融 通 通泰 保 本混 合 型证 券 投资 基 金2014 年年 度 报告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 融通基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月26 日
融通通泰保本混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据融 通通 泰保本 混合 型证 券投 资基 金 （以 下简 称 “ 本
基金” ） 基金 合同 规定 ， 于2015 年3 月20 日复 核了 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 利润 分配 情
况、财务会计 报告、投 资 组合报告等内 容，保证 复 核内容不存在 虚假记载 、 误导性陈述 或者重大
遗漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中的财 务资料已 经 审计，普华永 道中天会 计 师事务所(特殊 普通合伙) 为本基金出具 了
标准无 保留 意见 的审 计报 告，请 投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 融通通 泰保 本
基金主 代码 000142
前端交 易代 码 000142
后端交 易代 码 000142
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 5 月 30 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 221,112,035.67 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通 过 运用 组合 保险 策略 ，在 为 符合 保本 条件 的投 资金
额提供 保本 保障 的基 础上 ， 追求 基金 资产 的长 期增 值。
投资策 略 本基金 采用 时间 不变 性投 资组合 保险 策略 （TIPP ， Time
Invariant Portfolio Protection ） 和 基 于 期 权 的 组融通通泰保本混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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合 保 险 策 略 （ OBPI ， Option-Based Portfolio
Insurance ） 相 结合 的投 资 策略， 通过 量化 技术 动态 调
整资产 配置 比例 ，以 达到 保证本 金安 全的 基本 目标 。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 税后 收益率
风险收 益特 征 本 基 金属 保本 混合 型基 金， 在 证券 投资 基金 中属 于低
风险品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 涂卫东 蒋松云
联系电 话 （0755 ）26948666 （010 ）66105799
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-883-8088、（ 0755 ）
26948088
95588
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.rtfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 处、 基金 托管 人处
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2014 年
2013 年5 月30 日( 基金 合 同生效
日)-2013 年12 月 31 日
本期已 实现 收益 32,224,283.26 13,668,845.06
本期利 润 53,399,348.61 918,160.41
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1516 0.0018
本期基 金份 额净 值增 长率 16.68% 0.10%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1361 0.0013
期末基 金资 产净 值 258,173,439.32 467,242,652.47
期末基 金份 额净 值 1.168 1.001
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水
平要低 于所 列数 字。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、期末可供分 配基金份 额 利润=期末可供 分配利润 ÷ 期末基金份额 总额。其 中 期末可供分 配融通通泰保本混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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利润： 如果 期末 未分 配利 润 的未实 现部 分为 正数,则期末 可供 分配 利润 的金 额为 期末未 分配 利润 的
已实现部分, 如果期末 未分 配利润的未 实现部分 为负 数,则期末可 供分配利 润的 金额为期末 未分配
利润（ 已实 现部 分扣 除未 实现部 分） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 7.35% 0.35% 1.04% 0.01% 6.31% 0.34%
过去六 个月 10.19% 0.26% 2.12% 0.01% 8.07% 0.25%
过去一 年 16.68% 0.20% 4.22% 0.01% 12.46% 0.19%
自基金 合同
生效起 至今
16.80% 0.16% 6.74% 0.01% 10.06% 0.15%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
融通通泰保本混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的
比较
注： 本 基金 的基 金合 同生 效日 为 2013 年5 月30 日, 合同生 效当 年按 实际 存续 期计算 ， 未 按整
个自然 年度 进行 折算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基 金 份 额
分红数
现金 形 式 发
放总额
再 投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2013 年 - - - -
2014 年 - - - -
合计 - - - -
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时融通通泰保本混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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代证券 有限 责任 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko Asset Management Co., Ltd. ）40% 。
截至2014 年12 月 31 日 ， 公司管 理的 基金 共有 二十 六只 ： 一 只封 闭式 基金 ， 即融通 通乾 封闭
基金； 二十 五只 开放 式基 金，即 融通 新蓝 筹混 合基 金、融 通债 券基 金、 融通 深证 100 指 数基 金 、
融通蓝 筹成 长混 合基 金、 融通行 业景 气 混 合基 金、 融通巨 潮 100 指 数基 金（LOF ） 、 融通 易支 付货
币基金、融通 动力先锋 股 票基金、融通 领先成长 股 票基金（LOF） 、融通内 需 驱动股票基 金、融通
深证成 份指 数基 金 、 融 通 四季添 利债 券基 金 、 融 通 创业板 指数 基金 、 融通 医 疗保健 行业 股票 基金 、
融通岁岁添利 定期开放 债 券基金、融通 丰利四分 法 （QDII-FOF）基 金、融通 七天理财债券 基金、
融通标普中国 可转债指 数 增强基金、融 通通泰保 本 混合基金、融 通通泽混 合 基金、融通 通福分级
债券基 金 、 融 通通 源短 融 债券基 金 、 融 通通 瑞债 券 基金 、 融 通月 月添 利基 金 和融通 健康 产业 基金 。
其中， 融通 债券 基金 、融 通深 证 100 指数 基金 和融 通蓝筹 成长 混合 基金 同属 融通通 利系 列证 券 投
资基金 。此 外， 公司 还开 展了特 定客 户资 产管 理业 务。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
韩海平 本 基 金 的 基
金 经 理 、 融
通 债 券 、 融
通 通 福 分 级
债 券 及 融 通
通 瑞 债 券 的
基 金 经 理 ，
固 定 收 益 部
总监
2013 年 5
月 30 日
- 12 CFA ，FRM ， 中 国 科 学 技 术 大 学
经济学硕士、管理科学和计算
机科学与技术双学士，具有证
券从业 资格 。2003 年 10 月至
2007 年 4 月 在招 商基 金管 理有
限公司工作，从事数量化投资
策略研 究工 作；2007 年 5 月至
2012 年 9 月 在国 投瑞 银基 金管
理有限公司工作，历任高级研
究员、基金经理、固定收益组
副总监 ；2012 年 9 月 加入 融通
基金管 理有 限公 司。
注：1.任职日 期根据基 金 管理人对外披 露的任职 日 期填写；证券 从业年限 以 从事证券业务 相
关工作 的时 间为 计算 标准 。
2. 2015 年3 月17 日 起， 增聘 余 志勇 先生 担任 本基 金的基 金经 理， 与 韩 海平 先生共 同管 理 本
基金。 具体 内容 请参 阅2015 年3 月 17 日 在《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》上 刊登的 相关 公告 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《证 券投 资基 金 法》 等有 关法 律法 规和 本 基金合 同的 规定 ，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人融通通泰保本混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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谋求最大利益 ，无损害 基 金持有人利益 的行为， 本 基金投资组合 符合有关 法 律法规的规 定及基金
合同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了保证旗下 的不同投 资 组合得到公平 对待，本 基 金管理人制定 了《融通 基 金管理有限公 司
公平交 易制 度》 ， 公 平交 易 制度所 规范 的范 围包 括境 内上市 股票 、 债券 的一 级 市场申 购 、 二 级市 场
交易等所有投 资管理活 动 ，并涵盖授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估等 投资管理
活动相 关的 各个 环节 。
本基金管理人 通过建立 科 学的投资决策 体系，加 强 交易执行环节 的内部控 制 ，并通过工作 制
度、流程和技 术手段来 保 证公平交易原 则的实现 。 同时，本基金 管理人通 过 对投资交易 行为的监
控、分 析评 估和 信息 披露 来加强 对公 平交 易过 程和 结果的 监督 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （日 内 、3 日 内、5 日 内 ） 公 司管 理的 不 同投资 组合 同
向交易 的交 易价 差进 行了 分析， 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之内。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年全 年经 济增 速相 对 平稳， 通胀 水平 保持 低位 ， 货币 政策 逐季 宽松 ， 央 行通 过 SLF 等创
新性政策工具 向市场注 入 流动性，并且 通过下调 正 回购利率和存 贷款基准 利 率等引导债 券收益率
下行， 降低 实体 经济 融资 成本。2014 年， 无论 利率 债和信 用债 ， 还 是转 债和 股票表 现都 非常 强劲 ，
上半年 债券 收益 率大 幅下 行，下 半年 股票 市场 大幅 上升。 全 年10 年期 金融 债 收益率 下 行 173bp ；
5 年 AAA 中 票收 益率 下行150bp ； 中证 转债 指数 和沪 深300 指数 分别 上 涨56.9% 和 51.7% 。
投资运作上， 融通通泰 保 本基金全年保 持较高杠 杆 ，上半年以债 券投资为 主 ，下半年适当 增
加了转 债和 股票 配置 。 融通通泰保本混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为 16.68% ，同 期业 绩 比较基 准收 益率 为 4.22% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们预 计2015 年经 济增 长 动力仍 然不 足， 去年 四季 度房地 产成 交显 著上 升， 预计房 地产 市场
今年上半年会 持续回暖 ， 房地产投资将 于今年下 半 年企稳。国际 油价和大 宗 商品价格大 幅下跌，
工业品通缩风 险仍在加 剧 ，消费品价格 将保持稳 定 。面对经济下 行压力， 降 低社会融资 成本，央
行货币政策仍 将继续维 持 宽松。去年股 票和债券 市 场收益率惊人 ，预计今 年 资本市场波 动将会上
升， 灵活 操作 将尤 为关 键 。 本 基金 将根 据CPPI 策略 ， 降 低基 金杠 杆水 平 ， 灵 活操作 股票 和转 债等
风险资 产。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、风 险管理部 、 登记清算部、 固定收益 部 、国际业务 部和监察
稽核部共同组 成的估值 委 员会，通过参 考行业协 会 估值意见、参 考独立第 三 方机构估值 数据等一
种或多种方式 的有效结 合 ，减少或避免 估值偏差 的 发生。估值委 员会的相 关 成员均具备 相应的专
业胜任 能力 和相 关工 作经 历，估 值委 员会 成员 不包 含基金 经理 。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价，金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核， 登记清算
部进行具体的 估值核算 并 计算每日基金 净值，每 日 对基金所投资 品种的公 开 信息、基金 会计估值
方法的法规等 进行搜集 并 整理汇总，供 估值委员 会 参考， 监察稽 核部负责 基 金估值业务 的事前、
事中及事后的 审核工作 。 基金经理不参 与估值决 定 ，参与估值流 程各方之 间 亦不存在任 何重大利
益冲突 ，截 至报 告期 末公 司未与 外部 估值 定价 服务 机构签 约。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 融通通泰保本混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对融通通 泰保本混 合 型证券投资基 金的托管 过 程中，严格遵 守
《证券投资基 金法》及 其 他法律法规和 基金合同 的 有关规定，不 存在任何 损 害基金份额 持有人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 融通通泰 保 本混合型证券 投资基金 的 管理人 ——融 通基金管 理 有限公司在融 通
通泰保本混合 型证券投 资 基金的投资运 作、基金 资 产净值计算、 基金份额 申 购赎回价格 计算、基
金费用开支等 问题上， 不 存在任何损害 基金份额 持 有人利益的行 为 ，在各 重 要方面的运 作严格按
照基金 合同 的规 定进 行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本 托 管 人 依 法 对 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 融 通 通 泰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2014 年年 度报 告中 财务 指 标、 净 值表 现、 利润 分配 情况、 财务 会计 报告 、 投 资组合 报告 等内 容进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
本基 金2014 年 年度 财务 会 计报告 已经 审计 ， 普华 永 道中天 会计 师事 务所 （ 特 殊普通 合伙 ） 为
本基金 出具 了标 准无 保留 意见的 审计 报告 （ 普 华永 道 中天 审字(2015) 第 20497 号） ， 投资 者可 通过
年度报 告正 文查 看审 计报 告全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 融通 通泰 保本 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 41,451,723.42 100,955,627.46
结算备 付金 12,144,261.09 7,991,106.14 融通通泰保本混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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存出保 证金 37,785.60 45,804.72
交易性 金融 资产 318,996,400.00 588,736,609.21
其中： 股票 投资 31,331,900.00 -
基金投 资 - -
债券投 资 287,664,500.00 588,736,609.21
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 1,994,590.32 10,313,078.50
应收利 息 4,285,446.74 9,350,443.75
应收股 利 - -
应收申 购款 47,431.90 -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 378,957,639.07 717,392,669.78
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 119,999,966.20 240,015,282.35
应付证 券清 算款 82,057.02 9,024,940.60
应付赎 回款 255,437.50 401,922.80
应付管 理人 报酬 269,020.55 485,648.59
应付托 管费 44,836.79 80,941.42
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 69,799.20 2,590.00
应交税 费 - -
应付利 息 - 32,539.67
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 63,082.49 106,151.88
负债合 计 120,784,199.75 250,150,017.31
所有者权益：
实收基 金 221,112,035.67 466,640,068.91
未分配 利润 37,061,403.65 602,583.56
所有者 权益 合计 258,173,439.32 467,242,652.47
负债和 所有 者权 益总 计 378,957,639.07 717,392,669.78
注： 报 告截 止日2014 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值1.168 元， 基 金份 额总 额221,112,035.67
份。
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7.2 利 润表
会计主 体： 融通 通泰 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014
年12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年5 月30 日(基金合
同生效日)至2013 年12 月
31 日
一、收入 64,507,861.62 8,002,652.44
1.利息 收入 27,555,259.78 19,482,265.25
其中： 存款 利息 收入 1,931,926.72 7,829,562.88
债券利 息收 入 25,537,141.90 10,530,867.87
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 86,191.16 1,121,834.50
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 14,641,082.02 958,026.16
其中： 股票 投资 收益 12,487,148.54 -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 2,096,333.48 958,026.16
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 57,600.00 -
3.公允 价值 变动 收益 21,175,065.35 -12,750,684.65
4.汇兑 收益 - -
5.其他 收入 1,136,454.47 313,045.68
减：二、费用 11,108,513.01 7,084,492.03
1．管 理人 报酬 4,481,059.02 3,598,584.40
2．托 管费 746,843.25 599,764.07
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 148,801.12 4,156.38
5．利 息支 出 5,329,888.12 2,689,535.84
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 5,329,888.12 2,689,535.84
6．其 他费 用 401,921.50 192,451.34
三、利润总额 53,399,348.61 918,160.41
减：所 得税 费用 - -
四、净利润 53,399,348.61 918,160.41
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 融通 通泰 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日 融通通泰保本混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 12 页 共 23 页
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
466,640,068.91 602,583.56 467,242,652.47
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 53,399,348.61 53,399,348.61
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
-245,528,033.24 -16,940,528.52 -262,468,561.76
其中：1. 基 金申 购款 3,353,411.73 382,845.90 3,736,257.63
2. 基金 赎回 款 -248,881,444.97 -17,323,374.42 -266,204,819.39
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
221,112,035.67 37,061,403.65 258,173,439.32
项目
上年度可比期间
2013 年 5 月 30 日(基金合同生效日)至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
528,653,648.94 - 528,653,648.94
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 918,160.41 918,160.41
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
-62,013,580.03 -315,576.85 -62,329,156.88
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 -62,013,580.03 -315,576.85 -62,329,156.88
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
466,640,068.91 602,583.56 467,242,652.47
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孟朝 霞______
______ 颜 锡廉______
____ 刘美 丽____ 融通通泰保本混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 13 页 共 23 页
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
7.4.1.1 会 计政 策变更 的说 明
财政部 于2014 年颁 布 《 企 业会计 准则 第39 号 —— 公 允价值 计量 》 、 《 企业 会计 准 则第40 号 ——
合营安 排》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 修订 后 的 《 企业 会计 准则 第
2 号—— 长 期股 权投 资》 、 《 企业会 计准 则 第 9 号 —— 职工薪 酬》 、 《企 业会 计准 则第 30 号 —— 财务
报表列 报》 、 《企 业会 计准 则第 33 号 —— 合并 财务 报 表》以 及《 企业 会计 准则 第 37 号—— 金 融工
具列报 》 ， 要 求除 《 企业 会 计准则 第 37 号 —— 金融 工 具列报 》 自 2014 年度 财务 报表起 施行 外 ， 其
他准则 自2014 年7 月1 日 起施行 。上 述准 则对 本基 金本报 告期 无重 大 影 响。
7.4.1.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 内无 会计 估计变 更， 与最 近一 期年 度报告 一致 。
7.4.1.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.2 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
新时代 证券 有限 责任 公司 (“ 新时 代证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
日兴资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
深圳市 融通 资本 财富 管理 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
融通国 际资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.3 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.3.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 的交 易。
7.4.3.2 关 联方 报酬
7.4.3.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年5 月30 日( 基金 合 同生效 日) 至
2013 年 12 月 31 日 融通通泰保本混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 14 页 共 23 页
当 期 发 生 的 基 金 应 支
付的管 理费
4,481,059.02 3,598,584.40
其中 ： 支 付销 售机 构的
客户维 护费
2,499,988.43 2,370,420.50
注：支付基金 管理人融通 基金管理有限 公司的管理 人报酬按前一 日基金资产 净值 1.20%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.20% / 当 年天数 。
7.4.3.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年5 月30 日( 基金 合同 生效日)
至 2013 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
746,843.25 599,764.07
注： 支 付基 金托 管人 中国 工商银 行的 基金 托管 费按 前一日 基金 资产 净 值0.20% 的年 费率 计提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。其 计算 公式 为：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.20%/ 当年 天数。
7.4.3.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券（ 含回购 ）交 易。
7.4.3.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.3.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间基 金管 理人 均未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
7.4.3.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末， 基金管 理人 主要 股东 及其 控制的 机构 均未 持有 本基 金份额 。
7.4.3.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2013 年5 月30 日( 基金 合 同生效 日)至2013 年
12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 1,451,723.42 39,402.93 955,627.46 37,333.16
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按适 用利 率计 息。 融通通泰保本混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 15 页 共 23 页
7.4.3.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
1 、 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托 管人 的控 股股 东在 承销期 内担 任副
主承销 商或 分销 商所 承销 的证券 ；
2 、 本基 金本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托管 人的 主要 股东 （ 非控股 ） 在承 销
期内承 销的 证券 。
7.4.3.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 无其 他关 联交 易事 项的说 明。
7.4.4 期 末（ 2014 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.4.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发而 流通 受 限的证 券。
7.4.4.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 的股 票。
7.4.4.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.4.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购， 因此 没 有在债 券正 回购 交易 中作 为抵押 的债 券 。
7.4.4.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 本 基金 从事 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证
券款余 额119,999,966.20 元， 于2015 年1 月5 日 到 期。 该 类交 易要 求本 基金 转入质 押库 的债 券，
按证券 交易 所规 定的 比例 折算为 标准 券后 ，不 低于 债券回 购交 易的 余额 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 31,331,900.00 8.27
其中： 股票 31,331,900.00 8.27
2 固定收 益投 资 287,664,500.00 75.91
其中： 债券 287,664,500.00 75.91
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - - 融通通泰保本混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 53,595,984.51 14.14
7 其他各 项资 产 6,365,254.56 1.68
8 合计 378,957,639.07 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 2,863,000.00 1.11
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 17,789,400.00 6.89
K
房地产 业 10,679,500.00 4.14
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 31,331,900.00 12.14
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％） 融通通泰保本混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 17 页 共 23 页
1 600030 中信证 券 200,000 6,780,000.00 2.63
2 600837 海通证 券 190,000 4,571,400.00 1.77
3 000024 招商地 产 150,000 3,958,500.00 1.53
4 000002 万
科Ａ 250,000 3,475,000.00 1.35
5 601166 兴业银 行 200,000 3,300,000.00 1.28
6 600048 保利地 产 300,000 3,246,000.00 1.26
7 600000 浦发银 行 200,000 3,138,000.00 1.22
8 600887 伊利股 份 100,000 2,863,000.00 1.11
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600030 中信证 券 10,081,815.39 2.16
2 600887 伊利股 份 8,705,312.18 1.86
3 300359 全通教 育 7,658,730.80 1.64
4 600000 浦发银 行 7,141,359.00 1.53
5 601336 新华保 险 4,350,997.11 0.93
6 000024 招商地 产 4,301,880.98 0.92
7 600837 海通证 券 3,943,495.00 0.84
8 300124 汇川技 术 3,868,894.00 0.83
9 600048 保利地 产 2,990,452.24 0.64
10 601166 兴业银 行 2,960,000.00 0.63
11 000002 万
科Ａ 2,825,777.16 0.60
注： “买 入金 额” 是指 买 入股票 成交 金额 ， 即 成交 单价乘 以成 交数 量， 相关 交易费 用不 考虑 。
8.4.2
累计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300359 全通教 育 11,738,936.20 2.51
2 600030 中信证 券 8,367,462.42 1.79
3 600887 伊利股 份 6,805,000.00 1.46
4 601336 新华保 险 6,332,554.90 1.36
5 600000 浦发银 行 5,502,823.00 1.18
6 300124 汇川技 术 3,642,933.53 0.78 融通通泰保本混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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7 000024 招商地 产 2,028,036.45 0.43
注： “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数量 ，相 关交 易费用 不考 虑 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 58,828,713.86
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 44,417,746.50
注：表中“买 入股票成 本 （成交）总额 ”及“卖 出 股票收入（成 交）总额 ” 均指成交金额 ，
即成交 单价 乘以 成交 数量 ，相关 交易 费用 不考 虑。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,028,000.00 7.76
其中： 政策 性金 融债 20,028,000.00 7.76
4 企业债 券 177,045,500.00 68.58
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 90,591,000.00 35.09
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 287,664,500.00 111.42
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 101353008 13 津 政投
MTN001
300,000 30,195,000.00 11.70
2 122964 09 龙 湖债 250,000 25,562,500.00 9.90
3 112164 12 河钢 01 250,000 25,050,000.00 9.70
4 122070 11 海航 01 250,000 25,025,000.00 9.69
5 124387 13 湛 基投 200,000 21,100,000.00 8.17
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 融通通泰保本混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基 金投 资的 前十 名证 券 的发行 主体 报告 期内 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2
本基 金投 资的 前十 名股 票 中，无 投资 于基 金合 同规 定备选 股票 库之 处的 股票 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 37,785.60
2 应收证 券清 算款 1,994,590.32
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,285,446.74
5 应收申 购款 47,431.90
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,365,254.56 融通通泰保本混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,078 106,406.18 0.00 0.00% 221,112,035.67 100.00%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
219.25 0.0001%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0.00
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0.00
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年 5 月 30 日 ） 基金 份额 总额
528,653,648.94
本报告 期期 初基 金份 额总 额 466,640,068.91
本报告 期基 金总 申购 份额 3,353,411.73
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 248,881,444.97
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 221,112,035.67 融通通泰保本混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
（1） 基金 管理 人的 重大 变 动
1) 经公司董事 会审议并 经 中国证监会核 准，孟朝 霞 女士担任公司 总经理职 务 ，奚星华先生 不
再担任 公司 总经 理职 务。 具体内 容请 参 阅2014 年9 月25 日在 《证 券时 报》 上 刊登的 相关 公告 。
2) 经公司董事 会审议通 过 并报中国证券 投资基金 业 协会和中国证 券监督管 理 委员会深圳监 管
局备案 ，秦 玮先 生不 再担 任公司 副总 经理 职务 。
（2） 基金 托管 人的 专门 基 金托管 部门 的重 大人 事变 动
本报告期内， 因中国工 商 银行股份有限 公司工作 需 要，周月秋同 志不再担 任 本行资产托管 部
总经理。在新 任资产托 管 部总经理李勇 同志完成 证 券投资基金行 业高级管 理 人员任职资 格备案手
续前， 由副 总经 理王 立波 同志代 为行 使 中 国工 商银 行资产 托管 部总 经理 部分 业务授 权职 责。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期， 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 及基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，本 基金 投资 策略未 发生 改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金聘请的 会计师事 务 所为普华永道 中天会计 师 事务所(特殊普 通合伙)， 本年度应支付 的
审计费 用 为60,000.00 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告期内， 本基金的 基 金管理人、托 管人的托 管 业务部门及其 高级管理 人 员无受稽查或 处
罚等情 况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额 占当期 股票 佣金 占当期 佣金 融通通泰保本混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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成交总 额的 比
例
总量的 比例
中信建 投 1 67,181,271.24 70.28% 61,161.64 70.87% -
海通证 券 1 28,406,458.32 29.72% 25,136.82 29.13% -
恒泰证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
华鑫证 券 1 - - - - -
平安证 券 2 - - - - -
申银万 国 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
中金公 司 1 - - - - -
中山证 券 2 - - - - -
中信证 券 1 - - - - -
安信证 券 2 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
长江证 券 1 - - - - -
广州证 券 2 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
光大证 券 1 - - - - -
注：1 、基 金专 用交 易单 元 的选择 标准 和程 序：
选择代 理本 公司 所管 理的 基金进 行证 券买 卖业 务的 证券经 营机 构的 标准 包括 以下六 个方 面：
（1） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处
罚；
（4） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 基金 进行证 券交 易的
需要， 并能 为本 基金 提供 全面 的 信息 服务 ；
（6） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员 ， 能 及时 为本 基金 提 供高质 量的 咨询
服务，包括宏 观经济报 告 、行业报告、 市场走向 分 析、个股分析 报告及其 他 专门报告， 并能根据
基金投 资的 特定 要求 ，提 供专门 研究 报告 。
2 、选择代理本公司所管 理的 基 金 进 行 证 券 买 卖 业 务的 证 券 经 营 机 构 的 程 序 包括 以 下 四 个 步
骤： （1）券商 服务评价； （2 ）拟定租用 对象。由 研究 部根据以上 评价结果 拟定 备选的券商； （3）融通通泰保本混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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上报批准。 研究部将 拟定 租用对象上 报分管副 总经 理批准； （4） 签约。在 获 得批准后， 按公司 签
约程序 代表 公司 与确 定券 商签约 。
3 、 本 报告 期内 ， 本基 金新 增光大 证券 交易 单元 一个 ， 终 止长 江证 券及 申银 万 国证券 交易 单元
各一个 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
中信建 投 416,208,944.32 73.04% 17,859,700,000.00 85.46% - -
海通证 券 76,169,491.23 13.37% 3,039,552,000.00 14.54% - -
恒泰证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
华鑫证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
申银万 国 - - - - - -
新时代 证券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
中山证 券 - - - - - -
中信证 券 77,476,574.98 13.60% - - - -
安信证 券 - - - - - -
渤海证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
广州证 券 - - - - - -
国联证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
融通基金管理有限公司
二○一 五年 三月 二十 六日
