上 证 新 兴 产业 交 易 型 开放 式 指 数 证券 投 资
基金2014 年年度报告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月26 日
诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告财务资料已经审计，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了 2014
年度无 保留 意见 的审 计报 告，请 投资 者注 意阅 读。
本年度 报告 摘自 年度 报告 正文， 投资 者欲 了解 详细 内容， 应阅 读年 度报 告正 文。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 诺安上 证新 兴产 业 ETF
场内简 称 新兴 ETF
基金主 代码 510260
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年4 月7 日
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 288,982,658.00 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 上海证 券交 易所
上市日 期 2011-06-08
注：本基金二 级市场交 易 简称为“新 兴 ETF ”, 基金 的申购、赎回 简称为 “ 新 兴申赎 ”, 申 购、赎
回代码 为 “ 5102 61” 。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 的标 的指 数是 上证 新兴产 业指 数 。 本 基金 的 投资目 标是 紧密 跟踪 标的 指
数, 追 求 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 的 最 小 化, 实 现 与 标 的 指 数 表 现 相 一 致 的 长 期
投资收 益。
投资策 略 本基 金主要采 取完全复制策略 跟踪标的 指数的表现,即按 照标的指数 的成份 股
票的 构成及其 权重构建基金股 票投资组 合,并根 据标的指 数成份股票 及其权 重
的变动 进行 相应 调整 。 基 金投资 于标 的指 数成 份股 票及备 选成 份股 票的 比例 不
低于基 金资 产净 值 的 90% 。
业绩比 较基 准 上证新 兴产 业指 数收 益率
风险收 益特 征 本基 金是股票 型基金, 其风险和 预期收益 高于货币市场基 金、债券基 金、混 合
基金; 本 基 金 为 指 数 型 基 金, 具 有 和 标 的 指 数 所 代 表 的 股 票 市 场 相 似 的 风 险 收
益特征,属 于证 券投 资基 金 中较高 风险 、较 高预 期收 益的品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 陈勇 蒋松云
联系电 话 0755-83026688 (010)66105799
电子邮 箱 info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-8998 95588
传真 0755-83026677 (010)66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.lionfund.com.cn 诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
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基金年 度报 告备 置地 点 深圳市 深南 大 道4013 号兴 业银行 大 厦19-20 层 诺安
基金管 理有 限公 司
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 109,057,425.40 -3,240,741.45 -73,283,078.65
本期利 润 111,838,727.44 105,361,845.05 -28,983,187.75
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2276 0.1428 -0.0326
本期基 金份 额净 值增 长率 32.31% 19.08% -3.82%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0322 -0.2202 -0.3454
期末基 金资 产净 值 298,281,316.84 503,757,164.73 547,208,708.53
期末基 金份 额净 值 1.032 0.780 0.655
注：① 上述 基金业绩 指标 不包括持有 人申购或 交易 基金的各项 费用,计入 费用 后实际收益 水平要
低于所 列数 字。
② 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入( 不含 公允 价值 变 动收益)扣 除相 关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
③ 期 末可 供分 配利 润是 采 用资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 10.37% 1.50% 11.36% 1.55% -0.99% -0.05%
过去六 个月 35.08% 1.26% 36.79% 1.30% -1.71% -0.04%
过去一 年 32.31% 1.28% 33.83% 1.31% -1.52% -0.03%
过去三 年 51.54% 1.44% 54.30% 1.47% -2.76% -0.03%
自基金 合同
生效起 至今
3.20% 1.44% -2.08% 1.48% 5.28% -0.04%
注：本 基金 业绩 比较 基准: 上证新 兴产 业指 数收 益率 。 诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 的建 仓期 为3 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。 诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
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3.2.3
自 基金 合同 生效以 来基 金每 年净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的
比较
注： 本 基金 的基 金合 同于2011 年4 月7 日 生效,2011 年本基 金净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收
益率按 本基 金实 际存 续期 计算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 过去 三年 未进 行利 润分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
截至2014 年12 月 ， 本 基 金管理 人共 管 理 37 只开 放 式基金 ： 诺安 平衡 证券 投 资基金 、 诺安 货
币市场基金、 诺安股票 证 券投资基金、 诺安优化 收 益债券型证券 投资基金 、 诺安价值增 长股票证
券投资基金、 诺安灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 诺安成长股票 型证券投 资 基金、诺安 增利债券
型证券 投资 基金 、诺 安中 证 100 指数 证券 投资 基金 、诺安 中小 盘精 选股 票型 证券投 资基 金、 诺 安
主题精选股票 型证券投 资 基金、诺安全 球黄金证 券 投资基金、上 证新兴产 业 交易型开放 式指数证
券投资基金、 诺安上证 新 兴产业交易型 开放式指 数 证券投资基金 联接基金 、 诺安保本混 合型证券诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
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投资基金、诺 安多策略 股 票型证券投资 基金、诺 安 全球收益不动 产证券投 资 基金、诺安 油气能源
股票证券投资 基金（LOF ） 、诺安新动力 灵活配置 混 合型证券投资 基金、诺 安 中证创业成 长指数分
级证券投资基 金、诺安 汇 鑫保本混合型 证券投资 基 金、诺安双利 债券型发 起 式证券投资 基金、中
小板等权重交 易型开放 式 指数证券投资 基金、诺 安 中小板等权重 交易型开 放 式指数证券 投资基金
联接基金、诺 安纯债定 期 开放债券型证 券投资基 金 、 诺安鸿鑫保 本混合型 证 券投资基金 、诺安信
用债券一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、诺安 稳 固收益一年定 期开放债 券 型证券投资 基金、诺
安泰鑫 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、诺 安中 证 500 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 诺 安
优势行业灵活 配置混合 型 证券投资基金 、诺安天 天 宝货币市场基 金、诺安 理 财宝货币市 场基金、
诺安永鑫收益 一年定期 开 放债券型证券 投资基金 、 诺安聚鑫宝货 币市场基 金 、诺安稳健 回报灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、诺安 聚利 债券 型证 券投 资基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
宋德舜
上 证 新 兴
产 业 交 易
型 开 放 式
指 数 证 券
投 资 基 金
及 其 联 接
基 金 基 金
经 理 、 中
小 板 等 权
重 交 易 型
开 放 式 指
数 证 券 投
资 基 金 及
其 联 接 基
金 基 金 经
理。
2011 年4 月7
日
- 8
经济学博士, 具有基
金 从 业资 格 。曾 任招
商 银 行计 划 财务 部资
产负债管理经理, 泰
达 荷 银基 金 管理 有限
公 司 风险 管 理部 副总
经理 。2010 年4 月加
入 诺 安基 金 管理 有限
公司, 曾任诺安基金
管 理 有限 公 司投 资经
理。2011 年4 月起 任
上 证 新兴 产 业交 易型
开 放 式指 数 证券 投资
基 金 基金 经 理和 诺安
上 证 新兴 产 业交 易型
开 放 式指 数 证券 投资
基 金 联接 基 金基 金经
理，2012 年 12 月起
任 中 小板 等 权重 交易
型 开 放式 指 数证 券投
资 基 金基 金 经理 和诺
安 中 小板 等 权重 交易
型 开 放式 指 数证 券投
资 基 金联 接 基金 基金
经理。 诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
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注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为基 金合 同生 效之 日;
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 上证 新兴 产业 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金管 理人 严格 遵守 了 《 中 华人民 共和 国
证券投 资基 金法 》 及 其他 有关法 律法 规, 遵守 了 《 上 证新兴 产业 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金基
金合同 》的 规定,遵 守了 本 公司管 理制 度。 本基 金投 资管理 未发 生违 法违 规行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监 会 2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司更
新并完 善了 《 诺安 基金 管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 。 制 度的 范围 包括 境内 上 市股票 、 债券 的一 级
市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 ， 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。
投资研究方面 ，公司设 立 全公司所有投 资组合适 用 的证券备选库 ，在此基 础 上，不同投资 组
合根据其投资 目标、投 资 风格和投资范 围的不同 ， 建立不同投资 组合的投 资 对象备选库 和交易对
手备选库；公 司拥有健 全 的投资授权制 度，明确 投 资决策委员会 、投资总 监 、投资组合 经理等各
投资决策主体 的职责和 权 限划分，投资 组合经理 在 授权范围内可 以自主 决 策 ，超过投资 权限的操
作需要经过严 格的审批 程 序；公司建立 了统一的 研 究管理平台， 所有内外 部 研究报告均 通过该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执行方面 ，对于场 内 交易，基金管 理人在投 资 交易系统中设 置了公平 交 易功能，交易 中
心按照时间优 先、价格 优 先的原则执行 所有指令 ， 如果多个投资 组合在同 一 时点就同一 证券下达
了相同方向的 投资指令 ， 并且市价在指 令限价以 内 ，投资交易系 统自动将 该 证券的每笔 交易报单
都自动按比例 分拆到各 投 资组合；对于 债券一级 市 场申购、非公 开发行股 票 申购等非集 中竞价交
易的交易分配 ，在参与 申 购之前，各投 资组合经 理 独立地确定申 购价格和 数 量，并将申 购指令下
达给交易中心 。公司在 获 配额度确定后 ，按照价 格 优先的原则进 行分配， 如 果申购价格 相同，则
根据该价位各 投资组合 的 申购数量进行 比例分配 ； 对于银行间市 场交易、 固 定收益平台 、交易所
大宗交易，投 资组合经 理 以该投资组合 的名义向 交 易中心下达投 资指令， 交 易中心向银 行间市场
或交易对手询 价、成交 确 认，并根据“ 时间优先 、 价格优先”的 原则保证 各 投资组合获 得公平的
交易机 会。 诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
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4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 公平交易 制 度总体执行情 况良好， 未 发现违反公平 交易制度 的 情 况。此外， 公
司对连 续四 个季 度期 间内 ， 公 司管 理的 不同 投资 组 合在日 内 、3 日内 、5 日内 的同向 交易 的交 易价
差进行 了分 析， 未发 现同 向交易 价差 在上 述时 间窗 口下出 现异 常的 情况 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量不存在超过该证 券当 日成交量的 5% 的情
况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期内，本 基金的年 化 跟踪误差和日 均跟踪偏 离 度均控制在了 基金合同 约 定的范围之内 。
报告期内,本 基金跟踪 误差 主要来自指 数成份股 调整 ，原因是在 较小的最 小申 赎单位下,申 购赎回
清单文 件中 各股 票的 权重 与标的 指数 相比 产生 了一 定差异 。 本 基金 管理 人在 量 化分析 基础 上, 借助
适当的 组合 优化 模型,尽 可 能地控 制基 金的 跟踪 误差 与偏离 度。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末, 本基 金份 额 净值 为 1.032 元 。 本 报告 期基金 份额 净值 增长 率 为32.31%, 同 期业
绩比较 基准 收益 率 为33.83% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 未 来一 年 ， 从 技术 角 度， 不要 轻易 看多 大盘 ， 也不应 轻易 看空 小盘 行情 ； 从 基本 面角 度，
业绩的 持续 性确 保了 上市 公司业 绩大 幅度 变动 的可 能性很 小， 但是 这不 并意 味 行情没 有大 的波 动 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内, 本基 金管 理人 严 格遵守 《 企业 会计 准则》 、 《证 券投 资基 金会 计核 算 业务指 引 》 以 及
中国证券监督 管理委员 会 颁布的《关于 证券投资 基 金执行〈企业 会计准则 〉 估值业务及 份额净值
计价有关事项 的通知》 与 《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》等相关 规定和基
金合同的约 定,日常估 值由 本基金管理 人与本基 金托 管人一 同进 行,基金份 额净 值由本基金 管理人
完成估 值后,经 本基 金托 管 人复核 无误 后由 本基 金管 理人对 外公 布。 月末 、 年 中 和年末 估值 复核 与
基金会 计账 务的 核对 同时 进行。
报告期内,公司 制定了证 券 投资基金的估 值政策和 程 序,并由研究部 、财务综 合 部、监察稽 核诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
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部和风 险控 制部 、 固定 收 益部及 基金 经理 等组 成了 估值小 组, 负责 研究 、 指 导 基金估 值业 务 。 估 值
小组成员均 为公司各 部门 人员,均具有 基金从业 资格 、专业胜任 能力和相 关工 作经历, 且之 间不存
在任何重大 利益冲突 。基 金经理作为 公司估值 小组 的成员,不介 入基金日 常估 值业务, 但应 参加估
值小组会议, 可以提议 测算 某一投资品 种的估值 调整 影响,并有权 表决有关 议案 但仅享有一 票表决
权, 从 而将 其影 响程 度进 行 适当限 制, 保证 基金 估值 的 公平、 合理,保 持估 值政 策 和程序 的一 贯性 。
报告期 内, 本基 金未 签约 与 估值相 关的 定价 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同规 定,本基金 的 收益分配原则 为:当基 金 净 值增长率超过 标的指数 同 期增长率达 到
1% 以上时, 本 基 金可 进 行 收益 分 配; 在 符 合 有关 基 金 收益 分 配 条 件 的 前提 下, 本 基金 每 年 收 益 分配
次数最多为 6 次, 每 次 收益 分 配 比 例 的 确 定原 则: 使收 益 分 配 后 基 金 净值 增 长率 尽 可 能 贴 近 标的
指数同期增 长率。基 于本 基金的性质 和特点,本 基金 收益分配不 须以弥补 浮动 亏损为前提, 收益分
配后可能使 除息后的 基金 份额净值低 于面值;本 基金 收益分配方 式为现金 分红; 若《基金合 同》生
效不满 3 个月,则不 进行 收益分配;每 一基金份 额享 有同等分配 权;法律法 规或 监管机关另 有规定
的, 从 其规 定。
本报告 期内 ，本 基金 未进 行 利润 分配,符 合合 同约 定 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金未 出 现连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ，本 基金 托管 人在对 诺安 上证 新兴 产 业 ETF 证 券投 资基 金的 托管 过程中 ，严 格遵
守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定， 不存在任 何 损害基金份 额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告 期内 ，诺 安上 证新 兴产 业 ETF 证券 投资 基金 的管理 人—— 诺 安基 金管 理有限 公司 在 诺
安上证 新兴 产 业ETF 证券 投资基 金的 投资 运作 、 基 金资产 净值 计算 、 基 金份 额申购 赎回 价格 计算 、
基金费用开支 等问题上 ， 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益的 行为，在 各 重要方面的 运作严格诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
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按照基 金合 同的 规定 进行 。本报 告期 内， 诺安 上证 新兴产 业 ETF 证 券投 资基 金未进 行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法对诺安基金管理有限公司编制和披露的诺安上证新兴产业 ETF 证券投资基金
2014 年年 度报 告中 财务 指 标、 净 值表 现、 利润 分配 情况、 财务 会计 报告 、 投 资组合 报告 等内 容进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
德勤华永会计 师事务所（ 特殊普通合伙 ）及其经办 注册会计师王 明静、 洪锐 明 于 2015 年 3
月 23 日 出具 了 德 师报( 审) 字(15) 第 P0526 号 “无 保 留意见 的审 计报 告” 。投 资 者可通 过年 度报 告
正文查 看审 计报 告全 文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 上证 新兴 产业 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 12,031,889.30 10,519,808.05
结算备 付金 325,529.28 48,371.93
存出保 证金 17,630.56 11,112.00
交易性 金融 资产 286,272,339.82 493,836,966.26
其中： 股票 投资 286,272,339.82 493,836,966.26
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 87,265.30 -
应收利 息 2,671.08 2,163.80
应收股 利 - - 诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
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应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 298,737,325.34 504,418,422.04
负债和所有者权益
本期末
2014 年12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 47,899.67
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 145,435.61 229,663.67
应付托 管费 29,087.11 45,932.75
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 98,377.78 157,761.22
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 183,108.00 180,000.00
负债合 计 456,008.50 661,257.31
所有者权益：
实收基 金 288,982,658.00 645,982,658.00
未分配 利润 9,298,658.84 -142,225,493.27
所有者 权益 合计 298,281,316.84 503,757,164.73
负债和 所有 者权 益总 计 298,737,325.34 504,418,422.04
注：报 告截 止 日2014 年12 月 31 日, 基金 份额 净值1.032 元,基 金份 额总 额288,982,658.00 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 上证 新兴 产业 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年1 月1 日至2014
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年12 月31
日
一、收入 115,265,819.11 109,890,403.13
1.利息 收入 96,690.14 100,735.54
其中： 存款 利息 收入 96,690.14 100,735.54
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - - 诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
第 13 页 共 26 页
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列） 112,219,593.74 1,061,003.68
其中： 股票 投资 收益 107,494,007.52 -4,956,037.70
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 4,725,586.22 6,017,041.38
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
2,781,302.04 108,602,586.50
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
168,233.19 126,077.41
减： 二、费用 3,427,091.67 4,528,558.08
1．管 理人 报酬 2,029,232.24 2,700,346.00
2．托 管费 405,846.44 540,069.23
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 371,306.49 667,798.85
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 620,706.50 620,344.00
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “-”
号填列）
111,838,727.44 105,361,845.05
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
111,838,727.44 105,361,845.05
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 上证 新兴 产业 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
645,982,658.00 -142,225,493.27 503,757,164.73
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 111,838,727.44 111,838,727.44 诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
第 14 页 共 26 页
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值减少以“-”号填
列）
-357,000,000.00 39,685,424.67 -317,314,575.33
其中：1. 基 金申 购款 1,427,000,000.00 -116,456,886.17 1,310,543,113.83
2. 基金 赎回 款 -1,784,000,000.00 156,142,310.84 -1,627,857,689.16
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
288,982,658.00 9,298,658.84 298,281,316.84
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
835,982,658.00 -288,773,949.47 547,208,708.53
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 105,361,845.05 105,361,845.05
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值减少以“-”号填
列）
-190,000,000.00 41,186,611.15 -148,813,388.85
其中：1. 基 金申 购款 424,000,000.00 -101,731,927.75 322,268,072.25
2. 基金 赎回 款 -614,000,000.00 142,918,538.90 -471,081,461.10
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
645,982,658.00 -142,225,493.27 503,757,164.73
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 奥成 文______
______ 薛 有为______
____ 薛有 为____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 于2014 年7 月 1 日 开始采 用财 政部 于2014 年 颁布的 《企 业会 计准 则第39 号—— 公允
价值计 量》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 经修 订 的 《 企业 会计 准则 第诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
第 15 页 共 26 页
30 号 —— 财务 报表 列报》 ， 同时在 本年 度财 务报 表中 开始采 用财 政部 于 2014 年 修订的 《企 业会 计
准则 第37 号—— 金 融工 具 列报》 。 上述 会计 政策 的采 用未对 本年 度本 基金 财务 报表产 生重 大影 响 。
除 上述 会计 政策 外， 本报 告期所 采用 的会 计政 策、 会计估 计与 最近 一期 年度 报告相 一致 。
7.4.2 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
7.4.3 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 管理人 股东
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 管理人 股东
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 管理人 股东
诺安基 金管 理有 限公 司 发起人 、管 理人 、直 销机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 托管人
诺 安 上 证 新 兴 产 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券
投资基 金联 接基 金
本基金 的联 接基 金
注：下 述关 联方 交易 均在 正常业 务范 围内 ，按 一般 商业条 款订 立。
7.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.4.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。
7.4.4.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
7.4.4.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内不 存在 应支 付关联 方的 佣金 。
7.4.4.2 关 联方 报酬
7.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,029,232.24 2,700,346.00
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
- - 诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
第 16 页 共 26 页
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.5% 的 年 费率计 提, 计算 方法 如下:
H=E×0 .5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金 管理费每 日计算, 逐日累计至每 月月末， 按 月支付， 由基 金管理人 向 基金托管人发 送基
金管理 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 首日 起2 个工 作日 内从 基金 财 产中一 次性 支付 给基
金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等, 支付 日期 顺 延。
7.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
405,846.44 540,069.23
注：基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提。 计算 方法 如下:
H=E×0 .1% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算,逐 日 累计至每月月 末，按月 支 付， 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基
金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 首日 起2 个工 作日 内从 基金 财 产中一 次性 支取 。 若
遇法定 节假 日、 公休 日等, 支付日 期顺 延。
7.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交
易。
7.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 基金 管理 人运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
7.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日 诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
第 17 页 共 26 页
持有的
基金份 额
持有的 基金 份
额
占基金 总份 额
的比例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
诺 安 上 证 新 兴 产 业 交 易 型
开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
联接基金
218,500,000.00 75.61% 504,000,000.00 78.02%
7.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行股份
有限公司
12,031,889.30 93,088.53 10,519,808.05 97,595.60
注：本基金的 银行存款 由 基金托管人中 国工商银 行 股份有限公司 保管，按 适 用利率或约 定利率计
息。
7.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
7.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 其他 关联 交易事 项。
7.4.5 期 末（2014 年 12 月31 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 认购新 发/ 增发 证券 而于 期 末持有 的流 通
受限证 券。
7.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票名
称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600332 白云山 2014 年12 月3 日 重大事项 27.11 2015 年1 月13 日 29.82 222,420 5,962,706.51 6,029,806.20 -
7.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.5.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日止,本 基金 无从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出
回购证 券款,无 抵押 债券 。 诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
第 18 页 共 26 页
7.4.5.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 本 基金 无从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易形 成的 卖出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
7.4.6 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1. 公允 价值
(1) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值接近 于
公允价 值。
(1) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
①金融 工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。
②各层 级金 融工 具公 允价 值
于 2014 年 12 月 31 日， 本基金 持有 的以 公允 价 值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
280,242,533.62 元， 属于 第二 层 级的 余额 为 6,029,806.20 元， 无属 于第 三层 级的余 额(2013 年
12 月 31 日 ：第 一层 级493,836,966.26 元 ，无 属于 第二层 级及 第三 层级 的余 额)。
③公允 价值 所属 层级 间的 重大变 动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间将相 关股票和
债券的公允价 值列入第 二 层级或第三层 级，上述 事 项解除时将相 关股票和 债 券的公允价 值列入第
一层级 。
④第三 层级 公允 价值 余额 和本期 变动 金额
无。
2. 除公 允价 值 外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ） 诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
第 19 页 共 26 页
1 权益投 资 286,272,339.82 95.83
其中： 股票 286,272,339.82 95.83
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,357,418.58 4.14
7 其他各 项资 产 107,566.94 0.04
8 合计 298,737,325.34 100.00
注： 股票 投资 的公 允价 值 包含可 退替 代款 估值 增值 。
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 期 末指 数投资 按行 业分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 13,294,705.00 4.46
C
制造业 216,494,179.29 72.58
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 5,735,980.00 1.92
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 45,974,980.78 15.41
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 4,772,494.75 1.60 诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
第 20 页 共 26 页
S
综合 - -
合计 286,272,339.82 95.97
8.2.2 期 末积 极投资 按行 业分类 的股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
8.3.1 期 末指 数投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 十名 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 601299 中国北 车 1,275,300 9,054,630.00 3.04
2 601766 中国南 车 1,304,200 8,320,796.00 2.79
3 600031 三一重 工 690,726 6,893,445.48 2.31
4 600583 海油工 程 643,400 6,775,002.00 2.27
5 600875 东方电 气 328,084 6,771,653.76 2.27
6 601808 中海油 服 313,900 6,519,703.00 2.19
7 601727 上海电 气 781,917 6,450,815.25 2.16
8 601106 中国一 重 1,145,739 6,393,223.62 2.14
9 600118 中国卫 星 223,500 6,365,280.00 2.13
10 601989 中国重 工 689,800 6,353,058.00 2.13
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末投 资的 所有 股票 明细 ， 应阅 读登 载于 www.lionfund.com.cn 网 站的 年
度报告 正文 。
8.3.2 期 末积 极投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 十名 股票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％）
1 600196 复星医 药 9,624,306.79 1.91
2 600535 天士力 9,230,813.84 1.83
3 600637 百视通 8,025,472.28 1.59
4 600372 中航电 子 7,824,707.14 1.55
5 600008 首创股 份 7,816,037.74 1.55
6 603328 依顿电 子 6,498,931.60 1.29 诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
第 21 页 共 26 页
7 600066 宇通客 车 6,498,443.18 1.29
8 600079 人福医 药 6,497,576.88 1.29
9 600570 恒生电 子 6,494,776.00 1.29
10 600436 片仔癀 2,837,051.02 0.56
11 601808 中海油 服 2,672,973.44 0.53
12 600703 三安光 电 2,193,247.28 0.44
13 600518 康美药 业 2,025,312.00 0.40
14 600031 三一重 工 2,017,425.34 0.40
15 600388 龙净环 保 2,013,214.00 0.40
16 600521 华海药 业 1,896,150.31 0.38
17 600880 博瑞传 播 1,880,828.54 0.37
18 600089 特变电 工 1,842,018.93 0.37
19 600309 万华化 学 1,763,066.00 0.35
20 600111 包钢稀 土 1,685,955.86 0.33
注：本 期累 计买 入金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％）
1 600588
用友软 件 10,519,623.59 2.09
2 600674
川投能 源 8,208,622.70 1.63
3 600521
华海药 业 7,926,251.52 1.57
4 600537
亿晶光 电 7,319,640.38 1.45
5 600271
航天信 息 7,218,739.80 1.43
6 600062
华润双 鹤 6,550,017.66 1.30
7 600366
宁波韵 升 6,423,650.59 1.28
8 601106
中国一 重 6,290,092.53 1.25
9 600458
时代新 材 6,203,652.27 1.23
10 600874
创业环 保 6,186,521.55 1.23
11 600765
中航重 机 4,861,651.93 0.97
12 600435
北方导 航 4,444,164.71 0.88
13 600312
平高电 气 4,309,722.86 0.86
14 601929
吉视传 媒 3,951,782.64 0.78
15 600037
歌华有 线 3,925,178.08 0.78
16 601727
上海电 气 2,959,330.38 0.59
17 600316
洪都航 空 2,347,955.97 0.47
18 600770
综艺股 份 2,323,633.20 0.46 诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
第 22 页 共 26 页
19 600893
航空动 力 2,307,410.00 0.46
20 600031
三一重 工 2,013,320.43 0.40
注：本 期累 计卖 出金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 116,608,186.92
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 125,402,468.92
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
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8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体, 本期 没有出 现被 监管部 门立 案
调 查的 情形, 也没 有出现 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
8.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 17,630.56
2 应收证 券清 算款 87,265.30
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,671.08
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 107,566.94
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
8.12.5.1 期 末指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
8.12.5.2 期 末积 极投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
9.1.1 本 基金 的期末 基金 份额持 有人 户数及 持有 人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,312 124,992.50 228,670,646.00 79.13% 60,312,012.00 20.87%
9.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份）
占上市 总份 额
比例
1 国都证 券－ 工商 银行 －国 都安心 得
利集合 资产 管理 计划
3,044,743.00 1.05%
2 马鞍山 隆达 电力 实业 总公 司 2,000,000.00 0.69%
3 上海世 井国 际贸 易有 限公 司 1,435,200.00 0.50%
4 广西城 报传 媒有 限公 司 1,000,000.00 0.35%
5 张淄良 1,000,000.00 0.35%
6 南宁南 船重 工有 限责 任公 司 1,000,000.00 0.35%
7 张晞 800,000.00 0.28%
8 梁斌 720,000.00 0.25%
9 周耀兵 600,000.00 0.21%
10 杨璟 600,000.00 0.21%
诺安上 证新 兴产 业交 易型 开放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金
218,500,000.00 75.61%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
本报告 期末 基金 管理 人的 从业人 员未 持有 本开 放式 基金基 金份 额。
9.4 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
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§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2011 年4 月 7 日 ） 基金 份额 总额
912,482,658.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 645,982,658.00
本报告 期基 金总 申购 份额 1,427,000,000.00
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 1,784,000,000.00
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 288,982,658.00
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，未 召开 本基 金的基 金份 额持 有人 大会 ，没有 基金 份额 持有 人大 会决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 基金 管理 人无 重大人 事变 动。
本 报 告期 内， 因 中国 工商银 行 股份 有限 公 司（ 以下简 称 “本 行 ” ） 工作 需要 ，周 月 秋同 志不
再担任 本行 资产 托管 部总 经理。 在 新任 资产 托管 部 总经理 李勇 同志 完成 证券 投资基 金行 业高 级 管
理人员 任职 资格 备案 手续 前， 由副 总经 理王 立波 同 志代为 行使 本行 资产 托管 部总经 理部 分业 务 授
权职责 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金的 投资 组合策 略没 有重 大改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所没 有发 生变 更。
本报告 期应 支付 给所 聘任 会计师 事务 所的 审计 费 为6 万元 。 截至 本报 告期 末 ， 该 事务 所已 提诺安上证新兴产业 ETF2014 年 年度报告摘要
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供审计 服务 的连 续年 限：2 年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 本基 金的 基金 管理人、 托管 人及 其高 级 管理人 员没 有受 到监 管部 门稽查 或处 罚 的
任何情 形。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
西部证券 1 240,627,757.84 100.00% 219,067.63 100.00% -
国盛证券 1 - - - - -
注：1 、本 报告 期租 用证 券 公司交 易单 元的 变更 情况: 无。
2、专 用交 易单 元的 选择 标 准和程 序
基金管 理人 选择 使用 基金 专用交 易单 元的 证券 经营 机构的 选择 标准 为:
(1) 、 实力 雄厚, 信誉 良好, 注册资 本不 少 于 3 亿元 人 民币。
(2) 、 财务 状况 良好, 各项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
(3) 、 经营 行为 规范, 最近 两年未 发生 重大 违规 行为 而受到 中国 证监 会处 罚。
(4) 、 内部 管理 规范 、严 格, 具备 健全 的内 控制 度,并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 。
(5) 、 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件, 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需要,
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
(6) 、 研 究 实 力较 强, 有 固定 的 研 究 机 构 和 专门 的 研究 人 员, 能 及 时 为 本基 金 提供 高 质 量 的 咨 询服
务。
基金管 理人 根据 以上 标准 进行评 估后 确定 证券 经营 机构的 选择,与 被选 择的 券 商签订 《专 用证
券交易 单元 租用 协议 》 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
本基金 租用 证券 公司 交易 单元无 进行 其他 证券 投资 的情况 。
投资者对本报告 书如有疑 问，可致电本基 金管理人 全国统一客户服 务电话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安基金管理有限公司
2015 年 3 月26 日
