民 生 加 银 内需 增 长 股 票型 证 券 投 资基 金
2014 年 年度 报 告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年3 月26 日
民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 3 月 20 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
安永华明会计 师事务所 （ 特殊普通合伙 ）为本基 金 出具了无保留 意见的审 计 报告，请投资 者
注意阅 读。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至2014 年12 月 31 日 止。 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 民生加 银内 需增 长股 票
基金主 代码 690005
交易代 码 690005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 1 月 28 日
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 224,675,356.53 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 在充分 控制 基金 资产 风险 、 保 持基 金资 产流 动性 的 前提下 ， 主要 投资 于受
益于内 需增 长行 业中 处于 优势地 位的 上市 公司 ， 力 争实现 基金 资产 的长 期
稳定增 值。
投资策 略 中国向 内需 导向 型经 济转 变是中 国经 济发 展的 必然 趋势 ， 内 需的 长期 持续
增 长 将 成 为 未 来 经 济 发 展 中 重 要 的 主 题 和 亮 点 。 本 基 金 坚 持 价 值 投 资 理
念 ， 通 过 投 资 于 在 这 一 深 刻 变 革 中 受 益 的 行 业 中 处 于 优 势 地 位 的 上 市 公
司，力 争实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80 % + 上证 国债 指数 收益 率 ×2 0 %
风险收 益特 征 本基金 属于 主动 投资 的股 票型证 券投 资基 金 ， 通 常 预期风 险收 益水 平高 于
货币市 场基 金、 债券 型基 金、 混 合型 基金 ， 属 于证 券投资 基金 中的 高预 期
风险收 益品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理 人 基金托 管人
名称 民生加 银基 金管 理有 限公
司
兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 林海 吴荣
联系电 话 0755-23999888 021-52629999-213117
电子邮 箱 linhai@msjyfund.com.cn 011693@cib.com.cn
客户服 务电 话
400-8888-388 95561
传真 0755-23999800 021-62535823
民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
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2.4 信息 披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.msjyfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 83,384,761.24 53,974,979.66 -56,825,625.13
本期利 润 82,889,964.83 39,202,109.24 15,931,835.09
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2223 0.0750 0.0246
本期基 金份 额净 值增 长率 27.93% 7.75% 2.28%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0446 -0.2187 -0.3106
期末基 金资 产净 值 235,755,672.42 372,915,671.82 450,546,215.86
期末基 金份 额净 值 1.049 0.820 0.761
注：①所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字。
②本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
③期末可供分 配利润， 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润期末余 额和未分 配 利润中已实现 部
分的期 末余 额的 孰低 数。 表中的 “期 末” 均 指报 告 期最后 一日 ， 即12 月 31 日， 无 论该 日是 否为
开放日 或交 易所 的交 易日 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 10.19% 1.59% 34.58% 1.32% -24.39% 0.27%
过去六 个月 27.46% 1.29% 49.01% 1.06% -21.55% 0.23%
过去一 年 27.93% 1.32% 41.16% 0.97% -13.23% 0.35% 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
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过去三 年 40.99% 1.39% 43.09% 1.04% -2.10% 0.35%
自基金 合同
生效起 至今
4.90% 1.31% 17.93% 1.04% -13.03% 0.27%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指 数收 益率 ×80% + 上 证 国债指 数收 益率 ×20 %
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 合同 于 2011 年 1 月 28 日生 效， 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 日起的 6 个月 。截 至
建仓期 结束 ，本 基金 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同及招 募说 明书 有关 投资 比例的 约定 。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
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注：本 基金 合同 于 2011 年 1 月 28 日 生效 ，合 同生 效当年 按实 际存 续期 计算 ，不按 整个 自然 年度
进行折 算。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
过去三 年本 基金 未进 行利 润分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
民生加 银基 金 管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 公司 ” ） 是 由中国 民生 银行 股份 有限 公司 、 加 拿大 皇
家 银 行 和 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 共 同 发 起 设 立 的 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 经 中 国 证 监 会
[2008]1187 号 文批 准， 于2008 年 11 月3 日在 深圳 正式成 立，2012 年注 册资 本增加 至 3 亿元 人民
币。
截至 2014 年 12 月 31 日， 公司共 管理 21 只 开放 式基 金：民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
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证券投资基金 、民生加 银 增强收益债券 型证券投 资 基金、民生加 银精选股 票 型证券投资 基金、民
生加银稳健成 长股票型 证 券投资基金、 民生加银 内 需增长股票型 证券投资 基 金、民生 加 银景气行
业股票型证券 投资基金 、 民生加银中证 内地资源 主 题指数型证券 投资基金 、 民生加银信 用双利债
券型证券投资 基金、民 生 加银红利回报 灵活配置 混 合型证券投资 基金、民 生 加银平稳增 利定期开
放债券型证券 投资基金 、 民生加银现金 增利货币 市 场基金、民生 加银积极 成 长混合型发 起式证券
投资基 金、 民生 加银 家盈 理财 7 天债 券型 证券 投资 基金、 民生 加银 转债 优选 债券型 证券 投资 基金 、
民生加银家盈 理财月度 债 券型证券投资 基金、民 生 加银策略精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
民生加银岁岁 增利定期 开 放债券型证券 投资基金 、 民生加银平稳 添利定期 开 放债券型证 券 投资基
金、民生加 银 现金宝货 币 市场基金、民 生加银城 镇 化灵活配置混 合型证券 投 资基金、民 生加银优
选股票 型证 券投 资基 金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
蔡锋亮
民 生 加 银 精 选
股 票 基 金 、 民
生 加 银 加 银 稳
健 成 长 股 票 基
金 、 民 生 加 银
内 需 增 长 股 票
基 金 、 民 生 加
银 城 镇 化 混 合
基 金 的 基 金 经
理
2011 年4 月
6 日
- 8 年
英 国 格拉 斯哥 大学 国际 金
融硕士 。 自2006 年起 在金
鹰 基 金 先 后 从 事 行 业 研
究 、 策略 研究 、投 资助 理
及 交 易主 管等 相关 工作 ；
2011 年1 月 加入 民生 加银
基 金 管理 有限 公司 ，曾 任
基金经 理助 理。
注： ① 上述 任职 日期 、 离 任 日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期填 写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定，本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风 险的前提
下，为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，无损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完善 了公 司 公平交 易制 度，
制度的范围包 括境内上 市 股票、债券的 一级市场 申 购、二级市场 交易等所 有 投资管理活 动， 同时
包括授权、研 究分析、 投 资决策、交易 执行、监 控 等投资管理活 动相关的 各 个环节，形 成了有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场内交易 ，公司启 用 了交易系统中 的公平交 易 程序，在指令 分发及指 令 执行阶段，均 由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场外交易 ，公司完 善 银行间市场交 易、交易 所 大宗交易等非 集中竞价 交 易的交易分配 制
度，保证各投 资组合获 得 公平的交易机 会。对于 部 分债券一级市 场申购、 非 公开发行股 票申购等
以公司名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和 数量，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
公司于 每季 度 、 每 年度 对 旗下管 理的 不同 投资 组合 的整体 收益 率 、 分 投资 类 别 （ 股票 、 债券 ）
的收益 率进 行分 析， 对连 续四个 季度 期间 内不 同时 间窗下 （日 内、3 日内 、5 日内） 公司 管理 的不
同投资组合同 向交易的 交 易价差进行分 析。本报 告 期内，本基金 管理人公 平 交易制度得 到良好地
贯彻执 行， 未发 现存 在违 反公平 交易 原则 的情 况。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 禁止可能导致 不公平交 易 和利益输送的 同
日反向交易。 本报告期 内 ，本基金未发 现可能的 异 常交易情况， 不存在所 有 投资组合参 与的交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2014 年整 体经 济稳 中略 降 ，流动 性宽 松， 经济 转型 有条不 紊。 我们 在 2014 年的投 资主 要以
新能源、医疗 器械等为 主 。到四季度， 经济出现 短 期企稳迹象， 市场在沪 港 通预期及两 融冲击下
风格大 幅切 换， 我们 适时 对金融 股进 行配 置， 基本 保持基 金净 值稳 定。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
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截至2014 年12 月31 日， 本基金 份额 净值 为1.049 元， 本 报告 期内 份额 净值 增 长率 为27.93% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为 41.16% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望2015 年， 流动 性的 持 续宽松 将给 市场 整体 创造 一个相 对稳 定环 境， 二季 度可能 由于 国际
资本流 动出 现一 定的 风险 因素， 我们 将持 续观 察。 在2014 年 年底 低估 值股 票 经过估 值修 复之 后，
2015 年这 部分 股票 将更 看 重行业 本质 及具 体公 司 现 金流， 博弈 色彩 会更 加浓 重， 比 较合 适的 投资
时点可 能在 宏观 经济 出现 一定的 风险 后。 作为 反映 经济发 展 的 A 股 市场 一直 不乏前 瞻性 ，随 着 移
动互联网渗透 的提升， 各 种应用及对传 统行业的 改 造在今年将持 续风起云 涌 ，其相对应 的信息安
全等应该也有 良好表现 。 另外，我们也 相对看好 从 工业自动化向 智能化转 型 的相关服务 业。感 谢
各位持 有人 对我 们的 信任 ，我们 将继 续努 力工 作， 为您的 财富 增加 添砖 加瓦 ！
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作 情况
报告期内，管 理人内部 对 本基金的监察 稽核工作 主 要针对本基金 投资运作 的 合法、合规性 ，
由督察长领导 独立于各 业 务部门的监察 稽核部进 行 监察，通过实 时监控、 定 期检查、专 项检查、
不定期抽查等 方式，及 时 发现问题，提 出整改意 见 并跟踪改进落 实情况， 并 按照中国证 监会的要
求将 《 季度 监察 稽核 报告 》 和 《年 度监 察稽 核报 告 》 提交 给公 司全 体董 事审 阅， 并 向中 国证 监会、
深圳证 监局 上报 。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据中国证监 会相关规 定 及基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照新准则 、 中国证监会相 关
规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金所持有 的 投资品种进行 估值。本 基 金托管人根 据法律法
规要求履行估 值及净值 计 算的复核责任 。其中， 本 基 金管理人为 了确保估 值 工作的合规 开展，建
立了负责估值 工作决策 和 执行的专门机 构，组成 人 员包括分管运 营的公司 领 导、督察长 、投资总
监、 金融 工程 小组 、 运 营 管理部 、 交易 部、 研究 部 、 投 资部 、 固 定收 益部 、 专户一 部 、 专 户二 部、
监察稽核部各 部门负责 人 及其指定的相 关人员。 分 管运营的公司 领导任估 值 小组组长。 且基金经
理不参 与其 管理 基金 的相 关估值 业务 。本 报告 期内 ，参与 估值 流程 各方 之间 无重大 利益 冲突 。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》及 本基金的 基 金合同等规定 ，本基金 本 报告期可不进 行民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
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利润分 配 。
4.9 报 告期内管 理人 对本基金 持有人 数 或基金资 产净值 预 警情形的 说明
本报告期内本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本托管人依据 《民生加 银 内需增长股票 型证券投 资 基金基金合同 》与《民 生 加银内需增长 股
票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ， 自 2011 年1 月28 日 起托管 民生 加银 内需 增长 股票型 证券 投资 基 金
（以下 称 “ 本基 金 ” ）的 全部资 产。
报告期内，本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、 复核 和审 查， 未发 现其存 在任 何损 害本 基金 份额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本托管人认真 复核了本 年 度报告中的财 务指标、 净 值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
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§6 审计报 告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 安永华 明（2015 ）审 字 第60950520_H06 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 民生加 银内 需增 长股 票型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人
引言段 我们审计了后附的民生加 银内需增长股票型证券投 资基金财务
报表 ， 包 括2014 年12 月 31 日的 资产 负债 表 ，2014 年度的 利润
表及所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 以及 财务 报表 附注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是基金管理人民生加银基 金管理有限
公司的责任。这种责任包 括： （1 ） 按 照企 业 会 计 准则 的 规 定 编
制财务报表，并使其实现 公允反映； （2 ） 设 计 、 执行 和 维 护 必
要的内部控制，以使财务 报表不存在由于舞弊或错 误而导致的
重大错 报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但 目 的 并非 对 内 部 控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价基金管 理人选用会
计政策的恰当性和作出会 计估计的合理性，以及评 价财务报表
的总体 列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述财务报表 在所有重大方面按照企业 会计准则的
规定编制，公允反映了民 生加银内需增长股票型证 券投资基金
2014 年12 月31 日的 财务 状况以 及2014 年度 的经 营 成果和 净值
变动情 况。 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
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注册会 计师 的姓 名 吴翠蓉
乌爱莉
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 中国
北京
审计报 告日 期 2015 年3 月22 日
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 民生 加银 内需 增长股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 31,664,068.04 18,837,419.31
结算备 付金
2,473,884.88 4,471,850.36
存出保 证金
519,166.19 808,238.72
交易性 金融 资产 7.4.7.2 218,612,534.25 321,021,298.49
其中： 股票 投资
218,612,534.25 321,021,298.49
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - 29,700,000.00
应收证 券清 算款
1,491,226.07 9,413,094.47
应收利 息 7.4.7.5 10,625.08 12,576.02
应收股 利
- -
应收申 购款
12,875.05 5,181.14
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
254,784,379.56 384,269,658.51
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- - 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
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应付证 券清 算款
15,149,232.68 7,194,419.69
应付赎 回款
1,804,302.67 1,103,556.77
应付管 理人 报酬
346,342.67 474,109.88
应付托 管费
57,723.76 79,018.33
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 1,314,305.27 1,898,722.90
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 356,800.09 604,159.12
负债合 计
19,028,707.14 11,353,986.69
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 224,675,356.53 454,674,025.61
未分配 利润 7.4.7.10 11,080,315.89 -81,758,353.79
所有者 权益 合计
235,755,672.42 372,915,671.82
负债和 所有 者权 益总 计
254,784,379.56 384,269,658.51
注： 报告 截止 日2014 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值1.049 元 ， 基 金份 额总 额224,675,356.53 份。
7.2 利润表
会计主 体： 民生 加银 内需 增长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
一、收入
97,231,675.90 57,422,100.58
1.利息 收入
1,393,507.29 1,298,805.60
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 528,704.17 622,300.30
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
864,803.12 676,505.30
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
96,026,489.31 70,654,026.36
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 93,510,989.56 67,575,245.67
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 2,515,499.75 3,078,780.69 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 14 页 共 49 页
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17 -494,796.41 -14,772,870.42
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 306,475.71 242,139.04
减： 二、费用
14,341,711.07 18,219,991.34
1．管 理人 报酬 7.4.9.2.1 4,909,496.71 6,544,181.23
2．托 管费 7.4.9.2.2 818,249.49 1,090,696.92
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.19 8,240,123.91 10,212,182.11
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.20 373,840.96 372,931.08
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
82,889,964.83 39,202,109.24
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
82,889,964.83 39,202,109.24
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 民生 加银 内需 增长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
454,674,025.61 -81,758,353.79 372,915,671.82
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 82,889,964.83 82,889,964.83
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
-229,998,669.08 9,948,704.85 -220,049,964.23
其中：1. 基 金申 购款 30,390,499.04 -5,263,722.14 25,126,776.90
2. 基金 赎回 款 -260,389,168.12 15,212,426.99 -245,176,741.13
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
- - - 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
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号填列 ）
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
224,675,356.53 11,080,315.89 235,755,672.42
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
591,759,964.09 -141,213,748.23 450,546,215.86
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 39,202,109.24 39,202,109.24
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
-137,085,938.48 20,253,285.20 -116,832,653.28
其中：1. 基 金申 购款 10,092,660.74 -1,361,714.14 8,730,946.60
2. 基金 赎回 款 -147,178,599.22 21,614,999.34 -125,563,599.88
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
454,674,025.61 -81,758,353.79 372,915,671.82
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 万青 元______
______ 弭 洪军______
____ 洪锐 珠____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
民生加银内需 增长股票 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”)， 系经中国 证券 监督管理委 员
会 （ 以下 简称 “ 中 国证 监 会 ” ） 证 监许 可[2010] 第1794 号 《 关于 核准 民生 加银 内需增 长股 票型 证
券投资 基金 募集 的批 复》 的核准 ， 由 基金 管理 人民 生加银 基金 管理 有限 公司 向社会 公开 发行 募集 ，
基金合 同 于2011 年1 月28 日正 式生 效， 首次 设立 募 集规模 为 1,183,298,788.18 份 基金 份额， 其
中认购 资金 利息 折 合158,478.24 份 基金 份额 。 本 基 金为契 约型 开放 式 ， 存 续 期限不 定 。 本 基金 的
基金管理人为 民生加银 基 金管理有限公 司，注册 登 记机构 为民生 加银基金 管 理有限公司 ，基金托民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 16 页 共 49 页
管人为 兴业 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “兴 业银 行” ） 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《民 生 加银内需增长 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 上市的股
票、债券、货 币市场工 具 、权证、资产 支持证券 以 及法律法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工具。基 金的投资 组 合比例为：股 票、权证 等 权益类资产占 基金 资产 的 60%-95% ，其中， 权
证投资 比例 占基 金资 产净 值的比 例不 高 于3% ， 待交 易结算 模式 等细 则确 定后 ， 本基 金履 行适 当程
序后可以将股 指期货纳 入 本基金可投资 的权益类 资 产范围；债券 等固定收 益 类资产占基 金资产的
0%-35% ， 现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 5% 。 如 法律法 规或 监管 机 构
以后允许基金 投资其他 品 种，基金管理 人在履行 适 当程序后，可 以将其纳 入 投资范围。 本基金的
业绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率 × 80%+ 上证 国债指 数收 益率 ×20 % 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布 的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新 会计 准 则
2014 年 1 至 3 月， 财政 部 制定或 修订 了《 企业 会计 准则第 39 号—— 公 允价 值 计量》 和《 企
业会计 准则 第 30 号 —— 财 务报表 列报 》 等 7 项会 计 准则； 上 述 7 项会 计准 则 均自 2014 年 7 月 1
日起施 行。2014 年 6 月 ， 财政部 修订 了《 企业 会计 准则第 37 号—— 金 融工 具 列报》 ，在 2014 年
年度及 以后 期间 的财 务报 告中施 行。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 17 页 共 49 页
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2014 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2014 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金财务报表所载财务 信息根据下列依照企业会 计准则、 《证 券投资基金会 计核算业务指
引》和 其他 相关 规定 所厘 定的主 要会 计政 策和 会计 估计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和 金融 负债 的分类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分类为 以下两类 ： 以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的
金融资 产、 贷款 和应 收款 项；
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融资产 主要包括 股 票投资、债券 、
货币市 场工 具和 衍生 工具 等投资 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、结 算备付金 、 买入返售金融 资
产和各 类应 收款 项等 。
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时分类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金融负债 。本基金 持 有的金融负债 均划分为 其 他金融负债， 主要包括 卖 出回购金融 资产款和
各类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和 金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
初始确 认 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 18 页 共 49 页
本基金于成为 金融工 具 合 同的一方时确 认一项金 融 资产或金融负 债，按照 取 得时的公允价 值
作为初始确认 金额。划 分 为以公允价值 计量且其 变 动计入当期损 益的金融 资 产取得时发 生的相关
交易费 用计 入当 期损 益； 应收款 项及 其他 金融 负债 的相关 交易 费用 计入 初始 确认金 额。
后续计 量
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 采用公允价值 进行后续 计 量；在持有该 类
金融资产期间 取得的利 息 或现金股利， 应当确认 为 当期收益。每 日，本基 金 将以公允价 值计量且
其变动计入当 期损益的 金 融资产或金融 负债的公 允 价值变动计入 当期损益 ； 对于应收款 项和其他
金融负债采用 实际利率 法 ，以摊余 成本 进行后续 计 量，如名义利 率与实际 利 率计差异较 小的，也
可采用 名义 利率 进行 后续 计量， 其摊 销或 减值 产生 的利得 或损 失， 均计 入当 期损益 。
终止确 认
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益。
金融资 产转 移
本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入 方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
7.4.4.5 金 融资 产和 金融 负债 的估值 原则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价 值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产
或负债的最 有利市场 进行 。主要市场( 或最有利 市场)是本基金在 计量日能 够进 入的交易市 场。本
基金采 用市 场参 与者 在对 该资产 或负 债定 价时 为实 现其经 济利 益最 大化 所使 用的假 设。
在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ，根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要
意义的最低层 次输入值 ， 确定所属的公 允价值层 次 ：第一层次输 入值，在 计 量日能够取 得的相同民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
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资产或负债在 活跃市场 上 未经调整的报 价；第二 层 次输入值 ，除 第一层次 输 入值外相关 资产或负
债直接 或间 接可 观察 的输 入值； 第三 层次 输入 值， 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。
每个资产负债 表日，本 基 金对在财务报 表中确认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。
本基金 持有 的股 票、 债券 、基金 和衍 生工 具等 投资 按如下 原则 确定 公允 价值 并进行 估值 ：
(1) 存在活跃市场的金融工 具按照估值日能够取得的 相同资产或负债 在 活 跃 市场 上 未 经 调 整
的报价作为公 允价值； 估 值日无交易， 但最近交 易 日后经济环境 未发生重 大 变化且证券 发行机构
未发生影响证 券价格的 重 大 事件的，按 最近交易 日 的收盘价估值 ；如最近 交 易日后经济 环境发生
了重大变化或 证券发行 机 构发生了影响 证券价格 的 重大事件，可 参考类似 投 资品种的现 行市价及
重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价值 。
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具， 采用 市场 参与 者普 遍认同 ， 且 被以 往市 场实 际交易 价格 验证
具有可靠性的 估值技术 ， 确定公允价值 。本基金 采 用在当前情况 下适用并 且 有足够可利 用数据和
其他信息支持 的估值技 术 ，优先使用相 关可观察 输 入值，只有在 可观察输 入 值无法取得 或取得不
切实可 行的 情况 下， 才使 用不可 观察 输入 值。
(3) 如 有确 凿证 据表 明按 上 述估值 原则 仍不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基 金管 理 人可根 据具 体
情况与 基金 托管 人商 定后 ，按最 能适 当反 映公 允价 值的价 格估 值；
(4) 如 有新 增事 项， 按国 家 最新规 定估 值。
7.4.4.6 金 融资 产和 金融 负债 的抵销
当本基金同时 满足下列 条 件时，金融资 产和金融 负 债以相互抵销 后的净额 在 资产负债表内 列
示：具有抵销 已确认金 额 的法定权利， 且该种法 定 权利是当前可 执行的； 计 划以净额结 算，或同
时变现 该金 融资 产和 清偿 该金融 负债 。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
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金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 全额转入“未 分
配利润/(累 计亏 损)” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6) 债券投资 收益/(损失) 于卖出债券成 交日确认 ， 并按成交总额 与其成本 、 应收利息的差 额
入账；
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出衍生工 具成交日 确 认，并按卖出 衍生工具 成 交金额与其成 本
的差额 入账 ；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ；
(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认 和计 量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的1.50% 的年 费率逐 日计 提；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.25% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 卖 出回 购金 融资 产支 出 ， 按卖 出回 购 金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 21 页 共 49 页
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
7.4.4.11 基 金 的收 益分配 政策
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ：
(1) 本 基金 的每 份基 金份 额 享有同 等分 配权 ；
(2) 在 符合 有关 法律 法规 规 定和基 金合 同约 定的 基金 分红条 件的 前提 下， 本基 金 收益每 年最 多
分配 6 次， 每次 分配 比例 不低于 期末 可供 分配 利润 的 10% ， 且基 金红 利发 放 日距离 收益 分配 基准
日（即 期末 可供 分配 利润 计算截 止日 ）的 时间 不超 过15 个工 作日 ；
(3) 若 基金 合同 生效 不满3 个月则 可不 进行 收益 分配 ；
(4) 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ， 即 基 金收益 分配 基准 日的 基金 份额净 值减 去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
(5) 收 益分 配时 所发 生的 银 行转账 或其 他手 续费 用由 投资人 自行 承担 ；
(6) 本 基金 的收 益分 配方 式 分为两 种 ： 现金 分红 与红 利再投 资， 投资 人可 选择 现金红 利或 将现
金红利按除息 日的基金 份 额净值自动转 为基金份 额 进行再投资； 若投资人 不 选择，本基 金默认的
收益分 配方 式是 现金 分红 ；
(7) 法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的， 从其 规定 。
7.4.4.12 其 他重 要的 会计 政策 和会计 估计
本基金 本报 告期 无需 要说 明的其 他重 要会 计政 策和 会计估 计事 项。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 会计 政策 变更的 说明 在7.4.2 会计 报表的 编制 基础 中披 露。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的重 大会 计差 错更 正。
7.4.6 税项 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 22 页 共 49 页
7.4.6.1 印 花税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ 由出 让方 缴纳 。
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让，暂免征收 印
花税。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
证券投资基金 （封闭式 证 券投资基金， 开放式证 券 投资基金）管 理人运用 基 金买卖股票、 债
券的差 价收 入， 免征 营业 税。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ，包括买 卖 股票、债券的 差价收入 ， 股权的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。
7.4.6.3 个 人所 得税
个人所 得税 税率 为20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入，由 上 市公司、债券 发
行企业及金融 机构在向 基 金派发股息、 红利收入 、 债券的利息收 入及储蓄 利 息收入时代 扣代缴个
人所得 税。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ，持 股期 限在 1 个月 以内 （含 1 个 月）的 ，其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年（含 1 年） 的，减 按 50% 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 减 按25% 计入 应纳税 所得 额。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
7.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
活期存 款 31,664,068.04 18,837,419.31
定期存 款 - - 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 23 页 共 49 页
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 31,664,068.04 18,837,419.31
7.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 200,079,448.51 218,612,534.25 18,533,085.74
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 200,079,448.51 218,612,534.25 18,533,085.74
项目
上年度 末
2013 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 301,993,416.34 321,021,298.49 19,027,882.15
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 301,993,416.34 321,021,298.49 19,027,882.15
7.4.7.3 衍 生金 融资 产/ 负债
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 衍生 金融 资产/负债。
7.4.7.4 买 入返 售金 融资 产
7.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资 产期末 余额
单位： 人民 币元 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 24 页 共 49 页
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
合计 - -
项目
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
交易所 市场
29,700,000.00 -
银行间 市场
- -
合计 29,700,000.00 -
7.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交 易中取 得的 债券
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 买断 式逆 回购 交易 中取得 的债 券。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 9,143.38 9,962.31
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 1,224.63 2,213.64
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 257.07 400.07
合计 10,625.08 12,576.02
注：其 他为 应收 保证 金利 息。
7.4.7.6 其 他资 产
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 其他 资产 。
7.4.7.7 应 付交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,314,305.27 1,898,722.90 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 25 页 共 49 页
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 1,314,305.27 1,898,722.90
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - 250,000.00
应付赎 回费 6,800.09 4,159.12
预提费 用 350,000.00 350,000.00
合计 356,800.09 604,159.12
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 454,674,025.61 454,674,025.61
本期申 购 30,390,499.04 30,390,499.04
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -260,389,168.12 -260,389,168.12
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 224,675,356.53 224,675,356.53
注：申 购含 转换 入份 额， 赎回含 转换 出份 额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -99,432,580.58 17,674,226.79 -81,758,353.79
本期利 润 83,384,761.24 -494,796.41 82,889,964.83
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
26,077,750.05 -16,129,045.20 9,948,704.85
其中： 基金 申购 款 -6,082,040.56 818,318.42 -5,263,722.14
基金赎 回款 32,159,790.61 -16,947,363.62 15,212,426.99
本期已 分配 利润 - - -
本期末 10,029,930.71 1,050,385.18 11,080,315.89
民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 26 页 共 49 页
7.4.7.11 存 款 利息 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 436,022.43 535,120.01
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 80,856.38 74,171.98
其他 11,825.36 13,008.31
合计 528,704.17 622,300.30
7.4.7.12 股 票投 资收 益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013
年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 2,763,423,155.21 3,403,432,929.18
减：卖 出股 票成 本总 额 2,669,912,165.65 3,335,857,683.51
买卖股 票差 价收 入 93,510,989.56 67,575,245.67
7.4.7.13 债 券投 资收 益
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 债券 投资 收益 。
7.4.7.14 贵 金属 投资 收益
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 贵金 属投 资收 益。
7.4.7.15 衍 生工 具收 益
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 衍生 金融 工具 收益。
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 27 页 共 49 页
2014 年1 月1 日至 2014 年12
月 31 日
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 2,515,499.75 3,078,780.69
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 2,515,499.75 3,078,780.69
7.4.7.17 公 允价 值变 动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月1 日至 2014
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 -494,796.41 -14,772,870.42
—— 股 票投 资 -494,796.41 -14,772,870.42
—— 债 券投 资 - -
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 -494,796.41 -14,772,870.42
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 301,650.32 154,414.97
转换费 收入 4,825.39 2,542.75
其他 - 85,181.32
合计 306,475.71 242,139.04
注：其 他为 证管 费返 还。
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用
8,240,123.91 10,212,182.11
银行间 市场 交易 费用
- - 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 28 页 共 49 页
合计
8,240,123.91 10,212,182.11
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
审计费 用 50,000.00 50,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
银行费 用 5,840.96 4,931.08
债券帐 户维 护费 18,000.00 18,000.00
合计 373,840.96 372,931.08
7.4.7.21 分 部报 告
截至本报告期 末，本基 金 仅在中国大陆 境内从事 证 券投资单一业 务，因此 ， 无需作披露的 分
部报告 。
7.4.8 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
民生加 银基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
兴业银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国民 生银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
加拿大 皇家 银行 基金管 理人 的股 东
三峡财 务有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
民生加 银资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的控 股子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.9 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.9.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.9.1.1 股 票交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的股 票交 易。
7.4.9.1.2 权 证交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
7.4.9.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 应支 付关 联方 的佣 金。 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 29 页 共 49 页
7.4.9.2 关 联方 报酬
7.4.9.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
4,909,496.71 6,544,181.23
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
956,440.70 1,274,355.63
注：1) 基 金管 理费 每日 计 提， 按 月支 付。 基金 管理 费按前 一日 的基 金资 产净 值的1.50% 的年 费率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2) 于 2014 年 12 月 31 日 的应付 基金 管理 费为 人民 币 346,342.67 元（2013 年 12 月 31 日：
人民 币474,109.88 元） 。
7.4.9.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
818,249.49 1,090,696.92
注：1) 基 金托 管费 每日 计 提， 按 月支 付。 基金 托管 费按前 一日 的基 金资 产净 值的0.25% 的年 费率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2) 于2014 年 12 月31 日 的应付 基金 托管 费为 人民 币57,723.76 元（2013 年12 月 31 日 ： 人
民币79,018.33 元） 。
7.4.9.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券（ 含回购 ）交 易。
7.4.9.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 30 页 共 49 页
7.4.9.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
基金管 理人 于本 期及 上年 度可比 期间 均未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
7.4.9.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
份额单 位： 份
关联
方名
称
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
加拿大
皇家银
行
25,000,375.00 11.13% 25,000,375.00 5.50%
7.4.9.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银行 31,664,068.04 436,022.43 18,837,419.31 535,120.01
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 兴业 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
7.4.9.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
7.4.9.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 需要 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.10 期 末（ 2014 年12 月 31 日 ） 本基金持 有的 流通受 限证 券
7.4.10.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.10.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 31 页 共 49 页
价
000967
上风
高科
2014
年 9 月
10 日
重大
事项
12.54 - - 625,158 6,383,301.84 7,839,481.32 -
600716
凤凰
股份
2014
年12
月12
日
重大
事项
9.58
2015
年 1 月
12 日
8.79 588,982 5,403,150.66 5,642,447.56 -
600761
安徽
合力
2014
年12
月26
日
重大
事项
15.65
2015
年 1 月
6 日
16.60 329,800 4,381,988.18 5,161,370.00 -
000977
浪潮
信息
2014
年12
月22
日
重大
事项
41.18
2015
年 1 月
19 日
45.30 62,800 2,587,167.00 2,586,104.00 -
7.4.10.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.10.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 本 基金 未持 有从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易中 作为
抵押的 债券 。
7.4.10.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 本 基金 未持 有从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易中 作为
抵押的 债券 。
7.4.11 有 助 于理 解和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
7.4.11.1 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.11.2 其他 事项
(1) 公 允价 值
管理层已经评 估了银行 存 款、结算备付 金、买入 返 售金融资产、 其他应收 款 项类投资以及 其
他金融 负债 因剩 余期 限不 长，公 允价 值与 账面 价值 相若。
各层次 金融 工具 公允 价值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第一层次的余额为人民币 197,383,131.37 元，划分为第二层次的余额为人民币民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 32 页 共 49 页
21,229,402.88 元， 无划 分为第 三层 次的 余额 。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项 停牌或 交易 不活 跃( 包括 涨 跌停时 的交 易
不活跃)等 情况， 本基 金不 会于停 牌日 至交 易恢 复活 跃日期 间及 交易 不活 跃期 间将相 关股 票和 债 券
的公允价值列 入第一层 次 ；并根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影 响程度，
确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 ，本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
7.4.11.3 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2015 年3 月22 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 218,612,534.25 85.80
其中： 股票 218,612,534.25 85.80
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 34,137,952.92 13.40
7 其他各 项资 产 2,033,892.39 0.80
8 合计 254,784,379.56 100.00
民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 33 页 共 49 页
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 15,603,464.99 6.62
C
制造业 80,743,528.91 34.25
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
3,753,486.00 1.59
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 5,107,062.00 2.17
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,549,160.00 1.08
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
11,550,377.34 4.90
J
金融业 70,367,545.05 29.85
K
房地产 业 28,937,909.96 12.27
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 218,612,534.25 92.73
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002031 巨轮股 份 902,950 11,539,701.00 4.89 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 34 页 共 49 页
2 601318 中国平 安 142,200 10,623,762.00 4.51
3 600536 中国软 件 276,377 9,092,803.30 3.86
4 000967 上风高 科 625,158 7,839,481.32 3.33
5 000150 宜华健 康 427,232 7,442,381.44 3.16
6 600036 招商银 行 440,500 7,307,895.00 3.10
7 000001 平安银 行 448,938 7,111,177.92 3.02
8 002678 珠江钢 琴 536,500 7,087,165.00 3.01
9 600818 中路股 份 293,751 6,970,711.23 2.96
10 000540 中天城 投 587,260 6,917,922.80 2.93
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 29,879,311.81 8.01
2 600549 厦门钨 业 28,407,341.84 7.62
3 601998 中信银 行 27,760,192.96 7.44
4 002571 德力股 份 23,974,000.02 6.43
5 600109 国金证 券 23,041,007.88 6.18
6 600716 凤凰股 份 22,787,597.36 6.11
7 600111 北方稀 土 22,671,320.50 6.08
8 601555 东吴证 券 21,627,958.00 5.80
9 601377 兴业证 券 20,932,999.93 5.61
10 300037 新宙邦 20,453,613.62 5.48
11 300274 阳光电 源 20,381,972.15 5.47
12 000718 苏宁环 球 20,370,444.56 5.46
13 002638 勤上光 电 19,619,006.72 5.26
14 600446 金证股 份 19,344,117.99 5.19
15 000895 双汇发 展 18,555,862.35 4.98
16 000768 中航飞 机 18,476,353.92 4.95
17 300238 冠昊生 物 16,673,898.82 4.47
18 000793 华闻传 媒 16,104,067.69 4.32
19 002518 科士达 15,777,347.25 4.23
20 002094 青岛金 王 15,715,344.39 4.21 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 35 页 共 49 页
21 000001 平安银 行 15,562,275.90 4.17
22 600206 有研新 材 15,378,884.37 4.12
23 002139 拓邦股 份 15,345,601.64 4.12
24 000592 平潭发 展 15,195,020.10 4.07
25 002214 大立科 技 15,188,248.66 4.07
26 000831 五矿稀 土 15,126,877.66 4.06
27 600050 中国联 通 15,110,776.00 4.05
28 300073 当升科 技 15,079,284.39 4.04
29 300059 东方财 富 15,034,044.00 4.03
30 600030 中信证 券 14,991,959.41 4.02
31 002516 江苏旷 达 14,973,072.73 4.02
32 002535 林州重 机 14,806,018.70 3.97
33 002080 中材科 技 14,787,863.83 3.97
34 600645 中源协 和 14,302,111.66 3.84
35 002678 珠江钢 琴 14,265,940.75 3.83
36 600886 国投电 力 14,249,185.85 3.82
37 300323 华灿光 电 13,977,322.16 3.75
38 000733 振华科 技 13,909,082.86 3.73
39 300151 昌红科 技 13,905,658.93 3.73
40 002117 东港股 份 13,457,389.56 3.61
41 600699 均胜电 子 13,300,386.93 3.57
42 600375 华菱星 马 13,261,536.13 3.56
43 300090 盛运股 份 13,206,000.30 3.54
44 600887 伊利股 份 13,167,789.01 3.53
45 601099 太平洋 12,870,184.00 3.45
46 600010 包钢股 份 12,716,603.62 3.41
47 000538 云南白 药 12,607,486.30 3.38
48 002241 歌尔声 学 12,469,600.74 3.34
49 601901 方正证 券 12,407,182.48 3.33
50 600761 安徽合 力 12,291,988.09 3.30
51 000630 铜陵有 色 12,266,931.16 3.29
52 300086 康芝药 业 12,262,995.35 3.29
53 600818 中路股 份 12,180,296.90 3.27
54 000858 五 粮 液 12,069,263.31 3.24
55 600036 招商银 行 11,785,508.00 3.16
56 600824 益民集 团 11,747,234.99 3.15 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 36 页 共 49 页
57 000977 浪潮信 息 11,560,483.30 3.10
58 600837 海通证 券 11,087,441.34 2.97
59 002474 榕基软 件 10,872,085.00 2.92
60 002554 惠博普 10,837,422.59 2.91
61 300133 华策影 视 10,780,137.33 2.89
62 601607 上海医 药 10,713,078.46 2.87
63 002249 大洋电 机 10,706,789.67 2.87
64 300247 桑乐金 10,682,723.92 2.86
65 601688 华泰证 券 10,657,121.00 2.86
66 000625 长安汽 车 10,629,656.40 2.85
67 300265 通光线 缆 10,418,117.53 2.79
68 002091 江苏国 泰 10,417,631.81 2.79
69 600066 宇通客 车 10,238,461.44 2.75
70 000543 皖能电 力 10,212,901.54 2.74
71 600894 广日股 份 10,205,657.62 2.74
72 600158 中体产 业 10,156,755.41 2.72
73 600585 海螺水 泥 10,118,050.25 2.71
74 000887 中鼎股 份 10,096,935.99 2.71
75 002712 思美传 媒 10,048,325.36 2.69
76 601318 中国平 安 9,977,750.64 2.68
77 600199 金种子 酒 9,958,272.70 2.67
78 600885 宏发股 份 9,743,837.31 2.61
79 601766 中国南 车 9,716,800.00 2.61
80 002539 新都化 工 9,712,294.89 2.60
81 601222 林洋电 子 9,641,035.29 2.59
82 601299 中国北 车 9,638,995.92 2.58
83 600015 华夏银 行 9,612,695.32 2.58
84 000652 泰达股 份 9,603,912.38 2.58
85 000997 新 大 陆 9,485,698.26 2.54
86 002285 世联行 9,455,155.98 2.54
87 600995 文山电 力 9,433,920.69 2.53
88 300207 欣旺达 9,425,843.19 2.53
89 300115 长盈精 密 9,394,210.11 2.52
90 300137 先河环 保 9,338,728.06 2.50
91 600080 金花股 份 9,325,497.91 2.50
92 300315 掌趣科 技 9,308,498.50 2.50 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 37 页 共 49 页
93 300162 雷曼光 电 9,292,727.56 2.49
94 002305 南国置 业 9,290,582.40 2.49
95 600572 康恩贝 9,275,441.80 2.49
96 002018 华信国 际 9,235,903.12 2.48
97 002276 万马股 份 9,221,201.70 2.47
98 600085 同仁堂 9,204,751.97 2.47
99 002388 新亚制 程 9,163,452.42 2.46
100 002553 南方轴 承 9,157,862.18 2.46
101 002004 华邦颖 泰 9,141,009.89 2.45
102 002016 世荣兆 业 9,085,219.37 2.44
103 002181 粤 传 媒 9,052,534.90 2.43
104 002227 奥 特 迅 9,043,947.15 2.43
105 002594 比亚迪 9,004,858.43 2.41
106 600340 华夏幸 福 9,003,728.65 2.41
107 600575 皖江物 流 8,970,506.41 2.41
108 600528 中铁二 局 8,888,903.00 2.38
109 000661 长春高 新 8,879,200.58 2.38
110 002051 中工国 际 8,877,324.34 2.38
111 601336 新华保 险 8,830,562.00 2.37
112 002345 潮宏基 8,798,759.94 2.36
113 300310 宜通世 纪 8,792,715.12 2.36
114 002375 亚厦股 份 8,772,929.80 2.35
115 600240 华业地 产 8,717,279.11 2.34
116 002584 西陇化 工 8,571,281.68 2.30
117 002279 久其软 件 8,535,981.77 2.29
118 600536 中国软 件 8,487,155.42 2.28
119 601231 环旭电 子 8,484,792.96 2.28
120 000039 中集集 团 8,471,897.00 2.27
121 000004 国农科 技 8,460,863.70 2.27
122 600801 华新水 泥 8,450,280.85 2.27
123 002031 巨轮股 份 8,403,965.61 2.25
124 000568 泸州老 窖 8,395,745.23 2.25
125 300188 美亚柏 科 8,323,989.07 2.23
126 600079 人福医 药 8,320,904.11 2.23
127 600148 长春一 东 8,293,151.20 2.22
128 600583 海油工 程 8,272,994.00 2.22 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 38 页 共 49 页
129 000811 烟台冰 轮 8,212,417.11 2.20
130 002540 亚太科 技 8,210,713.72 2.20
131 600369 西南证 券 8,159,069.25 2.19
132 600597 光明乳 业 8,151,166.61 2.19
133 002470 金正大 8,075,062.26 2.17
134 002709 天赐材 料 8,023,387.59 2.15
135 000739 普洛药 业 7,953,916.00 2.13
136 600835 上海机 电 7,908,211.85 2.12
137 002298 鑫龙电 器 7,836,006.56 2.10
138 002414 高德红 外 7,832,981.00 2.10
139 600522 中天科 技 7,825,250.00 2.10
140 000528 柳
工 7,778,630.30 2.09
141 000028 国药一 致 7,775,499.94 2.09
142 002321 华英农 业 7,765,780.69 2.08
143 600388 龙净环 保 7,760,503.20 2.08
144 002363 隆基机 械 7,752,533.76 2.08
145 002049 同方国 芯 7,698,994.15 2.06
146 300299 富春通 信 7,660,725.50 2.05
147 000933 神火股 份 7,609,370.00 2.04
148 600703 三安光 电 7,461,657.21 2.00
注：“本期累 计买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601555 东吴证 券 34,254,599.98 9.19
2 300151 昌红科 技 33,667,511.65 9.03
3 600109 国金证 券 33,062,784.88 8.87
4 002518 科士达 31,432,914.17 8.43
5 600549 厦门钨 业 30,306,135.05 8.13
6 300090 盛运股 份 29,183,177.08 7.83
7 000651 格力电 器 28,128,352.66 7.54
8 601998 中信银 行 26,953,133.37 7.23
9 601766 中国南 车 25,769,032.93 6.91
10 300274 阳光电 源 23,809,262.52 6.38 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 39 页 共 49 页
11 600446 金证股 份 23,602,911.37 6.33
12 002571 德力股 份 22,758,965.02 6.10
13 300238 冠昊生 物 22,495,572.80 6.03
14 002638 勤上光 电 21,727,635.98 5.83
15 000768 中航飞 机 21,331,028.60 5.72
16 601377 兴业证 券 20,969,514.39 5.62
17 000652 泰达股 份 20,861,489.16 5.59
18 002516 江苏旷 达 20,555,624.46 5.51
19 000718 苏宁环 球 20,478,888.36 5.49
20 300030 阳普医 疗 20,176,917.37 5.41
21 002030 达安基 因 19,899,385.34 5.34
22 002292 奥飞动 漫 19,789,693.22 5.31
23 600887 伊利股 份 19,774,572.22 5.30
24 300323 华灿光 电 19,684,504.25 5.28
25 300037 新宙邦 19,369,265.39 5.19
26 600886 国投电 力 17,195,211.32 4.61
27 600716 凤凰股 份 17,115,013.72 4.59
28 000733 振华科 技 16,971,999.23 4.55
29 000831 五矿稀 土 16,599,568.29 4.45
30 300073 当升科 技 16,582,697.00 4.45
31 600206 有研新 材 16,492,374.90 4.42
32 600111 北方稀 土 16,368,170.87 4.39
33 600030 中信证 券 16,313,158.20 4.37
34 601222 林洋电 子 16,190,027.78 4.34
35 000793 华闻传 媒 16,158,566.50 4.33
36 600570 恒生电 子 15,855,694.79 4.25
37 002094 青岛金 王 15,804,768.46 4.24
38 600050 中国联 通 15,663,628.10 4.20
39 300149 量子高 科 15,518,212.02 4.16
40 000895 双汇发 展 15,490,798.63 4.15
41 002139 拓邦股 份 15,431,775.90 4.14
42 000592 平潭发 展 15,326,458.08 4.11
43 002214 大立科 技 15,167,410.61 4.07
44 002535 林州重 机 15,041,359.94 4.03
45 300059 东方财 富 14,915,583.93 4.00
46 600645 中源协 和 14,846,494.05 3.98
47 600699 均胜电 子 14,303,885.23 3.84
48 002080 中材科 技 14,074,439.98 3.77 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 40 页 共 49 页
49 600010 包钢股 份 13,736,213.07 3.68
50 002429 兆驰股 份 13,487,043.95 3.62
51 600375 华菱星 马 13,382,705.88 3.59
52 601099 太平洋 13,312,961.15 3.57
53 300247 桑乐金 13,228,124.20 3.55
54 000538 云南白 药 12,916,088.25 3.46
55 002117 东港股 份 12,195,826.74 3.27
56 600340 华夏幸 福 12,142,071.94 3.26
57 601901 方正证 券 12,132,259.50 3.25
58 300086 康芝药 业 12,002,948.83 3.22
59 600824 益民集 团 11,858,336.30 3.18
60 300310 宜通世 纪 11,846,209.20 3.18
61 002554 惠博普 11,540,181.87 3.09
62 002388 新亚制 程 11,504,227.19 3.08
63 600080 金花股 份 11,438,804.11 3.07
64 600066 宇通客 车 11,418,588.66 3.06
65 600572 康恩贝 11,344,786.44 3.04
66 300142 沃森生 物 11,189,277.00 3.00
67 300137 先河环 保 11,142,736.63 2.99
68 002241 歌尔声 学 11,140,023.52 2.99
69 002474 榕基软 件 11,100,826.26 2.98
70 000750 国海证 券 10,965,956.87 2.94
71 300133 华策影 视 10,833,496.91 2.91
72 002285 世联行 10,650,086.04 2.86
73 600837 海通证 券 10,573,464.84 2.84
74 601607 上海医 药 10,511,927.43 2.82
75 600528 中铁二 局 10,417,222.85 2.79
76 002249 大洋电 机 10,377,565.15 2.78
77 600894 广日股 份 10,368,205.40 2.78
78 000625 长安汽 车 10,274,065.12 2.76
79 600885 宏发股 份 10,269,762.55 2.75
80 600422 昆明制 药 10,262,537.06 2.75
81 002712 思美传 媒 10,253,424.84 2.75
82 601299 中国北 车 10,166,947.64 2.73
83 600585 海螺水 泥 10,157,541.32 2.72
84 000887 中鼎股 份 9,937,524.82 2.66
85 002345 潮宏基 9,882,169.99 2.65
86 002363 隆基机 械 9,840,440.63 2.64 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 41 页 共 49 页
87 300315 掌趣科 技 9,821,327.21 2.63
88 002016 世荣兆 业 9,808,480.51 2.63
89 002539 新都化 工 9,747,834.94 2.61
90 002191 劲嘉股 份 9,654,645.38 2.59
91 600315 上海家 化 9,577,603.21 2.57
92 300115 长盈精 密 9,576,850.04 2.57
93 000630 铜陵有 色 9,513,095.25 2.55
94 002276 万马股 份 9,500,192.66 2.55
95 002470 金正大 9,496,812.89 2.55
96 600085 同仁堂 9,454,773.68 2.54
97 002594 比亚迪 9,398,365.63 2.52
98 002553 南方轴 承 9,390,961.29 2.52
99 600266 北京城 建 9,375,426.91 2.51
100 002004 华邦颖 泰 9,367,279.53 2.51
101 601231 环旭电 子 9,346,673.03 2.51
102 000811 烟台冰 轮 9,345,298.56 2.51
103 300166 东方国 信 9,312,201.31 2.50
104 002227 奥 特 迅 9,306,892.91 2.50
105 000997 新 大 陆 9,256,808.35 2.48
106 000543 皖能电 力 9,239,511.10 2.48
107 002181 粤 传 媒 9,146,527.36 2.45
108 600015 华夏银 行 9,089,264.00 2.44
109 600791 京能置 业 9,064,909.62 2.43
110 601688 华泰证 券 9,055,328.25 2.43
111 300188 美亚柏 科 9,050,512.24 2.43
112 600240 华业地 产 9,022,853.25 2.42
113 300207 欣旺达 8,966,950.48 2.40
114 002305 南国置 业 8,910,923.74 2.39
115 002051 中工国 际 8,884,940.06 2.38
116 000001 平安银 行 8,696,300.07 2.33
117 000977 浪潮信 息 8,682,953.74 2.33
118 600995 文山电 力 8,661,597.29 2.32
119 600199 金种子 酒 8,661,166.98 2.32
120 600685 广船国 际 8,656,598.02 2.32
121 002018 华信国 际 8,646,017.93 2.32
122 002279 久其软 件 8,617,586.65 2.31
123 600801 华新水 泥 8,611,623.32 2.31
124 002375 亚厦股 份 8,559,984.21 2.30 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 42 页 共 49 页
125 000620 新华联 8,538,804.62 2.29
126 000039 中集集 团 8,517,909.49 2.28
127 600575 皖江物 流 8,506,971.65 2.28
128 000739 普洛药 业 8,484,117.94 2.28
129 002091 江苏国 泰 8,479,621.42 2.27
130 300265 通光线 缆 8,477,469.92 2.27
131 601336 新华保 险 8,451,956.80 2.27
132 002646 青青稞 酒 8,439,198.06 2.26
133 000004 国农科 技 8,308,320.75 2.23
134 600583 海油工 程 8,142,114.97 2.18
135 300299 富春通 信 8,132,830.71 2.18
136 600597 光明乳 业 8,110,588.78 2.17
137 002678 珠江钢 琴 8,108,491.21 2.17
138 000661 长春高 新 8,064,182.30 2.16
139 600372 中航电 子 8,043,985.99 2.16
140 600079 人福医 药 8,025,636.35 2.15
141 002709 天赐材 料 7,974,408.83 2.14
142 600388 龙净环 保 7,954,409.25 2.13
143 000858 五 粮 液 7,900,375.79 2.12
144 000028 国药一 致 7,884,671.94 2.11
145 002321 华英农 业 7,861,970.99 2.11
146 600369 西南证 券 7,798,012.24 2.09
147 002615 哈尔斯 7,750,784.08 2.08
148 002049 同方国 芯 7,742,801.44 2.08
149 002540 亚太科 技 7,636,321.66 2.05
150 002584 西陇化 工 7,620,149.63 2.04
151 600761 安徽合 力 7,618,505.18 2.04
152 600596 新安股 份 7,617,836.78 2.04
153 600835 上海机 电 7,566,273.98 2.03
154 000933 神火股 份 7,533,149.58 2.02
155 000728 国元证 券 7,509,097.66 2.01
156 600522 中天科 技 7,499,658.41 2.01
注： “本 期累 计卖 出金 额” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,567,998,197.82
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,763,423,155.21 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 43 页 共 49 页
注： “买 入股 票成 本” 、 “ 卖 出股票 收入 ” 均 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ） 填 列， 不 考
虑相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名债 券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金尚未在 基金合同 中 明确股指期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 等 ，本基金暂不 参
与股指 期货 交易 。 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 44 页 共 49 页
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期 国 债期 货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1 声明 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 证券中 是否 有 发行 主体 被监管 部门 立案调 查
的 、或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
2014 年 6 月 26 日 ，中 路 股份有 限公 司发 布公 告称 ： “本 公司 于 2014 年 6 月 20 日披 露《 中
路股份有限公司关于增持上海路路由信息技术有限公司股权的关联交易公告》 （编号：临
2014-019 ）的临 时报告， 同日收到上海 证券交易 所 《关于中路股 份有限公 司 有关信息披露 事项的
监管工 作函 》 （ 上证 公函 【2014 】0616 号） 。 ”
2014 年 9 月 26 日， 因中 路股份 有限 公司 存在 信息 披露违 规行 为， 上海 证券 交易所 上市 公 司
监管一部做出 《关于对 中 路股份有限公 司和董事 会 秘书袁志坚予 以监管关 注 的决定（上 证公监函
〔2014 〕0081 号） 》 。
本基 金投资上 述证券的 决 策程序符合相 关法律法 规 要求。本基金 持有的前 十 名证券的其余 发
行主体 本期 未出 现被 监管 部门立 案调 查， 或在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
8.12.2 报 告期 内本 基金投 资的 前十名 股票 没有超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 519,166.19
2 应收证 券清 算款 1,491,226.07
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,625.08
5 应收申 购款 12,875.05
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,033,892.39
民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 45 页 共 49 页
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000967 上风高 科 7,839,481.32 3.33 重大事 项
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
3,338 67,308.38 38,523,967.67 17.15% 186,151,388.86 82.85%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
102,171.61 0.05%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 46 页 共 49 页
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2011 年 1 月 28 日 ） 基金 份额 总额
1,183,298,788.18
本报告 期期 初基 金份 额总 额 454,674,025.61
本报告 期基 金总 申购 份额 30,390,499.04
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 260,389,168.12
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 224,675,356.53
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
报告期 内基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门无 重大 人事 变动 。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管人 基金 托管业 务没 有发 生诉 讼事 项。
11.4 基 金投资策略的改变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
第 47 页 共 49 页
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期支 付给 安永 华明 会计师 事务 所的 报酬 为50,000.00 元 人民 币 。 截 至 本报告 期末 ， 该
事务所 已向 本基 金提 供4 年的审 计服 务。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 管理 人、 托管 人及 其高级 管理 人员 没有 发生 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情形。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
民生证券股份
有限公司
1 1,354,784,329.15 25.41% 1,233,398.75 25.41% -
华创证券有限
责任公司
1 1,099,208,579.02 20.62% 1,000,722.04 20.62% -
东兴证券股份
有限公司
1 928,797,727.71 17.42% 845,577.07 17.42% -
广发证券股份
有限公司
1 618,906,498.86 11.61% 563,448.67 11.61% -
招商证券股份
有限公司
1 379,477,700.04 7.12% 345,476.77 7.12% -
兴业证券股份
有限公司
1 362,981,630.71 6.81% 330,459.37 6.81% -
中信证券股份
有限公司
1 338,114,291.02 6.34% 307,718.65 6.34% -
国泰君安证券
股份有限公司
1 249,109,308.10 4.67% 226,789.11 4.67% -
宏源证券股份
有限公司
1 - - - - -
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
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券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
华创证券有限
责任公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - 4,154,200,000.00 62.59% - -
广发证券股份
有限公司
- - 1,326,400,000.00 19.98% - -
招商证券股份
有限公司
- - 717,500,000.00 10.81% - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - 439,200,000.00 6.62% - -
宏源证券股份
有限公司
- - - - - -
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，百分 比分 项之 和与 合计 可能有 尾差 。
①为了 贯彻 中国 证监 会的 有关规 定， 我公 司制 定了 选择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ实力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
ⅱ研究实力较 强，有固 定 的研究机构和 专门的研 究 人员，能及时 为基金提 供 高质量的资 讯服务，
包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场分 析、个股 分 析报告、市场 数据统计 及 其它专门报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
ⅲ财务 状况 良好 ，各 项财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
ⅳ经营行为规 范，内部 管 理规范、严格 ，具备健 全 的内部控制制 度，并能 满 足基金运作 高度保密
的要求 ；
ⅴ具备基金运 作所需的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理基金进 行 证券交易的 要求，并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ投研能力打 分：由投 资 、研究、交易 部相关人 员 对券商投研及 综合能力 进 行打分，填 写《券商
评价表 》 民生加银内需增长股票 2014 年 年度报告摘要
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ⅱ指定 租用 方案 ：由 交易 部根据 评价 结果 ，结 合公 司租用 席位 要求 制定 具体 的席位 租用 方案 ；
ⅲ公司 领导 审批 ：公 司领 导对席 位租 用方 案进 行审 批或提 供修 改意 见；
ⅳ交易 部洽 谈： 交易 部指 派专人 就租 用事 宜等 业务 与券商 一并 进行 洽谈 ，并 起草相 关书 面协 议；
ⅴ律师 审议 ：席 位租 用协 议交公 司监 察稽 核部 的律 师进行 法律 审计 ；
vi 交 易部 经办 ：席 位租 用 协议生 效后 ，由 交易 部专 人与券 商进 行联 系， 具体 办理租 用手 续；
vii 连通测 试：信息 技术 部接 到交易部 通知后， 将 联络券商技术 人员对租 用 席位进行连通 等方面
的测试 ；
viii 通知 托管 行： 信息 技 术部测 试通 过后 ， 应 及时 通知投 资部 、 交 易部 及运 营部， 由运 营部 通知
托管行 有关 席位 的具 体信 息；
ix 席位启 用：交易 席位 正式使用，投 资部、交 易 部、运营部有 关人员须 提 前做好席位启 用的准
备工作 。
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
民生加银基金管理有限公司
2015 年 3 月26 日
