融 通 行业 景 气证 券 投资 基金 2014 年 年度 报告摘要
2014 年 12 月 31 日
基 金 管理 人 ： 融 通 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 交 通 银行 股 份有 限 公司
送 出 日期 ：2015 年 3 月 26 日
融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据融 通行 业景 气证券 投资 基金 （ 以下 简 称 “ 本基 金” ） 基
金合同 规定 ， 于 2015 年 3 月 23 日 复核 了本 报告 中的 财务指 标、 净值 表现 、利 润分配 情况 、财 务
会计报 告、 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证 基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告财务资 料已经审 计 。普华永道中 天会计师 事 务所（特殊普 通合伙） 为 本基金出具了 标
准无保 留意 见的 审计 报告 ，请投 资者 注意 阅读 。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 融通行 业景 气混 合
基金主 代码 161606
前端交 易代 码 161606
后端交 易代 码 161656
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2004 年4 月29 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,225,161,256.94 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通过把 握行 业发 展趋 势 、 行 业景气 程度 以及 市场 运行 趋
势为持 有人 获取 长期 稳定 的投资 收益 。
投资策 略 在 对 市 场 趋 势 判 断 的 前 提 下 ， 重 视 仓 位 选 择 和 行 业 配
置， 强 调以 行业为 导向 进 行个股 选择 ， 投资 于具 有 良好
成长性 的行 业及 其上 市公 司股票 ， 把 握由市 场需 求、 技
术进步 、 国 家政策 、 行 业整 合等因 素带 来的 行业 性投 资
机会。 公司 基本面 是行 业 投资价 值的 直接 反映， 将 结合
行 业 景 气 情 况 选 择 该 行 业 内 最 具 代 表 性 的 上 市 公 司 作
为投资 对象 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 收益率 ×7 0 %+ 中信 标普全 债指数 收益率
×30%
风险收 益特 征 在锁定 可承 受风 险的 基础 上，追 求较 高收 益。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 涂卫东 汤嵩彥
联系电 话 （0755 ）26948666 95559
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com tangsy@bankcomm.com
客户服 务电 话
400-883-8088、（ 0755 ）
26948088
95559
传真 （0755 ）26935005 （021 ）62701216
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.rtfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 处、 基金 托管 人处 融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 145,322,739.23 382,804,207.55 -566,021,592.43
本期利 润 59,393,315.84 379,504,451.38 217,302,538.18
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0209 0.1099 0.0533
本期基 金份 额净 值增 长率 5.36% 14.74% 8.54%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.6257 -0.6963 -0.8093
期末基 金资 产净 值 1,879,659,150.52 2,407,955,700.73 2,948,005,807.40
期末基 金份 额净 值 0.845 0.802 0.699
注： （1 ）所述基 金业绩指 标不包括持有 人认购或 交 易基金的各项 费用，计 入 费用后实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
（2） 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额, 本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
（3）期末可供 分配基金 份 额利润=期末可 供分配利 润 ÷期末基金份 额总额。 其 中期末可供 分
配利润 ： 如 果期 末未 分配 利 润的未 实现 部分 为正 数, 则 期末可 供分 配利 润的 金额 为期末 未分 配利 润
的已实现部 分,如果期 末未 分配利润的 未实现部 分为 负数,则期末 可供分配 利润 的金额为期 末未分
配利润 （已 实现 部分 扣除 未实现 部分 ） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 6.42% 1.47% 30.79% 1.18% -24.37% 0.29%
过去六 个月 8.89% 1.30% 43.44% 0.95% -34.55% 0.35%
过去一 年 5.36% 1.45% 38.00% 0.86% -32.64% 0.59%
过去三 年 31.21% 1.42% 40.97% 0.92% -9.76% 0.50%
过去五 年 -19.98% 1.45% 7.91% 0.96% -27.89% 0.49%
自基金 合同
生效起 至今
185.45% 1.64% 102.93% 1.22% 82.52% 0.42%
注： 本 基金 业绩 比较 基准 项目分 段计 算， 其中 ：2009 年 12 月 31 日 之前 （含 此 日） 采 用 “ 70%X
上证综 合指 数+30%X 银行 间债券 综合 指数 ”， 2010 年 1 月 1 日 起使 用新 基准 即 “沪深 300 指 数收融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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益率X70%+ 中信 标普 全债 指数收 益 率 X30 %” 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10份 基金 份额 分
红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放
总额
年度利 润分 配合
计
备
注
2014 - - - -
-
2013 - - - -
-
2012 - - - -
-
合计 - - - -
-
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代证券 有限 责任 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko Asset Management Co., Ltd. ）40% 。
截至2014 年12 月 31 日 ， 公司管 理的 基金 共有 二十 六只 ： 一 只封 闭式 基金 ， 即融通 通乾 封闭
基金； 二十 五只 开放 式基 金，即 融通 新蓝 筹混 合基 金、融 通债 券基 金、 融通 深证 100 指 数基 金 、
融通蓝 筹成 长混 合基 金、 融通行 业景 气混 合基 金、 融通巨 潮 100 指 数基 金（LOF ） 、 融通 易支 付货
币基金、融通 动力先锋 股 票基金、融通 领先成长 股 票基金（LOF） 、融通内 需 驱动股票基 金、融通
深证成 份指 数基 金 、 融 通 四季添 利债 券基 金 、 融 通 创业板 指数 基金 、 融通 医 疗保健 行业 股票 基金 、
融通岁岁添利 定期开放 债 券基金、融通 丰利四分 法 （QDII-FOF）基 金、融通 七天理财债券 基金、
融通标普中国 可转债指 数 增强基金、融 通通泰保 本 混合基金、融 通通泽混 合 基金、融通 通福分级
债券基 金 、 融 通通 源短 融 债券基 金 、 融 通通 瑞债 券 基金 、 融 通月 月添 利基 金 和融通 健康 产业 基金 。
其中， 融通 债券 基金 、融 通深 证 100 指数 基金 和融 通蓝筹 成长 混合 基金 同属 融通通 利系 列证 券 投
资基金 。此 外， 公司 还开 展了特 定客 户资 产管 理业 务。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓
名
职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
邹
曦
本 基 金 的
基金经 理
2012 年7 月 3 日 - 15
中国 人民银行研 究生部金融 学
硕士 ，具有证券 从业资格。 曾
就职 于中国航空 技术进出口 总
公司福 建分 公司；2001 年 至今
就 职 于 融 通 基 金 管 理 有 限 公
司， 历任 市场 拓展 部总 监助 理、融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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机构 理财部总监 助理、行业 分
析师 、宏观策略 分析师、基 金
管理部 总监 、研 究部 总监 。
严
菲
本 基 金 的
基金经 理、
融 通 蓝 筹
成 长 混 合
基 金 的 基
金经理
2012 年1 月12 日 - 12
经济 学硕士，具 有证券从业 资
格。 曾先后就职 于日盛嘉富 证
券国 际上海代表 处、红塔证 券
从事证 券研 究工 作。2006 年 7
月加 入融通基金 管理有限公 司
任行业 研究 员。
注：任职日期 指公司董 事 会作出决定之 日；证券 从 业年限以从事 证券业务 相 关工作的时间 为
计算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》 及 其他 有关 法律 法 规、 《融 通行 业景
气证券投资基 金基金合 同 》的规定，本 着诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产，在严
格控制风险的 基础上， 为 基金持有人谋 求最大利 益 ，无损害基金 持有人利 益 的行为，基 金投资组
合符合 有关 法律 法规 的规 定及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了保证旗下 的不同投 资 组合得到公平 对待，本 基 金管理人制定 了《融通 基 金管理有限公 司
公平交 易制 度》 ， 公 平交 易 制度所 规范 的范 围包 括境 内上市 股票 、 债券 的一 级 市场申 购 、 二 级市 场
交易等所有投 资管理活 动 ，并涵盖授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估等 投资管理
活动相 关的 各个 环节 。
本基金管理人 通过建立 科 学的投资决策 体系，加 强 交易执行环节 的内部控 制 ，并通过工作 制
度、流程和技 术手段来 保 证公平交易原 则的实现 。 同时，本基金 管理人通 过 对投资交易 行为的监
控、分 析评 估和 信息 披露 来加强 对公 平交 易过 程和 结果的 监督 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （日 内 、3 日 内、5 日 内 ） 公 司管 理的 不 同投资 组合 同
向交易 的交 易价 差进 行了 分析， 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之内。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。 融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年 沪深 300 指数 上涨 51.7% ，出 现了 多年 以来 难 得的牛 市行 情。 虽然 经济 下行趋 势没 有
得到改变，但 是改革预 期 和稳经济的政 策举措有 效 降低了社会融 资成本， 提 升风险偏好 ，推动市
场在下半年大 幅上涨。 从 全年的市场结 构来看， 周 期板块涨幅超 过成长股 ， 成长股板块 中，主题
类股票涨幅较 大。证券 保 险、建筑、房 地产、钢 铁 、交通运输等 行业涨幅 居 前，电子元 器件、农
林牧渔、医药 、传媒、 家 电等行业涨幅 靠后。本 基 金全年大部分 时间重仓 盈 利驱动型的 白马成长
股，一直表现 较弱，在 四 季度又错过了 周期股大 幅 上涨的机会， 没有获得 牛 市应有的收 益。回顾
2014 年初 在2013 年 年报 中的判 断， 没有 很好 地坚 持当初 的观 点， 值得 深刻 反思。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2014 年融 通行 业景 气基 金 净值上 涨 5.36% ，大 幅跑 输比较 基准 和基 金中 位数 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望后市，我 们认为市 场 已经处于牛市 氛围之中 。 行情的启动和 第一波大 幅 上涨的主因在 于
对存量 改革 的预 期 ， 其 本 质是估 值修 复 ， 但 是如 果 逻辑仅 止于 此 ， 那 么后 续 行情的 空间 不会 太大 。
在经济持续下 行过程中 ， 叠加改革改变 现有利益 格 局对经济的阶 段性影响 ， 稳经济的措 施会连续
出台，增量复 苏的逻辑 可 能会成为市场 关 注的重 点 ，成为行情演 进的主线 。 由于中国经 济已经走
过了重 化工 业阶 段， 经济 增长中 枢下 台阶 是必 然的 ，这也 导 致2015 年 经济 很 难出现 全面 的景 气，
但是稳经济过 程中部分 行 业可能出现景 气。过剩 产 能和高杠杆必 然会对经 济 复苏形成约 束，压制
经济复 苏的 进程 ， 预 计约 束主要 体现 在社 会融 资成 本和人 民币 汇率 等方 面。 而打破 这些 约束 条件 ，
需要政府通过 创新的制 度 调整来解决。 在约束体 现 效果和政府打 破约束的 动 态过程中， 经济增长
状况必 然随 之而 出现 波动 。因此 ，结 构性 景气 和结 构性波 动将 成 为2015 年 中 国经济 的主 要特 征，
从而对 增量 逻辑 主导 的股 票市场 产生 影响。
基于此 ，我 们认 为2015 年 全年的 行情 将出 现较 大的 波动， 如果 经济 复苏 能够 得到有 效确 认，
则全年指数有 一定的上 涨 空间。行业板 块之间会 出 现较大的分化 ，稳经济 结 构性受益的 板块，以
及在经济转型 过程中受 益 的板块，将获 得较好的 收 益。我们看好 房地产、 保 险、旅游、 互联网、
高端装 备等 行业 的投 资机 会。 融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、 风 险管理部 、 登记清算部 、 固定收益 部 、国际业务 部 和监察
稽核部共同组 成的估值 委 员会，通过参 考行业协 会 估值意见、参 考独立第 三 方机构估值 数据等一
种或多种方式 的有效结 合 ，减少或避免 估值偏差 的 发生。估值委 员会的相 关 成员均具备 相应的专
业胜任 能力 和相 关工 作经 历，估 值委 员会 成员 不包 含基金 经理 。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值 政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价，金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核， 登记清算
部进行具体的 估值核算 并 计算每日基金 净值，每 日 对基金所投资 品种的公 开 信息、基金 会计估值
方法的法规等 进行搜集 并 整理汇总，供 估值委员 会 参考，监察稽 核部负责 基 金估值业务 的事前、
事中及事后的 审核工作 。 基金经理不参 与估值决 定 ，参与估值流 程各方之 间 亦不存在任 何重大利
益冲突 ，截 至报 告期 末公 司未与 外部 估值 定价 服务 机构签 约。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
截至2014 年12 月 31 日 ， 本基金 每基 金份 额可 供分 配利润 为-0.6257 元 ， 根 据 基金合 同的 约
定，本 报告 期不 进行 利润 分配。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2014 年度 ， 基 金托 管人 在 融通行 业景 气证 券投 资基 金的托 管过 程中 ， 严 格遵 守了 《 证券 投资
基金法》及其 他有关法 律 法规、基金合 同、托管 协 议，尽职尽责 地履行了 托 管人应尽的 义务，不
存在任 何损 害基 金持 有人 利益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
2014 年度 ， 融 通基 金管理 有限公 司在 融通 行业 景气 证券投 资基 金投 资运 作、 基金资 产净 值 的
计算、基金份 额申购赎 回 价格的计算、 基金费用 开 支等问题上， 托管人未 发 现损害基金 持有人利
益的行 为。 融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
2014 年度， 由融 通基 金管 理有限 公司 编制 并经 托管 人复核 审查 的有 关融 通行 业景气 证券 投 资
基金的年度报 告中财务 指 标、净值表现 、收益分 配 情况、财务会 计报告相 关 内容、投资 组合报告
等内容 真实 、准 确、 完整 。
§6 审计报 告
本基 金2014 年 年度 财务 会 计报告 已经 审计 ， 普华 永 道中天 会计 师事 务所 （ 特 殊普通 合伙 ） 为
本基金 出具 了标 准无 保留 意见的 审计 报告 （普 华永 道中天 审字(2015) 第 20507 号） ， 投资 者可 通过
年度报 告正 文查 看审 计报 告全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 融通 行业 景气 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 2,055,611.39 13,642,851.40
结算备 付金 48,266,954.83 55,373,754.89
存出保 证金 1,389,808.79 1,196,495.99
交易性 金融 资产 1,851,538,203.52 2,377,043,739.69
其中： 股票 投资 1,761,385,203.52 2,280,431,367.19
基金投 资 - -
债券投 资 90,153,000.00 96,612,372.50
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 3,071,875.99 1,925,291.61
应收股 利 - -
应收申 购款 393,781.32 679,762.46
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - - 融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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资产总 计 1,906,716,235.84 2,449,861,896.04
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 8,932,105.71 27,815,039.37
应付赎 回款 7,794,822.24 4,610,560.68
应付管 理人 报酬 2,350,723.00 3,003,167.23
应付托 管费 391,787.18 500,527.88
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 6,304,793.21 4,592,379.10
应交税 费 47,760.00 47,760.00
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,235,093.98 1,336,761.05
负债合 计 27,057,085.32 41,906,195.31
所有者权益：
实收基 金 2,225,161,256.94 3,001,700,956.56
未分配 利润 -345,502,106.42 -593,745,255.83
所有者 权益 合计 1,879,659,150.52 2,407,955,700.73
负债和 所有 者权 益总 计 1,906,716,235.84 2,449,861,896.04
注： 报告 截止 日2014 年12 月 31 日， 基金 份额 净 值0.845 元 ， 基金 份额 总 额2,225,161,256.94
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 融通 行业 景气 证券投 资基 金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014
年12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013
年 12 月 31 日
一、收入 125,360,875.49 456,074,364.33
1.利息 收入 6,271,968.42 5,962,167.61
其中： 存款 利息 收入 2,131,794.62 1,488,135.25
债券利 息收 入 2,952,058.95 4,070,117.39
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 1,188,114.85 403,914.97 融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 204,839,414.86 452,942,637.78
其中： 股票 投资 收益 191,479,987.57 432,785,225.32
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 584,589.36 1,142,999.96
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 12,774,837.93 19,014,412.50
3.公允 价值 变动 收益 -85,929,423.39 -3,299,756.17
4.汇兑 收益 - -
5.其他 收入 178,915.60 469,315.11
减：二、费用 65,967,559.65 76,569,912.95
1．管 理人 报酬 33,479,087.14 39,972,269.04
2．托 管费 5,579,847.93 6,662,044.69
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 26,320,148.64 29,418,001.98
5．利 息支 出 66,663.86 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 66,663.86 -
6．其 他费 用 521,812.08 517,597.24
三、利润总额 59,393,315.84 379,504,451.38
减：所 得税 费用 - -
四、净利润 59,393,315.84 379,504,451.38
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 融通 行业 景气 证券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
3,001,700,956.56 -593,745,255.83 2,407,955,700.73
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 59,393,315.84 59,393,315.84
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
-776,539,699.62 188,849,833.57 -587,689,866.05
其中：1.基 金申 购款 276,845,464.21 -40,861,928.56 235,983,535.65
2.基金 赎回 款 -1,053,385,163.83 229,711,762.13 -823,673,401.70 融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
2,225,161,256.94 -345,502,106.42 1,879,659,150.52
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
4,220,211,995.91 -1,272,206,188.51 2,948,005,807.40
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 379,504,451.38 379,504,451.38
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
-1,218,511,039.35 298,956,481.30 -919,554,558.05
其中：1.基 金申 购款 269,224,525.03 -66,454,336.21 202,770,188.82
2.基金 赎回 款 -1,487,735,564.38 365,410,817.51 -1,122,324,746.87
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
3,001,700,956.56 -593,745,255.83 2,407,955,700.73
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至 7.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 孟朝 霞______
____ 颜锡 廉_
_
____ 刘 美丽____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
7.4.1.1 会 计政 策变更 的说 明
财政部 于2014 年颁 布 《 企 业会计 准则 第 39 号 —— 公 允价值 计量 》 、 《 企业 会计 准则 第 40 号 —
—合营 安排 》 、 《企 业会 计 准则 第41 号—— 在 其他 主 体中权 益的 披露 》 和修 订 后的 《企 业会 计准 则
第2 号 —— 长期 股权 投资 》 、 《企 业会 计准 则第9 号 —— 职工 薪酬 》 、 《 企业 会计 准则 第30 号—— 财
务报表 列报 》 、 《 企业 会计 准则第 33 号—— 合 并财 务 报表》 以及 《 企 业会 计准 则第 37 号 —— 金融
工具列 报》 ，要 求除 《企 业 会计准 则 第37 号—— 金 融 工具列 报》 自 2014 年度 财 务报表 起施 行外 ，
其他准 则 自2014 年7 月1 日起施 行。 上述 准则 对本 基金本 报告 期无 重大 影响 。 融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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7.4.1.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.2 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.3 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司(“交通银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
新时代 证券 有限 责任 公司 (“ 新时 代证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
日兴资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 股东
深圳市 融通 资本 财富 管理 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
融通国 际资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注： 下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
新时代 证券 459,684,511.82 2.67% 188,300,557.61 0.98%
7.4.4.1.2 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购成 交总 额的 比例
新时代 证券 150,000,000.00 3.92% - -
7.4.4.1.3 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.4.1.4 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年12 月31日 融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金 总
额的比 例
新时代 证券 418,496.75 2.71% 210,109.70 3.33%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金 总
额的比 例
新时代 证券 171,429.09 1.00% - -
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费
和经手 费的 净额 列示 。权 证交易 不计 佣金 。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信
息服务 等。
7.4.4.2 关 联方 报酬
7.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12 月 31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
33,479,087.14 39,972,269.04
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
8,483,220.79
9,738,132.65
注： 支 付基 金管 理人 融通 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 × 1.5% / 当 年天数 。
7.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
5,579,847.93 6,662,044.69
注：支付基金 托管人交通 银行的托管费 按前一日基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 × 0.25% / 当年 天 数。 融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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7.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
7.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间基金 管理 人未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
7.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末， 基金管 理人 的主 要股 东及 其控制 的机 构均 未持 有本 基金份 额。
7.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银 行 2,055,611.39 237,723.00 13,642,851.40 402,550.37
注：本基金的 银行存款 由 基金托管人交 通银行保 管 ，按银行同业 利率计息 。 本基金用于证 券
交易结算的资 金通过“ 交 通银行基金托 管结算资 金 专用存款账户 ”转存于 中 国证券登记 结算有限
责任公 司， 按银 行同 业利 率计息 。 于2014 年 12 月31 日的 相关 余额 在资 产负 债表中 的 “ 结算 备付
金” 科 目中 单独 列示(2013 年 12 月 31 日 ：同)。
7.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
1 、 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托 管人 的控 股股 东在 承销期 内担 任副
主承销 商或 分销 商所 承销 的证券 ；
2 、 本基 金本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托管 人的 主要 股东 （ 非控股 ） 在承 销
期内承 销的 证券 。
7.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.5 期 末（ 2014 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本 基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
7.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元 融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备
注
300144
宋城
演艺
2014-12-18
重大事项
停牌
27.39 2015-3-18 33.13 3,270,085 77,878,625.12 89,567,628.15 -
300168
万达
信息
2014-12-31
重大事项
停牌
46.20 2015-1-8 44.50 609,888 23,325,877.35 28,176,825.60 -
002157
正邦
科技
2014-11-19
重大事项
停牌
10.03 2015-3-16 11.03 950,000 9,546,975.15 9,528,500.00 -
注： 本 基金 截至2014 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时
停牌的 股票 ，该 类股 票将 在所公 布事 项的 重大 影响 消除后 ，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.5.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
7.4.5.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,761,385,203.52 92.38
其中： 股票 1,761,385,203.52 92.38
2 固定收 益投 资 90,153,000.00 4.73
其中： 债券 90,153,000.00 4.73
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 50,322,566.22 2.64
7 其他各 项资 产 4,855,466.10 0.25
8 合计 1,906,716,235.84 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元 融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 416,887,052.78 22.18
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 206,983,367.17 11.01
E 建筑业 50,456,030.58 2.68
F 批发和 零售 业 9,359,524.80 0.50
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 80,816,825.60 4.30
J 金融业 494,277,705.01 26.30
K 房地产 业 318,039,406.63 16.92
L 租赁和 商务 服务 业 94,997,662.80 5.05
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 89,567,628.15 4.77
S 综合 - -
合计 1,761,385,203.52 93.71
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 000024 招商地 产 6,467,205 170,669,539.95 9.08
2 601318 中国平 安 1,539,826 115,040,400.46 6.12
3 300145 南方泵 业 5,099,515 110,353,504.60 5.87
4 600048 保利地 产 9,399,974 101,707,718.68 5.41
5 601888 中国国 旅 2,139,587 94,997,662.80 5.05
6 300144 宋城演 艺 3,270,085 89,567,628.15 4.77
7 601633 长城汽 车 1,927,607 80,092,070.85 4.26
8 000001 平安银 行 5,000,000 79,200,000.00 4.21
9 600999 招商证 券 2,639,455 74,617,392.85 3.97
10 600030 中信证 券 2,200,000 74,580,000.00 3.97
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人融通基 金
管理有 限公 司网 站(http://www.rtfund.com)的年度报 告 正文。 融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 000001 平安银 行 367,358,751.70 15.26
2 000024 招商地 产 238,395,923.63 9.90
3 600999 招商证 券 205,586,232.76 8.54
4 600048 保利地 产 205,255,114.73 8.52
5 601318 中国平 安 196,522,177.11 8.16
6 002470 金正大 171,814,232.05 7.14
7 601788 光大证 券 170,012,488.86 7.06
8 002410 广联达 159,580,667.83 6.63
9 002174 游族网 络 126,986,794.27 5.27
10 300104 乐视网 125,129,706.39 5.20
11 600000 浦发银 行 122,877,432.32 5.10
12 600312 平高电 气 114,720,959.64 4.76
13 300144 宋城演 艺 114,198,137.97 4.74
14 601998 中信银 行 113,224,262.85 4.70
15 600030 中信证 券 111,555,765.85 4.63
16 600699 均胜电 子 107,236,709.50 4.45
17 300058 蓝色光 标 106,910,246.33 4.44
18 601336 新华保 险 105,011,314.40 4.36
19 601888 中国国 旅 102,378,691.28 4.25
20 002117 东港股 份 99,303,134.58 4.12
21 600276 恒瑞医 药 97,538,221.36 4.05
22 002594 比亚迪 96,548,209.97 4.01
23 002008 大族激 光 93,316,378.95 3.88
24 002502 骅威股 份 93,108,006.20 3.87
25 002555 顺荣股 份 92,845,755.96 3.86
26 002475 立讯精 密 92,094,963.03 3.82
27 600015 华夏银 行 91,933,097.14 3.82
28 002158 汉钟精 机 89,293,716.11 3.71
29 000400 许继电 气 89,119,446.98 3.70
30 601633 长城汽 车 87,824,063.86 3.65
31 601688 华泰证 券 85,880,807.72 3.57 融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第
页 共27 页 19
32 600703 三安光 电 84,290,866.42 3.50
33 002439 启明星 辰 82,139,902.57 3.41
34 600594 益佰制 药 80,239,019.18 3.33
35 300335 迪森股 份 76,848,546.47 3.19
36 002597 金禾实 业 75,024,442.58 3.12
37 300005 探路者 70,956,858.14 2.95
38 600580 卧龙电 气 70,605,736.01 2.93
39 600446 金证股 份 69,640,093.31 2.89
40 600201 金宇集 团 69,042,598.74 2.87
41 600461 洪城水 业 68,537,827.76 2.85
42 000712 锦龙股 份 66,067,510.89 2.74
43 601222 林洋电 子 65,800,837.41 2.73
44 000685 中山公 用 65,051,219.11 2.70
45 000625 长安汽 车 63,840,135.87 2.65
46 300166 东方国 信 63,512,893.95 2.64
47 000816 江淮动 力 60,844,830.69 2.53
48 300124 汇川技 术 60,048,760.40 2.49
49 000039 中集集 团 58,294,808.78 2.42
50 000997 新 大 陆 57,821,135.91 2.40
51 000750 国海证 券 57,334,145.46 2.38
52 300291 华录百 纳 55,785,170.55 2.32
53 601186 中国铁 建 54,865,263.46 2.28
54 600168 武汉控 股 54,028,946.12 2.24
55 601601 中国太 保 53,404,418.62 2.22
56 601009 南京银 行 53,342,197.88 2.22
57 603288 海天味 业 52,237,461.14 2.17
58 600884 杉杉股 份 51,226,841.25 2.13
59 300070 碧水源 50,477,830.31 2.10
60 600183 生益科 技 49,342,314.38 2.05
注： “买 入金 额” 是指 买 入股票 成交 金额 ， 即 成交 单价乘 以成 交数 量， 相关 交易费 用不 考虑 。
8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 000001 平安银 行 313,575,450.20 13.02 融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第
页 共27 页 20
2 300124 汇川技 术 248,286,937.86 10.31
3 600999 招商证 券 232,965,692.18 9.67
4 300104 乐视网 224,391,445.88 9.32
5 300017 网宿科 技 211,713,931.45 8.79
6 002410 广联达 209,488,836.21 8.70
7 601788 光大证 券 195,131,117.85 8.10
8 601318 中国平 安 178,809,880.13 7.43
9 002475 立讯精 密 138,905,008.91 5.77
10 002470 金正大 130,103,298.96 5.40
11 600048 保利地 产 128,523,241.64 5.34
12 600872 中炬高 新 128,229,438.61 5.33
13 000024 招商地 产 127,788,231.40 5.31
14 600000 浦发银 行 124,695,268.19 5.18
15 300335 迪森股 份 121,937,058.82 5.06
16 600030 中信证 券 118,490,012.66 4.92
17 601998 中信银 行 116,946,706.36 4.86
18 000400 许继电 气 115,339,803.16 4.79
19 000625 长安汽 车 114,407,927.77 4.75
20 600312 平高电 气 113,415,803.29 4.71
21 601336 新华保 险 112,572,085.44 4.68
22 002502 骅威股 份 108,060,006.45 4.49
23 600637 百视通 106,715,570.91 4.43
24 002008 大族激 光 104,459,906.80 4.34
25 600109 国金证 券 102,461,082.96 4.26
26 002117 东港股 份 98,214,874.01 4.08
27 002174 游族网 络 97,193,543.10 4.04
28 600015 华夏银 行 96,671,914.21 4.01
29 300058 蓝色光 标 95,756,351.06 3.98
30 600276 恒瑞医 药 94,128,057.21 3.91
31 002555 顺荣股 份 93,864,318.47 3.90
32 002158 汉钟精 机 93,449,512.52 3.88
33 002439 启明星 辰 90,571,585.10 3.76
34 600699 均胜电 子 88,741,111.28 3.69
35 002594 比亚迪 88,287,176.95 3.67
36 601633 长城汽 车 83,282,419.97 3.46
37 600585 海螺水 泥 82,792,286.13 3.44
38 002597 金禾实 业 80,146,857.66 3.33
39 300144 宋城演 艺 79,774,621.47 3.31 融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第
页 共27 页 21
40 600703 三安光 电 77,145,932.35 3.20
41 002385 大北农 77,054,199.59 3.20
42 600580 卧龙电 气 75,257,121.30 3.13
43 601555 东吴证 券 73,448,827.55 3.05
44 600201 金宇集 团 73,268,752.11 3.04
45 601222 林洋电 子 70,269,152.31 2.92
46 600594 益佰制 药 68,414,685.73 2.84
47 300166 东方国 信 68,298,685.79 2.84
48 000712 锦龙股 份 66,302,239.84 2.75
49 000651 格力电 器 66,113,303.18 2.75
50 600633 浙报传 媒 60,463,603.79 2.51
51 002271 东方雨 虹 59,650,728.13 2.48
52 601009 南京银 行 59,526,543.57 2.47
53 000026 飞亚达 Ａ 59,038,771.03 2.45
54 600446 金证股 份 58,524,729.92 2.43
55 300005 探路者 58,388,669.77 2.42
56 000750 国海证 券 58,149,587.59 2.41
57 300291 华录百 纳 56,101,505.18 2.33
58 300045 华力创 通 53,680,068.38 2.23
59 300024 机器人 52,591,999.61 2.18
60 000977 浪潮信 息 51,885,884.85 2.15
61 000816 江淮动 力 51,704,067.31 2.15
62 300026 红日药 业 49,931,154.65 2.07
63 601965 中国汽 研 49,475,782.77 2.05
64 600183 生益科 技 48,426,129.02 2.01
注： “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数量 ，相 关交 易费用 不考 虑 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 8,314,022,790.18
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 8,938,862,000.53
注： “ 买入 股票 成本 （ 成交 ） 总 额” 和 “卖 出股 票收 入 （ 成交 ） 总 额 ” 均 按成 交单价 乘以 成交
数量填 列， 相关 交易 费用 不考虑 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - - 融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第
页 共27 页 22
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 90,153,000.00 4.80
其中： 政策 性金 融债 90,153,000.00 4.80
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 90,153,000.00 4.80
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 140430 14 农发 30 900,000 90,153,000.00 4.80
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第
页 共27 页 23
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 报告 期内没 有被 监管部 门立 案调查，或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 。
8.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出本基 金合 同规定 的备 选股票 库。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,389,808.79
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,071,875.99
5 应收申 购款 393,781.32
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,855,466.10
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300144 宋城演 艺 89,567,628.15 4.77 重大事 项停 牌
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
122,671 18,139.26 84,979,198.71 3.82% 2,140,182,058.23 96.18% 融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第
页 共27 页 24
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 45,967.51 0.0021%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员、 基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有
本开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2004 年 4 月 29 日 ） 基金 份额 总额
2,547,018,654.32
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,001,700,956.56
本报告 期基 金总 申购 份额 276,845,464.21
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 1,053,385,163.83
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,225,161,256.94
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期基 金管 理人 的重 大人事 变动:
1 、 经 公司 董事 会审 议并 经 中国证 监会 核准 ， 孟朝 霞 女士担 任公 司总 经理 职务 ， 奚 星华 先生 不
再担任 公司 总经 理职 务。
具体内 容请 参 阅2014 年9 月25 日在 《证 券时 报》 上 刊登的 相关 公告 。
2 、 经公 司董 事会 审议 通过 并报中 国证 券投 资基 金业 协会和 中国 证券 监督 管理 委员会 深圳 监 管
局备案 ，秦 玮先 生不 再担 任公司 副总 经理 职务 。
具体内 容请 参 阅2014 年12 月 31 日 在《 证券 时报 》 上刊登 的相 关公 告。
本报告 期基 金托管 人的 专 门基金 托管 部门 无 重 大人 事变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产及 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。 融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第
页 共27 页 25
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，本 基金 投资 策略未 发生 改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘请 的会 计师 事务 所为普 华永 道中 天会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） ， 该事务 所自 本 基
金合同 生效 以来 为本 基金 提供审 计服 务至 今。 本年 度应支 付的 审计 费为 人民 币100,000.00 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告期内基 金管理人 、 托管人的托管 业务部门 及 其相关高级管 理人员无 受 任何稽查或处 罚
等情况 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证券 1 2,981,139,812.37 17.32% 2,714,012.65 17.59% -
兴业证券 1 2,926,076,325.13 17.00% 2,663,903.91 17.27% -
国信证券 1 2,846,115,689.84 16.53% 2,518,531.93 16.32% -
银河证券 1 2,614,958,604.99 15.19% 2,313,980.90 15.00% -
瑞银证券 1 2,088,144,886.58 12.13% 1,847,801.63 11.98% -
民生证券 1 2,078,027,481.27 12.07% 1,838,848.12 11.92% -
国泰君安 1 1,039,215,658.36 6.04% 946,092.74 6.13% -
新时代证券 1 459,684,511.82 2.67% 418,496.75 2.71% -
华泰证券 1 172,840,165.23 1.00% 157,353.49 1.02% -
申银万国 1 9,945,619.05 0.06% 9,054.54 0.06% -
中信建投 1 - - - - -
大通证券 1 - - - - -
中信万通 1 - - - - -
注：1、 本基 金选 择代 理本 公司所 管理 的基 金进 行证 券买卖 业务 的证 券经 营机 构的标 准包 括 以
下六个 方面 ：
（1） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 ； 融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第
页 共27 页 26
（4） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 基金 进行证 券交 易的
需要， 并能 为本 基金 提供 全面的 信息 服务 ；
（6） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员 ， 能 及时 为本 基金 提 供高质 量的 咨询
服务，包括宏 观经济报 告 、行业报告、 市场走向 分 析、个股分析 报告及其 他 专门报告， 并能根据
基金投 资的 特定 要求 ，提 供专门 研究 报告 。
2 、选择代理本公司所管理 的基金进行证券买卖业务 的证券经营机构的程序包 括以下四个步
骤：
（1） 券商 服务 评价 ；
（2） 拟定 租用 对象 。由 研 究部根 据以 上评 价结 果拟 定备选 的券 商；
（3） 上报 批准 。研 究部 将 拟定租 用对 象上 报分 管副 总经理 批准 ；
（4） 签约 。在 获得 批准 后 ，按公 司签 约程 序代 表公 司与确 定券 商签 约。
3 、交 易单 元变 更情 况
本报告 期内 交易 单元 无变 更。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债券
回购成 交总
额的比 例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证券 - - 2,250,000,000.00 58.75% - -
兴业证券 7,018,499.50 100.00% 1,430,000,000.00 37.34% - -
国信证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
新时代证券 - - 150,000,000.00 3.92% - -
华泰证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
大通证券 - - - - - -
中信万通 - - - - - -
融通行业景气证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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融通基金管理有限公司
二○一 五年 三月 二十 六 日
