TMT中证B：办理不定期份额折算业务的公告查看PDF公告
信诚中证TMT产 业主 题 指 数 分 级
证 券 投 资 基 金 办 理 不 定 期 份 额 折 算 业 务 的 公 告
根据 《 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 基金合同》 （简称 “ 基金合同”）关
于不定期份额折算的相关规定，当 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 的基础份
额（ 以下简称“ 信诚 TMT ” ） 的基金份额净值达到 1.500 元时， 本 基金 将进行不定期份额折算。
截至 2015 年 3 月 24 日 ，本基金 信诚 TMT 份额 的基金份额净值为 1.501 元，达到基 金
合同规定的不定期份额折算条件。 根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、 中国 证券登记
结算有限责任公司的相关业务规定， 本基金将以 2015 年 3 月 25 日为基准日 办理不定期份 额
折算业务。相关事项公告如下：
一、基金份额折算基准日
本次不定期份额折算的基准日为 2015 年 3 月 25 日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的 信诚 TMT 份额、 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券
投资基金 A 份额 （以下简称 “TMT 中证 A ” ， 交易代码：150173 ） 和信诚 中证 TMT 产业主题
指数分级证券投资基金 B 份额（以下简称“TMT 中证 B”， 交 易代码：150174 ） 。
三、基金份额折算方式
信诚 TMT 份额、 TMT 中证 A 份额和 TMT 中证 B 份额 按照 《基金合同》 “ 第二十一部分、
基金份额折算 ” 规则进行不定期份额折算。
当达到不定期折算条件时， 本基金将在基金份额折算日分别对信诚 TMT 份额、TMT 中
证 A 份额和 TMT 中证 B 份额进行份额折算，份额折算后 TMT 中证 A 份额和 TMT 中证 B 份
额的比例仍保持 1 ：1 不 变。份额折算后信诚 TMT 份额、TMT 中证 A 份 额和 TMT 中证 B 份
额的基金份额净值均调整为 1.000 元，基金份额折算日折算前信诚 TMT 份额、TMT 中证 A
份额和 TMT 中证 B 份额 的基金份额净值超出 1.000 元的部分均将折算为信诚 TMT 份 额分别
分配给信诚 TMT 份额、 TMT 中证 A 份额和 TMT 中证 B 份额的持有人。 具体折算原则及公式
如下：
1 ）信诚 TMT 份额折算
信诚 TMT 份 额持有人新增的信诚 TMT 份额数＝[NUM
前
母 × （NAV
前
母 -1.000 ） ] ／1.000
信诚 TMT 份 额的场外份额经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，
由此产生的误差计入基金资产；信诚 TMT 份额 的场内份额经折算后的份额数取整计算（最
小单位为 1 份） ，余额计 入基金资产。
2 ）TMT 中证 A 份额折算
折算后 TMT 中证 A 份额的份额数保持不变，即：NUM
后
A
＝NUM
前
A
TMT 中证 A 份额持有人新增的信诚 TMT 份额数＝[NUM
前
A
× （NAV
前
A
-1.000 ） ] ／1.000
其中，
NUM
后
A
：折算后 TMT 中证 A 份额的份额数，下同
TMT 中证 A 份额折算成信诚 TMT 份 额的场内份额取整计算（最小单位为 1 份） ，余额
计入基金资产。
3 ）TMT 中证 B 份额折算
折算后 TMT 中证 B 份额的份额数保持不变，即：NUM
后
B
＝NUM
前
B
TMT 中证 B 份额持有人新增的信诚 TMT 份额数 ＝[NUM
前
B
× （NAV
前
B
-1.000 ） ] ／1.000
其中，
NUM
前
B
：折算前 TMT 中证 B 份额的份额数，下同
NUM
后
B
：折算后 TMT 中证 B 份额的份额数，下同
TMT 中证 B 份额折算成信诚 TMT 份 额的场内份额取整计算（最小单位为 1 份） ，余 额
计入基金资产。
4 ）折算后信诚 TMT 份额 的总份额数
折算后信诚 TMT 份额的 总份额数＝不定期份额折算前信诚 TMT 份额的 份额数＋信诚
TMT 份额持有人新增的信诚 TMT 份额数＋TMT 中证 A 份额 持有人新增的信诚 TMT 份额数
＋TMT 中证 B 份额持有人新增的信诚 TMT 份额数
（5 ）举例
假设：某投资人持有场内信诚 TMT 份额、TMT 中证 A 份额和 TMT 中证 B 份额分别为
10,000 份。在 本 基 金 的 不 定 期 份 额 折 算 基准日， 假 设 三 类 份 额 的 基 金 份 额 净 值 分别如下表
所示 （为便于投资者理解， 此处采用假设的份额净值进行计算， 基准日折算前准确 的份额净
值以当日日终基金管理人计算并经托管人复核的份额净值为准）， 份额 折算后 ， 信诚 TMT 份
额、TMT 中证 A 份额和 TMT 中证 B 份 额的基金份额净值均调整为 1.000 元 。
折算前 折算后
基金份额 基金份额 基金 基金份额
净值 （假设值） 份额净值
信诚 TMT 份
额
1.523 元 10,000 份
1.000 元
15230 份信 诚 TMT 份额
TMT 中证 A
份额
1.019 元 10,000 份
1.000 元
10,000 份 TMT 中证 A 份
额+ 190 份 信诚 TMT 份
额
TMT 中证 B
份额
2.027 元 10,000 份
1.000 元
10,000 份 TMT 中证 B 份
额+ 10,270 份信诚 TMT
份额
四、基金份额折算期间的基金业务办理
（一）不定期份额折算基准日（即 2015 年 3 月 25 日） ，本基 金暂停办理申购（含定期
定额投资） 、 赎回、 转换、 转托管、 配对转换业务 ；TMT 中证 A 和 TMT 中证 B 正常交易。 当
日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
（二）不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2015 年 3 月 26 日） ，本基金暂 停
办理申购 （含定期定额投资） 、 赎回 、 转换、 转托管、 配对转换业务, TMT 中证 A 、TMT 中证
B 暂停交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
（三）不定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2015 年 3 月 27 日） ，基金管理 人
将公告份额折算确认结果， 持有人可以查询其账户内的基金份额。 当日， 本基金恢复办理申
购（含定期定额投资） 、 赎回、 转换、 转托管、配对转换业务，TMT 中证 A 、TMT 中证 B 将
于 2015 年 3 月 27 日 上午 9:30-10:30 停牌 一 小 时 ， 并 于 2015 年 3 月 27 日 上午 10:30 复 牌。
（四） 根据 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》 ， 2015 年 3 月 27
日 TMT 中证 A 、TMT 中证 B 即时行 情显示的前收盘价为 2015 年 3 月 26 日的 TMT 中证 A 、
TMT 中证 B 的基金份额参考净值( 四舍五入至 0.001 元) ， 2015 年 3 月 27 日当日 TMT 中证 A 、
TMT 中证 B 份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
五、重要提示
1 、本基金 TMT 中证 A 、TMT 中证 B 将于 2015 年 3 月 26 日全天 暂停交易，2015 年 3
月 27 日上午 9:30-10:30 停 牌一小时，并于 2015 年 3 月 27 日上午 10:30 复牌 。
2 、 本基金 TMT 中证 A 份 额具有预期风险、 预期收益较低的特征 ， 但在不定期份额折算
后 TMT 中证 A 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特
征的 TMT 中证 A 份额变为同时持有较低风险收益特征的 TMT 中证 A 份额 与较高风险收益特
征的信诚 TMT 份额， 因此 原 TMT 中证 A 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加； 此
外，信诚 TMT 份额为跟踪指数的基础份额 ，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原 TMT
中证 A 份额 持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，还可能会承担因市场下跌而遭受
损失的风险。
3 、 本基金 TMT 中证 B 份 额具有预期风险、 预期收益较高的特征。 在不定期份额折算后
TMT 中证 B 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的高风险收益特征的
TMT 中证 B 份额变为同时持有高风险收益特征的 TMT 中证 B 份额与较高风险收益特征的 信
诚 TMT 份额 。不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅提升，相应地，TMT 中证 B 份额 净值随
市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅增加。
4 、 由于 TMT 中证 A 份额、 TMT 中证 B 份额折算前可能存在折溢价交易情形， 不定期份
额折算后，TMT 中证 A 份 额、TMT 中证 B 份额的 折溢价率可能发生较大变化。特提请参与
二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
5、原 TMT 中证 A 份额、 TMT 中证 B 份 额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获
得的场内 信诚 TMT 份额分拆为 TMT 中证 A 份额、TMT 中证 B 份额。
6 、 根据深圳证券交易所的相关业务规则， TMT 中证 A 份额、 TMT 中证 B 份 额、 信诚 TMT
份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算 （最小单位为 1 份） ， 舍去部 分计入基金财产，
持有极小数量 TMT 中证 A 份额、TMT 中证 B 份额、 信诚 TMT 份额的持有人， 存在折算后份
额因为不足 1 份而导致相 应的资产被强制归入基金资产的风险。
7 、信诚 TMT 份额折算基准日的份额净值与折算条件 1.500 元 可能有一定差异。
8 、投 资 者若希 望 了解 基金 份 额折 算业 务 详情 ，可 致 电信 诚基 金 管理 有限 公 司客 户服 务
电话 400-666-0066, 或登录 本公司网站 www.xcfunds.com 进行查 询。
风险提示：
本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一
定盈利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 投 资 者 投 资 基 金 时 应 认 真 阅 读 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 。 敬 请 投
资者留意投资风险。
特此公告。
信诚基金管理有限公司
2015 年 3 月 25 日
