鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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鹏华 盛世 创新 股票 型证 券投 资基 金（LOF ）
2014 年年 度报 告 摘要
2014 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2015 年 3 月 26 日
鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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§1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本年度 报告 已经三 分 之 二 以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 3 月 24 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文 。
普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 注册会计师对本基金出具了 “标准 无保留意见 ”
的审计报告。
本报告期自 2014 年1 月1 日起至 12 月31 日止。 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基 金 基 本 情况
基金简称 鹏华盛世创新股票(LOF)
场内简称 鹏华创新
基金主代码 160613
交易代码 160613
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日 2008 年 10 月 10 日
基金管理人 鹏华基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 131,126,093.58 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2008-11-10
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 精选具有竞争力比较优势和持续盈利增长潜力的自主
创新类上市公司中价值相对低估的股票，进行积极主
动的投资管理，在有效控制投资风险的前提下，为基
金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
投资策略 本基金的投资策略分为两个层次：第一层次是“自上
而下”的资产配置策略，第二层次是“自下而上”的
选股策略，主要投资于具有竞争力比较优势和持续盈
利增长潜力的自主创新类上市公司中价值相对低估的
股票。在充分控制投资风险的基础上，通过积极主动
的投资管理，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资
本增值。
业绩比较基 准 沪深 300 指数收益率×7 5% ＋ 中 证 综 合 债 指 数 收 益 率
×25%
风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货
币市场基金、债券基金、混合型基金，为证券投资基
金中的较高风险、较高收益品种。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 鹏华基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 张戈 田青
联系电话 0755-82825720 010-67595096
电子邮箱 zhangge@phfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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客户服务电话
4006788999 010-67595096
传真 0755-82021126 010-66275853
2.4 信 息 披 露 方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.phfund.com
基金年度报告备置地点 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心第
43 层鹏华基 金管理有限公司
北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼中国建设银
行股份有限公司
§3 主 要 财 务 指 标 、 基 金 净 值 表 现 及 利 润 分 配 情 况
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已实现收益 48,271,434.98 86,075,562.08 -62,564,887.02
本期利润 58,020,091.25 58,308,774.02 51,292,012.89
加权平均基金份额本期利润 0.3115 0.1827 0.0994
本期基金份额净值增长率 30.01% 14.71% 11.21%
3.1.2 期末数 据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可供分配基金份额利润 0.3902 0.2094 -0.0321
期末基金资产净值 212,068,805.46 333,402,237.94 509,200,301.65
期末基金份额净值 1.617 1.365 1.190
注： （1 ） 本 期已实 现收 益指基 金本 期利息 收入 、投资 收益 、其他 收入 （不含 公允 价值变 动收 益 ）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（2 ） 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如， 开放式 基金的申购赎回
费、基金转换费等） ，计 入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（3 ） 表中的 “期末”均指报告期最后一日， 即 12 月31 日 ， 无论该日是否为开放日或交易所的交
易日。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 21.67% 1.35% 32.63% 1.23% -10.96% 0.12% 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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过去六个月 39.04% 1.13% 46.17% 0.99% -7.13% 0.14%
过去一年 30.01% 1.13% 40.36% 0.91% -10.35% 0.22%
过去三年 65.86% 1.11% 41.88% 0.97% 23.98% 0.14%
过去五年 5.57% 1.28% 6.50% 1.02% -0.93% 0.26%
自基金合同
生效起至今
82.49% 1.35% 68.75% 1.19% 13.74% 0.16%
注：本基金业绩比较基准为沪深 300 指数收益率 ×75% ＋中证 综合债指数收益率 ×25% 。
3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
注：1 、本基 金合同于 2008 年10 月 10 日生效。
2 、截至本基 金建仓期结束，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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3.2.3 过 去 五 年 基金 每 年 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比 较
注：合同生效当年按照实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3 过 去 三 年 基金 的 利 润 分配 情 况
单位：人民币元
年
度
每10 份 基 金 份 额
分红数
现金 形 式 发 放
总额
再投资形式发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2014 1.1700 20,536,986.20 8,091,536.83 28,628,523.03
2013 - - - -
2012 - - - -
合
计
1.1700 20,536,986.20 8,091,536.83 28,628,523.03
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§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
鹏华基金管理有限公司成立于 1998 年 12 月22 日， 业务范围包括基金募集、 基金销售、 资
产管理 及中 国证监 会许 可的其 他业 务。截 止本 报告期 末， 公司股 东由 国信证 券股 份有限 公 司 、 意
大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 、深 圳市北融信投资发展有限
公司组成， 公司性质为中外合资企业。 公司原注册资本 8,000 万元人民 币， 后于 2001 年9 月完
成增资扩股， 增至 15,000 万元人民 币。 截止本报告期末， 公司管理 57 只开放式基金和 9 只社 保
组合，经过 16 年投资管理 基金，在基金投资、风险控制等方面积累了丰富经验。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
伍旋
本基金基
金经理
2011 年12 月
28 日
- 8
伍旋先
生，国籍
中国，北
京大学工
商管理硕
士， 8 年证
券从业经
验。曾任
职于中国
建设银
行，2006
年 6 月加
盟鹏华基
金管理有
限公司，
从事研究
分析工
作，历任
研究部高
级研究
员、基金
经理助
理；2011
年12 月起
担任鹏华
盛世创新鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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股票型证
券投资基
金（LOF ）
基金经
理。伍旋
先生具备
基金从业
资格。本
报告期内
本基金基
金经理未
发生变
动。
注： 1. 任职 日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日； 担 任新成立基金基金经理的，
任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业 的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
报 告 期内 ，本 基 金管 理人 严 格遵 守《 证 券投 资基 金 法》 等法 律 法规 、中 国 证监 会的 有关规定
以及 本 基金 基金合 同的 约定， 本着 诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管 理和 运用基 金资 产，在 严 格 控 制
风险的 基础 上，为 基金 份额持 有人 谋求最 大利 益。本 报告 期内， 本基 金运作 合法 合规， 不 存 在 违
反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 和 控 制 方法
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司制定了 《 鹏华基金管
理有限公司公平交易管理规定》 ， 将公司所管理的封闭式基金、 开放式基金、 社保组合、 特定客户
资产管 理组 合等不 同资 产组合 的授 权、研 究分 析、投 资决 策、交 易执 行、业 绩评 估 等投 资 管 理 活
动均纳 入公 平交易 管理 ，在业 务流 程和岗 位职 责中制 定公 平交易 的控 制规则 和控 制活动 ， 建 立 对
公平交易的执行、 监督及审核流程， 严禁在不同投资组合之间进行利益输送。 在投资研究环节：1 、
公司使用唯一的研究报告发布平台 “研究报告管理平台” ， 确保各投资组合在获得投资信息、 研究
支持、 投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会；2 、 公司严格按照 《股票库管理规定》 、 《 信
用产品投资管理规定》 ， 执行股票及信用产品出入库及日常维护工作， 确保相关证券入库以内容严
谨、 观点明确的研究报告作为依据；3 、 在公司股票库基础上， 各涉及股票投 资的资产组合根据各
自的投 资目 标、投 资风 格、投 资范 围和防 范关 联交易 的原 则分别 建立 资产组 合股 票库， 基 金 经 理
在股票库基础上根据投资授权以及基金合同择股方式构建具体的投资组合；4 、 严格执行投资授权鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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制度， 明确 投资决 策委 员会、 分管 投资副 总裁 、基金 经理 等各主 体的 职责和 权限 划分， 合 理 确 定
基金经理的投资权限， 超过投资权限的操作， 应严格履行审批程序。 在交易执行环节：1 、 所 有 公
司管理 的资 产组合 的交 易必须 通过 集中交 易室 完成， 集中 交易室 负责 建立和 执行 交易分 配 制 度 ，
确保各投资组合享有公平的交易执行机会；2 、 针对交易所公开竞价交易， 集中 交 易室应严格启用
恒生交易系统中的公平交易程序， 交易系统则自动启用公平交易功能， 由系统按照 “未委托 数量 ”
的比例 对不 同资产 组合 进行委 托量 的公平 分配 ；如果 相关 基金经 理坚 持以不 同的 价格进 行 交 易 ，
且当前 市场 价格不 能同 时满足 多个 资产组 合的 指令价 格要 求时， 交易 系统自 动按 照“价 格 优 先 ”
原则进 行委 托；当 市场 价格同 时满 足多个 资产 组合的 指令 价格要 求时 ，则交 易系 统自动 按 照 “ 同
一指令价格下的公平交易” 模式， 进 行公平委托和交易量分配；3 、 银行间市场交易、 交易所大 宗
交易等 非集 中竞价 交易 需依据 公司 《股票 投资 交易流 程》 和《固 定收 益投资 管理 流 程》 的 规 定 执
行；银 行间 市场交 易、 交易所 大宗 交易等 以公 司名义 进行 的交易 ，各 投资组 合经 理应在 交 易 前 独
立确定各投资组合的交易价格和数量， 公司按照价格优先、 比例分配的原则对交易结果进行分配；
4 、 新股、 新债申购及非公开定向增发交易需依据公司 《新股申购流程》 、 《 固定收益投资管理流程》
和《非 公开 定向增 发流 程》的 规定 执行， 对新 股和新 债申 购方案 和分 配过程 进行 审核和 监 控 。 在
交易监控、 分析与评估环节：1 、 为加强对日常投资交易行为的监控和管理， 杜绝利益输送、 不 公
平交易 等违 规交易 行为 ，防范 日常 交易风 险， 公司明 确了 关注类 交易 的界定 及对 应的监 控 和 评 估
措施机 制； 所监控 的交 易包括 但不 限于： 交易 所公开 竞价 交易中 同日 同向交 易的 交易时 机 和 交 易
价差、 不同 投资组 合临 近交易 日的 同向交 易和 反向交 易的 交易时 机和 交易价 差、 关联交 易 、 债 券
交易收益率偏离度、 成交量和成交价格异常、 银行间债券交易对手交易等；2 、 将公平交易作为投
资组合业绩归因分析和交易绩效评价的重要关注内容， 发现 的异常情况由投资监察员进行分析； 3 、
监察稽核部分别于每季度和每年度编写 《公平交易执行情况检查报告》 ， 内容包括关注类交易监控
执行情况、 不同投资组合的整体收益率差异分析和同向交易价差分析； 《公平交 易执行情况检查报
告》需经公司基金经理、督察长和总经理签署。
4.3.2 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
报 告 期内 ，本 基 金管 理人 严 格执 行公 平 交易 制度 ， 确保 不同 投 资组 合在 研 究、 交易 、分配等
各环节 得到 公平对 待。 同时， 根据 《证券 投资 基金管 理公 司公平 交易 制度指 导意 见》的 要 求 ， 公
司对所 管理 组合的 不同 时间窗 的同 向交易 进行 了价差 专项 分析， 未发 现存在 违反 公平交 易 原 则 的
现象。 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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4.3.3 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
报告期内，本基金未发生违法违规且并对基金财产造成损失的异常交易行为。
本 报 告期 内基 金 管理 人管 理 的所 有投 资 组合 参与 的 交易 所公 开 竞价 同日 反 向交 易成 交较少 的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的交易 次数为 5 次 ， 主要原因在于指数成分股交易不活跃
及采用量化策略的基金调仓导致。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
2014 年宏观 数据显示经济底部延续，12 月中采PMI 录得50.1% ， 低于 11 月 50.3% ， 但 高于预
期的 50.0% ， 其 中小 型制 造 企业 下滑 明 显， 大型 制 造企 业托 底 ，非 制造 业 逆势 上升 ， 与制造业形
成较为 明显 的对比 ，显 示经济 结构 调整在 不断 深化。 建筑 业新订 单回 升，而 主要 城市地 产 销 量 增
速有所 回落 ，但仍 维持 高位， 同时 三四线 城市 地 产销 售同 比增速 大幅 回升， 有利 维稳经 济 。 受 国
内经济放缓、大宗商品价格走弱双重影响，生产资料价格仍处于低位。
2014 年的 A 股市场先抑后扬， 前三个季度中小市值股票表现较好， 以传统产业为主的中大市
值股 票处于被低估的状态，随着降息周期的到来，4 季度 大市值股票表现优异。我们在 4 季 度维
持了较高的股票配置比重，加大了对金融、地产等传统行业的配置。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
报告期内， 本基金净值增长率为 30.01%， 同期上证综指上涨 52.87% ， 深证成指上涨 35.62%，
沪深 300 指 数上涨 51.66%。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
我们预计 2015 年中国经济 处在底部企稳的通道中，对 A 股市 场而言， “稳增长”政策托底、
制度性改革以及资本市场国际化等趋势性因素有望得以延续。
4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
4.6.1 有关参 与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述：
4.6.1.1 日 常估值流程
基 金 的估 值由 基 金会 计负 责 ，基 金会 计 对公 司所 管 理的 基金 以 基金 为会 计 核算 主体 ，独立建
账、 独立核算， 保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、 资金划拨、 账簿记录等方面相互独立 。鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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基金会 计核 算独 立 于公 司会计 核算 。基金 会计 核算采 用专 用的财 务核 算软件 系统 进行基 金 核 算 及
帐务处 理； 每日按 时接 收成交 数据 及权益 数据 ，进行 基金 估值。 基金 会计核 算采 用基金 管 理 公 司
与托管 银行 双人同 步独 立核算 、相 互核对 的方 式，每 日就 基金的 会计 核算、 基金 估值等 与 托 管 银
行进行 核对 ；每日 估值 结果必 须与 托管行 核对 一致后 才能 对外公 告。 基金会 计除 设有专 职 基 金 会
计核算 岗外 ，还设 有基 金会计 复核 岗位， 负责 基金会 计核 算的日 常事 后复核 工作 ，确保 基 金 净 值
核算无误。
配 备 的基 金会 计 具备 会计 资 格和 基金 从 业资 格， 在 基金 核算 与 估值 方面 掌 握了 丰富 的知识和
经验, 熟悉及 了 解基金估值法规、政策和方法。
4.6.1.2 特 殊业务估值流程
根据中国证监会公告[2008]38 号 《关 于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 的相
关规定 ，本 公司成 立停 牌股票 、债 券不活 跃市 场报价 等投 资品种 估值 小 组， 成员 由基金 经 理 、 行
业研究员、债券研究员、监察稽核部、金融工程师、登记结算部相关人员组成。
4.6.2 基金经 理参与或决定估值的程度：
基金经理不参与或决定基金日常估值。
基 金 经理 参与 估 值小 组对 停 牌股 票估 值 的讨 论， 发 表相 关意 见 和建 议， 与 估值 小组 成员共同
商定估值原则和政策。
4.6.3 本公司 参与估值 流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.6.4 本公司 现没有进行任何定价服务的签约。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
4.7.1 截止本 报告期末， 本基金可供分配利润为 51,166,625.34 元， 期末基金份额净值 1.617
元。
4.7.2 本基金于 2014 年 1 月 20 日对 2013 年 年 度 可 供 分 配 利 润 进 行 分 配 ， 分 配 金 额 为
28,628,523.03 元。 ( 详 见本报告 3.3 以及7.4.11 部分）
本基金于2015 年1 月16 日对2014 年 年度可供分配利润进行分配， 分配金 额为31,696,613.64
元。( 详见本 报告 7.4.8 部分）
4.8 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
无。 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本 报 告期 ，中 国 建设 银行 股 份有 限公 司 在本 基金 的 托管 过程 中 ，严 格遵 守 了《 证券 投资基金
法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本 报 告期 ，本 托 管人 按照 国 家有 关规 定 、基 金合 同 、托 管协 议 和其 他有 关 规定 ，对 本基金的
投资运作方面进行了监督，未 发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为 28,628,523.03 元。
5.3 托 管 人 对 本年 度 报 告 中财 务 信 息 等内 容 的 真 实、 准 确 和 完整 发 表 意 见
本 托 管人 复核 审 查了 本报 告 中的 财务 指 标、 净值 表 现、 利润 分 配情 况、 财 务会 计报 告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
普华永 道中 天会计 师事 务所（ 特殊 普通合 伙） 注册会 计师 对本基 金出 具了“ 标准 无保留 意 见 ” 的
审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年 度 财 务 报 表
7.1 资产负债表
会计主 体：鹏华盛世创新股票型证券投资基金（LOF ）
报告截止日： 2014 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存款
12,965,405.78 38,331,119.80
结算备付金
437,794.62 736,659.50
存出保证金
75,869.56 152,577.44
交易性金融资产
200,558,045.47 296,260,359.53 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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其中：股票投资
200,219,045.47 292,587,047.03
基金投资
- -
债券投资
339,000.00 3,673,312.50
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
657,765.71 -
应收利息
4,394.12 11,453.65
应收股利
- -
应收申购款
189,550.57 112,236.04
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
214,888,825.83 335,604,405.96
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
1,772,372.99 987,603.10
应付管理人报酬
279,203.15 417,495.68
应付托管费
46,533.86 69,582.60
应付销售服务费
- -
应付交易费用
326,340.42 415,305.16
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
395,569.95 312,181.48
负债合计
2,820,020.37 2,202,168.02
所 有 者 权益：
实收基金
131,126,093.58 244,336,213.18
未分配利润
80,942,711.88 89,066,024.76
所有者权益合计
212,068,805.46 333,402,237.94
负债和所有者 权益总计
214,888,825.83 335,604,405.96
注： 报告截止日 2014 年12 月 31 日， 基金份额净值 1.617 元 ， 基金份额 总额 131,126,093.58 份。
7.2 利润表
会计主体： 鹏华盛世创新股票型证券投资基金（LOF ）
本报告期： 2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
第 14 页 共 30 页
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
上 年 度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
一、收入
64,357,516.46 69,335,377.55
1.利息收入
222,655.65 476,926.96
其中：存款利息收入
217,155.12 464,187.19
债券利息收入
5,500.53 12,739.77
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益 （损失以“- ”填列）
54,272,680.17 96,263,830.50
其中：股票投资收益
51,764,419.93 91,177,515.32
基金投资收益
- -
债券投资收益
164,191.39 378,120.81
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
2,344,068.85 4,708,194.37
3.公允价值 变动收益 （损失以 “- ”
号填列）
9,748,656.27 -27,766,788.06
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填列）
- -
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列）
113,524.37 361,408.15
减： 二 、费用
6,337,425.21 11,026,603.53
1 ．管理人报 酬 7.4.8.2.1
3,538,717.81 6,100,404.91
2 ．托管费 7.4.8.2.2 589,786.27 1,016,734.14
3 ．销售服务 费
- -
4 ．交易费用
1,729,026.14 3,426,719.69
5 ．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6 ．其他费用
479,894.99 482,744.79
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
58,020,091.25 58,308,774.02
减：所得税费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号 填
列）
58,020,091.25 58,308,774.02
7.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 鹏华盛世创新股票型证券投资基金（LOF ）
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位：人民币元 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
第 15 页 共 30 页
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
244,336,213.18 89,066,024.76 333,402,237.94
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 58,020,091.25 58,020,091.25
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填列）
-113,210,119.60 -37,514,881.10 -150,725,000.70
其中：1. 基 金申购款 59,478,611.47 19,608,338.21 79,086,949.68
2. 基金赎回 款 -172,688,731.07 -57,123,219.31 -229,811,950.38
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动（ 净值减少以“- ”
号填列）
- -28,628,523.03 -28,628,523.03
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
131,126,093.58 80,942,711.88 212,068,805.46
项目
上 年 度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
428,030,184.98 81,170,116.67 509,200,301.65
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 58,308,774.02 58,308,774.02
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填列）
-183,693,971.80 -50,412,865.93 -234,106,837.73
其中：1. 基 金申购款 161,866,405.80 42,612,924.60 204,479,330.40
2. 基金赎回 款 -345,560,377.60 -93,025,790.53 -438,586,168.13
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动（净值减少以“- ”
号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
244,336,213.18 89,066,024.76 333,402,237.94
鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 邓召 明______
______ 高鹏______
____ 刘慧红____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金 基 本 情况
鹏 华 盛世 创新 股 票型 证券 投 资基 金（LOF ） ( 以下简称 “ 本基 金 ”) ，系经 中 国证 券监 督管理
委 员 会（ 以下 简 称 “ 中国 证 监会 ”） 证 监基 金字[2008]838 号 文《 关于 同 意鹏 华盛 世 创新股票型
证券投 资基 金募集 的批 复》的 核准 ，由基 金管 理人鹏 华基 金管理 有限 公司依 照《 中华人 民 共 和 国
证券投资基金法》 和 《鹏华盛世创新股票型证券投资基金(LOF) 基金合同 》 的约定募集设立。 本基
金 为 上 市 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 为 不 定 期 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集
1,144,932,018.81 元， 经 安永华明会计师事务所验证并出具安永华明 （2008 ） 验字第60468989_H01
号验资报告予 以验证。 经向中国证监会备案， 《鹏华盛世创新股票型证券投资基金(LOF) 基金合同 》
于 2008 年 10 月 10 日正 式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 1,145,339,439.27 份基金份
额， 其中认购资金利息折合 407,420.46 份基金份额 。 本基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公
司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
经 深 圳 证 券 交 易 所( 以 下 简 称 “ 深交所 ”) 深 证 上 字[2008] 第 154 号 文 审 核 同 意 ， 本 基 金
177,293,934.00 份基金份 额于 2008 年 11 月 10 日在深交所挂牌交易。未上市交易的基金份额托
管 在场外，基金份额持有人可通过跨系统转托管业务将其转至深交所场内后即可上市流通。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《鹏华盛世创新股票型证券投资基金(LOF) 基金合
同》的 有关 规定， 本基 金的投 资范 围仅限 于具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发 行 的 各
类股票、 债券、 央行票据、 权证、 资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如有投 资需 要可参 与有 价值的 新股 配售和 增发 。其中 股票 的主要 投资 方向为 具有 竞争力 比 较 优 势
和持续 盈利 增长潜 力的 自主创 新类 上市公 司中 价值相 对低 估的股 票， 该部分 股票 的投资 比 例 不 低
于本基金股票资产的 80% 。 本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益 率 ×75% ＋中 证综合债指
数收益率 ×25% 。
7.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、 各项具体会计准则及相关规定( 以下合称 “企业会计准则”) 、 中国证监会颁布的 《证券 投
资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《 证鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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券投资基金会计核算业务指引》 、 《 鹏华盛世创新股票型证券投资基金 （LOF ） 基金 合同》 和在财务
报表附注 7.4.4 所列示的 中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本基金 2014 年度财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金 2014 年12
月 31 日的财 务状况以及 2014 年度的经 营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本 报 告 期 所采 用 的 会 计政 策 变 更 的等 说 明 、 所采 用 的 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度
报 告 相 一 致的 说 明
7.4.4.1 会 计 政 策 变更 的 说 明
财政部于 2014 年颁布 《企 业会计准则第 39 号—— 公允价值计量》 、 《企业会 计准则第 40 号 —
— 合营安排》 、 《企业会计准则第 41 号 ——在其他主体中权益的披露》 和修订后的 《 企业会计准 则
第 2 号—— 长期股权投资》 、 《企业会 计准则第 9 号——职工薪酬》 、 《企业 会计准则第 30 号——财
务报表列报》 、 《企业会计 准则第 33 号 ——合并财务报表》以及《企业会计准则第 37 号——金融
工具列报》 ， 要求除《企业会计准则第 37 号—— 金融工具列报》自 2014 年度财务报表起施行外 ，
其他准则自 2014 年7 月1 日起施行。上述准则对本基金本报告期无重大影响。
7.4.4.2 本 报 告 期 所采 用 的 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致 。
7.4.5 差 错 更 正 的说 明
本基金本报告期没有发生重大会计差错更正。
7.4.6 税项
本报告期税项未发生变化。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 鹏 华 基 金 公
司”)
基金管理人、基金销售机构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金托管人、基金代销机构
国信证券股份有限公司（ “国信证券 ”） 基金管理人的股东、基金代销机构
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.)
基金管理人的股东
深圳市北融信投资发展有限公司 基金管理人的股东
鹏华资产管理( 深圳) 有 限公司 基金管理人的子公司
注：1 、本报 告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
2 、下述 关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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7.4.8 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
7.4.8.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
注： 本 基金 本报告 期内 及上年 度可 比较期 间未 通过关 联方 交易单 元发 生股票 交易 、权证 交 易 、 债
券交易、债券回购交易，也没有发生应支付关联方的佣金业务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
3,538,717.81 6,100,404.91
其中： 支付销售机构的客
户维护费
617,967.43 719,186.99
注： （1 ） 支 付基金管理人鹏华基金管理有限公司的管理人报酬年费率为 1.5% ， 逐 日计提， 按月支
付。日管理费= 前一日基 金资产净值 ×1.5% ÷ 当 年天数。
（2 ）根 据《 开放式 证券 投资基 金销 售费用 管理 规定》 ， 基金 管理人 依据 销售机 构销 售基金 的 保 有
量提取一定比例的客户维护费， 用以 向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，
客户维护费从基金管理费中列支。
7.4.8.2.2 基 金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
589,786.27 1,016,734.14
注： 支付基金托管人中国建设银行股份有限公司的托管费年费率为 0.25% ， 逐日计 提， 按月支付。
日托管费= 前 一日基金资产净值 ×0.25%÷ 当年天 数。
7.4.8.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
注： 本基金本 报告期及上年度可比较期间没有与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易。 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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7.4.8.4 各关联 方 投资 本 基 金 的情 况
7.4.8.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
注：2014 年及 2013 年, 本基金管理人未投资、持有本基金。
7.4.8.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
注：本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方没有投资及持有本基金份额。
7.4.8.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31
日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 12,965,405.78 208,516.97 38,331,119.80 440,393.39
7.4.8.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
注：本基金本报告期及上年度可比期间未参与关联方承销的证券。
7.4.9 期末（ 2014 年 12 月 31 日 ） 本 基 金 持 有 的流 通 受 限 证券
7.4.9.1 因认购新发/增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
金额单位：人民币元
7.4.9.1.1 受 限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
张）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
110030
格力
转债
2014 年
12 月30
日
2015 年
1 月13
日
新债未
上市
100.00 100.00 3,390 339,000.00 339,000.00 -
注：截至本报告期末，本基金没有持有因认购新发或增发而流通受限的股票及权证。
7.4.9.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌
原因
期末
估值单价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备
注 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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603008
喜临
门
2014 年11 月
17 日
重大
事项
15.27
2015 年3
月13 日
16.04 190,000 2,087,764.40 2,901,300.00 -
002152
广电
运通
2014 年12 月
17 日
重大
事项
20.80
2015 年3
月11 日
24.37 394,121 6,475,784.07 8,197,716.80 -
000612
焦作
万方
2014 年12 月
29 日
重大
事项
10.10
2015 年1
月16 日
10.20 210,000 2,086,743.19 2,121,000.00 -
7.4.9.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
7.4.9.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末，本基金没有从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额 。
7.4.9.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末，本基金没有从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
§8 投 资 组 合 报 告
8.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 200,219,045.47 93.17
其中：股票 200,219,045.47 93.17
2 固定收益投资 339,000.00 0.16
其中：债券 339,000.00 0.16
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 13,403,200.40 6.24
7 其他各项资产 927,579.96 0.43
8 合计 214,888,825.83 100.00
8.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （％） 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 83,183,096.02 39.22
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 3,557,749.20 1.68
F
批发和零售业 5,638,400.25 2.66
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J
金融业 68,061,000.00 32.09
K
房地产业 14,313,300.00 6.75
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 5,857,500.00 2.76
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 17,800,000.00 8.39
S
综合 1,808,000.00 0.85
合计 200,219,045.47 94.41
8.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前十名 股票 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601628 中国人寿 500,000 17,075,000.00 8.05
2 000001 平安银行 900,000 14,256,000.00 6.72
3 601098 中南传媒 800,000 13,280,000.00 6.26
4 601318 中国平安 160,000 11,953,600.00 5.64
5 600690 青岛海尔 600,000 11,136,000.00 5.25
6 600000 浦发银行 640,000 10,041,600.00 4.74
7 300145 南方泵业 385,000 8,331,400.00 3.93
8 002152 广电运通 394,121 8,197,716.80 3.87 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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9 000848 承德露露 270,000 5,937,300.00 2.80
10 000069 华侨城Ａ 710,000 5,857,500.00 2.76
注：投 资者 欲了解 本报 告期末 基金 投资的 所有 股票明 细， 应阅读 登载 于鹏华 基金 管理有 限 公司 网
站 http://www.phfund.com 的年度报告 正文。
8.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
8.4.1
累计买入 金 额 超 出 期初 基 金 资 产净 值 2%或前 20 名 的股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 19,227,946.91 5.77
2 601788 光大证券 15,848,754.24 4.75
3 600690 青岛海尔 15,486,077.47 4.64
4 002470 金正大 13,379,872.16 4.01
5 600066 宇通客车 11,659,184.04 3.50
6 600030 中信证券 11,080,918.00 3.32
7 601628 中国人寿 11,037,079.70 3.31
8 000001 平安银行 10,783,340.00 3.23
9 300203 聚光科技 9,781,804.22 2.93
10 000848 承德露露 9,564,140.97 2.87
11 600000 浦发银行 9,308,936.00 2.79
12 002304 洋河股份 8,920,084.94 2.68
13 000786 北新建材 8,417,049.06 2.52
14 600594 益佰制药 8,264,571.26 2.48
15 600519 贵州茅台 8,220,398.23 2.47
16 300070 碧水源 7,636,318.94 2.29
17 601398 工商银行 7,498,174.49 2.25
18 002152 广电运通 7,134,590.65 2.14
19 000876 新 希 望 7,069,413.90 2.12
20 601098 中南传媒 7,064,238.86 2.12
21 002664 信质电机 6,819,246.60 2.05
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2
累 计 卖 出金 额 超 出 期初 基 金 资 产净 值 2%或前 20 名 的股 票 明 细
金额单位：人民币元 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
第 23 页 共 30 页
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 36,853,151.28 11.05
2 601788 光大证券 20,138,153.34 6.04
3 600030 中信证券 18,719,611.43 5.61
4 600690 青岛海尔 17,634,719.62 5.29
5 600887 伊利股份 15,069,530.04 4.52
6 300145 南方泵业 14,272,480.87 4.28
7 300335 迪森股份 12,843,136.13 3.85
8 600527 江南高纤 12,536,345.92 3.76
9 002410 广联达 12,364,998.90 3.71
10 601555 东吴证券 11,822,798.44 3.55
11 002470 金正大 11,390,622.68 3.42
12 300203 聚光科技 11,181,903.20 3.35
13 002152 广电运通 11,104,947.77 3.33
14 002375 亚厦股份 10,913,688.55 3.27
15 000581 威孚高科 10,825,313.13 3.25
16 601126 四方股份 10,769,625.33 3.23
17 000786 北新建材 10,583,884.27 3.17
18 002482 广田股份 10,538,594.40 3.16
19 000001 平安银行 9,937,958.22 2.98
20 600535 天士力 9,529,545.05 2.86
21 601633 长城汽车 9,350,710.08 2.80
22 002022 科华生物 8,933,186.80 2.68
23 002051 中工国际 8,851,283.28 2.65
24 600398 海澜之家 8,664,235.43 2.60
25 002304 洋河股份 8,642,884.99 2.59
26 300128 锦富新材 8,232,648.38 2.47
27 600066 宇通客车 8,109,844.60 2.43
28 600519 贵州茅台 8,031,223.68 2.41
29 601098 中南传媒 7,978,068.03 2.39
30 300070 碧水源 7,691,006.37 2.31
31 002610 爱康科技 7,548,648.86 2.26
32 601166 兴业银行 7,367,426.00 2.21
33 300311 任子行 7,333,667.20 2.20
34 002081 金 螳 螂 6,959,999.07 2.09
35 000982 中银绒业 6,786,626.14 2.04
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
第 24 页 共 30 页
8.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 466,137,050.38
卖出股票收入（成交）总额 620,266,440.64
注：买 入股 票成本 、卖 出股票 收入 均按买 卖成 交金额 （成 交单价 乘以 成交数 量） 填列， 不 考 虑 相
关交易费用。
8.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 339,000.00 0.16
8 其他 - -
9 合计 339,000.00 0.16
8.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 债券 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 110030 格力转债 3,390 339,000.00 0.16
注：上述债券明细为本基金本报告期末持有的全部债券。
8.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小排序的 前十名 资产 支 持 证 券投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 权证 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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8.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
8.10.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
注： 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
8.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
注： 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
8.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
8.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
8.11.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
8.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
8.12 投 资 组 合 报告 附 注
8.12.1
根 据 中国 证监 会[2014]103 号文 ，本基 金 投资 的前 十 名证 券之 一 的中 国 平 安 的发 行主 体 中 国
平安保险( 集团) 股 份 有 限 公 司( 简称 “ 中国平安”) 的 控 股 子 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司( 简称
“ 平安证券”) 于 2014 年 12 月 08 日收到《中国证监会行政处罚决定书》，称平安证券在深圳海
联讯科 技股 份有限 公司 （简称 “海 联讯 ” ）首 次公开 发行 股票并 在创 业板上 市项 目中作 为 海 联 讯
的保荐 机构 和主承 销商 ，因未 勤勉 尽责， 未能 发现海 联讯 在会计 期末 虚构收 回应 收账款 ， 同 时 在
相关会 计期 间虚增 营业 收入的 事实 ，致使 其所 出具的 保荐 书中关 于海 联讯应 收账 款项目 的 财 务 数
据和财 务指 标的陈 述、 海联讯 最近 三年财 务会 计文件 无虚 假记载 的陈 述、海 联讯 符合发 行 上 市 条
件的结论意见存在虚假记载， 中国证监会决定对平安证券给予警告， 没收保荐业务收入 400 万元 ，
没收承销股票违法所得 2,867 万元， 并处以 440 万元罚款。
对 该 股票 的投 资 决策 程序 的 说明 ：本 基 金管 理人 长 期跟 踪研 究 该股 票， 认 为中 国平 安作为国
内最大 的保 险机构 之一 将长期 受益 于我国 保险 行业的 发展 ，平安 证券 投行业 务对 中国平 安 的 财 务
状况及 经营 成果并 不产 生实质 性影 响。本 次行 政处罚 对该 股票的 投资 价值不 产生 重大影 响 。 该 证
券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
本 基 金投 资的 前 十名 证券 中 的其 它证 券 本期 没有 发 行主 体被 监 管部 门立 案 调查 的、 或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
8.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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8.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 75,869.56
2 应收证券清算款 657,765.71
3 应收股利 -
4 应收利息 4,394.12
5 应收申购款 189,550.57
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 927,579.96
8.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（% ）
流通受限情况说明
1 002152 广电运通 8,197,716.80 3.87 重大事项
8.12.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基 金 份 额 持 有 人 信 息
9.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
9,911 13,230.36 1,185,255.32 0.90% 129,940,838.26 99.10%
鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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9.2 期 末 上 市 基金 前 十 名 持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 祁鸿雁 430,000.00 15.88%
2 浙江中凯服饰有限公司 200,000.00 7.38%
3 韩凯 185,294.00 6.84%
4 姜卫平 118,642.00 4.38%
5 陈明杰 105,600.00 3.90%
6 窦世彦 102,700.00 3.79%
7 张琅琅 92,080.00 3.40%
8 黄颖 78,714.00 2.91%
9 李巍 64,189.00 2.37%
10 袁炳坤 63,400.00 2.34%
注：持有人为场内持有人。
9.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
1,024,360.94 0.7812%
注：截 至本 报告期 末， 本基金 管理 人从业 人员 投资、 持有 本基金 符合 相关法 律法 规、中 国 证 监 会
规定及相关管理制度的规定。
9.4 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
50~100
本基金基金经理 持有本开放式基金
0
注： 截 至本 报告期 末， 本基金 管理 人从业 人员 投资、 持有 本基金 符合 相关法 律法 规、中 国 证 监 会
规定及相关管理制度的规定。
§10 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（ 2008 年 10 月 10 日 ）基金份 额总额
1,145,339,439.27
本报告期期初基金份额总额 244,336,213.18
本报告期基金总申购份额 59,478,611.47
减: 本报告期基金总赎回份额 172,688,731.07 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 131,126,093.58
注：总申购份额含红利再投、转换入份额。总赎回份额含转换出份额。
§11 重 大 事 件 揭 示
11.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事 变动
11.2.1 报告 期内基金管理人的重大人事变动：
报告期内公司原副总经理毕国强先生因个人职业发展原因提出辞职， 经公司董事会审议， 同
意毕国强先生提出的辞职申请， 并同意其在办理完工作交接手续后正式离任。 毕国强先生于 2014
年 7 月 10 日正式离任。
报告期内因公司工作安排，经公司董事会审议通过，自 2014 年 12 月 25 日起，高鹏 先生转
任公司副总经理，不再担任公司督察长职务。在新任督察长任职之前，代为履行督察长职务。
经 公 司 董 事 会 审 议 通 过, 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可[2015]217 号文核准, 公司
聘 任高永杰先生担任公司督察长，任职日期自 2015 年2 月6 日起。
本公司已将上述变更事项报中国证券监督管理委员会深圳监管局备案。
11.2.2 报告 期内基金 托管人的重大人事变动：
本基金托管人 2014 年 2 月 7 日发布 任免通知，解聘尹东中国建设银行投资托管业务部总经
理助理职务。本基金托管人 2014 年 11 月 03 日发布公告，聘任赵观甫为中国建设银行投资托管
业务部总经理。
11.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的，与本基金管理人、基金财产、
基金托管业务相关的诉讼事 项。
11.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
本基金本报告期基金投资策略未改变。
鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
第 29 页 共 30 页
11.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。 本年度应支付给普华永道中天会计师事务
所( 特殊普通 合伙) 审计费 用 95,000.00 元，该审计 机构已提供审计服务的年限为 两年。
11.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
本基金管理人、 基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何稽查
或处罚。
11.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
11.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中信证券 1 391,835,734.91 36.07% 356,002.76 36.11% -
中投证券 1 217,969,184.65 20.06% 198,439.80 20.13% -
中银国际 1 176,291,462.67 16.23% 160,496.19 16.28% -
民生证券 1 170,905,571.97 15.73% 155,592.10 15.78% -
华创证券 1 80,161,991.31 7.38% 71,671.71 7.27% 本报告期内新增
海通证券 1 27,661,490.52 2.55% 24,633.65 2.50% 本报告期内新增
平安证券 1 14,095,197.04 1.30% 12,397.25 1.26% 本报告期内新增
国泰君安 2 7,482,857.95 0.69% 6,621.57 0.67% 本报告期内新增
方正证券 1 - - - - 本报告期内新增
上海证券 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
注： 交易单 元选择的标准和程序
1 、 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构， 使用其交易单元作为基金的专用交
易单元，选择的标准是：
（1 ）实力雄 厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；
（2 ）财务状 况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3 ）经营行 为规范，最近二年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚；
（4 ）内部管 理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5 ） 具备基金运作所需的高 效、 安全的通讯条件， 交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全 面的信息服务； 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年年度报告摘要
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（6 ） 研究实力较强， 有固定的研究机构和专门的研究人员， 能及时为 本基金提供高质量的咨询服
务。
2 、选择交 易单元的程序：
我公司 根据 上述标 准， 选定符 合条 件的证 券公 司作为 租用 交易单 元的 对象。 我公 司投研 部 门 定 期
对所选 定证 券公司 的服 务进行 综合 评比， 评比 内容包 括： 提供研 究报 告质量 、数 量、及 时 性 及 提
供研究 服务 主动性 和质 量等情 况， 并依据 评比 结果确 定交 易单元 交易 的具体 情况 。我公 司 在 比 较
了多家 证券 经营机 构的 财务状 况、 经营状 况、 研究 水 平后 ，向券 商租 用交易 单元 作为基 金 专 用 交
易单元。
11.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中信证券 4,745,062.90 100.00% - - - -
中投证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
鹏华基金管理有限公司
2015 年3 月26 日
