招募说 明书 （摘要 ）
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天弘 债券 型 发起 式 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
基金管 理人： 天弘基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银行 股份有限公司
日
期：二〇一五 年 三 月
招募说 明书 （摘要 ）
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重要提 示
天弘债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金” ）于 2012 年 7 月 23
日经中国证监会证监许可[2012]957 号文核准募集。 中国证监会对本基金募集的
核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资
于本基金没有风险。 本基金的基金合同于 2012 年8 月10 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
投资有风险，投资 者申购本基金时应认真阅读本招募说明书 。
证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资 所带来的损失。
本基金为发起式基金， 在基金募集时， 基金管理人将运用公司固有资金认购
本基金 1000 万元，认 购的基金份额持有期限不低于三年。基金管理人认购的基
金份额持有期限满三年后， 基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有， 届时，
基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。 另外， 在基金成立三年后， 如果本基
金的资产规模低于2 亿元， 基金合同将自动终止， 投资者将面临基金合同可能终
止的不确定性风险。
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险 的基金品种， 其风险 收
益预期高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 本基金对债券等固定
收益类证券的投资比例不低于基金资产的 80%， 持有现金或到期日在一年以内的
政府债券 不低于 基金资 产净值的 5% ；对 股票 等权益类 资产的 投资比 例不超过基
金资产的20%，其中，权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%。
投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件， 了解基
金的风险收益特征， 根据自身的投资目的、 投资经验、 资产状况等判断基金是否
和自身的风险承受能力相适应， 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
代销业务资格的其他机构购买基金。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不招募说 明书 （摘要 ）
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构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “买者自
负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负担。
基金招募说明书自基金合同生效之日起， 每 6 个月更新一次， 并于每 6 个月
结束之日后的45 日内公告。 本招募说明书所载内容截止日为2015 年2 月9 日 （其
中 “三、 基金管理人” 章 节所载内容和其他基金管理人相关内容截止日为披露日） ，
有关财务数据和净值表现截止日为 2014 年12 月 31 日（财务数据未经审计） 。 招募说 明书 （摘要 ）
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一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
名称：天弘基金管理有限公司
住所： 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
办公地址： 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
成立日期：2004 年 11 月 8 日
法定代表人： 井贤栋（拟任）
联系电话： （022）83310208
组织形式：有限责任公司
注册资本及股权结构
天弘基金管理有限公司 （ 以下简称 “公司” 或 “本公司） 经中国证券监督管
理委员会批准（证监基金字[2004]164 号） ，于 2004 年 11 月 8 日 成立。公司注
册资本为人民币5.143 亿元，股权结构为：
股东名称 股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司
5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业 （有限合伙）
3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业 （有限合伙）
2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业 （有限合伙）
2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业 （有限合伙） 3.5%
合计 100%
截止披露 日， 本公司旗下管理 的基金有天弘精选混合型证券投资基金、 天弘
永利债券型证券投资基金、 天弘永定价值成长股票型证券投资基金、 天弘周期策
略 股 票 型证 券 投资 基 金、 天 弘 深证 成 份指 数 证券 投 资 基金 （LOF ） 、 天 弘 添 利 分
级 债 券 型证 券 投资 基 金、 天 弘 丰利 债 券型 证 券投 资 基 金（LOF ） 、天弘现金管家招募说 明书 （摘要 ）
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货币市场基金、 天弘债券型发起式证券投资基金、 天弘安康养老混合型证券投资
基金、 天弘增利宝货币市场基金、 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金、 天弘
弘利债券型证券投资基金、 天弘通利债券型证券投资基金、 天弘同利分级债券型
证券投资基金 、 天弘季加利理财债券型证券投资基金 、 天弘瑞利分级债券型证券
投资基金 、 天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金 及天弘中证 500 指数型发起
式证券投资基金 、 天弘增益宝货币市场基金、 天弘云端生活优选灵活配置混合型
证券投资基金 。
公司下设股票投资、 固定收益投资、 中央交易、 国际业务、 品牌管理、 渠道
管理、 互联网金融、 机 构理财、 风险管理、 监 察稽核、 信息技术、 基 金运营、 公
司财务、 客户服务、 综合管理、 人力资源等部门和北京分公司、 上海分公司、 广
州分公司。 随着公司业务发展的需要，将对 相关 业务部门进行适当的调整。
基金管理人无任何处罚记录。
（二）主要人员情况
1、董事会成员基本情况
井贤栋 先生， 董事长， 硕士研究生。 历任太古饮料有限公司旗下装瓶厂或业
务单元的财务总监， 广州百事可乐有限公司首席财务官 ， 阿里巴巴 （中国） 信息
技术有限公司财务副总裁 ， 支付宝 （中国） 网 络技术有限公司首席财务官 。 现任
浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司首席运营官。
卢信群先生， 副董事长， 大学本科。 历任君正国际投资 （北京） 有限公司研
究员、 研究部经理、 投资部经理， 乌海市君正科技有限责任公司副总裁， 内蒙古
君正能源化工股份有限公司董事、 副总经理、 财务总监、 董事会秘书。 现任北京
博晖创新光电技术股份有限公司副董事长、 总经理， 君正国际投资 （北京） 有限
公司董事。
袁雷鸣 先生， 董事， 硕士研 究生。 历任中国银联股份有限公司法律专员。 现
任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司金融事业部总经理。
屠剑威 先生， 董事， 硕士研究生。 历任中国工商银行浙江省分行营业部法律
事务处案件管理科副科长 ， 香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经
理 ， 花旗银行 （中国） 有限公司合规部助理总裁 ， 永亨银行 （中国） 有限公司法
律合规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司法务及合规部资深总招募说 明书 （摘要 ）
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监。
付岩先生， 董事， 大学本科。 历任北洋 （天津） 物产集团有限公司期货部交
易员， 中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员， 顺驰 （中国） 地产有
限公司资产管理部高级经理 ， 天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。 现任
天津信托有限责任公司自营业务部总经理。
郭树强先生， 董事， 总 经理， 硕士研究生。 历 任华夏基金管理有限公司交易
主管、 基金经理、 研究总监、 机构投资总监、 投资决策委员会委员、 机构投资决
策委员会主任、 公司管委会委员、 公司总经理助理。 现任本公司总经理、 投资总
监。
魏新顺 先生， 独立董事， 大学本科。 历任天津 市政府法制办执法监督处副处
长， 天津市政府法制办经济法规处处长， 天津达天律师事务所律师。 现任天津英
联律师事务所主任律师。
张军 先生， 独立董事， 博士。 现任复旦大学经济学院院长， 中国经济研究中
心主任。
贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。
2、监 事会成员基本情况
李琦 先生， 监事会主席， 硕士研究生。 历任天 津市民政局事业处团委副书记，
天津市人民政府法制办公室、 天津市外经贸委办公室干部， 天津信托有限责任公
司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。
张杰 先生， 监事， 专科 。 现任内蒙古君正化工有限责任公司监事， 乌海市君
正矿业有限责任公司监事， 内蒙古中鑫能源有限公司董事， 内蒙古君正能源化工
股份有限公司董事、董事会秘书兼董事会办公室主任、审计监察室主任。
方隽 先生， 监事， 硕士 研究生。 历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理 ，
福建立信闽都会计师事务所副主任会计师 ， 立信会计师事务所厦门分所副主任会
计师 。现任芜湖高新投资有限公司总经理。
韩海潮先生， 监事， 硕 士研究生。 历任三峡证券天津白堤路营业部、 勤俭道
营业部信息技术部经理， 亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。 现任本公司运营
总监、信息技术总监兼信息技术部总经理，证通股份有限公司监事。
张牡霞女士， 监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者 ，招募说 明书 （摘要 ）
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本公司市场部电子商务专员、 电子商务部业务拓展主管、 总经理助理 。 现任本公
司互联网金融业务部副总经理。
付颖 女士， 监事， 硕士 研究生。 历任本公司 监察稽核部信息披露专员、 法务
专员、合规专员、高级合规经理、部门主管 。现任本公司监察稽核部副总经理。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任华龙证券公司固定收益部高级经理 ，
北京宸星投资管理公司投资经理 ， 兴业证券公司债券总部研究部经理 ， 银华基金
管理有限公司机构理财部高级经理 ， 中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级
投资经理。 2011 年7 月份加盟本公司， 现任 公司副总经理、 资深基 金经理、 固
定收益总监兼固定收益部总经理，分管公司固定收益投资业务 。
周晓明先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任中 国证券市场研究院设计中心及
其下属北京标准股份制咨询公司经理， 万通企业集团总裁助理， 中工信托有限公
司投资部副总， 国信证券北京投资银行一部经理， 北京证券投资银行部副总， 嘉
实基金市场部副总监、 渠道部总监， 香港汇富集团高级副总裁， 工银瑞信基金市
场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加
盟本公司， 同月被任命为公司首席市场官， 现任公 司副总经理， 分管公司电子商
务业务。
宁辰先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任三峡证券投资分析师， 亚洲证券天
津勤俭道营业部部门经理和营销总监， 亚洲证券天津管理总部总经理助理。2006
年 8 月加盟本公司任市场部总经理，2011 年 4 月任命为公司总经理助理，现任
公司副总经理，分管分公司渠道销售业务。
张磊先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任清华兴业投资管理公司证券分析师，
嘉实基金基金直销经理， 泰信基金北京理财中心经理， 华夏基金机构理财部总经
理， 九鼎投资管理有限公司副总经理和合伙人， 北京杰思汉能资产管理公司执行
总裁。2012 年 10 月加 盟本公司，2012 年 11 月任命为公司总经理助理，现任公
司副总经理，分管公司机构业务。
童建林先生， 督察长， 大学本科， 高级会计师 。 历任 当阳市产权证券 交易中
心财务部经理、 副总经理 ， 亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、 宜昌营业招募说 明书 （摘要 ）
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部财务部经理、 公司财务会计总部财务主管 ， 华泰证券有限责任公司上海总部财
务项目主管 ， 本公司基金会计、 监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理 。 现任
本公司督察长。
4、本基金基金经理
陈钢先生， 工商管 理硕 士，13 年证 券从业 经 验，历任华 龙证券 公司 固定收
益部高级经理、 北京宸星投资管理公司投资经理、 兴业证券公司债券总部研究部
经理、 银华基金管理有限公司机构理财部高级经理、 中国人寿资产管理有限公司
固定收益部高级投资经理。2011 年 7 月加盟本公司， 现任本公司副总经理、 固
定收益总监兼固定收益部总经理， 本基金基金经理、 天弘永利债券型证券投资基
金 基金经理 、 天弘添利分级债券型证券投资基金 基金经理、 天弘丰利债券型证券
投资基金 （LOF） 基金 经理 、天 弘稳利 定期开 放债券型 证券投 资基金 基金经理、
天弘弘利债券型证券投资基金基金经理及天弘同利分级债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 。
历任基金经理： 刘冬先生， 任职期间：2012 年8 月至2013 年8 月
5、 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
郭树强先生，董事、总经理，投资决策委员会主席、投资总监；
陈钢先生， 本公司副总经理、 固定收益总监兼固定收益部总经理 ， 天弘永利
债券型证券投资基金基金经理 、 天弘添利分级债券型证券投资基金基金经理、 天
弘丰利债券型证券投资基金 （LOF ） 基金经理、 天弘债券型发起式证券投资基金
基金经理、 天弘同利分级债券型证券投资基金基金经理 、 天弘稳利定期开放债券
型证券投资基金 基金经理 、天弘弘利债券型证券投资基金基金经理。
钱文成先生， 天弘精选混合型证券投资基金基金经理 、 天弘周期策略股票型
证券投资基金基金经理、 天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理、 天弘通利
混合型证券投资基金基金经理。
刘冬先生，宏观策略分析师 。
肖志刚先生，投资研究部总经理 ，天弘精选混合型证券投资基金基金经理 、
天弘永定价值成长股票型证券投资基金基金经理、 天弘周期策略股票型证券投资
基金基金经理 、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
李蕴炜先生， 天弘深证 成份指数证券投资基金 （LOF ） 基金经理、 天 弘沪深招募说 明书 （摘要 ）
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300 指数型发起式证券投资基金基金经理 、 天弘中证 500 指数型发起式证券投资
基金基金经理 ；
王登峰先生， 天弘现金管家货币市场基金基金经理、 天弘增利宝货币市场基
金基金经理 、 天弘季加利理财债券型证券投资基金基金经理 、 天弘增益宝货币市
场基金 基金经理。
姜晓丽女士， 天弘永利债券型证券投资基金基金经理、 天弘安康养老混合型
证券投资基金基金经理、 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 基金经理、 天弘
通利混合型证券投资基金基金经理 、天弘瑞利分级债券型证券投资基金基金经
理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
成立时间：1984年1月1日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币349,018,545,827 元
存续期间：持续经营
批准设立机关及批准设立文号： 国务院 《关于 中国人民银行专门行使中央银
行职能的决定》 （国发[1983]146号）
基金托管业务批准文号： 中国证监会和中国人民银行证监基字【1998 】3号
联系人：蒋松云
联系电话：（010 ）66105799 招募说 明书 （摘要 ）
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2、主要人员情况
截至2014年12月末，中国工商银行资产托管部共有员工207人，平均年龄30
岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2014 年12 月， 中国工商银行共托管证
券投资基金407 只。 自 2003 年以来， 本行连续十年获得香港 《亚洲货币》 、 英
国 《全球托管人》 、 香 港 《财资》 、 美国 《环 球金融》 、 内地 《证券 时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
三、相关 服务机构
（一）基金销售机构
1、直销机构：
（1 ）天弘基金管理有限公司 直销中心
地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层
法定代表人： 井贤栋（拟任）
电话： （022）83865560 招募说 明书 （摘要 ）
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传真： （022）83865563
联系人： 司媛
客服电话：400-710-9999（免长途话费）
网址：www.thfund.com.cn
（2）天弘基金管理有限公司网上直销平台
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层
电话： （010）83571941
传真： （010）83571800
联系人：李冰心
（3）天弘基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层
电话： （010）83571789
传真： （010）83571900
联系人：申向阳
（4）天弘基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 30 层 E-F 单元
电话： （021）50128808
传真： （021）50128801
联系人：涂远宏
（5）天弘基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心写字楼第 10 层 08
单元
电话： （020）38927920
传真： （020）38927985
联系人：袁宇鹏
2、 代销机构：
（1 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 招募说 明书 （摘要 ）
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66105799
传真：010-66107914
联系人： 李鸿岩
客户服务热线：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
电话：010-68858095
传真：010-68858117
联系人： 孙晓雅
客户服务热线：95580
网址：www.psbc.com
（3 ）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
电话：010-65557046
传真：010-65550827
联系人： 方爽
客户服务热线：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（4 ）宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕 招募说 明书 （摘要 ）
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电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人: 胡技勋
客户服务热线：96528 、962528
网址：www.nbcb.com.cn
（5 ）江苏江南农村商业 银行股份有限公司
注册地址： 常州市延陵路 668 号
办公地址： 常州市延陵路 668 号
法定代表人： 陆向阳
电话：0519-89995066
传真：0519-89995170
联系人: 包静
客户服务热线：0519-96005
网址：http://www.jnbank.cc/
（6 ）北京银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人： 闫冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66225309
联系人: 谢晓华
客户服务热线：95526
网址：http://www.bankofbeijing.com.cn
（7 ）威海市商业 银行股份有限公司
注册地址： 山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦
办公地址： 山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦
法定代表人： 谭先国
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726 招募说 明书 （摘要 ）
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联系人: 李智颖
客户服务热线：0631-96636
网址：http://www.whccb.com/
（8 ）南京银行股份有限公司
注册地址： 南京市中山路 288 号
办公地址： 南京市中山路 288 号
法定代表人： 林复
电话：025-86775335
联系人: 刘晔
客户服务热线：40088-96400
网址：http://www.njcb.com.cn/
（9 ）富滇银行股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址： 云南省昆明市拓东路 109 号
法定代表人： 夏蜀
电话：0871-63140324
传真：0871-63140324
联系人: 戴秋娟
客户服务热线：400-88-96533
网址：http://www.fudian-bank.com/
（10 ）天津银行股份有限公司
注册地址： 天津市河西区友谊路 15 号
办公地址： 天津市河西区友谊路 15 号天津银行个金部 1902（室）
法定代表人： 王金龙
电话：022-28405330
联系人: 卢梦圆
客户服务热线：4006-960296
网址：http://www.bank-of-tianjin.com.cn
（11 ）中国农业银行股份有限公司 招募说 明书 （摘要 ）
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注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 蒋超良
电话：010-85108206
传真：85109219
联系人: 高阳
客户服务热线：95599
网址：www.abchina.com
（12 ）渤海银行股份有限公司
注册地址 ：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址： 天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人： 刘宝凤
电话：022-58314846
联系人: 王宏
客户服务热线：400 888 8811
网址：www.cbhb.com.cn
（13 ）潍坊银行股份有限公司
注册地址 ：潍坊市奎文区胜利东街 5139 号
办公地址： 潍坊市奎文区胜利东街 5139 号
法定代表人： 史跃峰
电话：0536-8051906
联系人: 潘学正
客户服务热线：400-61-96588
网址：http://www.wfccb.com/
（14 ）浙商银行股份有限公司
注册地址 ：浙江杭州庆春路 288 号
办公地址： 浙江杭州庆春路 288 号
法定代表人： 张达洋
电话：0571-87659546 招募说 明书 （摘要 ）
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联系人: 毛真海
客户服务热线：95527
网址：www.czbank.com
（15 ）浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址 ：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址： 浙江省杭州市延安路 128 号耀江广厦 1-125
法定代表人： 邵利兵
电话：0571-87117616
传真：0571-87117607
联系人: 张予多
客户服务热线：4008096527 、0571-96527
网址：www.sdns.czcb.com.cn
（16 ）长安银行股份有限公司
注册地址 ：陕西省西安市高新四路 13 号1 栋1 单元10101 室
办公地址： 陕西省西安市高新四路 朗臣大厦 1101
法定代表人： 孙宗宽
电话：029-88609563
传真：029-88609566
联系人: 李玉
客户服务热线：029-96669、40005-96669
网址：www.ccabchina.com
（17 ）平安银行股份有限公司
注册地址 ：深圳市深南东路 5047 号
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦9 楼
法定代表人： 孙建一
电话：021-38637673
传真：021-50979507
联系人: 张莉
客户服务热线：95511-3 招募说 明书 （摘要 ）
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网址：bank.pingan.com
（18 ）晋商银行股份有限公司
住所：山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A 座
办公地址：山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A 座
法定代表人：上官永清
联系人：董嘉文
客户服务热线：95105588
网址：www.jshbank.com
（19）江苏吴江农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
法定代表人：陆玉根
电话：0512-63969063
联系人：王健
客户服务热线：400-86-96068
网址：www.wjrcb.com
（20 ）哈尔滨银行股份有限公司
住所：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区西八道街 2 号1003 室
法定代表人：郭志文
电话：0451-86779018
联系人：遇玺
客户服务热线：95537
网址：www.hrbb.com.cn
(21) 东莞证券有限责任公司
注册地址 ：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
电话：0769-22116557
传真：0769-22119423 招募说 明书 （摘要 ）
18
联系人: 张巧 玲
客户服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
（22 ）齐鲁证券有限公司
注册地址： 山东省济南市经七路 86 号
办公地址： 山东省济南市市中区经七路 86 号23 层
法定代表人： 李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人: 王霖
客户服务热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（23 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客户服务热线：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
（24 ）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
电话：021-20328704
传真：021-50372474
联系人： 吕品
客户服务热线：400-620-8888 招募说 明书 （摘要 ）
19
网址：www.bocichina.com.cn
（25 ）中航证券有限公司
注册地址 ： 江西 省 南 昌市红谷 滩新 区红谷 中 大道 1619 号 国际 金融 大厦 A
座41 楼
办公地址 ： 江西省 南 昌市红谷 滩新 区红谷 中 大道 1619 号 国际 金融 大厦 A
座
法定代表人： 杜航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客户服务热线：400-886-6567
网址：www.avicsec.com
（26 ）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客户服务热线：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（27 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-65183880
传真：010-65182261
联系人： 张颢
客户服务热线：400-8888-108 招募说 明书 （摘要 ）
20
网址：www.csc108.com
（28 ）申万宏源证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址： 上海市长乐路 989 号40F
法定代表人：储晓明
电话：021-54041654
传真：021-33388217
联系人： 钱达琛
客户服务热线：95523 或400-889-5523
网址：www.sywg.com.cn
（29 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人： 叶澍
客户服务热线：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（30 ）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
法定代表人：刘汝军
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人： 卢珊
客户服务热线：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（31 ）长江证券股份有限公司 招募说 明书 （摘要 ）
21
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务热线： 400-888-8999
网址：www.95579.com
（32 ）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁 衷 民
电话：021-53519888
传真：021-53519888
联系人： 许曼华
客户服务热线：400-891-8918、021-962518
网址： www.shzq.com
（33 ）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址： 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
法定代表人： 吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务热线：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（34 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 招募说 明书 （摘要 ）
22
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人： 唐静
客户服务热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（35 ）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座24 层-32 层
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人：甘霖
客户服务热线：96518 、400-809-6518
网址：www.hazq.com
（36 ）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6-8 楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人： 沈刚
客户服务热线：95570
网址：www.glsc.com.cn
（37 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相 招募说 明书 （摘要 ）
23
电话：010-66045608
传真：010-66045500
联系人：林爽
客户服务热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（38 ）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690126
传真：028-86690126
联系人： 刘一宏
客户服务热线：400-660-0109
网址：www.gjzq.com.cn
（39 ）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
法定代表人：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人： 王一彦
客户服务热线：95531 、400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（40 ）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952 招募说 明书 （摘要 ）
24
联系人： 李颖
客户服务热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
（41 ）华宝证券有限责任公司
注册 地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68777222
传真：021-68777723
联系人： 刘闻川
客户服务热线：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（42 ）西藏同信证券有限责任公司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄24 号楼
法定代表人：贾绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人： 汪尚斌
客户服务热线：400-881-1177
网址：www.xzsec.com
（43 ）爱建证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人： 宫龙云
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人： 戴莉丽
客户服务热线：021-63340678 招募说 明书 （摘要 ）
25
网址：www.ajzq.com
（44 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人： 侯艳红
客户服务热线：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（45 ）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-20 层
法定代表人：余政
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人：赵明
客户服务热线：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（46 ）中信证券（山东） 有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 （1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客户服务热线：0532-95548
网址：www.zxwt.com.cn
（47 ）中邮证券有限责任公司 招募说 明书 （摘要 ）
26
注册地址：西安市碑林区太白北路 320 号
办公地址：西安市高新区唐延路 5 号陕西邮政大厦 9-11 层
法定代表人：李春太
电话：029-88602147
传真：029-88602138
联系人： 杨壹淋
客户服务热线：4008-888-005
网址：www.cnpsec.com.cn
（48 ）中信证券( 浙江)有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
电话：0571-85783737
传真：0571-85106383
联系人： 李珊
客户服务热线：95548
网址：www.bigsun.com.cn
（49 ）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-8784656
传真：0931-4890118
联系人： 邓鹏怡
客户服务热线：400-689-8888
网址： www.hlzqgs.com
（50 ）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
招募说 明书 （摘要 ）
27
法定代表人：宋德清
电话：010-58568235
传真：010-58568062
联系人： 李慧灵
客户服务热线：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（51 ）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人： 张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
联系人： 牛梦雨
客户服务热线：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（52 ）联讯证券有限责任公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119397
传真：0752-2119396
联系人： 郭晴
客户服务热线：400-8888-929
网址：www.lxzq.com.cn
（53 ）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号 招募说 明书 （摘要 ）
28
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客户服务热线：400-600-0686
网站：www.nesc.cn
（54 ）兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路 268 号
办公地址： 福州市湖东路 268 号证券大厦 16F
法定代表人： 兰荣
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
联系人： 夏中苏
客户服务热线：95562
网站：www.xyzq.com.cn
（55 ）大同证券经纪有限责任公司
住所：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12 层
法定代表人：董祥
电话：0351-7219303
联系人：张冠
客户服务热线：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
(56) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真： 0571-26698533 招募说 明书 （摘要 ）
29
联系人： 张裕
联系人邮箱： zhangyu@fund123.cn
客户服务热线：400-0766-123
网址：www.fund123.cn
（57 ）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人： 童彩平
客户服务热线：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（58 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011-6705
传真：021-68596916
联系人： 罗梦
客户服务热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（59 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼东方财富大厦 2 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座10 楼
法定代表人： 其实
电话：021-54509988
传真： 010-65980408-8000
联系人： 丁姗姗 招募说 明书 （摘要 ）
30
客户服务热线：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（60 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 37244 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋201 室
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38600735
邮政编码：200082
联系人： 刘宇
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服电话：400－821－5399
网站：www.noah-fund.com
（61)北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号 民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
邮编：100029
电话：010-62020088
联系人：朱亚菲
联系电话：010-62020088-7042
客服电话：400 888 6661
网站：www.myfund.com
（62 ）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
电话： 021-20835779 招募说 明书 （摘要 ）
31
客服电话：400-920-0022
网站:www.licaike.com
（63 ）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心 B 座46 层06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心 B 座46 层06-10 单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
客服电话：400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
（二）注册登记机构
名称：天弘基金管理有限公司
住所：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层
办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层
法定代表人： 井贤栋（拟任）
电话： （022）83865560
传真： （022）83865563
联系人：薄贺龙
（三）律师事务所和经办律师
名称：天津嘉德恒时律师事务所
住所：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座1009-1010
办公地址： 天津市河西区马场道59 号天津国际经济贸易中心A 座1009-1010
法定代表人：孟卫民
电话： （022）83865255
传真： （022）83865266
经办律师：韩刚、续宏帆
联系人：续宏帆
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 招募说 明书 （摘要 ）
32
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人 ：杨绍信
联系电话：（021 ）23238888
经办注册会计师： 薛竞、魏佳亮
联系人：魏佳亮
四、基 金的名称
本基金名称： 天弘债券型发起式证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型：债券型基金
六、基 金的投资目标
本基金在追求基金资产长期稳健增值的基础上， 力争获得高于业绩比较基准
的投资收益。
七、基 金的投资 方向
投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 权证、债券
等固定收益类金融工具 （ 包括国债、 央行票据 、 金融债、 企业债、 公 司债、 次级
债、 地方政府债券、 中期票据、 可转换债券 （含分离交易可转债） 、 短期融资券、
资产支持证券、 债券回购、 银行存款等） 及法律法规或中国证监会允许基金投资招募说 明书 （摘要 ）
33
的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于
基金资产的80%， 持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的5%； 对股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%， 其中， 权证投资
占基金资产净值的比例为 0-3%。
本基金管 理人 自基金 合 同生效之 日起 6 个月 内使基金 的投 资组合 比 例符合
上述相关规定。
八、基 金的投资策略
本基金通过对宏观经济、 利率走势、 资金供求、 信用风险状况、 证券市场走
势等方面的分析和预测，在严格的风险控制基础上 ，主动构建及调整投资组合，
力求实现基金资产的稳定增值 。
1、资产配置策略
本基金通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场研判进行前瞻性的资产
配置决策。在大类资产配置上，本基金将通过对各种宏观经济变量（包括 GDP
增长率、CPI 走势、 货币供应增长率、 市场利率水平等） 的分析和预测， 研判宏
观经济运行所处的经济周期及其演进趋势， 同时， 积极关注财政政策、 货币政策、
汇率政策、 产业政策和证券市场政策等的变化， 分析其对不同类别资产的市场影
响方向与程度， 通过考察证券市场的资金供求变化以及股票市场、 债券市场等的
估值水平， 并从投资者交易行为、 企业盈利预期变化与市场交易特征等多个方面
研判证券市场波动趋势， 进 而综合比较各类资产的风险与相对收益优势， 结合不
同市场环境下各类资产之间的相关性分析结果，对各类资产进行动态优化配置，
以规避或分散市场风险，提高并稳定基金的收益水平。
2、债券投资策略
本基金通过对宏观经济、 利率走势、 资金供求、 信用风险状况、 证券市场走
势等方面的分析和预测， 综合运用类属资产配置策略、 收益率曲线策略、 久期策招募说 明书 （摘要 ）
34
略、套利策略、个券选择策略等，力求规避风险并实现基金资产的保值增值。
（1 ）久期选择
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期 波动趋势， 判断债券市场 的未
来 走势， 并形成对未来市场利率变动方向的预 期， 动态调整组合的久期。 当预期
收益率曲线下移时， 适当提高组合久期， 以分享债券市场上涨的收益； 当预期收
益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
（2 ）收益率曲线 分析
本基金除考虑系统性的利率风险对 收益率曲线形状的影响之外， 还 将 考虑债
券市场微观因素对 收益率 曲线的影响， 如历史期限结构、 新债发行、 回购及市场
拆借利率等 ， 形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期， 并适时调整基金的
债券投资组合 。
（3 ）债券类属选择
本基金根 据对金 融债、 企业债（ 公司债 ） 、可 转债等债 券品种 与同期 限国债
之间利差 （可转债为期 权调整利差 （OAS）） 变化分析与预测 ， 确定不同类属债券
的投资比例及其调整策略 。
（4 ）个债选择
本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，
并结合债券的信用评级、 流动性、 息票率、 税 赋等因素， 选择具有良好投资价值
的债券品种进行投资。 对于含权类债券品种， 如可转债等， 本基金还将结合公司
基本面分析，综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
（5 ）信用风险分析
本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析， 结合流动性、 信用利
差、 信用评级、 违约风险等的综合评估结果， 选取具有价格优势和套利机会 的优
质信用债券产品进行投资。
3、股票投资策略
中国经济增长方式转变和经济结构转型过程中， 必将促进居民消费数量、 消
费结构和销售模式的升级与变革，进而为消费相关行业上市公司带来投资机会。
本基金关注消费驱动和消费升级等带来的投资机会， 基金的股票投资将主要
投向居民消费行业 （包括快速消费品、 耐用消费品、 奢侈品、 服务性消费等） 以招募说 明书 （摘要 ）
35
及为消费行业提供配套支持与服务的相关行业上市公司。
本基金将通过对上市公司行业地位、 资源禀赋、 创新优势、 盈利模式、 公司
治理等促进公司成长驱动因素的综合考量，运用定性与定量相结合的分析方法，
自下而上挖掘受益于消费拉动、 业绩优良、 成 长明确的优质上市公司构建投资组
合。
在优质消费行业上市公司选择过程中，全面的公司基本面分析将贯穿其中。
公司基本面分析的主要内容包括价值评估、 成长性评估、 现金流预测和行业环境
评估等。 基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、 短期和
长期内公司现金流增长的主要驱动因素， 业务发展的关键点等， 进而做出明确的
公司评价和投资建议。
4、权证投资策略
本基金通过对权证标的证券基本面的研究， 采取市场公认的权证定价模型寻
求其合理的价格水平，作为基金投资权证的主要依据。
九、业 绩比较基准
本基金业绩比较基准：中债综合指数。
中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布， 该指数样本具
有广泛的市场代表性， 涵盖主要交易市场 （银行间市场、 交易所市场等） 、 不同
发行主体 （政府、 企业等） 和期限 （长期、 中期、 短期等） ， 是中国目前最权威，
应用也最广的指数。 中债综合指数的构成品种完全覆盖了本基金的投资范围， 反
映债券全市场的整体价格和投资回报情况，适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时，本基金可以在报中国证监会备 案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、风 险收益特征
招募说 明书 （摘要 ）
36
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险 的基金品种， 其风险 收
益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会 及 董事保证所载资料不 存 在虚假记载、误导性 陈 述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国工商银行 股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 3
月6 日复核 了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年12 月31 日， 本报告中所列财务数据
未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
序号 项目 金额（ 元）
占基 金总 资产 的比 例（% ）
1
权益投资 － －
其中：股票 － －
2
固定收益投资 487,855,357.20 85.44
其中：债券 487,855,357.20 85.44
资产支持证券 － －
3
贵金属投资 － －
金融衍生品投资 － －
4
买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
5
银行存款和结算备付金合计 66,876,173.31 11.71
6
其他各项资产 16,241,068.00 2.84
7
合计 570,972,598.51 100.00 招募说 明书 （摘要 ）
37
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 - -
3、 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例大小排序前十名股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末 未 持有 股票 。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1
国家债券 － －
2
央行票据 － －
3
金融债券 9,963,000.00 3.93
其中：政策性金融债 9,963,000.00 3.93
4
企业债券 417,511,357.20 164.80
5
企业短期融资券 40,452,000.00 15.97
6
中期票据 19,929,000.00 7.87
7
可转债 － －
8
合计 487,855,357.20 192.56
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细 招募说 明书 （摘要 ）
38
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 1480372 14大石桥债 500,000 52,240,000.00 20.62
2 1480368 14普陀国资债 500,000 52,010,000.00 20.53
3
041454007
14玉皇化工
CP001
400,000 40,452,000.00 15.97
4 1480371 14百色开投债 300,000 31,194,000.00 12.31
5 124269 13渝大足 300,000 30,510,000.00 12.04
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、投资组合报告附注
（1） 本报 告期 内 未 发现 本 基金投 资的 前十 名证 券的 发行主 体被 监管 部门 立案 调查， 未
发现 在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴责 、处 罚。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票，均 为基 金合 同规 定核 心股票 库之 内的 股票 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名
称 金
额（ 元）
1
存出保证金 6,040.63
2
应收证券清算款 5,275,367.57
3
应收股利 －
4
应收利息 10,733,500.18
5
应收申购款 226,159.62
6
其他应收款 －
7
待摊费用 －
8
合计 16,241,068.00
（4） 本基 金本 报告 期末 处 于转股 期的 可转 换债 券
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 本基 金本 报告 期末 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
招募说 明书 （摘要 ）
39
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2012 年 8 月 10 日， 基金业绩数据截至 2014 年 12 月
31 日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、天弘债券发起式A
阶段
净值增
长率A ①
净值增
长率标
准差A ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2012/08/10-
2012/12/31
1.70%
0.04%
-0.99%
0.04%
2.69%
0.00%
2013/01/01-
2013/12/31
-1.28% 0.22% -3.75% 0.08% 2.47% 0.14%
2014/01/01-
2014/12/31
8.50% 0.14% 6.54% 0.11% 1.96% 0.03%
自基金 合同 生效
日（ 2012/08/10 ）
- 2014/12/31
8.94% 0.17% 1.53% 0.09% 7.41% 0.08%
2、天弘债券发起式B
阶段
净值增
长率B ①
净值增
长率标
准差B ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2012/08/10-
2012/12/31
1.50%
0.04%
-0.99%
0.04%
2.49%
0.00%
2013/01/01-
2013/12/31
-1.68% 0.21% -3.75% 0.08% 2.07% 0.13%
2014/01/01-
2014/12/31
8.03% 0.14% 6.54% 0.11% 1.49% 0.03%
自基金 合同 生效
日（ 2012/08/10 ）
- 2014/12/31
7.81% 0.17% 1.53% 0.09% 6.28% 0.08% 招募说 明书 （摘要 ）
40
十 三、 基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金 的管理费按前一日 基金资产净值的 0.70%年费率计提。 管理费的 计算
方法如下：
H＝ E×0.70%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从
基金 财产 中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。 托管费的 计
算方法如下：
H＝ E×0.20%÷当年天数 招募说 明书 （摘要 ）
41
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、公休日 等，支付日期顺延。
3、基金 销售服务 费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有
人服务费等。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费年费率
为0.40%。计算方法如下：
H＝ E×0.40%÷当年天数
H 为 B 类基金份额 每日应计提的基金销售服务 费
E 为 B 类基金份额 前一日的基金资产净值
基金 销售服务费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工
作日内从基金 财产中划出，由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。
若遇法定节假日、 公休假 等,支付日期顺延。
上述 “ （一） 基金费用 的种类” 中第4－8 项费用 ， 根据有关法规及相应协议
规定 ，按费用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执招募说 明书 （摘要 ）
42
行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资 基金运
作管理办法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信 息披露管理
办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理
活动， 对本基金管理人于 2014 年9 月23 日公告的 《 天弘债券型发起式证券投资
基金 招募说明书 》进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“ 三、基 金管理 人”部分 ，对管 理人管 理基金的 基本信 息及公 司部门
设置情况进行了更新；
2、在“ 三、基 金管理 人”部分 ，对监 事会成 员信息、 基金经 理信息 、投资
决策委员会成员及其管理的基金进行了更新；
3、在“ 四、基 金托管 人”部分 ，根据 基金托 管人提供 的更新 内容做 了相应
的更新；
4、在“ 五、相 关服务 机构”部 分，增 加了新 的代销机 构及对 服务机 构会计
师事务所的组织形式进行了更新；
5、 在“ 十一、 基金投资 组合报 告 ”部 分，按 有关规定 补充了 本基金 近一期
投 资组合报告的内容；
6、 在“ 十 二、 基金的 业绩”部 分，更 新了基 金业绩数 据，并 经基金 托管人
复核；
7、 在“ 二十四 、其他 应披露的 事项” 部分， 对本次更 新内容 期间的 历次公
告进行了补充。
天弘基金管理有限公司
二〇一五年三月二十六 日
