融通巨潮100 指数证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
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融 通 巨潮 100 指 数 证券 投 资基 金(LOF)2014 年 年 度报 告 摘要
2014 年12 月 31 日
基 金 管理 人 ： 融 通 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司
送 出 日期 ：2015 年 3 月 26 日
融通巨潮100 指数证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
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§1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本年度 报告 已经三 分 之 二 以
上独立董事签字同意。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据融通巨潮 100 指数证券投资基金（LOF ） （以下简
称 “本基金”）基金合同规定，于 2014 年 3 月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利
润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保证 复核内 容不 存在虚 假记 载、误 导 性 陈 述
或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了 解详细内容，应阅读年度报告正文。
本 报告 中的财 务资 料已经 审计 ， 普华 永道 中天会 计 师 事务所( 特殊 普通合 伙) 为 本基金 出 具 了
无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2014 年1 月1 日起至 12 月31 日止。 融通巨潮100 指数证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基 金 基 本情况
基金简称 融通巨潮 100 指数（LOF ）
场内简称 融通巨潮
基金主代码 161607
前端交易代码 161607
后端交易代码 161657
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日 2005 年 5 月12 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,061,299,663.26 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2005-06-16
2.2 基 金 产 品说明
投资目标 本基金为增强型指数基金。 在控制股票投资组合相对巨潮 100 目标指数跟 踪误
差的基础上， 力求获得超越巨潮 100 目标指数的投资收益， 追求长期的资本增
值。本基金谋求分享中国经济的持续、稳定增长和中国证券市场发展的成果，
实现基金财产的长期增长，为投资者带来稳定的回报。
投资策略 基金以指数化分散投资为主要投资策略， 在此基础上进行适度的主动调整， 在
数 量 化 投 资 技 术 与 基 本 面 深 入 研 究 的 结 合 中 谋 求 基 金 投 资 组 合 在 偏 离 风 险 及
超额收益间的最佳匹配。 为控制基金偏离目标指数的风险， 本基金力求将基金
份额净值增长率与目标指数增长率间的日跟踪误差控制在 0.5%。
业绩比较基准 巨潮 100 指 数收益率 ×95%+银行同业 存款利率 ×5%。
风险收益特征 风险和预期收益率接近市场平均水平。
2.3 基 金 管 理人和 基 金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 涂卫东 蒋松云
联系电话 （0755 ）26948666 （010 ）66105799
电子邮箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-883-8088、（ 0755 ）26948088 95588
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66105798
2.4 信 息 披 露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《证券 时报》 、
《上海证券报》 、 《证券 日报 》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.rtfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处、深圳证券交易所 融通巨潮100 指数证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
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§3 主 要 财 务指标 、 基 金净值 表 现 及利润 分 配 情况
3.1 主 要 会 计数据 和 财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据和指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已实现收益 -30,866,040.69 -216,403,350.11 -219,596,169.17
本期利润 810,661,706.91 -202,015,851.71 229,902,677.66
加权平均基金份额本期利润 0.3667 -0.0796 0.0839
本期基金份额净值增长率 56.76% -10.15% 11.45%
3.1.2 期末 数据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可供分配基金份额利润 -0.4354 -0.4253 -0.3382
期末基金资产净值 2,317,847,796.28 1,708,956,753.88 2,134,850,968.86
期末基金份额净值 1.124 0.717 0.798
3.2 基 金 净 值表现
3.2.1 基 金 份 额净值 增 长 率及其 与 同 期业绩 比 较 基准收 益 率 的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 51.08% 1.82% 49.94% 1.79% 1.14% 0.03%
过去六个月 67.01% 1.43% 63.33% 1.42% 3.68% 0.01%
过去一年 56.76% 1.26% 52.75% 1.24% 4.01% 0.02%
过去三年 56.98% 1.28% 58.14% 1.26% -1.16% 0.02%
过去五年 1.81% 1.32% 6.38% 1.31% -4.57% 0.01%
自基金合同
生效起至今
274.36% 1.72% 296.87% 1.71% -22.51% 0.01% 融通巨潮100 指数证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
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3.2.2 自 基 金 合同生 效 以 来基金 份 额 累计净 值 增 长率变 动 及 其与同 期 业 绩比较 基 准 收益率 变 动 的
比较
3.2.3 过 去 五 年基金 每 年 净值增 长 率 及其与 同 期 业绩比 较 基 准收益 率 的 比较
3.3 过 去 三 年基金 的 利 润分配 情 况
无。
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§4 管 理 人 报告
4.1 基 金 管 理人及 基 金 经理情 况
4.1.1 基 金 管 理人及 其 管 理基金 的 经 验
融通基金管理有限公司 （以下简称 “本公司” ） 经中国证监会证监基字[2001]8 号文 批准， 于
2001 年 5 月 22 日成立， 公司注册资本 12500 万 元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券有限责任公司 60% 、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co., Ltd.）40% 。
截至 2014 年12 月 31 日， 公司管理的基金共有二十六只： 一只封闭式基金， 即融通 通乾封闭
基金；二十五只开放式基金，即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证 100 指数基金 、
融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮 100 指数 基金（LOF ） 、融通易支付货
币基金 、融 通动力 先锋 股票基 金、 融通领 先成 长股票 基金 （LOF） 、融通内需 驱动 股票基 金 、 融 通
深证成份指数基金、 融通四季添利债券基金、 融通创业板指数基金、 融通医疗保健行业股票基金 、
融 通 岁岁 添利 定 期开 放债 券 基金 、融 通 丰利 四 分法（QDII-FOF ）基 金、融 通 七天 理财 债 券基金、
融通标 普中 国可转 债指 数增强 基金 、融通 通泰 保本混 合基 金、融 通通 泽混合 基金 、融通 通 福 分 级
债券基金、 融通通源短融债券基金、 融通通瑞债券基金、 融通月月添利基金和融通健康产业基金 。
其中，融通债券基金、融通深证 100 指数基金和 融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投
资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务 。
4.1.2 基 金 经 理（或 基 金 经理小 组 ） 及基金 经 理 助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王建强
本基金 的 基 金 经
理 、 融 通 深 证 100
指 数 基 金 基 金 经
理 、 融 通 深 证 成 份
指 数 基 金 基 金 经
理 、 融 通 创 业 板 指
数基金基金经理
2009 年 5
月 15 日
- 11
本科学历， 具有证券从业资
格。2001 年至 2004 年就 职
于上海市万得信息技术股
份有限公司； 2004 年至今 就
职于融通基金管理有限公
司，历任金融工程研究员、
基金经理助理职务。
注：1 、 任职日期指根据基金管理人对外披露的任职日期填写； 证券从 业年限以从事证券业务
相关工作的时间为计算标准。
2 、自 2015 年 1 月 9 日 起，王建强先生不再担任本基金的基金经理，由李勇先生担任本基金
的基金 经理。 具体内容请参阅 2015 年 1 月9 日 在 《上海证券报》 、 《中 国证券报》 、 《证券时报》 及
《证券日报》上刊登的相关公告。 融通巨潮100 指数证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
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4.2 管 理 人 对报告 期 内 本基金 运 作 遵规守 信 情 况的说 明
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 《 证 券 投 资 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 、 《 融 通 巨 潮
100 指数证券 投资基金(LOF) 基金合同 》 的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产， 在严 格控制 风险 的基础 上， 为基金 持有 人谋求 最大 利益， 无损 害基金 持有 人利益 的 行 为 。
基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。
4.3 管 理 人 对报告 期 内 公平交 易 情 况的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易制度 和 控 制方法
为 了 保证 旗下 的 不同 投资 组 合得 到公 平 对待 ，本 基 金管 理人 制 定了 《融 通 基金 管理 有限公司
公平交易制度》 ， 公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、 债券的一级市场申购、 二级 市场
交易等 所有 投资管 理活 动，并 涵盖 授权、 研究 分析、 投资 决策、 交易 执行、 业绩 评估等 投 资 管 理
活动相关的各个环节。
本 基 金管 理人 通 过建 立科 学 的投 资决 策 体系 ，加 强 交易 执行 环 节的 内部 控 制， 并通 过工作制
度、流 程和 技术手 段来 保证公 平交 易原则 的实 现。同 时， 本基金 管理 人通过 对投 资交易 行 为 的 监
控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果 的监督。
4.3.2 公 平 交 易制度 的 执 行情况
本 基 金管 理人 一 直坚 持公 平 对待 旗下 所 有投 资组 合 的原 则， 在 授权 、研 究 分析 、投 资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下 （ 日内、3 日内、5 日 内） 公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.3 异 常 交 易行为 的 专 项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管 理 人 对报告 期 内 基金的 投 资 策略和 业 绩 表现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内基金 投 资 策略和 运 作 分析
在 严 格遵 守基 金 合同 的前 提 下实 现持 有 人利 益的 最 大化 是本 基 金管 理的 核 心思 想， 并将此原
则贯彻于基金的运作之中。本基金运用指数化投资方式，通过控制股票投资权重与巨潮 100 指数
成份股自然权重的偏离，减少基金相对巨潮 100 指数基金基 准的跟踪误差，力求最终实现对巨潮
100 指数基金 基准的有效跟踪。
2014 年沪 深 300 上涨 51.66%，从各行 业指数的表现来看：非银金融 (申万) 、建筑装 饰（ 申融通巨潮100 指数证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
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万）和钢铁（申万）领涨，分别上涨 121 % 、83% 和 78% 。
4.4.2 报 告 期 内基金 的 业 绩表现
报告期内本基金份额净值增长率为 56.76%%，基 金业绩比较基准收益率为 52.75% 。
4.5 管 理 人 对宏观 经 济 、证券 市 场 及行业 走 势 的简要 展 望
随 着 中国 经济 增 长由 传统 不 平衡 、不 协 调、 不可 持 续的 粗放 增 长模 式向 “ 中国 经济 新常态”
转变，中国过去的经济高速增长是难以实现的，2015 年经 济增速仍将维持平稳略有下降的趋势。
随着经济下行及风险加大， 货币政策从 2014 下半 年开始由微刺激逐渐转为全面宽松， 央行通过定
向降准、PSL 、MLF 等创 新工具释放流动性，并在 11 月份全 面降息，货币政策已进入持续宽松的
进程。2015 年，宽松的流动性有助于消除经济和金融系统的尾部风险。因而，A 股 市场的宏观环
境总体上来看积极向好。 在此背景下，2015 年是中 国结构调整、 转型升级和深化改革的关键阶段。
在传统经济里主要包括国企改革、金融改革和“一带一路” ：国企改革未来到 2020 前后，将形成
在职能 重新 界定基 础上 的国有 资产 运行模 式和 治理结 构， 实现提 升国 家能力 和社 会利益 最 大 化 的
目标， 而其中央企则是 2015 年改革的 重点； 金融改革则推动利率市场化、 汇率市场 化和多层次 资
本市场建设等， 逐步实现市场化资源配置信贷， 外汇资源， 减少低效行业部门对金融资源的占用,
提高金融资源的配置效率； “一带一路” 将以亚洲国家为重点方向， 以经济走廊为依托， 以交通基
础设施 为突 破，以 建融 资平台 抓手 ，战略 顺应 了中国 经济 转型升 级的 需要。 另一 方面， 在 新 兴 产
业仍是 产业 升级和 结构 优化政 策的 主导方 向之 一，中 国经 济要由 要素 驱动转 向创 新驱动 ， 产 业 结
构将由重化工业为主升级到高端制造业和现代服务业为主。 总体来看，2015 年投 资机会主要在两
条线上：传统经济中的国企改革、 “ 一带一路”和金融等相关板块，以及新兴经济中的健康医疗、
互联网、节能环保和工业 4.0 等相 关板块。
4.6 管 理 人 对报告 期 内 基金估 值 程 序等事 项 的 说明
报 告 期内 ，本 基 金的 估值 业 务严 格按 照 《融 通基 金 管理 有限 公 司证 券 投 资 基金 估值 业务原则
和程序 》进 行，公 司设 立由研 究部 、金融 工程 小组、 登记 清算部 和监 察稽核 部指 定人员 共 同 组 成
的估值 委员 会，通 过参 考行业 协会 估值意 见、 参考独 立第 三方机 构估 值数据 等一 种或多 种 方 式 的
有效结 合， 减少或 避免 估值偏 差的 发生。 估值 委员会 的相 关成员 均具 备相应 的专 业胜任 能 力 和 相
关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估 值 委员 会定 期 对经 济环 境 是否 发生 重 大变 化、 证 券发 行机 构 是否 发生 影 响证 券价 格的重大
事件以 及估 值政策 和程 序进行 评价 ，在发 生了 影响估 值政 策和程 序的 有效性 及适 用性的 情 况 后 及
时修订 估值 方法， 以保 证其持 续适 用 。估 值政 策和程 序的 修订须 经公 司总经 理办 公会议 审 批 后 方融通巨潮100 指数证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
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可实施 。基 金在采 用新 投资策 略或 投资新 品种 时，应 评价 现有估 值政 策和程 序的 适用性 。 其 中 研
究部负 责定 期对经 济环 境是否 发生 重大变 化、 证券发 行机 构是否 发生 影响证 券价 格的重 大 事 件 以
及估值 政策 和程序 进行 评价， 金融 工程小 组负 责估值 方法 的研究 、价 格的计 算及 复核， 登 记 清 算
部进行 具体 的估值 核算 并计算 每日 基金净 值， 每日对 基金 所投资 品种 的公开 信息 、基金 会 计 估 值
方法的 法规 等进行 搜集 并整理 汇总 ，供估 值委 员会参 考， 监察稽 核部 负责基 金估 值业务 的 事 前 、
事中及 事后 的审核 工作 。基金 经理 不参与 估值 决定， 参与 估值流 程各 方之间 亦不 存在任 何 重 大 利
益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.7 管 理 人 对报告 期 内 基金利 润 分 配情况 的 说 明
截至 2014 年12 月 31 日， 本基金每基金份额可供分配利润为-0.4354 元， 根据基金合同的约
定，本报告期不进行利润分配。
§5 托 管 人 报告
5.1 报 告 期 内本基 金 托 管人遵 规 守 信情况 声 明
2014 年，本 基金托管人在对融通巨潮 100 指数 证券投资基金(LOF) 的托 管过程中，严格遵守
《证券 投资 基金法 》及 其他法 律法 规和基 金合 同的有 关规 定，不 存在 任何损 害基 金份额 持 有 人 利
益的行为，完全尽职尽责地 履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对报告 期 内 本基金 投 资 运作遵 规 守 信、净 值 计 算、利 润 分 配等情 况 的 说明
2014 年，融 通巨潮 100 指数证券投资基金(LOF) 的管理人——融通基金管理有限公司在融通
巨潮 100 指 数证券投资基金(LOF) 的 投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、
基金费 用开 支等问 题上 ，不存 在任 何损害 基金 份额持 有人 利益的 行为 ，在各 重要 方面的 运 作 严 格
按照基金合同的规定进行。本报告期内，融通巨潮 100 指 数证券投资基金(LOF) 未 进行利润分配。
5.3 托 管 人 对本年 度 报 告中财 务 信 息等内 容 的 真实、 准 确 和完 整 发 表 意见
本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通巨潮 100 指 数 证 券 投 资 基 金
(LOF)2014 年 年 度报 告中 财 务指 标、 净 值表 现、 利 润分 配情 况 、财 务会 计 报告 、投 资 组合报告等
内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
本基金 2014 年 年度 财务 会 计报 告已 经 审计, 普 华 永道 中天 会 计师 事务 所( 特殊 普通 合伙) 为
本基金出具了标准无保留意见的审计报告（ 普华永道中天审字(2015)第 20508 号 ），投资者可通融通巨潮100 指数证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
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过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年 度 财 务报表
7.1 资 产 负 债表
会计主体： 融通巨潮 100 指数证券投 资基金(LOF)
报告截止日： 2014 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 52,723,428.14 24,791,316.25
结算备付金 882,670.96 791,810.07
存出保证金 151,365.78 290,057.94
交易性金融资产 2,274,374,627.34 1,685,966,142.15
其中：股票投资 2,204,263,627.34 1,606,470,142.15
基金投资 - -
债券投资 70,111,000.00 79,496,000.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 5,143,854.06 -
应收利息 2,424,443.86 1,837,800.03
应收股利 - -
应收申购款 3,741,996.33 45,027.88
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 2,339,442,386.47 1,713,722,154.32
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 17,606,605.51 1,382,312.01
应付管理人报酬 2,198,480.39 1,934,879.73
应付托管费 338,227.76 297,673.82
应付销售服务费 - -
应付交易费用 1,086,228.12 548,731.22 融通巨潮100 指数证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
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应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 365,048.41 601,803.66
负债合计 21,594,590.19 4,765,400.44
所 有 者 权益：
实收基金 2,061,299,663.26 2,382,388,063.65
未分配利润 256,548,133.02 -673,431,309.77
所有者权益合计 2,317,847,796.28 1,708,956,753.88
负债和所有者权益总计 2,339,442,386.47 1,713,722,154.32
注 ： 报告 截止日2014 年12 月31 日， 基金份额 净值1.124 元， 基金份额 总额2,061,299,663.26
份。
7.2 利润表
会计主体：融通巨潮 100 指数证券投 资基金(LOF)
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上 年 度 可比期 间
2013 年1 月1 日至2013 年
12 月31 日
一、收入 838,356,955.74 -168,995,091.12
1. 利息收入 3,093,325.28 2,686,911.72
其中：存款利息收入 170,191.03 272,502.22
债券利息收入 2,923,134.25 2,414,409.50
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2. 投资收益 -6,363,821.64 -186,150,531.59
其中：股票投资收益 -50,223,331.93 -236,465,349.83
基金投资收益 - -
债券投资收益 280,640.00 1,526,413.88
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 43,578,870.29 48,788,404.36
3. 公允价值 变动收益 841,527,747.60 14,387,498.40
4. 汇兑收益 - -
5. 其他收入 99,704.50 81,030.35
减： 二 、费用 27,695,248.83 33,020,760.59
1 ．管理人报 酬 20,829,190.32 25,170,425.57 融通巨潮100 指数证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
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2 ．托管费 3,204,490.94 3,872,373.06
3 ．销售服务 费 - -
4 ．交易费用 3,192,056.07 3,604,184.96
5 ．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6 ．其他费用 469,511.50 373,777.00
三 、 利 润总额
810,661,706.91 -202,015,851.71
减：所得税费用 - -
四 、 净 利润 810,661,706.91 -202,015,851.71
7.3 所 有 者 权益（ 基 金 净值） 变 动 表
会计主体：融通巨潮 100 指数证券投 资基金(LOF)
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、期初所有者权益（基金净
值）
2,382,388,063.65 -673,431,309.77 1,708,956,753.88
二、本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
- 810,661,706.91 810,661,706.91
三、本期基金份额交易产生的
基金净值变动数
-321,088,400.39 119,317,735.88 -201,770,664.51
其中：1. 基 金申购款 328,087,144.45 -4,044,248.10 324,042,896.35
2. 基金赎回 款 -649,175,544.84 123,361,983.98 -525,813,560.86
四、本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
- - -
五、期末所有者权益（基金净
值）
2,061,299,663.26 256,548,133.02 2,317,847,796.28
项目
上 年 度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、期初所有者权益（基金净
值）
2,674,500,957.78 -539,649,988.92 2,134,850,968.86
二、本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
- -202,015,851.71 -202,015,851.71
三、本期基金份额交易产生的
基金净值变动数
-292,112,894.13 68,234,530.86 -223,878,363.27
其中：1. 基 金申购款 84,851,866.32 -19,565,796.18 65,286,070.14
2. 基金赎回 款 -376,964,760.45 87,800,327.04 -289,164,433.41
四、本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
- - - 融通巨潮100 指数证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
第 12 页 共 23 页
五、期末所有者权益（基金净
值）
2,382,388,063.65 -673,431,309.77 1,708,956,753.88
注：报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 孟朝 霞______
______ 颜锡廉______
____ 刘美 丽____
基金管理人负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 本 报 告 期所采 用 的 会计政 策 、 会计估 计 与 最近一 期 年 度报告 相 一 致的说 明
7.4.1.1 会 计 政 策变更 的 说 明
财政部于 2014 年颁布 《企 业会计准则第 39 号—— 公允价值计量》 、 《企业会 计准则第 40 号 —
— 合营安排》 、 《企业会计准则第 41 号 ——在其他主体中权益的披露》 和修订后的 《 企业会计准 则
第 2 号—— 长期股权投资》 、 《企业会 计准则第 9 号——职工薪酬》 、 《企业 会计准则第 30 号——财
务报表列报》 、 《企业会计 准则第 33 号 ——合并财务报表》以及《企业会计准则第 37 号——金融
工具列报》 ， 要求除《企业会计准则第 37 号—— 金融工具列报》自 2014 年度财务报表起施行外 ，
其他准则自 2014 年7 月1 日起施行。上述准则对本基金本报告期无重大影 响。
7.4.1.2 会 计 估 计变更 的 说 明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
7.4.2 差 错 更 正的说 明
本基金本报告期内无重大会计差错内容和更正金额。
7.4.3 关 联 方 关系
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行 基金托管人、基金代销机构
新时代证券有限责任公司（ “新时代证券 ”） 基金管理人股东、基金代销机构
日兴资产管理有限公司 基金管理人股东
深圳市融通资本财富管理有限公司 基金管理人的子公司
融通国际资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4 本 报 告 期及上 年 度 可比期 间 的 关联方 交 易
7.4.4.1 通 过 关 联方交 易 单 元进行 的 交 易
7.4.4.1.1 股票交易
金额单位：人民币元 融通巨潮100 指数证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
第 13 页 共 23 页
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
新时代证券 960,139,527.84 47.27% 626,969,378.22 27.31%
7.4.4.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未 通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.4.1.3 应 支 付 关联方 的 佣 金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的
比例
新时代证券 874,110.42 47.48% 490,453.99 45.15%
关联方名称
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的
比例
新时代证券 570,793.13 27.45% - -
注：1. 上述 佣金按市场佣金率计算， 以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费
和经手费后的净额列示。 权证交易不计佣金。
2. 该 类 佣 金 协 议 的 服 务 范 围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为 本 基 金 提 供 的 证 券 投 资 研 究 成 果 和 市 场 信
息服务等。
7.4.4.2 关 联 方 报酬
7.4.4.2.1 基 金 管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至2013 年
12 月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费 20,829,190.32 25,170,425.57
其中：支付销售机构的客户维护费 4,080,813.38 4,944,374.08
注： 支付基金管理人融通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.3%的年费
率计提 ，逐 日累计 至每 月月底 ，按 月支付 。其 计算公 式为 ： 日管 理人 报酬＝ 前一 日基金 资 产 净 值
×1.3% / 当 年天数。 融通巨潮100 指数证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
第 14 页 共 23 页
7.4.4.2.2 基 金 托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年
12 月 31 日
当期发生的基金应支付的托管费 3,204,490.94 3,872,373.06
注： 支付基金托管人中国工商银行的托管费按前 一日基金资产净值 0.2% 的年费率计 提， 逐日
累计至每月月底， 按月支付。 其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值×0.2% / 当年天数。
7.4.4.3 与 关 联 方进行 银 行 间同业 市 场 的债券( 含回 购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.4.4 各 关 联 方投资 本 基 金的情 况
7.4.4.4.1 报 告 期 内基金 管 理 人运用 固 有 资金投 资 本 基金的 情 况
本报告期内及上年度可比期间基金管理人均未运用固有资金投资本基金。
7.4.4.4.2 报 告 期 末除基 金 管 理人之 外 的 其他关 联 方 投资本 基 金 的情况
本报告期末及上年度末，基金管理人主要股东及其控制的 机构均未持有本基金份额。
7.4.4.5 由 关 联 方保管 的 银 行存款 余 额 及当期 产 生 的利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 52,723,428.14 158,840.05 24,791,316.25 254,311.29
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.4.6 本 基 金 在承销 期 内 参与关 联 方 承销证 券 的 情况
1 、 本基金本报 告期及上年度可比期间均未买入管理人、 托管人的控股股东在承销期内担任副
主承销商或分销商所承销的证券；
2 、 本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、 托管人的主要股东 （非控股） 在承销
期内承销的证券。
7.4.4.7 其 他 关 联交易 事 项 的说明
本基金无其他关联交易事项的说明。 融通巨潮100 指数证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
第 15 页 共 23 页
7.4.5 期末（2014 年 12 月 31 日 ） 本 基金持 有 的 流通受 限 证 券
7.4.5.1 因 认 购 新发/ 增 发 证 券而于 期 末 持有的 流 通 受限证 券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券 而流通受限证券。
7.4.5.2 期 末 持 有的暂 时 停 牌等流 通 受 限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌日期
复牌开
盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
600332
白云
山
2014-12-04
重大
事项
27.11 2015-1-13 29.82 198,737 5,807,090.25 5,387,760.07 -
000562
宏源
证券
2014-12-10 退市 36.38 - - 695,404 6,404,752.72 25,298,797.52 -
注： 1 、 根 据宏源证券公告， 申银万国将向宏源证券全体股东发行 A 股 股票， 以换股比例 2.049 ：
1 取得宏源证 券股东持有的宏源证券全部股票， 吸收合并宏源证券，2014 年 12 月9 日 为宏源证券
最后一个交易日，合并后的申万宏源于 2015 年1 月26 日复 牌。
2 、本基 金截至 2014 年 12 月 31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时
停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.5.3 期 末 债 券正回 购 交 易中作 为 抵 押的债 券
7.4.5.3.1 银 行 间 市场债 券 正 回购
本基金 本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
7.4.5.3.2 交 易 所 市场债 券 正 回购
本基金本报告期末未持有因从事交易所市 场债券正回购交易而作为抵押的债券。
§8 投 资 组 合报告
8.1 期 末 基 金资产 组 合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 2,204,263,627.34 94.22
其中：股票 2,204,263,627.34 94.22
2 固定收益投资 70,111,000.00 3.00
其中：债券 70,111,000.00 3.00
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - - 融通巨潮100 指数证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
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5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 53,606,099.10 2.29
7 其他各项资产 11,461,660.03 0.49
8 合计 2,339,442,386.47 100.00
8.2 期 末 按 行业分 类 的 股票投 资 组 合
8.2.1 期 末 指 数投资 按 行 业分类 的 股 票投资 组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 80,722,324.61 3.48
C 制造业 519,855,127.27 22.43
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 57,697,834.08 2.49
E 建筑业 84,315,193.32 3.64
F 批发和零售业 26,006,352.70 1.12
G 交通运输、仓储和邮政业 33,791,920.12 1.46
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 48,251,631.35 2.08
J 金融业 1,214,122,534.73 52.38
K 房地产业 113,800,234.55 4.91
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 7,062,081.44 0.30
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 8,471,019.69 0.37
S 综合 10,167,373.48 0.44
合计 2,204,263,627.34 95.10
8.2.2 期 末 积 极投资 按 行 业分类 的 股 票投资 组 合
本基金 本报告期末无积极投资部分股票。
8.3 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 股 票 投资明 细
8.3.1 期末指数 投资 按 公 允价值 占 基 金资产 净 值 比例大 小 排 序的 前十名股票投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（% ）
1 601318 中国平安 2,133,164 159,368,682.44 6.88
2 600016 民生银行 9,557,694 103,987,710.72 4.49 融通巨潮100 指数证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
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3 600030 中信证券 2,789,319 94,557,914.10 4.08
4 600036 招商银行 5,168,041 85,737,800.19 3.70
5 600000 浦发银行 5,006,917 78,558,527.73 3.39
6 601166 兴业银行 4,695,985 77,483,752.50 3.34
7 600837 海通证券 3,071,602 73,902,744.12 3.19
8 601328 交通银行 8,461,321 57,536,982.80 2.48
9 000002 万
科Ａ 3,561,340 49,502,626.00 2.14
10 601601 中国太保 1,425,558 46,045,523.40 1.99
注 ： 投资 者欲 了 解本 报告 期 末基 金投 资 的所 有股 票 明细 ，应 阅 读登 载于 基 金管 理人 融通基金
管理有限公司网站（http://www.rtfund.com ）的 半年度报告正文。
8.3.2 期 末 积 极投资 按 公 允价值 占 基 金资产 净 值 比例大 小 排 序的 前五名股票投 资 明 细
本基金 本报告期末无积极投资部分股票。
8.4 报 告 期 内股票 投 资 组合的 重 大 变动
8.4.1 累 计 买 入金额 超 出 期初基 金 资 产净值 2% 或前20 名 的 股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（% ）
1 601318 中国平安 81,634,266.26 4.78
2 601939 建设银行 33,294,627.64 1.95
3 601788 光大证券 29,856,207.46 1.75
4 600000 浦发银行 29,552,357.37 1.73
5 601328 交通银行 26,292,116.31 1.54
6 601818 光大银行 25,062,417.00 1.47
7 600637 百视通 23,727,127.54 1.39
8 600030 中信证券 23,628,766.00 1.38
9 601377 兴业证券 22,991,516.70 1.35
10 600585 海螺水泥 20,933,227.09 1.22
11 600016 民生银行 20,281,139.00 1.19
12 600048 保利地产 19,706,955.72 1.15
13 600804 鹏博士 18,579,607.29 1.09
14 000024 招商地产 17,618,776.53 1.03
15 000776 广发证券 16,812,414.95 0.98
16 600015 华夏银行 16,684,318.58 0.98
17 000002 万
科Ａ 16,598,486.35 0.97
18 600109 国金证券 15,726,959.29 0.92
19 600837 海通证券 15,339,551.68 0.90
20 601988 中国银行 15,280,237.00 0.89
注 ： “买 入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。 融通巨潮100 指数证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
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8.4.2 累 计 卖 出金额 超 出 期初基 金 资 产净值 2% 或前20 名 的 股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（% ）
1 601318 中国平安 87,617,443.38 5.13
2 600016 民生银行 47,645,105.92 2.79
3 600030 中信证券 42,288,136.63 2.47
4 600036 招商银行 42,152,197.37 2.47
5 601788 光大证券 32,462,534.98 1.90
6 600000 浦发银行 32,093,921.52 1.88
7 600837 海通证券 31,849,424.81 1.86
8 601328 交通银行 29,721,104.22 1.74
9 600637 百视通 25,603,540.52 1.50
10 601939 建设银行 24,950,654.49 1.46
11 000776 广发证券 23,340,112.93 1.37
12 600048 保利地产 22,249,497.89 1.30
13 000002 万
科Ａ 22,210,034.40 1.30
14 601166 兴业银行 21,892,076.95 1.28
15 600150 中国船舶 21,308,662.28 1.25
16 600015 华夏银行 20,312,205.22 1.19
17 600804 鹏博士 19,874,410.32 1.16
18 600585 海螺水泥 17,181,681.35 1.01
19 601818 光大银行 17,048,692.00 1.00
20 601628 中国人寿 16,773,904.14 0.98
注 ： “卖 出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
8.4.3 买 入 股 票的成 本 总 额及卖 出 股 票的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 919,916,795.94
卖出股票收入（成交）总额 1,113,114,166.42
注 ： “买 入股票成本 （成交） 总 额” 和 “卖 出股票收入 （成交） 总 额” 均按成交单价乘以成交
数量填列，相关交易费用不考虑。
8.5 期 末 按 债券品 种 分 类的债 券 投 资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（% ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 70,111,000.00 3.02
其中：政策性金融债 70,111,000.00 3.02 融通巨潮100 指数证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
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4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 70,111,000.00 3.02
8.6 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 五 名债券 投 资 明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例 （% ）
1 140207 14 国开 07 400,000 40,060,000.00 1.73
2 140430 14 农发 30 300,000 30,051,000.00 1.30
8.7 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 所 有 资产支 持 证 券投资 明 细
本基金 本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
本基金 本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 五 名权证 投 资 明细
本基金 本报告期末未持有权证。
8.10 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
8.10.1 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货持仓 和 损 益明细
本基金 本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本 基 金 投资股 指 期 货的投 资 政 策
本基金本报告期未投资股指期货。
8.11 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
8.11.1 本 期 国 债期货 投 资 政策
本基金本报告期未投资国债期货。
8.11.2 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货持仓 和 损 益明细
本基金 本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本 期 国 债期货 投 资 评价
本基金本报告期未投资国债期货。 融通巨潮100 指数证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
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8.12 投 资 组 合报告 附 注
8.12.1
本 基 金投 资的 前 十名 证券 的 发行 主体 报 告期 内没 有 被监 管部 门 立案 调查 ， 或在 报告 编制日前
一年内受到公开谴责、处罚。
8.12.2
本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期 末 其 他各项 资 产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 151,365.78
2 应收证券清算款 5,143,854.06
3 应收股利 -
4 应收利息 2,424,443.86
5 应收申购款 3,741,996.33
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,461,660.03
8.12.4 期 末 持 有的处 于 转 股期的 可 转 换债券 明 细
本基金 本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期 末 前 十名股 票 中 存在流 通 受 限情况 的 说 明
8.12.5.1 期 末 指 数投资 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明
本基金 本报 告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.5.2 期 末 积 极投资 前 五 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明
本基金本报告期末无积极投资部分股票。
§9 基 金 份 额持有 人 信 息
9.1 期 末 基 金份额 持 有 人户数 及 持 有人结 构
份额单位：份
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额
占总份额
比例 融通巨潮100 指数证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
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121,698 16,937.83 190,986,981.78 9.27% 1,870,312,681.48 90.73%
9.2 期 末 上 市基金 前 十 名持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 赵凡 1,716,217.00
4.00%
2 唐进宇 825,000.00
1.92%
3 宋適午 483,500.00
1.13%
4 杜惠 421,300.00
0.98%
5 方燕秋 336,807.00
0.78%
6 于俐虹 300,000.00
0.70%
7 陈红 260,000.00
0.61%
8 雷妍欣 240,500.00
0.56%
9 宗志强 240,300.00
0.56%
10 陈德胜 223,101.00
0.52%
9.3 期 末 基 金管理 人 的 从业人 员 持 有本基 金 的 情况
项目 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 524,494.99 0.0254%
9.4 期 末 基 金管理 人 的 从业人 员 持 有本开 放 式 基金份 额 总 量区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究
部门负责人 持有本开放式基金
0
本基金基金经理 持有本开放式基金 0
§10 开 放 式 基金份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（2005 年 5 月12 日 ）基金份额总额
513,527,198.43
本报告期期初基金份额总额 2,382,388,063.65
本报告期基金总申购份额 328,087,144.45
减: 本报告期 基金总赎回份额 649,175,544.84
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 2,061,299,663.26
§11 重 大 事 件揭示
11.1 基 金 份 额持有 人 大 会决议
本基金本报告期未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金 管 理人、 基 金 托管人 的 专 门基金 托 管 部门的 重 大 人事变 动
1 、基金管理 人重大人事变动 融通巨潮100 指数证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
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1 ） 经公司董事会审议并经中国证监会核准， 孟朝霞女士担任公司总经理职务， 奚 星华先生不
再担任公司总经理职务。
具体内容请参阅 2014 年9 月25 日在 《证券时报》上刊登的相关公告。
2 ） 经公司董 事会审议通过并报中国证券投资基金业协会和中国证券监督管理委员会深圳监管
局备案，秦玮先生不再担任公司副总经理职务。
具体内容请参阅 2014 年12 月 31 日在 《证券时报》上刊登的相关公告。
2 、基金托管 人的专门基金托管部门 重大人事变动
本报告期内， 因中国工商银行股份有限公司 （以下简称 “本行” ） 工作需要， 周月 秋同志不 再
担任本 行资 产托管 部总 经理。 在新 任资产 托管 部总经 理李 勇同志 完成 证券投 资基 金行业 高 级 管 理
人员任 职资 格备案 手续 前，由 副总 经理王 立波 同志代 为行 使本行 资产 托管部 总经 理部分 业 务 授 权
职责。
11.3 涉 及 基 金管理 人 、 基金财 产 、 基金托 管 业 务的诉 讼
本基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内无诉讼事项。
11.4 基 金 投 资策略 的 改 变
本基金投资策略在本报告期未发生改变。
11.5 为 基 金 进行审 计 的 会计师 事 务 所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） ， 该事务所自基金
合同生效日起为本基金提供审计服务至今，本年度应支付的审计费用为 95,000.00 元。
11.6 管 理 人 、托管 人 及 其高级 管 理 人员受 稽 查 或处罚 等 情 况
本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员无受监管部门稽查或处罚的情形。
11.7 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 的 有关情 况
11.7.1 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 进 行股票 投 资 及佣金 支 付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成交
总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
新时代证券 1 960,139,527.84 47.23% 874,110.42 47.48% -
光大证券 1 746,698,232.18 36.73% 678,236.06 36.84% -
银河证券 1 326,193,202.34 16.04% 288,648.78 15.68% -
中山证券 2 - - - - -
中投证券 1 - - - - - 融通巨潮100 指数证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
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广州证券 2 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
兴安证券 1 - - - - -
长江证券 2 - - - - -
注：1 、 本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以
下六个方面：
（1 ）资力雄 厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；
（2 ）财务状 况良好，各项财务指 标显示公司经营状况稳定；
（3 ）经营行 为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
（4 ）内部管 理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5 ） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设 施符合代理本基金进行证券交易的
需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6 ） 研究实力较强 ， 有固定的研究机构和专门研究人员， 能及时为本基金提供高质量的咨询
服务， 包括 宏观经 济报 告、行 业报 告、市 场走 向分析 、个 股分析 报告 及其他 专门 报告， 并 能 根 据
基金投资的特定要求，提供专门研究报告 。
2 、 选 择 代 理 本 公 司 所 管 理 的 基 金 进 行 证 券 买 卖 业 务 的 证 券 经 营 机 构 的 程 序 包 括 以 下 四 个 步
骤：
（1 ）券商服 务评价；
（2 ）拟定租 用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
（3 ）上报批 准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
（4 ）签约。 在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
3 、交易单元 变更情况
本期终止广发证券 1 个 交易单元。
11.7.2 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 进 行其他 证 券 投资的 情 况
本基金本报告期无租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况。
融通基金管理有限公司
二〇一五年三月二十六日
