融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
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融 通 四季 添 利债 券 型证 券 投资 基 金 2014 年年度 报 告
2014 年12 月 31 日
基 金 管理 人 ： 融 通 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司
送 出 日期 ：2015 年 3 月 26 日
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§1 重 要 提 示及目 录
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本年度 报告 已经三 分 之 二 以
上独立董事签字同意。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据融通四季添利债券型证券投资基金 （以 下简称 “本
基金 ” ） 基金合同规定， 于 2015 年3 月 20 日复核 了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情
况、财 务会 计报告 、投 资组合 报告 等内容 ，保 证复核 内容 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述 或 者 重 大
遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本 报 告财 务资 料 已经 审计 。 普华 永道 中 天会 计师 事 务所 （特 殊 普通 合伙 ） 为本 基金 出具了标
准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2014 年1 月1 日起至 12 月31 日止。 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
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1.2 目录
§1 重 要 提示 及 目 录 ............................................................... 2
1.1 重要提 示 .................................................................. 2
1.2 目录 ...................................................................... 3
§2 基 金 简介 ..................................................................... 5
2.1 基金基 本情况 .............................................................. 5
2.2 基金产 品说明 .............................................................. 5
2.3 基金管 理人和基金托管人 .................................................... 5
2.4 信息披 露方式 .............................................................. 6
2.5 其他相 关资料 .............................................................. 6
§3 主 要 财务 指 标 、基金 净 值 表现及 利 润 分配情 况 ...................................... 6
3.1 主要会 计数据和财务指标 .................................................... 6
3.2 基金净 值表现 .............................................................. 7
3.3 过去三 年 基金的利润分配情况 ................................................ 8
§4 管 理 人报 告 ................................................................... 8
4.1 基金管 理人及基金经理情况 .................................................. 8
4.2 管理人 对报告期内本基金运作遵规守信情 况的说明 .............................. 9
4.3 管理人 对报告期内公平交易情况的专项说明 ................................... 10
4.4 管理人 对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................... 10
4.5 管理人 对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................... 11
4.6 管理人 内部有关本基金的监察稽核工作情况 ................................... 11
4.7 管理人 对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................. 11
4.8 管理人 对报告期内基金利润分配情况的说明 ................................... 12
4.9 报告期 内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............... 12
§5 托 管 人报 告 .................................................................. 12
5.1 报告期 内本基金托管人遵规守信情况声明 ..................................... 12
5.2 托管人 对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ... 12
5.3 托管人 对本年度报告中财务信息等内容的真实 、准确和完整发表意见 ............. 13
§6 审 计 报告 .................................................................... 13
§7 年 度 财务 报 表 ................................................................ 14
7.1 资产负 债表 ............................................................... 14
7.2 利润表 ................................................................... 15
7.3 所有者 权益（基金净值）变动表 ............................................. 16
7.4 报表附 注 ................................................................. 17
§8 投 资 组合 报 告 ................................................................ 36
8.1 期末基 金资产组合情况 ..................................................... 36
8.2 期末按 债券品种分类的债券投资组合 ......................................... 37
8.3 期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............. 37
8.4 期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ....... 37
8.5 报告期 末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明细 ....... 37
8.6 期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............. 38
8.7 报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................. 38
8.8 投资组 合报告附注 ......................................................... 38
§9 基 金 份额 持 有 人信息 .......................................................... 39 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
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9.1 期末基 金份额持有人户数及持有人结构 ....................................... 39
9.2 期末上 市基金前十名持有人 ................................................. 39
9.3 期末基 金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................. 39
9.4 期末基 金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ............... 39
§ 10 开放 式基 金 份 额变动 ......................................................... 39
§ 11 重大 事件 揭 示 ............................................................... 40
11.1 基金份 额持有人大会决议 .................................................. 40
11.2 基金管 理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................. 40
11.3 涉及基 金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................ 40
11.4 基金投 资策略的改变 ...................................................... 40
11.5 为基金 进行审计的会计师事务所情况 ........................................ 40
11.6 管理人 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................ 40
11.7 基金租 用证券公司交易单元的有关情况 ...................................... 41
11.8 其他重 大事件 ............................................................ 42
§ 12 备查 文件 目 录 ............................................................... 43
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§2 基金简介
2.1 基 金 基 本情况
基金名称 融通四季添利债券型证券投资基金
基金简称 融通四季添利债券
场内简称 融通添利
基金主代码 161614
交易代码 161614
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 3 月1 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 128,580,252.81 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2012 年 4 月6 日
2.2 基 金 产 品说明
投资目标 在严格控制投资风险的基础上，追求基金资产的长期
稳定增值。
投资策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏观
经济运行状况的研究，积极的调整和优化固定收益类
金融工具的资产比例配置。 在有效控制风险的基础上，
获得基金资产的稳定增值。
业绩比较基准 中债综合指数
风险收益特征 本基金属于债券基金，其预期风险和预期收益高于货
币市场基金，低于混合型基金、股票型基金。
2.3 基 金 管 理人和 基 金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 涂卫东 蒋松云
联系电话 （0755 ）26948666 （010 ）66105799
电子邮箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-883-8088、（ 0755）26948088 95588
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66105798
注册地址 深 圳 市 南 山 区 华 侨 城 汉 唐 大 厦
13、14 层
北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址 深 圳 市 南 山 区 华 侨 城 汉 唐 大 厦
13、14 层
北京市西城区复兴门内大街 55 号
邮政编码 518053 100140
法定代表人 田德军 姜建清
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2.4 信 息 披 露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处
2.5 其 他 相 关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特
殊普通合伙）
上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号
§3 主 要 财 务指标 、 基 金净值 表 现 及利润 分 配 情况
3.1 主 要 会 计数据 和 财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据和指标
2014 年 2013 年
2012 年 3 月1 日( 基金合
同生效日)-2012 年12 月
31 日
本期已实现收益 490,313.84 66,302,145.16 59,074,233.09
本期利润 39,306,466.06 13,141,055.77 75,163,457.81
加权平均基金份额本期利润 0.0997 0.0103 0.0586
本期加权平均净值利润率 9.87% 1.02% 5.74%
本期基金份额净值增长率 13.72% 0.92% 5.96%
3.1.2 期末 数据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可供分配 利润 2,229,372.00 -24,490,515.07 10,367,278.11
期末可供分配基金份额利润 0.0173 -0.0191 0.0081
期末基金资产净值 138,107,270.78 1,257,270,947.66 1,308,217,965.56
期末基金份额净值 1.074 0.981 1.021
3.1.3 累计 期末指标 2014 年末
2013 年末
2012 年末
基金份额累计净值增长率 21.60% 6.93% 5.96%
注 ： （1 ） 所述 基金 业绩指 标不 包括持 有人 认购或 交易 基金的 各项 费用， 计入 费 用 后实际 收 益
水平要低于所列数字；
（2 ）本期已 实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（3 ）期 末可供 分配 基金份 额利 润= 期末 可供 分配利 润 ÷ 期末基 金份 额总额 。其 中期末 可 供 分
配利润 ：如 果期末 未分 配利润 的未 实现部 分为 正数， 则期 末可供 分配 利润的 金额 为期末 未 分 配 利
润的已 实现 部分， 如果 期末未 分配 利润的 未实 现部分 为负 数，则 期末 可供分 配利 润的金 额 为 期 末
未分配利润（已实现部分扣除未实现部分）。 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
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3.2 基 金 净 值表现
3.2.1 基 金 份 额净值 增 长 率及其 与 同 期业绩 比 较 基准收 益 率 的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 1.98% 0.27% 1.67% 0.17% 0.31% 0.10%
过去六个月 5.83% 0.20% 2.38% 0.13% 3.45% 0.07%
过去一年 13.72% 0.16% 6.54% 0.11% 7.18% 0.05%
自基金合同
生效起至今
21.61% 0.12% 2.82% 0.09% 18.79% 0.03%
3.2.2 自 基 金 合同生 效 以 来基金 份 额 累计净 值 增 长率变 动 及 其与同 期 业 绩比较 基 准 收益率 变 动 的
比较
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3.2.3 自 基 金 合同生 效 以 来基金 每 年 净值增 长 率 及其与 同 期 业绩比 较 基 准收益 率 的 比较
注： 上图所示 2012 年度 数据统计期为 2012 年3 月 1 日( 基金 合同生效日) 至 2012 年 12 月31
日，未按整个自然年度进行折算。
3.3 过 去 三 年基金 的 利 润分配 情 况
单位：人民币元
年度
每10份基金 份额
分红数
现金 形式
发放总额
再投资形式
发放总额
年度利润
分配合计
备注
2014 0.4000 7,919,847.94 132,452.00 8,052,299.94
2013 0.5000 64,088,073.67 0.00 64,088,073.67
2012 0.3800 48,706,954.98 0.00 48,706,954.98
合计 1.2800 120,714,876.59 132,452.00 120,847,328.59
§4 管 理 人 报告
4.1 基 金 管 理人及 基 金 经理情 况
4.1.1 基 金 管 理人及 其 管 理基金 的 经 验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8 号 文批准，
于 2001 年5 月 22 日成立 ，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新
时代证券有限责任公司 60% 、日兴资 产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd. ）40% 。
截至 2014 年12 月 31 日， 公司管理的基金共有二十六只： 一只封闭式基金， 即融通 通乾封闭
基金；二十五只开放式基金，即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证 100 指数基金 、
融通蓝筹成长混合基金、 融通行业景气混合基金、 融通巨潮 100 指数 基金 （LOF） 、 融通易支 付 货融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
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币基金、 融通动力先锋股票基金、 融通领先成长股票基金 （LOF ） 、 融 通内需驱动股票基 金、 融通
深证成份指数基金、 融通四季添利债券基金、 融通创业板指数基金、 融通医疗保健行业股票基金 、
融 通 岁岁 添利 定 期开 放债 券 基金 、融 通 丰利 四分 法 （QDII-FOF ）基 金、融 通 七天 理财 债 券基金、
融通标 普中 国可转 债指 数增强 基金 、融通 通泰 保本混 合基 金、融 通通 泽混合 基金 、融通 通 福 分 级
债券基金、 融通通源短融债券基金、 融通通瑞债券基金、 融通月月添利基金和融通健康产业基金 。
其中，融通债券基金、融通深证 100 指数基金和 融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投
资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基 金 经 理（或 基 金 经理 小 组 ） 及基金 经 理 助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
蔡奕奕
本基金的
基金经
理、融通
易支付货
币基金的
基金经
理、融通
岁岁添利
定期开放
债券基金
的基金经
理
2012 年3 月1
日
- 9
管理科学硕士，具有证券从业
资格。2006 年 3 月至 2006 年
11 月，就职 于万家基金管理有
限公司，担任交易员职务，从
事股票债券交易工作；2006 年
12 月至 2008 年 8 月， 就职 于银
河基金管理有限公司，担任交
易员职务， 从事债券交易工作；
2008 年 9 月 至今，就职于融通
基金管理有限公司，历任交易
员、行业研究员职务。
注：(1)任职 日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写； 证券从业年限以从事证券业务相
关的工作时间为计算标准。
(2) 自 2015 年 3 月14 日 起，由王超先生担任 本基金的基金经理, 蔡奕奕 女士因个人原因 不再
担任本基金的基金经理 。 具体内容请参阅 2015 年3 月14 日在 《上海证券报》 、 《中国证券 报》 、 《证
券时报》 、 《 证券日报》上刊登的相关公告。
4.2 管 理 人 对报告 期 内 本基金 运 作 遵规守 信 情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 《融通四季添
利 债券 型投 资基金 基金 合同》 的规 定，本 着诚 实信用 、勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基金 资 产 ， 在
严格控 制风 险的基 础上 ，为基 金持 有人谋 求最 大利益 ，无 损害基 金持 有人利 益的 行为。 基 金 投 资
组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
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4.3 管 理 人 对报告 期 内 公平交 易 情 况的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易制度 和 控 制方法
为 了 保证 旗下 的 不同 投资 组 合得 到公 平 对待 ，本 基 金管 理人 制 定了 《融 通 基金 管理 有限公司
公平交易制度》 ， 公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、 债券的一级市场申购、 二级 市场
交易等 所有 投资管 理活 动，并 涵盖 授权、 研究 分析、 投资 决策、 交易 执行、 业 绩 评估等 投 资 管 理
活动相关的各个环节。
本 基 金管 理人 通 过建 立科 学 的投 资决 策 体系 ，加 强 交易 执行 环 节的 内部 控 制， 并通 过工作制
度、流 程和 技术手 段来 保证公 平交 易原则 的实 现。同 时， 本基金 管理 人通过 对投 资交易 行 为 的 监
控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 公 平 交 易制度 的 执 行情况
本 基 金管 理人 一 直坚 持公 平 对待 旗下 所 有投 资组 合 的原 则， 在 授权 、研 究 分析 、投 资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下 （日内、3 日内、5 日 内） 公司管理的不同投资组合同
向交易的 交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.3 异 常 交 易行为 的 专 项说明
本基金本报告期内未发生异常交易。
4.4 管 理 人 对报告 期 内 基金的 投 资 策略和 业 绩 表现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内基金 投 资 策略和 运 作 分析
2014 年以来 ， 宏观经济表现疲弱， 工业增加值下行幅度较大， 工业品价格下跌趋势明显， 社
融增速有所下降，且非标压缩明显。出于稳定经济增速及降低融资成本的需要，央行采取了略微
宽松的货币政策。2014 年 3 月份货 币市场利率开始回归到 2013 年“6.20 ”之前的正常水平，且
回购利率的波动幅度明显下降，货币市场利率中枢及波动率甚至低于 2012 年最宽松 的月份。
债券资产受经济下滑驱动及货币宽松刺激， 利率 大幅下行， 10 年国开债收益率由年初的 5.90%
下降至年末的 4.0% 水平 ， 信用债收益率也随之大幅下行， 全年债券市场资本利得较大。 本基金组
合适时的根据市场表现增加了债券资产的配置。
4.4.2 报 告 期 内基金 的 业 绩表现
报告期内本基金净值收益率为 13.72%,业绩比较 基准收益率为 6.54% 。 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
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4.5 管 理 人 对宏观 经 济 、证券 市 场 及行业 走 势 的简要 展 望
从经济基本面的角度来看，经济表现非常疲软，无论是从 发布的领先指标 PMI 来 看（PMI 继
续下跌 ，主 要的生 产、 订单、 从业 人员及 原材 料库存 等分 项数据 均同 步下滑 ）， 还是从 同 步 的 工
业增加值及滞后的工业企业利润增速来看，宏观层面的经济表现基本上没有任何亮点。展望 1 季
度， 由于在去年 10 月份 以后发改委批复了大量的基建投资项目， 这些项目陆续实施后将在今年 1
季度对经济形成阶段性的提振，1 季度工业增加值等经济数据同比有望回升。 资金方面， 历年 来 1
季度为资金宽松时点，且债券供给也相对偏少，高等级信用债具备不错的投资价值 。
4.6 管 理 人 内部有 关 本 基金的 监 察 稽核工 作 情 况
基 金 管理 人坚 持 一切 从保 护 基金 持有 人 利益 出发 ， 继续 致力 于 内控 制度 与 机制 的完 善，加强
合规控 制与 风险防 范， 确保基 金运 作符合 法律 法规和 基金 合同的 要求 。公司 监察 稽核部 门 通 过 合
规审核 、实 时监控 及专 项检查 等方 法，对 基金 运作和 公司 管理进 行独 立的监 察稽 核，及 时 发 现 风
险隐患，提出整改建议，并督促跟踪业务部门进行整改。
在 专 项稽 核方 面 ，公 司监 察 稽核 部门 针 对不 同业 务 环节 的风 险 特点 ，制 定 年度 检查 计划，并
结合对 各风 险点风 险程 度的实 时判 断和评 估， 按照不 同的 检查频 率， 对投资 决策 、研究 支 持 、 交
易执行 、基 金销售 、后 台运营 、信 息披露 及员 工职业 操守 管理等 方面 的重点 业务 环节进 行 专 项 检
查，检 查有 关业务 执行 的合规 性和 风险控 制措 施的有 效性 ，检查 项目 覆盖了 相关 业务的 主 要 风 险
点。本 报告 期内， 特别 加大了 对投 资管理 人员 管控措 施、 投资决 策流 程及决 策依 据、交 易 执 行 及
后台运 作风 险等敏 感、 重点项 目的 关注， 确保 基金运 作的 稳健合 规。 本基金 管理 人全年 未 发 生 合
规及风险事故。
4.7 管 理 人 对报告 期 内 基金估 值 程 序等事 项 的 说明
报 告 期内 ，本 基 金的 估值 业 务严 格按 照 《融 通基 金 管理 有限 公 司证 券投 资 基金 估值 业务原则
和程序 》进 行，公 司设 立由研 究部 、风险 管理 部、登 记清 算部、 固定 收益部 、国 际业务 部 和 监 察
稽核部 共同 组成的 估值 委员 会 ，通 过参考 行业 协会估 值意 见、参 考独 立第三 方机 构估值 数 据 等 一
种或多 种方 式的有 效结 合，减 少或 避免估 值偏 差的发 生。 估值委 员会 的相关 成员 均具备 相 应 的 专
业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估 值 委员 会定 期 对经 济环 境 是否 发生 重 大变 化、 证 券发 行机 构 是否 发生 影 响证 券价 格的重大
事件以 及估 值政策 和程 序进行 评价 ，在发 生了 影响估 值政 策和程 序的 有效性 及适 用性的 情 况 后 及
时修订 估值 方法， 以保 证其持 续适 用。估 值政 策和程 序的 修订须 经公 司总经 理办 公会议 审 批 后 方
可实施 。基 金在采 用新 投资策 略或 投资新 品种 时，应 评价 现有估 值政 策 和程 序的 适用性 。 其 中 研融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
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究部负 责定 期对经 济环 境是否 发生 重大变 化、 证券发 行机 构是否 发生 影响证 券价 格的重 大 事 件 以
及估值 政策 和程序 进行 评价， 金融 工程小 组负 责估值 方法 的研究 、价 格的计 算及 复核， 登 记 清 算
部进行 具体 的估值 核算 并计算 每日 基金净 值， 每日对 基金 所投资 品种 的公开 信息 、基金 会 计 估 值
方法的 法规 等进行 搜集 并整理 汇总 ，供估 值委 员会参 考， 监察稽 核部 负责基 金估 值业务 的 事 前 、
事中及 事后 的审核 工作 。基金 经理 不参与 估值 决定， 参与 估值流 程各 方之间 亦不 存在任 何 重 大 利
益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.8 管 理 人 对报告 期 内 基金利 润 分 配情况 的 说 明
1 、 本基金于2014 年 6 月9 日实施2014 年第1 次利 润分配， 以 2014 年5 月20 日的可分 配收
益为基准，每 10 份基金 份额派发现金红利 0.16 元。
2 、 本基金于2014 年 7 月8 日实施2014 年第2 次利 润分配， 以 2014 年6 月20 日的可分 配收
益为基准，每 10 份基金 份额派发现金红利 0.02 元。
3 、 本基金于2014 年 9 月5 日实施2014 年第3 次利 润分配， 以 2014 年8 月20 日的可分 配收
益为基准，每 10 份基金 份额派发现金红利 0.12 元。
4 、本基金于 2014 年10 月 8 日实施 2014 年第 4 次利 润分配，以 2014 年 9 月 22 日的可 分配
收益为基准，每 10 份基 金份额派发现金红利 0.03 元。
5 、本基金于 2014 年10 月 30 日实施 2014 年第 5 次利润分配，以 2014 年 10 月 20 日的 可分
配收益为基准，每 10 份 基金份额派发现金红利 0.07 元。
4.9 报 告 期 内管理 人 对 本基金 持 有 人数或 基 金 资产净 值 预 警情形 的 说 明
无。
§5 托 管 人 报告
5.1 报 告 期 内本基 金 托 管人遵 规 守 信情况 声 明
本 报 告期 内， 本 基金 托管 人 在对 融通 四 季添 利债 券 型证 券投 资 基金 的托 管 过程 中， 严格遵守
《证券 投资 基金法 》及 其他法 律法 规和基 金合 同的有 关规 定，不 存在 任何损 害基 金份 额 持 有 人 利
益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对报告 期 内 本基金 投 资 运作遵 规 守 信、净 值 计 算、利 润 分 配等情 况 的 说明
本 报 告期 内， 融 通四 季添 利 债券 型证 券 投资 基金 的 管理 人 ——融通 管理 有 限公 司在 融通四季
添利债 券型 证券投 资基 金的投 资运 作、基 金资 产净值 计算 、基金 份额 申购赎 回价 格计算 、 基 金 费
用开支 等问 题上， 不存 在任何 损害 基金份 额持 有人利 益的 行为， 在各 重要方 面的 运作严 格 按 照 基
金合同 的规 定进行 。本 报告期 内， 融通四 季添 利债券 型证 券投资 基金 对基金 份额 持有人 进 行 了 5融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 13 页 共44 页
次利润分配，分配金额为 8,052,299.94 元。
5.3 托 管 人 对本年 度 报 告中财 务 信 息等内 容 的 真实、 准 确 和完整 发 表 意见
本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通四季添利债券型证券投资基金
2014 年年度 报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内容进
行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
普华永道中天 审字(2015) 第 20514 号
融通四季添利债券型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的融通四季添利债券型证券投资基金 的财务报表， 包 括 2014 年 12 月31 日的
资产负债表、2014 年度 的利润表和所有者权益( 基金净值) 变 动表以及财务报表附注。
一、 管理层对财务报表的责任
编 制 和公 允列 报 财务 报表 是 融通 四季 添 利债 券型 证 券投 资基 金 的基 金管 理 人融 通基 金管理有
限公司管理层的责任。这种责任包括：
(1) 按照企业 会计准则和中国证券监督管理委员会( 以下简称 “中国证监会”) 发布的有关规定
及允许的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公允反映 ；
(2) 设计、 执行 和维护必要的内部控制， 以使财务 报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、 注册会计师的责任
我 们 的责 任是 在 执行 审计 工 作的 基础 上 对财 务报 表 发表 审计 意 见。 我们 按 照中 国注 册会计 师
审计准 则的 规定执 行了 审计工 作。 中国注 册会 计师审 计准 则要求 我们 遵守 中 国注 册会计 师 职 业 道
德 守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审 计 工作 涉及 实 施审 计程 序 ，以 获取 有 关财 务报 表 金额 和披 露 的审 计证 据 。选 择的 审计程序
取决于 注册 会计师 的判 断，包 括对 由于舞 弊或 错误导 致的 财务报 表重 大错报 风险 的评估 。 在 进 行
风险评 估时 ， 注册 会计 师 考虑 与财 务报表 编制 和公允 列报 相关的 内部 控制， 以设 计恰当 的 审 计 程
序，但 目的 并非对 内部 控制的 有效 性发表 意见 。审计 工作 还包括 评价 管理层 选用 会计政 策 的 恰 当
性和作出会计估计的合理 性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、 审计意见
我 们 认为 ，上 述 融通 四季 添 利债 券型 证 券投 资基 金 的财 务报 表 在所 有重 大 方面 按照 企业会计
准则和 在财 务报表 附注 中所列 示的 中国证 监会 发布的 有关 规定及 允许 的基金 行业 实务操 作 编 制 ，融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 14 页 共44 页
公允反映了 融通四季添利债券型证券投资基金 2014 年 12 月 31 日的财务 状况以及 2014 年度的经
营成果和基金净值变动情况。
普华永道中天
注册会计师
会计师事务所( 特殊普通 合伙)
汪
棣
中国 ? 上海 市
注册 会计师
2015 年 3 月20 日
王
灵
§7 年 度 财 务报表
7.1 资 产 负 债表
会计主体： 融通四季添利债券型证券投资基金
报告截止日： 2014 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 8,079,240.88 89,204,313.86
结算备付金
9,971,447.65 27,557,889.17
存出保证金
17,150.69 41,801.47
交易性金融资产 7.4.7.2 188,625,790.92 1,350,384,046.76
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
188,625,790.92 1,350,384,046.76
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - 150,000,545.00
应收证券清算款
- 339,999,817.70
应收利息 7.4.7.5 2,556,133.15 35,407,693.98
应收股利
- -
应收申购款
496.03 -
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
209,250,259.32 1,992,596,107.94
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- - 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
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衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
69,399,623.90 734,197,415.60
应付证券清算款
516,491.63 -
应付赎回款
1,010,695.59 -
应付管理人报酬
85,390.54 640,760.45
应付托管费
28,463.51 213,586.81
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 12,191.26 21,758.16
应交税费
640.00 640.00
应付利息
9,452.34 51,999.26
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 80,039.77 199,000.00
负债合计
71,142,988.54 735,325,160.28
所 有 者 权益：
实收基金 7.4.7.9 128,580,252.81 1,281,761,462.73
未分配利润 7.4.7.10 9,527,017.97 -24,490,515.07
所有者权益合计
138,107,270.78 1,257,270,947.66
负债和所有者权益总计
209,250,259.32 1,992,596,107.94
注： 报告截止日 2014 年 12 月31 日， 基金份额净值 1.074 元， 基金份额总额 128,580,252.81
份。
7.2 利润表
会计主体： 融通四季添利债券型证券投资基金
本报告期： 2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
上 年 度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
一、收入
49,532,513.39 41,945,579.99
1.利息收入
34,548,585.23 83,982,550.03
其中：存款利息收入 7.4.7.11 1,957,271.34 694,467.55
债券利息收入
31,100,797.33 82,819,071.94
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
1,490,516.56 469,010.54
其他利息收入
- -
2.投资收益
-23,998,191.88 11,122,030.15
其中：股票投资收益 7.4.7.12 - -
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 -23,998,191.88 11,122,030.15
资产支持证券投资收益
- - 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
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贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 - -
3.公允价值 变动收益 7.4.7.16 38,816,152.22 -53,161,089.39
4.汇兑收益
- -
5. 其他收入 7.4.7.17 165,967.82 2,089.20
减 ： 二 、费用
10,226,047.33 28,804,524.22
1 ．管理人报 酬 7.4.10.2.1 2,465,555.10 7,725,686.88
2 ．托管费 7.4.10.2.2 821,851.70 2,575,229.01
3 ．销售服务 费
- -
4 ．交易费用 7.4.7.18 24,525.41 37,206.37
5 ．利息支出
6,426,232.67 17,759,554.92
其中：卖出回购金融资产支出
6,426,232.67 17,759,554.92
6 ．其他费用 7.4.7.19 487,882.45 706,847.04
三 、 利 润总额
39,306,466.06 13,141,055.77
减：所得税费用
- -
四 、 净 利润
39,306,466.06 13,141,055.77
7.3 所 有 者 权益（ 基 金 净值） 变 动 表
会计主体： 融通四季添利债券型证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
1,281,761,462.73 -24,490,515.07 1,257,270,947.66
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 39,306,466.06 39,306,466.06
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数
-1,153,181,209.92 2,763,366.92 -1,150,417,843.00
其中：1. 基 金申购款 97,872,316.85 6,228,316.79 104,100,633.64
2. 基金赎回 款 -1,251,053,526.77 -3,464,949.87 -1,254,518,476.64
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动
- -8,052,299.94 -8,052,299.94
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
128,580,252.81 9,527,017.97 138,107,270.78 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 17 页 共44 页
项目
上 年 度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
1,281,761,462.73 26,456,502.83 1,308,217,965.56
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 13,141,055.77 13,141,055.77
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数
- - -
其中：1. 基 金申购款 - - -
2. 基金赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动
- -64,088,073.67 -64,088,073.67
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
1,281,761,462.73 -24,490,515.07 1,257,270,947.66
后附报表 7.4 附注为财务 报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由下列负责人签署：
_____ 孟朝霞______
___
_ 颜锡廉_
___
____ 刘美丽____
基金管理人负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金 基 本情况
融通四季添利债券型证券投资基金( 以下简称 “本基金”) 经中国证券监督管理委员会( 以下简
称 “ 中国 证监 会 ”) 证 监许 可[2011]1683 号 《关于 核 准融 通四 季 添利 债券 型 证券 投资 基 金募集的
批复》 核准 ，由融 通基 金 管理 有限 公司依 照《 中华人 民共 和国证 券投 资基金 法》 和《融 通 四 季 添
利债券 型证 券投资 基金 基金合 同》 负责公 开募 集。本 基金 为契约 型， 存续期 限不 定，基 金 合 同 生
效后两 年内 封闭运 作， 在深圳 证券 交易所 上市 交易， 基金 合同生 效满 两年后 ，转 为上市 开 放 式 基
金(LOF) 。首 次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 1,280,720,220.79 元，业 经普华永道
中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012)第 016 号验资报告予以验证。经向中国证监
会备案， 《融 通四季添利债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 3 月 1 日正式生效，基金合同
生效日的基金份额总额为 1,281,761,462.73 份 基金份额，其中认购资金利息折合 1,041,241.94
份基金 份额 。本基 金的 基金管 理人 为融通 基金 管理有 限公 司，基 金托 管人为 中国 工商银 行 股 份 有
限公司( 以下 简称“中国工商银行”) 。 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
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根据 《融通四季添利债券型证券投资基金 基金合同》 规定， 本基金的封闭期自 2012 年3 月1
日( 基金合同 生效日) 起至 2014 年 2 月 28 日止。封 闭期结束后，2014 年 3 月 1 日、3 月 2 日为非
工作日，自 2014 年 3 月 3 日起，本基金的运作方式转为上市开放式(LOF) ，并开放申购、赎回及
定期定额 投资业务。
经深圳证券交易所深证上[2012]73 号文审核同意， 本基金 16,332,512.00 份基金份额 于 2012
年 4 月6 日 在深交所挂牌交易。 本基金转为上市开放式基金(LOF) 后， 登记 在证券登记结算系统中
的基金 份额 仍将在 深圳 证券交 易所 上市交 易； 基金在 深圳 证券交 易所 上市交 易的 相关事 宜 并 不 因
基金转 换运 作方式 而发 生调整 。登 记在注 册登 记系统 中的 基金份 额可 通过跨 系统 转托管 转 入 场 内
上市交易。
根 据 《中 华人 民 共和 国证 券 投资 基金 法 》和 《融 通 四季 添利 债 券型 证券 投 资基 金基 金合同》
的有关规定， 本基金投资于具有良好流动性的金融工 具， 包括国内依法发行上市的 股票( 包括中小
板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本 基金主要投资于固定收益类金融工具，
其 中投 资于固 定收 益类金 融工 具的资 产占 基金资 产的 比例不 低 于 80% ， 投资 于信用 债券的 资 产 占
基 金固 定收益 类资 产的比 例合 计不低 于 80% ；投 资于 权益类 金融 工具的 资产 占基金 资产的 比 例 不
超过 20% ；在 封闭 期结束 后， 本基金 保留 的现金 以及 投资于 到期 日在一 年以 内的政 府债券 的 比 例
合计不低于基金资产净值的 5% 。本 基金的业绩 比较基准为中债综合指数。
7.4.2 会 计 报 表的编 制 基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、 各项具体会计准则及相关规定( 以下合称 “企业会计准则”) 、 中国证监会颁布的 《证券投
资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《 证
券投资 基金 会计核 算业 务指引》 、《 融通四 季添 利债券 型证 券投资 基金 基金合 同》 和在财 务报 表
附注 7.4.4 所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制 。
7.4.3 遵 循 企 业会计 准 则 及其他 有 关 规定的 声 明
本基金 2014 年度财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金 2014 年12
月 31 日的财 务状况以及 2014 年度
的 经营成果和基金净值变动情况等有关信息 。
7.4.4 重 要 会 计政策 和 会 计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月1 日起 至 12 月 31 日止。 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
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7.4.4.2 记 账 本 位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金 融 资 产和金 融 负 债的分 类
(1) 金融资产的分类
金 融 资产 于初 始 确认 时分 类 为： 以公 允 价值 计量 且 其变 动计 入 当期 损益 的 金融 资产 、应收款
项、可 供出 售金融 资产 及持有 至到 期投资 。金 融资产 的分 类取决 于本 基金对 金融 资产的 持 有 意 图
和 持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本 基 金目 前以 交 易目 的持 有 的债 券投 资 分类 为以 公 允价 值计 量 且其 变动 计 入当 期损 益的金融
资产。 以公 允价值 计量 且其公 允价 值变动 计入 损益的 金融 资产在 资产 负债表 中以 交易性 金 融 资 产
列示。
本 基 金持 有的 其 他金 融资 产 分类 为应 收 款项 ，包 括 银行 存款 、 买入 返售 金 融资 产和 其他各类
应收款项等 。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负 债的分类
金 融 负债 于初 始 确认 时分 类 为： 以公 允 价值 计量 且 其变 动计 入 当期 损益 的 金融 负债 及其他金
融负债 。本 基金目 前暂 无金融 负债 分类为 以公 允价值 计量 且其变 动计 入当期 损益 的金融 负 债 。 本
基金持有的其他金融负债包括 卖出回购金融资产款和 其他各类应付款项等 。
7.4.4.4 金 融 资 产和金 融 负 债的初 始 确 认、后 续 计 量和终 止 确 认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允 价值 计量且 其变 动计入 当期 损益的 金融 资产， 取得 时发生 的相 关交易 费用 计入当 期 损 益 ；
对于支 付的 价款中 包含 的债券 起息 日或上 次除 息日至 购买 日止的 利息 ，单独 确认 为应收 项 目 。 应
收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以 公 允价 值 计量 且其 变 动计 入当 期 损益 的金 融 资产 ，按 照 公允 价值 进 行后 续计 量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金 融 资产 满足 下 列条 件之 一 的， 予以 终 止确 认：(1) 收取该 金 融资 产现 金 流量 的合 同 权利终
止；(2) 该金 融资产已转移， 且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金 融资 产已转 移， 虽然本 基金 既没有 转移 也没有 保留 金融资 产所 有权上 几乎所 有 的 风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融 负 债的 现 时义 务全 部 或部 分已 经 解除 时， 终 止确 认该 金 融负 债或 义 务已 解除 的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益 。 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 20 页 共44 页
7.4.4.5 金 融 资 产和金 融 负 债的估 值 原 则
本基金持有的债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存 在活跃 市 场的 金融 工 具按 其估 值 日的 市场 交 易价 格确 定 公允 价值 ； 估值 日无 交 易，但
最近交 易日 后经济 环境 未发生 重大 变化且 证券 发行机 构未 发生影 响证 券价格 的重 大事件 的 ， 按 最
近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存 在 活跃 市场 的 金融 工具 ， 如估 值日 无 交易 且最 近 交易 日后 经 济环 境发 生 了重 大变 化，
参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3) 当 金 融工 具不 存 在活 跃市 场 ，采 用市 场 参与 者普 遍 认同 且被 以 往市 场实 际 交易 价格 验证
具有可 靠性 的估值 技术 确定公 允价 值。估 值技 术包括 参考 熟悉情 况并 自愿交 易的 各方最 近 进 行 的
市场交 易中 使用的 价格 、参照 实质 上相同 的其 他金融 工具 的当前 公允 价值、 现金 流量折 现 法 和 期
权定价 模型 等。采 用估 值技术 时， 尽可能 最大 程度使 用市 场参数 ，减 少使用 与本 基金特 定 相 关 的
参数 。
7.4.4.6 金 融 资 产和金 融 负 债的抵 销
本 基 金持 有的 资 产和 承担 的 负债 基本 为 金融 资产 和 金融 负债 。 当本 基金 1) 具有抵 销 已确认
金 额的 法定权 利且 该种法 定权 利现在 是可 执行的 ； 且 2) 交 易双 方准备 按净 额结算 时，金 融 资 产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示 。
7.4.4.7 实收基金
本 基 金 在 封 闭 期 内 ， 实 收 基 金 为 对 外 发 行 基 金 份 额 所 募 集 的 总 金 额 。 每 份 基 金 份 额 面 值 为
1.00 元。 本 基金转为上市开放式基金后， 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损
益平准 金分 摊部分 后的 余额。 由于 申购和 赎回 引起的 实收 基金变 动分 别于基 金申 购确认 日 及 基 金
赎回确认日认列 。
7.4.4.8 损 益 平 准金
本基金在封闭期内不适用损益平准金。
本 基 金转 为上 市 开放 式基 金 后， 损益 平 准 金 包括 已 实现 平准 金 和未 实现 平 准金 。已 实现平准
金指在 申购 或赎回 基金 份额时 ，申 购或赎 回款 项中包 含的 按累计 未分 配的已 实现 损益占 基 金 净 值
比例计 算的 金额。 未实 现平准 金指 在申购 或赎 回基金 份额 时，申 购或 赎回款 项中 包含的 按 累 计 未
实现损 益占 基金净 值比 例计算 的金 额。损 益平 准金于 基金 申购确 认日 或基金 赎回 确认日 认 列 ， 并
于期末全额转入未分配利润/(累计 亏损) 。 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 21 页 共44 页
7.4.4.9 收入/(损失) 的 确 认 和计量
债 券 投资 在持 有 期间 应取 得 的按 票面 利 率或 者发 行 价计 算的 利 息扣 除在 适 用情 况下 由债券发
行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以 公 允价 值计 量 且其 变动 计 入当 期损 益 的金 融资 产 在持 有期 间 的公 允价 值 变动 确认 为公允价
值变动 损益 ； 于处 置时 ，其处 置价 格 与初 始确 认金额 之间 的差额 确认 为投资 收益 ，其中 包 括 从 公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应 收 款项 在持 有 期间 确认 的 利息 收入 按 实际 利率 法 计算 ，实 际 利率 法与 直 线法 差异 较小的 则
按直线法计算 。
7.4.4.10 费 用 的 确认和 计 量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其 他 金融 负债 在 持有 期间 确 认的 利息 支 出按 实际 利 率法 计算 ， 实际 利率 法 与直 线法 差异较小
的 则按直线法计算。
7.4.4.11 基 金 的 收益分 配 政 策
每 一 基金 份额 享 有同 等分 配 权。 本基 金 封闭 期内 收 益以 现金 形 式分 配， 封 闭期 满并 转换为上
市开放式基金(LOF) 后， 场外基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份
额净值 自动 转为基 金份 额进行 再投 资，场 内基 金份额 持有 人只能 选择 现金分 红。 若期末 未 分 配 利
润中的 未实 现部分 为正 数，包 括基 金经营 活动 产生的 未实 现损益 以及 基金份 额交 易产生 的 未 实 现
平准金 等， 则期末 可供 分配利 润的 金额为 期末 未分配 利润 中的已 实现 部分； 若期 末未分 配 利 润 的
未实现 部分 为负数 ，则 期末可 供分 配利润 的金 额为期 末未 分配利 润， 即已实 现部 分相抵 未 实 现 部
分后的 余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出 。
7.4.4.12 分部报告
本 基 金以 内部 组 织结 构、 管 理要 求、 内 部报 告制 度 为依 据确 定 经营 分部 ， 以经 营分 部为基础
确 定报 告分部 并披 露分部 信息 。经营 分部 是指本 基金 内同时 满足 下列条 件的 组成部分：(1) 该组
成 部分 能够在 日常 活动中 产生 收入、 发生 费用；(2) 本 基金 的基 金 管理 人能 够定期 评价该 组 成 部
分的经营成果， 以决定向其配置资源、 评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况 、
经营成 果和 现金流 量等 有关会 计信 息。如 果两 个或多 个经 营分部 具有 相似的 经济 特征， 并 且 满 足
一定条件的 ，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息 。 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 22 页 共44 页
7.4.4.13 其 他 重 要的会 计 政 策和会 计 估 计
根 据 本基 金的 估 值原 则和 中 国证 监会 允 许的 基金 行 业估 值实 务 操作 ，本 基 金确 定以 下类别债
券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的债券， 若出现 重大事项停牌或交易不活跃( 包括涨 跌停时的交易不
活跃) 等情 况， 本 基金 根据 中 国证 监会 公 告[2008]38 号 《关于 进 一步 规范 证 券投 资基 金 估值业务
的指导意见》 ， 根据具体情况采用市场参与者普遍认同， 且被以往市场实际交易价格验证具有可靠
性 的估值技术进行估值。
(2) 在银行间同业市场交易的债券品种， 根据中国证监会证监会计字[2007]21 号 《关于 证券
投资基 金执 行< 企业 会计 准则> 估 值业 务及份 额净 值计价 有关 事项的 通知 》采用 估值 技术确 定 公 允
价值。 本基 金持有 的银 行间同 业市 场债券 按现 金流量 折现 法估值 ，具 体估值 模型 、参数 及 结 果 由
中央国债登记结算有限责任公司独立提供 。
7.4.5 会 计 政 策和会 计 估 计变更 以 及 差错更 正 的 说明
7.4.5.1 会 计 政 策变更 的 说 明
财政部于 2014 年颁布 《企 业会计准则第 39 号—— 公允价值计量》 、 《企业会 计准则第 40 号 —
— 合营安排》 、 《企业会计准则第 41 号 ——在其他主体中权益的披露》 和修订后的 《 企业会计准 则
第 2 号—— 长期股权投资》 、 《企业会 计准则第 9 号——职工薪酬》 、 《企业 会计准则第 30 号——财
务报表列报》 、 《企业会计 准则第 33 号 ——合并财务报表》以及《企业会计准则第 37 号——金融
工具列报》 ， 要求除《企业会计准则第 37 号—— 金融工具列报》自 2014 年度财务报表起施行外 ，
其他准则自 2014 年7 月1 日起施行。上述准则对本基金本报告期无重大影响 。
7.4.5.2 会 计 估 计变更 的 说 明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差 错 更 正的说 明
本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号《关 于 开放 式证 券 投资 基金 有 关税 收问 题 的 通
知》 、 财税[2008]1 号《关 于企业所得税若干优惠政策的通知》 及其他相关财税法规和实务操作，
主要税项列示如下：
(1) 以 发 行基 金方 式 募集 资金 不 属于 营业 税 征收 范围 ， 不征 收营 业 税。 基金 买 卖债 券的 差价
收入 不予征收营业税。 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 23 页 共44 页
(2) 对 基 金从 证券 市 场中 取得 的 收入 ，包 括 买卖 债券 的 差价 收入 ， 债券 的利 息 收入 及其 他收
入，暂不征收企业所得税。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的个人所 得税 。
7.4.7 重 要 财 务报表 项 目 的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
活期存款 8,079,240.88 9,204,313.86
定期存款 - 80,000,000.00
其中： 存款期限 1 个月 以内
存款期限 1-3 个月 - 80,000,000.00
存款期限 3 个月以上
其他存款 - -
合计： 8,079,240.88 89,204,313.86
注：定期存款期限指定期存款的票面存期。
7.4.7.2 交 易 性 金融资 产
单位：人民币元
项 目
本期末
2014 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵 金 属 投 资- 金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 106,880,659.53 106,985,790.92 105,131.39
银行间市场 80,000,843.84 81,640,000.00 1,639,156.16
合计 186,881,503.37 188,625,790.92 1,744,287.55
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 186,881,503.37 188,625,790.92 1,744,287.55
项目
上年度末
2013 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵 金 属 投 资- 金交所
黄金合约
- - - 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 24 页 共44 页
债券
交易所市场 633,178,763.65 619,189,046.76 -13,989,716.89
银行间市场 754,277,147.78 731,195,000.00 -23,082,147.78
合计 1,387,455,911.43 1,350,384,046.76 -37,071,864.67
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,387,455,911.43 1,350,384,046.76 -37,071,864.67
7.4.7.3 衍 生 金 融资产/ 负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/ 负债。
7.4.7.4 买 入 返 售金融 资 产
7.4.7.4.1 各 项 买 入返售 金 融 资产期 末 余 额
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
账面余额 其中；买断式逆回购
买入返售证券_ 银行间 - -
项目
上年度末
2013 年 12 月 31 日
账面余额 其中；买断式逆回购
买 入返售证券_ 银行间 150,000,545.00 -
合计 150,000,545.00 -
7.4.7.4.2 期 末 买 断式逆 回 购 交易中 取 得 的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
应收活期存款利息 2,175.26 7,650.16
应收定期存款利息 - 226,666.68
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 4,487.20 12,401.00
应收债券利息 2,549,462.99 34,701,726.52
应收买入返售证券利息 - 459,230.72
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
其他 7.70 18.90
合计 2,556,133.15 35,407,693.98 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 25 页 共44 页
7.4.7.6 其他资产
无
7.4.7.7 应 付 交 易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
交易所市场应付交易费用 - -
银行间市场应付交易费用 12,191.26 21,758.16
合计 12,191.26 21,758.16
7.4.7.8 其他负债
单位 ：人民币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
应付赎回费 39.77 -
预提费用 80,000.00 199,000.00
合计 80,039.77 199,000.00
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,281,761,462.73 1,281,761,462.73
本期申购 97,872,316.85 97,872,316.85
本期赎回 -1,251,053,526.77 -1,251,053,526.77
本期末 128,580,252.81 128,580,252.81
注：1. 申购 含红利再投份额。
2. 根据《融 通四季添利债券型证券投资基金基金合同》规定，本基金的封闭期自 2012 年 3
月 1 日( 基金 合同生效日) 起至 2014 年 2 月 28 日止 。封闭期结束后，2014 年 3 月 1 日、3 月 2 日
为非工作日，申购、赎回业务自 2014 年3 月3 日 起开始办理。
3. 截至 2014 年 12 月 31 日止，本基金于深交所上市的基金份额为 14,028,567.00 份(2013
年12 月31 日： 43,634,290.00 份) ， 托 管在场外未上市交易的基金份额为114,551,685.81 份(2013
年 12 月 31 日：1,238,127,172.73 份) 。未上市交 易的基金份额登记在注册登记系统，按基金份
额净值申购或赎回。通过跨系统转登记可实现基金份额在两个系统之间的转换。
7.4.7.10 未 分 配 利润
单位：人民币元 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 26 页 共44 页
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
12,581,349.60
-37,071,864.67
-24,490,515.07
本期利润
490,313.84
38,816,152.22
39,306,466.06
本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的变动数
-2,789,991.50
5,553,358.42
2,763,366.92
其中：基金申购款
1,270,760.45
4,957,556.34
6,228,316.79
基金赎回款
-4,060,751.95
595,802.08
-3,464,949.87
本期已分配利润
-8,052,299.94
-8,052,299.94
本期末
2,229,372.00
7,297,645.97
9,527,017.97
7.4.7.11 存 款 利 息收入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
活期存款利息收入 153,763.23 124,939.47
定期存款利息收入 1,573,951.37 226,666.68
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 220,380.81 341,915.01
其他 9,175.93 946.39
合计 1,957,271.34 694,467.55
7.4.7.12 股 票 投 资收益
本基金本报告期及上年度可比期间未进行股票投资。
7.4.7.13 债 券 投 资收益
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12月31 日
卖出债券及债券到期兑付成
交总额
2,213,265,677.29 2,866,247,841.26
减： 卖出债券及债券到期兑付
成本总额
2,175,891,509.72 2,760,961,967.81
减：应收利息总额 61,372,359.45 94,163,843.30
债券投资收益 -23,998,191.88 11,122,030.15
7.4.7.14 衍 生 工 具收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
7.4.7.15 股利收益
本基金本报告期无股利收益。 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 27 页 共44 页
7.4.7.16 公 允 价 值变动 收 益
单位：人民币元
项目名称
本期
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
1.交易性金 融资产 38,816,152.22 -53,161,089.39
——股票投资 - -
——债券投资 38,816,152.22 -53,161,089.39
——资产支持证券投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
合计 38,816,152.22 -53,161,089.39
7.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
基金赎回费收入 165,967.82 -
其他项目 - 2,089.20
合计 165,967.82 2,089.20
7.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
交易所市场交易费用
5,150.86 9,056.37
银行间市场交易费用
19,374.55 28,150.00
合计
24,525.41 37,206.37
7.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
审计费用 80,000.00 90,000.00
信息披露费 300,000.00 300,000.00
上市年费 60,000.00 60,000.00
银行汇划费用 19,882.45 27,782.86 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
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债券帐户维护费 27,000.00 36,000.00
其他项目 1,000.00 193,064.18
合计 487,882.45 706,847.04
7.4.8 或 有 事 项、资 产 负 债表日 后 事 项的说 明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
7.4.8.2 资 产 负 债表日 后 事 项
截至本财务报表批准日，本基金无需要作披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关 联 方 关系
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 (“ 中国 工商银行 ”) 基金托管人、基金代销机构
新时代证券有限责任公司 (“ 新时代 证券 ”) 基金管理人 的股东、基金代销机构
日兴资产管理有限公司 基金管理人 的股东
深圳市融通资本财富管理有限公司 基金管理人的子公司
融通国际资产管理有限 公司 基金管理人的子公司
注: 上述关联 交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本 报 告 期及上 年 度 可比期 间 的 关联方 交 易
本基金本期未通过关联方交易单元发生交易。
7.4.10.1 通 过 关 联方交 易 单 元进行 的 交 易
本基金本报告期未租用关联方的交易单元。
7.4.10.2 关 联 方 报酬
7.4.10.2.1 基 金 管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费 2,465,555.10 7,725,686.88
其中：支付销售机构的客户维护费 900,255.88 2,990,202.05
注：1 、 支付基金管理人融通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.60% 的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.60% / 当年天数。
2 、 客户维护 费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 29 页 共44 页
比例的 费用 ，用以 向基 金销售 机构 支付客 户服 务及销 售活 动中产 生的 相关费 用， 该费用 从 基 金 管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
7.4.10.2.2 基 金 托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的托管费 821,851.70 2,575,229.01
注： 支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.20% 的年 费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.20% / 当年天数。
7.4.10.3 与 关 联 方进行 银 行 间同业 市 场 的债券( 含回 购)交易
单位：人民 币元
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金
额
利息支出
中国工商银行 51,946,704.11 - - - - -
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金
额
利息支出
中国工商银行 - 132,935,830.14 - - - -
7.4.10.4 各 关 联 方投资 本 基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告 期 内基金 管 理 人 运用 固 有 资金投 资 本 基金的 情 况
项目
本期
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
本期
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
基金合同生效日 （ 2012 年 3
月 1 日 ）持 有的基金份额
- -
期初持有的基金份额 11,800,952.00 11,800,952.00
期间申购/ 买 入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/ 卖出总份 额 - -
期末持有的基金份额 11,800,952.00 11,800,952.00
期末持有的基金份额 9.18% 0.92% 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 30 页 共44 页
占基金总份额比例
注：基金管理人投资本基金的交易费用按交易所公布的基金交易费率计算并支付。
7.4.10.4.2 报 告 期 末除基 金 管 理人之 外 的 其他关 联 方 投资本 基 金 的情况
本期除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.10.5 由 关 联 方保管 的 银 行存款 余 额 及当期 产 生 的利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 8,079,240.88 153,763.23 9,204,313.86 124,939.47
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6 本 基 金 在承销 期 内 参与关 联 方 承销证 券 的 情况
1 、 本基金本报告期和上年度可比期间均未买入管理人、 托管人的控股股东在承销期内担任副
主承销商或分销商所承销的证券；
2 、 本基金本报告期和上年度可比期间均未买入管理人、 托管人的主要股东 （非控股） 在承销
期承销的证券。
7.4.10.7 其 他 关 联交易 事 项 的说明
本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.11 利 润 分 配情况
金额单位：人民币元
序号
权益
登记日
除息日 每10 份
基金份额分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计
备注
场内 场外
1 2014-6-9 2014-6-10 2014-6-9 0.16 3,312,528.22 20,354.33 3,332,882.55
2 2014-7-8 2014-7-9 2014-7-8 0.02 381,289.11 4,486.05 385,775.16
3 2014-9-5 2014-9-9 2014-9-5 0.12 2,296,864.97 54,818.62 2,351,683.59
4 2014-10-8 2014-10-9 2014-10-8 0.03 571,335.15 14,111.27 585,446.42
5 2014-10-30 2014-10-31 2014-10-30 0.07 1,357,830.49 38,681.73 1,396,512.22
合计 - - - 0.40 7,919,847.94 132,452.00 8,052,299.94
7.4.12 期末（ 2014 年 12 月 31 日 ） 本 基金持 有 的 流通受 限 证 券
7.4.12.1 因 认 购 新发/增发证券 而于 期 末 持有的 流 通 受限证 券
本基金本报告期末未持有因新发/ 增 发等流通受限的证券。 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 31 页 共44 页
7.4.12.2 期 末 持 有的暂 时 停 牌等流 通 受 限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
7.4.12.3 期 末 债 券正回 购 交 易中作 为 抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行 间 市场债 券 正 回购
截至本报告期末 2014 年12 月 31 日止 ， 本基金从事 银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 37,399,623.90 元，是 以如下债券作为抵押：
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估
值单价
数量( 张) 期末估值总额
101456065 14 合建 投 MTN002 2015-01-06 103.97 200,000 20,794,000.00
101473011 14 丹东 港 MTN001 2015-01-06 100.16 180,000 18,028,800.00
合计
380,000 38,822,800.00
7.4.12.3.2 交 易 所 市场债 券 正 回购
截至本报告期末 2014 年12 月 31 日止 ， 本基金从事 证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 32,000,000.00 元， 于2015 年1 月5 日到期。 该类交易要求本基金转入质押库的债
券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回 购交易的余额。
7.4.13 金 融 工 具风险 及 管 理
7.4.13.1 风 险 管 理政策 和 组 织架构
本 基 金是 债券 基 金， 主要 投 资于 固定 收 益类 金融 工 具。 本基 金 在日 常经 营 活动 中面 临的与这
些金融 工具 相关的 风险 主要包 括信 用风险 、流 动性风 险及 市场风 险。 本基金 的基 金管理 人 制 定 了
政策和 程序 来识别 及分 析这些 风险 ，并设 定适 当的风 险限 额及内 部控 制流程 ，通 过可靠 的 管 理 及
信息系统持续监控上述各类风险。
本 基 金的 基金 管 理人 奉行 建 设全 面风 险 管理 体系 、 风控 优先 的 政策 ，在 董 事会 下设 立风险控
制与审 计委 员会， 主要 负责公 司运 行合规 性的 监督、 核查 以及公 司内 外部审 计的 沟通、 监 督 和 核
查工作 。 委 员会对 董事 会负责 ；在 管理层 层面 设立风 险控 制委员 会， 负责建 立健 全公司 的 风 险 管
理制度 并组 织实施 ，审 定公司 的业 务风险 管理 政策， 审定 公司内 控管 理组织 实施 方案， 审 定 公 司
的业务 授权 方案， 审定 基金资 产组 合的风 险状 况评价 分析 报告， 审定 公司各 项风 险与内 控 状 况 评
价报告 ，审 定业务 风险 损失责 任人 的责任 ，审 定重大 业务 可行性 风险 论证， 协调 突发性 重 大 风 险
事件的 处理 ；各业 务部 门在执 行业 务事项 时需 遵守相 关法 律法规 ，遵 守公司 业务 管理制 度 ， 具 有
根据业 务特 点控制 业务 风险的 职责 。业务 人员 是风险 控制 环节的 直接 责任人 ，部 门负责 人 是 控 制
业务风 险管 理的第 一责 任人， 对部 门风险 控制 措施的 实施 情况进 行管 理；风 险管 理小组 由 总 经 理
办公会 决定 的投资 专业 人员和 金融 工程人 员组 成，负 责制 定相关 业务 风险的 识别 和度量 方 法 ， 指融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 32 页 共44 页
导业务 部门 实施风 险的 管理和 控制 ，并定 期出 具投资 组合 风险报 告， 进行投 资风 险分析 与 绩 效 评
估；督 察长 和监察 稽核 部负责 监察 公司各 业务 部门在 相关 法律法 规、 规章制 度和 业务流 程 执 行 方
面的情 况， 确保既 定的 风险控 制措 施得到 有效 的贯彻 执行 ，发现 内控 缺失和 管理 漏洞， 提 出 改 进
要求和建议，并报告法规和制度的执行情况。
本 基 金的 基金 管 理人 对于 金 融工 具的 风 险管 理方 法 主要 是通 过 定性 分析 和 定 量 分析 的方法去
估测各 种风 险产生 的可 能损失 。从 定性分 析的 角度出 发， 判断风 险损 失的严 重程 度和出 现 同 类 风
险损失 的频 度。而 从定 量分析 的角 度出发 ，根 据本基 金的 投资目 标， 结合基 金资 产所运 用 金 融 工
具特征通过特定的风险量化指标、 模型， 日常的量化报告， 确定风险 损失的限度和相应置信程度 ，
及时可靠地对各种风险进行监督、 检查和评估， 并通过相应决策， 将 风险控制在可承受的范围内 。
7.4.13.2 信用风险
信 用 风险 是指 基 金在 交易 过 程中 因交 易 对手 未履 行 合约 责任 ， 或者 基金 所 投资 证券 之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险 。
本 基 金的 基金 管 理人 在交 易 前对 交易 对 手的 资信 状 况进 行了 充 分的 评估 。 本基 金的 活期银行
存款存 放在 本基金 的托 管行中 国 工商 银行 ， 定 期存款 存放 在具有 基金 托管资 格的 中信银 行 股 份 有
限公司 、兴 业银行 股份 有限公 司以 及中国 民生 银行股 份有 限公司 ，因 而与银 行存 款相关 的 信 用 风
险不重 大。 本基金 在交 易所进 行的 交易均 以中 国证券 登记 结算有 限责 任公司 为交 易对手 完 成 证 券
交收和 款项 清算， 违约 风险可 能性 很小； 在银 行间同 业市 场进行 交易 前均对 交易 对手进 行 信 用 评
估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本 基 金的 基金 管 理人 建立 了 信用 风险 管 理流 程， 通 过对 投资 品 种信 用等 级 评估 来控 制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本 基 金债 券投 资 的信 用评 级 情况 按《 中 国人 民银 行 信用 评级 管 理指 导意 见 》设 定的 标准统计
及汇总 。
7.4.13.2.1 按 短 期 信用评 级 列 示的债 券 投 资
短期信用评级
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
A-1 - 19,962,000.00
A-1 以下 - -
未评级 - -
合计 - 19,962,000.00
注：债券信用评级取自第三方评级机构的评级。 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 33 页 共44 页
7.4.13.2.2 按 长 期 信用评 级 列 示的债 券 投 资
长期信用评级
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
AAA - 117,575,953.42
AAA 以下 188,625,790.92 1,212,846,093.34
未评级 - -
合计 188,625,790.92 1,330,422,046.76
注：债券信用评级取自第三方评级机构的评级。
7.4.13.3 流 动 性 风险
流 动 性风 险是 指 基金 在履 行 与金 融负 债 有关 的义 务 时遇 到资 金 短缺 的风 险 。本 基金 合同生效
后两年 之内 为封闭 期， 封闭期 间投 资者不 能申 购、赎 回基 金份额 ，因 此，本 基金 封闭期 内 不 存 在
兑付赎 回资 金的流 动性 风险 。 本基 金转为 上市 开放式 基金 后，流 动性 风险一 方面 来自于 基 金 份 额
持有人 可随 时要求 赎回 其持有 的基 金份额 ，另 一方面 来自 于投资 品种 所处的 交易 市场不 活 跃 而 带
来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针 对 兑付 赎回 资 金的 流动 性 风险 ，本 基 金的 基金 管 理人 每日 对 本基 金的 申 购赎 回情 况进行严
密监控 并预 测流动 性需 求，保 持基 金投资 组合 中的可 用现 金头寸 与之 相匹配 。本 基金的 基 金 管 理
人在基 金合 同中设 计了 巨额赎 回条 款，约 定在 非常情 况下 赎回申 请的 处理方 式， 控制因 开 放 申 购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人 利益。
针 对 投资 品种 变 现的 流动 性 风险 ，本 基 金的 基金 管 理人 通过 独 立的 风险 管 理部 门设 定流动性
比例要 求， 对流动 性指 标进行 持续 的监测 和分 析，包 括组 合持仓 集中 度指标 、组 合在短 时 间 内 变
现能力 的综 合指标 、组 合中变 现能 力较差 的投 资品种 比例 以及流 通受 限制的 投资 品种比 例 等 。 本
基 金投 资于一 家公 司发行 的股 票市值 不超 过基金 资产 净值的 10% ， 且本 基金 与由本 基金的 基 金 管
理 人管 理的其 他基 金共同 持有 一家公 司发 行的证 券不 得超过 该证 券 的 10% 。 本基 金所持大 部 分 证
券在银行间同业市场交易， 其余亦可在证券交易所上市， 因此除附注 7.4.12 中列示的部 分 基金资
产流通 暂时 受限制 不能 自由转 让的 情况外 ，其 余 均能 以合 理价格 适时 变现。 此外 ，本基 金 可 通 过
卖出回 购金 融资产 方式 借入短 期资 金应对 流动 性需求 ，其 上限一 般不 超过基 金持 有的债 券 投 资 的
公允价值。
于 2014 年 12 月31 日 ， 除卖出回购金融资产款余额 69,399,623.90 元将 在一个月内到期且计
息外， 本基 金所承 担的 其他金 融负 债的合 约约 定到期 日均 为一个 月以 内且不 计息 ，因此 账 面 余 额
约为未折现的合约到期现金流量 。 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
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7.4.13.4 市场风险
市 场 风险 是指 基 金所 持金 融 工具 的公 允 价值 或未 来 现金 流量 因 所处 市场 各 类价 格因 素的变动
而发生波动的风险，包括 利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利 率 风险 是指 金 融工 具的 公 允价 值或 现 金流 量受 市 场利 率变 动 而发 生波 动 的风 险。 利率敏感
性金融 工具 均面临 由于 市场利 率上 升而导 致公 允价值 下降 的风险 ，其 中浮动 利率 类金融 工 具 还 面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本 基 金的 基金 管 理人 定期 对 本基 金面 临 的利 率敏 感 性缺 口进 行 监控 ，并 通 过调 整投 资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收 益品种，因此存在相应的利率风险 。
7.4.13.4.1.1 利 率 风 险敞口
单位：人民币元
本期末
2014 年 12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 8,079,240.88 - - - 8,079,240.88
结算备付金 9,971,447.65 - - - 9,971,447.65
存出保证金 17,150.69 - - - 17,150.69
交易性金融资产 - 148,341,790.92 40,284,000.00 - 188,625,790.92
应收利息 - - - 2,556,133.15 2,556,133.15
应收申购款 - - - 496.03 496.03
其他资产 - - - - -
资产总计 18,067,839.22 148,341,790.92 40,284,000.00 2,556,629.18 209,250,259.32
负债
卖出回购金融资产款 69,399,623.90 - - - 69,399,623.90
应付证券清算款 - - - 516,491.63 516,491.63
应付赎回款 - - - 1,010,695.59 1,010,695.59
应付管理人报酬 - - - 85,390.54 85,390.54
应付托管费 - - - 28,463.51 28,463.51
应付交易费用 - - - 12,191.26 12,191.26
应付利息 - - - 9,452.34 9,452.34
应交税费 - - - 640.00 640.00
其他负债 - - - 80,039.77 80,039.77
负债总计 69,399,623.90 - - 1,743,364.64 71,142,988.54
利率敏感度缺口 -51,331,784.68 148,341,790.92 40,284,000.00 813,264.54 138,107,270.78
上年度末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 35 页 共44 页
2013 年 12 月 31 日
资产
银行存款 89,204,313.86 - - - 89,204,313.86
结算备付金 27,557,889.17 - - - 27,557,889.17
存出保证金 41,801.47 - - - 41,801.47
交易性金融资产 49,518,000.00 1,164,346,512.44 136,519,534.32 - 1,350,384,046.76
买入返售金融资产 150,000,545.00 - - - 150,000,545.00
应收证券清算款 - - - 339,999,817.70 339,999,817.70
应收利息 - - - 35,407,693.98 35,407,693.98
其他资产 - - - - -
资产总计 316,322,549.50 1,164,346,512.44 136,519,534.32 375,407,511.68 1,992,596,107.94
负债
卖出回购金融资产款 734,197,415.60 - - - 734,197,415.60
应付管理人报酬 - - - 640,760.45 640,760.45
应付托管费 - - - 213,586.81 213,586.81
应付交易费用 - - - 21,758.16 21,758.16
应付利息 - - - 51,999.26 51,999.26
应交税费 - - - 640.00 640.00
其他负债 - - - 199,000.00 199,000.00
负债总计 734,197,415.60 - - 1,127,744.68 735,325,160.28
利率敏感度缺口 -417,874,866.10 1,164,346,512.44 136,519,534.32 374,279,767.00 1,257,270,947.66
注 ： 表中 所示 为 本基 金资 产 及负 债的 公 允价 值， 并 按照 合约 规 定的 利率 重 新定 价日 或到期日
孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利 率 风 险的敏 感 性 分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产 净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
市场利率上升 25 个基点 -1,744,314.01 -8,058,712.20
市场利率下降 25 个基点 1,770,232.20 8,145,896.37
7.4.13.4.2 外汇风险
外 汇 风险 是指 金 融工 具的 公 允价 值或 未 来现 金流 量 因外 汇汇 率 变动 而发 生 波动 的风 险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其 他 价 格风险
其 他 价格 风险 是 指基 金所 持 金融 工具 的 公允 价值 或 未来 现金 流 量因 除市 场 利率 和外 汇汇率以
外的市 场价 格因素 变动 而发生 波动 的风险 。本 基金主 要投 资于证 券交 易所上 市或 银行间 同 业 市 场融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 36 页 共44 页
交易的固定收益品种，因此无重大其他价格风险。
7.4.14 有 助 于 理解和 分 析 会计报 表 需 要说明 的 其 他事项
(1) 公允价值
（a ）金融工 具公允价值计量的方法
公 允 价值 计量 结 果所 属的 层 次， 由对 公 允价 值计 量 整体 而言 具 有重 要意 义 的输 入值 所属的最
低层次决定 ：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以 公允价值计 量的金融工具
(i) 各层次金 融工具公允价值
于 2014 年 12 月 31 日， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为
66,998,516.40 元 ，属 于第 二 层 次 的余 额 为 121,627,274.52 元 ， 无 属 于第 三 层 次 的余 额 (2013
年 12 月 31 日：第一层次 449,269,366.76 元，第 二层次 901,114,680.00 元 ，无第三层次) 。
(ii) 公允价 值所属层次间的重大变动
本 基 金本 期及 上 年度 可比 期 间持 有的 以 公允 价值 计 量的 金融 工 具的 公允 价 值所 属层 次未发生
重大变动。
(iii) 第三层 次公允价值 余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的 以公允价值计量的金融工具
于 2014 年 12 月 31 日， 本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2013 年 12 月 31
日：同) 。
(d) 不以公允 价值计量的金融工具
不 以 公允 价值 计 量的 金融 资 产和 负债 主 要包 括应 收 款项 和其 他 金融 负债 ， 其账 面价 值与公允
价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投 资 组 合报告
8.1 期 末 基 金资产 组 合 情况
金额单位：人民币元 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 37 页 共44 页
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 188,625,790.92 90.14
其中：债券 188,625,790.92 90.14
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 18,050,688.53 8.63
7 其他各项资产 2,573,779.87 1.23
8 合计 209,250,259.32 100.00
8.2 期 末 按 债券品 种 分 类的债 券 投 资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（% ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 106,985,790.92 77.47
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 81,640,000.00 59.11
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 188,625,790.92 136.58
8.3 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排 序的 前 五 名债券 投 资 明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（% ）
1 124050 12 榆城投 258,780 26,882,066.40 19.46
2 101456010 14 云城 投 MTN1 200,000 21,324,000.00 15.44
3 101456065 14 合建 投 MTN002 200,000 20,794,000.00 15.06
4 124107 12 洛城投 200,000 20,500,000.00 14.84
5 101473011 14 丹东 港 MTN001 200,000 20,032,000.00 14.50
8.4 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小排 序的 所 有 资产支 持 证 券投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.5 报告期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 38 页 共44 页
8.6 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排 序的 前 五 名权证 投 资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.7 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
8.7.1 本 期 国 债期货 投 资 政策
本基金本报告期未投资国债期货。
8.7.2 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货持仓 和 损 益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.7.3 本 期 国 债期货 投 资 评价
本基金本报告期未投资国债期货。
8.8 投 资 组 合报告 附 注
8.8.1
本基金投资 的前十名证券的发行主体报告期内未被监管部门立案调查， 或在报告编制日前
一年内未受到公开谴责、处罚的情形。
8.8.2
本基金本报 告期末未持有股票投资
8.8.3 期 末 其 他各项 资 产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 17,150.69
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,556,133.15
5 应收申购款 496.03
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,573,779.87
8.8.4 期 末 持 有的处 于 转 股期的 可 转 换债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.8.5 期 末 前 十名股 票 中 存在流 通 受 限情况 的 说 明
本基金本报告期末未持有股票投资。 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 39 页 共44 页
§9 基 金 份 额持有 人 信 息
9.1 期 末 基 金份额 持 有 人户数 及 持 有人结 构
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
2,381 54,002.63 13,254,136.00 10.31% 115,326,116.81 89.69%
9.2 期末上市 基金 前 十 名持有 人
序号 投资人名 基金份数余额 占上市总份额比例
1 融通基金管理有限公司 11,800,952.00
84.12%
2
宝 钢 集 团 广 东 韶 关 钢 铁 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 － 中
信银行股份有限
600,000.00
4.28%
3
云 南 省 烟 草 公 司 红 河 州 公 司 企 业 年 金 计 划 － 中 国 光
大银行
389,700.00
2.78%
4 中意人寿保险有限公司－投连产品－股票账户 185,500.00
1.32%
5
工银如意养 老 2 号企业 年金集合计 划－中国银 行股
份有限公司
174,508.00
1.24%
6
建设银行养颐乐· 金岁企业年金集合计划－中国农业
银行股份有限
90,096.00
0.64%
7 江华明 80,000.00
0.57%
8 肖唯物 64,000.00
0.46%
9 陈汉辉 55,300.00
0.39%
10 肖焯辉 50,400.00
0.36%
注: 上表中的 持有人仅指上市份额的前十大持有人。
9.3 期 末 基 金管理 人 的 从业人 员 持 有本基 金 的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 146.14 0.0001%
9.4 期 末 基 金管 理 人 的 从业人 员 持 有本开 放 式 基金份 额 总 量区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10 开 放 式 基金份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（2012 年 3 月1 日 ）基金份额总额
1,281,761,462.73
本报告期期初基金份额总额 1,281,761,462.73
本报告期基金总申购份额 97,872,316.85
减: 本报告期 基金总赎回份额 1,251,053,526.77 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 40 页 共44 页
本报告期期末基金 份额总额 128,580,252.81
§11 重 大 事 件揭示
11.1 基 金 份 额持有 人 大 会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金 管 理人、 基 金 托管人 的 专 门基金 托 管 部门的 重 大 人事变 动
10.2.1 基金管 理 人 的重大 变 动
1 、 经公司董事会审议并经中国证监会核准， 孟朝霞女士担任公司总经理职务， 奚 星华先生不
再担任公司总经理职务。
具体内容请参阅 2014 年9 月25 日在 《证券时报》上刊登的相关公告。
2 、 经公司董 事会审议通过并报中国证券投资基金业协会和中国证券监督管理委员会深圳监管
局备案，秦玮先生不再担任公司副总 经理职务。
具体内容请参阅 2014 年12 月 31 日在 《证券时报》上刊登的相关公告。
11.2.2 基金托 管 人 的基金 托 管 部门的 重 大 人事变 动
本报告期内， 因中国工商银行股份有限公司 （以下简称 “ 工商银行” ） 工作需要， 周月秋同 志
不再担 任 工 商银行 资产 托管部 总经 理。在 新任 资产托 管部 总经理 李勇 同志完 成证 券投资 基 金 行 业
高级管 理人 员任职 资格 备案手 续前 ，由副 总经 理王立 波同 志代为 行使 工商银 行 资 产托管 部 总 经 理
部分业务授权职责。
11.3 涉 及 基 金管理 人 、 基金财 产 、 基金托 管 业 务的诉 讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项 。
11.4 基 金 投 资策略 的 改 变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
11.5 为 基 金 进行审 计 的 会计师 事 务 所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 。 本年度应支付的
审计费为人民币 80,000.00 元。
11.6 管 理 人 、托管 人 及 其高级 管 理 人员受 稽 查 或处罚 等 情 况
本 报 告期 内， 本 基金 的基 金 管理 人、 托 管人 的托 管 业务 部门 及 其高 级管 理 人员 无受 稽查或处
罚等情况。
融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 41 页 共44 页
11.7 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 的 有关情 况
11.7.1 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 进 行股票 投 资 及佣金 支 付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
安信证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
广州证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
中信万通 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
注：1 、 本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以
下六个方面：
（1 ）资力雄 厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；
（2 ）财务状 况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3 ）经营行 为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
（4 ）内部管 理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5 ） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设 施符合代理本 基金进行证券交易的
需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6 ） 研究实力较强 ， 有固定的研究机构和专门研究人员， 能及时为本基金提供高质量的咨询
服务， 包括 宏观经 济报 告、行 业报 告、市 场走 向分析 、个 股分析 报告 及其他 专门 报告， 并 能 根 据
基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2 、 选 择 代 理 本 公 司 所 管 理 的 基 金 进 行 证 券 买 卖 业 务 的 证 券 经 营 机 构 的 程 序 包 括 以 下 四 个 步
骤：
（1 ）券商服 务评价； 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 42 页 共44 页
（2 ）拟定租 用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
（3 ）上报批 准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
（4 ）签约。 在获得 批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
3 、交易单元 变更情况
本报告期内，本基金新增交易单元 光大证券一个。
11.7.2 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 进 行其他 证 券 投资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
安信证券 177,666,860.28 28.10% 3,188,900,000.00 12.46% - -
长城证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
海通证券 - - 7,000,000.00 0.03% - -
华泰证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
中信万通 313,356,446.65 49.55% - - - -
中信证券 141,334,859.99 22.35% 22,402,300,000.00 87.51% - -
11.8 其 他 重 大事件
序
号
公告事项 法定披露方式 披露日期
1
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 设 立 香 港 子 公 司 的
公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时报、管理人网站
2014/1/7
2
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 纸 质 对 账 单 邮
寄服务的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时报、管理人网站
2014/1/13
3
关 于 融 通 四 季 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 运 作 方
式转为上市开放式暨开放日常申购、 赎回和定期
定额投资业务的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时报、管理人网站
2014/2/25
4
融 通 基 金 关 于 开 通 民 生 银 行 借 记 卡 进 行 网 上 直
销业务的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时报、管理人网站
2014/2/28
融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 43 页 共44 页
5
融通基金管理有限公司关于旗下基金持有的 “11
泰矿债”和“13 湛基投 ”债券估值调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时报、管理人网站
2014/3/14
6
关 于 融 通 旗 下 开 放 式 基 金 参 加 中 国 工 商 银 行 个
人电子银行基金申购费率优惠活动的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时报、管理人网站
2014/3/31
7
融 通 基 金 关 于 新 增 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公
司 为 代 销 机 构 及 参 加 其 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时报、管理人网站
2014/4/8
8
融通基金管理有限公司关于公司网站、 网上交易
系统升级的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时报、管理人网站
2014/4/24
9
融 通 基 金 关 于 新 增 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 为 代
销机构并参加其申购费率优惠活动的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时报、管理人网站
2014/5/16
10
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分 基 金
单笔最低申购金额、 定期定额投资金额、 最低赎
回份额要求和最低保有份额限制的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时报、管理人网站
2014/5/23
11
融 通 四 季 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 第 十 六 次 分
红公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时报、管理人网站
2014/5/30
12
关 于 融 通 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 华 泰 证 券 股
份有限公司基金定投申购费率优惠的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时报、管理人网站
2014/6/12
13
融 通 基 金 关 于 新 增 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 为
代销机构的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时报、管理人网站
2014/6/23
14
融 通 四 季 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 第 十 七 次 分
红公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时报、管理人网站
2014/6/27
10
关 于 融 通 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 继 续 参 加 交 通 银
行基金申购费率优惠活动的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时报、管理人网站
2014/7/10
11
关 于 融 通 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 华 龙 证 券 有
限责任公司基金申购 （含定投） 费率优惠的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时报、管理人网站
2014/8/8
12
融 通 四 季 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 第 十 八 次 分
红公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时报、管理人网站
2014/8/27
13
融 通 四 季 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 第 十 九 次 分
红公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时报、管理人网站
2014/9/26
14
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 代 为 履 行 基 金 经 理
职责的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时报、管理人网站
2014/10/11
15
融 通 四 季 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 第 二 十 次 分
红公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时报、管理人网站
2014/10/27
16
关 于 融 通 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 华 泰 证 券 股
份有限公司基金申购费率优惠的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时报、管理人网站
2014/12/23
§12 备 查 文 件目 录
（一）中国证监会批准融通四季添利债券型证券投资基金设立的文件
（二） 《融通 四季添利债券型证券投资基金基金合同》
（三） 《融通 四季添利债券型证券投资基金托管协议》
（四） 《融通 四季添利债券型证券投资基金招募说明书》及其更新 融通四季添利债券型证券投资基金2014 年 年度报告
第 44 页 共44 页
（五） 《融通 四季添利债券型证券投资基金上市交易公告书》
（六） 《融通 基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》
（七）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照
（八）基金托管人中国工商银行业务资格批件和营业执照
存放地点：基金管理人处、基金托管人处
查 阅 方式 ：投 资 者可 在营 业 时间 免费 查 阅 ， 也可 按 工本 费购 买 复印 件， 或 登陆 本基 金管理人
网站 http://www.rtfund.com 查询。
