华夏沪深300增强:开放日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务的公告查看PDF公告
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华 夏沪 深 300 指 数增强型 证券 投资基 金
开 放日 常申购 、赎 回、 转 换、 定期定 额申 购 业务 的公 告
公 告送 出日期 :2015 年 3 月 23 日
1 公 告基 本信息
基金名 称 华夏沪 深 300 指 数增 强型 证券投 资基 金
基金简 称 华夏沪 深 300 指 数增 强
基金主 代码 001015
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 2 月 10 日
基金管 理人 名称 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国农 业银 行股 份有 限公 司
登记机 构 华夏基 金管 理有 限公 司
公告依 据 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 《华 夏沪 深 300 指数增 强 型
证券投 资基 金 基 金合 同》 、 《 华夏沪 深 300 指 数增 强型 证券投 资 基
金招募 说明 书》
申购起 始日 2015 年 3 月 23 日
赎回起 始日 2015 年 3 月 23 日
转换转 入起 始日 2015 年 3 月 23 日
转换转 出起 始日 2015 年 3 月 23 日
定期定 额申 购起 始日 2015 年 3 月 23 日
下属分 级基 金的 基金 简称 华夏沪 深 300 指 数增 强 A 华夏沪 深 300 指 数增 强 C
下属分 级基 金的 交易 代码 001015 001016
该分级 基金 是否 开放 申购 、 赎
回、转 换、 定期 定额 投资
是 是
2 日 常申 购、 赎 回、 转换 、 定 期定额 申购 业务的 办理 时间
投资人在开放日办理 华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金 (以下简称“本
基金”) 基金份额的申 购 、赎回等业务,具体 办理时间为上海证券交 易所、深圳
证券交易所的正常交易 日的交易时间,但基金 管理人根据法律法规、 中国证监会
的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
若出现新的证券交易市 场、证券交易所交易时 间变更或其他特殊情况 ,基金
管理人将视情况对前述 开放日及开放时间进行 相应的调整,但应在实 施日前依照
《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3 日 常申 购业务
3.1 申购金额限制
投资者通过直销机构办理本基金的申购业务, 每笔申购申请不得低于 100.00 2
元(含申购费 );通过 代销机构办理本基金的 申购业务, 每笔申购申 请不得低于
1,000.00 元(含申购费,定期定额不受此限制)。
基金管理人可在法律法 规允许的情况下,调整 上述规定申购金额限制 。基金
管理人必须在调整前依 照《 证券投资基金信息 披露管理办法 》的有关 规定在指定
媒介上公告并报中国证监会备案。
3.2 申购费率
3.2.1 前端收费
投资者在申购A 类基金份额时需交纳前端申购费。本基金对通过基金管理人
的直销中心申购A 类基金份额的养老金客户与 除此之外的其他投资者 实施差别的
申购费率。
(1) 通过基金管理人的直销中心申购A 类基金份额的养老金客户申购费率如
下:
申购金额(含认购费 ) 前端申购费率
100 万 元以 下 0.24%
100 万 元以 上( 含 100 万 元)-200 万 元以 下 0.16%
200万 元以 上( 含200 万元 )-500 万元 以下 0.08%
500 万 元以 上( 含 500 万 元)-1000 万 元以 下 0.04%
1000 万元 以上( 含 1000 万元) 每笔1,000.00 元
(2)其他投资者申购A 类基金份额的申购费率如下:
申购金额(含申购费 ) 前端申购费率
100 万 元以 下 1.2%
100 万 元以 上( 含 100 万 元)-200 万 元以 下 0.8%
200万 元以 上( 含200 万元 )-500万元 以下 0.4%
500 万 元以 上( 含 500 万 元)-1000 万 元以 下 0.2%
1000 万元 以上( 含 1000 万元) 每笔1,000.00 元
注:上 述申 购金 额含 申购 费。
3.2.2 本基金 C 类基金份额不收取申购费。
基金管理人可以在基金 合同约定的范围内调整 费率或收费方式,并最 迟应于
新的费率或收费方式实 施日前依照《 证券投资 基金信息披露管理办法 》的有关规 3
定在指定媒介上公告。
4 日常 赎回 业务
4.1 赎回份额限制
基金份额持有人在销售机构赎回时, 每次赎回申请不得低于 100.00 份基金份
额。基金份额持有人赎 回时或赎回后在销售机 构(网点)保留的基金 份额余额不
足 100.00 份的,在赎回时需一次全部赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下, 调整上述规定赎回份额的数量限制。
基金管理人必须在调整 前依照《 证券投资基金 信息披露管理办法 》的 有关规定在
指定媒介上公告并报中国证监会备案。
4.2 赎回费率
本基金 A 类、C 类收取赎回费, 赎回费由赎回人承担, 在投资者赎回基金份
额时收取。赎回费率如下:
持有期限 赎回费率
7 天以 内 1.5%
7 天以 上( 含 7 天)-30 天 以内 0.75%
30天以 上( 含30 天)-1年 以内 0.5%
1 年以 上( 含 1 年) 0
对于赎回时份额持有不满 30 天的, 收取的赎回费全额计入基金财产; 对于赎
回时份额持有满 30 天不满 3 个月收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 75% 计
入基金财产;对于赎回时份额持有满 3 个月不满 6 个月收取的赎回费,将不低于
赎回费总额的 50% 计入基金财产;对赎回时份额持有期长于 6 个月(含 6 个月)
收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产。
基金管理人可以在基金 合同约定的范围内调整 费率或收费方式,并最 迟应于
新的费率或收费方式实 施日前依照《 证券投资 基金信息披露管理办法 》的有关规
定在指定媒介上公告。
5 日 常转 换业务
投资者办理本基金转换 业务时, 基金转换费用 及转换份额的计算 将按照 华夏
基金管理有限公司(以下简称“ 本公司”) 于 2013 年 12 月 21 日刊 登的《 华夏财
富宝货币市场基金开放 日常申购、转换、定期 定额申购业务的公告 》 执行。 投资 4
者办理 本基金转换业务 的单笔转出申请份额限制应遵循销售机构的规定。
6 定 期定 额申购 业务
定期定额申购业务是指 投资者通过指定销售机 构提出固定日期和固定 金额的
扣款和申购申请,由指 定销售机构在约定扣款 日为投资者自动完成扣 款及基金申
购申请的一种交易方式。
6.1 申请方式
投资者应按照销售机构 的规定办理开通定期定额 申购业务的申请。
6.2 扣款金额
投资者可与销售机构约定 每次固定扣款金额, 最低扣款金额应遵循 销 售机构
的规定。
投资者可通过 “7.2 定期定额申购业务办理机构 ” 中列明的销售机构办理本基
金 定期定额申购业务 。 目前, (1)华夏基金管 理有限公司(以下简称 “本公司” )
电子交易平台 (包括 网上交易系统、 移动客户端) 每次扣款金额最低为 100 元 (含)
人民币,最高为 200,000 元(含)人民币 ; (2)代销银行、深圳市新兰德证券投
资咨询有限公司 、上海 天天基金销售有限公司 、上海好买基金销售有 限公司、浙
江同花顺基金 销售有限 公司、 万银财富(北京 )基金销售有限公司 、 深圳宜投基
金销售有限公司、 上海久富财富管理有限公司 每次最低扣款金额为 300 元(含)
人民币;( 3)除上述(1)和(2)以外的其他 销售机构 每次最低扣款 金额为 500
元 (含)人民币。
6.3 扣款日期
投资者与销售机构 约定的固定扣款日期应遵循 销售机构的规定。
6.4 扣款方式
销售机构将按照投资者 申请时所约定的固定扣 款日、扣款金额扣款, 若遇非
基金开放日则顺延至下一基金开放日。
投资者通过本公司电子 交易平台办理本基金定 期定额申购业务,需以 电子交
易平台指定的、与交易 账户绑定的银行卡作为 扣款银行卡,目前包括 中国建设银
行储蓄卡、中国农业银 行金穗借记卡、中国银 行储蓄卡、中国工商银 行借记卡、
招商银行储蓄卡、 民生银行借记卡、 浦发银行东方卡/ 活期账户一本通、 华夏银行
借记卡、广发银行借记 卡、上海银行借记卡、 平安银行借记卡、中国 邮政储蓄银 5
行借记卡,或以天天盈 账户、支付宝基金专户 作为指定扣款账户。通 过代销机构
办理本基金定期定额申 购业务,需指定一个销 售机构认可的资金账户 作为固定扣
款账户。
如投资者指定扣 款银行 卡或扣款 账户余额不足 的,具体办理程序请遵 循 销售
机构 的规定。
6.5 申购费率
定期定额申购费率及计 费方式应遵照 本 基金招 募说明书中相关规定执 行,如
有费率优惠活动,请按照相关公告执行。
6.6 交易确认
实际扣款日即为基金 定期定额申购申请日,并以该日(T 日)的基金份额净
值为基准计算申购份额, 投资者可自 T+2 工作 日起查询 本基金定期定额 申购确认
情况。
6.7 变更与解约
如果投资者想变更扣款 日期 、扣款金额或终止 定期定额 申购业务等, 具体办
理程序应遵循 销售机构 的规定。
7 基 金销 售机构
7.1 日常申购、赎回 、转换业务办理机构
7.1.1 直销机构
本基金直销机构为本公 司北京 分公司、上海 分 公司 、深圳分公司 、南 京分公
司、杭州分公司、广州 分公司 ,设在北京、上 海、 广州的投资理财中 心以及 电子
交易平台。
(1)北京分公司、 北京世纪城投资理财中心
地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层(100033 )
电话:010-88087226/27/28
传真:010-88087225
(2)北京海淀投资理财中心
地址:北京市海淀区中关村南大街 11 号光大国信大厦一层(100081 )
电话:010-68458598/7100/8698/8998
传真:010-68458698
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(3)北京朝阳投资理财中心
地址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 24 号双井乐成中心 B 座 1 层 102 (100022)
电话:010-67718442/49
传真:010-67718470
(4)北京东中街投资理财中心
地址:北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层(100027)
电话:010-64185181/82/83
传真:010-64185180
(5)北京科学院南路投资理财中心
地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 科 学 院 南 路 9 号 ( 新 科 祥 园 小 区 大 门 口 一 层 )
(100190)
电话:010-82523197/98/99
传真:010-82523196
(6)北京崇文投资理财中心
地址:北京市东城 区广渠门内大街 35 号 (富 贵园购物中心)首层东区 F1-3
(100062)
电话:010-67146300/400
传真:010-67133146
(7)北京西三环投资理财中心
地址:北京市海淀区紫竹院路 88 号紫竹花园一期 B 座 01(100089 )
电话:010-52723105/06/07
传真:010-52723103
(8)北京亚运村投资理财中心
地址:北京市朝阳区 慧忠里 103 号洛克时代广场 A 座一层(100101 )
电话:010-84871036/37/38/39
传真:010-84871035
(9)北京望京投资理财中心
地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 南 湖 东 园 122 楼 博 泰 国 际 商 业 广 场 一 层 F-36 号
(100102)
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电话:010-64743055/2505/0335/5375
传真:010-64746885
(10)北京朝外大街投资理财中心
地址:北京市朝阳区朝外大街 6 号新城国际 6 号楼 101 号(100020 )
电话:010-65336099/6579
传真:010-65336079
(11 )北京东四环投资理财中心
地址:北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 幢 103 号(100025)
电话:010-85869585
传真:010-85869575
(12)上海分公司
地址:上海市浦东新区 陆家嘴环路 1318 号 101A 室(200120)
电话:021-58771599
传真:021-58771998
(13)上海联洋投资理财中心
地址:上海市浦东新区 陆家嘴环路 1318 号第一层 101A-1 单元(200120 )
电话:021-68547366
传真:021-68547277
(14)深圳分公司
地址:深圳市福田区 深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 18D (518026)
电话:0755-82033033/88264716/88264710
传真:0755-82031949
(15)南京分公司
地址:南京市长江路 69 号江苏保险大厦一楼(210005)
电话:025-84733916/3917/3918
传真:025-84733928
(16)杭州分公司
地址:杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 105 室(310007 )
电话:0571-89716606/6607/6608/6609
8
传真:0571-89716611
(17)广州分公司、广州天河投资理财中心
地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼第 50 层 02
单元(510623)
电话:020-38067290/7291 、38460001/1058/1079
传真:020-38067232 、38461077
(18)电子交易
本公司电子交易包括网 上交易、移动客户端交 易等。 投资者可以通过 本公司
网上交易系统 或移动客 户端 办理基金的申购、 赎回等业务,具体业务 办理情况及
业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:www.ChinaAMC.com 。
7.1.2 代销机构
销售机 构名 称 网址 客户服 务电 话
1 中国农业 银行 股 份有 限公 司 www.abchina.com 95599
2 中国银 行股 份有 限公 司 www.boc.cn 95566
3 中国建 设银 行股 份有 限公 司 www.ccb.com 95533
4 中信银 行股 份有 限公 司 bank.ecitic.com 95558
5 天相投 资顾 问有 限公 司 www.txsec.com 010-66045678
6 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 8.jrj.com.cn 400-850-7771
7 上海天 天基 金销 售有 限公 司 www.1234567.com.cn 400-181-8188
8 上海好 买基 金销 售有 限公 司 www.ehowbuy.com 400-700-9665
9 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 www.5ifund.com 400-877-3772
10 万银财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司 www.wy-fund.com 400-081-6655
11 深圳宜 投基 金销 售有 限公 司 www.yitfund.com 400-895-5811
12 上海久 富财 富管 理有 限公 司 www.jfcta.com 400-021-9898
13 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 www.gtja.com 400-888-8666
14 中信建 投证 券股 份有 限公 司 www.csc.com.cn 400-888-8108
15 招商证 券股 份有 限公 司 www.newone.com.cn 400-888-8111 、95565
16 中信证 券股 份有 限公 司 www.cs.ecitic.com 95548
17 中国银 河证 券股 份有 限公 司 www.chinastock.com.cn 400-888-8888
9
18 海通证 券股 份有 限公 司 www.htsec.com
021-962503 、 400-888-8001 或拨打
各城市 营业 网点 咨询 电话
19 申万宏 源证 券有 限公 司 www.hysec.com 4008-000-562
20 长江证 券股 份有 限公 司 www.95579.com 95579 、400-888-8999
21 西南证 券股 份有 限公 司 www.swsc.com.cn 400-809-6096
22 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司 www.bigsun.com.cn 95548
23 万联证 券有 限责 任公 司 www.wlzq.com.cn 400-888-8133
24 渤海证 券股 份有 限公 司 www.bhzq.com 400-651-5988
25 山西证 券股 份有 限公 司 www.i618.com.cn 400-666-1618
26 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 www.citicssd.com 95548
27 东吴证 券股 份有 限公 司 www.dwzq.com.cn 0512-33396288
28 信达证 券股 份有 限公 司 www.cindasc.com 400-800-8899
29 长城证 券有 限责 任公 司 www.cgws.com 400-666-6888 、0755-33680000
30 光大证 券股 份有 限公 司 www.ebscn.com 95525 、400-888-8788
31 东北证 券股 份有 限公 司 www.nesc.cn 400-600-0686
32 上海证 券有 限责 任公 司 www.962518.com 021-962518
33 新时代 证券 有限 责任 公司 www.xsdzq.cn 400-698-9898
34 国联证 券股 份有 限公 司 www.glsc.com.cn 400-888-5288
35 平安证 券有 限责 任公 司 www.pingan.com 95511-8
36 华安证 券股 份有 限公 司 www.hazq.com 0551-96518 、400-809-6518
37 国海证 券股 份有 限公 司 www.ghzq.com.cn 95563
38 东莞证 券股 份有 限公 司 www.dgzq.com.cn 0769-961130
39 中原证 券股 份有 限公 司 www.ccnew.com 0371-967218 、400-813-9666
40 国都证 券有 限责 任公 司 www.guodu.com 400-818-8118
41 东海证 券股 份有 限公 司 www.longone.com.cn 95531 、400-888-8588
42 第一创 业证 券股 份有 限公 司 www.firstcapital.com.cn 400-888-1888
43 金元证 券股 份有 限公 司 www.jyzq.cn 400-888-8228
44 中航证 券有 限公 司 www.avicsec.com 400-886-6567
45 西部证 券股 份有 限公 司 www.westsecu.com 95582
10
46 华龙证 券有 限责 任公 司 www.hlzqgs.com 0931-4890619 、 4890618 、 4890100
47 中国国 际金 融有 限公 司 www.cicc.com.cn 010-65051166
48 华鑫证 券有 限责 任公 司 www.cfsc.com.cn
021-32109999 、029-68918888 、
400-109-9918
49 瑞银证 券有 限责 任公 司 www.ubssecurities.com 400-887-8827
50 中国中 投证 券有 限责 任公 司 www.china-invs.cn 400-600-8008 、95532
51 中山证 券有 限责 任公 司 www.zszq.com 400-102-2011
52 西藏同 信证 券有 限责 任公 司 www.xzsec.com 400-881-1177
53 江海证 券有 限公 司 www.jhzq.com.cn 400-666-2288
54 国金证 券股 份有 限公 司 www.gjzq.com.cn
95105111 ( 四川 地区 )、
400-660-0109 (全 国)
55 中国民 族证 券有 限责 任公 司 www.e5618.com 400-889-5618
56 华宝证 券有 限责 任公 司 www.cnhbstock.com 400-820-9898
57 华融证 券股 份有 限公 司 www.hrsec.com.cn 010-58568118
58 天风证 券股 份有 限公 司 www.tfzq.com 028-86711410 、027-87618882
59 宏信证 券有 限责 任公 司 www.hxzq.cn 400-836-6366
7.2. 定期定额申购业务办理机构
7.2.1 直销机构
投资者可以通过 本公司 网上交易系统或 移动客 户端 办理本基金定期定 额申购
等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:
www.ChinaAMC.com 。
7.2.2 代销机构
销售机 构名 称 网址 客户服 务电 话
1 中国农业 银 行股 份有 限公 司 www.abchina.com 95599
2 中国银 行股 份有 限公 司 www.boc.cn 95566
3 中国建 设银 行股 份有 限公 司 www.ccb.com 95533
4 中信银 行股 份有 限公 司 bank.ecitic.com 95558
5 天相投 资顾 问有 限公 司 www.txsec.com 010-66045678
6 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 8.jrj.com.cn 400-850-7771
11
7 上海天 天基 金销 售有 限公 司 www.1234567.com.cn 400-181-8188
8 上海好 买基 金销 售有 限公 司 www.ehowbuy.com 400-700-9665
9 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 www.5ifund.com 400-877-3772
10 万银财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司 www.wy-fund.com 400-081-6655
11 深圳宜 投基 金销 售有 限公 司 www.yitfund.com 400-895-5811
12 上海久 富财 富管 理有 限公 司 www.jfcta.com 400-021-9898
13 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 www.gtja.com 400-888-8666
14 中信建 投证 券股 份有 限公 司 www.csc.com.cn 400-888-8108
15 招商证 券股 份有 限公 司 www.newone.com.cn 400-888-8111 、95565
16 中信证 券股 份有 限公 司 www.cs.ecitic.com 95548
17 中国银 河证 券股 份有 限公 司 www.chinastock.com.cn 400-888-8888
18 海通证 券股 份有 限公 司 www.htsec.com
021-962503 、 400-888-8001 或拨打
各城市 营业 网点 咨询 电话
19 申万宏 源证 券有 限公 司 www.hysec.com 4008-000-562
20 长江证 券股 份有 限公 司 www.95579.com 95579 、400-888-8999
21 西南证 券股 份有 限公 司 www.swsc.com.cn 400-809-6096
22 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司 www.bigsun.com.cn 95548
23 山西证 券股 份有 限公 司 www.i618.com.cn 400-666-1618
24 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 www.citicssd.com 95548
25 信达证 券股 份有 限公 司 www.cindasc.com 400-800-8899
26 光大证 券股 份有 限公 司 www.ebscn.com 95525 、400-888-8788
27 东北证 券股 份有 限公 司 www.nesc.cn 400-600-0686
28 上海证 券有 限责 任公 司 www.962518.com 021-962518
29 新时代 证券 有限 责任 公司 www.xsdzq.cn 400-698-9898
30 平安证 券有 限责 任公 司 www.pingan.com 95511-8
31 华安证 券股 份有 限公 司 www.hazq.com 0551-96518 、400-809-6518
32 国海证 券股 份有 限公 司 www.ghzq.com.cn 95563
33 东莞证 券股 份有 限公 司 www.dgzq.com.cn 0769-961130
34 中原证 券股 份有 限公 司 www.ccnew.com 0371-967218 、400-813-9666
12
35 第一创 业证 券股 份有 限公 司 www.firstcapital.com.cn 400-888-1888
36 华龙证 券有 限责 任公 司 www.hlzqgs.com 0931-4890619 、 4890618 、 4890100
37 华鑫证 券有 限责 任公 司 www.cfsc.com.cn
021-32109999 、029-68918888 、
400-109-9918
38 瑞银证 券有 限责 任公 司 www.ubssecurities.com 400-887-8827
39 中国中 投证 券有 限责 任公 司 www.china-invs.cn 400-600-8008 、95532
40 西藏同 信证 券有 限责 任公 司 www.xzsec.com 400-881-1177
41 江海证 券有 限公 司 www.jhzq.com.cn 400-666-2288
42 华宝证 券有 限责 任公 司 www.cnhbstock.com 400-820-9898
43 华融证 券股 份有 限公 司 www.hrsec.com.cn 010-58568118
44 天风证 券股 份有 限公 司 www.tfzq.com 028-86711410 、027-87618882
45 宏信证 券有 限责 任公 司 www.hxzq.cn 400-836-6366
7.3 各销售机构办理申购、 赎回、转换、定期定额申购等 业务的具体网点、 流程、
规则以及投资者需要提交的文件等信息,请参照各销售机构的规定。若增加新的
直销网点或者新的代销机构,本公司将及时公告,敬请投资者留意。
8 基 金份 额净值 公告 的披 露安 排
在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在每个开放日的次日,
通过网站、基金份额发 售网点以及其他媒介, 披露开放日的基金份额 净值和基金
份额累计净值。
9 其 他需 要提示 的事 项
本公告仅对本基金开放 日常申购、 赎回、 转换 、 定期定额申购业务的 有关事
项 予 以 说 明 。 投 资 者 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况 , 请 登 录 本 公 司 网 站
(www.ChinaAMC.com ) 查询 《华夏 沪深 300 指 数增强型 证券投资基金基金合同 》 、
《 华夏沪深 300 指数增强型 证券投资基金招募说明书》。
投资者可拨打本公司的客户服务电话 (400-818-6666) 了解本基金 日常申购、
赎回、 转换、定期定额 申购 事宜,亦可通过本 公司网站下载基金业务 表格和了解
基金相关事宜。
风险提示:基金管理人 承诺以诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用 基金资
产,但不保证基金一定 盈利,也不保证最低收 益。投资者投资本基金 时应认真阅 13
读本基金的招募说明书。
特此公告
华夏基金管理有限公司
二○一五年三 月二十三日