富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
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富 国 低碳 环 保股 票 型证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 (更 新 )
( 摘 要)
( 二O 一五 年第一 号 )
富国低碳环保股票型证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 由中国证券监督委员
会2011 年6月22日证监许可 【2011】988号文核准。 本基金的基金合同于2011 年8月10
日正式生效。
【重要提示】
投 资 有 风 险, 投 资人 拟申 购 本 基 金时 应 认真 阅读 本 招 募 说明 书 ,全 面认 识 本 基
金 产 品 的风 险 收益 特 征, 应 充 分考 虑 投资 人 自身 的 风 险承 受 能力 , 并对 于 申 购基 金
的 意 愿 、时 机 、数 量 等投 资 行 为作 出 独立 决 策。 基 金 管理 人 提醒 投 资人 基 金 投资 的
“ 买 者 自负 ” 原则 , 在投 资 人 作出 投 资决 策 后, 基 金 运营 状 况与 基 金净 值 变 化引 致
的投资风险,由投资人自行负责。
本 摘 要 根 据本 基 金的 基金 合 同 和 基金 招 募说 明书 编 写 , 并经 中 国证 监会 核 准 。
基 金 合 同是 约 定基 金 当事 人 之 间权 利 、义 务 的法 律 文 件。 基 金投 资 人自 依 基 金合 同
取 得 基 金份 额 ,即 成 为基 金 份 额持 有 人和 本 基金 合 同 的当 事 人, 其 持有 基 金 份额 的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《运 作办法》 、 基金
合 同 及 其他 有 关规 定 享有 权 利 、承 担 义务 。 基金 投 资 人欲 了 解基 金 份额 持 有 人的 权
利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
基 金 的 过 往业 绩 并不 预示 其 未 来 表现 。 基金 管理 人 管 理 的其 他 基金 的业 绩 并 不
构成新基金业绩表现的保证。
基 金 管 理 人依 照 恪尽 职守 、 诚 实 信用 、 谨慎 勤勉 的 原 则 管理 和 运用 基金 财 产 ,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
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本招募说明书所载内容 截止至 2015 年 2 月 10 日,基金投资组合报告和基金业
绩表现 截止至2014 年12 月31 日( 财务数据未经审计 ) 。
一 、基 金管 理人
( 一) 基金管 理人 概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:富国基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人:薛爱东
总经理:陈戈
成立日期:1999 年 4 月13 日
电话: (021)20361818
传真: (021)20361616
联系人:范伟隽
注册资本:1.8 亿元人民币
股权结构(截止于 2015 年2 月 10 日) :
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%
公 司 设 立 了投 资 决策 委员 会 和 风 险控 制 委员 会等 专 业 委 员会 。 投资 决策 委 员 会
负 责 制 定基 金 投资 的 重大 决 策 和投 资 风险 管 理。 风 险 控制 委 员会 负 责 公 司 日 常运 作
的风险控制和管理工作, 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则,
防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公 司 目 前 下设 十 九个 部门 、 三 个 分公 司 和二 个子 公 司 , 分别 是 :权 益投 资 部 、
固 定 收 益投 资 部、 量 化与 海 外 投资 部 、权 益 专户 投 资 部、 养 老金 投 资部 、 权 益研 究
部 、 集 中交 易 部、 机 构业 务 部 、零 售 业务 部 、营 销 管 理部 、 客户 服 务部 、 电 子商 务
部 、 战 略与 产 品部 、 监察 稽 核 部、 计 划财 务 部、 人 力 资源 部 、行 政 管理 部 、 信息 技
术 部 、 运营 部 、北 京 分公 司 、 成都 分 公司 、 广州 分 公 司、 富 国资 产 管理 ( 香 港) 有
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限 公 司 、富 国 资产 管 理( 上 海 )有 限 公司 。 权益 投 资 部: 负 责权 益 类基 金 产 品的 投
资 管 理 ;固 定 收益 投 资部 : 负 责固 定 收益 类 公募 产 品 和非 固 定收 益 类公 募 产 品的 债
券 部 分 (包 括 公司 自 有资 金 等 )的 投 资管 理 ;量 化 与 海外 投 资部 : 负责 量 化 权益 投
资 、 量 化衍 生 品投 资 及境 外 权 益等 各 类投 资 的研 究 与 投资 管 理; 权 益专 户 投 资部 :
负 责 社 保、 保 险 、QFII 、 一 对 一、 一 对 多等 非公 募 权 益类 专 户 的投 资管 理 ; 养老 金
投 资 部 :负 责 养老 金 (企 业 年 金、 职 业年 金 、基 本 养 老金 、 社保 等 )及 类 养 老金 专
户 等 产 品的 投 资管 理 ;权 益 研 究部 : 负责 行 业研 究 、 上市 公 司研 究 和宏 观 研 究等 ;
集 中 交 易部 : 负责 投 资交 易 和 风险 控 制; 机 构业 务 部 :负 责 年金 、 专户 、 社 保以 及
共 同 基 金的 机 构客 户 营销 工 作 ;零 售 业务 部 :管 理 华 东营 销 中心 、 华中 营 销 中心 、
华 南 营 销中 心 (广 州 分公 司 ) 、北 方 营销 中 心( 北 京 分公 司 ) 、 西 部营 销 中 心( 成都
分公司) 、 华北营销中心, 负责共同基金的零售业务; 营销管理部: 负责营销计划的
拟定和落实、 品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、 子公司等提供一站
式 销 售 支持 ; 客户 服 务部 : 拟 定客 户 服务 策 略, 制 定 客户 服 务规 范 ,建 设 客 户服 务
团 队 , 提高 客 户满 意 度, 收 集 客户 信 息, 分 析客 户 需 求, 支 持公 司 决策 ; 电 子商 务
部 : 负 责基 金 电子 商 务发 展 趋 势分 析 ,拟 定 并落 实 公 司电 子 商务 发 展策 略 和 实施 细
则 , 有 效推 进 公司 电 子商 务 业 务; 战 略与 产 品部 : 负 责开 发 、维 护 公募 和 非 公募 产
品, 协助管理层研究 、 制定、 落实、 调整公司 发展战略, 建立数据搜集、 分析平台,
为 公 司 投资 决 策、 销 售决 策 、 业务 发 展、 绩 效分 析 等 提供 整 合的 数 据支 持 ; 监察 稽
核 部 : 负责 监 察、 风 控、 法 务 和信 息 披露 ; 信息 技 术 部: 负 责软 件 开发 与 系 统维 护
等 ; 运 营部 : 负责 基 金会 计 与 清算 ; 计划 财 务部 : 负 责公 司 财务 计 划与 管 理 ;人 力
资 源 部 :负 责 人力 资 源规 划 与 管理 ; 行政 管 理部 : 负 责文 秘 、行 政 后勤 ; 富 国资 产
管 理 ( 香港 ) 有限 公 司: 证 券 交易 、 就证 券 提供 意 见 和提 供 资产 管 理; 富 国 资产 管
理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2015 年 2 月 10 日,公司有员工 273 人,其中 60.4%以上具有硕士以上
学历。
( 二) 主要人 员情 况
1、董事会成员
薛 爱 东 先 生, 董 事长 ,研 究 生 学 历, 高 级经 济师 。 历 任 交通 银 行扬 州分 行 监 察
室 副 主 任、 办 公室 主 任、 会 计 部经 理 、证 券 部经 理 , 海通 证 券股 份 有限 公 司 扬州 营
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业 部 总 经理 , 兴安 证 券有 限 责 任公 司 托管 组 组长 , 海 通证 券 股份 有 限公 司 黑 龙江 管
理 总 部 总经 理 兼党 委 书记 、 上 海分 公 司总 经 理兼 党 委 书记 、 公司 机 关党 委 书 记兼 总
经理办公室主任。
陈 戈 先 生 ,董 事 ,总 经理 , 研 究 生学 历 。历 任国 泰 君 安 证券 有 限责 任公 司 研 究
所研究员, 富国基金管理有限公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经理助理、
副总经理,2005 年4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金经理。
麦陈婉芬女士(Constance Mak ) ,董事,文学 及商学学士,加拿大注册会计师。
现任BMO 金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International, BMO
Financial Group ) , 中加 贸 易 理 事 会 董事 和 加拿 大 中 文 电 视台 顾 问 团的 成 员 。 历 任
St. Margaret ’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。
方 荣 义 先 生, 董 事, 研究 生 学 历 ,高 级 会计 师。 现 任 申 万宏 源 证券 有限 公 司 副
总 经 理 、财 务 总监 。 历任 北 京 用友 电 子财 务 技术 有 限 公司 研 究所 信 息中 心 副 主任 ,
厦门大学工商管理教育中心副教授, 中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支
行)会计处副处长, 中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长, 中国银行
业 监 督 管理 委 员会 深 圳监 管 局 财务 会 计处 处 长、 国 有 银行 监 管处 处 长, 申 银 万国 证
券股份有限公司财务总监。
裴 长 江 先 生, 董 事, 研究 生 学 历 。现 任 海通 证券 股 份 有 限公 司 副总 经理 。 历 任
上 海 万 国证 券 公司 研 究员 、 营 业部 总 经理 助 理、 营 业 部总 经 理, 申 银万 国 证 券公 司
浙江管理总部副总经理、 经纪总部副总经理, 华宝信托投资有限责任公司投资总监,
华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生, 董事, 本科学 历, 加拿大特许会计师。 现任 BMO
金 融 集 团 国 际 业 务 全 球 总 裁 (SVP & Managing Director, International, BMO
Financial Group)。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作;1984
年加入加拿大BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
岳 增 光 先 生, 董 事, 本科 学 历 , 高级 会 计师 。现 任 山 东 省国 际 信托 有限 公 司 纪
委 书 记 、风 控 总监 。 历任 山 东 省济 南 市经 济 发展 总 公 司会 计 ;山 东 正源 和 信 有限 责
任 会 计 师事 务 所室 主 任, 山 东 鲁信 实 业集 团 公司 财 务 ,山 东 省鲁 信 投资 控 股 集团 有
限公司财务,山东省国际信托有限公司财务部经理。
张 克 均 先 生, 董 事, 研究 生 学 历 。现 任 申万 宏源 证 券 有 限公 司 战略 规划 总 部 总
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经 理 。 历任 福 建兴 业 银行 厦 门 分行 电 脑部 副 经理 、 计 划部 副 经理 、 证券 部 副 经理 、
杏 林 支 行副 行 长; 申 银万 国 证 券股 份 有限 公 司厦 门 证 券营 业 部副 经 理、 经 理 、深 圳
分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
戴国强先生,独立董事,研究生学历。现任上海财经大学 MBA 学院院 长、党委
书 记 。 历任 上 海财 经 大学 助 教 、讲 师 、副 教 授、 教 授 ,金 融 学院 副 院长 、 金 融学 院
常务副院长、 金融学院院长; 上海财经大学教授、 博士生导师, 金融学院党委书记,
教授委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先 生 , 独 立 董事 , 研 究生 学 历 , 加 拿大 特 许 会计 师 。 现
任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入加拿 大
毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作,有 30 余年财务管理
及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR
Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com
Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李 宪 明 先 生, 独 立董 事, 研 究 生 学历 。 现任 上海 市 锦 天 城律 师 事务 所律 师 、 高
级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
金 同 水 先 生, 监 事长 ,本 科 学 历 。现 任 山东 省金 融 资 产 管理 股 份有 限公 司 董 事
长 。 历 任山 东 省国 际 信托 有 限 公司 科 员、 项 目经 理 、 业务 经 理; 鲁 信( 香港)投 资有
限 公 司 财务 经 理; 山 东省 国 际 信托 有 限公 司 计财 部 经 理; 山 东省 国 际信 托 有 限公 司
风 险 管 理部 经 理 ; 山 东省 鲁 信 投资 控 股集 团 有限 公 司 投资 发 展部 ( 产权 管 理 部) 部
长。
沈 寅 先 生 ,监 事 ,本 科学 历 。 现 任申 万 宏源 证券 有 限 公 司合 规 与风 险管 理 总 部
总经理助理及公司律师。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、 审判组长;
上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏 瑾 璐 女 士, 监 事, 研究 生 学 历 。现 任 蒙特 利尔 银 行 上 海代 表 处首 席代 表 。 历
任 上 海 大学 外 语系 教 师; 荷 兰 银行 上 海分 行 结构 融 资 部经 理 ;蒙 特 利尔 银 行 金融 机
构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇 夏 萍 女 士, 监 事, 研究 生 学 历 。现 任 海通 证券 股 份 有 限公 司 计划 财务 部 总 经
理 。 历 任中 国 工商 银 行上 海 分 行杨 浦 支行 所 任职 ; 在 华夏 证 券有 限 公司 东 方 路营 业
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部任职。
李 燕 女 士 ,监 事 ,研 究生 学 历 。 现任 富 国基 金管 理 有 限 公司 运 营副 总监 。 历 任
国 信 证 券有 限 公司 , 富国 基 金 管理 有 限公 司 基金 会 计 、基 金 会计 主 管、 运 营 部总 监
助理。
孙琪先生, 监事, 本科 学历。 现任 富国基金管理有限公司 IT 副总监。 历任杭州
恒 生 电 子股 份 公司 职 员, 东 吴 证券 有 限公 司 职员 , 富 国基 金 管理 有 限公 司 系 统管 理
员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士, 监事, 本科 学历,CFA。 现任富国 基金管理有限公司策略研究员。 历
任 上 海 夏商 投 资咨 询 有限 公 司 研究 员 ,富 国 基金 管 理 有限 公 司研 究 助理 、 助 理研 究
员。
王 旭 辉 先 生, 监 事, 研究 生 学 历 。现 任 富国 基金 管 理 有 限公 司 华东 营销 中 心 总
经 理 。 历任 职 于郏 县 政府 办 公 室职 员 ,郏 县 国营 一 厂 厂长 , 富国 基 金管 理 有 限公 司
客户经理、高级客户经理。
3、督察长
范 伟 隽 先 生, 研 究生 学历 。 现 任 富国 基 金管 理有 限 公 司 督察 长 。历 任毕 马 威 华
振会计师事务所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。
4、经营管理层人员
陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。
林志松先生,本科学历,19 年证券、基金从 业经验。现任富国基金管理有限公
司 副 总 经理 。 历任 漳 州进 出 口 商品 检 验局 秘 书、 办 事 处负 责 人, 厦 门证 券 公 司业 务
经理,富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、部门副经理、经理、督察长。
陆文佳女士,研究生学历,13 年证券、基金 从业经验。现任富国基金管理有限
公 司 副 总经 理 。历 任 中国 建 设 银行 上 海市 分 支行 职 员 、经 理 ,华 安 基金 管 理 有限 公
司 上 海 营销 总 部投 资 顾问 、 总 监助 理 、市 场 部总 监 助 理、 上 海分 公 司总 经 理 助理 、
市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女士,研究生学历,高级经济师,13 年证券、基金从业经验。现任富国
基 金 管 理有 限 公司 副 总经 理 兼 基金 经 理。 历 任国 家 教 委外 资 贷款 办 公室 项 目 官员 ,
摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研究员,
巴 克 莱 国 际 投 资 管 理 公 司 (BarclaysGlobal Investors) 大 中 华 主 动 股 票 投 资 总
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监 、 高 级基 金 经理 及 高 级 研 究 员, 富 国基 金 管理 有 限 公司 量 化与 海 外投 资 部 总经 理
兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒先生,研究生学历,16 年证券、基金 从业经验。现任富国基金管理有限
公 司 副 总经 理 兼基 金 经理 。 历 任富 国 基金 管 理有 限 公 司产 品 开发 主 管、 基 金 经理 助
理、 基金经理、 研究部总经理兼基金经理、 总经理助理兼研究部总经理兼基金经理、
总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理 。
5、本基金基金经理
(1) 现任基金经理: 魏伟先生, 硕士, 曾任华富基金管理有限公司行业研究员;
农 银 汇 理基 金 管 理有 限公 司 研 究员 、 高 级研 究员 、 基 金经 理 助 理、 基金 经 理 ;2014
年3 月加入富国基金管理有限公司,2014 年7 月起任本基金基金经理 。
(2 ) 历 任基 金 经 理:本 基 金 第 一任 基 金 经理为 李晓铭 先生 , 任 职时间 为 2011
年8 月至2014 年7 月。
6、投资决策委员会
投 资 决 策 委员 会 成员 构成 如 下 : 公司 总 经理 陈戈 先 生 、 主动 权 益及 固定 收 益 投
资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士 。
列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托 管人
(一)基金托管人概况
1、基本情况
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行” )
设立日期:1987 年 4 月8 日
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本:252.198 亿元
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
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资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号
电话:0755—83199084
传真:0755—83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
2、发展概况
招 商 银 行 成 立 于1987 年4 月8 日 , 是 我 国 第 一 家 完 全 由 企 业 法 人 持 股 的 股 份 制 商
业银行, 总行设 在深圳。 自成立以来, 招商银行先后进行了三次增资扩股, 并于2002
年3月成功地发行了15亿A股,4月9 日在上交所挂牌 (股票代码:600036 ) , 是国内第
一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香
港联交所挂牌交易(股票代码:3968), 10 月5 日行使H 股 超 额 配 售 , 共 发 行 了24.2
亿H 股 。 截止2014 年9 月30 日 , 本 集团 总 资产5.0331 万 亿 元 人民 币 ,高级 法 下 资 本 充
足率11.45%,权重法下资本充足率10.89%。
2002 年8 月 , 招 商 银 行 成 立 基 金 托 管 部 ;2005 年8 月 , 经 报 中 国 证 监 会 同 意 , 更
名 为 资 产托 管 部, 下 设业 务 管 理室 、 产品 管 理室 、 业 务营 运 室、 稽 核监 察 室 、基 金
外包业务室5个职能处室, 现有员工60人。2002年11月, 经中国人民银行和中国证监
会 批 准 获得 证 券投 资 基金 托 管 业务 资 格, 成 为国 内 第 一家 获 得该 项 业务 资 格 上市 银
行;2003年4月, 正式办理基金托管业务。 招商银行作为托管业务资质最全的商业银
行, 拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、 合格境外机构投资者托管 (QFII)、
全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托 管等业务资格。
招 商 银 行 确 立 “ 因 势 而 变 、 先 您 所 想 ” 的 托 管 理 念 和 “ 财 富 所 托 、 信 守 承 诺 ”
的 托 管 核心 价 值, 独 创“6S 托 管银 行 ”品 牌 体系 , 以 “保 护 您的 业 务、 保 护 您的 财
富 ” 为 历史 使 命, 不 断创 新 托 管系 统 、服 务 和产 品 : 在业 内 率先 推 出“ 网 上 托管 银
行 系 统 ” 、 托 管业 务 综合 系 统 和“6 心” 托 管服 务 标 准, 首 家发 布 私募 基 金 绩效 分析
报 告 , 开办 国 内首 个 托管 银 行 网站 , 成功 托 管国 内 第 一只 券 商集 合 资产 管 理 计划 、
第一只FOF、 第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、 第一家实现货币市场基金
赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”
基金专户理财、 第一家大小非解禁资产、 第一单TOT 保管, 实现从单一托管服务商向
全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。
经 过 十 年 发展 , 招 商银行 资 产 托 管规 模 快 速壮大 。2014 年 招商 银 行 加大 高 收 益
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托 管 产 品营 销 力度 , 截止12 月 末新 增 托管 公 募开 放 式 基金19 只, 新 增首 发 公 募开 放
式基金托管规模238.73 亿元。 克服国内证券市场震荡下行的不利形势, 托管费收入、
托管资产均创出历史新高, 实现托管费收入21.12 亿元, 同比增长98.92%, 托管资产
余额3.54万亿元, 较年初增长90.77%。 作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人,
成 功 签 约“ 壹 基金 ” 公益 资 金 托管 , 为我 国 公益 慈 善 资金 监 管、 信 息披 露 进 行有 益
探索, 该项目荣获2012中国金融品牌 「金象奖 」 “十大公益项目” 奖; 四度蝉联获 《财
资》 “中国最佳托管专业银行” 。
(二)主要人员情况
李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年7月起担任本行董事、董事长。
英 国 东 伦敦 大 学工 商 管理 硕 士 、吉 林 大学 经 济管 理 专 业硕 士 ,高 级 经济 师 。 招商 局
集 团 有 限公 司 董事 长 ,兼 任 招 商局 国 际有 限 公司 董 事 会主 席 、招 商 局能 源 运 输股 份
有 限 公 司董 事 长、 中 国国 际 海 运集 装 箱( 集 团) 股 份 有限 公 司董 事 长、 招 商 局华 建
公 路 投 资有 限 公司 董 事长 和 招 商局 资 本投 资 有限 责 任 公司 董 事长 。 曾任 中 国 远洋 运
输 (集团) 总公司总裁 助理、 总经济师、 副总 裁, 招商局集团有限公司 董事、 总裁。
田惠宇先生, 本行行长、 执行董事,2013年5 月起担任本行行长、 本行执行董事。
美 国 哥 伦 比亚 大 学公 共管 理 硕 士 学位 , 高级 经济 师 。 曾 于2003 年7 月至2013 年5 月
历 任 上 海银 行 副行 长 、中 国 建 设银 行 上海 市 分行 副 行 长、 深 圳市 分 行行 长 、 中国 建
设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
丁 伟 先 生 ,本 行 副 行长。 大 学 本 科毕 业 , 副研究 员 。1996 年12 月 加 入本 行 , 历
任 杭 州 分行 办 公室 主 任兼 营 业 部总 经 理, 杭 州分 行 行 长助 理 、副 行 长, 南 昌 支行 行
长, 南昌分行行长, 总 行人力资源部总经理, 总行行长助理,2008年4月起任本行副
行长 。兼任招银国际金融有限公司董事长。
姜 然 女 士 , 招 商 银 行 资 产 托 管 部 总 经 理 , 大 学 本 科 毕 业 , 具 有 基 金 托 管 人 高 级
管 理 人 员任 职 资格 。 先后 供 职 于中 国 农业 银 行黑 龙 江 省分 行 ,华 商 银行 , 中 国农 业
银行深圳市分行, 从事信贷管理、 托管工作。2002 年9月加盟招商银行至今, 历任招
商 银 行 总行 资 产托 管 部经 理 、 高级 经 理、 总 经理 助 理 等职 。 是国 内 首家 推 出 的网 上
托 管 银 行的 主 要设 计 、开 发 者 之一 , 具有20 余年 银 行 信贷 及 托管 专 业从 业 经 验。 在
托 管 产 品创 新 、服 务 流程 优 化 、市 场 营销 及 客户 关 系 管理 等 领域 具 有深 入 的 研究 和
丰富的实务经验 。
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
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(三)基金托管业务经 营情况
截至2014 年12 月 31 日, 招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资
基 金 ( 含招 商 股票 证 券投 资 基 金、 招 商平 衡 型证 券 投 资基 金 和招 商 债券 证 券 投资 基
金) 、 招商现金增值开放式证券投资基金、 华夏经典配置混合型证券投资基金、 长城
久泰沪深 300 指数证券 投资基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币市场基金、
华 泰 柏 瑞金 字 塔稳 本 增利 债 券 型证 券 投资 基 金、 海 富 通强 化 回报 混 合型 证 券 投资 基
金 、 光 大保 德 信新 增 长股 票 型 证券 投 资基 金 、富 国 天 合稳 健 优选 股 票型 证 券 投资 基
金 、 上 证红 利 交易 型 开放 式 指 数证 券 投资 基 金、 德 盛 优势 股 票证 券 投资 基 金 、华 富
成 长 趋 势股 票 型证 券 投资 基 金 、光 大 保德 信 优势 配 置 股票 型 证券 投 资基 金 、 益民 多
利债券型证券投资基金、 德盛红利股票证券投资基金、 上证中央企业 50 交易型开放
式 指 数 证券 投 资基 金 、上 投 摩 根行 业 轮动 股 票型 证 券 投资 基 金、 中 银蓝 筹 精 选灵 活
配 置 混 合型 证 券投 资 基金 、 南 方策 略 优化 股 票型 证 券 投资 基 金、 兴 全合 润 分 级股 票
型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深 300 指数证券投资
基金(LOF) 、 中银 价 值精 选 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资 基金 、 中银 稳 健双 利 债 券型 证
券 投 资 基金 、 银河 创 新成 长 股 票型 证 券投 资 基金 、 嘉 实多 利 分级 债 券型 证 券 投资 基
金 、 国 泰保 本 混合 型 证券 投 资 基金 、 华宝 兴 业可 转 债 债券 型 证券 投 资基 金 、 建信 双
利 策 略 主题 分 级股 票 型证 券 投 资基 金 、诺 安 保本 混 合 型证 券 投资 基 金、 鹏 华 新兴 产
业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、上证国有企业 100 交
易 型 开 放式 指 数证 券 投资 基 金 、华 安 可转 换 债券 债 券 型证 券 投资 基 金、 中 银 转债 增
强 债 券 型证 券 投资 基 金、 富 国 低碳 环 保股 票 型证 券 投 资基 金 、诺 安 油气 能 源 股票 证
券 投 资 基金 (LOF) 、 中银 中 小 盘成 长 股票 型 证券 投 资 基金 、 国泰 成 长优 选 股 票型 证
券 投 资 基金 、 兴全 轻 资产 投 资 股票 型 证券 投 资基 金 (LOF) 、 易方 达 纯债 债 券 型证 券
投 资 基 金 、中 银 沪深 300 等 权 重 指数 证 券投资 基 金(LOF) 、中 银 保本 混 合 型 证券 投
资基金、 嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金、 工银瑞信 14 天理财债券型发
起 式 证 券投 资 基金 、 鹏华 中 小 企业 纯 债债 券 型发 起 式 证券 投 资基 金 、诺 安 双 利债 券
型 发 起 式证 券 投资 基 金、 中 银 纯债 债 券型 证 券投 资 基 金、 南 方安 心 保本 混 合 型证 券
投资基金、中银理财 7 天债券型证券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发起式证
券投资基金、 建信双月安心理财债券型证券投资基金、 中银理财 30 天债券型证券投
资 基 金 、广 发 新经 济 股票 型 发 起式 证 券投 资 基金 、 中 银稳 健 添利 债 券型 发 起 式证 券
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
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投 资 基 金、 博 时亚 洲 票息 收 益 债券 型 证券 投 资基 金 、 工银 瑞 信增 利 分级 债 券 型证 券
投 资 基 金、 鹏 华丰 利 分级 债 券 型发 起 式证 券 投资 基 金 、中 银 消费 主 题股 票 型 证券 投
资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛 6 个月定
期开放债券型证券投资基金、工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金、中银标普全
球 精 选 自然 资 源等 权 重指 数 证 券投 资 基金 、 博时 月 月 薪定 期 支付 债 券型 证 券 投资 基
金 、 中 银保 本 二号 混 合型 证 券 投资 基 金、 建 信安 心 回 报两 年 定期 开 放债 券 型 证券 投
资 基 金 、中 海 惠利 纯 债分 级 债 券型 证 券投 资 基金 、 富 国恒 利 分级 债 券型 证 券 投资 基
金、 中银优秀企业股票型证券投资基金、 中银多策略灵活配置混合型证券投资基金、
华 安 新 活力 灵 活配 置 混合 型 证 券投 资 基金 、 宝盈 新 价 值灵 活 配置 混 合型 证 券 投资 基
金 、 交 银施 罗 德新 成 长股 票 投 资基 金 、嘉 实 对冲 套 利 定期 开 放混 合 型投 资 基 金、 宝
盈 瑞 祥 养老 混 合型 证 券投 资 基 金和 银 华永 益 分级 债 券 型证 券 投资 基 金、 华 安 国际 龙
头(DAX) 交 易 型开 放 式指 数 证 券 投资 基 金 联接基 金 、 华 安国 际 龙 头(DAX) 交易型开放
式 指 数 证券 投 资基 金 、中 银 聚 利分 级 债券 型 证券 投 资 基金 、 国泰 新 经济 灵 活 配置 混
合 型 证 券投 资 基金 、 工银 瑞 信 新财 富 灵活 配 置混 合 型 证券 投 资基 金 、东 方 红 睿丰 灵
活 配 置 混合 型 证券 投 资基 金 、 博时 月 月盈 短 期理 财 债 券型 证 券投 资 基金 、 中 银新 经
济 灵 活 混合 型 证券 投 资基 金 、 工银 瑞 信研 究 精选 股 票 型证 券 投资 基 金、 中 欧 睿达 定
期 开 放 混合 型 发起 式 证券 投 资 基金 、 中银 研 究精 选 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资 基金 共
90 只开放式基金及其它托管资产,托管资产为 35,430.38 亿元人民币。
三、 相 关服 务机 构
( 一) 基金 销 售机 构
1、直销机构:富国基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人:薛爱东
总经理:陈戈
直销网点:上海投资理财中心
上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A 座23 楼
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客户服务统一咨询电话:95105686 、4008880688 (全国统一,免长途话费)
传真:021-20361544
联系人:林燕珏
公司网站:www.fullgoal.com.cn
2、代销机构
( 1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 姜建清
联系电话: (010)66107900
传真电话: (010)66107914
联系人员: 杨菲
客服电话: 95588
公司网站: www.icbc.com.cn
( 2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表: 蒋超良
联系电话: (010)85108227
传真电话: (010)85109219
联系人员: 曾艳
客服电话: 95599
公司网站: www.abchina.com
( 3) 中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: (010)66594946
传真电话: (010)66594946
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
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联系人员: 陈洪源
客服电话: 95566
公司网站: www.boc.cn
( 4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: (010)66275654
传真电话: 010-66275654
联系人员: 张静
客服电话: 95533
公司网站: www.ccb.com
( 5) 交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: (021)58781234
传真电话: (021)58408483
联系人员: 曹榕
客服电话: 95559
公司网站: www.bankcomm.com
( 6) 招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: (0755)83198888
传真电话: (0755 )83195109
联系人员: 曾里南
客服电话: 95555
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公司网站: www.cmbchina.com
( 7) 中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法人代表: 田国立
联系电话: (010)65550827
传真电话: (010)65550827
联系人员: 丰靖
客服电话: 95558
公司网站: bank.ecitic.com
( 8) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: (021)61616150
传真电话: (021)63604199
联系人员: 唐苑
客服电话: 95528
公司网站: www.spdb.com.cn
( 9) 中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法人代表: 唐双宁
联系电话: 010-63636153
传真电话: 010-63639709
联系人员: 朱红
客服电话: 95595
公司网站: www.cebbank.com
(10) 中国民生银行股份有限公司
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注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 董文标
联系电话: (010)58351666
传真电话: (010)57092611
联系人员: 杨成茜
客服电话: 95568
公司网站: www.cmbc.com.cn
(11) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: (010)68858057
传真电话: (010)68858057
联系人员: 王硕
客服电话: 95580
公司网站: www.psbc.com
(12) 北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号
法人代表: 闫冰竹
联系电话: 010-66223587
传真电话: 010-66226045
联系人员: 谢小华
客服电话: 95526
公司网站: www.bankofbeijing.com.cn
(13) 华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
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法人代表: 吴建
联系电话: 010-85238667
传真电话: 010-85238680
联系人员: 郑鹏
客服电话: 95577
公司网站: www.hxb.com.cn
(14) 上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表: 范一飞
联系电话: (021)68475888
传真电话: (021)68476111
联系人员: 龚厚红
客服电话: (021)962888
公司网站: www.bankofshanghai.com
(15) 深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: (0755)22197874
传真电话: (0755 )22197874
联系人员: 蔡宇洲
客服电话: 95511-3
公司网站: www.bank.pingan.com
(16) 宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340
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传真电话: 0574-87050024
联系人员: 胡技勋
客服电话: 96528(上海、北京地区 962528 )
公司网站: www.nbcb.com.cn
(17) 青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
法人代表: 郭少泉
联系电话: 0532-85709787
传真电话: 0532-85709799
联系人员: 滕克
客服电话: 96588(青岛) 、40066-96588(全国)
公司网站: www.qdccb.com
(18) 东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
法人代表: 廖玉林
联系电话: 0769-22100193
传真电话: 0769-22117730
联系人员: 巫渝峰
客服电话: 0769-96228
公司网站: www.dongguanbank.cn
(19) 温州银行股份有限公司
注册地址: 温州市车站大道 196 号
办公地址: 温州市车站大道 196 号
法人代表: 邢增福
联系电话: (0577)88990085
传真电话: (0577 )88995217
联系人员: 姜晟
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
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客服电话: 96699( 浙江省内) , 962699(上海地区) ,0577-966
公司网站: www.wzbank.com.cn
(20) 渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-58316666
传真电话: 022-58316259
联系人员: 王宏
客服电话: 4008888811
公司网站: www.cbhb.com.cn
(21) 洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法人代表: 王建甫
联系电话: (0379)65921977
传真电话: (0379 )65921977
联系人员: 李亚洁
客服电话: 96699
公司网站: www.bankofluoyang.com.cn
(22) 大连银行股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法人代表: 陈占维
联系电话: (0411)82356627
传真电话: (0411 )82356590
联系人员: 李格格
客服电话: 4006640099
公司网站: www.bankofdl.com
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(23) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号
法人代表: 何沛良
联系电话: 0769-22866268
传真电话: 0769-22866268
联系人员: 何茂才
客服电话: 0769-961122
公司网站: www.drcbank.com
(24) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号
法人代表: 刘斌
联系电话: (0512)57379292
传真电话: (0512 )55211330
联系人员: 丁丽丽
客服电话: 96079
公司网站: www.ksrcb.cn
(25) 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话: 020-22389014
联系人员: 黎超雄
客服电话: 020-961111
公司网站: www.grcbank.com
(26) 大同证券经纪有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
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办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层
法人代表: 董祥
联系电话: 0351-4130322
传真电话: 0351-4130322
联系人员: 薛津
客服电话: 4007121212
公司网站: www.dtsbc.com.cn
(27) 天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座5 层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话: 010-66045518
联系人员: 尹伶
客服电话: 010-66045678
公司网站: www.txsec.com
(28) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法人代表: 万建华
联系电话: (021)38670666
传真电话: (021)38670666
联系人员: 芮敏琪
客服电话: 400-8888-666
公司网站: www.gtja.com
(29) 中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
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联系电话: (010)65183888
传真电话: (010)65182261
联系人员: 权唐
客服电话: 400-8888-108
公司网站: www.csc108.com
(30) 国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: (0755)82130833
传真电话: (0755 )82133952
联系人员: 周杨
客服电话: 95536
公司网站: www.guosen.com.cn
(31) 广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼
法人代表: 孙树明
联系电话: (020)87555305
传真电话: (020)87555305
联系人员: 黄岚
客服电话: 95575
公司网站: www.gf.com.cn
(32) 中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦
法人代表: 王东明
联系电话: (010)84588888
传真电话: (010)84865560
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
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联系人员: 顾凌
客服电话: 95558
公司网站: www.cs.ecitic.com
(33) 中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: (010)66568430
传真电话: (010)66568990
联系人员: 田薇
客服电话: 4008-888-888
公司网站: www.chinastock.com.cn
(34) 海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: (021)23219000
传真电话: (021)23219000
联系人员: 李笑鸣
客服电话: 95553
公司网站: www.htsec.com
(35) 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法人代表: 李梅
联系电话: (021)33389888
传真电话: (021)33388224
联系人员: 王序微
客服电话: 95523 或4008895523
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
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公司网站: www.swhysc.com
(36) 兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话: 0591-38281963
联系人员: 夏中苏
客服电话: 95562
公司网站: www.xyzq.com.cn
(37) 安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: (0755)82558305
传真电话: (0755 )82558002
联系人员: 陈剑虹
客服电话: 400-800-1001
公司网站: www.essence.com.cn
(38) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法人代表: 沈强
联系电话: 0571-85776114
传真电话: 0571-85783771
联系人员: 李珊
客服电话: 95548
公司网站: www.bigsun.com.cn
(39) 湘财证券股份有限公司
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注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话: (021)68865680
联系人员: 赵小明
客服电话: 400-888-1551
公司网站: www.xcsc.com
(40) 民生证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16-18 层
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16-18 层
法人代表: 余政
联系电话: (010)85127999
传真电话: (010)85127917
联系人员: 赵明
客服电话: 400-6198-888
公司网站: www.mszq.com
(41) 国元证券有限责任公司
注册地址: 合肥市寿春路 179 号
办公地址: 合肥市寿春路 179 号
法人代表: 蔡咏
联系电话: (0551)62207935
传真电话: (0551 )62207935
联系人员: 李蔡
客服电话: 95578
公司网站: www.gyzq.com.cn
(42) 渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
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法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451709
传真电话: 022-28451892
联系人员: 胡天彤
客服电话: 400-651-5988
公司网站: www.bhzq.com
(43) 华泰证券股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法人代表: 吴万善
联系电话: 0755-82569143
传真电话: 0755-82492962
联系人员: 孔晓君
客服电话: 95597
公司网站: www.htsc.com.cn
(44) 信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话: 01063080978
联系人员: 唐静
客服电话: 400-800-8899
公司网站: www.cindasc.com
(45) 东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层
法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
26
传真电话: 021-63326729
联系人员: 胡月茹
客服电话: 95503
公司网站: www.dfzq.com.cn
(46) 方正证券股份有限公司
注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法人代表: 雷杰
联系电话: (010)57398062
传真电话: (010)57398058
联系人员: 徐锦福
客服电话: 95571
公司网站: www.foundersc.com
(47) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话: 021-22169134
联系人员: 刘晨、李芳芳
客服电话: 95525
公司网站: www.ebscn.com
(48) 上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 龚德雄
联系电话: (021)53519888
传真电话: (021)53519888
联系人员: 张瑾
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
27
客服电话: (021)962518
公司网站: www.962518.com
(49) 平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话: 95511-8
联系人员: 郑舒丽
客服电话: 95511-8
公司网站: www.pingan.com
(50) 中原证券股份有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法人代表: 菅明军
联系电话: 0371—65585670
传真电话: 0371--65585665
联系人员: 程月艳
客服电话: 0371-967218 、400-813-9666
公司网站: www.ccnew.com
(51) 国都证券有限责任公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法人代表: 常喆
联系电话: (010)84183333
传真电话: (010)84183311-3389
联系人员: 黄静
客服电话: 400-818-8118
公司网站: www.guodu.com
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
28
(52) 恒泰证券股份有限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法人代表: 庞介民
联系电话: 010-88088188
传真电话: 010-88088188
联系人员: 王旭华
客服电话: (0471 )4972343
公司网站: www.cnht.com.cn
(53) 宏源证券股份有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号
法人代表: 冯戎
联系电话: 010-88085858
传真电话: 010-88085858
联系人员: 李巍
客服电话: 4008-000-562
公司网站: www.hysec.com
(54) 齐鲁证券有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531-68889155
传真电话: 0531-68889185
联系人员: 吴阳
客服电话: 95538
公司网站: www.qlzq.com.cn
(55) 金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
29
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话: 0755-83025625
联系人员: 马贤清
客服电话: 400-8888-228
公司网站: www.jyzq.cn
(56) 华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话: 0591-87383610
联系人员: 张宗锐
客服电话: 96326(福建省外请先拨 0591)
公司网站: www.hfzq.com.cn
(57) 华龙证券有限责任公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话: (0931 )4890628
联系人员: 李昕田
客服电话: (0931 )96668、4006898888
公司网站: www.hlzqgs.com
(58) 中国国际金融有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址: 北京市建国 门外大街甲 6 号SK 大厦 3 层
法人代表: 李剑阁
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
30
联系电话: 010-65051166
传真电话: 010-65051166
联系人员: 陶亭
客服电话: 010-65051166
公司网站: http://www.cicc.com.cn
(59) 上海华信证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法人代表: 杨锐敏
联系电话: 021-38784818
传真电话: 021-68775878
联系人员: 倪丹
客服电话: 68777877
公司网站: www.cf-clsa.com
(60) 瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法人代表: 程宜荪
联系电话: (010)58328888
传真电话: (010)58328112
联系人员: 牟冲
客服电话: 4008878827
公司网站: www.ubssecurities.com
(61) 中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第04 层01、02、03 、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至 21 层
法人代表: 龙增来
联系电话: (0755)82023442
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31
传真电话: (0755 )82026539
联系人员: 刘毅
客服电话: 95532、400-600-8008
公司网站: www.china-invs.cn
(62) 江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话: 0451-82287211
联系人员: 刘爽
客服电话: 400-666-2288
公司网站: www.jhzq.com.cn
(63) 华宝证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法人代表: 陈林
联系电话: 021-68777222
传真电话: 021-68777822
联系人员: 刘闻川
客服电话: 4008209898
公司网站: www.cnhbstock.com
(64) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
法人代表: 梁蓉
联系电话: (010)66154828
传真电话: (010)88067526
联系人员: 张旭
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32
客服电话: 400-6262-818
公司网站: www.5irich.com
(65) 江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
法人代表: 费晓燕
联系电话: 0510-82758877
传真电话: 0510-88555898
联系人员: 袁丽萍
客服电话: 0510-9688988
公司网站: www.jsjbl.com
(66) 和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦10 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法人代表: 王莉
联系电话: 400-920-0022
传真电话: 021-20835879
联系人员: 于杨
客服电话: 400-920-0022
公司网站: licaike.hexun.com
(67) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话: 021-3860-2300
联系人员: 张姚杰
客服电话: 400-821-5399
公司网站: www.noah-fund.com
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33
(68) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话: 0755-82080798
联系人员: 汤素娅
客服电话: 4006-788-887
公司网站: 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.c
(69) 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话: 021-64385308
联系人员: 潘世友
客服电话: 400-1818-188
公司网站: www.1234567.com.cn
(70) 上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: (021)58870011
传真电话: (021)68596916
联系人员: 张茹
客服电话: 4007009665
公司网站: www.ehowbuy.com
(71) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
34
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话: 0571-26697013
联系人员: 张裕
客服电话: 4000766123
公司网站: www.fund123.cn
(72) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201 ,13585790204
传真电话: 021—58787698
联系人员: 沈雯斌
客服电话: 400-089-1289
公司网站: www.erichfund.com
(73) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法人代表: 闫振杰
联系电话: (010)62020088
传真电话: (010)62020088
联系人员: 宋丽冉
客服电话: 4008886661
公司网站: www.myfund.com
(74) 中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座11 层
办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座11 层
法人代表: 路瑶
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
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联系电话: 010-59539718
传真电话: 010-59539701
联系人员: 侯英建
客服电话: 95162,4008888160
公司网站: www.cifcofund.com
(75) 嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座 46 楼06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座 46 楼06-10 单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话: 021-20280110
联系人员: 张倩
客服电话: 400-021-8850
公司网站: www.harvestwm.cn
(76) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城 C 座1809
法人代表: 沈伟桦
联系电话: 010-52855713
传真电话: 010-85894285
联系人员: 程刚
客服电话: 400-609-9200
公司网站: www.yixinfund.com__
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 , 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本
基金,并及时公告。
( 二) 注册登 记机 构
名称:富国基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
36
法定代表人:薛爱东
总经理:陈戈
成立日期:1999 年 4 月13 日
电话:(021)20361818
传真:(021)20361616
联系人:雷青松
( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 (基 金募集 时)
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
联系人:廖海
经办律师:梁丽金 、刘佳
( 四) 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称:安永华明会计师事务所有限责任公司
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:上海市 浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人:葛明
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:徐艳
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
四 、基 金的 名称
富国低碳环保股票型证券投资基金
五 、基 金的 类型
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
37
股票型
六 、基 金的 投资 目标
本 基 金 主 要投 资 于从 事或 受 益 于 低碳 环 保主 题的 上 市 公 司, 通 过精 选个 股 和 风
险控制,力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
七 、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投资 范 围为 具有 良 好 流 动性 的 金融 工具 , 包 括 依法 公 开发 行上 市 的 股
票 (包括创业板、 中小 板以及其他经中国证监会批准上市的股票) 、 债券、 货币市场
工具、 权证、 资产支持 证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具 (但
需符合中国证监会的相关规定) 。
如 法 律 法 规或 监 管机 构以 后 允 许 基金 投 资的 其他 品 种 , 基金 管 理人 在履 行 适 当
程序后,可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的 投资 策略
1、大类资产配置
本基金采取 “自上而下 ” 的方式进行大类资产配置, 根据对宏观经济、 市场面、
政 策 面 等因 素 进行 定 量与 定 性 相结 合 的分 析 研究 , 确 定组 合 中股 票 、债 券 、 货币 市
场工具及其他金融工具的比例。
本基金主要考虑的因素为:
(1 ) 宏 观 经济 指 标 ,包 括 GDP 增 长 率、 工业 增 加 值 、PPI、CPI 、市 场 利 率 变
化、进出口贸易数据等,以判断当前所处的经济周期阶段;
(2) 市场方面指标, 包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、 市场整体估值
水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化;
(3) 政策因素, 包括 货币政策、 财政政策、 资本市场相关政策和行业政策扶持
等。
通 过 对 以 上各 种 因素 的分 析 , 结 合全 球 宏观 经济 形 势 , 研判 国 内经 济的 发 展 趋
势, 并在严格控制投资组合风险的前提下, 确定或调整投资组合中大类资产的比例。
2、股票投资策略
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
38
(1)低碳环保主题类股票的界定:
根 据 本 基 金管 理 人自 身的 研 究 、 券商 研 究机 构的 研 究 等 , 本 基 金管 理人 认 为 ,
低 碳 环 保包 含 了从 资 源、 能 源 的获 取 和产 生 ,经 中 间 的输 送 和配 送 ,到 净 化 处理 及
循 环 利 用的 整 个过 程 。一 般 来 说, 低 碳主 要 是从 工 业 活动 前 端改 善 能源 结 构 ,提 升
能 源 和 资源 的 有效 利 用率 , 从 源头 减 少能 源 的消 耗 ; 环保 主 要是 后 端处 置 , 对工 业
活 动 日 常生 活 产生 的 污染 物 进 行处 置 后, 然 后排 放 到 自然 环 境中 。 低碳 环 保 ,兼 顾
了 前 端 与后 端 的处 置 ,使 经 济 发展 与 环境 的 矛盾 得 到 有效 化 解, 最 终进 入 人 与自 然
和谐共存的阶段。
本基金认可的低碳环保主题类股票包括两种类型的股票:
1)直接从事低碳环保主题相关行业的股票
①低碳主题相关股票:
A.清洁能源:主要包括清洁能源的研发、生产与运营,如风能、太阳能、生物
质能、水电及核电等;也包括清洁能源的传输、服务等配套产业,如特高压输电、
智能电网等相关上市公司;
B.节能减排:主要包括与节能技术和装备、节能产品及节能服务产业的相关上
市公司,如工业节能、建筑节能、汽车节能;也包括化石能源减排,如清洁燃煤、
整体煤气化联合循环、碳捕获与封存等相关上市公司;
C.碳交易与陆地碳汇:主要包括与清洁发展机制项目和农林产业减排增汇等相
关的上市公司;
② 环 保 行 业: 包 括环 保 技 术 和设 备 、环 保服 务 和 资 源利 用 等相 关行 业 的 上 市 公
司;
2)受益于低碳环保主题的股票,包括:
①传统高耗能高污染行业中, 通过有效节能减排措施或污染治理措施, 实现能
耗降低、污染改善,从而实现产业升级,相对同类公司受益的上市公司;
②与低碳环保主题相关的服务行业
③投资于低碳环保相关产业的上市公司;
④因与低碳环保主题相关的产业结构升级、 消费生活模式转变而受益的其他上
市公司。
未来,由于经济增长方式转变、产业结构升级等因素,从事或受益于上述投资
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
39
主题的外延将会逐渐扩大,本基金将视实际情况调整上述对低碳环保主题类股票的
识别及认定。
(2)个股投资策略
1)对于直接从事 低碳环保主题相关行业的股票
按照上述 (1) “低碳环保主题类股票的界定 ”中, 对于直接从事低碳环保主题
相 关 行 业的 股 票, 本 基金 将 采 取 “ 自 下而 上 ”的 方 式 ,依 靠 定量 与 定性 相 结 合的 方
法进行个股选择。
定量的方法主要基于对一些量化指标的考察, 包括: 市净率 (P/B) 、 市盈率 (P/E)、
动态市盈率 (PEG) 、 主 营业务收入增长率、 净利润增长率等, 并强调绝对估值 (DCF,
DDM,NAV 等)与相对估值(P/B、P/E、P/CF、PEG 、EV/EBITDA 等)的结合:
①价值型股票的量化筛选:选取 P/B、P/E 较低的上市公司股票;
②成长型股票的量化筛选:选取动态市盈率(PEG)较低,主营业务收入增长
率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。
本基金将兼顾对该类股票在价值水平、 成长能力上的考核, 选择具有可持续的
成长性、估值水平较为合理的上市公司。
定性的方法主要是结合本基金研究团队的案头研究和实地调研, 通过深入分析
该类上市公司的基本面和长期发展前景,重点选择在以下方面具有优势的低碳环保
主题类上市公司:
①低碳环保相关技术上的优势
公司掌握了低碳环保领域内的核心技术或拥有核心专利, 具有较高的技术壁垒,
且该种技术或专利的成熟度较高,适宜于大规模生产;
②低碳环保相关产业政策的扶持力度
低碳环保主题相关公司,相对于一般上市公司而言,对于相关政策环境的依赖
程度更为显著。本基金将关注上市公司所属细分行业受到国家产业政策扶持力度,
是否能够获得人力、技术、资金、财税等方面的支持和帮助;
③产品的市场需求情况
对于低碳环保主题类公司而言,清洁能源产品、节能减排产品、环保产品等通
常具有一定创新特点,该类产品是否符合市场需求,切合市场趋势变化,将成为决
定企业盈利能力的关键因素之一;
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
40
除 了 以 上 三个 要 点之 外, 本 基 金 也会 考 察上 市公 司 是 否 是细 分 行业 中的 龙 头 企
业 , 或 即将 成 为细 分 行业 龙 头 的企 业 ;公 司 经营 团 队 能力 、 治理 结 构完 善 程 度等 因
素。
2)对于受益于低碳环保主题的股票
除了使用上述 1 )中 提到 的 定 量 和定 性 分析 方法 外 , 本 基金 还 将重 点关 注 公 司
在 同 行 业中 节 能减 排 、减 低 环 境污 染 等方 面 是否 处 于 领先 地 位 。 具体 的 参考 指标 包
括: 每单位收入所消耗能源、每单位收入排碳量等。
3、债券投资策略
本 基 金 将 采用 久 期控 制下 的 主 动 性投 资 策略 ,主 要 包 括 :久 期 控制 、期 限 结 构
配 置 、 市场 转 换、 相 对价 值 判 断和 信 用风 险 评估 等 管 理手 段 。在 有 效控 制 整 体资 产
风 险 的 基础 上 ,根 据 对宏 观 经 济发 展 状况 、 金融 市 场 运行 特 点等 因 素的 分 析 确定 组
合 整 体 框架 ; 对债 券 市场 、 收 益率 曲 线以 及 各种 债 券 品种 价 格的 变 化进 行 预 测, 相
机而动、积极调整。
(1) 久期控制是根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析确
定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险;
(2) 期限结构配置是在确定组合久期后, 针对收益率曲线形态特征确定合理的
组 合 期 限结 构 ,包 括 采用 集 中 策略 、 两端 策 略和 梯 形 策略 等 ,在 长 期、 中 期 和短 期
债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价 格变化中获利;
(3) 市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险-收益特性
构建和调整组合,提高投资收益;
(4) 相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债
券品种, 选择合适的交易时机, 增持相对低估、 价格将上升的类属, 减持相对高估、
价格将下降的类属;
(5) 信用风险评估是指 基金管理人将充分利用现有行业与公司研究力量, 根据
发 债 主 体的 经 营状 况 和现 金 流 等情 况 对其 信 用风 险 进 行评 估 ,以 此 作为 品 种 选择 的
基本依据。
对于可转换债券的投资, 本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性,
以期通 过转 换 条款 分 享因 股 价 上升 带 来的 高 收益 ; 本 基金 将 重点 关 注可 转 债 的转 换
价 值 、 市场 价 值与 其 转换 价 值 的比 较 、转 换 期限 、 公 司经 营 业绩 、 公司 当 前 股票 价
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
41
格、相关的赎回条件、回售条件等。
资 产 证 券 化产 品 的定 价受 市 场 利 率、 发 行条 款、 标 的 资 产的 构 成及 质量 、 提 前
偿 还 率 等多 种 因素 影 响。 本 基 金将 在 基本 面 分析 和 债 券市 场 宏观 分 析的 基 础 上, 对
资产证券化产品的交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等进行分析,
采 取 包 括收 益 率曲 线 策略 、 信 用利 差 曲线 策 略、 预 期 利率 波 动率 策 略等 积 极 主动 的
投资策略,投资于资产证券化产品。
4、权证投资策略
本 基 金 可 基于 谨 慎原 则运 用 权 证 对基 金 投资 组合 进 行 管 理, 以 控制 并降 低 投 资
组 合 风 险、 提 高投 资 效率 , 从 而更 好 地实 现 本基 金 的 投资 目 标。 对 权证 投 资 的主 要
策略为:
(1) 运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能, 构建权证与标的股票的组
合,主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益;
(2)构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性,
形成保本投资组合;
(3) 针对不同的市场环境, 构建骑墙组合、 扼制组合、 蝶式组合等权证投资组
合,形成多元化的盈利模式;
(4) 在严格风险监控的前提下, 通过对标的股票、 波动率等 影响权证价值因素
的深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金业绩比较基准: 沪深 300 指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本 基 金 是 一只 主 动投 资的 股 票 型 基金 , 属于 较高 预 期 风 险、 较 高预 期收 益 的 证
券 投 资 基金 品 种, 其 预期 风 险 与预 期 收益 高 于混 合 型 基金 、 债券 型 基金 与 货 币市 场
基金。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
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42
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1
权益投 资 357,732,977.45 91.94
其中: 股票 357,732,977.45 91.94
2
固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3
贵金属 投资 - -
4
金融衍 生品 投资 - -
5
买入返 售金 融资 产 - -
其 中 : 买 断式 回 购 的买 入返 售 金融
资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 23,687,555.21 6.09
7
其他资 产 7,685,238.39 1.98
8
合计 389,105,771.05 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 177,292,730.16 46.62
D
电力、 热力、 燃气及 水 生产
和供应业
- -
E 建筑业 6,288.00 0.00
F 批发和零售业 1,634.00 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传 输、软 件和信 息 技术
服务业
127,591,591.87 33.55
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J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 26,667,884.94 7.01
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、 环境和 公共设 施 管理
业
- -
O
居民服 务、修 理和其 他 服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 3,689,293.08 0.97
S 综合 22,483,555.40 5.91
合计 357,732,977.45 94.06
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 002568 百润股 份 676,837 27,560,802.64 7.25
2 300178 腾邦国 际 1,010,913 26,667,884.94 7.01
3 002488 金固股 份 1,033,456 24,120,863.04 6.34
4 300295 三六五 网 302,821 22,953,831.80 6.04
5 600212 江泉实 业 2,741,897 22,483,555.40 5.91
6 300226 上海钢 联 348,841 21,059,531.17 5.54
7 300104 乐视网 643,400 20,871,896.00 5.49
8 300059 东方财 富 735,643 20,568,578.28 5.41
9 002446 盛路通 信 600,722 18,015,652.78 4.74
10 000153 丰原药 业 1,221,437 15,084,746.95 3.97
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券资产。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
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注:本基金本报告期末未持有债券资产。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未投资股指期货。
(2) 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1) 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。
(2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未投资国债期货。
(3) 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、 投资组合报告附注
(1) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报 告 期 内 本基 金 投资 的前 十 名 证 券的 发 行主 体没 有 被 监 管部 门 立案 调查 或 在 报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 245,724.70
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2 应收证 券清 算款 2,644,761.13
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,763.91
5 应收申 购款 4,787,988.65
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,685,238.39
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在
尾差。
十 二、 基金 的业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国低碳环保股票型证券投资基金 历史各时间段份额净值增长率与同期业绩
比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2011.8.10 至
2011.12.31
-12.70% 0.72% -12.27% 1.12% -0.43% -0.40%
2012.1.1 至
2012.12.31
2.63% 1.24% 7.10% 1.02% -4.47% 0.22%
2013.1.1 至
2013.12.31
29.69%
1.40% -5.91% 1.12% 35.60% 0.28%
2014.1.1 至
2014.12.31
0.17% 1.40% 42.73% 0.97% -42.56% 0.43%
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
46
2011.8.10 至
2014.12.31
16.40% 1.29% 26.18% 1.05% -9.78% 0.24%
2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较 :
注: 截止日期为2014 年 12 月31 日。
本基金于2011 年8 月10 日成立, 建仓期6 个月, 即从 2011 年8 月10 日起至 2012
年2 月9 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十 三、费用概览
( 一) 与基金 运作 有关的 费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金财产拨划支付的银行费用;
(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(7)基金的证券交易费用;
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47
(8) 在中国证监会规定允许的前提下, 本基金可以从基金财产中计提销售服务
费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
(9)依法可以在基金财产中列支的 其他费用。
上 述 基 金 费用 由 基金 管理 人 在 法 律规 定 的范 围内 参 照 公 允的 市 场价 格确 定 , 法
律法规另有规定时从其规定。
2 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日 基金资产净值的 1.5%年费率计提。 管理费的 计算方法
如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费每 日 计提 ,按 月 支 付 。经 基 金管 理人 和 基 金 托管 人 双方 核对 后 , 由
基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本 基 金 的 托 管费 按 前 一日 基 金 资 产 净值 的 0.25% 的 年 费 率 计提 。 托 管费 的 计算
方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费每 日 计提 ,按 月 支 付 。经 基 金管 理人 和 基 金 托管 人 双方 核对 后 , 由
基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金托管人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
除 基 金 管 理费 和 基金 托管 费 之 外 的基 金 费用 ,由 基 金 托 管人 根 据其 他有 关 法 规
及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
3 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 合 同 生效 前 的律 师费 、 会 计 师费 、 信息 披露 费 用 不 得从 基 金财 产中 列 支 。
基 金 管 理人 与 基金 托 管人 因 未 履行 或 未完 全 履行 义 务 导致 的 费用 支 出或 基 金 财产 的
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48
损失,以及处理与基金运作无关的事项发 生的费用等不列入基金费用。
4 、 费 用 调 整
基 金 管 理 人和 基 金托 管人 可 协 商 酌情 降 低基 金管 理 费 和 基金 托 管费 ,此 项 调 整
不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日
前在指定媒体上刊登公告。
( 二) 与基金 销售 有关的 费用
1、基金的申购费
本 基 金 的 申购 费 用由 基金 申 购 人 承担 , 不列 入基 金 财 产 ,主 要 用于 本基 金 的 市
场推广、销售、注册登记等各项费用。
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择在申购
时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
(1)前端收费模式
本基金前端 申购费率 按 申 购 金 额 递减 。 投资 者在 一 天 之 内如 果 有多 笔申 购 , 适
用费率按单笔分别计算。 具体如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元(含) —500 万元 1.2%
500 万元(含)以上 1000 元/笔
( 注 : 基 金管 理 人已 于2014 年9 月4日 发 布《 关于 新 增 旗 下部 分 开放 式基 金 实 施
特定申购费率的公告》,自2014年9月10日起对于 通过本公司直销柜台采取前端收费
模式 申购本基金的养老金客户 可享 特定申购费率 ,详情请见该公告)
(2)后端收费模式
后端申购费率按基金份额的持有时间递减 。具体如下:
持有时间 后端申购费率
1 年以内(含) 1.8%
1 年-3 年(含) 1.2%
3 年-5 年(含) 0.6%
5 年以上 0
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49
本基金的后端 收 费模 式目 前 仅 适 用于 本 公司 基金 直 销 系统 , 如 有变 更, 详 见 届
时 公 告 或更 新 的招 募 说明 书 。 实际 办 理过 程 中根 据 支 付渠 道 不同 可 能存 在 限 制办 理
后端申购模式的情况,具体以实际网上交易页面相关说明为准。
因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。
2、基金的赎回费
赎 回 费 用 由基 金 赎 回人承 担 , 赎 回费 用 的 25%归基金 财 产, 其 余 用于支 付 市场
推广、注册登记费 和其他必要的手续费。
本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端申购费用时,适用的赎回费率为 0.5%。
投 资 者 选 择交 纳 后端 申购 费 用 时 ,适 用 变动 的赎 回 费 率 。赎 回 费率 按持 有 时 间
递减,具体费率如下:
持有时间 赎回费率
2 年以内(含) 0.6%
2 年-3 年(含) 0.3%
3 年以上 0
3、转换费用
A 前端转前端
(1) 基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分
构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。
基金转换费用由基金份额持有人承担。
1)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
2) 转入基金申购补差费: 按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差
费。 对 于前 端 转前 端 模式 , 转 出基 金 金额 所 对应 的 转 出基 金 申购 费 率低 于 转 入基 金
的 申 购 费率 的 ,补 差 费率 为 转 入基 金 和转 出 基金 的 申 购费 率 差额 ; 转出 基 金 金额 所
对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零 。
(2)基金转换的计算:
转出基金赎回费=转出金额 × 转出基金赎回费率
转入金额=转出金额-转出基金赎回费
净转入金额=转入金额 ÷(1+申购补差费率)
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50
申购补差费=转入金额-净转入金额
转入份额=净转入金额 ÷转入基金当日之基金份额净值
注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金,且全
部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
B 后端转后端
后端收费模式基金发生转换时,其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费两
部分构成, 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费 率的差额计算。
当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时,基金转换申购费补差费率
为转出基金与转入基金申购费率之差;当转出基金的后端申购费率低于转入基金的
后端申购费率,申购补差费率为零。
(1) 对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金, 其后端
收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下:
转出金额= 转出份额× 转 换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用= 转出金额× 转出基金赎回费率
申购补差费用= (转出金额- 转出基金赎回费用)× 补差费率
净转入金额= 转出金额- 转出基金赎回费用- 申购补差费用
转入份额= 净转入金额/ 转换申请当日转入基金的基金份额净值
(2) 对于由本公司担任注册登记机构的基金, 后端收费模式下基金份额之间互
相转换的计算公式如下:
转出金额= 转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用= 转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费= (转出金额- 转出基金赎回费用)×补差费率/ (1+ 补差费率)
净转入金额= 转出金额- 转出基金赎回费用- 申购补差费用
转入份额= 净转入金额/ 转换申请当日转入基金的基金份额净值
注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金,且全
部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基 金 转 换 只能 在 同一 销售 机 构 进 行。 转 换的 两只 基 金 必 须都 是 该销 售机 构 代 理
的 同 一 基金 管 理人 管 理的 、 在 同一 注 册登 记 人处 注 册 登记 的 、同 一 收费 模 式 的开 放
式基金。
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51
( 三) 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行 。
十 四 、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本 招 募 说明 书 依 据《 中华 人 民 共和 国 证 券投 资基 金 法 》 、 《 证 券投 资 基金 运 作 管
理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金 销 售 管理 办法 》 、 《 证券 投 资 基金 信息 披 露管理 办 法 》及 其
他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
1 、 “ 重要 提 示 ”部 分 对招 募 说 明书 内 容 的截 止日 期 及 有关 财 务 数据 的截 止 日 期
进行了更新 。
2 、 “ 三、 基 金 管理 人 ”部 分 对 基金 管 理 人概况 、 主 要 人员 情 况 等内 容进 行 了 更
新。
3 、 “ 四、 基 金 托管 人 ”部 分 对 基金 托 管 人概 况 、 主 要 人员 情 况 、基 金托 管 业 务
经营情况 等内容进行了更新。
4 、 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 对 直 销 机 构 、 代 销 机 构 、 注 册 登 记 机 构 部分信息
进行了更新 。
5、 “八、基金份额的申 购与赎回 ”部分对代销机构 、基金转换信息进行了更新。
6、 “九、基金的投资 ”部分对投资组合报告内容 更新至2014 年12 月 31 日。
7、 “十、基金的业绩” 部分对基金业绩 更新至 2014 年12 月31 日,并更新了历
史走势对比图 。
8、 “十七、风险揭示” 部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
9 、 “ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 对 报 告 期 内 应 披 露 的 本 基 金 相 关 事 项 进 行
了更新 。
富国基金管理有限公司
二〇一五年三月 二十六日