融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告 摘要
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融 通 四季 添 利债 券 型证 券 投资 基 金
2014 年年 度 报告 摘要
2014 年12 月 31 日
基 金 管理 人 ： 融 通 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告 摘要
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送 出 日期 ：2015 年 3 月 26 日
§1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本年度 报告 已经三 分 之 二 以
上独立董事签字同意。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据融通四季添利债券型证券投资基金 （以 下简称 “本
基金” ） 基金合 同规定， 于 2015 年3 月 20 日复核 了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情
况、财 务会 计报告 、投 资组合 报告 等内容 ，保 证复核 内容 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述 或 者 重 大
遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本 报 告财 务资 料 已经 审计 。 普华 永道 中 天会 计师 事 务所 （特 殊 普通 合伙 ） 为本 基金 出具 了标
准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2014 年1 月1 日起至 12 月31 日止。
§2 基金简介
2.1 基 金 基 本情况
基金简称 融通四季添利债券
场内简称 融通添利
基金主代码 161614
交易代码 161614
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 3 月1 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 128,580,252.81 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2012 年 4 月6 日
2.2 基 金 产 品说明
投资目标 在严格控制投资风险的基础上，追求基金资产的长期融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告 摘要
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稳定增值。
投资策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏观
经济运行状况的研究，积极的调整和优化固定收益类
金融工具的资产比例配置。 在有效控制风险的基础上，
获得基金资产的稳定增值。
业绩比较基准 中债综合指数
风险收益特征 本基金属于债券基金，其预期风险和预期收益高于货
币市场基金，低于混合型基金、股票型基金。
2.3 基 金 管 理人和 基 金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国工商银行股 份有限公司
信息披露
负责人
姓名 涂卫东 蒋松云
联系电话 （0755 ）26948666 （010 ）66105799
电子邮箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-883-8088、（ 0755）26948088 95588
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66105798
2.4 信 息 披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处
§3 主 要 财 务指标 、 基 金净值 表 现 及利润 分 配 情况
3.1 主 要 会 计数据 和 财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据和指标
2014 年 2013 年
2012 年 3 月1 日( 基金合
同生效日)-2012 年12 月
31 日
本期已实现收益 490,313.84 66,302,145.16 59,074,233.09
本期利润 39,306,466.06 13,141,055.77 75,163,457.81
加权平均基金份额本期利润 0.0997 0.0103 0.0586
本期加权平均净值利润率 9.87% 1.02% 5.74%
3.1.2 期末 数据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可供分配基金份额利润 0.0173 -0.0191 0.0081
期末基金资产净值 138,107,270.78 1,257,270,947.66 1,308,217,965.56
期末基金份额净值 1.074 0.981 1.021
注 ： （1 ） 所述 基金 业绩指 标不 包括持 有人 认购或 交易 基金的 各项 费用， 计入 费 用 后实际 收 益
水平要低于所列数字；
（2 ）本期已 实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其 他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（3 ）期 末可供 分配 基金份 额利 润= 期末 可供 分配利 润 ÷ 期末基 金份 额总额 。其 中期末 可 供 分融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告 摘要
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配利润 ：如 果期末 未分 配利润 的未 实现部 分为 正数， 则期 末可供 分配 利润的 金额 为期末 未 分 配 利
润的已 实现 部分， 如果 期末未 分配 利润的 未实 现部分 为负 数，则 期末 可供分 配利 润的金 额 为 期 末
未分配利润（已实现部分扣除未实现部分） 。
3.2 基 金 净 值表现
3.2.1 基 金 份 额净值 增 长 率及其 与 同 期业绩 比 较 基准收 益 率 的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 1.98% 0.27% 1.67% 0.17% 0.31% 0.10%
过去六个月 5.83% 0.20% 2.38% 0.13% 3.45% 0.07%
过去一年 13.72% 0.16% 6.54% 0.11% 7.18% 0.05%
自基金合同
生效起至今
21.61% 0.12% 2.82% 0.09% 18.79% 0.03%
3.2.2 自 基 金 合同生 效 以 来基金 份 额 累计净 值 增 长率变 动 及 其与同 期 业 绩比较 基 准 收益率 变 动 的
比较
融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告 摘要
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3.2.3 自 基 金 合同生 效 以 来基金 每 年 净值增 长 率 及其与 同 期 业绩比 较 基 准收益 率 的 比较
注： 上图所示 2012 年度 数据统计期为 2012 年3 月 1 日( 基金 合同生效日) 至 2012 年 12 月31
日，未按整个自然年度进行折算。
3.3 过 去 三 年基金 的 利 润分配 情 况
单位：人民币元
年度
每10份基金 份额
分红数
现金 形式
发放总额
再投资形式
发放总额
年度利润
分配合计
备注
2014 0.4000 7,919,847.94 132,452.00 8,052,299.94
2013 0.5000 64,088,073.67 0.00 64,088,073.67
2012 0.3800 48,706,954.98 0.00 48,706,954.98
合计 1.2800 120,714,876.59 132,452.00 120,847,328.59
§4 管 理 人 报告
4.1 基 金 管 理人及 基 金 经理情 况
4.1.1 基 金 管 理人及 其 管 理基金 的 经 验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8 号 文批准，
于 2001 年5 月 22 日成立 ，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新
时代证券有限责任公司 60% 、日兴资 产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd. ）40% 。
截至 2014 年12 月 31 日， 公司管理的基金共有二十六只： 一只封闭式基金， 即融通 通乾封闭
基金；二十五只开放式基金，即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证 100 指数基金 、
融通蓝筹成长混合基金、 融通行业景气混合基金、 融通巨潮 100 指数 基金 （LOF） 、 融通易支 付 货融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告 摘要
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币基金、 融通动力先锋股票基金、 融通领先成长股票基金 （LOF ） 、 融 通内需驱动股票基金、 融通
深证成份指数基金、 融通四季添利债券基金、 融通创业板指数基金、 融通医疗保健行业股票基金 、
融 通 岁岁 添利 定 期开 放债 券 基金 、融 通 丰利 四分 法 （QDII-FOF ）基 金、融 通 七天 理财 债 券基金、
融通标 普中 国可转 债指 数增强 基金 、融通 通泰 保本混 合基 金、融 通通 泽混合 基金 、融通 通 福 分 级
债券基金、 融通通源短融债券基金、 融通通瑞债券基金、 融通月月添利基金和融通健康产业基金 。
其中，融通债券基金、融通深证 100 指数基金和 融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投
资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基 金 经 理（或 基 金 经理小 组 ） 及基金 经 理 助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
蔡奕奕
本基金的
基金经
理、融通
易支付货
币基金的
基金经
理、融通
岁岁添利
定期开放
债券基金
的基金经
理
2012 年3 月1
日
- 9
管理科学硕士，具有证券从业
资格。2006 年 3 月至 2006 年
11 月，就职 于万家基金管理有
限公司，担任交易员职务，从
事股票债券交易工作；2006 年
12 月至 2008 年 8 月， 就职 于银
河基金管理有限公司，担任交
易员职务， 从事债券交易工作；
2008 年 9 月 至今，就职于融通
基金管理有限公司，历任交易
员、行业研究员职务。
注：(1)任职 日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写； 证券从业年限以从事证 券业务相
关的工作时间为计算标准。
(2) 自 2015 年 3 月14 日 起，由王超先生担任 本基金的基金经理, 蔡奕奕 女士因个人原因 不再
担任本基金的基金经理 。 具体内容请参阅 2015 年3 月14 日在 《上海证券报》 、 《中国证券 报》 、 《证
券时报》 、 《 证券日报》上刊登的相关公告。
4.2 管 理 人 对报告 期 内 本基金 运 作 遵规守 信 情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 《融通四季添
利债券 型投 资基金 基金 合同》 的规 定，本 着诚 实信用 、勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基金 资 产 ， 在
严格控 制风 险的基 础上 ，为基 金持 有人谋 求最 大利益 ，无 损害基 金持 有人利 益的 行为。 基 金 投 资
组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告 摘要
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4.3 管 理 人 对报告 期 内 公平交 易 情 况的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易制度 和 控 制方法
为 了 保证 旗下 的 不同 投资 组 合得 到公 平 对待 ，本 基 金管 理人 制 定了 《融 通 基金 管理 有限公司
公平交易制度》 ， 公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、 债券的一级市场申购、 二级 市场
交易等 所有 投资管 理活 动，并 涵盖 授权、 研究 分析、 投资 决策、 交易 执行、 业绩 评估等 投 资 管 理
活动相关的各个环节。
本 基 金管 理人 通 过建 立科 学 的投 资决 策 体系 ，加 强 交易 执行 环 节的 内部 控 制， 并通 过工作制
度、 流 程和 技术手 段来 保证公 平交 易原则 的实 现。同 时， 本基金 管理 人通过 对投 资交易 行 为 的 监
控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 公 平 交 易制度 的 执 行情况
本 基 金管 理人 一 直坚 持公 平 对待 旗下 所 有投 资组 合 的原 则， 在 授权 、研 究 分析 、投 资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下 （日内、3 日内、5 日 内） 公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.3 异 常 交 易行为 的 专 项说明
本基金本报告期内未发生异常交易。
4.4 管 理 人 对报告 期 内 基金的 投 资 策略和 业 绩 表现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内基金 投 资 策略和 运 作 分析
2014 年以来 ， 宏观经济表现疲弱， 工业增加值下行幅度较大， 工业品价格下跌趋势明显， 社
融增速有所下降，且非标压缩明显。出于稳定经济增速及降低融资成本的需要，央行采取了略微
宽松的货币政策。2014 年 3 月份货 币市场利率开始回归到 2013 年“6.20 ”之前的正常水平，且
回购利率的波动幅度明显下降，货币市场利率中枢及波动率甚至低于 2012 年最宽松 的月份。
债券资产受经济下滑驱动及货币宽松刺激， 利率 大幅下行， 10 年国开债收益率由年初的 5.90%
下降至年末的 4.0% 水平 ， 信用债收益率也随之大幅下行， 全年债券市场资本利得较大。 本基金组
合适时的根据市场表现增加了债券资产的配置。
4.4.2 报 告 期 内基金 的 业 绩表现
报告期内本基金净值收益率为 13.72%,业绩比较 基准收益率为 6.54% 。 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告 摘要
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4.5 管 理 人 对宏观 经 济 、证券 市 场 及行业 走 势 的简要 展 望
从经济基本面的角度来看，经济表现非常疲软，无论是从发布的领先指标 PMI 来 看（PMI 继
续下跌 ，主 要的生 产、 订单、 从业 人员及 原材 料库存 等分 项数据 均同 步下滑 ）， 还是从 同 步 的 工
业增 加值及滞后的工业企业利润增速来看，宏观层面的经济表现基本上没有任何亮点。展望 1 季
度， 由于在去年 10 月份 以后发改委批复了大量的基建投资项目， 这些项目陆续实施后将在今年 1
季度对经济形成阶段性的提振，1 季度工业增加值等经济数据同比有望回升。 资金方面， 历年 来 1
季度为资金宽松时点，且债券供给也相对偏少，高等级信用债具备不错的投资价值 。
4.6 管 理 人 对报告 期 内 基金估 值 程 序等事 项 的 说明
报 告 期内 ，本 基 金的 估值 业 务严 格按 照 《融 通基 金 管理 有限 公 司证 券投 资 基金 估值 业务原则
和程序 》进 行，公 司设 立由研 究部 、风险 管理 部、登 记清 算部、 固定 收 益部 、国 际业务 部 和 监 察
稽核部 共同 组成的 估值 委员会 ，通 过参考 行业 协会估 值意 见、参 考独 立第三 方机 构估值 数 据 等 一
种或多 种方 式的有 效结 合，减 少或 避免估 值偏 差的发 生。 估值委 员会 的相关 成员 均具备 相 应 的 专
业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估 值 委员 会定 期 对经 济环 境 是否 发生 重 大变 化、 证 券发 行机 构 是否 发生 影 响证 券价 格的重大
事件以 及估 值政策 和程 序进行 评价 ，在发 生了 影响估 值政 策和程 序的 有效性 及适 用性的 情 况 后 及
时修订 估值 方法， 以保 证其持 续适 用。估 值政 策和程 序的 修订须 经公 司总经 理办 公会议 审 批 后 方
可实施 。基 金在采 用新 投资策 略或 投资新 品种 时，应 评价 现有估 值政 策和程 序的 适用性 。 其 中 研
究部负 责定 期对经 济环 境是否 发生 重大变 化、 证券发 行机 构是否 发生 影响证 券价 格的重 大 事 件 以
及估值 政策 和程序 进行 评价， 金融 工程小 组负 责估值 方法 的研究 、价 格的计 算及 复核， 登 记 清 算
部进行 具体 的估值 核算 并计算 每日 基金净 值， 每日对 基金 所投资 品种 的公开 信息 、基金 会 计 估 值
方法的 法规 等进行 搜集 并整理 汇总 ，供估 值委 员会参 考， 监察稽 核部 负责基 金估 值业务 的 事 前 、
事中及 事后 的审核 工作 。基金 经理 不参与 估值 决定， 参与 估值流 程各 方之间 亦不 存在任 何 重 大 利
益冲突，截至报告期末公司 未与外部估值定价服务机构签约。
4.7 管 理 人 对报告 期 内 基金利 润 分 配情况 的 说 明
1 、 本基金于2014 年 6 月9 日实施2014 年第1 次利 润分配， 以 2014 年5 月20 日的可分 配收
益为基准，每 10 份基金 份额派发现金红利 0.16 元。
2 、 本基金于2014 年 7 月8 日实施2014 年第2 次利 润分配， 以 2014 年6 月20 日的可分 配收
益为基准，每 10 份基金 份额派发现金红利 0.02 元。
3 、 本基金于2014 年 9 月5 日实施2014 年第3 次利 润分配， 以 2014 年8 月20 日的可分 配收融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告 摘要
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益为基准，每 10 份基金 份额派发现金红利 0.12 元。
4 、本基金于 2014 年10 月 8 日实施 2014 年第 4 次 利润分配，以 2014 年 9 月 22 日的可 分配
收益为基准，每 10 份基 金份额派发现金红利 0.03 元。
5 、本基金于 2014 年10 月 30 日实施 2014 年第 5 次利润分配，以 2014 年 10 月 20 日的 可分
配收益为基准，每 10 份 基金份额派发现金红利 0.07 元。
4.8 报 告 期 内管理 人 对 本基金 持 有 人数或 基 金 资产净 值 预 警情形 的 说 明
无。
§5 托 管 人 报告
5.1 报 告 期 内本基 金 托 管人遵 规 守 信情况 声 明
本 报 告期 内， 本 基金 托管 人 在对 融通 四 季添 利债 券 型证 券投 资 基金 的托 管 过程 中， 严格遵守
《证券 投资 基金法 》及 其他法 律 法 规和基 金合 同的有 关规 定，不 存在 任何损 害基 金份额 持 有 人 利
益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对报告 期 内 本基金 投 资 运作遵 规 守 信、净 值 计 算、利 润 分 配等情 况 的 说明
本 报 告期 内， 融 通四 季添 利 债券 型证 券 投资 基金 的 管理 人 ——融通 管理 有 限公 司在 融通四季
添利债 券型 证券投 资基 金的投 资运 作、基 金资 产净值 计算 、基金 份额 申购赎 回价 格计算 、 基 金 费
用开支 等问 题上， 不存 在任何 损害 基金份 额持 有人利 益的 行为， 在各 重要方 面的 运作严 格 按 照 基
金合同 的规 定进行 。本 报告期 内， 融通四 季添 利债券 型证 券投资 基金 对基金 份额 持有人 进 行 了 5
次利润分配，分配金额为 8,052,299.94 元。
5.3 托 管 人 对本年 度 报 告中财 务 信 息等内 容 的 真实、 准 确 和完整 发 表 意见
本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通四季添利债券型证券投资基金
2014 年年度 报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内容进
行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
本基金2014 年年度财务会计报告已经审计， 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 为
本基金出具了标准无保留意见的审计报告 （ 普华永道中天审字(2015) 第20503 号 ） ， 投 资者可通过
年度 报告正文查看审计报告全文。
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§7 年 度 财 务报表
7.1 资 产 负 债表
会计主体： 融通四季添利债券型证券投资基金
报告截止日： 2014 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 8,079,240.88 89,204,313.86
结算备付金 9,971,447.65 27,557,889.17
存出保证金 17,150.69 41,801.47
交易性金融资产 188,625,790.92 1,350,384,046.76
其中：股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 188,625,790.92 1,350,384,046.76
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - 150,000,545.00
应收证券清算款 - 339,999,817.70
应收利息 2,556,133.15 35,407,693.98
应收股利 - -
应收申购款 496.03 -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 209,250,259.32 1,992,596,107.94
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 69,399,623.90 734,197,415.60
应付证券清算款 516,491.63 -
应付赎回款 1,010,695.59 -
应付管理人报酬 85,390.54 640,760.45
应付托管费 28,463.51 213,586.81
应付销售服务费 - -
应付交易费用 12,191.26 21,758.16
应交税费 640.00 640.00
应付利息 9,452.34 51,999.26 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告 摘要
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应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 80,039.77 199,000.00
负债合计 71,142,988.54 735,325,160.28
所 有 者 权益：
实收基金 128,580,252.81 1,281,761,462.73
未分配利润 9,527,017.97 -24,490,515.07
所有者权益合计 138,107,270.78 1,257,270,947.66
负债和所有者权益总计 209,250,259.32 1,992,596,107.94
注： 报告截止日 2014 年 12 月31 日， 基金份额净值 1.074 元， 基金份额总额 128,580,252.81
份。
7.2 利润表
会计主体： 融通四季添利债券型证券投资基金
本报告期： 2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
上 年 度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
一、收入 49,532,513.39 41,945,579.99
1. 利息收入 34,548,585.23 83,982,550.03
其中：存款利息收入 1,957,271.34 694,467.55
债券利息收入 31,100,797.33 82,819,071.94
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 1,490,516.56 469,010.54
其他利息收入 - -
2. 投资收益 -23,998,191.88 11,122,030.15
其中：股票投资收益 - -
基金投资收益 - -
债券投资收益 -23,998,191.88 11,122,030.15
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3. 公允价值 变动收益 38,816,152.22 -53,161,089.39
4. 汇兑收益 - -
5. 其他收入 165,967.82 2,089.20
减 ： 二 、费用 10,226,047.33 28,804,524.22
1 ．管理人报 酬 2,465,555.10 7,725,686.88
2 ．托管费 821,851.70 2,575,229.01
3 ．销售服务 费 - - 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告 摘要
第 12 页 共22 页
4 ．交易费用 24,525.41 37,206.37
5 ．利息支出 6,426,232.67 17,759,554.92
其中：卖出回购金融资产支出 6,426,232.67 17,759,554.92
6 ．其他费用 487,882.45 706,847.04
三 、 利 润总额 39,306,466.06 13,141,055.77
减：所得税费用 - -
四 、 净 利润 39,306,466.06 13,141,055.77
7.3 所 有 者 权益（ 基 金 净值） 变 动 表
会计主体： 融通四季添利债券型证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
1,281,761,462.73 -24,490,515.07 1,257,270,947.66
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 39,306,466.06 39,306,466.06
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数
-1,153,181,209.92 2,763,366.92 -1,150,417,843.00
其中：1. 基 金申购款 97,872,316.85 6,228,316.79 104,100,633.64
2. 基金赎回 款 -1,251,053,526.77 -3,464,949.87 -1,254,518,476.64
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动
- -8,052,299.94 -8,052,299.94
五、期末所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
128,580,252.81 9,527,017.97 138,107,270.78
项目
上 年 度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
1,281,761,462.73 26,456,502.83 1,308,217,965.56
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 13,141,055.77 13,141,055.77
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 - - - 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告 摘要
第 13 页 共22 页
生的基金净值变动数
其中：1. 基 金申购款 - - -
2. 基金赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动
- -64,088,073.67 -64,088,073.67
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
1,281,761,462.73 -24,490,515.07 1,257,270,947.66
后附报表 7.4 附注为财务 报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由下列负责人签署：
_____ 孟朝霞______
___
_ 颜锡廉_
___
____ 刘美丽____
基金管理人负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 本 报 告 期所采 用 的 会计政 策 、 会计估 计 与 最近一 期 年 度报告 相 一 致的说 明
7.4.1.1 会 计 政 策变更 的 说 明
财政部于 2014 年颁布 《企 业会计准则第 39 号—— 公允价值计量》 、 《企业会 计准则第 40 号 —
— 合营安排》 、 《企业会计准则第 41 号 ——在其他主体中权益的披露》 和修订后的 《 企业会计准 则
第 2 号—— 长期股权投资》 、 《企业会 计准则第 9 号——职工薪酬》 、 《企业 会计准则第 30 号——财
务报表列报》 、 《企业会计 准则第 33 号 ——合并财务报表》以及《企业会计准则第 37 号——金融
工具列报》 ， 要求除《企业会计准则第 37 号—— 金融工具列报》自 2014 年度财务报表起施行外 ，
其他准则自 2014 年7 月1 日起施行。上述准则对本基金本报告期无重大影响 。
7.4.1.2 会 计 估 计变更 的 说 明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.2 差 错 更 正的说 明
本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。
7.4.3 关 联 方 关系
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 (“ 中国 工商银行 ”) 基金托管人、基金代销机构
新时代证券有限 责任公司(“ 新时代 证券 ”) 基金管理人 的股东、基金代销机构
日兴资产管理有限公司 基金管理人 的股东
深圳市融通资本财富管理有限公司 基金管理人的子公司
融通国际资产管理有限公司 基金管理人的子公司 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告 摘要
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注: 上述关联 交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4 本 报 告 期及上 年 度 可比期 间 的 关联方 交 易
本基金本期未通过关联方交易单元发生交易。
7.4.4.1 通 过 关 联方交 易 单 元进行 的 交 易
本基金本报告期未租用关联方的交易单元。
7.4.4.2 关 联 方 报酬
7.4.4.2.1 基 金 管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费 2,465,555.10 7,725,686.88
其中：支付销售机构的客户维护费 900,255.88 2,990,202.05
注：1 、 支付基金管理人融通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.60% 的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.60% / 当年天数。
2 、 客户维护 费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取 一定
比例的 费用 ，用以 向基 金销售 机构 支付客 户服 务及销 售活 动中产 生的 相关费 用， 该费用 从 基 金 管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
7.4.4.2.2 基 金 托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的托管费 821,851.70 2,575,229.01
注： 支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.20% 的年 费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.20% / 当年天数。
7.4.4.3 与 关 联 方进行 银 行 间同业 市 场 的债券( 含回 购)交易
单位：人民 币元
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
银行间市场交 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告 摘要
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易的
各关联方名称
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金
额
利息支出
中国工商银行 51,946,704.11 - - - - -
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金
额
利息支出
中国工商银行 - 132,935,830.14 - - - -
7.4.4.4 各 关 联 方投资 本 基 金的情 况
7.4.4.4.1 报 告 期 内基金 管 理 人运用 固 有 资金投 资 本 基金的 情 况
项目
本期
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
本期
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
基金合同生效日 （ 2012 年 3
月 1 日 ）持 有的基金份额
- -
期初持有的基金份额 11,800,952.00 11,800,952.00
期间申购/ 买 入总份额 - -
期间因拆分变动份 额 - -
减：期间赎回/ 卖出总份 额 - -
期末持有的基金份额 11,800,952.00 11,800,952.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
9.18% 0.92%
注：基金管理人投资本基金的交易费用按交易所公布的基金交易费率计算并支付。
7.4.4.4.2 报 告 期 末除基 金 管 理人之 外 的 其他关 联 方 投资本 基 金 的情况
本期除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.4.5 由 关 联 方保管 的 银 行存款 余 额 及当期 产 生 的利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 8,079,240.88 153,763.23 9,204,313.86 124,939.47
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.4.6 本 基 金 在承销 期 内 参与关 联 方 承销证 券 的 情况
1 、 本基金本报告期和上年度可比期间均未买入管理人、 托管人的控股股东在承销期内担任副
主承销商或分销商所承销的证券；
融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告 摘要
第 16 页 共22 页
2 、 本基金本报告期和上年度可比期间均未买入管理人、 托管人的主要股东 （ 非控股） 在承销
期承销的证券。
7.4.4.7 其 他 关 联交易 事 项 的说明
本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.5 期末（ 2014 年 12 月 31 日 ） 本 基金持 有 的 流通受 限 证 券
7.4.5.1 因 认 购 新发/ 增 发 证 券而于 期 末 持有的 流 通 受限证 券
本基金本报告期末未持有因新发/ 增 发等流通受限的证券。
7.4.5.2 期 末 持 有的暂 时 停 牌等流 通 受 限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
7.4.5.3 期 末 债 券正回 购 交 易中作 为 抵 押的债 券
7.4.5.3.1 银 行 间 市场债 券 正 回购
截至本报告期末 2014 年12 月 31 日止 ， 本基金从事 银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 37,399,623.90 元，是 以如下债券作为抵押：
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估
值单价
数量( 张) 期末估值总额
101456065 14 合建 投 MTN002 2015-01-06 103.97 200,000 20,794,000.00
101473011 14 丹东 港 MTN001 2015-01-06 100.16 180,000 18,028,800.00
合计
380,000 38,822,800.00
7.4.5.3.2 交 易 所 市场债 券 正 回购
截至本报告期末 2014 年12 月 31 日止 ， 本基金从事 证券交易所 债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 32,000,000.00 元， 于2015 年1 月5 日到期。 该类交易要求本基金转入质押库的债
券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
§8 投 资 组 合报告
8.1 期 末 基 金资产 组 合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 188,625,790.92 90.14
其中：债券 188,625,790.92 90.14
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - - 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告 摘要
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4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 18,050,688.53 8.63
7 其他各项资产 2,573,779.87 1.23
8 合计 209,250,259.32 100.00
8.2 期 末 按 债券品 种 分 类的债 券 投 资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（% ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 106,985,790.92 77.47
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 81,640,000.00 59.11
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 188,625,790.92 136.58
8.3 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排 序的 前 五 名债券 投 资 明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（% ）
1 124050 12 榆城投 258,780 26,882,066.40 19.46
2 101456010 14 云城 投 MTN1 200,000 21,324,000.00 15.44
3 101456065 14 合建 投 MTN002 200,000 20,794,000.00 15.06
4 124107 12 洛城投 200,000 20,500,000.00 14.84
5 101473011 14 丹东 港 MTN001 200,000 20,032,000.00 14.50
8.4 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小排 序的 前十名 资产 支 持 证券投 资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.5 报告期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.6 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排 序的 前 五 名权证 投 资 明细
本基金本报告期末未持有权证。 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告 摘要
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8.7 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
8.7.1 本 期 国 债期货 投 资 政策
本基金本报告期未投资国债期货。
8.7.2 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货持仓 和 损 益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.7.3 本 期 国 债期货 投 资 评价
本基金本报告期未投资国债期货。
8.8 投 资 组 合报告 附 注
8.8.1
本基金投资 的前十名证券的发行主体报告期内未被监管部门立案调查， 或在报告编制日前
一年内未受 到公开谴责、处罚的情形。
8.8.2
本基金本报 告期末未持有股票投资
8.8.3 期 末 其 他各项 资 产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 17,150.69
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,556,133.15
5 应收申购款 496.03
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,573,779.87
8.8.4 期 末 持 有的处 于 转 股期的 可 转 换债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.8.5 期 末 前 十名股 票 中 存在流 通 受 限情况 的 说 明
本基金本报告期末未持有股票投资。
§9 基 金 份 额持有 人 信 息
9.1 期 末 基 金份额 持 有 人户数 及 持 有人结 构
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告 摘要
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持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
2,381 54,002.63 13,254,136.00 10.31% 115,326,116.81 89.69%
9.2 期 末 上 市基金 前 十 名持有 人
序号 投资人名 基金份数余额 占上市总份额比例
1 融通基金管理有限公司 11,800,952.00
84.12%
2
宝 钢 集 团 广 东 韶 关 钢 铁 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 － 中
信银行股份有限
600,000.00
4.28%
3
云 南 省 烟 草 公 司 红 河 州 公 司 企 业 年 金 计 划 － 中 国 光
大银行
389,700.00
2.78%
4 中意人寿保险有限公司－投连产品－股票账户 185,500.00
1.32%
5
工银如意养 老 2 号企业 年金集合计 划－中国银 行股
份有限公司
174,508.00
1.24%
6
建设银行养颐乐· 金岁企业年金集合计划－中国农业
银行股份有限
90,096.00
0.64%
7 江华明 80,000.00
0.57%
8 肖唯物 64,000.00
0.46%
9 陈汉辉 55,300.00
0.39%
10 肖焯辉 50,400.00
0.36%
注: 上表中的 持有人仅指上市份额的前十大持有人。
9.3 期 末 基 金管理 人 的 从业人 员 持 有本基 金 的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 146.14 0.0001%
9.4 期 末 基 金管理 人 的 从业人 员 持 有本开 放 式 基金份 额 总 量区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金 经理持有本开放式基金 0
§10 开 放 式 基金份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（2012 年 3 月1 日 ）基金份额总额
1,281,761,462.73
本报告期期初基金份额总额 1,281,761,462.73
本报告期基金总申购份额 97,872,316.85
减: 本报告期 基金总赎回份额 1,251,053,526.77
本报告期期末基金份额总额 128,580,252.81 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告 摘要
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§11 重 大 事 件揭示
11.1 基 金 份 额持有 人 大 会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金 管 理人、 基 金 托管人 的 专 门基金 托 管 部 门的 重 大 人事变 动
10.2.1 基金管 理 人 的重大 变 动
1 、 经公司董事会审议并经中国证监会核准， 孟朝霞女士担任公司总经理职务， 奚 星华先生不
再担任公司总经理职务。
具体内容请参阅 2014 年9 月25 日在 《证券时报》上刊登的相关公告。
2 、 经公司董 事会审议通过并报中国证券投资基金业协会和中国证券监督管理委员会深圳监管
局备案，秦玮先生不再担任公司副总经理职务。
具体内容请参阅 2014 年12 月 31 日在 《证券时报》上刊登的相关公告。
11.2.2 基金托 管 人 的基金 托 管 部门的 重 大 人事变 动
本报告期内， 因中国工商银行股份有限公司 （以下简称 “ 工商银行” ） 工作需要， 周月秋同 志
不再担 任 工 商银行 资产 托管部 总经 理。在 新任 资产托 管部 总经理 李勇 同志完 成证 券投资 基 金 行 业
高级管 理人 员任职 资格 备案手 续前 ，由副 总经 理王立 波同 志代为 行使 工商银 行 资 产托管 部 总 经 理
部分业务授权职责。
11.3 涉 及 基 金管理 人 、 基金财 产 、 基金托 管 业 务的诉 讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基 金 投 资策略 的 改 变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
11.5 为 基 金 进行审 计 的 会计师 事 务 所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所 （特殊普 通合伙） 。 本年度应支付的
审计费为人民币 80,000.00 元。
11.6 管 理 人 、托管 人 及 其高级 管 理 人员受 稽 查 或处罚 等 情 况
本 报 告期 内， 本 基金 的基 金 管理 人、 托 管人 的托 管 业务 部门 及 其高 级管 理 人员 无受 稽查或处
罚等情况。
融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告 摘要
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11.7 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 的 有关情 况
11.7.1 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 进 行股票 投 资 及佣金 支 付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
安信证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
广州证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
中信万通 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
注：1 、 本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以
下六个方面：
（1 ）资力雄 厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；
（2 ）财务状 况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3 ）经营行 为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
（4 ）内部管 理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5 ） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设 施符合代理本基金进行证券交易的
需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6 ） 研究实力较强 ， 有固定的研究机构和专门研究人员， 能及时为本基金提供高质量的咨询
服务， 包括 宏观经 济报 告、行 业报 告 、市 场走 向分析 、个 股分析 报告 及其他 专门 报告， 并 能 根 据
基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2 、 选 择 代 理 本 公 司 所 管 理 的 基 金 进 行 证 券 买 卖 业 务 的 证 券 经 营 机 构 的 程 序 包 括 以 下 四 个 步
骤：
（1 ）券商服 务评价； 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告 摘要
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（2 ）拟定租 用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
（3 ）上报批 准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
（4 ）签约。 在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
3 、交易单元 变更情况
本报告期内，本基金新增交易单元 光大证券一个。
11.7.2 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 进 行其他 证 券 投资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
安信证券 177,666,860.28 28.10% 3,188,900,000.00 12.46% - -
长城证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
海通证券 - - 7,000,000.00 0.03% - -
华泰证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
中信万通 313,356,446.65 49.55% - - - -
中信证券 141,334,859.99 22.35% 22,402,300,000.00 87.51% - -
融通基金管理有限公司
二〇一五 年三月二十六日
