融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
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融 通 领先 成 长股 票 型证 券 投资 基 金(LOF)
2014 年年 度 报告 摘要
2014 年12 月 31 日
基 金 管理 人 ： 融 通 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
送 出 日期 ：2015 年 3 月 26 日
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
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§1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本年度 报告 已经三 分 之 二 以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人 中国建设银行股份有限公司根据融通领先成长股票型证券投资基金 （LOF ） （以下
简称 “本基金”）基金合同规定，于 2015 年 3 月 19 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现、
利润分 配情 况、财 务会 计报告 、投 资组合 报告 等内容 ，保 证复核 内容 不存在 虚假 记载、 误 导 性 陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本 报 告中 的财 务 资料 已经 审 计， 普华 永 道中 天 会 计 师事 务所 （ 特殊 普通 合 伙） 为本 基金出具
了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金简介
2.1 基 金 基 本情况
基金简称 融通领先成长股票(LOF)
场内简称 融通领先
基金主代码 161610
前端交易代码 161610
后端交易代码 161660
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日 2007 年 4 月30 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,432,760,950.13 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2007 年 7 月18 日
2.2 基 金 产 品说明
投资目标 本基金主要投资于业绩能持续高速增长的上市公司,
通过积极主动的分散化投资策略, 在 严 格 控 制 风 险 的
前提下实现基金资产的持续增长, 为 基 金 持 有 人 获 取融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
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长期稳定的投资回报。
投资策略 本基金认为股价的上升的主要推动力来自于企业盈利
的不断增长。 在中国经济长期高速增长的大背景下, 许
多企业在一定时期表现出较高的成长性, 但 只 有 符 合
产业结构发展趋势，同时在技术创新、经营模式、品
牌、 渠 道、 成 本等方面具有领先优势的企业, 才能 保持
业绩持续高速成长, 而 这 些 企 业 正 是 本 基 金 重 点 投 资
的目标和获得长期超额回报的基础。
业绩比较基准 沪深300 指数 收益率 ×80% ＋中信标普全债指数收益率
×20% 。
风险收益特征 本基金是较高预期收益较高预期风险的产品，其预期
收益与风险高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。
2.3 基 金 管 理人和 基 金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 涂卫东 田青
联系电话 （0755 ）26948666 （010 ）67595096
电子邮箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-883-8088、（ 0755 ）26948088 （010 ）67595096
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66275853
2.4 信 息 披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.rtfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处、深圳证券交易所
§3 主 要 财 务指标 、 基 金净值 表 现 及利润 分 配 情况
3.1 主 要 会 计数据 和 财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据和指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已实现收益 290,790,784.13 83,235,580.16 -567,246,867.38
本期利润 -4,514,570.13 159,172,841.00 -134,598,206.64
加权平均基金份额本期利润 -0.0016 0.0481 -0.0356
本期基金份额净值增长率 -0.55% 6.09% -4.83%
3.1.2 期末 数据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可供分配基金份额利润 -0.0147 -0.1211 -0.1450
期末基金资产净值 1,770,155,582.15 2,270,104,444.78 2,528,647,398.30
期末基金份额净值 0.728 0.732 0.690 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
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3.2 基 金 净 值表现
3.2.1 基 金 份 额净值 增 长 率及其 与 同 期业绩 比 较 基准收 益 率 的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -4.21% 1.72% 35.13% 1.34% -39.34% 0.38%
过去六个月 4.00% 1.32% 49.78% 1.07% -45.78% 0.25%
过去一年 -0.55% 1.27% 42.46% 0.98% -43.01% 0.29%
过去三年 0.41% 1.22% 44.30% 1.04% -43.89% 0.18%
过去五年 -29.83% 1.27% 5.03% 1.09% -34.86% 0.18%
自基金合同
生效起至今
-5.47% 1.60% 13.24% 1.49% -18.71% 0.11%
3.2.2 自 基 金 合同生 效 以 来基金 份 额 累计净 值 增 长率变 动 及 其与同 期 业 绩比较 基 准 收益率 变 动 的
比较
注：本基金是由原通宝证券投资基金转型而来，转型日期为 2007 年4 月 30 日。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
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3.2.3 过 去 五 年基金 每 年 净值增 长 率 及其与 同 期 业绩比 较 基 准收益 率 的 比较
3.3 过 去 三 年基金 的 利 润分配 情 况
年度
每10 份 基 金 份 额 分 红
数
现金 形 式 发 放 总
额
再投资形式发放总额 年度利润分配合计
备
注
2014 - - - -
-
2013 - - - -
-
2012 - - - -
-
合计 - - - -
-
§4 管 理 人 报告
4.1 基 金 管 理人及 基 金 经理情 况
4.1.1 基 金 管 理人及 其 管 理基金 的 经 验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8 号 文批准，
于 2001 年5 月 22 日成立 ，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新
时代证券有限责任公司 60% 、日兴资 产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd. ）40% 。
截至 2014 年12 月 31 日， 公司管理的基金共有二十六只： 一只封闭式基金， 即融通 通乾封闭
基金；二十五只开放式基金，即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证 100 指数基金 、
融通蓝筹成长混合基金、 融通行业景气混合基金、 融通巨潮 100 指数 基金 （LOF） 、 融通易支 付 货
币基金、 融通动力先锋股票基金、 融通领先成长股票基金 （LOF ） 、 融 通内需驱动股票基金、 融通
深证成份指数基金、 融通四季添利债券基金、 融通创业板指数基金、 融通医疗保健行业股票基金 、融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
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融通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法（QDII-FOF ）基金、 融通七天理财债券基金、
融通标普中国可转债指数增强基金、融通通泰保本混合基金、融通通泽混合基金、融通通福分级
债券基金、 融通通源短融债券基金、 融通通瑞债券基金、 融通月月添利基金和融通健康产业基金 。
其中，融通债券基金、融通深证 100 指数基金和 融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投
资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务 。
4.1.2 基 金 经 理（或 基 金 经理小 组 ） 及基金 经 理 助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
刘格菘
本基金的
基金经理
2014 年12 月
24 日
5
经 济 学 博 士 ， 毕 业 于 中 国 人 民
银 行 研 究 生 部 ， 曾 任 职 于 中 国
人 民 银 行 营 业 管 理 部 ， 历 任 中
邮 创 业 基 金 基 金 管 理 有 限 公 司
行 业 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 、
中 邮 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资
基金基金经理。2014 年9 月加
入融通基金管理有限公司。
余志勇
本基金的
基金经理
2012 年 8 月
10 日
2014 年 12
月 24 日
15
金 融 学 硕 士 ， 具 有 证 券 从 业 资
格。 先后任职于湖北省农业厅、
闽发证券，2004 年加入招 商证
券 股 份 有 限 公 司 研 究 发 展 中
心， 从事房地产行业研究工作。
2007 年加入 融通基金管理有限
公司， 曾任研究部行业研究员、
行业组长。
注: 任职日期 和离任日期均根据基金管理人对外披露的任免日期填写； 证 券从业年限以从事证
券业务相关工作的时间为计算标准。
4.2 管 理 人 对报告 期 内 本基金 运 作 遵规守 信 情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他有关法律法 规、 《融通领先成
长股票型证券投资基金 （LOF） 基金 合同》 的规定， 本着诚实信用、 勤 勉尽责的原则管理和运用 基
金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金持有人谋求最大利益， 无 损害基金持有人利益的行为 ，
基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.3 管 理 人 对报告 期 内 公平交 易 情 况的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易制度 和 控 制方法
为 了 保证 旗下 的 不同 投资 组 合得 到公 平 对待 ，本 基 金管 理人 制 定了 《融 通 基金 管理 有限公司融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
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公平交易制度》 ， 公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、 债券的一级市场申购、 二级 市场
交易等 所有 投资管 理活 动，并 涵盖 授权、 研 究 分析、 投资 决策、 交易 执行、 业绩 评估等 投 资 管 理
活动相关的各个环节。
本 基 金管 理人 通 过建 立科 学 的投 资决 策 体系 ，加 强 交易 执行 环 节的 内部 控 制， 并通 过工作制
度、流 程和 技术手 段来 保证公 平交 易原则 的实 现。同 时， 本基金 管理 人通过 对投 资交易 行 为 的 监
控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 公 平 交 易制度 的 执 行情况
本 基 金管 理人 一 直坚 持公 平 对待 旗下 所 有投 资组 合 的原 则， 在 授权 、研 究 分析 、投 资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下 （日内、3 日内、5 日 内） 公 司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.3 异 常 交 易行为 的 专 项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管 理 人 对报告 期 内 基金的 投 资 策略和 业 绩 表现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内基金 投 资 策略和 运 作 分析
2014 年，我 国宏观经济始终笼罩在通货紧缩的阴影下，PPI 连续负增长，一方面源于制造业
的产能 过剩 ，另一 方面 源于国 际大 宗商品 价格 的低迷 。外 围经济 体复 苏道路 曲折 ，美国 经 济 率 先
走出低 迷， 美联储 的加 息预期 又导 致了全 球资 金从新 兴经 济体 向 美国 回流， 强势 的美元 和 中 国 经
济暗淡的前景始终压制着全球大宗商品价格。 地 缘政治因素也导致了大宗商品价格的黑天鹅事件：
西方国家对俄罗斯的制裁导致国际原油价格大幅下滑， 而 OPEC 国家的坚 持不减产计划， 使得全球
以页岩气、新能源汽车代表的新兴能源行业前景不明朗。在这种宏观背景下，我国的 GDP 增 速没
有触底迹象， 上市公司 2014 年前三季 度财报显示， 周期性行业的盈利增速逐季下滑， 因此前三 季
度机构投资者在周期性行业的资金配置较低。2014 年， 房地 产行业的大周期拐点的趋势被市场认
同，尽管针对房地产行业的调控措施在不断放松，但 房地产销售增速直到 2014 年 底才略有好转。
我们认 为， 房地产 行业 需求的 趋势 性变化 对中 国宏观 经济 、资本 市场 的影响 深远 ，一方 面 ， 房 地
产相关行业占 GDP 的比 例较高， 房地 产的趋势性拐点意味着地产相关行业盈利增速的趋势性改变；
另一方 面， 房地产 需求 的拐点 意味 着居民 中长 期资产 配置 方向的 变化 。正是 后者 （此外 还 有 金 融
创新带来的杠杆提高）推动了 2014 年 4 季度A 股市场低估值板块的趋势性上升行情。我们认为，融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
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4 季度的走 势是估 值修 复行情 ，是 市场对 于成 长股与 周期 股配置 偏离 度达到 极致 情况下 的 一 种 均
值回归行情，并不是宏观经济触底使得企业盈利 发生拐点性变化带来的业绩推动行情。
本基金围绕经济转型的大背景， 寻找中长期成长趋势确定性较强的行业， 自下而上精选个股，
按照企 业家 战略、 管理 层执行 力、 所在行 业细 分市场 空间 、企业 竞争 力几个 角度 ，挖掘 成 长 空 间
巨大的公司， 伴随公司成长并获得长期投资回报。2010 年 以来， 移动互联技术的发展将信息传播
速度推 向了 新高度 ，信 息传播 方式 的改变 也极 大的改 变了 人们的 生活 习惯和 企业 经营环 境 和 商 业
环境。 对于 消费者 来讲 ，餐饮 、游 戏、阅 读、 聚会、 邮件 、健康 医疗 以及支 付等 需求都 可 以 通 过
一个带 在身 边的智 能终 端来实 现， 对于企 业来 讲，办 公、 供应 商 信息 、产品 需求 信息、 生 产 车 间
运行状 况等 信息也 可以 集成到 一个 智能终 端上 。智能 终端 渗透率 的不 断提高 以及 移动互 联 用 户 的
加速普 及， 意味着 信息 获取方 式以 及可用 信息 数量的 巨大 变化， 可以 说，信 息深 度互联 彻 底 改 变
了全球 分工 体系和 客户 的需求 响应 机制， 改变 了行业 、企 业的边 界条 件，也 给企 业的外 部 商 业 环
境带来了深刻影响。站在目前这个时点看，这种趋势性的变化可能才刚刚开始。从 2012 年以 来，
互联网 相关 行业的 商业 模式创 新不 断，传 统行 业也积 极拥 抱互联 网， 利用互 联网 改造传 统 的 商 业
模式， 既提 升了企 业运 作效率 ，也 提升了 企业 价值。 我们 认为， 在 这 个确定 性趋 势的行 业 中 会 产
生很多具备投资价值的公司，本基金的投资紧紧围绕互联网相关的行业展开。
4.4.2 报 告 期 内基金 的 业 绩表现
本报告期基金份额净值增长率为-0.55% ，同期业 绩比较基准收益率为 42.46%。
4.5 管 理 人 对宏观 经 济 、证券 市 场 及行业 走 势 的简要 展 望
我们认为，2015 年的宏观 经济走势很难发生趋势性的变化，全年 GDP 增 速在 7.00%-7.50% 之
间的概率较大。2015 年 需要关注的宏观变量有两个： 一是 “一路一带” 政策对产能过剩的制造业
需求的拉动作用；二是国企改革对于周期性国有企业的效率提升作用。
我 们 认为 ，居 民 资产 配置 的 改变 是一 个 缓慢 的过 程 ，对 资本 市 场的 推动 作 用依 然较 强，但由
于 2014 年 4 季度市场的快速上升伴随着较为明显的杠杆提升，因此 2015 年 1-2 季度 市场所面临
的风险 是杠 杆收缩 带来 的波动 性上 升。从 中长 期看， 我们 认为在 新的 领导层 改革 措施推 动 下 ， 国
有企业的效率提升的趋势较为确定，这是 A 股 市场中长期发展的制度红利。从行业角度，我们认
为，中 国经 济从旧 的均 衡（房 地产 及相关 行业 推动的 经济 增长） 向新 的均衡 （居 民收入 增 加 带 来
的内需驱动的经济增长） 转变过程中， 势必会产生新的宏观经济支柱性产业， 例 如高端装备制造 、
生物医 药、 医疗、 教育 、体育 文化 娱乐产 业、 新能源 等战 略新兴 产业 ，这些 产业 会在宏 观 产 业 政
策与信 贷政 策的支 持下 不断壮 大， 宏观经 济的 占比会 不断 提高， 这是 中国经 济走 出“中 等 收 入 陷融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
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阱”的 保障 ，因此 ，从 这些产 业中 寻找能 够不 断发展 壮大 的领先 企业 ，是本 基金 的投资 策 略 的 基
础。
4.6 管 理 人 对报告 期 内 基金估 值 程 序等事 项 的 说明
报 告 期内 ，本 基 金的 估值 业 务严 格按 照 《融 通基 金 管理 有限 公 司证 券投 资 基金 估值 业务原则
和程序 》进 行，公 司设 立由研 究部 、风险 管理 部、登 记清 算部、 固定 收益部 、国 际业务 部 和 监 察
稽核部 共同 组成的 估值 委员会 ，通 过参考 行业 协会估 值意 见、参 考独 立第 三 方机 构估值 数 据 等 一
种或多 种方 式的有 效结 合，减 少或 避免估 值偏 差的发 生。 估值委 员会 的相关 成员 均具备 相 应 的 专
业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估 值 委员 会定 期 对经 济环 境 是否 发生 重 大变 化、 证 券发 行机 构 是否 发生 影 响证 券价 格的重大
事件以 及估 值政策 和程 序进行 评价 ，在发 生了 影响估 值政 策和程 序的 有效性 及适 用性的 情 况 后 及
时修订 估值 方法， 以保 证其持 续适 用。估 值政 策和程 序的 修订须 经公 司总经 理办 公会议 审 批 后 方
可实施 。基 金在采 用新 投资策 略或 投资新 品种 时，应 评价 现有估 值政 策和程 序的 适用性 。 其 中 研
究部负 责定 期对经 济 环 境是否 发生 重大变 化、 证券发 行机 构是否 发生 影响证 券价 格的重 大 事 件 以
及估值 政策 和程序 进行 评价， 金融 工程小 组负 责估值 方法 的研究 、价 格的计 算及 复核， 登 记 清 算
部进行 具体 的估值 核算 并计算 每日 基金净 值， 每日对 基金 所投资 品种 的公开 信息 、基金 会 计 估 值
方法的 法规 等进行 搜集 并整理 汇总 ，供估 值委 员会参 考， 监察稽 核部 负责基 金估 值业务 的 事 前 、
事中及 事后 的审核 工作 。基金 经理 不参与 估值 决定， 参与 估值流 程各 方之间 亦不 存在任 何 重 大 利
益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.7 管 理 人 对报告 期 内 基金利 润 分 配情况 的 说 明
截至 2014 年12 月 31 日， 本基金每基金份额可供分配利润为-0.0147 元， 根据基金合同的约
定，本报告期不进行利润分配。
4.8 报 告 期 内管理 人 对 本基金 持 有 人数或 基 金 资产净 值 预 警情形 的 说 明
无。
§5 托 管 人 报告
5.1 报 告 期 内本基 金 托 管人遵 规 守 信情况 声 明
本 报 告期 ，中 国 建设 银行 股 份有 限公 司 在本 基金 的 托管 过程 中 ，严 格遵 守 了《 证券 投资基金
法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
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5.2 托 管 人 对报告 期 内 本基金 投 资 运作遵 规 守 信、净 值 计 算、利 润 分 配等情 况 的 说明
本 报 告期 ，本 托 管 人 按照 国 家有 关规 定 、基 金合 同 、托 管协 议 和其 他有 关 规定 ，对 本基金的
基金资 产净 值计算 、基 金费用 开支 等方面 进行 了认真 的复 核，对 本基 金的投 资运 作方面 进 行 了 监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托 管 人 对本年 度 报 告中财 务 信 息等内 容 的 真实、 准 确 和完整 发 表 意见
本 托 管人 复核 审 查了 本报 告 中的 财务 指 标、 净值 表 现、 利润 分 配情 况、 财 务会 计报 告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
本基金 2014 年年度财务会计报告已经审计， 普华永道中天 会计师事务所 （特殊普通合伙） 为
本基金出具了标准无保留意见的审计报告 （普华永道中天审字(2015) 第20511 号 ） ， 投 资者可通过
年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年 度 财 务报表
7.1 资 产 负 债表
会计主体： 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)
报告截止日： 2014 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 35,486,111.60 109,157,273.10
结算备付金 12,346,637.59 4,340,563.64
存出保证金 659,007.76 364,119.98
交易性金融资产 1,730,418,659.45 2,089,846,279.58
其中：股票投资 1,630,260,659.45 1,987,476,497.08
基金投资 - -
债券投资 100,158,000.00 102,369,782.50
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 5,700,128.55 99,800,349.70
应收证券清算款 16,268,902.93 22,923,301.63
应收利息 3,526,593.01 2,358,631.45
应收股利 - - 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
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应收申购款 107,033.56 28,888.77
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,804,513,074.45 2,328,819,407.85
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付 证券清算款 18,429,976.21 50,499,027.43
应付赎回款 6,698,760.19 1,750,738.10
应付管理人报酬 2,463,156.99 2,861,024.93
应付托管费 410,526.18 476,837.48
应付销售服务费 - -
应付交易费用 5,686,856.98 2,356,205.99
应交税费 65,649.13 65,649.13
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 602,566.62 705,480.01
负债合计 34,357,492.30 58,714,963.07
所 有 者 权益：
实收基金 944,821,872.49 1,204,359,620.00
未分配利润 825,333,709.66 1,065,744,824.78
所有者权益合计 1,770,155,582.15 2,270,104,444.78
负债和所有者权益总计 1,804,513,074.45 2,328,819,407.85
注： 报告截止 日2014 年12 月31 日 ， 基 金份额净值0.728 元， 基金 份额 总额2,432,760,950.13
份。
7.2 利润表
会计主体： 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)
本报告期： 2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
上 年 度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
一、收入 51,379,385.18 215,795,303.71
1. 利息收入 6,608,325.85 6,999,304.40
其中：存款利息收入 1,374,218.90 1,333,152.38 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
第 12 页 共26 页
债券利息收入 3,725,900.60 4,114,821.25
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 1,508,206.35 1,551,330.77
其他利息收入 - -
2. 投资收益 340,011,758.25 132,446,805.70
其中：股票投资收益 319,914,105.83 112,085,909.14
基金投资收益 - -
债券投资收益 262,384.47 169,929.46
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 19,835,267.95 20,190,967.10
3. 公允价值 变动收益 -295,305,354.26 75,937,260.84
4. 汇兑收益 - -
5. 其他收入 64,655.34 411,932.77
减 ： 二 、费用 55,893,955.31 56,622,462.71
1 ．管理人报 酬 31,049,861.34 36,759,931.66
2 ．托管费 5,174,976.83 6,126,655.22
3 ．销售服务 费 - -
4 ．交易费用 19,159,832.28 13,237,158.37
5 ．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6 ．其他费用 509,284.86 498,717.46
三 、 利 润总额 -4,514,570.13 159,172,841.00
减：所得税费用 - -
四 、 净 利润 -4,514,570.13 159,172,841.00
7.3 所 有 者 权益（ 基 金 净值） 变 动 表
会计主体： 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
1,204,359,620.00 1,065,744,824.78 2,270,104,444.78
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- -4,514,570.13 -4,514,570.13
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 -259,537,747.51 -235,896,544.99 -495,434,292.50 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
第 13 页 共26 页
生的基金净值变动数
其中：1. 基 金申购款 7,050,590.50 6,352,334.35 13,402,924.85
2. 基金赎回 款 -266,588,338.01 -242,248,879.34 -508,837,217.35
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
944,821,872.49 825,333,709.66 1,770,155,582.15
项目
上 年 度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
1,423,179,474.29 1,105,467,924.01 2,528,647,398.30
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 159,172,841.00 159,172,841.00
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数
-218,819,854.29 -198,895,940.23 -417,715,794.52
其中：1. 基 金申购款 46,765,195.59 44,748,870.67 91,514,066.26
2. 基金赎回 款 -265,585,049.88 -243,644,810.90 -509,229,860.78
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
1,204,359,620.00 1,065,744,824.78 2,270,104,444.78
后附 7.4 报 表附注为本财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由下列负责人签署：
___ 孟朝霞______
______ 颜 锡廉_____ _
_____ 刘美丽____
基金管理人负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 本 报 告 期所采 用 的 会计政 策 、 会计估 计 与 最近一 期 年 度报告 相 一 致的说 明
7.4.1.1 会 计 政 策 变更 的 说 明
财政部于 2014 年颁布 《企 业会计准则第 39 号—— 公允价值计量》 、 《企业会 计准则第 40 号 —
— 合营安排》 、 《企业会计准则第 41 号 ——在其他主体中权益的披露》 和修订后的 《 企业会计准 则
第 2 号—— 长期股权投资》 、 《企业会 计准则第 9 号——职工薪酬》 、 《企业 会计准则第 30 号——财
务报表列报》 、 《企业会计 准则第 33 号 ——合并财务报表》以及《企业会计准则第 37 号——金融融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
第 14 页 共26 页
工具列报》 ， 要求除《企业会计准则第 37 号—— 金融工具列报》自 2014 年度财务报表起施行外 ，
其他准则自 2014 年7 月1 日起施行。上述准则对本基金本报告期无重大影响。
7.4.1.2 会 计 估 计 变更 的 说 明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.2 差 错 更 正 的说 明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.3 关 联 方 关系
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行 基金托管人、基金代销机构
新时代证券有限责任公司（新时代证券） 基金管理人的股东、基金代销机构
日兴资产管理有限公司 基金管理人的股东
深圳市融通资本财富管理有限公司 基金管理人的子公司
融通国际资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4 本 报 告 期及上 年 度 可比期 间 的 关联方 交 易
7.4.4.1 通 过 关 联方交 易 单 元进行 的 交 易
7.4.4.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.4.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.4.1.3 应 支 付 关联方 的 佣 金
1. 上述佣金 按市场佣金率计算， 以扣 除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经
手费的净额列示。权证交易不计佣金。
2. 该 类 佣 金 协 议 的 服 务 范 围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为 本 基 金 提 供 的 证 券 投 资 研 究 成 果 和 市 场 信
息服务等。
7.4.4.2 关 联 方 报酬
7.4.4.2.1 基 金 管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
第 15 页 共26 页
2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费 31,049,861.34 36,759,931.66
其中：支付销售机构的客户维护费 6,142,726.17 7,259,227.19
注：1 、支 付基 金 管理 人融 通 基金 管理 有 限公 司的 管 理人 报酬 按 前一 日基 金 资产 净值 1.5%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5% / 当年天数。
2 、 客户维护 费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定
比例的 费用 ，用以 向基 金销售 机构 支付客 户服 务及销 售活 动中产 生的 相关费 用， 该费用 从 基 金 管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
7.4.4.2.2 基 金 托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的托管费 5,174,976.83 6,126,655.22
注 ： 支付 基金 托 管人 中国 建 设银 行的 托 管费 按前 一 日基 金资 产 净 值 0.25% 的年 费率计 提 ，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年 天数。
7.4.4.3 与 关 联 方进行 银 行 间同业 市 场 的债券( 含回 购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券 （含回购） 交易。
7.4.4.4 各 关 联 方投资 本 基 金的情 况
7.4.4.4.1 报 告 期 内基金 管 理 人运用 固 有 资金投 资 本 基金的 情 况
项目
本期
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
基金合同生效日（ 2007 年 4
月 30 日 ） 持有的基金份额
- -
期初持有的基金份额 44,418,366.00 44,418,366.00
期间申购/ 买 入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/ 卖出总份 额 - -
期末持有的基金份额 44,418,366.00 44,418,366.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
1.83% 1.43% 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
第 16 页 共26 页
7.4.4.4.2 报 告 期 末除基 金 管 理人之 外 的 其他关 联 方 投资本 基 金 的情况
本报告期末及上年度末，基金管理人主要股东及其控制的机构均未持有本基金份额。
7.4.4.5 由 关 联 方保管 的 银 行存款 余 额 及当期 产 生 的利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 35,486,111.60 1,270,186.86 109,157,273.10 1,224,505.01
注：本基金的银行存款由基金托管人 中国建设 银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.4.6 本 基 金 在承销 期 内 参与关 联 方 承销证 券 的 情况
1 、 本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、 托管人的控股股东在承销期内担任副
主承销商或分销商所承销的证券；
2 、 本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、 托管人的主要股东 （非控股） 在承销
期内承销的证券。
7.4.4.7 其 他 关 联交易 事 项 的说明
本基金无其他关联交易事项的说明。
7.4.5 期末（ 2014 年 12 月 31 日 ） 本 基金持 有 的 流通受 限 证 券
7.4.5.1 因认购 新发/ 增 发 证 券而于 期 末 持有的 流 通 受限证 券
本基金本期末未持有因认购新发/ 增 发证券而流通受限的证券。
7.4.5.2 期 末 持 有的暂 时 停 牌等流 通 受 限股票
金额单位：人民币元
股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
300370 安控科技 2014/11/27 重大事项停牌 34.66 2015/2/11 36.00 2,194,730 78,063,430.94 76,069,341.80 -
600584 长电科技 2014/11/3 重大事项停牌 11.13 2015/1/14 12.24 5,349,931 61,036,952.48 59,544,732.03 -
合计
139,100,383.42 135,614,073.83
注： 本基金截 至 2014 年 12 月31 日止 持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时
停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.5.3 期 末 债 券正回 购 交 易中作 为 抵 押的债 券
7.4.5.3.1 银 行 间 市场债 券 正 回购
本基金本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债 券。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
第 17 页 共26 页
7.4.5.3.2 交 易 所 市场债 券 正 回购
本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
§8 投 资 组 合报告
8.1 期 末 基 金资产 组 合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 1,630,260,659.45 90.34
其中：股票 1,630,260,659.45 90.34
2 固定收益投资 100,158,000.00 5.55
其中：债券 100,158,000.00 5.55
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 5,700,128.55 0.32
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 47,832,749.19 2.65
7 其他各项资产 20,561,537.26 1.14
8 合计 1,804,513,074.45 100.00
8.2 期 末 按 行业分 类 的 股票投 资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（% ）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 925,613,056.21 52.29
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 49,048,920.90 2.77
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
140,552,290.02 7.94
J
金融业 300,246,404.65 16.96
K
房地产业 198,889,987.67 11.24
L
租赁和商务服务业 15,910,000.00 0.90 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
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M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,630,260,659.45 92.10
8.3 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 十 名股票 投 资 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（% ）
1 002540 亚太科技 7,532,081 133,920,400.18 7.57
2 002488 金固股份 5,696,995 132,967,863.30 7.51
3 300367 东方网力 1,501,453 116,813,043.40 6.60
4 002174 游族网络 1,969,307 95,137,221.17 5.37
5 002690 美亚光电 2,399,320 85,415,792.00 4.83
6 000002 万
科Ａ 6,000,000 83,400,000.00 4.71
7 601988 中国银行 19,999,929 82,999,705.35 4.69
8 600036 招商银行 5,000,000 82,950,000.00 4.69
9 300006 莱美药业 2,687,263 80,268,545.81 4.53
10 300370 安控科技 2,194,730 76,069,341.80 4.30
注 ： 投资 者欲 了 解本 报告 期 末基 金投 资 的所 有股 票 明细 ，应 阅 读登 载于 基 金管 理人 融通基金
管理有限公司网站(http://www.rtfund.com) 的年 度报告正文。
8.4 报告期内股票 投 资 组合的 重 大 变动
8.4.1
累计 买 入金额 超 出 期初基 金 资 产净值 2% 或前20 名 的 股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（% ）
1 600030 中信证券 248,708,360.50 10.96
2 601166 兴业银行 180,854,595.81 7.97
3 002174 游族网络 156,750,827.61 6.91
4 300367 东方网力 152,906,822.01 6.74
5 002488 金固股份 138,938,577.83 6.12
6 000002 万
科Ａ 134,147,615.99 5.91
7 002540 亚太科技 129,139,107.01 5.69 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
第 19 页 共26 页
8 002665 首航节能 126,065,006.16 5.55
9 600016 民生银行 113,009,595.18 4.98
10 600036 招商银行 112,407,221.80 4.95
11 600270 外运发展 103,328,408.42 4.55
12 300006 莱美药业 98,907,334.96 4.36
13 002690 美亚光电 97,344,363.54 4.29
14 600690 青岛海尔 95,873,527.31 4.22
15 000776 广发证券 94,905,506.07 4.18
16 600837 海通证券 90,238,860.75 3.98
17 300369 绿盟科技 88,048,077.70 3.88
18 300254 仟源医药 86,521,044.71 3.81
19 300370 安控科技 78,063,430.94 3.44
20 601988 中国银行 77,917,684.67 3.43
21 002008 大族激光 75,262,846.57 3.32
22 002363 隆基机械 72,211,800.53 3.18
23 600000 浦发银行 67,977,842.99 2.99
24 601998 中信银行 67,843,403.87 2.99
25 300379 东方通 62,261,017.19 2.74
26 600584 长电科技 61,036,952.48 2.69
27 300378 鼎捷软件 60,680,137.58 2.67
28 002156 通富微电 59,226,263.87 2.61
29 600594 益佰制药 59,171,616.51 2.61
30 000793 华闻传媒 58,841,097.19 2.59
31 000402 金 融 街 58,360,774.26 2.57
32 601989 中国重工 58,257,413.87 2.57
33 300133 华策影视 56,367,180.04 2.48
34 000718 苏宁环球 55,025,350.37 2.42
35 000656 金科股份 54,147,199.11 2.39
36 002243 通产丽星 53,551,188.36 2.36
37 601628 中国人寿 53,374,898.21 2.35
38 600660 福耀玻璃 51,914,696.91 2.29
39 300392 腾信股份 50,340,819.73 2.22
40 600535 天士力 49,740,109.35 2.19
41 002683 宏大爆破 48,710,304.41 2.15
42 300337 银邦股份 46,281,258.04 2.04
43 300346 南大光电 46,053,066.35 2.03 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
第 20 页 共26 页
注： “买入金 额” 是指买入股票成交金额， 即成交单价乘以成交数量， 相关交易费用不考虑 。
8.4.2
累计 卖 出金额 超 出 期初基 金 资 产净值 2% 或前20 名 的 股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（% ）
1 600030 中信证券 301,916,422.43 13.30
2 300124 汇川技术 144,947,305.15 6.39
3 601166 兴业银行 134,470,448.55 5.92
4 600016 民生银行 121,193,981.19 5.34
5 600837 海通证券 107,578,798.69 4.74
6 300017 网宿科技 107,013,380.27 4.71
7 600690 青岛海尔 91,751,055.03 4.04
8 000776 广发证券 90,865,783.43 4.00
9 002008 大族激光 86,561,982.80 3.81
10 000002 万
科Ａ 82,525,085.98 3.64
11 600872 中炬高新 81,872,103.73 3.61
12 300254 仟源医药 81,288,165.35 3.58
13 002665 首航节能 77,147,243.78 3.40
14 300145 南方泵业 75,476,274.10 3.32
15 002475 立讯精密 73,371,447.22 3.23
16 002410 广联达 70,419,782.82 3.10
17 000400 许继电气 68,599,641.72 3.02
18 600999 招商证券 67,509,318.11 2.97
19 600000 浦发银行 67,039,976.33 2.95
20 601998 中信银行 65,808,835.29 2.90
21 601989 中国重工 65,626,813.45 2.89
22 600660 福耀玻璃 63,587,948.81 2.80
23 600535 天士力 63,384,175.36 2.79
24 300392 腾信股份 60,662,410.33 2.67
25 600633 浙报传媒 60,124,013.61 2.65
26 000024 招商地产 59,572,077.78 2.62
27 000656 金科股份 59,108,234.50 2.60
28 000793 华闻传媒 57,851,504.91 2.55
29 002156 通富微电 57,485,122.08 2.53
30 002385 大北农 57,069,255.64 2.51
31 600270 外运发展 54,722,839.32 2.41
32 600594 益佰制药 53,783,460.16 2.37
33 002236 大华股份 52,396,220.38 2.31 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
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34 002683 宏大爆破 51,171,788.14 2.25
35 600585 海螺水泥 50,523,822.43 2.23
36 002243 通产丽星 50,248,517.49 2.21
37 601633 长城汽车 49,627,472.70 2.19
38 300133 华策影视 49,387,812.97 2.18
39 601318 中国平安 49,130,634.36 2.16
40 000895 双汇发展 48,675,371.28 2.14
41 000538 云南白药 47,020,216.07 2.07
42 002174 游族网络 45,485,888.54 2.00
注： “卖出金 额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
8.4.3 买 入 股 票的成 本 总 额及卖 出 股 票的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 6,102,652,838.84
卖出股票收入（成交）总额 6,484,129,803.96
注 ： 表中 “买 入 股票 成本 （ 成交 ）总 额 ”及 “卖 出 股票 收入 （ 成交 ）总 额 ”均 指成 交金额，
即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
8.5 期 末 按 债券品 种 分 类的债 券 投 资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（% ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 100,158,000.00 5.66
其中：政策性金融债 100,158,000.00 5.66
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 100,158,000.00 5.66
8.6 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排 序的 前 五 名债券 投 资 明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（% ）
1 140430 14 农发 30 700,000 70,119,000.00 3.96
2 140320 14 进出 20 增 300,000 30,039,000.00 1.70 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
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8.7 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小排 序的 所 有 资产支 持 证 券投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净 值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排 序的 前 五 名权证 投 资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
8.10.1 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货持仓 和 损 益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本 基 金 投资股 指 期 货的投 资 政 策
本基金本报告期未投资股指期货。
8.11 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
8.11.1 本 期 国 债期货 投 资 政策
本基金本报告期未投资国债期货。
8.11.2 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货持仓 和 损 益明细
本基金本报告期末未持有国债期 货。
8.11.3 本 期 国 债期货 投 资 评价
本基金本报告期未投资国债期货。
8.12 投 资 组 合报告 附 注
8.12.1 本基 金投资的前十名证券中无发行主体本期被监管部门立案调查的, 或在报 告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 本基 金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其 他 各 项资产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 659,007.76
2 应收证券清算款 16,268,902.93
3 应收股利 -
4 应收利息 3,526,593.01 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
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5 应收申购款 107,033.56
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,561,537.26
8.12.4 期末持 有 的 处于转 股 期 的可转 换 债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前 十 名 股票中 存 在 流通受 限 情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基 金 份 额持有 人 信 息
9.1 期 末 基 金份额 持 有 人户数 及 持 有人结 构
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
142,803 17,035.78 54,036,805.30 2.22% 2,378,724,144.83 97.78%
9.2 期 末 上 市基金 前 十 名持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 融通基金管理有限公司 44,418,366.00
23.55%
2 天津证券登记公司 5,599,032.00
2.97%
3 吴颂今 2,724,973.00
1.45%
4 叶风 1,850,000.00
0.98%
5 王金明 1,807,900.00
0.96%
6 魏曙光 1,539,219.00
0.82%
7 汪若清 1,227,268.00
0.65%
8 魏宏 1,207,482.00
0.64%
9 许玉明 1,068,572.00
0.57%
10 马淑玲 707,123.00
0.37%
注：持有人为场内持有人。
9.3 期 末 基 金管理 人 的 从业人 员 持 有本基 金 的 情况
项目 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 32,370.13 0.00133%
9.4 期 末 基 金管理 人 的 从业人 员 持 有本开 放 式 基金份 额 总 量区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
0 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
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本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10 开 放 式 基金份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（2007 年 4 月30 日 ）基金份额总额
500,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 3,100,984,958.42
本报告期基金总申购份额 18,153,757.06
减: 本报告期 基金总赎回份额 686,377,765.35
本报告期期末基金份额总额 2,432,760,950.13
§11 重 大 事 件揭示
11.1 基 金 份 额持有 人 大 会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金 管 理人、 基 金 托管人 的 专 门基金 托 管 部门的 重 大 人事变 动
11.2.1 基金 管理人的重大变动
1 、 经公司董事会审议并经中国证监会核准， 孟朝霞女士担任公司总经理职务， 奚 星华先生不
再担任公司总经理职务。
具体内容请参阅 2014 年9 月25 日在 《证券时报》上刊登的相关公告。
2 、 经公司董 事会审议通过并报中国证券投资基金业协会和中国证券监督管理委员会深圳监管
局备案，秦玮先生不再担任公司副总经理职务。
具体内容请参阅 2014 年12 月 31 日在 《证券时报》上 刊登的相关公告。
10.2.2 基金 托管人的基金托管部门的重大人事变动
本基金的基金托管人中国建设银行股份有限公司 2014 年2 月 7 日发布 任免通知， 解 聘尹东中
国建设银行投资托管业务部总经理助理职务。2014 年 11 月 3 日发布公告 ，聘任赵观甫为中国建
设银行投资托管业务部总经理。
11.3 涉 及 基 金管理 人 、 基金财 产 、 基金托 管 业 务的诉 讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基 金 投 资策略 的 改 变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
11.5 为 基 金 进行审 计 的 会计师 事 务 所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） ， 该事务所自 2011
年 10 月 20 日以来为本基金提供审计服务至今。本基金本报告期本年度应支付的审计费用为人民融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
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币 100,000.00 元。
11.6 管 理 人 、托管 人 及 其高级 管 理 人员受 稽 查 或处罚 等 情 况
本 报 告期 内， 本 基金 的基 金 管理 人、 托 管人 的托 管 业务 部门 及 其高 级管 理 人员 无受 稽查或处
罚等情况。
11.7 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 的 有关情 况
11.7.1 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 进 行股票 投 资 及佣金 支 付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国泰君安 1 2,485,190,569.06 19.79% 2,199,188.32 19.58% -
齐鲁证券 1 1,986,532,865.81 15.82% 1,808,541.03 16.10% -
国信证券 1 1,915,817,010.10 15.25% 1,695,369.91 15.09% -
中银国际 1 1,876,012,188.34 14.94% 1,660,100.21 14.78% -
国金证券 1 1,715,836,576.82 13.66% 1,518,362.80 13.52% -
宏源证券 1 1,023,374,455.63 8.15% 931,676.72 8.30% -
申银万国 1 829,230,931.63 6.60% 754,931.36 6.72% -
华泰证券 1 413,818,734.34 3.29% 376,741.09 3.35% -
中金公司 1 314,650,025.28 2.51% 286,459.18 2.55% -
高华证券 1 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
注 ： （1 ） 本基 金选 择代理 本公 司所管 理的 基金进 行证 券买卖 业务 的证券 经营 机 构 的标准 包 括
以下六个方面：
1 ）资力雄厚 ，信誉良好，注册资本不少于 3 亿 元人民币；
2 ）财务状况 良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
3 ）经营行为 规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
4 ）内部管理 规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
5 ） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设施 符合代理本基金进行证券 交易的需
要，并能为本基金提供全面的信息服务；
6 ） 研究实力较强， 有固定的 研究机构和专门研究人员， 能 及时为本基金提供高质量的咨询服
务，包 括宏 观经济 报告 、行业 报告 、市场 走向 分析、 个股 分析报 告及 其他专 门报 告，并 能 根 据 基融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2014 年年度报告摘要
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金投资的特定要求，提供专门研究报告。
（2 ） 选择代 理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步
骤：
1 ）券商服务 评价；
2 ）拟定租用 对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
3 ）上报批准 。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
4 ）签约。在 获得批准后，按公司签约程 序代表公司与确定券商签约。
（3 ）交易单 元变更情况
本报告期内本基金新增上海证券 交易单元一个，终止国元证券交易单元一个 。
11.7.2 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 进 行其他 证 券 投资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
国泰君安 - - - - - -
齐鲁证券 2,918,674.20 100.00% 3,240,000,000.00 70.28% - -
国信证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
申银万国 - - 910,000,000.00 19.74% - -
华泰证券 - - 80,000,000.00 1.74% - -
中金公司 - - 380,000,000.00 8.24% - -
高华证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
融通基金管理有限公司
二○一五年三月二十六 日
