诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
诺 德 中小 盘 股票 型 证券 投 资基 金
2014 年 年度 报告 摘要
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 诺德 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一五 年三 月二十 六日诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 3 月 25 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并 不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 诺德中 小盘 股票
基金主 代码 570006
交易代 码 570006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 6 月 28 日
基金管 理人 诺德基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 68,677,384.93 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 重点 关注 行业 生命 周期中 处于 成长 期的 公司 ， 主 要投 资于 具备 核心
竞争力 的高 成长 型中 小市 值上市 公司 ， 同时 也投 资 于具有 估值 优势 的非 成
长型中 小市 值公 司和 大市 值上市 公司 ， 分享 中国 经 济和资 本市 场高 速发 展
的成果 。 基于 对世 界和 中 国经济 增长 和产 业结 构变 迁、 全球 技术 创新 和商
业模式 演化 、 上市 公司 争 夺和把 握成 长机 遇能 力等 因素的 深入 分析 ， 在有
效控制 风险 的前 提下 ， 力 求为基 金份 额持 有人 创造 超越业 绩比 较基 准的 回
报。
投资策 略
本基金 将主 要通 过在 宏观 、 行业、 公司 不同 层次 上 的深入 研究 ， 寻 找具 有
核心竞 争力 的成 长型 中小 市值企 业的 股票 进行 投资 ， 同 时， 鉴于 股票 市场
与生俱 来的 波动 性和 周期 性， 本基 金也 会选 择具 有 估值优 势的 非成 长型 中
小市值 股票 和大 市值 股票 进行投 资 。 本 基金 将在 充 分考虑 预期 收益 与风 险
的基础 上， 构建 投资 组合 。
业绩比 较基 准 中证 700 指数× 80%+ 上 证 国债指 数× 20%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 高于 混合型 基金 、 债券 型基
金和货 币市 场基 金 ， 属 于 风险水 平较 高的 基金 。 本 基金主 要投 资于 中小 盘
股票， 在股 票型 基金 中属 于 风险 水平 相对 较高 的投 资产品 。 诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺德基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张欣 王永民
联系电 话 021 －68879999 010-66594896
电子邮 箱 alan.chang@lordabbettchina.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话 400-888-0009 95566
传真 021 －68877727 010-66594942
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
www.nuodefund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 35,880,713.10 41,176,642.41 2,589,687.70
本期利 润 31,919,395.15 43,741,394.76 21,051,373.62
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2670 0.1888 0.0708
本期基 金份 额净 值增 长率 27.54% 17.65% 9.68%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3429 0.0346 -0.1386
期末基 金资 产净 值 92,227,699.24 169,623,581.21 264,928,638.18
期末基 金份 额净 值 1.343 1.053 0.895
注： 1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
2、 期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
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数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。表 中的“期末” 均指 报告 期最 后一 日， 无 论该日 是否 为开 放日
或交易 所的 交易 日。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
4、 本 基金 合同 生效 日 为 2010 年 6 月 28 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 9.81% 1.40% 12.94% 1.12% -3.13% 0.28%
过去六 个月 20.56% 1.12% 32.65% 0.94% -12.09% 0.18%
过去一 年 27.54% 1.29% 31.22% 0.95% -3.68% 0.34%
过去三 年 64.58% 1.25% 45.63% 1.09% 18.95% 0.16%
自基金 合同 生
效起至 今
38.07% 1.25% 27.26% 1.14% 10.81% 0.11%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2010 年 6 月 28 日至 2014 年 12 月 31 日) 诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
注：本 图为 基金 过 2010 年至 2014 年 12 月 31 日的 基 金净值 增长 率与 业绩 基准 收益率 比较 诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 成立 于 2010 年 6 月 28 日， 自基 金合 同生 效 以来未 发生 利润 分配 事项 。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
诺德基 金管 理有限 公司 经 中国证 监会 证监基 金字[2006]88 号 文批 准设 立。 公 司股东 为诺 德． 安
博特资 产管 理公 司 （Lord, Abbett & Co., LLC) 、 长 江 证券股 份有 限公 司 、 清 华 控股有 限公 司 ， 注 册地
为上海 ，注 册资 本为 1 亿 元人民 币。 截至 本报 告期 末，公 司管 理了 九只 开放 式基金 ：诺 德价 值优 势
股票型 证券 投资 基金 、 诺德 主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 诺 德增 强收 益债 券型证 券投 资基 金 、
诺德成 长优 势股 票型 证券 投资基 金、 诺德中 小盘 股 票型证 券投 资基 金、 诺 德 优选 30 股 票型 证券 投资
基金、 诺德 双翼 分级 债券 型证券 投资 基金 、诺 德周 期策略 股票 型证 券投 资基 金、诺 德深 证 300 指数
分级证 券投 资基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
周勇
本基金 基金 经
理、研 究副 总
监
2012-06-1
4
- 10
复旦大 学经 济学 硕士 。2010 年 5
月 加 盟 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
担 任 研 究 副 总 监 。 周 勇 先 生 曾 先
后 任 职 于 长 江 证 券 股 份 有 限 公
司 、 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中
信 证 券 股 份 有 限 公 司 从 事 投 资 策
略 研 究 工 作 。 周 勇 先 生 现 任 诺 德
中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理、 研究 副总 监。
注：任 职日 期是 指本 公司 总经理 办公 会作 出决 定并 履行必 要备 案程 序后 对外 公告的 任职 日期 ；
证券从 业的 含义 遵守 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 基金 合同 、 《 证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运
作管理办法》等法律、法 规和监管部门的相关规定 ，依照诚实信用、勤勉尽 责、安全高效的原则管诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
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理和运用基金资产，在认 真控制投资风险的基础上 ，为基金份额持有人谋取 最大利益，没有损害基
金份额 持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告 期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
为保证各类受托投资资金 的安全，保证本公司各项 资产管理业务的正常运行 ，维护投资者的合
法权益，根据《中华人民 共和国证券投资基金法 》 、 《证券投资基金管理公司 管理办法》 、 《证 券投资
基金管理公司公平交易制 度指导意见》等法律、法 规、规范性文件的规定， 基金管理人制定并实施
了 《 诺德基 金管 理有 限公 司公平 交易 管理 办法 》 ， 确 保在投 资管 理活 动中 公平 对待所 有投 资组 合， 严
防直接或者通过与第三方 的交易安排在不同投资组 合之间进行利益输送，其 规范的范围包括境内上
市股票、债券的一 级市场 申购、二级市场交易等投 资管理活动，同时包括授 权、研究分析、投资决
策、交 易执 行、 业绩 评估 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 。具 体的 控制 措施 包括：
一、实施信息隔离制度： 公司建立投资组合投资信 息的管理及保密制度，不 同投资组合经理之
间的持 仓和 交易 等重 大非 公开投 资信 息相 互隔 离；
二、公平分享研究分析报 告：所有研究报告均在公 司内网平台上发布，但是 禁止在其他公开渠
道发布 ，各 组合 经理 同步 获取研 究分 析报 告资 料；
三、严格控制同日反向交 易：原则上禁止不同投资 组合之间的同日反向交易 ，确实由于投资组
合的投资决策或流动性等 需要而发 生的同日反向交 易，相关投资组合经理应 向投资决策委员会提供
决策依 据并 留存 记录 备案 ；
四、公平执行交易指令 ： （1 ）交易员对于接收到的交 易指令依照时间优先、价 格优先的顺序执
行。在执行多个投资组合 在同一时点就同一证券下 达的相同方向的投资指令 时，除需经过公平性审
核的例外指令外，必须开 启系统的公平交易开关 ； （2）不同投资组合参与银行 间市场交易、交易所
大宗交 易等 非集 中竞 价交 易， 对 于需 要分 配交 易量 的交易 ， 应 当填 写 《公 平 交易审 批表 》 ， 按 比例 分
配的原则实施分配，保证 不同投资组合获得公平的 交易机会； （3）对 于部分 债券一级市场申购 、非
公开发行股票申购等以公 司名义进行的交易，各投 资组合经理应在交易前独 立地确定各投资组合的
交易价格和数量，集中交 易室应按照价格优先、比 例分配的原则对交易结果 进行分配； （4）对 于由
于特殊原因无法通过投资 交易系统公平交易模块分 配的交易，应当实施公平 性审核，填写《公平交
易审批 表》 ，报 公司 投资 总 监或分 管投 资的 高管 审批 后实施 。
五、实施事前审核和事后 稽核：公司风险管理部门 根据市场公认的第三方信 息对各投资组合与
交易对手之间议价交易的 交易价格公允性进行事前 审查，对不同投资组合同 日和临近交易日的反向诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
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交易以及可能导致不公平 交易和利益输送的异常交 易行为进行监控，对不同 投资组合临近交易日的
同向交 易的 交易 时机 和交 易价差 进行 事后 分析 。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ， 公平 交易 制 度总体 执行 情况 良好。 本 公司 在 2014 年 各季 度末 对 连续四 个季 度期 间
内、 不同 时间 窗下 （ 日内 、3 日内 、5 日 内） 公司 管 理的不 同投 资组 合同 向交 易的交 易价 差进 行专 项
分析。经 T 检 验分 析和 贡 献率分 析 ， 本 投资 组合 与 其他投 资组 合日 内 、3 日内、5 日内 的同 向交 易不
存在显 著占 优或 占劣 的情 况，也 未发 现其 他存 在利 益输送 的情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
公司根 据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 ， 制 定了 《诺 德基
金管理 有限 公司 异常 交易 监控与 报告 管理 办法 》 ， 明 确公司 对投 资组 合的 同向 与反向 交易 和其 他日 常
交易行为进行监控，并对 发现的异常交易行为进行 报告。该办法覆盖异常交 易的类型、界定标准、
监控方法与识别程序、对 异常交易的分析报告等内 容并得到有效执行。本报 告期内， 本基金与其它
组 合之间未 有参与交 易所公 开竞价同 日反向交 易成交 较少的单 边交易量 超过该 证券当日 成交量 5%
的交易 ，也 未发 现存 在不 公平交 易的 情况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2014 年 下半年 A 股 市场 异 军突起,尤 其是 4 季 度金 融 地产等 大盘 蓝筹 在国 企改 革、沪 港通 、“ 一
带一路” 等 政策 主题 的推 动 下出现 持续 上涨 ， A 股 市 场久违 的赚 钱效 应也 吸引 了大量 增量 资金 的进 入，
以券商 为首 的金 融板 块股 价成为 市场 上涨 的中 流砥 柱，进 一步 烘托 出市 场的 人气暴 涨。
本基金 秉承 一贯 的" 立足 精 选业绩 确定 性较 高个 股" 的 投资风 格，2014 年 全年 的 投资风 格持 续偏
向成长，行业配置的重点 依然在信息服务、文化传 媒、医药保健、智能装备 、轻工等行业。由于在
四季度周期股持续上涨过 程中，本基金并没有重点 参与券商、银行、建筑等 大市值行业，整体投资
业绩在 年底 有一 定幅 度的 下滑， 最终 本基 金全 年投 资业绩 小幅 跑输 比较 基准 。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
截至 2014 年 12 月 31 日， 本基金 份额 净值 为 1.343 元， 累 计净 值为 1.373 元 。 本报 告期 份额 净
值增长 率 为 27.54% ， 同期 业绩比 较基 准增 长率 为 31.22% 。 诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
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4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2015 年上半年，我 们依然将经济周期、政策 预期以及物价房价走势这 三大变量作为考察
A 股 市场 能否 真正 构筑 坚 实底部 的核 心要 素。 我们 倾向于 认为 制约 2015 年 A 股市 场继 续走 强的 关
键变量 在于 通缩 周期 是否 真的来 临， 而支 撑 2015 年 A 股 市场 焕发 活力的 核 心依然 在于 政策 变量 。
本基金坚持认为大的经济 周期决定未来较长时间内 的投资机会依然集中在稳 定成长的消费类行
业及国 家政 策长 期重 点扶 持的新 兴产 业 如 TMT 、 教 育、 体 育以 及高 端装 备等 行业。 考虑 到去 年下 半
年以来大盘蓝筹的上涨弹 性在增加，本基金将在既 定的偏成长投资风格基础 上，适度关注低估值蓝
筹的阶段性投资机会，并 长期致力于挖掘行业趋势 持续向好的细分子行业， 重点投资该领域的业绩
高成长 个股 ，以 争取 获得 长期稳 定的 超额 收益 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
为了确保基金估值严格执 行新会计准则、中国证监 会相关规定和基金合同关 于估值的约定，更
好地保护基金份额持有人 的合法权益，基金管理人 制定并修订了《诺德基金 管理有限公司证券投资
基金估 值制 度》 （以 下简 称“ 估值 制度”。）
根据估 值制 度， 基金 管理 人设立 了专 门的 估值 委员 会。 估 值委 员会 由公 司投 资总监 、 运 营总 监、
清算登记部经理、基金会 计主管和法务主管组成， 所有相关成员均具备相应 的专业胜任能力和长期
相关工作经历。估值委员 会主要负责制定基金资产 的估值政策和程序，定期 评价现有估值政策和程
序的适 用性 以及 保证 估值 策略和 程序 的一 致性 。其 中：
基金会计主管主要负责制 定新的估值政策、方法和 程序，提供相关的会计数 据，并具体负责和
会计事 务所 及基 金托 管行 就估值 模型 、假 设及 参数 进行沟 通， 以支 持委 员会 的相关 决定 ；
运营总 监及 清算 登记 部经 理主要 负责 监督 估值 委员 会决议 有效 执行 及实 施；
投资总监主要负责分析市 场情况，并在 结合相关行 业研究员意见的基础上对 具体投资品种所处
的经济 环境 和相 关重 大事 项进行 判断 ；
法务主 管负 责审 核委 员会 决议的 合法 合规 性， 以及 负责具 体信 息披 露工 作。
根据估值制度，估值委员 会成员中不包括基金经理 。本报告期内，上述参与 流程各方之间不存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。 诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
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§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内，中国银 行股份有限 公司（以下称“ 本托管人” ）在对诺 德中小盘股票型证 券投资基
金（以下 称“ 本基金” ）的托管过程 中，严格遵守《证券投资 基金法》及其他有关法律 法规、基金 合
同和托管协议的有关规定 ，不存在损害基金份额持 有人利益的行为，完全尽 职尽责地履行了应尽的
义务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人根 据《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的 投资运作进行了必要的监 督，对基金资产净值的计 算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用 开支等方面进行了认真地 复核，未发现本基金管理 人存在损害基金份额持
有人利 益的 行为 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 （注 ： 财务 会计报 告中 的“ 金融
工具风 险及 管理” 部 分未 在 托管人 复核 范围 内） 、投 资 组合报 告等 数据 真实 、准 确和完 整。
§ 6
审计报告
本 报 告 期的 基金 财 务会 计报 告 经 普华 永道 中 天会 计师 事 务 所( 特 殊 普通 合 伙) 审 计 ， 注册 会计师
单峰
俞伟 敏签 字出 具了 普华永 道中 天审 字(2015) 第 20650 号 标准 无保 留意 见的审 计报 告。 投资 者可
通过年 度报 告正 文查 看审 计报告 全文 。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 诺德 中小 盘股 票型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日 诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
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资 产： - -
银行存 款 7,163,778.53 14,399,211.89
结算备 付金 523,098.57 591,384.41
存出保 证金 42,042.63 69,442.33
交易性 金融 资产 86,348,818.55 153,300,823.59
其中： 股票 投资 86,348,818.55 153,300,823.59
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 1,715,364.56 3,943,483.96
应收利 息 2,704.84 3,206.75
应收股 利 - -
应收申 购款 32,095.73 41,999.78
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 95,827,903.41 172,349,552.71
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 1,307,424.22 -
应付赎 回款 615,974.86 412,221.83
应付管 理人 报酬 124,598.71 223,208.55 诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
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应付托 管费 20,766.44 37,201.42
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 158,894.69 181,062.11
应交税 费 12,075.20 12,075.20
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,360,470.05 1,860,202.39
负债合计 3,600,204.17 2,725,971.50
所有者权益： - -
实收基 金 68,677,384.93 161,012,637.46
未分配 利润 23,550,314.31 8,610,943.75
所有者权益合计 92,227,699.24 169,623,581.21
负债和所有者权益总 计 95,827,903.41 172,349,552.71
注：报 告截 止 日 2014 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 1.343 元， 基金 份额 总 额 68,677,384.93 份。
7.2 利润表
会计主 体： 诺德 中小 盘股 票型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日
一、收入 35,661,800.94 49,354,486.10
1.利息 收入 401,868.33 957,093.90
其中： 存款 利息 收入 169,464.50 266,745.14
债券利 息收 入 - 193.58
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 232,403.83 690,155.18
其他利 息收 入 - - 诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
第 14 页共 33 页
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） 39,192,005.69 45,770,212.52
其中： 股票 投资 收益 38,226,986.15 44,090,302.93
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - 44,702.42
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 965,019.54 1,635,207.17
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号填
列）
-3,961,317.95 2,564,752.35
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 29,244.87 62,427.33
减：二、费用 3,742,405.79 5,613,091.34
1．管 理人 报酬 2,012,370.84 3,478,847.74
2．托 管费 335,395.12 579,807.96
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 1,013,406.39 1,161,485.09
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 381,233.44 392,950.55
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 31,919,395.15 43,741,394.76
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 31,919,395.15 43,741,394.76
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 诺德 中小 盘股 票型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
第 15 页共 33 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
161,012,637.46 8,610,943.75 169,623,581.21
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 31,919,395.15 31,919,395.15
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-92,335,252.53 -16,980,024.59 -109,315,277.12
其中：1.基 金申 购款 24,547,069.19 4,369,782.06 28,916,851.25
2.基金 赎回 款 -116,882,321.72 -21,349,806.65 -138,232,128.37
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
68,677,384.93 23,550,314.31 92,227,699.24
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
295,954,656.89 -31,026,018.71 264,928,638.18
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 43,741,394.76 43,741,394.76
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-134,942,019.43 -4,104,432.30 -139,046,451.73 诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
第 16 页共 33 页
其中：1.基 金申 购款 23,209,582.65 125,546.37 23,335,129.02
2.基金 赎回 款 -158,151,602.08 -4,229,978.67 -162,381,580.75
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
161,012,637.46 8,610,943.75 169,623,581.21
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 潘福 祥，主 管会 计工 作负 责人 ：潘福 祥， 会计 机构 负责 人：高 奇
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
诺 德 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称“ 本 基 金”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以下简称“ 中
国证监会”) 证 监许可 号 《关于核 准诺德 中小盘股 票型证券 投资基 金募集的 批复》核 准，
由诺德基金管理有限公司 依照《中华人民共和国证 券投资基金法》和《诺德 中小盘股票型证券投资
基金基金合同》负责公开 募集。本基金为契约型开 放式基金，存续期限不定 ，首次设立募集不包括
认购资 金利 息共 募集 363,552,185.17 元， 业经 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司 普华 永道 中天 验
字(2010) 第 169 号 验资 报告 予以验 证。 经向 中国 证监 会备案 ， 《 诺德 中小 盘股 票 型证券 投资 基金 基金
合同》 于 2010 年 6 月 28 日正式 生效 ，基 金合 同生 效日的 基金 份额 总额 为 363,570,378.53 份 基金 份
额，其 中认 购资 金利 息折 合 18,193.36 份基 金份 额。 本基金 的基 金管 理人 为诺 德基金 管理 有限 公司 ，
基金托 管人 为中 国银 行股 份有限 公司 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《诺德 中小盘股票型证券投资基 金基金合同》的有
关规定，本基金的投资范 围为具有良好流动性的金 融工具，包括国内依法公 开发行上市的股票、债
券、 货 币市 场工 具、 权 证、 资产支 持证 券以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股 票 、 权 证等 权益类 资 产投资 比例 占基 金资 产 的 60%-95%；债券、债券
回购、 银行 存 款 等以 及法 律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具占 基金资 产 的 5%-40% ，
其中现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。 本基 金将不 低 于 80% 的股 票诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
第 17 页共 33 页
资产投 资于 中小 盘股 票。 本基金 投资 权证 的比 例不 超过资 产 的 3% 。自 2011 年 7 月 1 日 起， 本基 金
业绩比较基准由原来的“ 天相中盘指数× 40% ＋ 天 相 小盘 指 数× 40%+ 上 证 国 债 指数×20%” 变更为“ 中
证 700 指数× 80%+ 上证 国 债指数×20%” 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人诺 德基 金管 理有 限公司 于 2015 年 3 月 25 日批准 报出 。
7.4.2 会计报 表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会计 准则 － 基本准 则》 和 38 项
具体会 计准 则 、 其 后颁 布 的企业 会计 准则 应用 指南 、 企 业会 计准 则解 释以 及 其他相 关规 定( 以 下合 称
“ 企业 会计 准则”) 、中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年
度报告> 》 、 中国证券 投资 基金业协会颁 布的《证 券 投资基金会计 核算业务 指 引》 、 《诺德中小 盘股票
型证券 投资 基金 基金 合同 》 和在财 务报 表附 注 7.4.4 所 列示的 中国 证监 会发 布的 有关规 定及 允许 的基
金行业 实务 操作 编制 。
7.4.3 遵循企业会计准 则及 其他有关规定的声明
本基 金 2014 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2014 年 12 月
31 日 的财 务状 况以 及 2014 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
财政部 于 2014 年颁 布 《企 业会计 准则 第 39 号—— 公 允价值 计量 》 、 《企 业会 计 准则 第 40 号——
合营安 排》 、 《企 业会 计准 则第 41 号—— 在其 他主 体 中权益 的披 露》 和修 订后 的 《企 业会 计准 则第 2
号—— 长期 股权 投资 》 、 《 企业会 计准 则 第 9 号—— 职工薪 酬》 、 《企业 会计 准 则第 30 号—— 财务 报表
列报》 、 《 企业 会计 准则 第 33 号—— 合 并财 务报 表》 以 及 《 企业 会计 准则 第 37 号——金 融工 具列 报》 ，
要求除 《企 业会 计准 则第 37 号—— 金 融工 具列 报》 自 2014 年度 财务 报表 起施 行 外， 其 他准 则自 2014
年 7 月 1 日 起施 行。 上述 准则对 本基 金本 报告 期无 重大影 响。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。 诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
第 18 页共 33 页
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2008]1 号《 关于 企业 所得税 若干 优惠 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号 《关 于实施 上市 公司 股 息
红利差 别化 个人 所得 税政 策有关 问题 的通 知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要税 项列 示 如 下 ：
(1) 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。 基 金买 卖 股票、 债券 的差
价收入 不予 征收 营业 税。
(2) 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股权 的股 息、 红利 收入 ，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债 券的企业在向基金支付利 息时代扣代缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 对 基金 从上 市 公司取 得的 股息 红利 所得 ， 持 股期限 在 1 个月
以内( 含 1 个月) 的 ， 其 股息 红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ； 持股 期限 在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年)
的，暂 减按 50% 计 入应 纳 税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的， 暂减按 25% 计 入 应纳税 所得 额。 对基 金
持有的上市公司限售股 ， 解禁后取得的股息、红利 收入，按照上述规定计算 纳税，持股时间自解禁
日起计 算 ； 解 禁前 取得 的股 息、 红利 收入 继续 暂减 按 50% 计入 应纳 税所 得额 。 上 述所得 统一 适 用 20%
的税率 计征 个人 所得 税。
(4) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
诺德基 金管 理有 限公 司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
长江证 券股 份有 限公 司(“ 长江证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
Lord Abbett & Co. LLC 基金管 理人 的股 东
清华控 股有 限公 司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
第 19 页共 33 页
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
长江证 券 - - - -
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易业 务。
7.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
无。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,012,370.84 3,478,847.74
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 704,557.61 1,130,836.79
注： 支付 基金 管理 人诺 德 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 的 年费 率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当年 天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元 诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
第 20 页共 33 页
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 335,395.12 579,807.96
注：支 付基 金托 管人 中国 银行的 托管 费按 前一 日基 金资产 净 值 0.25% 的 年费 率计提 ，逐 日累 计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当 年天 数。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未发 生与 关联 方进行 的银 行间 同业 市场 的债券( 含回 购) 交
易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
期初持 有的 基金 份额 - 10,000,400.04
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - 10,000,400.04
期末持 有的 基金 份额 - -
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 总
份额比 例
- -
注：基 金管 理人 诺德 基金 管理有 限公 司赎 回本 基金 份额通 过海 通证 券办 理， 适用费 率 为 0% 。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。 诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
第 21 页共 33 页
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行 7,163,778.53 155,175.62 14,399,211.89 226,695.42
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.9 期末（2014 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/ 增发 证券 而于 期末持 有的 流通 受限 证券 。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
30014
4
宋城演
艺
2014-12
-19
重大资
产重组
30.12
2015-0
3-18
33.13 72,530.00 1,920,220.84 2,184,603.60 -
注： 本基 金截 至 2014 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停
牌的股 票， 该类 股票 将在 所公布 事项 的重 大影 响消 除后， 经交 易所 批准 复牌 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末未 从事 债券正 回购 交易 ，无 质押 债券。 诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
第 22 页共 33 页
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末未 从事 债券正 回购 交易 ，无 质押 债券。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允 价值
(a) 金融 工具 公允 价值 计量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续 的以 公允 价值 计量 的金融 工具
(i) 各层次 金融 工具 公允 价 值
于 2014 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 84,164,214.95 元， 属于 第二 层次 的余额 为 2,184,603.60 元 ，无属 于第 三层 次的 余
额(2013 年 12 月 31 日 ：第 一层 次 149,490,851.43 元 ，第二 层 次 3,809,972.16 元，无 第三 层次) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券 ， 若 出现 重大 事 项停牌 、 交易 不活 跃( 包 括 涨跌停 时的 交易 不
活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相关股票和债 券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对
于公允 价值 的影 响程 度， 确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非持 续的 以公 允价 值计 量的金 融工 具
于 2014 年 12 月 31 日 ， 本 基金未 持有 非 持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2013 年 12 月 31 日：诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
第 23 页共 33 页
同) 。
(d) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 86,348,818.55 90.11
其中： 股票 86,348,818.55 90.11
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,686,877.10 8.02
7 其他各 项资 产 1,792,207.76 1.87
8 合计 95,827,903.41 100.00
诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
第 24 页共 33 页
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
1,729,600.00 1.88
C 制造业 55,793,941.30 60.50
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
1,390,529.25 1.51
E 建筑业 2,688,420.00 2.91
F 批发和 零售 业
3,666,000.00 3.97
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
3,974,880.00 4.31
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
1,315,000.00 1.43
J 金融业
2,261,000.00 2.45
K 房地产 业
4,715,044.40 5.11
L 租赁和 商务 服务 业
6,629,800.00 7.19
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
2,184,603.60 2.37
S 综合
- -
合计 86,348,818.55 93.63
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 002344 海宁皮 城 280,000 4,454,800.00 4.83 诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
第 25 页共 33 页
2 000100 TCL 集团 1,091,000 4,145,800.00 4.50
3 601567 三星电 气 214,000 4,010,360.00 4.35
4 603128 华贸物 流 273,000 3,974,880.00 4.31
5 300258 精锻科 技 218,387 3,769,359.62 4.09
6 600535 天士力 91,326 3,753,498.60 4.07
7 600287 江苏舜 天 300,000 3,666,000.00 3.97
8 300079 数码视 讯 291,763 3,632,449.35 3.94
9 600802 福建水 泥 386,200 3,510,558.00 3.81
10 300329 海伦钢 琴 226,885 3,444,114.30 3.73
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300329 海伦钢 琴 13,775,402.15 8.12
2 300258 精锻科 技 8,157,191.01 4.81
3 300124 汇川技 术 8,013,736.60 4.72
4 002698 博实股 份 7,930,702.52 4.68
5 300195 长荣股 份 7,700,533.68 4.54
6 600522 中天科 技 7,340,020.74 4.33
7 600703 三安光 电 7,073,729.00 4.17
8 002559 亚威股 份 7,033,109.03 4.15
9 002029 七 匹 狼 6,908,901.00 4.07
10 300307 慈星股 份 6,866,683.61 4.05
11 002144 宏达高 科 6,205,803.23 3.66
12 000915 山大华 特 5,746,086.46 3.39
13 600839 四川长 虹 5,726,098.00 3.38
14 300079 数码视 讯 5,692,340.69 3.36
15 601567 三星电 气 5,580,100.88 3.29
16 002599 盛通股 份 5,212,589.56 3.07
17 000596 古井贡 酒 5,174,710.67 3.05
18 603128 华贸物 流 4,578,152.00 2.70
19 002531 天顺风 能 4,510,041.96 2.66
20 600846 同济科 技 4,406,939.00 2.60
21 002344 海宁皮 城 4,404,505.63 2.60
22 603366 日出东 方 4,359,355.23 2.57
23 000100 TCL 集团 4,268,541.00 2.52
24 300024 机器人 4,195,709.00 2.47
25 300004 南风股 份 4,147,273.00 2.44 诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
第 26 页共 33 页
26 002489 浙江永 强 4,052,310.80 2.39
27 600358 国旅联 合 3,685,835.36 2.17
28 600287 江苏舜 天 3,647,157.00 2.15
29 300162 雷曼光 电 3,449,961.40 2.03
30 600651 飞乐音 响 3,437,095.00 2.03
31 600802 福建水 泥 3,400,437.00 2.00
注：“ 买入 金额” 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600703 三安光 电 16,283,255.21 9.60
2 300329 海伦钢 琴 15,543,794.42 9.16
3 300079 数码视 讯 15,156,606.37 8.94
4 002605 姚记扑 克 14,433,657.88 8.51
5 601222 林洋电 子 9,576,832.41 5.65
6 002527 新时达 9,193,940.90 5.42
7 000917 电广传 媒 8,319,891.96 4.90
8 600839 四川长 虹 8,089,434.00 4.77
9 601098 中南传 媒 7,862,271.60 4.64
10 002559 亚威股 份 7,847,460.65 4.63
11 002029 七 匹 狼 7,652,039.80 4.51
12 300124 汇川技 术 7,577,484.74 4.47
13 002322 理工监 测 7,503,823.73 4.42
14 002586 围海股 份 7,415,358.88 4.37
15 300307 慈星股 份 7,382,907.60 4.35
16 300195 长荣股 份 7,175,109.14 4.23
17 002531 天顺风 能 6,619,376.33 3.90
18 600522 中天科 技 6,065,541.41 3.58
19 300258 精锻科 技 5,918,659.61 3.49
20 000596 古井贡 酒 5,831,069.45 3.44
21 002698 博实股 份 5,807,955.92 3.42
22 002599 盛通股 份 5,201,968.32 3.07
23 300004 南风股 份 5,175,923.85 3.05
24 600502 安徽水 利 4,801,688.50 2.83
25 600729 重庆百 货 4,655,102.36 2.74
26 000423 东阿阿 胶 4,486,788.51 2.65
27 600283 钱江水 利 4,470,136.64 2.64
28 600079 人福医 药 4,242,467.56 2.50 诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
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29 002489 浙江永 强 4,069,256.55 2.40
30 002630 华西能 源 4,047,712.58 2.39
31 300024 机器人 3,986,605.02 2.35
32 600585 海螺水 泥 3,929,110.47 2.32
33 002146 荣盛发 展 3,894,606.00 2.30
34 601933 永辉超 市 3,887,441.72 2.29
35 600546 山煤国 际 3,879,885.00 2.29
36 600651 飞乐音 响 3,835,337.38 2.26
37 600518 康美药 业 3,778,930.28 2.23
38 600259 广晟有 色 3,658,704.32 2.16
39 600801 华新水 泥 3,636,944.46 2.14
40 600461 洪城水 业 3,584,044.96 2.11
41 000024 招商地 产 3,453,744.00 2.04
42 002202 金风科 技 3,417,914.00 2.01
注：“ 卖出 金额” 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 264,776,477.06
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 365,994,150.30
注：" 买入 股票 成本" 、“ 卖 出股票 收入” 均 按买 卖成 交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
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8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 未参 与股 指期 货交 易。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 未参 与股 指期 货交 易。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 未参 与国 债期 货交 易。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 未参 与国 债期 货交 易。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 未参 与国 债期 货交 易。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体不存在被监管部门 立案调查的，在报告编
制日前 一年 内也 不存 在受 到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
8.12.2 本基金本报 告期内 投资的前十名股票中，不 存在投资于超出基金合同 规定备选股票库之外的
股票。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
42,042.63
2 应收证 券清 算款
1,715,364.56
3 应收股 利
-
4 应收利 息
2,704.84
5 应收申 购款
32,095.73 诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
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6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
1,792,207.76
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
无。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
2,803
24,501.39 2,707,352.79 3.94% 65,970,032.14 96.06%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 340,654.30 0.50%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
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本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2010 年 6 月 28 日) 基 金份 额总 额 363,570,378.53
本报告 期期 初基 金份 额总 额 161,012,637.46
本报告 期 基 金总 申购 份额 24,547,069.19
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 116,882,321.72
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 68,677,384.93
注：总 申购 份额 包含 转换 入份额 ；总 赎回 份额 含转 换出份 额
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
报告期 内基 金管 理人 无重 大人事 变动 。
2014 年 2 月 14 日 中国 银 行股份 有限 公司 公告 ，自 2014 年 2 月 13 日 起， 陈 四清先 生担 任本 行
行长。
报告期 内本 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 基金 的投 资组 合策略 没有 重大 改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报 告期 内继 续聘 任普 华 永道中 天会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 担任 本基 金 2014 年度 的基
金审计 机构 ，报 告期 内应 支付给 会计 师事 务所 的报 酬人民 币 6 万 元， 目前 普 华永道 中天 会计 师事 务诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
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所（特 殊普 通合 伙） 已为 本基金 提供 连 续 3 年 的审 计服务 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内，本基金的基 金管理人、基金托管人的 托管业务部门及其相关高 级管理人员无受稽
查或处 罚等 情况 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
申银万 国 1 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
光大证 券 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
民生证 券 1 - - - - -
中信证 券 2 - - - - -
方正证 券 1 - - - - -
东北证 券 1 - - - - -
安信证 券 2 - - - - -
国海证 券 2 173,077,179.85 27.45% 157,569.92 27.45% -
浙商证 券 1 127,281,283.73 20.18% 115,876.72 20.18% -
海通证 券 1 95,138,663.57 15.09% 86,614.02 15.09% -
东方证 券 2 61,008,154.53 9.67% 55,541.93 9.67% -
招商证 券 1 53,950,836.21 8.56% 49,116.68 8.56% -
国泰君 安 2 51,951,267.73 8.24% 47,296.44 8.24% -
国信证 券 2 37,283,351.53 5.91% 33,942.90 5.91% -
中投证 券 2 21,210,714.43 3.36% 19,309.99 3.36% -
东兴证 券 1 9,687,985.78 1.54% 8,820.02 1.54% -
注：" 根 据中 国证 监会 的有 关规定 ， 基金 管理 人在 比 较了多 家证 券经 营机 构的 财务状 况 、 经 营状
况、研 究水 平后 ，向 多家 证券公 司租 用了 基金 交易 单元。
1、基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 如下 ：
（1） 公司 财务 状况 良好 、 经营行 为稳 健规 范， 内控 制度健 全， 在业 内有 良好 的声誉 ；
（2） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
（3） 具 有较 强的 研究 能力 ， 能及时、 全面、 定期 提 供质量 较高 的宏 观、 行 业 、 公司和 证券 市场
研究报 告， 并能 根据 基金 投资的 特殊 要求 ，提 供专 门的研 究报 告； 诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
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2、基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 如下 ：
(1) 基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后， 确定 选用 交易 单元的 证券 经营 机构 ；
(2) 基金 管理 人和 被选 中的 证券经 营机 构签 订交 易单 元租用 协议 。
3、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本报告 期内 基金 管理 人根 据工作 需要 ，退 租基 金专 用交易 单元 如下: 长江 证券 股份有 限公 司。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
国海证 券 - -
116,000,0
00.00
8.25% - -
海通证 券 - -
978,600,0
00.00
69.58% - -
招商证 券 - -
273,200,0
00.00
19.43% - -
中投证 券 - -
38,600,00
0.00
2.74% - -
§ 12
影响投资者决策的其 他重要信息
本报告期内，本基金托管 人中国银行的专门基金托 管部门的名称由托管及投 资者服务部更名为
托管业 务部 。
诺德基金管理有限公 司 诺德中 小盘 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
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二〇一五年三月二十 六日
