融 通 易 支 付 货 币市 场 证 券 投 资 基金 2014 年 年 度 报告
2014 年年度报告 摘要
2014 年 12 月31 日
基金管理人： 融通 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 民 生 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2015 年 3 月 26 日
融通易支付货币市场证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 年度报 告已 经三
分之二 以上 独立 董事 签字 同意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据 《融 通 易支付 货币 市场 证券 投资 基金基 金合
同》 规 定， 于2015 年3 月 18 日复 核了 本报 告中 的 财务指 标、 净值 表现、 利 润分配 情况 、 财
务会计 报告 、 投资 组合 报 告等内 容 ， 保 证复 核内 容 不存在 虚假 记载 、 误导 性 陈述或 者重 大遗
漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险 ， 投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 中的 财务 资料 已经 审计 ， 普 华永 道中 天会 计 师事务 所( 特殊 普通 合伙) 为本基 金出
具了标 准无 保留 意见 的审 计报告 ，请 投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 融通易 支付 货币
基金主 代码 161608
交易代 码 161608
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 1 月 19 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 5,249,406,775.17 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 融通易 支付 货 币A 融通易 支付 货 币B
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 161608 161615
报告期 末下 属分 级 基 金的 份额总 额 512,966,185.69 份 4,736,440,589.48 份 融通易支付货币市场证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在强调 本金 安全 性 、 资 产 充分流 动性 的前 提下 ， 追 求稳定 的当 期收 益。
投资策 略 1、 根 据宏观 经济 指标 ， 重 点关注 利率 变化 趋势 ， 决 定基金 投资 组合 的
平均剩 余期 限；
2、 根 据各 大类 属资 产的 收 益水平 、 平均 剩余 期限 、 流动性 特征 ， 决定
基金投 资组 合中 各类 属资 产的配 置比 例；
3、 根 据收益 率、 流动 性、 风险匹 配原 则以 及债 券的 估值原 则构 建投 资
组合， 并根 据投 资环 境的 变化相 机调 整；
4、 在 短期 债券 的单 个债 券 选择上 利用 收益 率利 差策 略、 收益 率曲 线策
略以及含权债券价值变动策略选择收益率高或价值被低估的短期债
券，进 行投 资决 策。
业绩比 较基 准 银 行活 期存 款利 率( 税后)
风险收 益特 征 本 基 金 属 于证 券 投 资基 金中 高 流 动 性、 低 风 险的 品种 ， 其 预 期风 险 和
预期收 益率 低于 股票 、债 券和混 合性 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国民 生银 行股 份有 限公 司
信息披 露负
责人
姓名 涂卫东 赵天杰
联系电 话 （0755 ）26948666 （010 ）58560666
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com zhaotianjie@cmbc.com.cn
客户服 务电话
400-883-8088 、（ 0755 ）
26948088
95568
传真 （0755 ）26935005 （010 ）58560798
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.rtfund.com
基金年 度 报 告备 置地 点 基金管 理人 处、 基金 托管 人处
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据
和指标
2014 年 2013 年 2012 年
融通易支
付货币 A
融通易支
付货币 B
融通易支
付货币 A
融通易支
付货币 B
融通易支
付货币 A
融通易支
付货币 B
本期已实现收益
18,721,470.76 105,377,607.31 21,880,823.44 76,240,285.14 58,664,497.67 36,557,447.51
本期利润 18,721,470.76 105,377,607.31 21,880,823.44 76,240,285.14 58,664,497.67 36,557,447.51
本期净值收益率 4.7420% 5.0187% 3.9221% 4.2112% 4.2803% 2.7671%
3.1.2 期末数据和
指标
2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末基金资产净值 512,966,185.69 4,736,440,589.48 372,235,198.73 3,039,677,028.17 1,204,829,389 5,058,386,461融通易支付货币市场证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动
收益） 扣除 相关 费用 后的 余额， 本期 利润 为本 期已 实现收 益加 上本 期公 允价 值变动 收益 ；
2. 本基 金利 润分 配原 则： “每日 分配 收益 ，按 月结 转份额 ”。
3. 自2012 年5 月2 日， 本 基金实 施基 金份 额分 类。 融通易 支付 货 币 B 的 2012 年度数 据
统计期 间 为2012 年5 月2 日至 2012 年12 月 31 日。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基 金份 额 净值 收益 率 及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
融通易 支付 货 币 A
阶段
份额净值
收益率 ①
份额净值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.0595% 0.0066% 0.0882% 0.0000% 0.9713% 0.0066%
过去六 个月 2.1275% 0.0059% 0.1764% 0.0000% 1.9511% 0.0059%
过去一 年 4.7420% 0.0074% 0.3500% 0.0000% 4.3920% 0.0074%
过去三 年 13.5085% 0.0079% 1.1190% 0.0001% 12.3895% 0.0078%
过去五 年 19.8978% 0.0073% 3.8928% 0.0021% 16.0050% 0.0052%
自基金 合同
生效起 至今
32.4249% 0.0070% 14.4780% 0.0034% 17.9469% 0.0036%
融通易 支付 货 币 B
阶段
份额净值
收益率 ①
份额净值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.1208% 0.0066% 0.0882% 0.0000% 1.0326% 0.0066%
过去六 个月 2.2542% 0.0059% 0.1764% 0.0000% 2.0778% 0.0059%
过去一 年 5.0188% 0.0075% 0.3500% 0.0000% 4.6688% 0.0075%
过去三 年 12.4687% 0.0083% 0.9523% 0.0001% 11.5164% 0.0082%
过去五 年 12.4687% 0.0083% 0.9523% 0.0001% 11.5164% 0.0082%
自基金 合同
生效起 至今
12.4687% 0.0083% 0.9523% 0.0001% 11.5164% 0.0082%
注：1 、2012 年5 月2 日 ，本基 金实 施基 金份 额分 类。新 增融 通易 支付 货 币B 类份 额，
上表中 融通 易支 付货 币B 相关数 据的 统计 起始 日 为2012 年5 月2 日。
2、本 基金 的业 绩比 较基 准 项目分 段计 算， 其 中 2010 年 12 月 31 日之 前（ 含此 日）采
.45 .67
期末基金份额净值 1.000 1.000 1.000 1.000 1.000 1.000
3.1.3 累计期末指
标
2014 年末
2013 年末 2012 年末
累计净值收益率 32.4249% 12.4687% 26.4301% 7.0945% 21.6589% 2.7671% 融通易支付货币市场证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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用“ 银 行一 年期 定期 存款 税后利 率。 ”，2011 年1 月 1 日 起使 用新 基准 即 “ 银行活 期存 款利
率( 税后) ( 即 银行 活期 存款 利 率 × （1- 利息 税率 ） )” 。 自基 金合 同生 效以 来基 金 累计 净值
收益率 变动 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率变 动的 比较
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来
注： 自 2012 年 5 月 2 日 ，本基 金实 施基 金份 额分 类。融 通易 支付 货 币 B 的 数据统 计期
间为2012 年5 月2 日至 本 报告期 末止 。 融通易支付货币市场证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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3.2.3
过去五 年基 金每年 净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
注： 自 2012 年 5 月 2 日 ，本基 金实 施基 金份 额分 类。融 通易 支付 货 币 B 的 数据统 计期
间为2012 年5 月2 日至 本 报告期 末止 。 融通易支付货币市场证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位 ：人 民币 元
融通易 支付 货 币A
年度
已按再 投资 形式
转实收 基金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
年度利 润
分配合计
备注
2014 15,071,426.34 3,567,307.07 82,737.35 18,721,470.76
2013 18,683,181.96 4,287,810.56 -1,090,169.08 21,880,823.44
2012 42,690,529.27 17,263,655.91 -1,289,687.51 58,664,497.67
合计 76,445,137.57 25,118,773.54 -2,297,119.24 99,266,791.87
单位： 人民 币元
融通易 支付 货 币B
年度
已按再 投资 形式
转实收 基金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
年度利 润
分配合计
备注
2014 83,327,023.22 22,028,582.98 22,001.11 105,377,607.31
2013 59,286,193.33 19,010,854.05 -2,056,762.24 76,240,285.14
2012 22,419,512.56 8,669,393.91 5,468,541.04 36,557,447.51
合计 165,032,729.11 49,708,830.94 3,433,779.91 218,175,339.96
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
融通基 金管 理有 限公 司（ 以下简 称“ 本公 司” ）经 中国证 监会 证监 基字[2001]8 号 文批
准， 于2001 年5 月22 日 成立 ， 公 司注 册资 本 12500 万元 人民 币。 本公 司的 股东及 其出 资比
例为 ： 新 时代 证券 有限 责 任公 司 60% 、 日兴 资产 管理 有限公 司 （Nikko AssetManagement Co.,
Ltd.）40% 。
截至 2014 年 12 月 31 日 ，公司 管理 的基 金共 有二 十六只 ：一 只封 闭式 基金 ，即融 通通
乾封闭 基金 ；二 十五 只开 放式基 金， 即融 通新 蓝筹 混合基 金、 融通 债券 基金 、融通 深证 100
指数基 金 、 融 通蓝 筹成 长 混合基 金 、 融 通行 业景 气 混合基 金 、 融 通巨 潮100 指数基 金 （LOF）、
融 通 易支 付货 币 基金 、融通 动 力先 锋股 票 基金 、融通 领 先成 长股 票 基金 （LOF） 、 融通 内需
驱动股 票基 金、 融通 深证 成份指 数基 金、 融通 四季 添利债 券基 金、 融通 创业 板指数 基金 、 融
通医疗 保健 行业 股票 基金 、融通 岁岁 添利 定期 开放 债券基 金、 融通 丰利 四分 法 （QDII-FOF ）
基金、 融通 七天 理财 债券 基金、 融通 标普 中国 可转 债指数 增强 基金 、 融 通通 泰保本 混合 基金 、
融通通 泽混 合基 金、 融通 通福分 级债 券基 金、 融通 通源短 融债 券基 金、 融通 通瑞债 券基 金 、
融通月 月添 利基 金和 融通 健康产 业基 金 。 其 中， 融 通债券 基金 、 融通 深证 100 指数 基金 和融
通蓝筹 成长 混合 基金 同属 融通通 利系 列证 券投 资基 金。 此 外， 公 司还 开展 了 特定客 户资 产管融通易支付货币市场证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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理业务 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理） 期
限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
蔡奕奕
本 基 金 的
基金经
理 、 融 通
四 季 添 利
基 金 、 融
通 岁 岁 添
利 定 期 开
放 债 券 基
金 的 基 金
经理 。
2012 年3 月1 日 - 9
管 理 科学 硕士 ，具 有
证 券 从 业资 格 。2006
年 3 月至 2006 年 11
月 ， 就职 于万 家基 金
管 理 有限 公司 ，担 任
交 易 员职 务， 从事 股
票 债 券 交 易 工 作 ；
2006 年 12 月至 2008
年 8 月 ，就 职于 银河
基 金 管理 有限 公司 ，
担 任 交易 员职 务， 从
事 债 券 交 易 工 作 ；
2008 年9 月至 今， 就
职 于 融通 基金 管理 有
限公司 ， 历任 交易 员、
行业研 究员 职务 。
注：(1)任 职 日期 根据 基 金管 理 人 对外 披露 的 任职 日期 填 写 ；证 券从 业 年限 以从 事 证券
业务相 关工 作的 时间 为计 算标准 。
(2)2015 年 1 月 6 日起 ， 增聘王 涛先 生担 任本 基金 的基金 经理 ，与 蔡奕 奕女 士共同 管理
本基金 。具 体内 容请 参 阅2015 年1 月6 日在 《上 海 证券报 》上 刊登 的相 关公 告。
(3)2015 年3 月14 日起， 蔡 奕奕 女士 不再 担任 本基 金的基 金经 理， 王涛 先生 继续担 任本
基金的 基金 经理 。具 体内 容请参 阅 2015 年3 月14 日在《 上海 证券 报》 上刊 登的相 关 公 告 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本 报 告期 内 ，本 基金 管 理人 严 格遵 守 《证 券投 资 基金 法 》及 其 他有 关法 律 法规 、 《 融通
易支付 货币 市场 证券 投资 基金基 金合 同 》 的 规定 ， 本着诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运
用基金 资产 ， 在严 格控 制 风险的 基础 上 ， 为 基金 持 有人谋 求最 大利 益 ， 无 损 害基金 持有 人利
益的行 为。 基金 投资 组合 符合有 关法 律、 法规 的规 定及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了保 证旗 下的 不同 投资 组合得 到公 平对 待， 本基 金管理 人制 定了 《融 通基 金管理 有限融通易支付货币市场证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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公司公 平交 易制 度》 ， 公平 交易制 度所 规范 的范 围包 括境内 上市 股票 、 债 券的 一级市 场申 购、
二级市 场交 易等 所有 投资 管理活 动， 并涵 盖授 权、 研究分 析、 投资 决策、 交 易执行 、 业 绩评
估等投 资管 理活 动相 关的 各个环 节。
本基金 管理 人通 过建 立科 学的投 资决 策体 系， 加强 交易执 行环 节的 内部 控制 ， 并通 过工
作制度 、 流程 和技 术手 段 来保证 公平 交易 原则 的实 现。 同时 ， 本 基金 管理 人 通过对 投资 交易
行为的 监控 、分 析评 估和 信息披 露来 加强 对公 平交 易过程 和结 果的 监督 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人一 直坚 持公 平对待 旗下 所有 投资 组合 的原则 ， 在授 权、 研究 分 析、 投资 决
策、交 易执 行、 业绩 评估 等各个 环节 保证 公平 交易 制度的 严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下（ 日内 、3 日内、5 日 内） 公司 管理 的不同 投资
组合同 向交 易的 交易 价差 进行了 分析 ，各 投资 组合 的同向 交易 价差 均处 于合 理范围 之内 。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年宏 观经 济增 速稳 中 偏弱， 通胀 水平 不高。 货币 政策保 持定 向宽 松， 央行 通过 SLF 、
PSL 等创 新性 政策 工具 向 市场注 入流 动性 ，并 且通 过降息 引导 实体 经济 降低 融资成 本。 债券
市场总 体收 益率 大幅 走低 ，10 年 期金 融债 收益 率全 年下 行170bp ， 主 体AAA 短融收 益率 全年
下行 160bp 。 新股 发行 重 启，同 时下 半年 股票 二级 市场火 爆， 个别 时点 资金 需求旺 盛， 短端
收益率 波动 加大 。
本基金 加大 了短 融的 配置 比例 ， 保 持了 存款 的配 置 比例 ， 同 时在 月末 、 季 末 等时点 加大
了逆回 购的 配置 比例 ，加 强了组 合的 流动 性管 理。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期A 类 基金 份额 净 值收益 率 为4.7420%,B 类 基金份 额净 值收 益率 为5.0188%, 同期
业绩比 较基 准收 益率 为 0.3500% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
国内经 济增 长动 力不 足， 同时国 际油 价大 幅下 挫导 致工业 品通 缩风 险加 大， 而美国 经济融通易支付货币市场证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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复苏预 期较 明确 ， 国 内面临 外汇占 款不 足。 这使 得央行 仍将维 持总 体宽 松的 货币 政策。 但 2015
年 新 股发 行规 模增 大， 股票 二 级市 场资 金需 求旺 盛， 货 币“ 脱实 向虚 ” ，叠 加季 节 性需 求的
货币市 场可 能呈 现资 金阶 段性紧 张的 情形 。 灵活 操 作将尤 为关 键 。 短 融仍 有 配置价 值 。 我 们
将合理 安排 组合 流行 性 ， 争取利 用资 金紧 张时 点配 置存款 及短 融。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报 告期 内， 本基 金的 估值 业务严 格按 照 《 融通 基金 管理有 限公 司证 券投 资基 金估值 业务
原则和 程序 》 进 行， 公 司 设立由 研究 部、 风险管 理 部、 登 记清 算部、 固定 收 益部、 国际 业务
部和监 察稽 核部 共同 组成 的估值 委员 会， 通过 参考 行业协 会估 值意 见、 参考 独立第 三方 机构
估值数 据等 一种 或多 种方 式的有 效结 合， 减少 或避 免估值 偏差 的发 生。 估值 委员会 的相 关成
员均具 备相 应的 专业 胜任 能力和 相关 工作 经历 ，估 值委员 会成 员不 包含 基金 经理。
估值委 员会 定期 对经 济环 境是否 发生 重大 变化 、 证 券发行 机构 是否 发生 影响 证券价 格的
重大事 件以 及估 值政 策和 程序进 行评 价 ， 在 发生 了 影响估 值政 策和 程序 的有 效性及 适用 性的
情况后 及时 修订 估值 方法 ， 以保 证其 持续 适用。 估 值政策 和程 序的 修订 须经 公司总 经理 办公
会议审 批后 方可 实施 。 基 金在采 用新 投资 策略 或投 资新品 种时 ， 应 评价 现有 估值政 策和 程序
的适用 性。 其中 研究 部负 责定期 对经 济环 境是 否发 生重大 变化 、 证 券发 行机 构是否 发生 影响
证券价 格的 重大 事件 以及 估值政 策和 程序 进行 评价 ， 金融 工程 小组 负责 估值 方法的 研究 、 价
格的计 算及 复核 ， 登 记清 算部进 行具 体的 估值 核算 并计算 每日 基金 净值 ， 每 日对基 金所 投资
品种的 公开 信息 、 基金 会 计估值 方法 的法 规等 进行 搜集并 整理 汇总 ， 供估 值 委员会 参考 ， 监
察稽核 部负 责基 金估 值业 务的事 前 、 事 中及 事后 的 审核工 作 。 基 金经 理不 参 与估值 决定 ， 参
与估值 流程 各方 之间 亦不 存在任 何重 大利 益冲 突 ， 截至报 告期 末公 司未 与外 部估值 定价 服务
机构签 约。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据基 金合 同的 约定 ， 本 基金的 利润 分配 方式 为每 日结转 收益 ， 按月 结转 份 额。 投资 者
的累计 收益 定于 每月15 日 集中支 付并 按1.00 元 面值 自动转 为基 金份 额。 若该 日 为非工 作日 ，
则顺延 到下 一工 作日 。根 据上述 原则 ，本 基金 2014 年度 利润 分配 符合 基金 合同约 定， 利润
分配总 额124,099,078.07 元。 融通易支付货币市场证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
中国民 生银 行股 份有 限公 司根据 《 融通 易支 付货 币 市场证 券投 资基 金基 金合 同》 和 《 融
通 易 支付 货币 市场 证券 投资 基 金托 管协 议 》 ， 托管 融通 易 支付 货币 市场 证券 投资 基 金（ 以下
简称融 通易 支付 基金 ） 。
本报告 期， 在对 融通 易支 付基金 的托 管过 程中 ， 中 国民生 银行 股份 有限 公司 严格遵 守了
《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 及其 他法 律法 规、 基 金合 同、 托管 协议 的规定 ， 安 全保
管了基 金的 全部 资产 ，对 融通易 支付 基金 的投 资运 作进行 了全 面的 会计 核算 和应有 的监 督 ，
我行遵 循笃 守诚 信、 勤勉 尽责、 严格 自律、 追求 卓 越的工 作精 神， 履行 了托 管人的 义务 ， 未
发生损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的
说明
本报告 期 ， 中 国民 生银 行 股份有 限公 司依 照 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 及其 他
法律法 规、 基金 合同 、 托 管协议 的规 定， 对融 通易 支付基 金的 投资 运作 进行 了监督 ， 对 基金
资产净 值 、 基 金每 万份 基 金收益 和七 日年 化收 益率 、 基 金收 益分 配、 基金 费 用开支 等进 行了
认真的 复核 ，未 发现 基金 管理人 在投 资运 作中 有损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
经中国 民生 银行 股份 有限 公司资 产托 管部 复核 ， 由 融通基 金管 理有 限公 司编 制的本 年度
报告中 的财 务指 标、 净值 表现、 财务 会计 报告 、投 资组合 报告 等内 容真 实 、 准确、 完整 。
§6 审计报 告
本基金 2014 年年 度财 务 会计报 告已 经审 计， 普华 永道中 天会 计师 事务 所（ 特殊普 通合
伙）为 本基 金出 具了 标准 无保留 意见 的审 计报 告（ 普华永 道中 天审 字(2015) 第 20509 号） ，
投资者 可通 过年 度报 告正 文查看 审计 报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 融通 易支 付货 币市场 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日 融通易支付货币市场证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 3,165,806,747.61 1,412,495,822.43
结算备 付金 - -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 1,160,045,032.78 559,020,474.41
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 1,160,045,032.78 559,020,474.41
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 842,184,923.28 1,433,084,019.62
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 29,216,261.62 12,960,980.67
应收股 利 - -
应收申 购款 57,623,857.52 109,287,824.51
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 16,650.00 -
资产总 计 5,254,893,472.81 3,526,849,121.64
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 109,972,254.42
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 814,061.62 517,757.13
应付托 管费 246,685.37 156,896.10
应付销 售服 务费 114,842.68 80,307.95
应付交 易费 用 27,977.36 26,286.99
应交税 费 124,200.00 124,200.00
应付利 息 - -
应付利 润 4,059,930.61 3,955,192.15
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 99,000.00 104,000.00
负债合 计 5,486,697.64 114,936,894.74
所有者权益：
实收基 金 5,249,406,775.17 3,411,912,226.90 融通易支付货币市场证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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未分配 利润 - -
所有者 权益 合计 5,249,406,775.17 3,411,912,226.90
负债和 所有 者权 益总 计 5,254,893,472.81 3,526,849,121.64
注： 报告 截止 日2014 年12 月 31 日 ， 基 金份 额总 额5,249,406,775.17 份。 其 中易支 付
货币 A 类 基 金份 额净 值为 1.000 元， 基金 份额 为 512,966,185.69 份 ；易 支付 货币 B 类基金
份额净 值 为1.000 元 ，基 金份额 为 4,736,440,589.48 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 融通 易支 付货 币市场 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
一、收入 138,748,185.83 113,857,552.89
1.利息 收入 125,096,812.22 108,476,417.97
其中： 存款 利息 收入 62,645,783.96 63,818,651.61
债券利 息收 入 51,540,821.88 36,823,784.00
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 10,910,206.38 7,833,982.36
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 13,634,723.61 5,381,134.92
其中： 股票 投资 收益 - -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 13,634,723.61 5,381,134.92
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3.公允 价值 变动 收益 - -
4. 汇 兑收 益 - -
5.其他 收入 16,650.00 -
减：二、费用 14,649,107.76 15,736,444.31
1．管 理人 报酬 8,703,758.97 8,146,646.53
2．托 管费 2,637,502.75 2,468,681.01
3．销 售服 务费 1,267,862.13 1,664,235.61
4．交 易费 用 - -
5．利 息支 出 1,770,033.53 3,171,872.56
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 1,770,033.53 3,171,872.56
6．其 他费 用 269,950.38 285,008.60
三、利润总额 124,099,078.07 98,121,108.58 融通易支付货币市场证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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减：所 得税 费用 - -
四、净利润 124,099,078.07 98,121,108.58
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 融通 易支 付货 币市场 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至 2014 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金 净值 ）
3,411,912,226.90 - 3,411,912,226.90
二 、 本 期 经 营 活 动 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数
（本期 利润 ）
- 124,099,078.07 124,099,078.07
三 、 本 期 基 金 份 额 交
易 产 生 的 基 金 净 值 变
动数
1,837,494,548.27 - 1,837,494,548.27
其中：1.基 金申 购款 22,797,034,893.63 - 22,797,034,893.63
2.基金 赎回 款 -20,959,540,345.36 - -20,959,540,345.36
四 、 本 期 向 基 金 份 额
持 有 人 分 配 利 润 产 生
的基金 净值 变动
- -124,099,078.07 -124,099,078.07
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金 净值 ）
5,249,406,775.17 - 5,249,406,775.17
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至 2013 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金 净值 ）
6,263,215,851.12 - 6,263,215,851.12
二 、 本 期 经 营 活 动 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数
（本期 利润 ）
- 98,121,108.58 98,121,108.58
三 、 本 期 基 金 份 额 交
易 产 生 的 基 金 净 值 变
动数
-2,851,303,624.22 - -2,851,303,624.22
其中：1.基 金申 购款 17,112,714,847.39 - 17,112,714,847.39
2.基金 赎回 款 -19,964,018,471.61 - -19,964,018,471.61
四 、 本 期 向 基 金 份 额
持 有 人 分 配 利 润 产 生
的基金 净值 变动
- -98,121,108.58 -98,121,108.58 融通易支付货币市场证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金 净值 ）
3,411,912,226.90 - 3,411,912,226.90
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至7.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 孟朝 霞______
______ 颜 锡廉______
____ 刘美 丽____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
7.4.1.1 会 计政 策变更 的说 明
财政部 于2014 年颁 布 《企 业会计 准则 第 39 号 —— 公 允价值 计量 》 、 《 企业 会计 准则 第 40
号—— 合营 安排 》 、 《 企业 会计准 则第 41 号 —— 在 其他主 体中 权益 的披 露》 和修订 后的 《企
业会计 准则 第2 号—— 长 期股权 投资 》 、 《 企业 会计 准则 第 9 号 —— 职工 薪酬 》 、 《企业 会计 准
则第 30 号 —— 财务 报表 列 报》 、 《企 业会 计准 则第 33 号—— 合并 财务 报表 》 以 及 《 企业 会计
准则 第37 号—— 金 融工 具 列报》 ， 要 求除 《企 业会 计 准则 第 37 号—— 金 融工 具 列报》 自 2014
年度财 务报 表起 施行 外， 其他准 则 自 2014 年 7 月 1 日 起施 行。 上述 准则 对 本基金 本报 告期
无重大 影 响 。
7.4.1.2 会计估计变更的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.2 差错更正的说明
本 基金 在本 报告 期间 无需 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.3 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司
基金管 理人 、 注 册登 记机 构、 基 金销 售机
构
中国民生 银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
新时代 证券 有限 责任 公司 (“ 新时 代证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
日兴资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
深 圳 市 融 通 资 本 财 富 管 理 有 限 公 司 (“ 融 通 资
本”)
基金管 理人 的子 公司
融通国 际资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 融通易支付货币市场证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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7.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未租 用关 联方 的交易 单元 。
7.4.4.1 关 联方 报酬
7.4.4.1.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 8,703,758.97 8,146,646.53
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 686,544.52 1,019,964.52
注：1 、 支 付基 金管 理人 融 通基金 管理 有限 公司 的基 金管理 人报 酬按 前一 日基 金资产 净
值0.33% 的 年费 率计 提， 逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。其 计算 公式 为：
日基金 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 ×0.33%/ 当年天 数。
2、 客 户维 护费 是基 金管 理 人与基 金销 售机 构约 定的 依据销 售机 构销 售基 金的 保有量 提
取一定 比例 的费 用， 用以 向基金 销售 机构 支付 客户 服务及 销售 活动 中产 生的 相关费 用， 该费
用从基 金管 理人 收取 的基 金管理 费中 列支 ，不 属于 从基金 资产 中列 支的 费用 项目。
7.4.4.1.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,637,502.75 2,468,681.01
注： 支 付基 金托 管人 中国 民 生银行 的基 金托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 0.10% 的年费 率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.10%/ 当年 天数。
7.4.4.1.3 销 售服 务费
获得销 售服 务费 各关 联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
易支付 货 币A 易支付 货 币B 合计
融通基 金管 理有 限公 司 192,706.31 186,680.98 379,387.29
中国民 生银 行 26,842.00 35.85 26,877.85
新时代 证券 269.42 - 269.42
合计 219,817.73 186,716.83 406,534.56
获得销 售服 务费 各关 联方 名称 上年度 可比 期间 融通易支付货币市场证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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2013 年1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
易支付 货 币A 易支付 货 币B 合计
融通基 金管 理有 限公 司 42,979.18 149,605.80 192,584.98
中国民 生银 行 64,312.54 537.32 64,849.86
新时代 证券 40.84 - 40.84
合计 107,332.56 150,143.12 257,475.68
注： 支 付基 金销 售机 构 的A 级基 金份 额和B 级 基金 份额的 销售 服务 费分 别按 前一日 该类
基金资 产净 值0.25% 和0.01% 的年 费率 计提 。其 计算 公式为 ：
日销售 服务 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×约 定年 费率/ 当年天 数。
7.4.4.2 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
单位： 人民 币元
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易
金额
利息
收入
交易
金额
利息
支出
中国民生银行 655,539,677.11 183,831,173.97 - - - -
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易
金额
利息
收入
交易
金额
利息
支出
中国民生银行 - - - - - -
7.4.4.3 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.4.3.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间基 金管 理人 均未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
7.4.4.3.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日
持有的基金份额
持有的基金份额占基金
总份额的比例
持有的基金份额
持有的基金份额占基金
总份额的比例
深圳市融通资本财
富管理有限公司 20,151,260.50 0.38% - -
7.4.4.4 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元 融通易支付货币市场证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
期 末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国民生银行- 活期存款 3,806,747.61 100,548.68 139,495,822.43 86,112.14
中国民生银行- 定期存款 930,000,000.00 13,047,169.70 200,000,000.00 18,933,309.60
注： 本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 民生 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 ， 存
入中国 民生 银行 的定 期存 款按协 议利 率计 息。
7.4.4.5 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 及上 年度 可比 期间未 在承 销期 内参 与关 联方承 销证 券。
7.4.4.6 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间 无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.5 期 末（2014 年 12 月31 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
7.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 为货 币基 金， 不从 事股票 交易 。
7.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.5.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
7.4.5.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 固定收 益投 资 1,160,045,032.78 22.08
其中： 债券 1,160,045,032.78 22.08
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 842,184,923.28 16.03
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售 金 融资 产 - - 融通易支付货币市场证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,165,806,747.61 60.24
4 其他各项 资产 86,856,769.14 1.65
5 合计 5,254,893,472.81 100.00
8.2 债 券回 购融资 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 2.56
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余 额
占资产 净值 比例 的简 单平 均值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
序号 发生日 期 融资余 额占 基金 资产 净值 比例 （%） 原因 调整期
1 2014 年1 月8 日 20.64 巨额赎 回 4
2 2014 年1 月9 日 21.01 巨额赎 回 4
3 2014 年1 月10 日 21.37 巨额赎 回 4
4 2014 年1 月13 日 21.31 巨额赎 回 4
注：因 遭遇 巨额 赎回 ，导 致本基 金 1 月 8 日至 1 月 13 日 4 个工 作日 债券 正回 购的资 金
余额占 基金 资产 净值 的比 例被动 超过 了 20% 。出 现 上述情 况后 ，管 理人 及时 进行了 调整 ，从
1 月 14 日 开始， 基金 债券 正回购 的资 金余 额占 基金 资产净 值的 比例 恢复 到 20% 之内， 符合 相
关规定 。
8.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
8.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 35
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 129
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 35
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天 情况 说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金投资 组合 平均 剩余 期限 未超 过 180 天。
8.3.2 期 末投 资组合 平均 剩余期 限分 布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 （% ） 融通易支付货币市场证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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1 30 天 以内 66.92 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
0.76 -
2 30 天( 含) —60 天 9.14 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
3 60 天( 含) —90 天 7.90 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
0.94 -
4 90 天( 含) —180 天 13.15 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
5 180 天(含) —397 天 （含 ） 1.34 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
合计 98.45 -
8.4 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 369,383,376.39 7.04
其中： 政策 性金 融债 369,383,376.39 7.04
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 790,661,656.39 15.06
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 1,160,045,032.78 22.10
9 剩余存续期超过 397 天的浮 动 利 率
债券
89,109,699.37 1.70
8.5 期 末按 摊余成 本占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前十 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序
号
债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 100236 10 国开 36 1,500,000 150,199,484.54 2.86
2 011461009 14 五 矿股 SCP009 1,000,000 100,000,098.45 1.90
3 041452020 14 南 方水 泥 CP002 800,000 80,160,705.44 1.53
4 140204 14 国开 04 700,000 70,015,671.23 1.33
5 041456014 14 中 铝业 CP002 500,000 50,155,518.73 0.96
6 011437006 14 中 建材 SCP006 500,000 50,040,797.42 0.95 融通易支付货币市场证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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7 011428009 14 北车 SCP009 500,000 50,013,891.69 0.95
8 011475002 14 中 信股 SCP002 500,000 50,008,529.88 0.95
9 011419007 14 国电 SCP007 500,000 50,006,041.77 0.95
10 011422003 14 神华 SCP003 500,000 50,000,146.28 0.95
8.6 “ 影子 定价” 与“ 摊余成 本法 ”确定 的基 金资产 净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 55
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.4213%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.1073%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1759%
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 投 资组 合报告 附注
8.8.1 本基金 采用 摊余 成本 法计 价,即 计价 对象 以买 入成 本 列示, 按照 票面 利率 或协 议 利
率并考 虑其 买入 时的 溢价 和折价,在 其剩 余期 限内 按 照实际 利率 法每 日计 提收 益。
8.8.2 本报告 期内 本基 金持 有剩 余期限 小于397 天 但剩 余 存续期 超过397 天 的浮 动 利率债
券的摊 余成 本超 过当 日基 金资产 净 值 20% 的情 况。
8.8.3 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 报告 期内 没有 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。
8.8.4 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 29,216,261.62
4 应收申 购款 57,623,857.52
5 其他应 收款 16,650.00
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 86,856,769.14
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额级 别
持有人
户数
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 融通易支付货币市场证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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(户)
持有份 额
占 总 份
额比例
持有份 额
占 总份
额比例
易支付 货 币 A 22,473 22,825.89 24,578,999.34 4.79% 488,387,186.35 95.21%
易支付 货 币 B 78 60,723,597.30 4,598,136,830.14 97.08% 138,303,759.34 2.92%
合计 22,551 232,779.33 4,622,715,829.48 88.06% 626,690,945.69 11.94%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别
持有份 额总 数
（份）
占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有
本基金
融通易 支付 货币A 13,029,686.90 2.54007%
融通易 支付 货币B 0.00 0.00000%
合计 13,029,686.90 0.24821%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
1
本公司 高级 管理 人员 、基 金投
资和研 究部 门负 责人 持有 本开
放式基 金
A >=100
B 0
合计 >=100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式
基金
A >=100
B 0
合计 >=100
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
融通易 支付 货 币 A 融通易 支付 货 币 B
基金合 同生 效日 （2006 年 1 月 19
日）基 金份 额总 额 2,823,218,174.33 -
本报告 期期 初基 金份 额总 额 372,235,198.73 3,039,677,028.17
本报告 期基 金总 申购 份额
3,512,271,277.32 19,284,763,616.31
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额
3,371,540,290.36 17,588,000,055.00
本报告 期基 金拆 分变 动份 额
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 512,966,185.69 4,736,440,589.48
注：总 申购份额含因份 额升降级 导致的强制调增 份额，总 赎回份额含因份 额升降级 导
致的强 制调 减份 额。
融通易支付货币市场证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
11.2.1 本报告期基金 管理 人的重大人事变动
经公司 董事 会审 议并 经中 国证监 会核 准， 孟朝 霞女 士担任 公司 总经 理职 务， 奚星华 先生
不再担 任公 司总 经理 职务 。
具体内 容请 参 阅2014 年9 月25 日在 《证 券时 报》 上 刊登的 相关 公告 。
经公司董事会审议通过并报中国证券投资基金业协会和中国证券监督管理委员会深圳
监管局 备案 ，秦 玮先 生不 再担任 公司 副总 经理 职务 。
具体内 容请 参 阅2014 年12 月 31 日 在《 证券 时报 》 上刊登 的相 关公 告。
11.2.2 本报告期基金 托管 人的重大人事变动情 况
本报告 期内 基金 托管 人未 发生重 大的 人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期， 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 及基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，本 基金 投资 策略未 发生 改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘请 的会 计师 事务 所为普 华永 道中 天会 计师 事务所(特 殊普 通合 伙) ， 该事务 所自
2011 年 10 月 20 日 以 来为 本 基 金提 供 审计 服 务至今 。 本 年度 应 支付 的 审计费 用 为 人民 币
90,000.00 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 本 基金 的基 金管理 人、 托管 人的 托管 业务部 门及 其高 级管 理人 员无受 稽查
或处罚 等情 况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 融通易支付货币市场证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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数量
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
长江证券 1 - - - - -
注：1 、基 金专 用交 易单 元 的选择 标准 和程 序：
选择代 理本 公司 所管 理的 基金进 行证 券买 卖业 务的 证券经 营机 构的 标准 包括 以下六 个 方 面 ：
（1 ） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处
罚；
（4） 内 部管 理规 范、 严 格 ， 具备 健全 的内 控制度 ， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券
交易的 需要 ，并 能为 本基 金提供 全面 的信 息服 务；
（6） 研究 实力 较强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能及 时为 本基 金提 供高质 量
的咨询 服务 ， 包 括宏 观经 济报告 、 行 业报 告、 市 场 走向分 析、 个股 分析 报告 及其他 专门 报告 ，
并能根 据基 金投 资的 特定 要求， 提供 专门 研究 报告 。
2 、 选择 代 理本 公司 所管 理的 基 金进 行证 券买 卖 业务的 证 券经 营机 构的 程 序包括 以 下四
个步骤 ： （1） 券商 服务 评 价； （2） 拟定 租用 对象。 由研究 部根 据以 上评 价结 果拟定 备选 的券
商； （3） 上报 批准。 研究 部 将拟 定租 用对 象上 报分 管副总 经理 批准 ； （4） 签 约。 在 获得 批准
后，按 公司 签约 程序 代表 公司与 确定 券商 签约 。
3 、本 基金 本报 告期 内无 变 更交易 单元 的情 况。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金额
占 当期 债券
成交总额 的比
例
成交金额
占当期 债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期 权
证
成交总额
的比例
长江证券 - - 1,318,000,000.00 100.00% - -
11.8 偏 离度 绝对值 超过 0.5% 的情 况
本基金 本报 告期 未出 现偏 离度绝 对值 超 过0.5% 的 情 况。
融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 五年 三月 二十 六日
