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富国天源(100016)

富国天源:更新招募说明书摘要(2015年第一号)查看PDF公告



































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 1 富 国 天源 平 衡混 合 型证 券 投资 基 金 更 新 招募 说 明书 ( 摘 要) ( 二O 一五 年第 一 号) 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 由 中 国 证 券 监 督 委员会于 2002 年 7 月 4 日证监基金字【2002 】36 号文批准发起设立。本基金的 基金合同于2002 年 8 月16 日正式生效。 【重要提示】 投资有风险, 投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本 基金产品的风险收益特征, 应充分考虑投资人自身的风险承受能力, 并对于申购 基金的意愿、 时机、 数 量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金 投资的 “买者自负 ”原则, 在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核 准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基 金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金 法》 、 《运作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份额持有人的权利和义务,应详细查阅本 基金的基金合同。 本招募说明书所载内容截止 至2015 年 2 月16 日, 基金投资组合报告和基金

































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2 业绩表现截止至2014 年12 月31 日(财务数据未经审计 ) 。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下: 名称:富国基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人: 薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999 年4 月13 日 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人:范伟隽 注册资本:1.8 亿元人民币 股权结构(截止于 2015 年2 月16 日) : 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责 公司日常 运作的风险控制和管理工作, 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则,防范和 化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设十九个部门、 三个分公司和二个子公司, 分别是: 权益投资部、 固定收益投资部、 量化与海外投资部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研 究部、 集中交易部、 机 构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服 务部、 电子 商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、 信息技术部、 运营部、 北京分公司、 成都分公司、 广州分公司、 富国 资产管理 (香

































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 3 港) 有限公司、 富国资 产管理 (上海) 有限公 司。 权益投资部: 负责 权益类基金 产品的投资管理; 固定收益投资部: 负责固定收益类公募产品和非固 定收益类公 募产品的债券部分 (包括公司自有资金等) 的投资管理; 量化与海外投资部: 负 责量化权益投资、 量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理; 权 益专户投资部: 负责社保、 保险、QFII、 一对 一、 一对多等非公募权益类专户的 投资管理; 养老金投资部: 负责养老金 (企业 年金、 职业年金、 基本 养老金、 社 保等) 及类养老金专户等产品的投资管理; 权益研究部: 负责行业研究、 上市公 司研究和宏观研究等; 集中交易部: 负责投资交易和风险控制; 机构业务部: 负 责年金、 专户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作; 零售业务部: 管理华东 营销中心 、 华 中 营 销 中 心 、 华 南 营 销 中 心 ( 广 州 分 公 司 ) 、 北 方 营 销 中 心 ( 北 京 分公司) 、 西部营销中心 (成都分公司) 、 华北营销中心, 负责共同基金的零售业 务 ; 营 销 管 理 部 : 负 责 营 销 计 划 的 拟 定 和 落 实 、 品 牌 建 设 和 媒 体 关 系 管 理, 为零 售和机构业务团队、 子公司等提供一站式销售支持; 客户服务部: 拟 定客户服务 策略, 制定客户服务规 范, 建设客户服务团队 , 提高客户满意度, 收 集客户信息, 分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析, 拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则, 有效推进公司电子商务业务; 战 略与产品部: 负责开发、 维护 公募和非公募产品, 协助管理层研究、 制定、 落实、 调整公司发展战略, 建立数据搜集、 分析平台, 为公司投资决策、 销售决策、 业 务发展、 绩效分析等提供整合的数据支持; 监察稽核部: 负责监察、 风控、 法务 和信息披露; 信息技术部: 负责软件开发与系统维护等; 运营部: 负责基金会计 与清算; 计划财务部: 负责公司财务计划与管理; 人力资源部: 负责人力资源规 划与管理; 行政管理部: 负责文秘、 行政后勤; 富国资产管理 (香港) 有限公司: 证券交易、 就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司: 经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他 业务。 截止到 2015 年 2 月 16 日,公司有员工 274 人 ,其中 60%以上具有硕士以上 学历。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 薛爱东先生, 董事长, 研究生学历, 高级经济师。 历任交通银行扬州分行监 察室副主任、 办公室主任、 会计部经理、 证券部经理, 海通证券股份有限公司扬

































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 4 州营业部总经理, 兴安证券有限责任公司托管组组长, 海通证券股份有限公司黑 龙江管理总部总经理兼党委书记、 上海分公司总经理兼党委书记、 公司机关党委 书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生, 董事, 总经理, 研究生学历。 历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员, 富国基 金管理有限公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经理 助理、副总经理,2005 年4 月至2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士(Constance Mak) ,董事,文学及商学学士,加拿大注册会计 师。 现任BMO 金融集团亚洲业务总经理 (General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ) , 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任St. Margaret ’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务 所的合伙 人。 方荣义先生, 董事, 研究生学历, 高级会计师。 现任申万宏源证券有限公司 副总经理、 财务总监。 历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主 任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳经济特区分行(深圳 市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处 长, 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处 长,申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生, 董事, 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司副总经理。 历 任上海万国证券公司研究员、 营业部总经理助理、 营 业部总经理, 申 银万国证券 公司浙江管理总部副总经理、 经纪总部副总经理, 华宝信托投资有限责任公司投 资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现任 BMO 金融集团国际业务全球总裁 (SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group)。 1980 年至1984 年在Coopers & Lybrand 担任审计工作;1984 年加入加拿大BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 岳增光先生, 董事, 本科学历, 高级会计师。 现任山东省国际信托有限公司 纪委书记、 风控总监。 历任山东省济南市经济发展总公司会计; 山东正源和信有 限责任会计师事务所室主任, 山东鲁信实业集团公司财务, 山东省鲁信投资控股 集团有限公司财务,山东省国际信托有限公司财务部经理。




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 5 张克均先生, 董事, 研 究生学历。 现任申万宏源证券有限公司战略规划总部 总经理。 历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、 计划部副经理、 证券部副经 理、 杏林支行副行长; 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、 深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、 经纪总部总经理。 戴国强先生, 独立董事, 研究生学历。 现任上海财经大学 MBA 学院院长、 党 委书记。 历任上海财经大学助教、 讲师、 副教 授、 教授, 金融学院副 院长、 金融 学院常务副院长、 金融学院院长; 上海财经大学教授、 博士生导师, 金融学院党 委书记, 教授委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。 现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入加 拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作,有 30 余年财 务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。 李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 2、监事会成员 金同水先生, 监事长, 本科学历。 现任 山东省金融资产管理股份有限公司董 事长 。 历任山东省国际信托有限公司科员、 项目经理、 业务经理; 鲁信(香港)投 资有限公司财务经理; 山东省国际信托有限公司计财部经理; 山东省国际信托有 限公司风险管理部经理 ; 山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 (产权管 理部)部长 。 沈寅先生, 监事, 本科 学历。 现任申万 宏源证券有限公司合规与风险管理总 部总经理助理及公司律师。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、 审判 组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 夏瑾璐女士,监事,研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 历任上海大学外语系教师; 荷兰银行上海 分行结构融资部经理; 蒙特利尔银行金 融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。 仇夏萍女士, 监事, 研 究生学历。 现任海通证券股份有限公司计划财务部总 经理。 历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职; 在华夏证券有限公司东方路

































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 6 营业部任职。 李燕女士, 监事, 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司运营副总监。 历 任国信证券有限公司, 富国基金管理有限公司基金会计、 基金会计主管、 运营部 总监助理。 孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任 杭州恒生电子股份公司职员, 东吴证券有限公司职员, 富国基金管理有限公 司系 统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。 唐洁女士, 监事, 本科学历,CFA。 现任富国基金管理有限公司策略研究员。 历任上海夏商投资咨询有限公司研究员, 富国基金管理有限公司研究助理、 助理 研究员。 王旭辉先生, 监事, 研 究生学历。 现任富国基金管理有限公司华东营销中心 总经理。 历任职于郏县政府办公室职员, 郏县国营一厂厂长, 富国基金管理有限 公司客户经理、高级客户经理。 3、督察长 范伟隽先生, 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司督察长。 历任毕马威 华振会计师事务所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。 4、经营管理层人员 陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。 林志松先生, 本科学历,19 年证券、 基金从业 经验。 现任富国基金管理有限 公司副总经理。 历任漳州进出口商品检验局秘书、 办事处负责人, 厦 门证券公司 业务经理, 富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 部门副经理、 经理、 督察 长。 陆文佳女士, 研究生学历,13 年证券、 基金从 业经验。 现任富国基金管理有 限公司副总经理。 历任中国建设银行上海市分支行职员、 经理, 华安 基金管理有 限公司上海营销总部投资顾问、 总监助理、 市 场部总监助理、 上海分公司总经理 助理、市场部总经理、市场总 监、公司副营销总裁。 李笑薇女士, 研究生学历, 高级经济师,13 年证券、 基金从业经验。 现任富 国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 历任国家教委外资贷款办公室项目官 员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研 究员,巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票

































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 7 投资总监、 高级基金经理及高级研究员, 富国基金管理有限公司量化与海外投资 部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。 朱少醒先生, 研究生学历,16 年证券、 基金从 业经验。 现任富国基金管理有 限公司副总经理兼基金经理。 历任富国基金管理有限公司产品开发主管、 基金经 理助理、 基金经理、 研 究部总经理兼基金经理、 总经理助理兼研究部总经理兼基 金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。 5、本基金基金经理 (1)现任基金经理: 曹晋先生, 基金经理, 硕士研究生学历,5年证券从业经验。 自2009年5月至 2014 年6月在汇丰晋信基金管理有限公司历任助理研究员、研究员、基金经理助 理、 基金经理; 自2014年6月至2014年9月在富国基金管理有限公司人力资源部工 作;2014年9月至今在富国基金管理有限公司权益投资部工作;自2014年10月23 日起任 富国天源平衡混合型证券投资基金 基金经理。 (2) 历任基金经理: 本基金第一任基金经理为徐卫群先生, 任职时间为2002 年8 月至2003年11月;第二任基金经理为陈继武先生,任职时间为2003年11月至 2005 年2月; 第三任基金经理为林作平先生, 任职时间为2005年2月至2006年10月; 第四任基金经理为徐大成先生,任职时间为2006年10月至2007年6月;第四任基 金经理为李为冰先生,任职时间为2007年6月至2009年10月;第五任基金 经理为 李晓铭先生,任职时间为2014年4月15日至2014年10月23日。 6、投资决策委员会 投资决策委员会 成员构成如下: 公司总经理陈戈先生、 主动权益及固定收益 投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 列席人员包括: 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 ( 一) 基金托 管人 情况 1、基本情况




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 8 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北 京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 成立日期:2009 年1 月15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-68121510 传真:010-68121816 联系人:李芳菲 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、 负债、 业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡, 成为 国内网点最多、 业务辐射范围最广, 服务领域最广, 服务对象最多, 业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。 在海外, 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉, 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通 国际、 功能齐备的大型国有商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念, 坚持审慎稳健经营、 可持续发展, 立足县域和城市两大市场, 实施差异 化竞争策略, 着力打造 “伴 你成长” 服务品牌, 依托覆盖全国的分支机构、 庞大 的电子化网络和多元化的金融产品, 致力为广大客户提供优质的金融服务, 与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务 优质, 业绩突出,2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计, 并获得无保留意见的 SAS70 审 计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设, 品牌声誉 进一 步提升, 在2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出, 获 “最

































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 9 佳托管银行” 奖。 2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中 国人民 银行批准成立,2004 年9 月更名为托管业务部, 内设养老金管理中心、 技术保障 处、 营运中心、 委托资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境外 资产托管处、 综合管理处、 风险管理处, 拥有 先进的安全防范设施和基金托管业 务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名, 其中高级会计师、 高级经济师、 高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内 外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止 2014 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 243 只, 包括富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增 长混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票 型证券投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金、 长盛同德主题增长股票型 证券投资基金、 博时内 需增长灵活配置混合型证券投资基金、 汉盛证券投资基金、 裕隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资 基金、 久嘉证券投资基金、 长盛成长价值证券投资基金、 宝盈鸿利收益证券投资 基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长信利息收益 开放式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需增长开放式证 券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资 基金、 长信银利精选开放式证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投 资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投资基金、 国泰 货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股 票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、 大成沪深 300 指数证券投资基金、 信诚 四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国海弹性市值股 票型证券投资基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中

































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 10 邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证 券投资基金、 交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、 泰达宏利 首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华 动力增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金、 国泰金牛创 新成长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、 中邮核心成长 股票型证券投资基金、 华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混 合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海 深化价值股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、 新华优 选成长股 票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、 长 信利丰债券型证券投资基金、 金元惠理丰利债券型证券投资基金、 交银施罗德先 锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、 建信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金(LOF) 、大成 行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 富 兰克林国海沪深300 指数增强型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金(LOF) 、 景 顺 长 城 能 源 基 建 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 核 心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基 金、 东吴货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票型证券投资基金、 招商信用 添利债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投资基金、 富国汇利分级 债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、 兴全沪深 300 指数增 强 型 证 券 投 资 基 金(LOF) 、 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证 券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 泰达宏利领先中小盘股票型证券投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 信 用 添 利 债 券 证 券 投 资 基 金(LOF) 、 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证券投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型证 券投资基金、 汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股票 型证券投资基金、 易方达黄金主题证券投资基金 (LOF) 、 中邮中小盘 灵活配置混 合型证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券 投资基金、 嘉实领先成长股票

































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 11 型证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、 交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基 金、 富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元惠理保本混合型 证券投资基金、 招商安达保本混合型证券投资基金、 深证 300 价值交易型开放式 指数证券投资基金、 南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 、 交银施罗德 深证300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国中 证500 指数增强 型证券投资基金 (LOF) 、 长信内需成长股票型证券投资基金、 大成中证内地消费 主题指数证券投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基金、 长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富 信用债债券型证券投资基金、 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、 富兰克 林国海亚洲 (除日本) 机会股票型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型证券投 资基金、 大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投资 基金、 广发消费品精选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证券投资基金 、 汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠 理新经济主题股票型证券投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、 建新社会责 任股票型证券投资基金、 嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、 富兰克林国海恒 久信用债券型证券投资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信目标收 益债券型证券投资基金、 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、 交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、 大成现金增利货币市场基金、 景顺长城 支柱产业股票型 证券投资基金、 易方达月月利理财债券型证券投资基金、 摩根士 丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强型证券投资 基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型证券 投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证 券投资基金、 华安纯债债券型发起式证券投资基金、 金元惠理惠利保本混合型证 券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 招商双债增强分级 债券型证券投资基金、 景顺长城品质投资股票型证券投资基金、 中海可转换债券 债券型证券投资基金、 融通标普中国可 转债指数增强型证券投资基金、 大成现金 宝场内实时申赎货币市场基金、 交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、 国泰

































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 12 中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合 型证券投资基金、 景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、 广 发聚源定期开放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券型证券投资基金、 嘉实 研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、 汇添富高息债债券型证券投资基 金、 东方利群混合型发起式证券投资基金、 南方稳利一年定期 开放债券型证券投 资基金、 景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、 华夏永福养老理财混合型 证券投资基金、 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、 国泰国证医药卫生 行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基 金、 光大保德信现金宝货币市场基金、 易方达投资级信用债债券型证券投资基金、 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基 金、 长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、 富国国有企业债债券型证 券投资基金、 富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、 景顺长城沪 深300 指数增强型证券投资基金、 中邮定期开放债券型证券投资基金、 安信永利 信用定期开放债券型证券投资基金、 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、 大 成景祥分级债券型证券投资基金、 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投 资基金、 景顺长城景益货币市场基金、 万家市政纯债定期开放债券型证券投资基 金、 建信稳定添利债券型证券投资基金、 上投摩根双债增利债券型证券投资基金、 嘉实活期宝货币市场基金、 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基 金、 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、 鹏华品牌传承灵活配置混 合型证券投资基金、 国泰浓益 灵活配置混合型证券投资基金、 汇添富恒生指数分 级证券投资基金、 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、 广发新动力 股票型证券投资基金、 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、 诺安天天宝货 币市场基金、 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、 新华鑫利灵活配置混 合型证券投资基金、 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城中小板创 业板精选股票型证券投资基金、 中邮双动力混合型证券投资基金、 建信改革红利 股票型证券投资基金、 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、 中海 积极收益灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证 环保产业指数分级证券投 资基金、 博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、 国寿安保沪深 300 指数型证券 投资基金、 前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、 天弘季加利理财债券型证券

































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 13 投资基金、 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、 诺安永鑫收益一年定期开放 债券型证券投资基金、 大成景益平稳收益混合型证券投资基金、 南方稳利 1 年定 期开放债券型证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、 招商可 转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30 灵活配置 混合型证券投资基金、 华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、 融通月 月添 利定期开放债券型证券投资基金、 中海惠祥分级债券型证券投资基金、 建信稳定 添利债券型证券投资基金、 东方新兴成长混合型证券投资基金、 银华双月定期理 财债券型证券投资基金、 嘉实新兴产业股票型证券投资基金、 诺安天天宝货币市 场基金、 招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、 工银瑞信高端制造行业股 票型证券投资基金、 工银瑞信添益快线货币市场基金、 国泰国证食品饮料行业指 数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金、 富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯达克 100 指数证券投资基 金、 银华惠增利货币市场基金、 华润元大富时中国 A50 指数型证 券投资基金、 安信现金增利货币市场基金、 南方理财金交易型货币市场基金、 工 银瑞信创新动力股票型证券投资基金、 东方添益债券型证券投资基金、 富国中证 国有企业改革指数分级证券投资基金、 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投 资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)。 ( 二) 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安 全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核 职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资

































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 14 格; 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查 制度, 授权工作实行集中控制, 业务 印章按规程保管、 存放、 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格有效; 业务操 作区专门设置, 封闭管理,实施音像监控; 业务信息由专职信息披露人负责,防止 泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 ( 三) 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序 基 金 托 管 人 通 过 参 数 设 置 将 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统, 每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作, 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其 他行为。 当基金出现异常交易行为时, 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2 、 书 面 警 示 。 对 本 基 金 投 资 比 例 接 近 超 标 、 资 金 头 寸 不 足 等 问 题 , 以 书 面 方式对基金管理人进行提示; 3 、 书 面 报 告 。 对 投 资 比 例 超 标 、 清 算 资 金 透 支 以 及 其 他 涉 嫌 违 规 交 易 等 行 为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三 、 相 关 服 务 机构 (一)基金销售机构 1、直销机构:富国基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址:上海市 浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人: 薛爱东 总经理:陈戈 直销网点:上海投资理财中心 上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座23 楼 客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 15 传真:021-20361544 联系人:林燕珏 公司网站:www.fullgoal.com.cn 2、代销机构: ( 1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表: 姜建清 联系电话: (010)66107900 传真电话: (010)66107914 联系人员: 杨菲 客服电话: 95588 公司网站: www.icbc.com.cn ( 2) 中国农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 法人代表: 蒋超良 联系电话: (010)85108227 传真电话: (010)85109219 联系人员: 曾艳 客服电话: 95599 公司网站: www.abchina.com ( 3) 中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法人代表: 王洪章 联系电话: (010)66275654 传真电话: 010 -66275654 联系人员: 张静 客服电话: 95533




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 16 公司网站: www.ccb.com ( 4) 交通银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 法人代表: 牛锡明 联系电话: (021)58781234 传真电话: (021)58408483 联系人员: 曹榕 客服电话: 95559 公司网站: www.bankcomm.com ( 5) 招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表: 李建红 联系电话: (0755)83198888 传真电话: (0755)83195109 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: www.cmbchina.com ( 6) 中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 法人代表: 田国立 联系电话: (010)65550827 传真电话: (010)65550827 联系人员: 丰靖 客服电话: 95558 公司网站: bank.ecitic.com ( 7) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 17 办公地址: 上海市北京东路 689 号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: (021)61616150 传真电话: (021)63604199 联系人员: 唐苑 客服电话: 95528 公司网站: www.spdb.com.cn ( 8) 中国光大银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法人代表: 唐双宁 联系电话: 010-63636153 传真电话: 010-63639709 联系人员: 朱红 客服电话: 95595 公司网站: www.cebbank.com ( 9) 中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区正义路 4 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大 街2 号 法人代表: 董文标 联系电话: (010)58351666 传真电话: (010)57092611 联系人员: 杨成茜 客服电话: 95568 公司网站: www.cmbc.com.cn (10) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号 法人代表: 李国华 联系电话: (010)68858057




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 18 传真电话: (010)68858057 联系人员: 王硕 客服电话: 95580 公司网站: www.psbc.com (11) 北京银行股 份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号 法人代表: 闫冰竹 联系电话: 010-66223587 传真电话: 010-66226045 联系人员: 谢小华 客服电话: 95526 公司网站: www.bankofbeijing.com.cn (12) 华夏银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 法人代表: 吴建 联系电话: 010-85238667 传真电话: 010-85238680 联系人员: 郑鹏 客服电话: 95577 公司网站: www.hxb.com.cn (13) 上海银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 法人代表: 范一飞 联系电话: (021)68475888 传真电话: (021)68476111 联系人员: 龚厚红 客服电话: (021)962888




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 19 公司网站: www.bankofshanghai.com (14) 深圳平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法人代表: 肖遂宁 联系电话: (0755)22197874 传真电话: (0755)22197874 联系人员: 蔡宇洲 客服电话: 95511-3 公司网站: www.bank.pingan.com (15) 宁波银行股份有限公司 注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法人代表: 陆华裕 联系电话: 0574-89068340 传真电话: 0574-87050024 联系人员: 胡技勋 客服电话: 96528 (上海、北京地区 962528) 公司网站: www.nbcb.com.cn (16) 青岛银行股份有限公司 注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号 办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号 法人代表: 郭少泉 联系电话: 0532-85709787 传真电话: 0532-85709799 联系人员: 滕克 客服电话: 96588 (青岛) 、40066-96588 (全国) 公司网站: www.qdccb.com (17) 东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 20 办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号 法人代表: 廖玉林 联系电话: 0769-22100193 传真电话: 0769-22117730 联系人员: 巫渝峰 客服电话: 0769-96228 公司网站: www.dongguanbank.cn (18) 温州银行股份有限公司 注册地址: 温州市车站大道 196 号 办公地址: 温州市车站大道 196 号 法人代表: 邢增福 联系电话: (0577)88990085 传真电话: (0577)88995217 联系人员: 姜晟 客服电话: 96699( 浙江省内), 962699 (上海地区) ,0577-966 公司网站: www.wzbank.com.cn (19) 渤海银行股份有限公司 注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号 法人代表: 刘宝凤 联系电话: 022-58316666 传真电话: 022-58316259 联系人员: 王宏 客服电话: 4008888811 公司网站: www.cbhb.com.cn (20) 洛阳银行股份有限公司 注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 法人代表: 王建甫 联系电话: (0379)65921977




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 21 传真电话: (0379)65921977 联系人员: 李亚洁 客服电话: 96699 公司网站: www.bankofluoyang.com.cn (21) 大连银行股份有限公司 注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法人代表: 陈占维 联系电话: (0411)82356627 传真电话: (0411)82356590 联系人员: 李格格 客服电话: 4006640099 公司网站: www.bankofdl.com (22) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号 办公地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号 法人代表: 刘斌 联系电话: (0512)57379292 传真电话: (0512)55211330 联系人员: 丁丽丽 客服电话: 96079 公司网站: www.ksrcb.cn (23) 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法人代表: 王继康 联系电话: 020-28019593 传真电话: 020-22389014 联系人员: 黎超雄 客服电话: 020-961111




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 22 公司网站: www.grcbank.com (24) 大同证券经纪有限责任公司 注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心A 座12 、13 层 法人代表: 董祥 联系电话: 0351-4130322 传真电话: 0351-4130322 联系人员: 薛津 客服电话: 4007121212 公司网站: www.dtsbc.com.cn (25) 天相投资 顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层 法人代表: 林义相 联系电话: 010-66045529 传真电话: 010-66045518 联系人员: 尹伶 客服电话: 010-66045678 公司网站: www.txsec.com (26) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 法人代表: 万建华 联系电话: (021)38670666 传真电话: (021)38670666 联系人员: 芮敏琪 客服电话: 400-8888-666 公司网站: www.gtja.com (27) 中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 23 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表: 王常青 联系电话: (010)65183888 传真电话: (010)65182261 联系人员: 权唐 客服电话: 400-8888-108 公司网站: www.csc108.com (28) 国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中 路1012 号国信证券大厦16-26 层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层 法人代表: 何如 联系电话: (0755)82130833 传真电话: (0755)82133952 联系人员: 周杨 客服电话: 95536 公司网站: www.guosen.com.cn (29) 招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层 法人代表: 宫少林 联系电话: (0755)82943666 传真电话: (0755)82943636 联系人员: 林生迎 客服电话: 95565 、400-8888-111 公司网站: www.newone.com.cn (30) 广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼( 4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36 、38、41 和 42 楼 法人代表: 孙树明




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 24 联系电话: (020)87555305 传真电话: (020)87555305 联系人员: 黄岚 客服电话: 95575 公司网站: www.gf.com.cn (31) 中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法人代表: 王东明 联系电话: (010)84588888 传真电话: (010)84865560 联系人员: 顾凌 客服电话: 95558 公司网站: www.cs.ecitic.com (32) 中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 法人代表: 陈有安 联系电话: (010)66568430 传真电话: (010)66568990 联系人员: 田薇 客服电话: 4008-888-888 公司网站: www.chinastock.com.cn (33) 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路 689 号 办公地址: 上海市广东路 689 号 法人代表: 王开国 联系电话: (021)23219000 传真电话: (021)23219000 联系人员: 李笑鸣




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 25 客服电话: 95553 公司网站: www.htsec.com (34) 申万宏源 证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法人代表: 李梅 联系电话: (021)33389888 传真电话: (021)33388224 联系人员: 王序微 客服电话: 95523 或4008895523 公司网站: www.swhysc.com (35) 兴业证券股份有限公司 注册地址: 福州市湖东路 268 号 办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层 法人代表: 兰荣 联系电话: 0591-38281963 传真电话: 0591-38281963 联系人员: 夏中苏 客服电话: 95562 公司网站: www.xyzq.com.cn (36) 长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法人代表: 杨泽柱 联系电话: (027)65799999 传真电话: 027-85481900 联系人员: 李良 客服电话: 95579 或4008-888-999 公司网站: www.95579.com (37) 安信证券股份有限公司




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 26 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层A02 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层A02 单元 法人代表: 牛冠兴 联系电话: (0755)82558305 传真电话: (0755)82558002 联系人员: 陈剑虹 客服电话: 400-800-1001 公司网站: www.essence.com.cn (38) 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22 层 办公地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22 层 法人代表: 沈强 联系电话: 0571-85776114 传真电话: 0571-85783771 联系人员: 李珊 客服电话: 95548 公司网站: www.bigsun.com.cn (39) 湘财证券股份有限公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼 法人代表: 林俊波 联系电话: 021-68634510-8620 传真电话: (021)68865680 联系人员: 赵小明 客服电话: 400-888-1551 公司网站: www.xcsc.com (40) 国元证券有限责任公司 注册地址: 合肥市寿春路 179 号 办公地址: 合肥市寿春路 179 号 法人代表: 蔡咏




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 27 联系电话: (0551)62207935 传真电话: (0551)62207935 联系人员: 李蔡 客服电话: 95578 公司网站: www.gyzq.com.cn (41) 渤海证券股份有限公司 注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号 法人代表: 杜庆平 联系电话: 022-28451991 传真电话: 022-28451892 联系人员: 蔡霆 客服电话: 400-651-5988 公司网站: www.bhzq.com (42) 华泰证券股份有限公司 注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法人代表: 吴万善 联系电话: 0755-82569143 传真电话: 0755-82492962 联系人员: 孔晓君 客服电话: 95597 公司网站: www.htsc.com.cn (43) 山西证券股份有限公司 注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东 塔楼 办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法人代表: 侯巍 联系电话: 0351 -8686659 传真电话: 0351 -8686659 联系人员: 郭熠




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 28 客服电话: 400-666-1618、95573 公司网站: www.i618.com.cn (44) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层 法人代表: 杨宝林 联系电话: 0532-85022326 传真电话: 0532-85022605 联系人员: 吴忠超 客服电话: 95548 公司网站: www.citicssd.com (45) 信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法人代表: 张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话: 01063080978 联系人员: 唐静 客服电话: 400-800-8899 公司网站: www.cindasc.com (46) 东方证券股份有限公司 注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层 法人代表: 潘鑫军 联系电话: 021-63325888 传真电话: 021-63326729 联系人员: 胡月茹 客服电话: 95503 公司网站: www.dfzq.com.cn (47) 长城证券有限责任公司




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 29 注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16、17 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法人代表: 黄耀华 联系电话: (0755)83516289 传真电话: (0755)83515567 联系人员: 刘阳 客服电话: (0755)33680000(深圳) 、400-6666-888(非深圳 公司网站: www.cgws.com (48) 光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话: 021-22169134 联系人员: 刘晨、李芳芳 客服电话: 95525 公司网站: www.ebscn.com (49) 东北证券股份有限公司 注册地址: 长春市自由大路 1138 号 办公地址: 长春市自由大路 1138 号 法人代表: 杨树财 联系电话: 0431-85096517 传真电话: 0431-85096517 联系人员: 安岩岩 客服电话: 400-600-0686 公司网站: www.nesc.cn (50) 上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号 法人代表: 龚德雄




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 30 联系电话: (021)53519888 传真电话: (021)53519888 联系人员: 张瑾 客服电话: (021)962518 公司网站: www.962518.com (51) 新时代证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦1501 室 办公地址: 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦1501 室 法人代表: 李文义 联系电话: 010-68083578 传真电话: 010-68083578 联系人员: 秦予 客服电话: 010-68083601 公司网站: www.xsdzq.cn (52) 国联证券股份有限公司 注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法人代表: 姚志勇 联系电话: 0510-82830162 传真电话: 0510-82830162 联系人员: 沈刚 客服电话: 95570 公司网站: www.glsc.com.cn (53) 平安证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法人代表: 杨宇翔 联系电话: 95511-8 传真电话: 95511-8 联系人员: 吴琼




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 31 客服电话: 95511-8 公司网站: www.pingan.com (54) 华安证券股份有限公司 注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座0327 法人代表: 李工 联系电话: 0551-65161666 传真电话: 0551-65161600 联系人员: 甘霖 客服电话: 96518 (安徽) 、4008096518 (全国) 公司网站: www.hazq.com (55) 国海证券股份有限公司 注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号 办公地址: 广东 省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法人代表: 张雅锋 联系电话: (0755)83709350 传真电话: (0755)83704850 联系人员: 牛孟宇 客服电话: 95563 公司网站: www.ghzq.com.cn (56) 财富证券有限责任公司 注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 法人代表: 蔡一兵 联系电话: (0731)4403319 传真电话: (0731)4403439 联系人员: 郭磊 客服电话: (0731)4403319 公司网站: www.cfzq.com (57) 中原证券股份有限公司




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 32 注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法人代表: 菅明军 联系电话: 0371 —65585670 传真电话: 0371--65585665 联系人员: 程月艳 客服电话: 0371-967218、400-813-9666 公司网站: www.ccnew.com (58) 国都证券有限责任公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 法人代表: 常喆 联系电话: (010)84183333 传真电话: (010)84183311-3389 联系人员: 黄静 客服电话: 400-818-8118 公司网站: www.guodu.com (59) 东海证券股份有限公司 注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18 层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法人代表: 刘化军 联系电话: 021-20333910 传真电话: 021-50498825 联系人员: 王一彦 客服电话: 95531 ;400-8888-588 公司网站: www.longone.com.cn (60) 恒泰证券股份有限公司 注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法人代表: 庞介民




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 33 联系电话: 010-88088188 传真电话: 010-88088188 联系人员: 王旭华 客服电话: (0471)4972343 公司网站: www.cnht.com.cn (61) 华西证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号 办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法人代表: 杨炯洋 联系电话: 010-52723273 传真电话: 028-86157275 联系人员: 张曼 客服电话: 95584 公司网站: www.hx168.com.cn (62) 宏源证券股份有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号 法人代表: 冯戎 联系电话: 010-88085858 传真电话: 010-88085858 联系人员: 李巍 客服电话: 4008-000-562 公司网站: www.hysec.com (63) 齐鲁证券有限公司 注册地址: 济南市经七路 86 号 办公地址: 济南市经七路 86 号23 层 法人代表: 李玮 联系电话: 0531 -68889155 传真电话: 0531 -68889185 联系人员: 吴阳




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 34 客服电话: 95538 公司网站: www.qlzq.com.cn (64) 金元证券股份有限公司 注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法人代表: 陆涛 联系电话: 0755-83025022 传真电话: 0755-83025625 联系人员: 马贤清 客服电话: 400-8888-228 公司网站: www.jyzq.cn (65) 信泰证券有限责任公司 注册地址: 南京市长江路 88 号 办公地址: 南京市长江路 88 号 法人代表: 钱凯法 联系电话: (025)84784765 传真电话: (025)84784830 联系人员: 舒萌菲 客服电话: 4008888918 公司网站: www.thope.com (66) 华福证券有限责任公司 注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层 法人代表: 黄金琳 联系电话: 0591-87383600 传真电话: 0591-87383610 联系人员: 张宗锐 客服电话: 96326 (福建省外请先拨 0591) 公司网站: www.hfzq.com.cn (67) 华龙证券有限责任公司




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 35 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法人代表: 李晓安 联系电话: 0931-4890208 传真电话: (0931)4890628 联系人员: 李昕田 客服电话: (0931)96668、4006898888 公司网站: www.hlzqgs.com (68) 中国国际金融有限公司 注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号SK 大厦3 层 法人代表: 李剑阁 联系电话: 010-65051166 传真电话: 010-65051166 联系人员: 陶亭 客服电话: 010-65051166 公司网站: http://www.cicc.com.cn (69) 上海华信证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼 法人代表: 杨锐敏 联系电话: 021-38784818 传真电话: 021-68775878 联系人员: 倪丹 客服电话: 68777877 公司网站: www.cf-clsa.com (70) 瑞银证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 法人代表: 程 宜荪




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 36 联系电话: (010)58328888 传真电话: (010)58328112 联系人员: 牟冲 客服电话: 4008878827 公司网站: www.ubssecurities.com (71) 中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第04 层01 、02、03、05、11 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第 04、 18 层至21 层 法人代表: 龙增来 联系电话: (0755)82023442 传真电话: (0755)82026539 联系人员: 刘毅 客服电话: 95532 、400-600-8008 公司网站: www.china-invs.cn (72) 江海证券有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法人代表: 孙名扬 联系电话: 0451-85863719 传真电话: 0451-82287211 联系人员: 刘爽 客服电话: 400-666-2288 公司网站: www.jhzq.com.cn (73) 英大证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田 区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法人代表: 吴骏 联系电话: 0755-83007159




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 37 传真电话: 0755-83007034 联系人员: 吴尔晖 客服电话: 4000-188-688 公司网站: www.ydsc.com.cn (74) 大通证券股份有限公司 注册地址: 大连市中山区人民路 24 号 办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦39 层 法人代表: 张智河 联系电话: 0411-39673202 传真电话: 0411-39673219 联系人员: 谢立军 客服电话: 4008-169-169 公司网站: www.datong.com.cn (75) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A 法人代表: 梁蓉 联系电话: (010)66154828 传真电话: (010)88067526 联系人员: 张旭 客服电话: 400-6262-818 公司网站: www.5irich.com (76) 江苏金百临投资咨询有限公司 注册地址: 无锡 市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼 办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼 法人代表: 费晓燕 联系电话: 0510-82758877 传真电话: 0510-88555898 联系人员: 袁丽萍 客服电话: 0510-9688988




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 38 公司网站: www.jsjbl.com (77) 和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦18 楼 法人代表: 王莉 联系电话: 400-920-0022 传真电话: 021-20835879 联系人员: 于杨 客服电话: 400-920-0022 公司网站: licaike.hexun.com (78) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼 法人代表: 汪静波 联系电话: 021-3860-0672 传真电话: 021-3860-2300 联系人员: 张姚杰 客服电话: 400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com (79) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元 法人代表: 薛峰 联系电话: 0755-33227950 传真电话: 0755-82080798 联系人员: 汤素娅 客服电话: 4006-788-887 公司网站: 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.c (80) 上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 39 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼 法人代表: 其实 联系电话: 021-54509998 传真电话: 021-64385308 联系人员: 潘世友 客服电话: 400-1818-188 公司网站: www.1234567.com.cn (81) 上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室 法人代表: 杨文斌 联系电话: (021)58870011 传真电话: (021)68596916 联系人员: 张茹 客服电话: 4007009665 公司网站: www.ehowbuy.com (82) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法人代表: 陈柏青 联系电话: 021- 60897840 传真电话: 0571-26697013 联系人员: 张裕 客服电话: 4000766123 公司网站: www.fund123.cn (83) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址: 上海 市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 法人代表: 张跃伟 联系电话: 021-58788678 -8201,13585790204




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 40 传真电话: 021 —58787698 联系人员: 沈雯斌 客服电话: 400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com (84) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层 法人代表: 闫振杰 联系电话: (010)62020088 传真电话: (010)62020088 联系人员: 宋丽冉 客服电话: 4008886661 公司网站: www.myfund.com (85) 中期时代基金销售(北京)有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座11 层 办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座11 层 法人代表: 路瑶 联系电话: 010-59539718 传真电话: 010-59539701 联系人员: 侯英建 客服电话: 95162 ,4008888160 公司网站: www.cifcofund.com (86) 嘉实财富 管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元 法人代表: 赵学军 联系电话: 021-20289890 传真电话: 021-20280110 联系人员: 张倩 客服电话: 400-021-8850




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 41 公司网站: www.harvestwm.cn (87) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城C 座1809 法人代表: 沈伟桦 联系电话: 010-52855713 传真电话: 010-85894285 联系人员: 程刚 客服电话: 400-609-9200 公司网站: www.yixinfund.com__ 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构:富国基金管理有限公司 名称:富国基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人: 薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999 年4 月13 日 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人:雷青松 (三)出具法律意见书的律师事务所 (基金募集时) 名称:北京市竞天公诚律师事务所 注册地址:北京市朝阳门外大街 20 号联 合大厦15 层 办公地址:北京市朝阳门外大街 20 号联 合大厦15 层 负责人:张绪生 联系电话: (010 )65882200 传真: (010)65882211 联系人:许舒萱




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 42 经办律师:戴华 、王燕萍 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所 注册地址:北京市 东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址:上海市 浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心50 楼 法定代表人: 葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国天源平衡混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六 、 基 金 的 投 资目 标 本基金的投资目标是尽可能减少和分散投资风险, 力保基金资产的安全并谋 求基金资产长期稳定的增长。 本基金为平衡型证券投资基金, 将基金资产按比例投资于股票和债券, 在股 票投资中主要投资于 成长型股票和价值型股票, 并对基金的投资组合进行主动的 管理, 从而使投资者在承受相对较小风险的情况下, 尽可能获得稳定的投资收益。 七 、 基 金 的 投 资方 向 1 、 本 基 金 只 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 公 开 募 集 、

































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 43 上市的股票和债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 2 、 本 基 金 股 票 投 资 部 分 主 要 投 资 于 成 长 型 股 票 和 价 值 型 股 票 , 成 长 型 股 票 和价值型股票按以下原则确定: (1)成长型股票,包括三类: ①经典成长型: 这类公司提供新产品, 创造或满足新的市场需求, 新产品通 常是新技术、新发明的结果; ②市场份额成长型:这类 公司增长迅速的原因在于它们靠更好的产品质量、 形象或服务提高市场占有率; ③合并型: 这类公司的增长来自于收购大量其他公司, 支付合理收购价格并 实现融合是其成功的关键因素。 成长型股票具体的量化标准是:1)年度每股收益不低于 0.10 元;2)利润 总额连续两年(或预期)增长,并且增长速度不低于同期 GDP 增长速度。 (2 ) 价 值 型 上 市 公 司 股 票 , 是 指 公 司 经 营 情 况 良 好 , 业 绩 稳 定 , 市 盈 率 较 低上市公司发行的股票。 价值型股票具体的量化标准是: 每股收益不低于市场平 均水平,并且市盈率由低到高排名靠前。 3、本基金债券投资部分将投资于国 债、金融债和企业债(包括可转换债) 。 本基金将在分析宏观经济环境、利率走势、资金供求、债券市场结构的基础上, 综合考虑债券的风险收益水平、 流动性、 期限 、 发行人资信水平等因素建立债券 投资组合。 八 、 基 金 的 投 资策 略 1、投资依据 ——国家有关法律、法规和本基金基金合同的有关规定。 ——国家宏观经济环境: 主要包括国内生产总值、 经济增长率、 失业率、 通 货膨胀率、财政收支、国际收支、固定资产投资规模等指标。 ——国家货币政策和利率走势:对中长期投资的重要的决策依据。 ——国家产业政策:国家产业政策对投资方向具有重要影响。 ——各行业发展状况:形成行业投资策略的重要依据。 ——上市公司研究:形成投资组合的直接依据。




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 44 ——证券市场走势: 中国属于新兴市场, 呈现较大的波动性。 针对市场走势 的变化调整相应的投资策略是管理好基金极其重要的基本工作。 2、投资程序 投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。 基金经理在授权范围内, 制 定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。 1 ) 基 金 经 理 根 据 证 券 市 场 的 趋 势 、 运 行 的 格 局 和 特 点 , 并 结 合 本 基 金 的 基 金合同、投资风格拟定投资策略报告。 2 ) 投 资 策 略 报 告 提 交 给 投 资 决 策 委 员 会 。 投 资 决 策 委 员 会 审 批 决 定 基 金 的 资产分布比例、 成长型和价值型股票投资比例和重仓投资品种投资方案。 基金经 理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、 股票资产中的成长型和价值 型股票分布比例和个股投资分布方式。 3)对已投资品种进行跟踪,对投资组合进行动态调整。 4)基金经理须每月提交工作报告及工作计划。 3、投资方法 本基金采用主动投资管理模式,投资方法将主要采用自上而下的方法。 首先,对各类资产(股票、债券、现金及其他金融资产)进行动态配比。 其次,确定成长型公司股票和价值型公司股票的投资比例。 第三, 构造候选股票池: (1)根 据分行业股票评价体系, 确定行业内的优选 股票; (2)对上述优选股票划分成长型和价值型,确定本基金的候选股票池。 第四, 基金经理综合考虑资产配置、 成长型和价值型股票的比例、 行业状况 变化及市场特点等因素,从候选股票池中挑选合适的股票,构造基金资产组合。 九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准 本基金采用 “证券市场平均收益率” 来作为衡量本基金操作水平的比较基准。 证券市场平均收益率=中信标普300 指数收益率 ×65%+中信国债指数收益率 ×30%+同业存款利率×5%




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 45 十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征 本基金为混合型证券投资基金, 属于证券投资基金 中的中低风险品种, 其长 期平均的风险和预期收益低于股票型基金,高于债券和货币市场基金。 十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 (元) 占基金总资产的比例(%) 1


权益投 资 621,838,341.38 59.12 其中: 股票 621,838,341.38 59.12 2


固定收 益投 资 330,192,000.00 31.39 其中: 债券 330,192,000.00 31.39








资产 支持 证券 - - 3


贵金属 投资 - - 4


金融衍 生品 投资 - - 5


买入返 售金 融资 产 - - 其 中 :买 断 式回 购的 买 入返 售 金 融资产 - - 6


银行存 款和 结算 备付 金合 计 81,606,932.02 7.76 7


其他资 产 18,216,527.63 1.73 8


合计 1,051,853,801.03 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 171,302,977.58 17.91 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 6,760,000.00 0.71 E 建筑业 17,051,364.00 1.78 F 批发和 零售 业 15,330,628.01 1.60 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 12,226,762.08 1.28 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 112,361,659.11 11.75 J 金融业 151,339,581.00 15.83 K 房地产 业 68,784,472.60 7.19 L 租赁和 商务 服务 业 46,889,550.00 4.90 M 科学研 究和 技术 服务业 - -




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 46 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 13,840,000.00 1.45 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 5,869,347.00 0.61 S 综合 82,000.00 0.01 合计 621,838,341.38 65.03 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产净值比例(%) 1 300253 卫宁软件 675,000 47,229,750.00 4.94 2 600415 小商品 城 3,695,000 46,889,550.00 4.90 3 000712 锦龙股 份 1,418,800 38,591,360.00 4.04 4 000732 泰禾集 团 1,867,788 30,725,112.60 3.21 5 601318 中国平 安 409,400 30,586,274.00 3.20 6 000671 阳 光 城 2,000,000 27,740,000.00 2.90 7 002318 久立特 材 910,401 27,202,781.88 2.84 8 002563 森马服 饰 590,846 19,645,629.50 2.05 9 601166 兴业银 行 1,182,300 19,507,950.00 2.04 10 601800 中国交 建 1,227,600 17,051,364.00 1.78 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 (元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债 券 29,955,000.00 3.13 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 300,237,000.00 31.40 其中: 政策 性金 融债 300,237,000.00 31.40 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 330,192,000.00 34.53 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 110258 11 国开 58 1,400,000 141,722,000.00 14.82 2 110202 11 国开 02 600,000 58,242,000.00 6.09 3 130326 13 进出 26 500,000 50,240,000.00 5.25 4 140436 14 农发 36 300,000 30,039,000.00 3.14 5 019317 13 国债 17 300,000 29,955,000.00 3.13




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 47 6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 (2) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。 10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1) 本期国债期货投资政策 本基金 根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。 (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 (3) 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11、 投资组合报告附注 (1) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股 票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保 证金 833,066.06 2 应收证 券清 算款 12,148,126.82 3 应收股 利 -




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 48 4 应收利 息 4,489,341.88 5 应收申 购款 745,445.84 6 其他应 收款 547.03 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 18,216,527.63 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 十 二 、 基 金 的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1 、 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 历 史 各 时 间 段 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2002.8.16- 2002.12.31 -7.74% 0.36% -13.33% 0.73% 5.59% -0.37% 2003.1.1- 2003.12.31 16.83% 0.68% 4.43% 0.78% 12.40% -0.11% 2004.1.1- 2004.12.31 0.69% 0.79% -11.26% 0.90% 11.95% -0.11% 2005.1.1- 2005.12.31 -2.58% 0.87% -1.50% 0.86% -1.08% 0.01% 2006.1.1- 2006.12.31 75.02% 1.01% 70.43% 0.91% 4.59% 0.10%




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 49 2007.1.1- 2007.12.31 62.32% 1.4% 89.44% 1.49% -27.12% -0.09% 2008.1.1- 2008.12.31 -43.74% 1.62% -46.40% 1.94% 2.66% -0.32% 2009.1.1- 2009.12.31 49.66% 1.33% 56.71% 1.32% -7.05% 0.01% 2010.1.1- 2010.12.31 18.08% 1.05% -5.91% 1.01% 23.99% 0.04% 2011.1.1- 2011.12.31 -15.56% 0.89% -16.02% 0.84% 0.46% 0.05% 2012.1.1- 2012.12.31 4.37% 0.91% 6.18% 0.81% -1.81% 0.10% 2013.1.1- 2013.12.31 20.17% 0.99% -2.77% 0.89% 22.94% 0.10% 2014.1.1- 2014.12.31 15.39% 0.94% 32.42% 0.76% -17.03% 0.18% 2002.8.16- 2014.12.31 264.91% 1.07% 131.77% 1.10% 133.14% -0.03% 2 、 自 基 金 合 同 生 效 以 来 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注:1.截止日期为 2014 年12 月 31 日。 2.本基金于2002 年 8 月16 日成立, 建仓期 6 个月, 从2002 年8 月16 日至2003 年2 月15 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 50 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关费用列示 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金合同生效后的基金信息披露费用; (4)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金的证券交易费用; (7 ) 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 资 产 中 列 支 的 其 他费用。 2、基金费用计提方法、计提标 准和支付方式 (1)基金管理人的基金管理费 本 基 金 的 管 理 费 按 该 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 为: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应支付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等, 支付日期顺 延。 (2)基金托管费 本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法 如下: H=E×2.5‰÷当年天数




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 51 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由 基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金资产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休假等, 支付日期顺延。 (3) 上述 “1 、 与 基 金 运 作 有 关 费 用 列 示 ” 中 (3 ) - (7 ) 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有关 法规及相应协议规定 ,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金资产中支付 。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前的相关费用, 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披露 费用等不列入基金费用。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规 定执行。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托 管费率。调高基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议; 调低基金管理费率或基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人 必须最迟于新的费率实施日前3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上 刊登 公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、基金的申购费 (1 ) 投 资 者 可 选 择 在 申 购 本 基 金 或 赎 回 本 基 金 时 交 纳 申 购 费 用 。 投 资 者 选 择在申购时交纳的称为前端申购费用, 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购 费用。 (2 ) 投 资 者 选 择 交 纳 前 端 申 购 费 用 时 , 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费率。 投 资 者 在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算。 本基金的前端收费模式 对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费 率。 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 具体费率如下: A、申购费率 申购金额(含申购费) 前端申购费率




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 52 100 万元以下 1.5% 100 万元(含)—500 万元 1.2% 500 万元(含)以上 1000 元/笔 注 : 上述 前 端申 购费 率适 用 于除 通 过本 公司 直销 柜 台申 购 的 养 老金 客户 外 的 其他投资者。 B、特定申购费率 申购金额(含申购费) 特定申购费率 M<100万元 0.45% 100 万元≤M<500万元 0.36% M≥500万元 每笔1000 元 注: 上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台 采取前段收费模式 申购本 基金的养老金客户;养老金客户 具体包括: 1、全国社会保障基金; 2、可以投资基金的 地方社会保障基金; 3、企业年金单一计划以及集合计划; 4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划 ; 5、企业年金养老金产品 。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 本公司将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会 备案。 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 (3)投资者选择交纳后端申购费用时, 以持有期限分档设置不同费率水平: 持有时间 后端申购费率 1 年以内(含) 1.8% 1~2 年(含) 1.5% 2~3 年(含) 1.2% 3~4 年(含) 1.0% 4~5 年(含) 0.5% 5 年以上 0 因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费用。




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 53 申购费保留小数点后两位 ,小数点两位以后的部分舍去 ,不向投资者收取。 2、基金的赎回费 赎回费率随基金持有时间的增加而递减 ,具体费率如下: 持有时间 赎回费率 1 年以内(含) 0.5% 1 年—2 年(含) 0.3% 2 年以上 0 赎回费保留小数点后两位 ,小数点两位以后的部分舍去 ,不向投资者收取。 本基金赎回费的25% 归基金资产所有。 基金管理人可以根据市场情况在不违背有关 法律、 法规和基金合同的规定之 前提下, 调整申购费和赎回费的收费方式和费率水平, 但最迟应于新收费办法开 始实施日前3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。 3、转换费 (1)前端转前端 基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分 构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而 定。 其中: 转出基金赎 回费 是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用 ; 转入 基金申购补差费 是 按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。 对于 前端转前端模式, 转出基金金额所对应的转出基金申购费率低 于转入基金的申购 费率的, 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额; 转出基金金额所对应 的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零 。 对于养老金客户基金转换, 如在实施特定申购费率的基金间转换, 则按特定 申购费率之间的价差进行补差, 如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申 购费率的基金,则按照原申购费率之间的价差进行补差。 基金转换的计算公式如下: 转出基金赎回费=转出金额× 转出基金赎回费率 转入金额=转出金额-转出基金赎回费 净转入金额=转入金额÷ (1+申购补差费率) 申购补差费=转入金额-净转入金 额 转入份额=净转入金额÷ 转入基金当日之基金份额净值 注: 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金, 且

































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 54 全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 (2)后端转后端 后端收费模式基金发生转换时, 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费 两部分构成, 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额 计算。 当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时, 基金转换申购费 补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差; 当转出基金的后端申购费率低于 转入基金的后端申购费率,申 购补差费率为零。 1 ) 对 于 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 担 任 注 册 登 记 机 构 的 基 金 , 其 后 端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下: 转出金额=转出份额 ×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费用=(转出金额-转出基金赎回费用) ×补差费率 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 2 ) 对 于 由 本 公 司 担 任 注 册 登 记 机 构 的 基 金 , 后 端 收 费 模 式 下 基 金 份 额 之 间 互相转换的计算公式如下: 转出金额=转出份额× 转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费=(转出金额-转出基金赎回费用)×补差费率/(1+补差费率) 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 注: 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金, 且 全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代 理的同一基金管理人管理的、 在同一注册登记人 处注册登记的、 同一收费模式的 开放式基金。 (三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。




































































富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 55 十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作 管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求, 对本基金招募说明书进行了更新, 主要更新内容如 下: 1、 “重要提示” 部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截 止日期进行了更新。 2、 “三、 基金管理人” 部分对基金管理人概况 、 主要人员情况等信息进行了 更新。 3、 “四、 基金托管人” 部分对 基本情况、 基金 托管业务经营情况进行了更新。 4、 “五、 相关服务机构” 部分对 直销机构、 代销机构、 登记机构 部分信息进 行了更新。 5 、 “八 、基 金份额 的申 购与赎 回”部 分对 代 销 机构 可 与本基 金转换 的 基金名单 等内容进行了更新。 6、 “九、 基金的 投资”部分对投资组合报告内容 更新至2014 年12 月31 日。 7、 “十、基金的业绩”部分对基金业绩 更新至 2014 年 12 月 31 日 ,并更新 了历史走势对比图。 8、 “二十二、 其他应披露事项” 部分对报告期内应披露的本基金相关事项 进行了更新。 富国基金管理有限公司 二〇一五 年三月二十五日