南方隆元产业主题股票型证券投资基金
2014 年年度报告（摘要）
2014年12月31日
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2015年3 月26日
南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 3 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2014年1月1日起至12月 31日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 南方隆元产业主题股票
基金主代码 202007
前端交易代码 202007
后端交易代码 202008
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年11月9日
基金管理人 南方基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 6,089,739,177.77份
基金合同存续期 不定期
注：本基金自2007年11月 09日由封闭式基金隆元证券投资基金转型而成。本基金在交易所行情
系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方隆元”。
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金为积极型股票基金，在准确把握产业发展趋势和市场运
行态势的基础上，集中精选具备国民经济三大产业主题的优势
行业和上市公司进行投资，有效控制投资组合风险，追求较高
的超额收益与长期资本增值。
投资策略 本基金在投资策略上采取“自上而下”积极进行资产配置、行
业轮动配置和“自下而上”精选个股相结合的方法。 在新一轮
产业结构调整和产业升级中，发展先进制造业、提高现代服务
业比重和加强基础产业基础设施建设，是国家产业结构调整的
重要任务。因此，关于先进制造业、现代服务业和基础产业的
投资主题即是本基金所指的三大“产业主题”。 在上述三大产
业的基础上，本基金采取“自上而下”的方式进行行业配置，
即基于行业竞争优势和市场结构等进行基本面分析，结合行业
的历史表现、收益预期、行业经济政策面等，进行综合的相对
吸引度评分，然后在市场基准比例的基础上进行行业的轮动配
置，选择符合国家产业发展政策，在国民经济三大产业中占据
行业优势地位，超额收益率或预测超额收益率水平较高的行业
做重点投资。
业绩比较基准 85%×沪深300指数 + 15%×上证国债指数
风险收益特征 预期风险收益水平高于混合型基金、 债券基金及货币市场基金。
南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 南方基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 鲍文革 蒋松云
联系电话 0755-82763888 010-66105799
电子邮箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
2.4信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.nffund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地址
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2014年 2013年 2012年
本期已实现收益 -804,349,697.63 -794,522,624.69 -607,244,347.07
本期利润 104,817,178.66 -361,739,299.93 451,070,196.97
加权平均基金份额本期利润 0.0147 -0.0430 0.0484
本期基金份额净值增长率 4.05% -7.65% 9.13%
3.1.2 期末数据和指标 2014年末 2013年末 2012年末
期末可供分配基金份额利润 -0.1615 -0.0632 0.0272
期末基金资产净值 3,290,734,021.64 4,055,820,292.56 5,134,161,127.43
期末基金份额净值 0.540 0.519 0.562
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、 期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为
期末余额，不是当期发生数） 。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。 南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 3.05% 1.63% 36.93% 1.40% -33.88% 0.23%
过去六个月 15.88% 1.31% 52.46% 1.13% -36.58% 0.18%
过去一年 4.05% 1.27% 43.73% 1.03% -39.68% 0.24%
过去三年 4.85% 1.36% 45.01% 1.10% -40.16% 0.26%
过去五年 -23.62% 1.33% 3.11% 1.16% -26.73% 0.17%
自基金合同
生效起至今
-46.00% 1.55% -19.95% 1.54% -26.05% 0.01%
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注：本基金自2007年11月 09日由封闭式基金隆元证券投资基金转型而成。 南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
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3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
注：无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
1998年3月6日，经中国证监会批准，南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基金管理
公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。
南方基金总部设在深圳， 注册资本 3亿元人民币。 股东结构为： 华泰证券股份有限公司 （45% ）；
深圳市投资控股有限公司（30%） ；厦门国际信托有限公司（15%） ；兴业证券股份有限公司（10% ）。
目前，公司在北京、上海、合肥、成都、深圳等地设有分公司，在香港和深圳前海设有子公司——南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
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南方东英资产管理有限公司（香港子公司）和南方资本管理有限公司（深圳子公司） 。其中，南方
东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。
截至报告期末，南方基金管理有限公司（不含子公司）管理资产规模近 3,000 亿元，旗下管
理57只开放式基金，多个全国社保、企业年金和专户理财投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓
名
职务
任本基金的基
金经理（助理）
期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
彭
砚
本基
金基
金经
理
2014
年1月
17日
- 8年
南开大学金融学硕士，具有基金从业资格。曾任中银基金
管理有限公司研究员、中银优选基金基金经理助理、助理
副总裁(AVP)等职务； 2010年6月至2013年5 月， 任中银
策略基金基金经理；2010年8 月至 2013年5月，任中银价
值基金基金经理。2013年6 月加入南方基金，2014年1 月
至今，担任南方隆元基金经理；2014 年 6 月至今，任南方
中国梦基金经理。
蒋
朋
宸
本基
金基
金经
理
2008
年4月
11日
2014
年1月
17日
10
年
北大生物化学硕士、美国哥伦比亚大学金融工程学硕士，
具有基金从业资格。曾担任鹏华基金公司基金管理部分析
师，2005年加入南方基金，2008年4 月至 2010 年12 月，
任南方盛元基金经理；2008年4月至2014年1 月， 任南方
隆元基金经理；2009 年 2月至今，任南方宝元债券基金经
理；2010年12月至今，任基金天元基金经理。
蒋
秋
洁
本基
金基
金经
理助
理
2014
年3月
31日
2014
年 12
月 18
日
6年
清华大学光电工程硕士学历，2008年 7 月加入南方基金，
历任产品开发部研发员、研究部研究员、高级研究员，负
责通信及传媒行业研究；2014年 3月至2014年12月，任
南方隆元基金经理助理；2014年 6月至2014年12月，任
南方中国梦基金经理助理；2014年12月至今，任南方消费
基金经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据公司决
定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决
定确定的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、
中国证监会和《南方隆元产业主题股票型证券投资基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
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的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期
内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例符合有关法
律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和有关法律法规的规定，
针对股票、债券的一级市场申购和二级市场交易等投资管理活动，以及授权、研究分析、投资决
策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节，建立了股票、债券、基金等证券池管
理制度和细则，投资管理制度和细则，集中交易管理办法，公平交易操作指引，异常交易管理制
度等公平交易相关的公司制度或流程指引。通过加强投资决策、交易执行的内部控制，完善对投
资交易行为的日常监控和事后分析评估，以及履行相关的报告和信息披露义务，切实防范投资管
理业务中的不公平交易和利益输送行为，保护投资者合法权益。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，完善
相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。
公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向交易价差专项分析。本报告期内，两两组合间
单日、 3日、 5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出溢价率均值显著不为0 的情况不存在，
并且交易占优比也没有明显异常，未发现不公平对待各组合或组合间相互利益输送的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易次数
为 7 次，其中 6 次是由于指数型基金根据标的指数成份股调整而被动调仓所致，1 次是由于指数
型基金接受投资者申赎后被动增减仓位所致。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
纵观2014年全年，市场在上半年整体平稳的状态下，下半年在金融、地产等权重板块的带领南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
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下，走出一波波澜壮阔的行情，沪深 300 指数全年收涨 51.66%，大幅跑赢中小板指数的 9.67%和
创业板指数的12.83%。
本基金于 2014 年 1 月 17日变更基金经理，我们也于 1 月中下旬进行了较大的仓位和结构的
调整，在保持中性仓位的同时重点配置了计算机、传媒、建筑装饰等板块，从投资效果看，由于
低配大金融板块，使得我们的组合在12月份大幅跑输沪深 300指数，虽然计算机表现不错，但是
传媒、建筑装饰的超配拖累了组合的表现，对此我们深表歉意。
展望 2015 年,国内经济短期难以有大的起色，PMI 持续走低，市场对于 GDP 持续走低预期一
致，央行已经开始降息以降低社会融资成本，当然降息对经济的拉动效果如何，钱到底进入实体
经济还是股市，经济的活力来自于哪些行业和领域我们需要客观判断。展望全年，我们需要关注
的重点是经济的结构转型，未来在哪些行业哪些领域投资加速，将形成我们对2015年行业表现的
主要判断依据。我们也要关注注册制、期权等对资本市场结构的影响。同时美国经济的快速复苏、
就业市场的改善、油价以及美元走势可能是影响国内经济和股市的重要变量。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2014年12月 31 日为止，本基金的单位净值为0.54元，本基金的累计单位净值为 0.54
元。报告期内本基金净值增长率为 4.05%，同期业绩基准增长率为 43.73%，跑输基准。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
本轮行情上涨的根源来自于改革和制度性红利，来自于对新一届政府执政能力的信心。展望
2015年，市场经历短期快速上涨后短期存在一定回调的压力，对于全年的市场我们持中性偏乐观
的态度，对于市场风格方面，全年我们看好白马成长股和一些细分行业龙头公司的表现。从行业
角度看，我们认为以下几个行业有望获得超额收益：1）互联网，关注互联网金融、互联网医疗、
O2O 等，以及 BAT 重点投向的行业和领域； 2）代表中国先进生产力的高新产业，如核电、高铁
等；3）环保，行业过去几年的涨幅不大，新的一年国家可能在环保领域加大治理的力度；4）大
金融板块，估值相对偏低；5）国企改革，国企是本轮释放制度红利的最主要方面，具有业绩和估
值的双轮驱动。未来我们将一如既往地加大“自下而上”的研究力度。作为基金管理者，我们将
依靠团队的努力和智慧，为投资人创造应有的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相
关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
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法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在
0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务
机构按照商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建立
了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括副总经理、权益投资总监、数量化投资部
总监、风险管理部总监及基金会计负责人等。其中，超过三分之二以上的人员具有10年以上的基
金从业经验，且具有风控、合规、会计方面的专业经验。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，
但不参与估值价格的最终决策。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定，本基金的收益分配原则为：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每
年收益分配次数最多为 12次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的 60%，若《基金合同》
生效不满 3 个月可不进行收益分配；本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资
者可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资
者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红，但未经确权的基金份额默认方式是红利再投
资；基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才
可进行当年收益分配；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；每一基金份额享有同等分配
权；法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
根据上述分配原则以及基金的实际运作情况，本报告期本基金不符合基金合同约定的收益分
配条件，未有收益分配事项。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对南方隆元产业主题股票型证券投资基金的托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。。 南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等
情况的说明
本报告期内，南方隆元产业主题股票型证券投资基金的管理人——南方基金管理有限公司在
南方隆元产业主题股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格
计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运
作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，南方隆元产业主题股票型证券投资基金未进行利
润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对南方基金管理有限公司编制和披露的南方隆元产业主题股票型证券投资基金
2014年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进
行了核查，以上内容真实、准确和完整。。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2015)第 20355号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 南方隆元产业主题股票型证券投资基金全体基金份额持有人：
引言段 我们审计了后附的南方隆元产业主题股票型证券投资基金(以
下简称“南方隆元产业主题基金”)的财务报表，包括 2014 年
12月 31 日的资产负债表、2014年度的利润表和所有者权益(基
金净值)变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是南方隆元产业主题基金的基金管理
人南方基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括：
(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作
编制财务报表，并使其实现公允反映；
(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
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于舞弊或错误导致的重大错报。
注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意
见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错
报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露
的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括
对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进
行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相
关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控
制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政
策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总
体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计
意见提供了基础。
审计意见段 我们认为，上述南方隆元产业主题基金的财务报表在所有重大
方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证监
会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映
了南方隆元产业主题基金 2014 年 12 月 31 日的财务状况以及
2014年度的经营成果和基金净值变动情况。
注册会计师的姓名 汪
棣
陈
熹
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所的地址 中国 ? 上海市
审计报告日期 2015年3月24日
§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：南方隆元产业主题股票型证券投资基金
报告截止日： 2014年 12月 31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2014 年 12月 31 日
上年度末
2013年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 378,799,330.66 235,955,831.36
结算备付金 15,389,110.55 -
存出保证金 1,116,454.89 822,660.34
交易性金融资产 2,614,580,830.13 3,806,699,573.86
其中：股票投资 2,434,544,830.13 3,643,945,473.86 南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
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基金投资 - -
债券投资 180,036,000.00 162,754,100.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 294,985,703.43 41,286,792.69
应收利息 8,664,709.96 1,009,187.11
应收股利 - -
应收申购款 399,604.65 547,801.15
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 3,313,935,744.27 4,086,321,846.51
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12月 31 日
上年度末
2013年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 18,964,269.08
应付赎回款 12,850,323.49 3,885,171.76
应付管理人报酬 4,465,114.73 5,298,394.36
应付托管费 744,185.79 883,065.74
应付销售服务费 - -
应付交易费用 4,329,496.17 760,967.19
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 812,602.45 709,685.82
负债合计 23,201,722.63 30,501,553.95
所有者权益：
实收基金 1,581,069,130.36 2,029,680,538.42
未分配利润 1,709,664,891.28 2,026,139,754.14
所有者权益合计 3,290,734,021.64 4,055,820,292.56
负债和所有者权益总计 3,313,935,744.27 4,086,321,846.51
注：报告截止日 2014 年 12 月 31 日，基金份额净值 0.540 元，基金份额总额 6,089,739,177.77
份。
7.2 利润表
会计主体：南方隆元产业主题股票型证券投资基金 南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
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本报告期： 2014年1月1 日至2014年 12 月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2014 年1 月 1日至 2014
年12 月 31 日
上年度可比期间
2013年 1月 1 日至2013
年 12 月 31 日
一、收入 194,675,288.77 -273,163,954.94
1.利息收入 14,274,433.53 2,889,876.12
其中：存款利息收入 3,698,551.49 1,969,459.36
债券利息收入 8,532,583.09 792,635.62
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 2,043,298.95 127,781.14
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -728,942,907.23 -709,797,963.54
其中：股票投资收益 -743,380,298.18 -756,037,821.46
基金投资收益 - -
债券投资收益 -1,475,773.39 8,005,185.10
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 15,913,164.34 38,234,672.82
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
909,166,876.29 432,783,324.76
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 176,886.18 960,807.72
减：二、费用 89,858,110.11 88,575,344.99
1．管理人报酬 51,964,123.61 65,654,054.42
2．托管费 8,660,687.34 10,942,342.47
3．销售服务费 - -
4．交易费用 28,807,509.05 11,558,653.34
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 425,790.11 420,294.76
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 104,817,178.66 -361,739,299.93
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 104,817,178.66 -361,739,299.93
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：南方隆元产业主题股票型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至 2014年12月 31 日 南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
第 15 页 共 30 页
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,029,680,538.42 2,026,139,754.14 4,055,820,292.56
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期净
利润）
- 104,817,178.66 104,817,178.66
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-448,611,408.06 -421,292,041.52 -869,903,449.58
其中：1.基金申购款 55,495,534.94 50,118,848.85 105,614,383.79
2.基金赎回款 -504,106,943.00 -471,410,890.37 -975,517,833.37
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,581,069,130.36 1,709,664,891.28 3,290,734,021.64
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,371,545,418.78 2,762,615,708.65 5,134,161,127.43
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期净
利润）
- -361,739,299.93 -361,739,299.93
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-341,864,880.36 -374,736,654.58 -716,601,534.94
其中：1.基金申购款 293,865,690.93 274,706,455.65 568,572,146.58
2.基金赎回款 -635,730,571.29 -649,443,110.23 -1,285,173,681.52
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,029,680,538.42 2,026,139,754.14 4,055,820,292.56 南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
第 16 页 共 30 页
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______杨小松______
______徐超______
____徐超____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
7.4.1.1 会计政策变更的说明
财政部于2014年颁布 《企业会计准则第39号——公允价值计量》 、 《企业会计准则第40号——
合营安排》 、 《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》和修订后的《企业会计准则第
2号——长期股权投资》 、 《企业会计准则第 9号——职工薪酬》 、 《企业会计准则第 30 号——财务
报表列报》 、 《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》以及《企业会计准则第 37 号——金融工
具列报》 ，要求除《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》自 2014年度财务报表起施行外，其
他准则自2014年7月1日起施行。上述准则对本基金本报告期无重大影响。
7.4.1.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.1.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.2 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税
项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券的
差价收入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
第 17 页 共 30 页
计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。对基金持有的上市公
司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；
解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计
征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
南方基金管理有限公司(“南方基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司("中国工商银
行")
基金托管人、基金销售机构
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
兴业证券股份有限公司(“兴业证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
厦门国际信托有限公司 基金管理人的股东
深圳市投资控股有限公司 基金管理人的股东
南方资本管理有限公司 基金管理人的子公司
南方东英资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.4.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年 1月 1日至 2014年12月 31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
华泰证券 2,739,444,558.40 14.72% 1,298,442,529.36 17.87%
7.4.4.1.2 权证交易
注：无。
7.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
华泰证券 2,425,211.11 14.57% 100,795.41 2.33% 南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
第 18 页 共 30 页
兴业证券 1,197,166.91 7.19% - -
关联方名称
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
(%)
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
(%)
华泰证券 1,179,989.90 17.89% - -
兴业证券 - - - -
注：1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结
算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。权证交易不计佣金。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服
务等。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至 2014年 12
月 31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
51,964,123.61 65,654,054.42
其中： 支付销售机构的客
户维护费
8,313,211.20 10,459,235.69
注：支付基金管理人南方基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至 2014年 12
月 31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
8,660,687.34 10,942,342.47
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
第 19 页 共 30 页
注：无。
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：无。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：无。
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014年1月1日至2014年 12月 31
日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 378,799,330.66 3,541,744.62 235,955,831.36 1,902,916.26
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：无。
7.4.4.7 其他关联交易事项的说明
注：无。
7.4.5 期末（ 2014 年12 月31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：无。
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
000925
众合科
技
2014-12-31
重大
事项
21.40
2015/01/12 21.65
5,000,098 96,052,180.89 107,002,097.20 -
300315
掌趣科
技
2014-07-14
重大
事项
19.58
2015/02/16 17.41
4,254,292 93,218,095.99 83,299,037.36 -
002018
华信国
际
2014-11-19
重大资
产重组
13.99
2015/03/06 15.39
2,973,454 41,281,154.69 41,598,621.46 -
300248 新开普 2014-11-17 重大资 33.24 2015/02/16 34.91 1,106,960 31,701,563.94 36,795,350.40 - 南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
第 20 页 共 30 页
产重组
600745
中茵股
份
2014-12-10
重大资
产重组
15.83
未知 未知
1,204,330 17,876,400.30 19,064,543.90 -
300183
东软载
波
2014-09-29
重大
事项
54.78
2015/01/05 47.42
323,477 17,236,685.11 17,720,070.06 -
600240
华业地
产
2014-10-16
重大资
产重组
9.99
2015/01/22 7.91
1,721,274 9,206,622.16 17,195,527.26 -
300071
华谊嘉
信
2014-12-29
重大
事项
16.40
2015/01/30 16.00
857,164 12,170,149.02 14,057,489.60 -
300063
天龙集
团
2014-12-01
重大资
产重组
17.75
未知 未知
125,037 1,180,133.04 2,219,406.75 -
注： 本基金截至2014年 12月 31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 2,434,544,830.13 73.46
其中：股票 2,434,544,830.13 73.46
2 固定收益投资 180,036,000.00 5.43
其中：债券 180,036,000.00 5.43
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 394,188,441.21 11.89
7 其他各项资产 305,166,472.93 9.21
8 合计 3,313,935,744.27 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%） 南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
第 21 页 共 30 页
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 258.54 0.00
C
制造业 739,776,752.79 22.48
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
15,725,018.87 0.48
E
建筑业 14,761,806.29 0.45
F
批发和零售业 45,344,680.74 1.38
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
775,791,682.24 23.58
J
金融业 216,255,533.94 6.57
K
房地产业 367,192,650.34 11.16
L
租赁和商务服务业 152,122,457.63 4.62
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 105,240,678.75 3.20
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 1,317,190.00 0.04
S
综合 1,016,120.00 0.03
合计 2,434,544,830.13 73.98
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 600208 新湖中宝 37,494,546 274,460,076.72 8.34
2 600446 金证股份 3,750,142 175,806,656.96 5.34
3 002318 久立特材 5,124,806 153,129,203.28 4.65
4 600570 恒生电子 2,201,610 120,560,163.60 3.66
5 002421 达实智能 3,750,137 113,104,131.92 3.44
6 000925 众合机电 5,000,098 107,002,097.20 3.25
7 601318 中国平安 1,416,106 105,797,279.26 3.22 南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
第 22 页 共 30 页
8 300058 蓝色光标 4,484,898 94,721,045.76 2.88
9 002153 石基信息 1,323,239 86,804,478.40 2.64
10 300315 掌趣科技 4,254,292 83,299,037.36 2.53
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于http://www.nffund.com
的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300058 蓝色光标 263,608,209.82 6.50
2 002065 东华软件 191,775,345.32 4.73
3 300315 掌趣科技 163,196,876.73 4.02
4 002400 省广股份 158,024,261.75 3.90
5 600446 金证股份 157,967,234.13 3.89
6 000712 锦龙股份 155,295,947.19 3.83
7 300157 恒泰艾普 150,882,407.86 3.72
8 601318 中国平安 147,197,580.29 3.63
9 002410 广联达 143,937,043.64 3.55
10 002358 森源电气 142,492,595.28 3.51
11 002421 达实智能 137,318,974.10 3.39
12 002236 大华股份 136,680,010.86 3.37
13 300228 富瑞特装 135,051,992.61 3.33
14 600208 新湖中宝 134,152,683.37 3.31
15 002318 久立特材 133,836,058.89 3.30
16 601166 兴业银行 133,383,609.22 3.29
17 600570 恒生电子 125,097,475.47 3.08
18 002353 杰瑞股份 119,211,014.55 2.94
19 002595 豪迈科技 112,775,618.61 2.78
20 300170 汉得信息 108,468,768.14 2.67
21 300212 易华录 103,045,190.31 2.54
22 300010 立思辰 100,666,092.19 2.48
23 000925 众合机电 98,012,151.75 2.42
24 002230 科大讯飞 96,529,746.25 2.38 南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
第 23 页 共 30 页
25 300133 华策影视 96,180,663.87 2.37
26 000963 华东医药 90,005,833.11 2.22
27 000625 长安汽车 89,497,170.67 2.21
28 002022 科华生物 87,650,799.02 2.16
29 002638 勤上光电 82,866,605.26 2.04
30 300129 泰胜风能 81,490,957.86 2.01
注：买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，买入金
额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600030 中信证券 275,527,845.58 6.79
2 601989 中国重工 256,995,397.92 6.34
3 600739 辽宁成大 252,419,734.72 6.22
4 600837 海通证券 250,738,134.84 6.18
5 601808 中海油服 218,385,819.26 5.38
6 600150 中国船舶 204,396,168.97 5.04
7 000712 锦龙股份 192,175,325.89 4.74
8 600583 海油工程 181,271,503.83 4.47
9 600446 金证股份 146,735,314.75 3.62
10 002065 东华软件 140,637,450.33 3.47
11 600489 中金黄金 140,179,820.32 3.46
12 002358 森源电气 138,622,894.19 3.42
13 002595 豪迈科技 137,603,990.14 3.39
14 600547 山东黄金 137,091,184.15 3.38
15 300170 汉得信息 126,561,480.47 3.12
16 300157 恒泰艾普 126,335,848.50 3.11
17 300058 蓝色光标 124,169,989.90 3.06
18 002236 大华股份 120,720,565.92 2.98
19 002410 广联达 120,438,751.89 2.97
20 600893 航空动力 118,144,542.39 2.91
21 300010 立思辰 115,484,136.27 2.85
22 600118 中国卫星 111,941,575.47 2.76
23 000963 华东医药 102,617,335.22 2.53
24 300228 富瑞特装 100,330,114.43 2.47 南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
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25 000768 中航飞机 98,501,991.19 2.43
26 600523 贵航股份 98,056,824.39 2.42
27 002230 科大讯飞 95,655,656.31 2.36
28 601901 方正证券 95,314,451.55 2.35
29 002400 省广股份 92,342,485.34 2.28
30 600428 中远航运 90,957,649.68 2.24
31 300212 易华录 89,545,756.11 2.21
32 002353 杰瑞股份 88,114,291.54 2.17
33 002022 科华生物 86,663,402.25 2.14
34 600362 江西铜业 85,397,136.93 2.11
35 000961 中南建设 85,048,848.00 2.10
36 300309 吉艾科技 84,704,590.86 2.09
37 600316 洪都航空 84,008,859.81 2.07
38 601166 兴业银行 83,524,658.66 2.06
39 000625 长安汽车 83,079,633.18 2.05
注：卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，卖出
金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 8,617,791,941.78
卖出股票收入（成交）总额 10,002,506,072.54
注：买入股票成本、卖出股票成本均按照买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 180,036,000.00 5.47
其中：政策性金融债 180,036,000.00 5.47
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 180,036,000.00 5.47 南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
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8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 140204 14 国开 04 1,800,000 180,036,000.00 5.47
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
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8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,116,454.89
2 应收证券清算款 294,985,703.43
3 应收股利 -
4 应收利息 8,664,709.96
5 应收申购款 399,604.65
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 305,166,472.93
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 000925 众合机电 107,002,097.20 3.25 资产重组停牌
2 300315 掌趣科技 83,299,037.36 2.53 重大事项停牌
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
209,509 29,066.72 27,635,291.39 0.45% 6,062,103,886.38 99.55%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
4,231,079.84 0.0695% 南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
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9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
>100
本基金基金经理持有本开放式基金
10~50
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2007 年 11 月9 日 ）基金份额总额
500,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 7,817,464,076.84
本报告期基金总申购份额 213,736,114.75
减:本报告期基金总赎回份额 1,941,461,013.82
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 6,089,739,177.77
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人未发生重大人事变动。
本报告期内，因中国工商银行股份有限公司（以下简称“本行” ）工作需要，周月秋同志不
再担任本行资产托管部总经理。在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投资基金行业高级管
理人员任职资格备案手续前，由副总经理王立波同志代为行使本行资产托管部总经理部分业务授
权职责。
南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
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11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未更换会计师事务所，本年度支付给普华永道中天会计师事务所(特殊普
通合伙)审计费用100,000元。该审计机构已提供审计服务的连续年限为 8 年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
华泰证券 2 2,739,444,558.40 14.72% 2,425,211.11 14.57% -
中金公司 1 2,240,966,479.54 12.04% 1,983,034.89 11.91% -
中投证券 1 2,112,734,413.35 11.35% 1,869,560.21 11.23% -
东北证券 2 1,644,835,257.37 8.84% 1,458,547.93 8.76% -
招商证券 1 1,355,102,895.87 7.28% 1,233,688.61 7.41% -
兴业证券 1 1,352,879,969.48 7.27% 1,197,166.91 7.19% -
瑞银证券 1 1,276,102,988.52 6.86% 1,161,761.04 6.98% -
海通证券 1 1,221,976,581.66 6.57% 1,112,469.86 6.68% -
高华证券 1 1,094,409,989.01 5.88% 996,293.67 5.99% -
华创证券 1 1,023,099,173.15 5.50% 905,340.69 5.44% -
国金证券 1 799,976,046.40 4.30% 728,268.86 4.37% - 南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
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德邦证券 1 716,026,705.61 3.85% 633,614.28 3.81% -
东方证券 1 685,339,332.68 3.68% 623,932.61 3.75% -
金元证券 1 348,574,576.02 1.87% 317,340.71 1.91% -
齐鲁证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
红塔证券 1 - - - - -
华融证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
中银证券 1 - - - - -
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
华泰证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
招商证券 - - 2,175,300,000.00 43.10% - -
兴业证券 - - - - - -
瑞银证券 - - 1,575,300,000.00 31.21% - -
海通证券 16,197,092.00 15.84% 1,031,200,000.00 20.43% - -
高华证券 59,192,345.80 57.90% - - - -
华创证券 - - - - - -
国金证券 26,836,227.10 26.25% - - - -
德邦证券 - - - - - -
东方证券 - - 265,500,000.00 5.26% - -
金元证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
华融证券 - - - - - - 南方隆元产业主题股票 2014 年年度报告摘要
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国泰君安 - - - - - -
中银证券 - - - - - -
注：交易单元的选择标准和程序
根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字[2007]48
号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序：
A：选择标准
1、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；
2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市
场走向、个股分析报告和专门研究报告；
3、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B：选择流程 公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果
选择席位：
1、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有
关专题提供研究报告和讲座；
2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
3、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的
渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
