诺 安 新 动 力灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金
2014 年 年度 报 告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月26 日
诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 2 页 共 34 页
§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告财务资料已经审计，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了 2014
年度无 保留 意见 的审 计报 告，请 投资 者注 意阅 读。
本报告 期摘 要摘 自年 度报 告正文 ，投 资者 欲了 解详 细内容 ，应 阅读 年度 报告 正文。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 诺安新 动力 混合
基金主 代码 320018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年3 月5 日
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 76,379,901.44 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金 采 取 积 极主 动 的 分散 化 投 资 方 法 ，运 用 多 种投 资
策 略 灵 活 配 置 资产 ， 深 入挖 掘 新 形 势 下 推动 中 国 经济 持
续 发 展 、 加 快 国民 经 济 增长 方 式 转 变 、 促进 经 济 结构 转
型 的 新 动 力 ， 投资 该 新 动力 驱 动 下 具 有 高成 长 性 和持 续
盈 利 能 力 的 优 质上 市 公 司， 在 严 格 控 制 投资 风 险 并保 证诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 3 页 共 34 页
充分流 动性 的前 提下 ，谋 求基金 资产 的长 期稳 定增 值。
投资策 略 本 基 金 将 实 施 积极 主 动 的投 资 策 略 ， 运 用多 种 方 法进 行
灵活的 资产 配置 。 具 体由 资产配 置策 略、 股票 投资 策略、
债 券 投 资 策 略 、权 证 投 资策 略 、 股 指 期 货投 资 策 略五 部
分组成 。
1、资 产配 置策 略
本 基 金 采 取 战 略 性 资 产 配 置 （ Strategic Asset
Allocation, SAA ） 和战 术 性资产 配置 （Tactical Asset
Allocation, TAA ）相 结合 的资产 配置 策略 ，根 据市 场环
境 的 变 化 ， 在 长期 资 产 配置 保 持 稳 定 的 前提 下 ， 积极 进
行 短 期 资 产 灵 活配 置 ， 深入 分 析 五 大 新 动力 所 涉 及行 业
面 临 的 市 场 机 遇与 风 险 ，在 权 益 类 资 产 和固 定 收 益类 资
产 间 进 行 合 理 配置 ， 通 过时 机 选 择 构 建 在承 受 一 定风 险
的前提 下可 获取 较高 收益 的资产 组合 。
2、股 票投 资策 略
本 基 金 的 股 票 投资 策 略 主要 由 新 动 力 主 题筛 选 、 构建 备
选股票 库、 精选 个股 和构 建组合 四个 步骤 组成 。
3、债 券投 资策 略
本 基 金 的 债 券 投资 部 分 采用 积 极 管 理 的 投资 策 略 ，具 体
包括利 率预 测策 略（Interest rate Anticipation ） 、收
益 率 曲 线 预 测 策 略 、 溢 价 分 析 策 略 （Yield Spread
Snalysis ） 以及 个券 估值 策略(Valuation Analysis) 。
4、权 证投 资策 略
权证投资属于本 基 金 的 辅助 性 投 资 工 具 。本 基 金 将主 要
运 用 价 值 发 现 策略 和 套 利交 易 策 略 ， 结 合自 身 资 产状 况
审慎投 资， 力图 获得 最佳 风险调 整收 益。
5、股 指期 货投 资策 略
本 基 金 在 股 指 期货 投 资 中将 根 据 风 险 管 理的 原 则 ，以 套
期 保 值 为 目 的 ，在 风 险 可控 的 前 提 下 ， 本着 谨 慎 原则 ，
参 与 股 指 期 货 的投 资 ， 以管 理 投 资 组 合 的系 统 性 风险 ，
改善组 合的 风险 收益 特性 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 60 ％ ＋中 证综合 债券 指数 ×40 ％
风险收 益特 征 本 基 金 为 混 合 型证 券 投 资基 金 ， 预 期 风 险和 预 期 收益 高
于 债 券 型 基 金 和货 币 市 场基 金 ， 但 低 于 股票 型 基 金， 属
于证券 投资 基金 中的 中高 风险和 中高 预期 收益 产品 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 陈勇 蒋松云
联系电 话 0755-83026688 (010)66105799
电子邮 箱 info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-8998 95588
传真 0755-83026677 (010)66105798 诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 4 页 共 34 页
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.lionfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 深圳市 深南 大 道 4013 号 兴 业银行 大 厦 19-20 层
诺安基 金管 理有 限公 司
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2014 年 2013 年
2012 年3 月5 日(基
金合同 生效
日)-2012 年12 月31
日
本期已 实现 收益 12,112,435.72 45,659,463.72 -15,201,363.59
本期利 润 31,095,178.13 37,301,011.02 -4,527,776.25
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2631 0.2516 -0.0120
本期基 金份 额净 值增 长率 42.66% 14.11% -1.40%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2019 0.0076 -0.0586
期末基 金资 产净 值 109,844,202.89 126,506,640.66 265,760,528.67
期末基 金份 额净 值 1.438 1.008 0.986
注：① 上述 基金业绩 指标 不包括持有 人申购或 交易 基金的各项 费用,计入 费用 后实际收益 水平要
低于所 列数 字。
② 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入( 不含 公允 价值 变 动收益)扣 除相 关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
③ 期 末可 供分 配利 润是 采 用资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 26.03% 1.49% 26.09% 0.98% -0.06% 0.51%
过去六 个月 39.34% 1.17% 36.72% 0.79% 2.62% 0.38%
过去一 年 42.66% 1.14% 33.84% 0.73% 8.82% 0.41%
自基金 合同
生效起 至今
60.50% 1.05% 25.57% 0.77% 34.93% 0.28% 诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 5 页 共 34 页
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 ×60 % + 中证 综合 债券 指数 ×40% 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 的建 仓 期6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。 诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 6 页 共 34 页
3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：本 基金 基金 合同 于 2012 年 3 月 5 日生效 ，2012 年本基 金净 值增 长率 与 同期业 绩比 较基 准收
益率按 本基 金实 际存 续期 计算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基 金 份 额
分红数
现金 形 式发 放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配
合计
备注
2014 - - - -
2013 1.2000 7,172,144.11 7,391,528.11 14,563,672.22 本期分 红一 次
2012 - - - -
合计 1.2000 7,172,144.11 7,391,528.11 14,563,672.22
诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 7 页 共 34 页
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
截至2014 年12 月 ， 本 基 金管理 人共 管 理 37 只开 放 式基金 ： 诺安 平衡 证券 投 资基金 、 诺安 货
币市场基金、 诺安股票 证 券投资基金、 诺安优化 收 益债券型证券 投资基金 、 诺安价值增 长股票证
券投资基金、 诺安灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 诺安成长股票 型证券投 资 基金、诺安 增利债券
型证券 投资 基金 、诺 安中 证 100 指数 证券 投资 基金 、诺安 中小 盘精 选股 票型 证券投 资基 金、 诺 安
主题精选股票 型证券投 资 基金、诺安全 球黄金证 券 投资基金、上 证新兴产 业 交易型开放 式指数证
券投资基金、 诺安上证 新 兴产业交易型 开放式指 数 证券投资基金 联接基金 、 诺安保本混 合型证券
投资基金 、诺 安多策略 股 票型证券投资 基金、诺 安 全球收益不动 产证券投 资 基金、诺安 油气能源
股票证券投资 基金（LOF ） 、诺安新动力 灵活配置 混 合型证券投资 基金、诺 安 中证创业成 长指数分
级证券投资基 金、诺安 汇 鑫保本混合型 证券投资 基 金、诺安双利 债券型发 起 式证券投资 基金、中
小板等权重交 易型开放 式 指数证券投资 基金、诺 安 中小板等权重 交易型开 放 式指数证券 投资基金
联接基金、诺 安纯债定 期 开放债券型证 券投资基 金 、诺安鸿鑫保 本混合型 证 券投资基金 、诺安信
用债券一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、诺安 稳 固收益一年定 期开放债 券 型证券投资 基金、诺
安泰鑫 一年 定 期 开放 债券 型证券 投资 基金 、诺 安中 证 500 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 诺 安
优势行业灵活 配置混合 型 证券投资基金 、诺安天 天 宝货币市场基 金、诺安 理 财宝货币市 场基金、
诺安永鑫收益 一年定期 开 放债券型证券 投资基金 、 诺安聚鑫宝货 币市场基 金 、诺安稳健 回报灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、诺安 聚利 债券 型证 券投 资基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
夏俊杰
投 资 三 部 总
监， 诺 安灵 活
配 置 混 合 型
证 券 投 资 基
金 基 金 经 理,
诺 安 平 衡 证
券 投 资 基 金
基 金 经 理, 诺
安 双 利 债 券
型 发 起 式 证
券 投 资 基 金
2014 年 5 月
15 日
- 9
硕士 ， 具 有基 金从 业资 格。
曾 任 嘉 实 基 金 行 业 研 究
员；2008 年9 月 加入 诺安
基 金 管理 有限 公司 ，历 任
研 究 员、 机构 理财 部投 资
经理 ， 现 任投 资三 部总 监。
2010 年3 月 起任 诺安 灵活
配 置 混合 型证 券投 资基 金
基金经 理 ，2011 年 4 月起
任 诺 安平 衡证 券投 资基 金
基金经 理，2012 年 11 月诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 8 页 共 34 页
基金经 理， 诺
安 新 动 力 灵
活 配 置 混 合
型 证 券 投 资
基 金 基 金 经
理
起 任 诺安 双利 债券 型发 起
式 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理，2014 年5 月 起任 诺安
新 动 力灵 活配 置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 。
杨琨
诺 安 新 动 力
灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投
资 基 金 基 金
经理
2014 年6 月7
日
- 7
硕 士 ，曾 先后 任职 于益 民
基 金 管理 有限 公司 、天 弘
基 金 管理 有限 公司 ，从 事
行业研 究工 作 。2010 年加
入 诺 安 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 历任 研究 员、 基金 经
理助理 。2014 年6 月 起任
诺 安 新动 力灵 活配 置混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
赵苏
诺 安 新 动 力
灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投
资 基 金 基 金
经理
2012 年3 月5
日
2014 年 5 月 15 日 8
具 有 基金 从业 资格 。曾 任
中 金 公 司 研 究 部 经 理 ；
2010 年4 月 加入 诺安 基金
管理有 限公 司 ， 任 研究 员。
2012 年3 月 起任 诺安 新动
力 灵 活配 置混 合型 证券 投
资基金 基金 经理 。
注：①此处赵 苏先生的 任 职日期为基金 合同生效 之 日，赵苏先生 的离任日 期 以及夏俊杰 先生和杨
琨先生 的任 职日 期为 公司 作出决 定并 对外 公告 之日 ；
② 证券 从业 的含 义遵 从 《证券 业从 业人 员资 格管 理办法 》的 相关 规定 等。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺安 新动 力灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 管理人 严格 遵守 了 《 中华 人 民共和 国证 券
投资基 金法 》及 其他 有关 法律法 规, 遵守 了《 诺安 新 动力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》
的规定 ，遵 守了 本公 司管 理制度 。本 基金 投资 管理 未发生 违法 违规 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监 会 2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司更
新并完 善了 《 诺安 基金 管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 。 制 度的 范围 包括 境内 上 市股票 、 债券 的一 级
市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 ， 同 时涵 盖投资 授 权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。
投资研究方面 ，公司设 立 全公司所有投 资组合适 用 的证券备选库 ，在此基 础 上，不同投资 组诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 9 页 共 34 页
合根据其投资 目标、投 资 风格和投资范 围的不同 ， 建立不同投资 组合的投 资 对象备选库 和交易对
手备选库；公 司拥有健 全 的投资授权制 度，明确 投 资决策委员会 、投资总 监 、投资组合 经理等各
投资决策主体 的职责和 权 限划分，投资 组合经理 在 授权范围内可 以自主决 策 ，超过投资 权限的操
作需要经过严 格的审批 程 序；公司建立 了统一的 研 究管理平台， 所有内外 部 研究报告均 通过该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执行方面 ，对于场 内 交易，基金管 理人在投 资 交易系统中设 置了公平 交 易功能，交易 中
心按照时间优 先、价格 优 先的原则执行 所有指令 ， 如果多个投资 组合在同 一 时点就同一 证券下达
了相同方向的 投资指令 ， 并且市价在指 令限价以 内 ，投资交易系 统自动将 该 证券的每笔 交易报单
都自动按比例 分拆到各 投 资组合；对于 债券一级 市 场申购、非公 开发行股 票 申购等非集 中竞价交
易的交易分配 ，在参与 申 购之前，各投 资组合经 理 独立地确定申 购价格和 数 量，并将申 购指令下
达给交易中心 。公司在 获 配额度确定后 ，按照价 格 优先的原则进 行分配， 如 果申购价格 相同，则
根据该价位各 投资组合 的 申购数量进行 比例分配 ； 对于银行间市 场交易、 固 定收益平台 、交易所
大宗交易，投 资组合经 理 以该投资组合 的名义向 交 易中心下达投 资指令， 交 易中心向银 行间市场
或交易对手询 价、成交 确 认，并根据“ 时间优先 、 价格优先”的 原则保证 各 投资组合获 得公平的
交易机 会。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 公平交易 制 度总体执行情 况良好， 未 发现违反公平 交易制度 的 情况。此外， 公
司对连 续四 个季 度期 间内 ， 公 司管 理的 不同 投资 组 合在日 内 、3 日内 、5 日内 的同向 交易 的交 易价
差进行 了分 析， 未发 现同 向交易 价 差 在上 述时 间窗 口下出 现异 常的 情况 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量不存在超过该证 券当 日成交量的 5% 的情
况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
接手本 基金 后， 虽然 起初 遇到了 规模 和个 别股 票的 剧烈波 动， 对基 金净 值造 成了一 定的 影响 ，
但是广 大持 有人 仍然 给予 足够的 信任 ，在 此本 人对 持有人 表达 诚挚 的谢 意！
2014 年下 半年 ，市 场的 风 格变化 十分 剧烈 ，对 比 2013 年 ，价 值股 出现 了剧 烈 的估值 修复 行
情。在 创业 板指 数持 续走 高 2 年 的背 景下 ，价 值股 的逆袭 的确 超出 市场 很多 投资者 的预 期。 如 此诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 10 页 共 34 页
大的市场变化 ，如果静 下 心来思考，其 也是情理 之 中的事情。表 面上，价 值 股和成长股 的分化是
市场风格所致 ，实际上 ， 我认为是影响 其发展的 主 要矛盾发生了 变化。从 哲 学角度看， 万事万物
均在运动，绝 对的静止 是 不存在的。对 于股票市 场 和上市公司来 说，一方 面 国家政策和 思路是变
化的，另一方 面公司自 身 的经营和战略 也是在变 化 和发展的。我 要做的就 是 尽力发现这 些变化，
认清变化的方 向和速度 ， 在市场上其他 投资者没 有 充分预期的时 候 ，进行 投 资布局。因 此，我认
为市场总是存 在机会的 ， 尤其期权出现 之后，资 本 市场的机会将 更多。基 于 为持有人带 来更多价
值和回避风险 的出发点 ， 我对价值股和 成长股都 是 一视同仁的， 不偏不倚 ， 它们都是“ 变化”的
载体。 未来 投资 标的 选择 更多的 是出 于公 司基 本面 的变化 和其 发展 的前 景。
报告期内，本 基金主要 配 置了降息受益 品种，个 股 集中度由低到 高，把握 住 了主要的上涨 机
会，全 年获 得 了42.66% 的 正收益 。未 来， 个股 集中 度会维 持中 高水 平， 根据 市场和 公司 的变 化，
灵活配 置个 股和 仓位 。希 望 2015 年 ，能 为广 大持 有 人带来 更好 的收 益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.438 元。 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为42.66% ， 同 期
业绩比 较基 准收 益率 为33.84% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
原油等大宗商 品价格出 现 了明显的下跌 ，其中美 国 页岩油供给增 加成为主 要 影响因素。此 次
油价下 跌 与08 年不 同在 于 需求没 有出 现大 幅下 降。 这 就给相 关产 业链 的中 下游 公司盈 利提 升带 来
了机会。由于 我国是制 造 业大国，能源 等要素价 格 的下降不但有 利于我国 相 关产业的盈 利回升，
而且为我国各 方面改革 的 推进营造了良 好的环境 。 从这个角度看 ，未来累 计 降息和降准 的效果和
资源价 格低 位， 共同 降低 了 2015 年 中国 经济 硬着 陆 的可能 性， 中下 游行 业机 会会更 多一 些。
降息和降准对 股市是明 显 利好的，但是 其对市场 估 值的边际影响 最明显的 阶 段已经过去。 流
动性对市场的 推动将让 位 于业绩的推动 。货币和 要 素价格的变化 终将影响 实 体中的企业 经营，但
其库存和产品 调整等经 营 是需要时间的 ，我们不 能 揠苗助长，体 现在股票 市 场上就是过 于乐观的
预期。 外部 流动 性的 变化 是一个 重要 的风 险点 ，需 要留意 。
目前，转换经 济发展方 式 已经是社会的 共识，也 符 合我国发展到 当前阶段 的 客观需求。公 司
强烈的 内生 性变 革欲 望是 其凤凰 涅槃 的起 点， 此类 型 公司将 成为 社会 转型 过程 中较好 的投 资标 的 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内, 本基 金管 理人 严 格遵守 《 企业 会计 准则》 、 《证 券投 资基 金会 计核 算 业务指 引 》 以 及
中国证券监督 管理委员 会 颁布的《关于 证券投资 基 金执行〈企业 会计准则 〉 估值业务及 份额净值诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 11 页 共 34 页
计价有关事项 的通知》 与 《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》等相关 规定和基
金合同的约 定,日常估 值由 本基金管理 人与本基 金托 管人 一同进 行,基金份 额净 值由本基金 管理人
完成估 值后,经 本基 金托 管 人复核 无误 后由 本基 金管 理人对 外公 布。 月末 、 年 中 和年末 估值 复核 与
基金会 计账 务的 核对 同时 进行。
报告期内,公司 制定了证 券 投资基金的估 值政策和 程 序,并由研究部 、财务综 合 部、监察稽 核
部和风 险控 制部 、 固定 收 益部及 基金 经理 等组 成了 估值小 组, 负责 研究 、 指 导 基金估 值业 务 。 估 值
小组成员均 为公司各 部门 人员,均具有 基金从业 资格 、专业胜任 能力和相 关工 作经历, 且之 间不存
在任何重大 利益冲突 。基 金经理作为 公司估值 小组 的成员,不介 入基金日 常估 值业务, 但应 参加估
值小组会议, 可以提议 测算 某一投资品 种的估值 调整 影响,并有权 表决有关 议案 但仅享有一 票表决
权, 从 而将 其影 响程 度进 行 适当限 制, 保证 基金 估值 的 公平、 合理,保 持估 值政 策 和程序 的一 贯性 。
报告期 内, 本基 金未 签约 与 估值相 关的 定价 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
在符合 有关 基金 分红 条件 的前提 下, 本基 金每 年收 益 分配次 数最 多 为 4 次,每 次 分配比 例不 得
低于收 益分 配基 准日 可供 分配利 润 的10%; 若 《基 金 合同》 生效 不 满3 个 月可 不进行 收益 分配 。
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 ，符 合合 同约 定。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金未 出 现连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对诺安新 动力混合 证 券投资基金的 托管过程 中 ，严格遵守《 证
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定，不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为， 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报 告期内， 诺安新动 力 混合证券投资 基金的管 理 人 ——诺安基 金管理有 限 公司在诺安新 动
力混合证券投 资基金的 投 资运作、基金 资产净值 计 算、基金份额 申购赎回 价 格计算、基 金费用开
支等问题上， 不存在任 何 损害基金份额 持有人利 益 的行为，在各 重要方面 的 运作严格按 照基金合诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 12 页 共 34 页
同的规 定进 行。 本报 告期 内，诺 安新 动力 混合 证券 投资基 金未 进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对诺安基金 管理有限公司 编制和披露 的诺安新动力 混合证券投 资基金 2014 年
年度报告中财 务指标、 净 值表现、利润 分配情况 、 财务会计报 告 、投资组 合 报告等内容 进行了核
查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。
§6 审计报 告
德勤华永 会计 师事务所（ 特殊普通合伙 ）及其经办 注册会计师 王 明静、 洪锐 明 于 2015 年 3
月 23 日出 具了 德师 报(审) 字(15) 第 P0532 号“ 无保 留意见 的审 计报 告” 。投 资 者可通 过年 度报 告
正文查 看审 计报 告全 文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 诺安 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6,834,474.09 5,895,764.88
结算备 付金 1,128,259.59 2,421,562.75
存出保 证金 146,316.73 454,525.57
交易性 金融 资产 99,473,098.67 78,686,669.39
其中： 股票 投资 86,255,883.08 78,675,944.39
基金投 资 - -
债券投 资 13,217,215.59 10,725.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 3,000,000.00 31,200,000.00
应收证 券清 算款 471,323.50 9,460,624.89
应收利 息 27,150.09 32,901.96
应收股 利 - - 诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 13 页 共 34 页
应收申 购款 163,118.68 2,472.11
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 111,243,741.35 128,154,521.55
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 106,857.86 -
应付赎 回款 855,987.82 35,701.85
应付管 理人 报酬 132,057.36 163,037.70
应付托 管费 22,009.59 27,172.96
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 261,017.25 1,301,856.02
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 21,608.58 120,112.36
负债合 计 1,399,538.46 1,647,880.89
所有者权益：
实收基 金 76,379,901.44 125,555,717.17
未分配 利润 33,464,301.45 950,923.49
所有者 权益 合计 109,844,202.89 126,506,640.66
负债和 所有 者权 益总 计 111,243,741.35 128,154,521.55
注：报 告截 止 日2014 年12 月 31 日 ，基 金份 额净 值1.438 元， 基金 份额 总额76,379,901.44 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 诺安 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年1 月1 日至 2014
年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年 12
月 31 日
一、收入 38,290,651.80 49,165,310.20
1.利息 收入 730,553.02 911,466.65
其中： 存款 利息 收入 280,753.28 274,099.74
债券利 息收 入 8,933.50 53,632.14
资产支 持证 券利 息收 入 - - 诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 14 页 共 34 页
买入返 售金 融资 产收 入 440,866.24 583,734.77
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 18,293,921.85 56,313,089.09
其中： 股票 投资 收益 16,857,460.90 55,801,667.06
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 548,136.18 -52,697.79
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 888,324.77 564,119.82
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
18,982,742.41 -8,358,452.70
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 283,434.52 299,207.16
减： 二、费用 7,195,473.67 11,864,299.18
1．管 理人 报酬 1,953,048.49 2,476,817.11
2．托 管费 325,508.18 412,802.84
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 4,775,806.00 8,634,121.97
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 141,111.00 340,557.26
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
31,095,178.13 37,301,011.02
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
31,095,178.13 37,301,011.02
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 诺安 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
125,555,717.17 950,923.49 126,506,640.66
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 31,095,178.13 31,095,178.13 诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 15 页 共 34 页
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-49,175,815.73 1,418,199.83 -47,757,615.90
其中：1. 基 金申 购款 180,256,584.92 17,157,807.94 197,414,392.86
2. 基金 赎回 款 -229,432,400.65 -15,739,608.11 -245,172,008.76
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
76,379,901.44 33,464,301.45 109,844,202.89
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
269,644,573.08 -3,884,044.41 265,760,528.67
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 37,301,011.02 37,301,011.02
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-144,088,855.91 -17,902,370.90 -161,991,226.81
其中：1. 基 金申 购款 138,131,722.19 16,114,802.47 154,246,524.66
2. 基金 赎回 款 -282,220,578.10 -34,017,173.37 -316,237,751.47
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -14,563,672.22 -14,563,672.22
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
125,555,717.17 950,923.49 126,506,640.66
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 奥成 文______
______ 薛 有为______
____ 薛有 为____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 于2014 年7 月 1 日 开始采 用财 政部 于2014 年 颁布的 《企 业会 计准 则第39 号—— 公允
价值计 量》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 经修 订 的 《 企业 会计 准则 第诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 16 页 共 34 页
30 号 —— 财务 报表 列报》 ， 同时在 本年 度财 务报 表中 开始采 用财 政部 于 2014 年 修订的 《企 业会 计
准则 第37 号—— 金 融工 具 列报》 。 上述 会计 政策 的采 用未对 本年 度本 基金 财务 报表产 生重 大影 响 。
除 上述 会计 政策 外， 本报 告期所 采用 的会 计政 策、 会计估 计与 最近 一期 年度 报告相 一致 。
7.4.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
7.4.3 差 错更 正 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
7.4.4 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 管理人 股东
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 管理人 股东
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 管理人 股东
诺安基 金管 理有 限公 司 发起人 、 管 理人、 注册 登 记及过 户机 构、 直销机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 托管人 、代 销机 构
注：下 述关 联方 交易 均在 正常业 务范 围内 ，按 一般 商业条 款订 立。
7.4.4.1 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.4.2 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.4.2.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。
7.4.4.2.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
7.4.4.2.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内不 存在 应支 付关联 方的 佣金 。
7.4.4.3 关 联方 报酬
7.4.4.3.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,953,048.49 2,476,817.11
其中： 支付 销售 机构 的客 301,490.64 535,733.59 诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 17 页 共 34 页
户维护 费
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提,计 算方 法如 下:
H=E ×1. 5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金 管理费
E 为前 一日 的基 金资 产 净值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金管理 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等, 支付 日期 顺延 。
7.4.4.3.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
325,508.18 412,802.84
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H= E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若 遇法
定节假 日、 公休 日等,支 付 日期顺 延。
7.4.4.4 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金本报告 期内及上 年 度可比期间内 无与关联 方 进行银行间同 业市场的 债 券(含回购)交易
的情况 。
7.4.4.5 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.4.5.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 基金 管理 人运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
7.4.4.5.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。 诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 18 页 共 34 页
7.4.4.6 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
6,834,474.09 231,183.53 5,895,764.88 218,701.96
注：本基金的 银行存款 由 基金托管人中 国工商银 行 股份有限公司 保管，按 适 用利率或约 定利率计
息。
7.4.4.7 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
7.4.4.8 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 其他 关联 交易事 项。
7.4.5 期 末（ 2014 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估 值单
价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000558
莱茵置
业
2014 年9
月24 日
2015 年
9 月 25
日
非公开
发行流
通受限
4.45 4.86 415,730 1,849,998.50 2,020,447.80 -
7.4.12.1.2 受限 证券 类别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估 值单
价
数量
（单位 ： 张）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
110030
格力转
债
2014 年12
月 30 日
2015 年
1 月 13
日
新发流
通受限
100.00 100.00 7,730 773,000.00 773,000.00 -
注: 截 至本 报告 期末2014 年 12 月31 日止 ， 本 基金 无 因认购 新发/增 发证 券而 于 期末持 有的 流通 受
限权证 。
7.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002439 启明 2014 年12 月8 日 重大资 26.24 2015 年3 月12 日 28.86 19,500 505,563.00 511,680.00 - 诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 19 页 共 34 页
星辰
产重组
000687
恒天
天鹅
2014 年9 月5 日
重大资
产重组
6.18 - - 42 216.30 259.56 -
300296
利亚
德
2014 年9 月29 日
重大资
产重组
21.95 2015 年1 月5 日 22.60 193,800 4,587,090.87 4,253,910.00 -
7.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.5.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日止,本 基金 无从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
7.4.5.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日止,本 基金 无从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易形 成的 卖出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
7.4.6 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1. 公允 价值
(1) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值接近 于
公允价 值。
(2) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
①金融 工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。
②各层 级金 融工 具公 允价 值
于 2014 年 12 月 31 日 ， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
91,913,801.31 元， 属于 第 二层 级 的余 额 为7,559,297.36 元， 无属 于第三 层级 的余额(2013 年12
月31 日： 第一 层级72,666,789.39 元， 第二 层级6,019,880.00 元 ，无 属于 第 三层级 的余 额) 。
③公允 价值 所属 层级 间的 重大变 动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间将相 关股票和
债券的公允价 值列入第 二 层级或第三 层 级，上述 事 项解除时将相 关股票和 债 券的公允价 值列入第
一层级 。 诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 20 页 共 34 页
④第三 层级 公允 价值 余额 和本期 变动 金额
无。
2. 除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 86,255,883.08 77.54
其中： 股票 86,255,883.08 77.54
2 固定收 益投 资 13,217,215.59 11.88
其中： 债券 13,217,215.59 11.88
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 3,000,000.00 2.70
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,962,733.68 7.16
7 其他各 项资 产 807,909.00 0.73
8 合计 111,243,741.35 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 483.72 0.00
C
制造业 20,091,004.20 18.29
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 4,163,140.23 3.79
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,698.13 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
514,924.00 0.47 诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 21 页 共 34 页
J
金融业 30,201,421.79 27.49
K
房地产 业 27,370,104.96 24.92
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 3,547,420.19 3.23
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 361,970.26 0.33
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 3,715.60 0.00
S
综合 - -
合计 86,255,883.08 78.53
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600185 格力地 产 438,494 9,646,868.00 8.78
2 601328 交通银 行 1,178,225 8,011,930.00 7.29
3 601318 中国平 安 107,094 8,000,992.74 7.28
4 000031 中粮地 产 928,600 7,855,956.00 7.15
5 601601 中国太 保 225,400 7,280,420.00 6.63
6 601988 中国银 行 1,660,407 6,890,689.05 6.27
7 600048 保利地 产 559,553 6,054,363.46 5.51
8 000729 燕京啤 酒 633,500 5,061,665.00 4.61
9 300296 利亚德 193,800 4,253,910.00 3.87
10 600645 中源协 和 87,569 3,547,420.19 3.23
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于www.lionfund.com.cn 网
站的年 度报 告正 文
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000739 普洛药 业 37,630,061.78 29.75
2 002411 九九久 33,983,889.80 26.86
3 002609 捷顺科 技 31,127,720.00 24.61 诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 22 页 共 34 页
4 600237 铜峰电 子 30,615,191.15 24.20
5 002232 启明信 息 29,669,833.39 23.45
6 002241 歌尔声 学 28,267,874.02 22.34
7 002446 盛路通 信 27,234,365.63 21.53
8 300218 安利股 份 26,535,713.85 20.98
9 000977 浪潮信 息 21,921,941.06 17.33
10 600028 中国石 化 21,601,881.04 17.08
11 600405 动力源 21,549,419.69 17.03
12 000733 振华科 技 21,010,761.99 16.61
13 002371 七星电 子 20,965,902.37 16.57
14 002227 奥 特 迅 20,810,093.59 16.45
15 600390 金瑞科 技 19,604,881.48 15.50
16 002369 卓翼科 技 19,294,917.03 15.25
17 601058 赛轮金 宇 18,649,479.68 14.74
18 300356 光一科 技 18,570,914.31 14.68
19 002594 比亚迪 18,207,418.14 14.39
20 300037 新宙邦 18,143,367.97 14.34
21 600805 悦达投 资 17,680,090.73 13.98
22 600699 均胜电 子 17,393,365.74 13.75
23 300245 天玑科 技 16,775,180.15 13.26
24 002377 国创高 新 16,321,609.59 12.90
25 600429 三元股 份 16,140,042.02 12.76
26 002271 东方雨 虹 15,236,802.84 12.04
27 002364 中恒电 气 14,476,622.18 11.44
28 600048 保利地 产 14,319,572.10 11.32
29 000712 锦龙股 份 13,990,001.43 11.06
30 000559 万向钱 潮 13,846,387.78 10.95
31 002249 大洋电 机 13,346,276.12 10.55
32 600680 上海普 天 13,198,485.74 10.43
33 002023 海特高 新 12,920,335.73 10.21
34 002024 苏宁云 商 12,911,513.28 10.21
35 603000 人民网 12,608,665.84 9.97
36 600153 建发股 份 12,559,407.14 9.93
37 601318 中国平 安 12,412,008.80 9.81
38 300296 利亚德 12,014,930.63 9.50
39 002664 信质电 机 12,010,360.31 9.49 诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 23 页 共 34 页
40 600406 国电南 瑞 11,841,757.71 9.36
41 300209 天泽信 息 11,775,903.05 9.31
42 600978 宜华木 业 11,685,935.00 9.24
43 002342 巨力索 具 11,625,928.09 9.19
44 600794 保税科 技 11,493,679.92 9.09
45 600185 格力地 产 11,391,525.75 9.00
46 600863 内蒙华 电 11,344,655.87 8.97
47 600366 宁波韵 升 11,266,943.62 8.91
48 000002 万
科Ａ 10,126,334.79 8.00
49 600158 中体产 业 10,106,608.51 7.99
50 300115 长盈精 密 10,058,723.85 7.95
51 000801 四川九 洲 10,020,599.20 7.92
52 300036 超图软 件 9,434,704.64 7.46
53 600305 恒顺醋 业 9,383,696.00 7.42
54 600658 电子城 9,261,022.77 7.32
55 002405 四维图 新 9,182,040.22 7.26
56 600109 国金证 券 9,166,915.39 7.25
57 600519 贵州茅 台 9,104,069.89 7.20
58 002557 洽洽食 品 9,070,536.20 7.17
59 601328 交通银 行 8,798,999.00 6.96
60 600499 科达洁 能 8,717,966.57 6.89
61 000538 云南白 药 8,639,412.84 6.83
62 300352 北信源 8,254,321.80 6.52
63 601808 中海油 服 8,236,057.38 6.51
64 000807 云铝股 份 8,235,666.66 6.51
65 601098 中南传 媒 8,100,773.88 6.40
66 601668 中国建 筑 7,779,138.00 6.15
67 603288 海天味 业 7,773,596.00 6.14
68 000729 燕京啤 酒 7,754,516.11 6.13
69 002507 涪陵榨 菜 7,661,381.20 6.06
70 603308 应流股 份 7,418,077.57 5.86
71 600057 象屿股 份 7,350,877.29 5.81
72 000099 中信海 直 7,340,857.35 5.80
73 000698 沈阳化 工 7,238,899.50 5.72
74 000526 银润投 资 7,092,556.28 5.61
75 000905 厦门港 务 7,000,051.13 5.53 诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 24 页 共 34 页
76 600897 厦门空 港 6,996,359.12 5.53
77 002429 兆驰股 份 6,701,387.97 5.30
78 600755 厦门国 贸 6,354,917.60 5.02
79 000031 中粮地 产 6,321,404.00 5.00
80 601992 金隅股 份 6,277,309.43 4.96
81 600122 宏图高 科 6,267,175.10 4.95
82 002230 科大讯 飞 6,211,812.27 4.91
83 002550 千红制 药 6,210,931.19 4.91
84 601988 中国银 行 6,116,052.00 4.83
85 600171 上海贝 岭 6,057,209.00 4.79
86 601601 中国太 保 6,057,047.98 4.79
87 002235 安妮股 份 6,052,042.20 4.78
88 000748 长城信 息 5,956,982.00 4.71
89 000069 华侨城 Ａ 5,865,365.00 4.64
90 300322 硕贝德 5,859,018.62 4.63
91 601788 光大证 券 5,817,921.00 4.60
92 600645 中源协 和 5,608,476.57 4.43
93 000016 深康佳 Ａ 5,439,198.93 4.30
94 600016 民生银 行 5,378,389.79 4.25
95 002273 水晶光 电 5,207,027.30 4.12
96 300297 蓝盾股 份 5,147,935.47 4.07
97 600030 中信证 券 5,061,688.00 4.00
98 603766 隆鑫通 用 5,056,303.80 4.00
99 600887 伊利股 份 4,736,513.94 3.74
100 600873 梅花生 物 4,715,124.00 3.73
101 002383 合众思 壮 4,700,520.51 3.72
102 601118 海南橡 胶 4,693,684.85 3.71
103 002016 世荣兆 业 4,599,056.95 3.64
104 000045 深纺织 Ａ 4,483,741.30 3.54
105 300137 先河环 保 4,457,126.31 3.52
106 000068 华控赛 格 4,397,343.57 3.48
107 002126 银轮股 份 4,287,377.26 3.39
108 000049 德赛电 池 4,280,403.41 3.38
109 000831 五矿稀 土 4,238,169.50 3.35
110 300039 上海凯 宝 4,147,495.80 3.28
111 002556 辉隆股 份 3,998,001.00 3.16 诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 25 页 共 34 页
112 002007 华兰生 物 3,860,346.80 3.05
113 600309 万华化 学 3,771,918.63 2.98
114 000888 峨眉山 Ａ 3,727,627.62 2.95
115 300038 梅泰诺 3,711,214.98 2.93
116 600111 包钢稀 土 3,675,880.40 2.91
117 000010 深华新 3,499,045.40 2.77
118 000651 格力电 器 3,472,700.00 2.75
119 600837 海通证 券 3,419,958.00 2.70
120 002562 兄弟科 技 3,334,929.40 2.64
121 002569 步森股 份 3,292,406.00 2.60
122 600010 包钢股 份 3,199,543.00 2.53
123 002017 东信和 平 3,144,793.00 2.49
124 000656 金科股 份 3,136,392.82 2.48
125 002005 德豪润 达 3,106,328.15 2.46
126 600006 东风汽 车 3,098,247.40 2.45
127 300016 北陆药 业 3,013,542.00 2.38
128 002008 大族激 光 2,994,680.50 2.37
129 000623 吉林敖 东 2,922,319.12 2.31
130 600015 华夏银 行 2,913,226.00 2.30
131 300324 旋极信 息 2,878,925.50 2.28
132 300207 欣旺达 2,866,987.35 2.27
133 002474 榕基软 件 2,847,386.98 2.25
134 600372 中航电 子 2,790,484.14 2.21
135 002055 得润电 子 2,743,398.50 2.17
136 002695 煌上煌 2,735,054.51 2.16
137 002244 滨江集 团 2,709,384.70 2.14
138 601818 光大银 行 2,699,604.00 2.13
139 000608 阳光股 份 2,676,177.05 2.12
140 002551 尚荣医 疗 2,570,693.50 2.03
注：本 期累 计买 入金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 000739 普洛药 业 43,841,955.46 34.66
2 002411 九九久 42,110,765.00 33.29 诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 26 页 共 34 页
3 300218 安利股 份 35,642,042.35 28.17
4 600237 铜峰电 子 32,772,781.75 25.91
5 002609 捷顺科 技 32,345,944.47 25.57
6 002232 启明信 息 30,618,780.04 24.20
7 002241 歌尔声 学 28,919,205.48 22.86
8 002446 盛路通 信 27,138,044.27 21.45
9 601058 赛轮金 宇 25,683,036.24 20.30
10 600699 均胜电 子 23,310,867.45 18.43
11 002371 七星电 子 22,224,966.60 17.57
12 000977 浪潮信 息 21,680,232.83 17.14
13 002227 奥 特 迅 21,407,317.65 16.92
14 600028 中国石 化 21,146,817.76 16.72
15 600405 动力源 20,866,312.96 16.49
16 000733 振华科 技 20,820,460.74 16.46
17 300356 光一科 技 19,748,873.10 15.61
18 600390 金瑞科 技 19,152,434.88 15.14
19 300245 天玑科 技 19,046,495.94 15.06
20 002369 卓翼科 技 18,109,102.64 14.31
21 002594 比亚迪 18,081,187.87 14.29
22 300037 新宙邦 17,949,091.67 14.19
23 600805 悦达投 资 16,370,080.67 12.94
24 002377 国创高 新 16,112,427.30 12.74
25 600429 三元股 份 14,893,582.17 11.77
26 002271 东方雨 虹 14,793,682.14 11.69
27 002364 中恒电 气 14,007,241.77 11.07
28 002023 海特高 新 14,002,155.59 11.07
29 600680 上海普 天 13,743,670.02 10.86
30 000559 万向钱 潮 13,586,360.79 10.74
31 000712 锦龙股 份 13,456,603.03 10.64
32 000526 银润投 资 13,196,642.32 10.43
33 002249 大洋电 机 13,137,556.34 10.38
34 600153 建发股 份 13,100,310.96 10.36
35 600794 保税科 技 12,546,440.33 9.92
36 603000 人民网 12,464,379.03 9.85
37 600978 宜华木 业 12,297,885.78 9.72
38 300209 天泽信 息 12,294,867.49 9.72
39 600863 内蒙华 电 11,561,897.37 9.14
40 000801 四川九 洲 11,476,424.44 9.07 诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 27 页 共 34 页
41 002664 信质电 机 11,403,425.34 9.01
42 600406 国电南 瑞 11,396,965.63 9.01
43 002024 苏宁云 商 11,009,714.31 8.70
44 600048 保利地 产 10,858,289.11 8.58
45 600158 中体产 业 10,719,498.90 8.47
46 600366 宁波韵 升 10,525,044.94 8.32
47 300036 超图软 件 10,447,087.61 8.26
48 600185 格力地 产 10,409,826.99 8.23
49 300137 先河环 保 10,224,444.32 8.08
50 002405 四维图 新 10,146,782.04 8.02
51 300115 长盈精 密 10,014,477.95 7.92
52 002342 巨力索 具 9,914,155.71 7.84
53 000045 深纺织 Ａ 9,785,481.06 7.74
54 000807 云铝股 份 9,602,769.33 7.59
55 600305 恒顺醋 业 9,530,115.25 7.53
56 002452 长高集 团 9,504,522.95 7.51
57 600109 国金证 券 9,205,744.89 7.28
58 600658 电子城 8,801,730.10 6.96
59 600499 科达洁 能 8,689,239.79 6.87
60 002557 洽洽食 品 8,603,098.32 6.80
61 300352 北信源 8,583,681.33 6.79
62 000608 阳光股 份 8,536,526.64 6.75
63 000002 万
科Ａ 8,527,934.72 6.74
64 601808 中海油 服 8,403,357.55 6.64
65 600519 贵州茅 台 8,266,359.18 6.53
66 300296 利亚德 8,209,601.09 6.49
67 000538 云南白 药 8,154,949.52 6.45
68 603288 海天味 业 8,040,005.48 6.36
69 601098 中南传 媒 8,025,102.64 6.34
70 000698 沈阳化 工 8,024,960.69 6.34
71 002507 涪陵榨 菜 8,023,972.00 6.34
72 000099 中信海 直 7,955,922.69 6.29
73 601668 中国建 筑 7,798,938.00 6.16
74 603308 应流股 份 7,488,175.70 5.92
75 601318 中国平 安 7,458,461.65 5.90
76 600057 象屿股 份 7,203,280.53 5.69
77 002429 兆驰股 份 6,789,914.11 5.37
78 002235 安妮股 份 6,485,066.65 5.13 诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 28 页 共 34 页
79 600897 厦门空 港 6,442,828.45 5.09
80 000748 长城信 息 6,358,189.02 5.03
81 000905 厦门港 务 6,339,866.41 5.01
82 601788 光大证 券 6,294,241.60 4.98
83 603766 隆鑫通 用 6,187,082.37 4.89
84 002230 科大讯 飞 6,123,033.74 4.84
85 600122 宏图高 科 6,108,115.52 4.83
86 600171 上海贝 岭 6,052,278.13 4.78
87 601992 金隅股 份 6,047,248.38 4.78
88 600755 厦门国 贸 5,893,981.26 4.66
89 600016 民生银 行 5,881,156.94 4.65
90 000069 华侨城 Ａ 5,825,487.80 4.60
91 002550 千红制 药 5,769,668.45 4.56
92 300322 硕贝德 5,703,672.85 4.51
93 300087 荃银高 科 5,354,559.05 4.23
94 002273 水晶光 电 5,299,215.41 4.19
95 000016 深康佳 Ａ 5,292,051.60 4.18
96 300297 蓝盾股 份 5,153,348.84 4.07
97 600030 中信证 券 4,999,112.71 3.95
98 600887 伊利股 份 4,941,317.00 3.91
99 601118 海南橡 胶 4,788,504.85 3.79
100 000049 德赛电 池 4,728,657.28 3.74
101 002383 合众思 壮 4,679,863.50 3.70
102 000831 五矿稀 土 4,470,754.75 3.53
103 002126 银轮股 份 4,459,015.74 3.52
104 002016 世荣兆 业 4,399,349.94 3.48
105 600111 包钢稀 土 4,134,499.03 3.27
106 300039 上海凯 宝 4,032,722.04 3.19
107 300038 梅泰诺 3,928,674.45 3.11
108 000888 峨眉山 Ａ 3,917,540.70 3.10
109 002562 兄弟科 技 3,860,574.98 3.05
110 002556 辉隆股 份 3,767,653.33 2.98
111 600006 东风汽 车 3,745,674.33 2.96
112 600309 万华化 学 3,595,723.32 2.84
113 601328 交通银 行 3,542,553.48 2.80
114 600010 包钢股 份 3,447,896.52 2.73
115 600837 海通证 券 3,444,422.00 2.72
116 000010 深华新 3,410,859.42 2.70 诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 29 页 共 34 页
117 000729 燕京啤 酒 3,318,232.75 2.62
118 300016 北陆药 业 3,291,817.19 2.60
119 000651 格力电 器 3,180,001.87 2.51
120 002569 步森股 份 3,160,818.50 2.50
121 002017 东信和 平 3,153,106.00 2.49
122 300324 旋极信 息 3,127,757.42 2.47
123 002008 大族激 光 3,108,534.48 2.46
124 002005 德豪润 达 3,103,980.72 2.45
125 000656 金科股 份 3,030,407.25 2.40
126 002244 滨江集 团 2,942,448.16 2.33
127 600015 华夏银 行 2,938,725.00 2.32
128 600372 中航电 子 2,908,579.59 2.30
129 300207 欣旺达 2,905,892.39 2.30
130 600183 生益科 技 2,895,216.74 2.29
131 601818 光大银 行 2,873,984.56 2.27
132 002474 榕基软 件 2,825,582.82 2.23
133 600036 招商银 行 2,739,200.00 2.17
134 600645 中源协 和 2,720,083.50 2.15
135 002055 得润电 子 2,713,792.28 2.15
136 300136 信维通 信 2,696,664.79 2.13
137 002695 煌上煌 2,681,301.60 2.12
138 002496 辉丰股 份 2,620,052.46 2.07
139 600873 梅花生 物 2,572,779.96 2.03
注：本 期累 计卖 出金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,545,452,813.66
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,571,812,974.83
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - - 诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 30 页 共 34 页
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 13,217,215.59 12.03
8 其他 - -
9 合计 13,217,215.59 12.03
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110023 民生转 债 57,290 7,921,488.30 7.21
2 113005 平安转 债 22,950 4,140,639.00 3.77
3 110030 格力转 债 7,730 773,000.00 0.70
4 126729 燕京转 债 2,991 382,088.29 0.35
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 名 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基 金本 报告期 投资的 前十 名证券 的发 行主体,除 中国平 安外,本报告 期没 有
出 现被 监管部 门立 案调查 的情 形,也 没有 出现在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开
谴 责、 处罚的 情形 。
2014 年 12 月8 日,中 国 平安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 （下 称 “ 中国 平安 ”, 股 票代 码：
601318 ） 控股 子公 司平 安 证券收 到中 国证 监会 开出 《行 政处 罚决 定书 》, 因其 推荐海 联 讯 IPO 的过
程中, 出具 的保 荐书 存在 虚 假记载 以及 未审 慎审 查海 联讯公 开发 行募 集文 件的 真实性 和准 确性,被
中国证 监会 给予 警告,没 收 保荐业 务收 入 400 万元, 没 收承销 股票 违法 所 得 2867 万元, 并处 以440诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 31 页 共 34 页
万元罚 款。
截至 本报 告期 末, 中国 平 安（601318 ）为 本基 金前 十大重 仓股 。从 投资 的角 度看, 由于 平安
证券的 利润 占整 个平 安保 险的比 例较 低, 而我 们看 好 的是平 安保 险一 直以 来形 成的竞 争力,平 安证
券受处 罚不 影响 中国 平安 作为保 险集 团的 价值 。我 们认为 该公 司估 值较 低, 有 恢复增 长的 潜力,上
述行政 监管 措施 并不 影响 公司的 长期 竞争 力。 因此 本基金 才继 续持 有中 国平 安。本 基金 对该 股票
的投资 符合 法律 法规 和公 司制度 。
8.12.2
本基 金投 资的前 十名股 票中,没有 投资 于超出 基金 合同规 定备 选股票 库之 外的
股 票。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 146,316.73
2 应收证 券清 算款 471,323.50
3 应收股 利 -
4 应收利 息 27,150.09
5 应收申 购款 163,118.68
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 807,909.00
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110023 民生转 债 7,921,488.30 7.21
2 113005 平安转 债 4,140,639.00 3.77
3 126729 燕京转 债 382,088.29 0.35
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300296 利亚德 4,253,910.00 3.87 重大事 项
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 32 页 共 34 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,401 54,518.13 47,529,060.19 62.23% 28,850,841.25 37.77%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,578,017.64 2.0660%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
>=100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 3 月 5 日 ） 基金 份额 总 额
642,201,850.85
本报告 期期 初基 金份 额总 额 125,555,717.17
本报告 期基 金总 申购 份额 180,256,584.92
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 229,432,400.65
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 76,379,901.44
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 33 页 共 34 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，未 召开 本基 金的基 金份 额持 有人 大会 ，没有 基金 份额 持有 人大 会决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 基金 管理 人无 重大人 事变 动。
本 报 告期 内， 因 中国 工商银 行 股份 有限 公 司（ 以下简 称 “本 行 ” ） 工作 需要 ，周 月 秋同 志不
再担任 本行 资产 托管 部总 经理。 在 新任 资产 托管 部 总经理 李勇 同志 完成 证券 投资基 金行 业高 级 管
理人员 任职 资格 备案 手续 前， 由副 总经 理王 立波 同 志代为 行使 本行 资产 托管 部总经 理部 分业 务 授
权职责 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金的 投资 组合策 略没 有重 大改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所没 有发 生变 更。
本报告 期应 支付 给所 聘任 会计师 事务 所的 审计 费 为4 万元 。 截至 本报 告期 末 ， 该 事务 所已 提
供审计 服务 的连 续年 限：2 年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 本基 金的 基金 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员无 受稽 查或 处罚 等情况 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券 1 1,953,400,919.79 62.70% 1,778,379.84 62.70% -
中信建投 1 1,016,843,832.19 32.64% 925,734.41 32.64% -
广州证券 1 144,994,473.73 4.65% 132,003.07 4.65% - 诺安新动力混合 2014 年年度报 告摘要
第 34 页 共 34 页
注：1 、本 报告 期租 用证 券 公司交 易单 元的 变更 情况 ：无。
2、专 用交 易单 元的 选择 标准和 程序
基金管 理人 选择 使用 基金 专用交 易单 元的 证券 经营 机构的 选择 标准 为:
(1) 、 实力 雄厚, 信誉 良好, 注册资 本不 少 于 3 亿元 人 民币。
(2) 、 财务 状况 良好, 各项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
(3) 、 经营 行为 规范, 最近 两年未 发生 重大 违规 行为 而受到 中国 证监 会处 罚。
(4) 、 内部 管理 规范 、严 格, 具备 健全 的内 控制 度,并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 。
(5) 、 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件, 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需要,
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
(6) 、 研 究 实 力较 强, 有 固定 的 研 究 机 构 和 专门 的 研究 人 员, 能 及 时 为 本基 金 提供 高 质 量 的 咨 询服
务。
基金管 理人 根据 以上 标准 进行评 估后 确定 证券 经营 机构的 选择,与 被选 择的 券 商签订 《证 券交
易单元 租用 协议 》 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证券 570,046.85 1.42% - - - -
中信建投 37,575,523.10 93.58% 2,621,500,000.00 100.00% - -
广州证券 2,009,048.00 5.00% - - - -
投资者对本报告 书如有疑 问，可致电本基 金管理人 全国统一客户服 务电话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安基金管理有限公司
2015 年 3 月26 日
