南 方 新 优 享灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金
2014 年 年度 报 告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月26 日
南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2014 年02 月26 日 起至 12 月31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 南方新 优享 灵活 配置 混合
基金主 代码 000527
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 2 月 26 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 654,580,239.27 份
基金合 同存 续期 不定期
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 南方新 优享 ” 。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在严 格控制风险的 前提下，追 求超越业绩比 较基准的投 资回报，力 争
实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
投资策 略 本基 金通过定性与 定量相结合 的方法分析宏 观经济和证 券市场发展 趋
势， 评估市场的系 统性风险和 各类资产的预 期收益与风 险，据此合 理
制定 和调整股票、 债券等各类 资产的比例， 在保持总体 风险水平相 对
稳定 的基础上，力 争投资组合 的稳定增值。 此外，本基 金将持续地 进
行定期 与不 定期 的资 产配 置风险 监控 ，适 时地 做出 相应的 调整 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×60 % ＋上证 国债 指数 收益 率 × 4 0%
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 型基 金，
高于债 券型 基金 、货 币市 场基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 蒋松云
联系电 话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.nffund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年2 月26 日( 基金 合 同生效 日)-2014
年12 月31 日
本期已 实现 收益 126,200,213.40
本期利 润 142,265,291.29
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0887
本期基 金份 额净 值增 长率 10.00%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0996
期末基 金资 产净 值 719,793,198.76
期末基 金份 额净 值 1.100
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2. 期末可供分 配利润， 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润与未分 配利润中 已 实现部分的孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3. 所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水平 要
低于所 列数 字。
4. 本 基金 合同 生效 日为2014 年2 月26 日， 基 金合 同生效 日至 本报 告期 末， 本基金 运作 时间
未满一 年。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.04% 0.84% 25.54% 0.99% -23.50% -0.15%
过去六 个月 8.48% 0.63% 35.92% 0.79% -27.44% -0.16%
自基金 合同
生效起 至今
10.00% 0.49% 36.99% 0.73% -26.99% -0.24%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率 ×60 % ＋ 上证 国债 指数 收 益率 × 40% 。 南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 基 金合 同生 效日 至本 报告期 末不 满一 年。 本基 金建仓 期为 自基 金合 同生 效之日 起 6 个 月， 建
仓期结 束时 ，本 基金 各项 资产配 置比 例达 到基 金合 同的约 定。 南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：基 金合 同生 效当 年按 照实际 存续 期计 算， 不按 整个自 然 年 度进 行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “ 新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基 金总 部设 在深 圳 ， 注 册资 本 3 亿 元人 民币 。 股东 结构为 ： 华泰 证券 股份 有限 公司 （45%）；
深圳市 投资 控股 有限 公司 （30%） ； 厦门 国际 信托 有 限公司 （15% ） ； 兴 业证 券 股份有 限公 司 （10%）。
目前， 公司 在北 京、 上海 、 合肥、 成都 、 深 圳等 地设 有分公 司， 在香 港和 深圳 前海设 有子 公司 ——
南方东 英资 产管 理有 限公 司 （香 港子 公司） 和南 方 资本管 理有 限公 司 （ 深圳 子公司 ） 。 其 中， 南方南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
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东英是 境内 基金 公司 获批 成立的 第一 家境 外分 支机 构。
截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模 近 3,000 亿元 ，旗 下管
理57 只开 放式 基金 ，多 个 全国社 保、 企业 年金 和专 户理 财 投资 组合 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
史博
本基
金基
金经
理、 总
裁助
理兼
权益
投资
总监
2014 年 2 月26
日
- 16 年
特许金 融分 析师 （CFA），
硕士学 历， 具 有基 金从 业
资格。 曾 任职 于博 时基 金
管理有 限公 司、 中 国人 寿
资产管 理有 限公 司、 泰 达
宏利基 金管 理有 限公 司。
2004 年7 月-2005 年2 月，
任泰达周期基金经理；
2007 年7 月-2009 年5 月
任泰达首选基金经理；
2008 年8 月-2009 年9 月
任泰达市值基金经理；
2009 年4 月-2009 年9 月
任泰达品质基金经理。
2009 年 10 月 加入 南方 基
金， 现任 南方 基金 总裁 助
理兼权 益投 资总 监、 境 内
权益投资决策委员会主
席、 年金 投资 决策 委员 会
主席、 国 际投 资决 策委 员
会委员 。 2011 年2 月至 今，
任南方绩优基金经理；
2014 年2 月至 今， 任南 方
新优享 基金 经理 。
章晖
本基
金基
金经
理助
理
2014 年 2 月27
日
- 5 年
北京大学西方经济学硕
士, 具 有 基 金 从 业 资 格 ，
2009 年 7 月 加入 南方 基
金， 担任 研究 部高 级研 究
员；2014 年2 月至 今， 担
任南方新优享基金经理
助理
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期 ”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。 南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
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2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 、
中国证监会和 《南方新 优 享灵活配置混 合型证券 投 资基金基金合 同》的规 定 ，本着诚实 信用、勤
勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产，在 严格控制 风 险的基础上， 为基金持 有 人谋求最大 利益。本
报告期内，基 金运作整 体 合法合规，没 有损害基 金 持有人利益。 基金的投 资 范围、投资 比例符合
有关法 律法 规及 基金 合同 的规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金 管理 人根 据 《 证券 投资基 金管 理公 司 公 平交 易制度 指导 意见 》 和 有关 法律法 规的 规定 ，
针对股票、债 券的一级 市 场申购和二级 市场交易 等 投资管理活动 ，以及授 权 、研究分析 、投资决
策、交易执行 、业绩评 估 等投资管理活 动相关的 各 个环节，建立 了股票、 债 券、基金等 证券池管
理制度和细则 ，投资管 理 制度和细则， 集中交易 管 理办法，公平 交易操作 指 引，异常交 易管理制
度等公平交易 相关的公 司 制度或流程指 引。通过 加 强投资决策、 交易执行 的 内部控制， 完善对投
资交易行为的 日常监控 和 事后分析评估 ，以及履 行 相关的报告和 信息披露 义 务，切实防 范投资管
理业务 中的 不公 平交 易和 利益输 送行 为， 保护 投资 者合 法 权益 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
公司每季度对 旗下组合 进 行股票和债券 的同向交 易 价差专项分析 。本报告 期 内，两两组合 间
单日、 3 日、 5 日 时间 窗口 内 同向交 易买 入溢 价率 均值 或卖出 溢价 率均 值显 著不 为0 的 情况 不存 在，
并且交 易占 优比 也没 有明 显异常 ，未 发现 不公 平对 待各组 合或 组合 间相 互利 益输送 的情 况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为 7 次， 其中 6 次 是由 于 指数型 基金 根据 标的 指数 成份股 调整 而被 动调 仓所 致，1 次 是由 于指 数
型基金 接受 投资 者申 赎后 被动增 减仓 位所 致。 南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年， 宏观 经济 各项 指 标亮点 不多 ， 基 本面 较为 平淡。 但股 票市 场已 经逐 渐适应 经济 的新
常态， 在流 动性 改善 和改 革预期 的带 动下 走出 一波 牛市行 情。 全年 来看 ，2014 年A 股市 场呈 现普
涨态势 ， 大盘 蓝筹 股表 现 尤其突 出 ， 全 年沪 深300 指数上 涨 52% ， 中 证500 指 数上 涨39% ， 创业 板
指数上涨 13% 。作为 新成 立的基金，本 基金管理 人 一直将绝对收 益和风险 控 制放在首位， 虽然基
本达到 初期 的预 期目 标， 但也因 此错 失一 些投 资机 会。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.100 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 10.00% ， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为36.99% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2015 年 ，受 油价 下 跌和大 宗原 材料 价格 波动 影响， 经济 面 临 通缩 风险 ，M2 增速 和社 会
融资总量增速 的回落也 预 示着短期经济 难言见底 。 在此背景下， 进一步的 货 币宽松政策 应该是可
以预期的。此 外，中央 政 治局和国务院 常务会议 均 提出要推动中 国经济 “ 迈 向中高端水 平 ”，其
中核心 是要 激发 市场 活力 ， 鼓 励创 新 ， 提 高中 国经 济增长 质量 。 在此 背景 下 ， 我 们判 断 2015 年市
场仍有结构性 机会，尤 其 看好估值合理 业绩稳定 增 长的白马成长 股，符合 政 策导向的新 能源汽车
和环保以及积 极拥抱互 联 网的优势制造 业企业。 我 们将持续优化 操作，力 争 为持有人创 造长期稳
定的收 益。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国 证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总经理 、权益投 资 总监、数量 化投资部
总监 、 风 险管 理 部 总监 及 基金会 计负 责人 等 。 其 中 ， 超 过三 分之 二以 上的 人 员具 有10 年以 上的 基
金从业 经验 ， 且具 有风 控 、 合 规 、 会 计方 面的 专业 经验 。 基 金经 理可 参与 估 值原则 和方 法的 讨论 ，
但不参 与估 值价 格的 最终 决策。 本报 告期 内， 参与 估值流 程各 方之 间无 重大 利益冲 突。 南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约定，在符合 有关基金分红条件的前提 下，本基金每年收益分配 次数最多为 12
次，每份基金 份额每次 基 金收益分配比 例不得低 于 基金收益分配 基准日每 份 基金份额可 供分配利
润的 10% ，若 《基 金合 同 》生效 不 满 3 个 月可 不进 行收益 分配 ；本 基金 收益 分配 方 式分 两种 ：现
金分红与红利 再投资， 投 资人可选择现 金红利或 将 现金红利自动 转为基金 份 额进行再投 资；若投
资人不选择， 本基金默 认 的收益分配方 式是现金 分 红；基金收益 分配后基 金 份额净值不 能低于面
值；即基金收 益分配基 准 日的基金份额 净值减去 每 单位基金份额 收益分配 金 额后不能低 于面值。
每一基 金 份 额享 有同 等分 配权； 法律 法规 或监 管机 关另有 规定 的， 从其 规定 。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本报 告期本 基金 未有 分配 事项 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对南方新 优享灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 托管过程中， 严
格遵守《证券 投资基金 法 》及其他法律 法规和基 金 合同的有关规 定，不存 在 任何损害基 金份额持
有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 南方新优 享 灵活配置混合 型证券投 资 基金的管理人 ——南方 基 金管理有限公 司
在南方新优享 灵活配置 混 合型证券投资 基金的投 资 运作、基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎回
价格计算、基 金 费用开 支 等问题上，不 存在任何 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，在各 重要方面
的运作严格按 照基金合 同 的规定进行。 本报告期 内 ，南方新优享 灵活配置 混 合型证券投 资基金未
进行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对南方基 金 管理有限公司 编制和披 露 的南方新优享 灵活配置 混 合型证券投资 基
金2014 年 年度 报告 中财 务 指标 、 净 值表 现 、 利 润分 配情况 、 财务 会计 报告 、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。 南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
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§6 审计报 告
本基 金2014 年 年度 财务 会 计报告 经 普 华永 道中 天会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙)审计， 注册 会
计师签 字出 具了 普华 永道 中天审 字(2015) 第20392 号 “标 准无 保留 意见 的审 计报告 ” ， 投资 者可 通
过年度 报告 正文 查看 审计 报告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 南方 新优 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 278,929,827.41
结算备 付金 897,887.77
存出保 证金 551,202.14
交易性 金融 资产 681,558,004.79
其中： 股票 投资 413,832,568.80
基金投 资 -
债券投 资 267,725,435.99
资产支 持证 券投 资 -
贵金属 投资 -
衍生金 融资 产 -
买入返 售金 融资 产 -
应收证 券清 算款 -
应收利 息 5,728,046.30
应收股 利 -
应收申 购款 169,814.45
递延所 得税 资产 -
其他资 产 -
资产总 计 967,834,782.86
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 -
交易性 金融 负债 -
衍生金 融负 债 - 南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
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卖出回 购金 融资 产款 -
应付证 券清 算款 241,151,671.60
应付赎 回款 4,158,135.57
应付管 理人 报酬 1,011,047.95
应付托 管费 168,507.99
应付销 售服 务费 -
应付交 易费 用 1,266,935.33
应交税 费 -
应付利 息 -
应付利 润 -
递延所 得税 负债 -
其他负 债 285,285.66
负债合 计 248,041,584.10
所有者权益：
实收基 金 654,580,239.27
未分配 利润 65,212,959.49
所有者 权益 合计 719,793,198.76
负债和 所有 者权 益总 计 967,834,782.86
注：1. 报 告截 止日2014 年 12 月31 日， 基金 份额 净值1.100 元， 基金 份额 总额654,580,239.27
份。
2. 本 财务 报表 的实 际编 制 期间为2014 年2 月26 日( 基金合 同生 效日)至2014 年12 月31 日。
7.2 利 润表
会计主 体： 南方 新优 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2014 年2 月26 日( 基金 合同 生效 日)至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年 2 月26 日(基金合同生效日)至 2014
年 12 月 31 日
一、收入 171,890,728.53
1.利息 收入 50,517,263.33
其中： 存款 利息 收入 31,936,086.12
债券利 息收 入 10,257,232.17
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 8,323,945.04
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 101,057,538.64
其中： 股票 投资 收益 98,532,130.46
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 1,524,040.64
资产支 持证 券投 资收 益 - 南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
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贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 1,001,367.54
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） 16,065,077.89
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 4,250,848.67
减： 二、费用 29,625,437.24
1．管 理人 报酬 20,803,968.85
2．托 管费 3,467,328.18
3．销 售服 务费 -
4．交 易费 用 4,339,170.81
5．利 息支 出 642,856.16
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 642,856.16
6．其 他费 用 372,113.24
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”号填列） 142,265,291.29
减：所 得税 费用 -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 142,265,291.29
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 南方 新优 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年2 月 26 日( 基金 合同 生效 日)至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 2 月 26 日(基金合同生效日)至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
2,143,062,806.56 - 2,143,062,806.56
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 142,265,291.29 142,265,291.29
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-1,488,482,567.29 -77,052,331.80 -1,565,534,899.09
其中：1. 基 金申 购款 405,435,937.40 5,582,465.78 411,018,403.18
2. 基金 赎回 款 -1,893,918,504.69 -82,634,797.58 -1,976,553,302.27
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - - 南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
第 14 页 共 33 页
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
654,580,239.27 65,212,959.49 719,793,198.76
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______徐超______
____徐超____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
南方新优享灵 活配置混 合 型证券投资基 金(以下简 称 “本基金”) 经中国证 券监 督管理委员 会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2014]60 号 《 关 于核准 南方 新优 享灵 活配 置混合 型证 券投 资
基金募 集的 批复》 核准， 由 南方基 金管 理有 限公 司依 照 《中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法》 和 《南
方新优享灵活 配置混合 型 证券投资基金 基金合同 》 负责公开募集 。本基金 为 契约型开放 式，存续
期限不 定， 首次 设立 募集 不包括 认购 资金 利息 共募 集2,142,416,662.56 元 ， 业经普 华永 道中 天会
计师事 务所(特 殊普 通合 伙) 普华 永道 中天 验字(2014) 第 076 号验 资报 告予 以验 证。经 向中 国证 监
会备案 ， 《 南方 新优 享灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2014 年 2 月26 日 正式 生效 ， 基
金合同 生效 日的 基金 份额 总额为 2,143,062,806.56 份，其 中认 购资 金利 息折 合 646,144.00 份基
金份额。本基 金的基金 管 理人为南方基 金管理有 限 公司，基金托 管人为中 国 工商银行股 份有限公
司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《南 方 新优享灵活配 置混合型 证 券投资基金基 金
合同》的有关 规定，本 基 金投资于具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法公开发行 上市的各
类股票、债券 、债券回 购 、银行存款、 货币市场 工 具、资产支持 证券、权 证 、 股指期货 以及法律
法规或中国证 监会允许 基 金投资的其他 金融工具 。 本基金的投资 组合比例 为 ：股票投资 占基金资
产的比 例范 围 为0-95% ； 债券、 债券 回购 、 银 行存 款(包 括协 议存 款、 定期 存 款及其 他银 行存 款)、
货币市场工具 、权证、 股 指期货以及经 中国证监 会 允许基金投资 的其他金 融 工具不低于 基金资产
净值 的5% ； 本 基金 每个交 易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 应 对保 持不 低 于
基金资 产净 值 5% 的 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。本 基金 的业 绩比 较基准 为： 沪 深 300
指数收 益率 ×60 %＋上 证 国 债指数 收益 率×40% 。
本财务 报表 由 本 基金 的基 金管理 人南 方基 金管 理有 限公司 于 2015 年 3 月 24 日批准 报出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
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准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《南方 新优享灵 活 配置混合型 证券投资 基金 基金合同 》 和在财 务
报表附 注7.4.4 所列 示的 中国证 监会 发布 的有 关规 定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金2014 年2 月26 日( 基金合 同生 效日)至2014 年12 月31 日 止期 间的 财 务报表 符合 企业
会计准 则的 要求 ， 真 实、 完整地 反映 了本 基 金2014 年12 月 31 日的 财务 状况 以及2014 年 2 月 26
日( 基 金合 同生 效日) 至2014 年 12 月31 日止 期间 的 经营成 果和 基金 净值 变动 情况等 有关 信息 。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2014
年2 月26 日(基 金合 同生 效日) 至2014 年12 月31 日。
7.4.4.2 记 账本 位 币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 、债券投 资 和衍生工具(主 要为权证 投 资) 分类为以 公
允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融资产。 除 衍生工具所产 生的金融 资 产在资产负 债表中以
衍生金融资产 列示外， 以 公允价值计量 且其公允 价 值变动计入损 益的金融 资 产在资产负 债表中以
交易性 金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融 负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括卖 出回 购金 融资 产款 和其他 各类 应付 款项 等。 南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
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7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当 期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已 经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金持有的 股票投资 、 债券投资和衍 生工具(主 要 为权证投资)按 如下原则 确 定公允价值 并
进行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重 大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认 同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
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金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金 。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
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润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的 金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业绩；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票和债券， 若出现重 大 事项停牌或交 易不活跃( 包 括涨跌停时 的
交易不活跃)等 情况，本基 金根 据中国证 监会公告[2008]38 号 《关于进 一步规 范证券投资基 金估
值业务 的指 导意 见》 ，根 据 具体情 况采 用《 关于 发布 中基协(AMAC) 基 金行 业股 票估值 指数 的通 知》
提供的 指数 收益 法等 估值 技术进 行估 值。
(2) 对于在锁定 期内的非 公 开发行股票 ，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 之附 件《非公开 发行有
明确锁 定期 股票 的公 允价 值的确 定方 法》 ， 若在 证券 交易所 挂牌 的同 一股 票的 市场交 易收 盘价 低 于
非公开发行股 票的初始 投 资成本，按估 值日证券 交 易所挂牌的同 一股票的 市 场交易收盘 价估值；
若在证券交易 所挂牌的 同 一股票的市场 交易收盘 价 高于非公开发 行股票的 初 始投资成本 ，按锁定
期内已 经过 交易 天数 占锁 定期内 总交 易天 数的 比例 将两者 之间 差价 的一 部分 确认为 估值 增值 。
(3) 在银行间同 业市场交 易 的债券 品种，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、参数 及结果由南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
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中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
财政部 于2014 年颁 布 《 企 业会计 准则 第39 号 —— 公 允价值 计量 》 、 《 企业 会计 准 则第40 号 ——
合营安 排》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 修订 后 的 《 企业 会计 准则 第
2 号—— 长 期股 权投 资》 、 《 企业会 计准 则 第 9 号 —— 职工薪 酬》 、 《企 业会 计准 则第 30 号 —— 财务
报表列 报》 、 《企 业会 计准 则第 33 号 —— 合并 财务 报 表》以 及《 企业 会计 准则 第 37 号—— 金 融工
具列报 》 ， 要 求除 《 企业 会 计准则 第 37 号 —— 金融 工 具列报 》 自 2014 年度 财务 报表起 施行 外 ， 其
他准则 自2014 年7 月1 日 起施行 。上 述准 则对 本基 金本报 告期 无重 大 影 响。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂 减 按 25%计 入应 纳税 所得 额。 对 基金持 有的 上市 公
司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日 起计算；
解禁前 取得 的股 息、 红利 收入继 续暂减按 50% 计入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计
征个人 所得 税。 南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
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(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金”) 基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司( “ 兴业证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
厦门国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
深圳市 投资 控股 有限 公司 基金管 理人 的股 东
南方资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
南方东 英资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年2 月 26 日(基 金合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
华泰证券 368,261,519.85 12.43%
兴业证券 160,582,855.64 5.42%
7.4.8.1.2 权 证交 易
无。
7.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年2月26 日( 基金 合同 生效日) 至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 325,875.44 12.30% 54,511.25 4.31%
兴业证券 142,099.62 5.36% - -
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。权证 交易 不计 佣金 。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
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息服务 等。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年2 月26 日( 基金 合 同生效 日)至2014
年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 20,803,968.85
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 6,477,553.56
注：支付基金 管理人南 方 基金的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.50% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年2 月26 日( 基金 合 同生效 日)至2014
年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,467,328.18
注：支付基金 托管人 中 国 工商银行 的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
无。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
无。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年2 月26 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日 南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
第 22 页 共 33 页
期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 278,929,827.41 655,830.42
注：本 基金 的活 期存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.9 期 末（ 2014 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（ 单位： 股）
期末成
本总额
期末估
值总额
备
注
600077
宋都
股份
2014 年12
月30 日
2015 年12
月25 日
非公开
发行
4.75 4.76 3,157,800 14,999,550.00 15,031,128.00 -
7.4.12.1.2 受限 证券 类别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 张）
期末成
本总额
期末估
值总额
备
注
110030
格力
转债
2014 年12
月30 日
2015 年1
月13 日
新债认购 100.00 100.00 4,270 427,000.00 427,000.00 -
注： 基金 可使 用以 基金 名 义开设 的股 票账 户 ， 选 择 网上或 者网 下一 种方 式进 行新股/新 债申 购。 其
中基金作为一 般法人或 战 略投资者认购 的新股， 根 据基金与上市 公司所签 订 申购协议的 规定，在
新股上 市后 的约 定期 限内 不能自 由转 让； 基金 作为 个人投 资者 参与 网上 认购 获配的 新股/ 新 债， 从
新股/ 新债获 配日至新 股/ 新债上市日 之间不能 自由 转让。此外 ，基金还 可作 为特定投资 者，认 购
由中国证监会 《上市公 司 证券发行管理 办法》规 范 的非公开发行 股票，所 认 购的股票自 发行结束
之日 起12 个月 内不 得转 让 。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票名 称
停牌日
期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌日
期
复牌开
盘单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备
注
002184 海得控制
2014 年11
月27 日
重大事
项
21.82
2015 年1
月26 日
20.00 1,000,000 20,538,464.67 21,820,000.00 -
300009 安科生物 2014 年12 重大资 17.82 2015 年3 19.60 1,085,107 20,125,474.47 19,336,606.74 - 南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
第 23 页 共 33 页
月15 日 产重组 月18 日
300140 启源装备
2014 年12
月 3 日
重大资
产重组
25.01
2015 年2
月16 日
27.51 419,948 9,582,014.57 10,502,899.48 -
300196 长海股份
2014 年12
月18 日
重大资
产重组
23.51
2015 年2
月16 日
21.33 82 1,580.37 1,927.82 -
300252 金信诺
2014 年11
月11 日
重大事
项
43.40
2015 年1
月28 日
46.99 73 2,477.56 3,168.20 -
注： 本 基金 截至2014 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
无。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 413,832,568.80 42.76
其中： 股票 413,832,568.80 42.76
2 固定收 益投 资 267,725,435.99 27.66
其中： 债券 267,725,435.99 27.66
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 279,827,715.18 28.91
7 其他各 项资 产 6,449,062.89 0.67
8 合计 967,834,782.86 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 156,003,705.28 21.67 南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
第 24 页 共 33 页
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 48,431,828.00 6.73
E
建筑业 32,106,850.00 4.46
F
批发和 零售 业 15,704,744.75 2.18
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 727.50 0.00
J
金融业 72,982,267.61 10.14
K
房地产 业 48,614,330.26 6.75
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 39,988,115.40 5.56
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 413,832,568.80 57.49
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 486,191 36,323,329.61 5.05
2 600000 浦发银 行 2,110,600 33,115,314.00 4.60
3 300070 碧水源 899,948 31,318,190.40 4.35
4 000543 皖能电 力 2,139,700 27,473,748.00 3.82
5 002184 海得控 制 1,000,000 21,820,000.00 3.03
6 600886 国投电 力 1,832,000 20,958,080.00 2.91
7 300009 安科生 物 1,085,107 19,336,606.74 2.69
8 000671 阳光城 1,254,800 17,404,076.00 2.42
9 002202 金风科 技 1,163,900 16,445,907.00 2.28
10 600697 欧亚集 团 609,893 15,704,744.75 2.18
注：投资者欲了解 本报告 期末基金投资的所 有股票 明细，应阅读登载 于 http://www.nffund.com
的年度 报告 正文 。 南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
第 25 页 共 33 页
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000423 东阿阿 胶 73,207,480.98 10.17
2 002048 宁波华 翔 57,626,119.01 8.01
3 603167 渤海轮 渡 40,566,745.19 5.64
4 002081 金螳螂 36,650,054.30 5.09
5 600337 美克家 居 36,453,672.65 5.06
6 601318 中国平 安 35,558,951.24 4.94
7 000739 普洛药 业 34,704,587.39 4.82
8 600469 风神股 份 34,540,520.13 4.80
9 600572 康恩贝 34,084,689.11 4.74
10 600000 浦发银 行 32,815,723.67 4.56
11 600697 欧亚集 团 31,201,114.33 4.33
12 600406 国电南 瑞 30,280,815.00 4.21
13 002496 辉丰股 份 30,036,437.60 4.17
14 300228 富瑞特 装 29,788,742.79 4.14
15 600006 东风汽 车 29,295,739.06 4.07
16 300070 碧水源 29,122,500.31 4.05
17 000876 新希望 28,575,305.84 3.97
18 600655 豫园商 城 28,327,491.51 3.94
19 601717 郑煤机 27,771,500.00 3.86
20 000543 皖能电 力 27,148,665.81 3.77
21 002296 辉煌科 技 24,803,603.88 3.45
22 002657 中科金 财 24,676,954.65 3.43
23 600185 格力地 产 24,194,816.68 3.36
24 600252 中恒集 团 23,878,604.14 3.32
25 000001 平安银 行 22,726,748.10 3.16
26 002444 巨星科 技 22,684,895.87 3.15
27 000540 中天城 投 22,481,275.00 3.12
28 300150 世纪瑞 尔 22,029,849.45 3.06
29 002005 德豪润 达 21,309,560.68 2.96
30 600261 阳光照 明 21,211,132.42 2.95
31 600351 亚宝药 业 21,082,719.35 2.93 南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
第 26 页 共 33 页
32 300071 华谊嘉 信 21,081,970.81 2.93
33 600366 宁波韵 升 20,827,180.59 2.89
34 000919 金陵药 业 20,799,519.14 2.89
35 002184 海得控 制 20,538,464.67 2.85
36 002008 大族激 光 20,197,845.01 2.81
37 300009 安科生 物 20,125,474.47 2.80
38 002038 双鹭药 业 20,042,180.70 2.78
39 600886 国投电 力 19,602,883.15 2.72
40 601877 正泰电 器 19,554,214.27 2.72
41 000100 TCL 集团 19,450,000.00 2.70
42 002001 新和成 19,322,402.86 2.68
43 002084 海鸥卫 浴 19,184,809.42 2.67
44 300063 天龙集 团 17,216,722.11 2.39
45 000671 阳光城 16,920,131.01 2.35
46 002202 金风科 技 16,283,199.53 2.26
47 601218 吉鑫科 技 16,013,524.24 2.22
48 002271 东方雨 虹 15,408,429.00 2.14
49 300079 数码视 讯 15,340,730.46 2.13
50 600077 宋都股 份 14,999,550.00 2.08
51 600420 现代制 药 14,916,101.70 2.07
52 002501 利源精 制 14,748,965.58 2.05
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000423 东阿阿 胶 70,745,774.16 9.83
2 002048 宁波华 翔 53,771,657.24 7.47
3 603167 渤海轮 渡 52,683,237.57 7.32
4 002496 辉丰股 份 48,498,475.71 6.74
5 600185 格力地 产 44,352,150.79 6.16
6 000739 普洛药 业 39,861,015.87 5.54
7 600469 风神股 份 34,326,085.85 4.77
8 600006 东风汽 车 32,606,125.94 4.53
9 600572 康恩贝 32,290,127.09 4.49 南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
第 27 页 共 33 页
10 002657 中科金 财 31,290,312.86 4.35
11 600337 美克家 居 30,165,723.64 4.19
12 600655 豫园商 城 29,939,191.26 4.16
13 300150 世纪瑞 尔 27,927,913.77 3.88
14 600406 国电南 瑞 27,845,979.04 3.87
15 601717 郑煤机 27,760,391.10 3.86
16 300228 富瑞特 装 27,686,462.36 3.85
17 300071 华谊嘉 信 27,239,257.31 3.78
18 000876 新希望 26,709,116.45 3.71
19 300063 天龙集 团 26,708,865.74 3.71
20 600366 宁波韵 升 26,170,546.35 3.64
21 002296 辉煌科 技 25,938,913.73 3.60
22 600252 中恒集 团 24,574,989.38 3.41
23 002444 巨星科 技 23,834,348.39 3.31
24 000540 中天城 投 23,276,273.55 3.23
25 000001 平安银 行 23,250,844.62 3.23
26 002005 德豪润 达 22,413,382.49 3.11
27 600261 阳光照 明 22,103,443.31 3.07
28 601877 正泰电 器 21,522,178.16 2.99
29 000919 金陵药 业 21,119,238.21 2.93
30 002081 金螳螂 20,402,956.77 2.83
31 002001 新和成 19,604,110.00 2.72
32 002038 双鹭药 业 18,936,043.83 2.63
33 300252 金信诺 17,907,691.19 2.49
34 600351 亚宝药 业 17,440,471.61 2.42
35 002008 大族激 光 16,541,783.15 2.30
36 600420 现代制 药 16,442,511.79 2.28
37 600697 欧亚集 团 16,125,505.39 2.24
38 300079 数码视 讯 15,519,396.74 2.16
39 002084 海鸥卫 浴 15,236,593.52 2.12
40 002501 利源精 制 14,998,762.49 2.08
41 601218 吉鑫科 技 14,920,767.27 2.07
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,640,454,083.74 南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
第 28 页 共 33 页
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,339,602,799.06
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 199,500,000.00 27.72
其中： 政策 性金 融债 199,500,000.00 27.72
4 企业债 券 7,714,941.00 1.07
5 企业短 期融 资券 60,083,000.00 8.35
6 中期票 据 - -
7 可转债 427,494.99 0.06
8 其他 - -
9 合计 267,725,435.99 37.19
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 100301 10 进出 01 2,000,000 199,500,000.00 27.72
2 041466017 14 苏 城建CP001 500,000 50,080,000.00 6.96
3 041452037 14 公控 CP002 100,000 10,003,000.00 1.39
4 122086 11 正 泰债 76,310 7,714,941.00 1.07
5 110030 格力转 债 4,270 427,000.00 0.06
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
第 29 页 共 33 页
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将根 据风 险管 理原 则，以 套期 保值 为主 要目 的，采 用流 动性
好、交 易活 跃的 期货 合约 ，通过 对证 券市 场和 期货 市场运 行趋 势的 研究 ，结 合股指 期货 的定 价模
型寻求 其合 理的 估值 水平 ，与现 货资 产进 行匹 配， 通过多 头或 空头 套期 保值 等策略 进行 套期 保值
操作。 基金 管理 人将 充分 考虑股 指期 货的 收益 性、 流动性 及风 险性 特征 ，运 用股指 期货 对冲 系统
性风险 、对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险， 如大 额申 购赎回 等； 利用 金融 衍生 品的杠 杆作 用， 以达
到降低 投资 组合 的整 体风 险的目 的。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 551,202.14
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,728,046.30
5 应收申 购款 169,814.45
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,449,062.89
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8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 （%） 流通受 限情 况说 明
1 002184 海得控 制 21,820,000.00 3.03 重大事 项停 牌
2 300009 安科生 物 19,336,606.74 2.69 重大事 项停 牌
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
5,456 119,974.38 302,379,519.60 46.19% 352,200,719.67 53.81%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,418,110.69 0.2166%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员、 基 金投资 和研 究部 门负
责人 持 有本 开放 式基 金
0-10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10-50
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 2 月 26 日 ） 基金 份额 总额
2,143,062,806.56 南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
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本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 405,435,937.40
减: 基金 合同 生效 日起 至报 告期期 末基 金总 赎回 份额 1,893,918,504.69
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少 以"-" 填列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 654,580,239.27
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本 报 告期 内， 因 中国 工商银 行 股份 有限 公 司（ 以下简 称 “本 行 ” ） 工作 需要 ，周 月 秋同 志不
再担任 本行 资产 托管 部总 经理。 在 新任 资产 托管 部 总经理 李勇 同志 完成 证券 投资基 金行 业高 级 管
理人员 任职 资格 备案 手续 前， 由副 总经 理王 立波 同 志代为 行使 本行 资产 托管 部总经 理部 分业 务 授
权职责 。
本报告 期内 ，本 基金 的基 金管理 人没 有发 生重 大人 事变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 聘请 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普 通合伙)。 本 年度 支付 给普 华永道 中天 会
计师事 务所(特 殊普 通合 伙) 审计 费用91,000.00 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
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11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券 1 872,823,562.00 29.47% 794,618.31 29.98% -
上海证券 1 645,104,810.28 21.78% 570,853.91 21.54% -
华泰证券 1 368,261,519.85 12.43% 325,875.44 12.30% -
申银万国 1 349,129,228.55 11.79% 308,914.98 11.66% -
国海证券 1 297,307,430.95 10.04% 263,088.11 9.93% -
海通证券 1 238,777,590.25 8.06% 217,384.39 8.20% -
兴业证券 1 160,582,855.64 5.42% 142,099.62 5.36% -
东方证券 1 30,036,644.20 1.01% 27,337.38 1.03% -
长城证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
注：交 易单 元的 选择 标准 和程序
根 据 中 国 证 监 会 《 关 于 完 善 证 券 投 资 基 金 交 易 席 位 制 度 有 关 问 题 的 通 知 》 （ 证 监 基 金 字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，我公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 ：
A：选 择标 准
1、公 司经 营行 为规 范， 财务状 况和 经营 状况 良好 ；
2、 公司 具有 较强 的研 究 能力, 能及 时、 全面 地为 基 金提供 高质 量的 宏观 经济 研究 、 行 业研 究
及市场 走向 、个 股分 析报 告和专 门研 究报 告；
3、公 司内 部管 理规 范， 能满足 基金 操作 的保 密要 求；
4、建 立了 广泛 的信 息网 络,能 及时 提供 准确 的信 息 资讯服 务。
B： 选 择流 程 公司 研究 部 门定期 对券 商服 务质 量从 以下几 方面 进行 量化 评比 ， 并根 据评 比的
结果选 择席 位：
1、服务的主 动性。主 要 针对证券公司 承接调研 课 题的态度、协 助安排上 市 公司调研、以 及
就有关 专题 提供 研究 报告 和讲座 ；
2、研 究报 告的 质量 。主 要是指 证券 公司 所提 供研 究报告 是否 详实 ，投 资建 议是否 准确 ；
3、资讯提供 的及时性 及 便利性。主要 是指证券 公 司提供资讯的 时效性、 及 时性以及提供 资
讯的渠 道是 否便 利、 提供 的资讯 是否 充足 全面 。 南方新优享灵活配置混合 2014 年年度报告 摘要
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11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证券 2,295,370.00 21.33% 18,948,400,000.00 72.30% - -
上海证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
申银万国 735,048.16 6.83% - - - -
国海证券 - - - - - -
海通证券 - - 323,400,000.00 1.23% - -
兴业证券 - - - - - -
东方证券 7,730,452.17 71.84% 6,935,800,000.00 26.46% - -
长城证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
