国投创A/B：开放日常申购、赎回、定期定额投资业务公告查看PDF公告
国 投 瑞银 瑞泽 中 证 创业 成 长指 数 分级 证 券投 资 基金 之 国 投创 业 份额 开 放日 常 申购 、 赎 回、定期 定 额投 资 业 务 公告 公告送出 日期：2015 年 3 月 24 日 1 公 告基 本信 息 基金名 称 国投瑞 银瑞泽 中 证创 业成 长指数 分级 证券 投资 基金 基金简 称 国投瑞 银 中 证创 业指 数分 级 （场 内简 称： 国投 创业 ） 基金主 代码 161223 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年3 月17 日 基金管 理人 名称 国投瑞 银基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 公告依 据 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及本 基金 基金 合 同 和招募 说明 书等 申购起 始日 2015 年3 月27 日 赎回起 始日 2015 年3 月27 日 定期定 额投 资起 始日 2015 年3 月27 日 下属分 级基 金的 基金 简称 国投 创A 国投 创B 下属分 级基 金的 交易 代码 150213 150214 该分级 基金是 否开 放申购 、赎回 、 定期定 额投 资 否 否 注：1 、本 基金 的基 金份 额 包括国 投瑞 银瑞 泽中 证创 业成长 指数 分级 证券 投资 基金之 基 础份额 （即 “国 投创 业成 长份额 ” ， 场内 简称 “ 国 投创业”， 基金 代码 ：161223 ） 、 国 投瑞 银瑞泽 中证 创业 成长 指数 分级证 券投 资基 金之A类 份 额 （即 “国 投创 业成 长A份 额” ， 场内 简 称 “国 投创A”， 基 金代 码 ：150213 ） 与国 投瑞 银瑞 泽中证 创业 成长 指数 分级 证券投 资基 金 之B类 份额 （即 “国 投创 业 成长B 份额 ”， 场内 简称 “ 国投创B”， 基 金代 码：150214） 。其 中，国 投创 业成 长A 份额 、 国投创 业成 长B 份额 的基 金 份额配 比始 终保 持1 ∶1的 比例不 变。 2 、国 投创 业份 额在 场内 、 场外均 可接 受投 资者 的申 购与赎 回， 但国 投创A、 国 投创B 只 可在场 内进 行交 易， 不接 受投资 者的 申购 、赎 回、 定期定 额投 资。 2 日 常申 购、 赎回 、 定期 定额 投资业 务的 办理时 间 办理本 基金 的申 购 、 赎回、 定期定 额投 资 业 务的 开放 日为 证 券交 易所 的正 常交 易日的 交 易时间 ，但 基金 管理 人根 据法律 法规 、中 国证 监会 的要求 或基 金合 同的 规定 公告暂 停申 购 、 赎回 、 定期 定额 投资 时除 外。 开放时 间为： 每个 开放 日 的9：30-15：00 （投 资者 在15：00 以后 提出 申购 （ 含定期 定额 投资） 与赎回 业务 申请 且 登记机 构确 认接 受 的 ， 其 基金份 额交 易价 格为 下一 开放日 的相 应价 格）。 由于各 销售 机构 系统 及业 务安排 等原 因， 具体 业务 办理时 间可 能有 所不 同， 请详见 各销 售机构 的具 体规 定。 若出现新的证券交易 市场 或交易所交易时间更 改或 实际情况需要，基金 管理 人可对申 购、赎 回时 间进 行调 整， 但此项 调整 应在 实施 日2 日前在 指定 媒介 公告 。 3 日 常申 购业 务 3.1 申 购金 额限 制 （1）投 资者通 过各销 售机 构网点场 外申 购国投 创业 份额的首 次单 笔申购 最低 金额为 人 民币1,000 元， 追加 申购 国投创 业份 额 的 单笔 最低 金额为 人民 币 1,000 元。 国投瑞 银网 上直 销申购 每次 申购 国投 创业 份额的 最低 金额 为 10 元( 含申购 费) ，追 加申 购的 单 笔最低 金额 为 人民币 10 元 。代 销网 点的 投资者 欲转 入直 销网 点进 行交易 要受 直销 网点 最低 金额的 限制 。 基金管 理人 可根 据市 场情 况， 调 整国 投创 业份 额首 次申购 和追 加申 购的 最低 金额。 国投 创业 份额场 内申 购的 单笔 最低 金额为 人民 币50,000 元。 （2） 基 金管 理人、 深圳 证 券交易 所或 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司可 根据 市场情 况， 在法律 法规 允许 的情 况下 ， 调整 上述 对申 购的 金额 的数量 限制 ， 基 金管 理人 必须在 调整 生效 前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 介公 告并报 中国 证监 会备 案。 3.2 申 购费 率 国投创 业 的 场外 申购 费率 如下表 ： 申购金 额（M ） 申购费率 M ＜100 万元 0.5％ M≥ 100万元 每笔1,000 元 国投创 业成 长份 额的 申购 费用由 基金 申购 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。 赎回 费用 由基金 赎回 人承 担。 国投创 业 的 场内 申购 费率 由基金 代销 机构 比照 场外 前端申 购费 率执 行。 3.3 其 他与 申购 相关的事 项 （1）申 购采用 全额缴 款方 式，若申 购资 金在规 定时 间内未全 额到 账则申 购不 成功， 若 申购不 成功 或无 效， 申购 款项本金 将 退回 投资 者账 户。 （2）基 金管理 人可以 根据 《基金合 同》 的相关 约定 调 低申购 费率 或 调整 收费 方式， 基 金管理 人最 迟应 于新 的费 率或收 费方 式实 施日 前2 个工作 日在 指定 媒介 公告 。 （3）基 金管理 人可以 在不 违背法律 法规 规定及 《基 金合同》 约定 的情形 下根 据市场 情 况制定 基 金 促销 计划 ， 定 期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促销 活动 期间 ， 按 相关 监 管部门 要求 履行 相关 手续 后基金 管理 人可 以适 当调 低国投 创业 申购 费率 。 （4 ） 基 金管理 人应 以交 易 时间结 束前 受理 有效 申购 申请的 当天 作为 申购 申请 日(T 日)， 在正常 情况 下， 基金 注册 登记机 构 在 T+1 日内 为投 资者对 该交 易的 有效 性进 行确认 ， 在 T ＋ 2 日后 （ 包括 该日 ） 投 资者 可向销 售机 构或 以销 售机 构规定 的其 他方 式查 询申 购与赎 回的 成 交情况 。 基金销 售机 构申 购申 请的 受理并 不代 表该 申请 一定 成功 ， 而 仅代 表销 售 机 构确 实接收 到 申购申 请。 申购 的确 认以 基金注 册登 记机 构或 基金 管理公 司的 确认 结果 为准 。 4 日 常赎 回业 务 4.1 赎 回份 额限 制 （1） 投资 者赎 回基 金份 额 ，单笔 赎回 不得 少于 500 份（如 该账 户在 该销 售机 构托管 的 基金余 额不 足500 份 ，则 必须一 次性 赎回 基金 全部 份额） 。 （2） 基 金管 理人、 深圳 证 券交易 所或 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司可 根据 市场情 况， 在法律 法规 允许 的情 况下 ， 调整 上述 对赎 回的 份额 的数量 限制 ， 基 金管 理人 必须在 调整 生效 前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 介公 告并报 中国 证监 会备 案。 4.2 赎 回费 率 国投创 业的 场外 赎回 费率 如下表 ： 持有时 间（T） 赎回费 率 T＜1年 0.5% 1 ≤T＜2年 0.25% T≥2年 0% 注：上 表中 ，1 年按365 天 计算。 国投创 业的 场内 赎回 费率 固定 为 0.5% 。 本基金 的赎 回费 用在 投资 者赎回 本基 金份 额时 收取 ， 扣除 用于 市场 推广、 注册 登记费 和 其他手 续费 后的 余额 归基 金财产 ，赎 回费 归入 基金 财产的 比例 不得 低于 赎回 费总额 的 25% 。 4.3 其 他与 赎回 相关的事 项 （1）基 金份额 持有人 在赎 回基金份 额时 ，基金 管理 人按 先 进 先出 的原则 ，即 对该基 金 份额持 有人 在该 销售 机构 托管的 基金 份额 进行 赎回 处理时 ， 申购 确认 日在 先的 基金份 额 先 赎 回，申 购确 认日 在后 的基 金份额 后赎 回， 以确 定所 适用的 赎回 费率 。 （2）基 金管理 人可以 根据 《基金合 同》 的相关 约定 调 低赎回 费率 或 调整 收费 方式， 基 金管理 人最 迟应 于新 的费 率或收 费方 式实 施日 前2 个工作 日在 指定 媒介 公告 。 （3）基 金管理 人可以 在不 违背法律 法规 规定及 《基 金合同》 约定 的情形 下根 据市场 情 况制定 基金 促销 计划 ， 定 期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促销 活动 期间 ， 按 相关 监 管部门 要求 履行 相关 手续 后基金 管理 人可 以适 当调 低国投 创业 的赎 回费 率。 （4） 投资 者 T 日 赎回 申请 成功后 ，基 金管 理人 将通 过基金 注册 登记 机构 及其 相关基 金 销售机 构在 T＋7 日（ 包括 该日） 内将 赎回 款项 划往 基金份 额持 有人 账户 。在 发生巨 额赎 回 的情形 时， 款项 的支 付办 法参照 《基 金合 同》 的有 关条款 处理 。 5 定 期定 额投 资业务 本基金 的定 期定 额投 资业 务在已 开通 此业 务的 销售 机构办 理 ； 具 体业 务规 则以 相关销 售 机构的 业务 规则 为准 。 6 基 金销 售机 构 6.1. 直 销机 构 国投瑞 银基 金管 理有 限公 司直销 中心 办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4028 号荣 超经 贸中 心46层 电话：(0755)83575993 83575992 传真：(0755) 82904048 82904007
联系人 ：曹 丽丽 杨蔓 客户服 务电 话：400-880-6868 公司网 站：www.ubssdic.com 6.2 非 直销 机构 序号 代销机构名称 开通 定期定投 定投最低申购金额（ 元） 1 天天销售基金 √ 100 2 数米基金销售 √ 100 3 好买基金销售 √ 200 4 大智慧财富管理 -- -- 5 浙江同花顺基金销售 √ 100 6 和讯科技 √ 100 7 众禄基金销售 √ 100 8 展恒基金销售 √ 100 注：以上业务内容仅 为提 示，请以代销机构最 新规 定为准。 7 基 金份 额净 值公告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 从2015 年3 月27 日起, 基金 管理人 将在 每个 开放 日 的 次日 ， 通 过指 定媒 介披 露开 放日国 投 创业的 基金 份额 净值 和基 金份额 累计 净值 、 国投 创A 与国投 创B 各自 的基 金份 额 参考净 值和 基 金份额 累计 参考 净值 。 8 其 他需 要提 示的事 项 （1） 本基 金于2015 年3 月27 日起加 入 部 分代 销机 构 及 国投瑞 银直 销网 上交 易已 推出的 网 上交易 申购 费率 优惠 活动 及其他 费率 优惠 活动 （部 分同时 含定 投 ） ， 详见 各 代销机 构相 关公 告和本 公司 网站 相关 提示 。 （2） 国投 创业 在本 公司 直 销渠道 （仅 包括 直销 柜台 ，不包 括网 上交 易） 开通 跨TA转换 业务， 且仅 接受 场外 国投 创业份 额 的 基金 转换 申请 。
本 公司 直销 柜台 跨TA 转换业 务只 接受 转出 金额 为500 万元 及以 上的 转换 申 请。当 基 金份额 持有 人的 某笔 转换 申请导 致单 个交 易账 户的 基金份 额余 额少 于该 基金 合同规 定的 最 低持有 份额 时 ， 基 金管 理人 有权将 基金 份额 持有 人在 该交易 账户 的余 额部 分基 金份额 强制 赎 回。敬 请投 资者 注意 转换 份额的 设定 。
转 换业 务规 则遵 循中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司、 本公 司的 最新 业务 规则执 行 。 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 、 本 公司 有权 根据 市场情 况对 基金 转换 的业 务规则 、 转 换费 率的设 定等 做出 调整 ，在 调整生 效前2日 内依 照《 信 息披露 办法 》的 有关 规定 至少在 一家 指 定媒体 上刊 登公 告。 （3） 本公 告仅 对本 基金 开 放日常 申购 、赎 回的 有关 事项予 以说 明。 投资 者欲 了解本 基 金的详 细情 况， 请阅 读刊 登在2015 年2月16 日 《上 海 证券报 》上的 《 国投 瑞银 瑞泽中 证创 业 成长指 数分 级 证 券投 资基 金 招募 说明 书 》 、 《国 投瑞 银 瑞泽 中证 创业 成长 指数 分级 证 券投 资 基金 基 金份 额发 售公 告》 或登录 本基 金管 理人 网站 （www.ubssdic.com ）查 阅 基金合 同、 招 募说明 书等 资料 。投 资者 还可拨 打本 公司 客服 电话 （400-880-6868)或 代销 机 构咨询 电话 咨 询基金 的相 关事 宜。 风险提 示： 基金 管理 人依 照 恪尽职 守、 诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ， 但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。 投资 有风险 ， 投资 人申购 本基 金时应 认真 阅 读 《基金 合同 》、 《招 募说 明书》 等相 关法 律文 件。 国投瑞 银基 金管 理有 限公 司 2015 年3月24 日
