南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
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南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基
金 2014 年 年度 报告 摘要
2014 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2015 年 3 月 26 日
南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本年度 报告 已经三 分 之 二 以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定 ，于 2015 年 3 月 20 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自 2014 年1 月1 日起至 12 月31 日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 南方新兴消费增长分级股票
场内简称 南方消费
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日 2012 年 3 月13 日
基金管理人 南方基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 110,922,376.44 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2012-04-25
下属分级基金的基金简称 南 方 新 兴 消 费
增长分级股票
南方消费收益 南方消费进取
下属分级基金的场内简称 南 方消费 消费收益 消费进取
下属分级基金的交易代码 160127 150049 150050
报告期末下属分级基金份额总
额
73,200,452.44
份
18,860,962.00 份 18,860,962.00 份
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方消费” 。
2.2 基金产品说明
投资目标 通过深 入研 究我国 宏观 经济结 构转 型方向 和长 期发展 趋势 ，选择具
备新兴 消费 增长主 题的 上市公 司进 行投资 ，追 求基金 资产 的长期增
值。
投资策略 本基金 运用 定量分 析和 定性分 析手 段，从 宏观 政策、 经济 环境、证
券市场 走势 等方面 对市 场当期 的系 统性风 险以 及可预 见的 未来时期
内各类 资产 的预期 风险 和预期 收益 率进行 分析 评估， 据此 合理制定
和调整 资产 配置比 例。 通过对 股票 、债券 等各 类资产 进行 配置，在
保持总 体风 险水平 相对 稳定的 基础 上，力 争投 资组合 资产 的稳定增
值。
业绩比较基准 中证内地消费主题指数×80%+ 上证 国债指数 ×20%
风险收益特征 本基金 为股 票型基 金， 属于较 高预 期风险 和预 期收益 的证 券投资基
金品种 ，其 预期风 险和 收益水 平高 于混合 型基 金、债 券基 金及货币
市场基金。
2.3 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人
项目 基金管理人 基金托管人 南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
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名称 南方基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 鲍文革 蒋松云
联系电话 0755-82763888 010-66105799
电子邮箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.nffund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地址
§3 主 要 财 务 指 标 、 基 金 净 值 表 现 及 利 润 分 配 情 况
3.1 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 2014 年 2013 年
2012 年3 月13 日( 基
金合同生效
日)-2012 年12 月31
日
本期已实现收益 6,423,516.10 51,865,409.84 -35,323,121.58
本期利润 9,199,562.31 46,896,552.21 -26,120,558.03
加权平均基金份额本期利润 0.0845 0.1861 -0.0336
本期基金份额净值增长率 11.53% 17.43% -5.50%
3.1.2 期末数 据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可供分配基金份额利润 0.2244 0.1138 -0.0838
期末基金资产净值 129,744,727.96 145,295,653.32 407,749,714.24
期末基金份额净值 1.170 1.156 0.945
注：1.本期 已实现 收益 指基金 本期 利息收 入、 投资收 益、 其他收 入( 不 含公允 价值 变动收 益) 扣除
相 关费用后的余额, 本期 利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2. 期末可 供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数） 。
3. 所述基 金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入 费用后实际收益水平要低
于所列数字。 南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金 份 额 净 值 增长 率 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收 益率 的 比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 5.41% 1.14% 11.23% 1.02% -5.82% 0.12%
过去六个月 22.51% 0.98% 20.86% 0.89% 1.65% 0.09%
过去一年 11.53% 1.00% 13.86% 0.94% -2.33% 0.06%
自基金合同
生效起至今
23.78% 1.03% 10.95% 0.97% 12.83% 0.06%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益 率 变 动 的比 较
注：本基金建仓期为六个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较 南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
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注：合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3 过 去 三 年 基 金 的 利 润 分 配 情 况
注：过往三年本基金未有利润分配事项。
§4 管理人报告
4.1 基 金 管 理 人 及 基 金 经 理 情 况
4.1.1 基 金 管 理 人 及 其管 理 基 金 的经 验
1998 年 3 月6 日， 经中国 证监会批准， 南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基金管理
公司正式成立，成为我国 “新基金时代 ”的起始标志。
南方基金总部设在深圳， 注册资本 3 亿元人民币。 股东结构为： 华泰证券股份有限公司 （45%）；
深圳市投资控股有限公司 （30% ） ； 厦门国际信托有限公司 （15% ） ； 兴业证券股份有限公司 （10%）。
目前， 公司在北京、 上海、 合肥、 成都、 深圳等地设有分公司， 在香港和深圳前海设有子公司 ——
南方东英资产管理有限公司 （香港子公司） 和南方资本管理有限公司 （深圳子公司） 。 其中， 南 方南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
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东英是境内基金公司 获批成立的第一家境外分支机构。
截至报告期末，南方基金管理有限公司（不含子公司）管理资产规模近 3,000 亿 元，旗下管
理 57 只开放 式基金，多个全国社保、企业年金和专户理财投资组合。
4.1.2 基 金 经 理 （ 或 基金 经 理 小 组） 及 基 金 经理 助 理 简 介
姓名 职务
任本基金的基金
经理（助理）期
限
证券
从业
年限
说明
任职日
期
离任
日期
杜冬
松
本基金
基金经
理
2012 年
3 月 13
日
- 12 年
第三军医大学医学硕士， 具有基金从业资格。 曾
担任天津 272 医院外科主 治医师、 深圳健安医药
市场部部长、 中新药业成药分公司学术推广部部
长；2002 年4 月至2008 年 8 月， 历 任平安证券
研究所研究员、 医药行业 首席研究员、 行业部副
总经理。2008 年 9 月加入南方基金，任研究部
医 药 行 业首席 研 究 员和消 费 组 组长；2012 年 3
月至今，任南方消费基金经理；2013 年 7 月至
今， 任南方高 端装备 （原金 粮油） 基金经 理； 2014
年 1 月至今 ，任南方医保基金经理。
蒋秋
洁
本基金
基金经
理
2014 年
12 月 18
日
- 6 年
清华大学光电工程硕士学历，2008 年 7 月加入
南方基金， 历 任产品开发部研发员、 研 究部研究
员、 高级研究员， 负责通信及传媒行业研究； 2014
年 3 月至2014 年12 月， 任 南方隆元基金经理助
理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月，任 南方中国
梦基金经理助理；2014 年 12 月至今 ， 任南方消
费基金经理。
张旭
本基金
基金经
理
2012 年
3 月 13
日
2014
年 12
月 18
日
6 年
毕业于中央财经大学, 获金融学硕士学位， 注册
金 融 分 析 师 （CFA ） ， 具 有 基 金 从 业 资 格 。2008
年加入南方基金，曾任金融及地产行业研究员、
高级策略研究员、 南方盛 元基金经理助理；2012
年 3 月至2014 年12 月， 任南方消费基金经理；
2012 年 11 月 至今，任南方盛元基金经理。
注：1 、 对基金的首任基金经理， 其 “ 任职日期”为基金合同生效日， “离任日期 ”为根据公司决
定确定 的解 聘日期 ；对 此后的 非首 任基金 经理 ， “任 职日 期 ”和 “离 任日期 ”分 别指根 据 公 司 决
定确定的聘任日期和解聘日期。
2 、证券从业 的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告期 内， 本 基金 管理 人 严格 遵守 《 中华 人民 共 和国 证券 投 资基 金法 》 等有 关法 律法规、南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
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中国证 监会 和《南 方新 兴消费 增长 分级股 票型 证券投 资基 金基金 合同 》的规 定， 本着诚 实 信 用 、
勤勉尽 责的 原则管 理和 运用基 金资 产，在 严格 控制风 险的 基础上 ，为 基金份 额持 有人谋 求 最 大 利
益。本 报告 期内， 基金 运作整 体合 法合规 ，没 有损害 基金 份额持 有人 利益。 基金 的投资 范 围 、 投
资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管 理 人 对 报 告 期 内 公 平 交 易 情 况 的 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 和控 制 方 法
本基金管理人根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和有关法律法规的规定，
针对股 票、 债券的 一级 市场申 购和 二级市 场交 易等投 资管 理活动 ，以 及授权 、研 究分析 、 投 资 决
策、交 易执 行、业 绩评 估等投 资管 理活动 相关 的各个 环节 ，建立 了股 票、债 券、 基金等 证 券 池 管
理制度 和细 则，投 资管 理制度 和细 则，集 中交 易管理 办法 ，公平 交易 操作指 引， 异常交 易 管 理 制
度等公 平交 易相关 的公 司制度 或流 程指引 。通 过加强 投资 决策、 交易 执行的 内部 控制， 完 善 对 投
资交易 行为 的日常 监控 和事后 分析 评估， 以及 履行相 关的 报告和 信息 披露义 务， 切实防 范 投 资 管
理业务中的不公平交易和利益输送行为，保护投资者合法权益。
4.3.2 公 平 交 易 制 度 的执 行 情 况
本报告期内， 本基金管理人严格执行 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 完善
相应制 度及 流程， 通过 系统和 人工 等各种 方式 在各业 务环 节严格 控制 交易公 平执 行，公 平 对 待 旗
下管理的所有基金和投资组合。
公 司 每季 度对 旗 下组 合进 行 股票 和债 券 的同 向交 易 价差 专项 分 析。 本报 告 期内 ，两 两组合间
单日、 3 日、 5 日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出溢价率均值显著不为 0 的情况不存在，
并且交易占 优比也没有明显异常，未发现不公平对待各组合或组合间相互利益输送的情况。
4.3.3 异 常 交 易 行 为 的专 项 说 明
本 基 金于 本报 告 期内 不存 在 异常 交易 行 为。 本报 告 期内 基金 管 理人 管理 的 所有 投资 组合参与
的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的交易次数
为 7 次，其中 6 次是由 于指数型基金根据标的指数成份股调整而被动调仓所致，1 次是由于指数
型基金接受投资者申赎后被动增减仓位所致。
4.4 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基 金 投资 策 略 和 运作 分 析 南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
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2014 年各国 经济增长出现分化， 全球复苏进度不明确； 我国经济运行平稳， 经济增速进入新
常态，产业升级和产业调整不断深化，结构性增长机会浮现。
2014 年股市 在新常态的不确定下前行， 上半年以小盘股表现为代表的存量资金博弈为主， 下
半年演化为增量资金入场的大盘股行情， 特别是 2014 年四 季度， 市场呈现快速上涨， 其中指 数 权
重股及低估值大盘股表现尤为突出。 市场节奏由慢牛转为快牛， 上证指数于年内突破 3200 点 。 由
于行情 演化 很快且 覆盖 行业较 窄， 对于基 金操 作提出 了更 高的要 求， 本基金 尽量 在可投 资 范 围 内
分享牛市成果。
4.4.2 报告期内基金的 业绩表现
2014 年全年 ，南方新兴消费基金净值增长 11.53%，同期基金 基准增长 13.86%。
4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 、 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望
2015 年国内 经济仍将在新常态下平稳运行， 经济增速或有所回落。 不断出台的刺激政策有利
于稳定支柱行业的增长速度。
展望 2015 年 ， 我们认为市场可能出现震荡， 但牛市的趋势仍没有改变。 震荡过后， 投资机会
可能出 现在 两个方 面， 一方面 调整 后金融 地产 等周期 股仍 存在继 续推 动指数 向上 的动能 ， 另 一 方
面，优 质白 马成长 从中 长期看 已经 具有很 好的 投资价 值， 在权重 板块 调整过 程中 ，由于 资 金 或存
在跷跷 板效 应，优 质白 马可能 出现 较好的 配置 机会。 全年 看，白 马成 长、环 保、 核电有 望 成 为 贯
穿全年的主题。
4.6 管 理 人 内 部 有 关 本 基 金 的 监 察 稽 核 工 作 情 况
本 报 告期 内， 本 基金 管理 人 严格 遵守 相 关法 律法 规 ，坚 持一 切 从规 范运 作 、防 范风 险、保护
基金持 有人 利益出 发， 依照公 司内 部控制 的整 体要求 ，继 续致力 于内 控机制 的完 善，加 强 内 部 风
险的控制与防范，确保各项法规和管理制度的落实，保证基金合同得到严格履行。
本 报 告期 内， 本 基金 管理 人 开展 了基 金 管理 公司 内 控自 查、 基 金从 业人 员 证券 投资 行为自查
等多项 内控 自查工 作, 制定或 修订 了关联 交易 管理、 员工 证券投 资管 理等内 部制 度，进 一 步 完 善
了公司 的内 控体系 ；对 公司投 研交 易、市 场销 售、后 台运 营等业 务开 展了定 期或 专项稽 核 ， 检 查
业务开 展的 合规性 和制 度 执行 的有 效性； 采取 事前防 范、 事中控 制和 事后监 督等 三阶段 工 作 ， 加
强对日 常投 资运作 的管 理和监 控， 督促投 研交 易业务 的合 规开展 ；针 对新出 台的 法律法 规 和 监 管
要求， 积极 组织了 多项 法律法 规、 职业道 德培 训以及 合规 考试， 不断 提高从 业人 员的合 规 素 质 和
职业道 德修 养；全 面参 与新产 品设 计、新 业务 拓展工 作； 严格审 查基 金宣传 推介 材料， 及 时 检 查南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
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基金销 售业 务的合 法合 规情况 ；完 成各项 信息 披露工 作 ， 保证所 披露 信息的 真实 性、准 确 性 和 完
整性；监督客户投诉处理，重视媒体监督和投资者关系管理。
本基金管理人承诺将坚持诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 顺应 “放松管制、
加强监管” 的监管形势， 积极健全内部管理制度， 不断提 高内部监察稽核工作的科学性和有效性 ，
努力防范各种风险，切实保护基金资产的安全与利益。
4.7 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 估 值 程 序 等 事 项 的 说 明
根 据 中国 证监 会 相关 规定 和 基金 合同 约 定， 本基 金 管理 人应 严 格按 照新 准 则、 中国 证监会相
关规定 和基 金合同 关于 估值的 约定 ，对基 金所 持有的 投资 品种进 行估 值。本 基金 托 管人 根 据 法 律
法规要 求履 行估值 及净 值计算 的复 核责任 。会 计师事 务所 在估值 调整 导致基 金资 产净值 的 变 化 在
0.25% 以上时 对所采用的相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 定价服务
机构按 照商 业合同 约定 提供定 价服 务。其 中， 本基金 管理 人为了 确保 估值工 作的 合规开 展 ， 建 立
了负责 估值 工作决 策和 执行的 专门 机构， 组成 人员包 括副 总经理 、权 益投资 总监 、数量 化 投 资 部
总监 、 风险管理部总监及基金会计负责人等。 其中， 超过 三分之二以上的人员具有 10 年以上 的 基
金从业经验， 且具有风控、 合规、 会计方面的专业经验。 基金经理可参与估值原则 和方法的讨论，
但不参与估值价格的最终决策。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.8 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 利 润 分 配 情 况 的 说 明
在 存 续期 内， 本 基金 （包 括 南方 消费 基 础份 额、 南 方消 费收 益 份额 、南 方 消费 进取 份额）不
进行收益分配。
4.9 报 告 期 内 管 理 人 对 本 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 情 形 的 说 明
无。
§5 托管人报告
5.1 报 告 期 内 本 基 金 托 管 人 遵 规 守 信 情 况 声 明
本 报 告期 内， 本 基金 托管 人 在对 南方 新 兴消 费增 长 分级 股票 型 证券 投资 基 金的 托管 过程中，
严格遵 守《 证券投 资基 金法》 及其 他法律 法规 和基金 合同 的有关 规 定 ，不存 在任 何损害 基 金 份 额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
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5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配
等 情 况 的 说 明
本 报 告期 内， 南 方新 兴消 费 增长 分级 股 票型 证券 投 资基 金的 管 理人 —— 南 方基 金管 理有限公
司在南 方新 兴消费 增长 分级股 票型 证券投 资基 金的投 资运 作、基 金资 产净值 计算 、基金 份 额 申 购
赎回价 格计 算、基 金费 用开支 等问 题上， 不存 在任何 损害 基金份 额持 有人利 益的 行为， 在 各 重 要
方面的 运作 严格按 照基 金合同 的规 定进行 。本 报告期 内， 南方新 兴消 费增长 分级 股票型 证 券 投 资
基金未进行利 润分配。
5.3 托 管 人 对 本 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 、 准 确 和 完 整 发 表 意
见
本 托 管人 依法 对 南方 基金 管 理有 限公 司 编制 和披 露 的南 方新 兴 消费 增长 分 级股 票型 证券投资
基金 2014 年 年度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内
容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
6.1 审 计 报 告 基 本 信 息
本基金 2014 年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所( 特殊普 通合伙) 审计 ， 注册会计 师
签字出具了 普华永道中天审字(2015) 第 20372 号 “标准无保留意见的审计报告” ， 投资者可 通过年
度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体： 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金
报告截止日： 2014 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
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银行存款 21,293,139.86 22,654,753.25
结算备付金 315,906.50 160,707.91
存出保证金 53,044.17 111,787.83
交易性金融资产 110,627,014.20 120,994,002.37
其中：股票投资 110,627,014.20 120,530,682.37
基金投资 - -
债券投资 - 463,320.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 2,218,313.18
应收利息 4,850.71 5,344.84
应收股利 - -
应收申购款 695.09 67,858.65
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 132,294,650.53 146,212,768.03
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 1,664,088.56 -
应付赎回款 210,325.30 441,099.49
应付管理人报酬 147,296.49 188,255.57
应付托管费 24,549.41 31,375.92
应付销售服务费 - -
应付交易费用 248,357.78 100,146.32
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 255,305.03 156,237.41
负债合计 2,549,922.57 917,114.71
所 有 者 权益：
实收基金 104,850,158.29 130,980,850.02
未分配利润 24,894,569.67 14,314,803.30
所有者权益合计 129,744,727.96 145,295,653.32
负债和所有者权益总计 132,294,650.53 146,212,768.03
注： 报告截止日 2014 年12 月 31 日， 南方新兴消费基础份额净值 1.170 元， 南方消 费收益份额净南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
第 13 页 共 29 页
值 1.048 元 ， 南方消费进取份额净值 1.292 元 ； 基金份额总额 110,922,376.44 份， 其中南方新兴
消费增长基础份额 73,200,452.44 份 ，南方消费收益份额 18,860,962.00 份，南方消费进取份额
18,860,962.00 份。
7.2 利润表
会计主体： 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金
本报告期： 2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月31 日
上 年 度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 12 月 31 日
一、收入 12,453,134.88 53,911,297.08
1.利息收入 119,541.66 356,559.46
其中：存款利息收入 116,776.86 274,289.86
债券利息收入 2,764.80 302.99
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 81,966.61
其他利息收入 - -
2.投资收益 （损失以“- ”填列） 9,492,898.85 58,186,294.10
其中：股票投资收益 7,818,349.51 55,024,992.57
基金投资收益 - -
债券投资收益 235,698.61 -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 1,438,850.73 3,161,301.53
3.公允价值 变动收益 （损失以 “- ”
号填列）
2,776,046.21 -4,968,857.63
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填列） - -
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列） 64,648.16 337,301.15
减： 二 、费用 3,253,572.57 7,014,744.87
1 ．管理人报 酬 1,702,220.38 3,979,230.37
2 ．托管费 283,703.49 663,205.10
3 ．销售服务 费 - -
4 ．交易费用 815,056.70 1,924,627.40
5 ．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6 ．其他费用 452,592.00 447,682.00
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
9,199,562.31 46,896,552.21 南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
第 14 页 共 29 页
减：所得税费用 - -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号 填
列）
9,199,562.31 46,896,552.21
7.3 所 有 者 权 益 （ 基 金 净 值 ） 变 动 表
会计主体： 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基金净值） 130,980,850.02 14,314,803.30 145,295,653.32
二、 本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期 净利润）
- 9,199,562.31 9,199,562.31
三、 本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以“- ”号填 列）
-26,130,691.73 1,380,204.06 -24,750,487.67
其中：1.基 金申购款 58,748,812.55 10,905,278.21 69,654,090.76
2.基金赎回 款 -84,879,504.28 -9,525,074.15 -94,404,578.43
四、 本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动 （净值
减少以“- ” 号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基金净值） 104,850,158.29 24,894,569.67 129,744,727.96
项目
上 年 度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基金净值） 431,370,575.13 -23,620,860.89 407,749,714.24
二、 本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期 净利润）
- 46,896,552.21 46,896,552.21
三、 本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以“- ”号填 列）
-300,389,725.11 -8,960,888.02 -309,350,613.13
其中：1.基 金申购款 12,978,424.62 386,462.27 13,364,886.89
2.基金赎回 款 -313,368,149.73 -9,347,350.29 -322,715,500.02
四、 本期向基金份额持有人分配 - - - 南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
第 15 页 共 29 页
利润产生的基金净值变动 （净值
减少以“- ” 号填列）
五、 期末所有者权益 （基金净值） 130,980,850.02 14,314,803.30 145,295,653.32
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 杨小 松______
______ 徐超______
____ 徐超____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1
会 计政 策 和 会 计估 计 变 更 以及 差 错 更 正的 说 明
7.4.1.1 会 计 政 策 变 更的 说 明
财政部于2014 年颁布 《企 业会计准则第39 号——公允价值计量》 、 《企业会 计准则第40 号——
合营安排》 、 《企业会计准则第 41 号 —— 在其他主体中权益的披露》 和修订后的 《 企业会计准则 第
2 号——长期 股权投资》 、 《企业会计准则第 9 号 ——职工薪酬》 、 《企业 会计准则第 30 号——财务
报表列报》 、 《企业会计准则第 33 号 —— 合并财务报表》以及《企业会计准则第 37 号——金融工
具列报》 ， 要求除 《企业会计准则第 37 号——金融 工具列报》 自 2014 年度 财务报表起施行外， 其
他准则自 2014 年7 月1 日 起施行 。上述准则对本基金本报告期无重大 影响。
7.4.1.2 会 计 估 计 变 更的 说 明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.1.3 差 错 更 正 的 说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.2 税项
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号《关 于 开放 式证 券 投资 基金 有 关税 收问 题 的 通
知》 、财税[2008]1 号《关 于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于 实施上 市
公司股 息红 利差别 化个 人所得 税政 策有关 问题 的通知 》及 其他相 关财 税法规 和实 务操作 ， 主 要 税
项列示如下：
(1) 以发行基 金方式 募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买卖股票、 债券 的
差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从 证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、 红利收
入，债券的利息收入及其他收入 ，暂不征收企业所得税。 南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
第 16 页 共 29 页
(3) 对基金取 得的企业债券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期 限在 1 个月以内( 含 1 个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个 月以上至 1 年( 含 1 年) 的，暂减按 50%
计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂 减按 25% 计 入应纳税所得额。对基金持有的上市公
司限售 股， 解禁后 取得 的股息 、红 利收入 ，按 照上述 规定 计算纳 税， 持股时 间自 解禁日 起 计 算 ；
解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按 50% 计入 应纳税所 得额。 上述所得统一适用 20% 的税率计
征个人所得税。
(4) 基金卖出 股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
南方基金管理有限公司(“ 南方基金 ”) 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司("中国 工商银行 “) 基金托管人、基金销售机构
华泰证券股份有限公司(“ 华泰证券 ”) 基金管理人的股东、基金销售机构
兴业证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构
厦门国际信托有限公司 基金管理人的股东
深圳市投资控股有限公司 基金管理人的股东
南方资本管理有限公司 基金管理人的子公司
南方东英资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业 条款订立。
7.4.3.1 通 过 关 联 方 交易 单 元 进 行的 交 易
7.4.3.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
华泰证券 96,042,058.61 18.02% 184,980,513.77 15.80%
7.4.3.1.2 权证交易
注：无。
7.4.3.1.3 应 支 付 关 联 方的 佣 金
金 额单位：人民币元 南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
第 17 页 共 29 页
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
华泰证券 84,988.18 17.80% 39,107.91 15.75%
关联方名称
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
华泰证券 163,689.12 15.56% 434.59 0.43%
注：1. 上述 佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定， 以扣除由中国证券登记结
算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。权证交易不计佣金。
2. 该 类 佣 金 协 议 的 服 务 范 围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为 本 基 金 提 供 的 证 券 投 资 研 究 成 果 和 市 场 信 息 服
务等。
7.4.3.2 关联方报酬
7.4.3.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当期发生的基金应支付的管理费 1,702,220.38 3,979,230.37
其中： 支付销 售机构的客户维护费 332,839.58 836,079.37
注 ：支 付基金 管理 人 南方 基金 的管理 人报 酬按前 一日 基金资 产净 值 1.50% 的 年费 率计提， 逐 日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数 。
7.4.3.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当期发生的基金应支付的托管费 283,703.49 663,205.10
注 ：支 付基金 托管 人 中国 工商 银行 的 托管 费按前 一日 基金资 产净 值 0.25% 的 年费 率计提， 逐 日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当 年天数。
7.4.3.3 与 关 联 方 进 行银 行 间 同 业市 场 的 债 券(含回购) 交易
注：本基金本报告期内无与关联方进行的银行间同业市场的债券( 含回 购) 交易。 南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
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7.4.3.4 各 关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
7.4.3.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
份额单位：份
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
南方新兴消费增长
分级股票
南方消费收益 南方消费进取
基金合同 生效日 （ 2012 年3 月
13 日 ）持有 的基金份额
- - -
期初持有的基金份额
- - -
期间申购/ 买入总份额 16,848,357.20 - -
期间因拆分变动份额 - - -
减：期间赎回/ 卖出总份额 - - -
期末持有的基金份额 16,848,357.20 - -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
15.1900% - -
注 ： 基 金 管 理 人 南 方 基 金 在 本 年 度 申 购 本 基 金 的 交 易 委 托 华 泰 证 券 办 理 ， 适 用 费 率 为 每 笔
1,000.00 元。
7.4.3.4.2 报 告 期 末 除 基金 管 理 人 之外 的 其 他 关联 方 投 资 本基 金 的 情 况
注：无。
7.4.3.5 由 关 联 方 保 管的 银 行 存 款余 额 及 当 期产 生 的 利 息收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31
日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 21,293,139.86 113,160.32 22,654,753.25 263,592.50
注：本基金的银行存款由基金托管人 中国工商 银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.3.6 本 基 金 在 承 销期 内 参 与 关联 方 承 销 证券 的 情 况
注：无。
7.4.3.7 其 他 关 联 交 易事 项 的 说 明
无。
7.4.4 期末（ 2014 年12 月 31 日 ） 本 基 金持 有 的 流 通受 限 证 券 南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
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7.4.4.1 因认购新发/ 增 发 证 券 而于 期 末 持 有的 流 通 受 限证 券
注：无。
7.4.4.2 期 末 持 有 的 暂时 停 牌 等 流通 受 限 股 票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌
原因
期末
估值 单价
复牌日
期
复牌
开盘单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300063
天龙
集团
2014 年12 月1 日
重大
资产
重组
17.75 未知 未知 95,800 925,824.63 1,700,450.00 -
300071
华谊
嘉信
2014 年12 月29
日
重大
事项
16.40
2015 年1
月30 日
16.00 15 203.79 246.00 -
注： 本基金截 至 2014 年 12 月31 日止 持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除 后，经交易所批准复牌。
7.4.4.3 期 末 债 券 正 回购 交 易 中 作为 抵 押 的 债券
无。
§8 投资组合报告
8.1 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 110,627,014.20 83.62
其中：股票 110,627,014.20 83.62
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 21,609,046.36 16.33
7 其他各项资产 58,589.97 0.04
8 合计 132,294,650.53 100.00
南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
第 20 页 共 29 页
8.2 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （％）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 74,288,896.81 57.26
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 10,726,352.14 8.27
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
4,128,143.00 3.18
J
金融业 3,436,660.00 2.65
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 3,216,822.00 2.48
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 6,169,127.25 4.75
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 8,661,013.00 6.68
S
综合 - -
合计 110,627,014.20 85.27
8.3 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000069 华侨城Ａ 747,773 6,169,127.25 4.75
2 000651 格力电器 165,850 6,156,352.00 4.74 南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
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3 002304 洋河股份 66,490 5,256,034.50 4.05
4 600466 迪康药业 564,300 4,728,834.00 3.64
5 000333 美的集团 141,500 3,882,760.00 2.99
6 300291 华录百纳 115,500 3,505,425.00 2.70
7 603001 奥康国际 194,430 3,472,519.80 2.68
8 601318 中国平安 46,000 3,436,660.00 2.65
9 600195 中牧股份 211,532 3,352,782.20 2.58
10 000100 TCL 集团 873,500 3,319,300.00 2.56
注： 投 资者欲 了 解 本报告 期 末 基金投 资 的 所有股 票 明 细，应 阅 读 登载于 http://www.nffund.com
的 年度报告正文。
8.4 报 告 期 内 股 票 投 资 组 合 的 重 大 变 动
8.4.1 累 计 买 入 金 额 超出 期 初 基 金资 产 净 值 2% 或前20 名的 股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 7,426,070.74 5.11
2 000651 格力电器 6,120,697.50 4.21
3 000069 华侨城Ａ 5,273,624.37 3.63
4 000333 美的集团 5,087,707.57 3.50
5 300070 碧水源 4,892,885.74 3.37
6 601166 兴业银行 4,832,421.00 3.33
7 002304 洋河股份 4,687,847.71 3.23
8 600469 风神股份 4,619,421.54 3.18
9 600466 迪康药业 3,972,397.98 2.73
10 600535 天士力 3,864,602.01 2.66
11 300058 蓝色光标 3,842,334.09 2.64
12 300291 华录百纳 3,765,937.02 2.59
13 002465 海格通信 3,547,374.20 2.44
14 603001 奥康国际 3,373,931.20 2.32
15 601699 潞安环能 3,327,237.00 2.29
16 300251 光线传媒 3,262,379.39 2.25
17 600312 平高电气 2,999,729.00 2.06
18 600835 上海机电 2,999,093.92 2.06
19 002296 辉煌科技 2,998,245.60 2.06
20 600884 杉杉股份 2,998,225.00 2.06 南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
第 22 页 共 29 页
21 600703 三安光电 2,997,803.83 2.06
22 600872 中炬高新 2,997,410.27 2.06
23 002242 九阳股份 2,997,277.00 2.06
24 000063 中兴通讯 2,995,580.89 2.06
25 000826 桑德环境 2,995,411.77 2.06
26 600436 片仔癀 2,993,540.99 2.06
27 000848 承德露露 2,992,451.48 2.06
28 600741 华域汽车 2,969,367.14 2.04
29 600000 浦发银行 2,950,214.00 2.03
30 000026 飞亚达Ａ 2,914,371.84 2.01
注：买 入包 括二级 市场 上主动 的买 入、新 股、 配股、 债转 股、换 股及 行权等 获得 的股票 ， 买 入 金
额按成交金额（成交单价乘以 成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累 计 卖 出 金 额 超出 期 初 基 金资 产 净 值 2% 或前20 名的 股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000069 华侨城Ａ 8,888,344.33 6.12
2 600887 伊利股份 7,343,455.20 5.05
3 600686 金龙汽车 6,787,085.74 4.67
4 000895 双汇发展 6,438,788.37 4.43
5 601166 兴业银行 6,391,125.30 4.40
6 601318 中国平安 5,265,014.00 3.62
7 300070 碧水源 4,903,570.28 3.37
8 002570 贝因美 4,364,532.69 3.00
9 600479 千金药业 4,211,782.01 2.90
10 000888 峨眉山Ａ 4,074,597.04 2.80
11 601699 潞安环能 3,863,328.64 2.66
12 600351 亚宝药业 3,786,530.93 2.61
13 000063 中兴通讯 3,775,520.39 2.60
14 600519 贵州茅台 3,719,979.21 2.56
15 300332 天壕节能 3,474,866.71 2.39
16 000998 隆平高科 3,451,299.86 2.38
17 600535 天士力 3,382,168.12 2.33
18 000716 黑芝麻 3,291,573.36 2.27
19 000876 新希望 3,244,659.31 2.23
20 002296 辉煌科技 3,240,763.00 2.23 南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
第 23 页 共 29 页
21 300063 天龙集团 3,073,711.76 2.12
22 600030 中信证券 3,073,493.46 2.12
23 600312 平高电气 2,997,890.11 2.06
24 600703 三安光电 2,989,640.85 2.06
25 000623 吉林敖东 2,983,874.74 2.05
26 600000 浦发银行 2,971,557.60 2.05
27 600884 杉杉股份 2,923,888.00 2.01
注：卖 出包 括二级 市场 上主动 的卖 出、换 股、 要约收 购、 发行人 回购 及行权 等减 少的股 票 ， 卖 出
金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买 入 股 票 的 成 本总 额 及 卖 出股 票 的 收 入总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 256,217,086.32
卖出股票收入（成交）总额 276,746,470.21
注：买 入股 票成本 、卖 出股票 收入 均按买 卖成 交金额 （成 交单价 乘以 成交数 量） 填列， 不 考 虑 相
关交易费用。
8.5 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属
投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。 南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
第 24 页 共 29 页
8.9 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报 告期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
8.10.1 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 股 指期 货 持 仓 和损 益 明 细
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
8. 10.2 本 基 金 投 资 股 指期 货 的 投 资政 策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性
好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模
型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值
操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性
风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到
降低投资组 合的整体风险的目的。
8.11 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 交 易 情况 说 明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
8.12 投 资 组 合 报 告 附 注
8.12.1
本 基 金投 资的 前 十名 证券 的 发行 主体 本 期没 有出 现 被监 管部 门 立案 调查 ， 或在 报告 编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8. 12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8. 12.3 期 末 其 他 各 项资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 53,044.17
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,850.71
5 应收申购款 695.09 南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
第 25 页 共 29 页
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 58,589.97
8. 12.4 期 末 持 有 的 处于 转 股 期 的可 转 换 债 券明 细
注：本基金本报告期内未投资可转换债券。
8. 12.5 期 末 前 十 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基 金 份 额 持 有 人 信 息
9.1 期 末 基 金 份 额 持 有 人 户 数 及 持 有 人 结 构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
南方新兴消
费增长分级
股票
3,673 19,929.34 17,469,797.96
23.87%
55,730,654.48 76.13%
南方消费收
益
990 19,051.48 422,589.00
2.24%
18,438,373.00 97.76%
南方消费进
取
1,204 15,665.25 86,787.00
0.46%
18,774,175.00 99.54%
合计
5,867 18,906.15 17,979,173.96
16.21%
92,943,202.48 83.79%
注： 分级基金机构/ 个人 投资者持有份额占总份额比例的计算中， 对下属分级基金， 比例的分 母 采
用各自 级别 的份额 ，对 合计数 ，比 例的分 母采 用下属 分级 基金份 额的 合计数 （即 期末基 金 份 额 总
额） 。户均持 有的基金份额的合计数= 期末基金份额总额/ 期末 持有人户数合计。
9.2 期 末 上 市 基 金 前 十 名 持 有 人
南方消费收益
持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
第 26 页 共 29 页
序号 比例
1 程健 2,370,014.00 6.28%
2 林秀芬 1,142,325.00 3.03%
3 蔡朝革 956,085.00 2.53%
4 郑颖捷 526,625.00 1.40%
5 马勇 468,185.00 1.24%
6 王学琴 298,744.00 0.79%
7 李健 269,275.00 0.71%
8 佟桂珠 257,203.00 0.68%
9 北京东方航海电子设备技术开发有
限公司
214,515.00 0.57%
10 陈彦文 206,200.00 0.55%
南方消费进取
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 高凤芹 525,919.00 1.39%
2 王佐杰 513,069.00 1.36%
3 林惠盛 422,591.00 1.12%
4 苏大利 400,000.00 1.06%
5 张月芬 380,000.00 1.01%
6 王兴南 369,568.00 0.98%
7 徐美珍 324,035.00 0.86%
8 吴连焕 303,443.00 0.80%
9 储忠 278,000.00 0.74%
10 何梅娟 229,600.00 0.61%
9.3 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 基 金 的 情 况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
南方新兴消费增长
分级股票
261,130.38 0.3567%
南方消费收益 - -
南方消费进取 - -
合计
261,130.38 0.2354%
注：分 级基 金管理 人的 从业人 员持 有基金 占基 金总份 额比 例的计 算中 ，对下 属分 级基金 ， 比 例 的
分母采 用各 自级别 的份 额，对 合计 数 ，比 例的 分母采 用下 属分级 基金 份额的 合计 数（即 期 末 基 金
份额总额） 。 南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
第 27 页 共 29 页
9.4 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 开 放 式 基 金 份 额 总 量 区 间 的 情 况
注：本 公司 高级管 理人 员、基 金投 资和研 究部 门负责 人未 持有本 基金 份额， 本基 金基金 经 理 未 持
有本基金份额。
§10 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
项目
南方新兴消费增长
分级股票
南方消费收益 南方消费进取
基金合同生效日 （2012 年 3 月13 日 ）
基金份额总额
1,177,567,468.62 376,130,634.00 376,130,635.00
本报告期期初基金份额总额 94,896,521.95 15,420,778.00 15,420,778.00
本报告期基金总申购份额 61,974,075.37 - -
减: 本报告期基金总赎回份额 88,134,444.91 - -
本报告期基 金拆分变动 份额（份额 减
少以"-" 填列 ）
4,464,300.03 3,440,184.00 3,440,184.00
本报告期期末基金份额总额 73,200,452.44 18,860,962.00 18,860,962.00
注：拆分变动份额包括本基金三级份额之间的配对转换份额及定期份 额折算。
§11 重 大 事 件 揭 示
11.1 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 的 重 大 人 事 变 动
本报告期内， 本基金的基金管理人没有发生重大人事变动。 因中国工商银行股份有限公司 （以
下 简 称 “ 本 行 ” ） 工 作 需 要 ， 周 月 秋 同 志 不 再 担 任 本 行 资 产 托 管 部 总 经 理 。 在 新 任 资 产 托 管 部 总
经理李勇同志完成证券投资基金行业高级管理人员任职资格备案手续前， 由副总经理王立波同志
代为行使本行资产托管部总经理部分业务授权职责。
11.3 涉及基金管理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼
本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼。
南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
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11.4 基 金 投 资 策 略 的 改 变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为 基 金 进 行 审 计 的 会 计 师 事 务 所 情 况
本报告期内聘请普华永道中天会计师事务所( 特 殊普通合伙) 。 本年度支付给普华永道中天会
计师事务所( 特殊普通合伙) 审计费用 55,000.00 元 。该审计机构已提供审计服务的连续年限为 3
年。
11.6 管 理 人 、 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 受 稽 查 或 处 罚 等 情 况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基 金租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 的 有 关 情 况
11.7.1 基 金 租 用 证 券 公司 交 易 单 元进 行 股 票 投资 及 佣 金 支付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中信证券 2 248,694,402.58 46.66% 221,169.41 46.32% -
华泰证券 1 96,042,058.61 18.02% 84,988.18 17.80% -
中信建投 1 79,171,331.58 14.86% 72,077.78 15.09% -
东海证券 1 42,515,588.73 7.98% 38,706.24 8.11% -
东方证券 1 39,288,424.02 7.37% 35,767.91 7.49% -
海通证券 1 27,224,396.01 5.11% 24,785.50 5.19% -
红塔证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
注：为 节约 交易单 元资 源, 我公 司在 交易所 交易 系统升 级 的 基础上, 对同 一银行 托管 基金进 行 了 席
位整合。
本基金 本报 告期租 用证 券公司 交易 单元情 况如 下: 专用交 易单元 的选 择标准 和程 序：根 据 中 国 证
监 会 《关 于完 善 证券 投资 基 金交 易席 位 制度 有关 问 题的 通知 》 （ 证监 基金 字[2007]48 号）的有关南方新兴消费增长分级股票 2014 年年度报告摘要
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规定，我公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序。
A ：选择标准
(a) 公司经营 行为规范，财务状况和经营状况良好；
(b) 公司具有 较强的 研究 能力, 能 及时 、全面 地为 基金提 供高 质量的 宏观 经济研 究、 行业研 究 及 市
场走向、个股分析报告和 专门研究报告；
(c) 公司内部 管理规范，能满足基金操 作的保密要求；
(d) 建立了广 泛的信息网络, 能及时提 供准确的信息资讯服务。
B ：选择流程
公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果选择席位：
(a) 服务的主 动性。 主要针对证券公司承接调研课题的态度、 协助安排上市公司调研、 以及就 有 关
专题提供研究报告和讲座；
(b) 研究报告 的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
(c) 资讯提供 的及时性及便利性。 主要是指证券公司提供资讯的时效性、 及时性以及提供资讯的渠
道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
11.7.2 基 金 租 用 证 券 公司 交 易 单 元进 行 其 他 证券 投 资 的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中信证券 668,001.60 100.00% - - - -
华泰证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
