东吴基金：关于变更江苏银行股份有限公司上线代销旗下基金并推出定期定额业务及转换业务时间的公告查看PDF公告
东 吴基 金管理 有限 公司 关 于变 更 江苏 银行 股份 有 限公 司
上 线代 销旗下 基金 并推出 定期 定额业 务 及 转换业 务时 间的 公告 一、变更 江 苏银 行股 份 有 限公司 代销 东吴 基金 管理 有限公 司旗 下基 金的 上线 时间 东吴基 金管 理有 限公 司（ 以下简 称 “ 东吴 基金 ”） 经与江 苏银 行股 份有 限公 司 （以 下 简称" 江苏 银行" ）友 好协 商，为 确保 投资 者交 易需 求，江 苏银 行上 线代 销东 吴基金 旗下 基 金时间 变更 为2015 年4 月1 日 ， 根据 东吴 基金 与 江苏银 行 签 署的 开放 式基 金代销 协议 ， 自 2015 年4 月1 日起 通过 江 苏银行 网点 柜面 和自 助交 易渠道 接受 所有 投资 者办 理 东吴 基金 旗 下管理 的以 下证 券投 资基金 的开 户、 申购 和赎 回等 业务 ， 具体 包括 ：
序号 基金名称 基金代码 1 东吴嘉 禾优 势精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金 580001 2 东吴价 值成 长双 动力 股票 型证券 投资 基金 前端 收费 580002 3 东吴行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 580003 4 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 580005 5 东吴新 经济 股票 型证 券投 资基金 580006 6 东吴新 创业 股票 型证 券投 资基金 580007 7 东吴新 产业 精选 股票 型证 券投资 基金 580008 8 东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金 A 类/C 类 582001/582201 9 东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A 类/C 类 582002/582202 10 东吴货 币市 场证 券投 资基 金 A 级/B 级 583001/583101 11 东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 585001 12 东吴深 证 100 指 数增 强型 证券投 资基 金（LOF ） 165806 13 东吴保 本混 合型 证券 投资 基金 582003 14 东吴内 需增 长混 合型 证券 投资基 金 580009 15 东吴鼎 利分 级债 券型 证券 投资基 金 165807 16 东吴阿 尔法 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 000531 17 东吴中 证可 转换 债券 指数 分级证 券投 资基 金 165809 具体业 务办 理时 间为 ：全 天 24 小时 接受 委托 ，每 个 交易 日 15 ：00 以后 的委 托 将会在 下一个 交易 日处 理。
二、开 通 东 吴基 金旗 下基 金 定期 定额 投资 业务 为满足 广大 投资 者的 理财 需求， 东吴 基金 决定 自 2015 年 4 月 1 日起 开通 以下 基金在 江 苏银行 的定 期定 额投资 业务 ，具 体包 括： 序号 基金名称 基金代码 1 东吴嘉 禾优 势精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金 580001 2 东吴价 值成 长双 动力 股票 型证券 投资 基金 前端 收费 580002 3 东吴行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 580003 4 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 580005 5 东吴新 经济 股票 型证 券投 资基金 580006 6 东吴新 创业 股票 型证 券投 资基金 580007 7 东吴新 产业 精选 股票 型证 券投资 基金 580008 8 东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金 A 类/C 类 582001/582201 9 东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A 类/C 类 582002/582202 10 东吴货 币市 场证 券投 资基 金 A 级/B 级 583001/583101 11 东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 585001 12 东吴深 证 100 指 数增 强型 证券投 资基 金（LOF ） 165806 13 东吴保 本混 合型 证券 投资 基金 582003 14 东吴内 需增 长混 合型 证券 投资基 金 580009 15 东吴阿 尔法 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 000531 16 东吴中 证可 转换 债券 指数 分级证 券投 资基 金 165809 “ 定期 定额 投资 业务 ” 是基 金申购 业务 的一 种方 式， 投资者 可以 通过 江苏 银行 提交申 请， 约定每 期扣 款时 间、 扣款 金额及 扣款 方式 ，由 江苏 银行 于 约定 扣款 日在 投资 者指定 资金 账 户内自 动完 成扣 款及 基金 申购业 务。 投资 者在 办理 基金 “ 定期 定额 投资 业务 ” 的同时 ，仍 然 可以进 行日 常申 购、 赎回 业务。 现将有 关事 项公 告如 下：
（ 一） 适用 投资 者
“ 定期 定额 投资业 务 ” 适 用于 依据国 家有 关法律法 规和 基金合 同约 定的可以 投资 证券 投 资 基金 的合 法投 资者 。
（ 二） 办理 场所
投 资者 可通过 江 苏银 行网点 柜面 和自 助交 易渠 道 ，办理 “ 定期 定额 投资 业 务 ” 申 请。
（ 三） 办理 方式
1 ． 凡 申请 办理 “ 定期 定额投 资业 务 ” 的投 资者 在 江苏银 行直 接开 户便 可进 行东吴 基金 定 期定额 投资 业务 。 2． 已开 立东 吴基 金管 理有 限公司 开放 式基 金账 户的 投资者， 可在 江苏 银行 网 点柜面 和 自助交 易渠 道 通 过账 户登 记后， 办理 “ 定 期定 额投 资 业务 ” 申请 。
（ 四） 办理 时间
本 业务 的申 请受 理时 间与基 金日 常申 购业 务受 理时间 相同 。 （五） 扣款 金额
投 资者 应与 江苏 银行 约定每 期固 定扣 款（ 申购 ）金额 ，基 金每 期定 投申 购金额 最低 下 限为人 民 币 100 元， 不设 金额级 差 。 具体 以代 销机 构规定 为准 。 三 、开 通东 吴基 金旗 下基 金的基 金转 换业 务 东吴基 金 将 同时 在 江 苏银 行 开通 以下 基金 之间 的转 换业务 ，具 体包 括： 序号 基金名称 基金代码 1 东吴嘉 禾优 势精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金 580001 2 东吴价 值成 长双 动力 股票 型证券 投资 基金 前端 收费 580002 3 东吴行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 580003 4 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 580005 5 东吴新 经济 股票 型证 券投 资基金 580006 6 东吴新 创业 股票 型证 券投 资基金 580007 7 东吴新 产业 精选 股票 型证 券投资 基金 580008 8 东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金 A 类/C 类 582001/582201 9 东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A 类/C 类 582002/582202 10 东吴货 币市 场证 券投 资基 金 A 级/B 级 583001/583101 11 东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 585001 12 东吴保 本混 合型 证券 投资 基金 582003 13 东吴内 需增 长混 合型 证券 投资基 金 580009 14 东吴阿 尔法 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 000531 （一） 、基 金转 换业 务适 用 投资者 范围 已持有 本公 司管 理的 开放 式基金 产品 的投 资者 。 （二） 、基 金转 换受 理时 间
基 金办理转换业 务的开放日 为上海证券交 易所和深圳 证券交易所交 易日（本公 司公告 暂停转 换时 除外 ） 。 具体 业 务办理 时间 与基 金日 常申 购业务 时间 相同 。 （三 ） 、 基金 转换 业务 规 则
１ 、基金转换是 指开放式基 金份额持有人 将其持有的 某只基金的部 分或全部份 额转换 为同一 基金 管理 人管 理的 另一只 开放 式基 金的 份额 ；
２ 、基金转换只 能转换为本 公司管理的、 同一注册登 记人登记存管 的、同一基 金账户 下的基 金份额，并只 能在同一销 售机构进行， 且该销售机 构须同时代理 拟转出基金 及拟转 入基金 的销 售；
３ 、拟 转出 的基 金必 须处于 可赎 回状 态， 拟转 入的基 金必 须处 于可 申购 状态；
４ 、目前只开通 前端收费模 式下进行基金 转换，而不 能将前端收费 基金份额转 换为后 端收费 基金份额，或 将后端收费 基金份额转换 为前端收费 基金份额。如 今后本公司 开通后端收费 模式 基金 的转 换业 务，具 体转 换业 务规 则以 相关公 告内 容为 准；
５ 、基金转换遵 循“份额转 换”的原则， 转换申 请份 额精确到小数 点后两位， 单笔转 换申请 份额 不得 低于 100 份。单 笔转 入申 请不 受转 入基金 最低 申购 限额 限制 和转出 基金 最 低赎回 数额 限制 。
６ 、对于基金分 红时，权益 登记日申请转 换转出的基 金份额享有该 次分红权益 ，权益 登记日 申请 转换 转入 的基 金份额 不享 有该 次分 红权 益；
７ 、基金转换采 取未知价法 ，即基金的转 换价格以转 换申请受理当 日各转出、 转入基 金的份 额净 值为 基准 进行 计算；
８ 、转换业务遵 循“先进先 出”的业务规 则，先确认 的认购或者申 购的基金份 额在转 换时先 转换 ；
９ 、单个开放日 基金净赎回 份额及净转换 转出申请份 额之 和超出上 一开放日基 金总份 额的10% 时 ， 为 巨额 赎回 。 发生巨 额赎 回时 ， 基金 转 出与基 金赎 回具 有相 同的 优先级 ， 基金 管理人 可根据基金资 产组合情况 ，决定全额转 出或部分转 出，并且对于 基金转出和 基金赎 回，将 采取相同的比 例确认。在 转出申请得到 部分确认的 情况下，未确 认的转出申 请将不 予以顺 延；
１ ０、 转入 基金 的持 有时间 将重 新计 算， 与转 出基金 的持 有时 间无 关；
１ １、投资者在 Ｔ日办理的 基金转换申请 ，基金注册 登机构在Ｔ＋ １日内为投 资者对 该交易 的有效性进行 确认，在Ｔ ＋２日后（包 括该日）投 资者可通过基 金份额发售 机构和 江苏银 行网 上交 易系 统查 询成交 情况 ；
１ ２、 基金 转换 费用 由基金 持有 人承 担； １３ 、本公司将 根据今后发行 的其他开放 式基金的具体 情况对本业 务规则进行补 充和 调整。 （四 ） 、 基金 转换 费及 份 额计算 方法
1 、 基金 转换 费用 由转 出基金 的赎 回费 和转 出与 转入基 金的 申购 费补 差两 部分构 成 ， 具 体收取 情况视每次转 换时两只基 金的申购费率 差异情况和 赎回费率而定 。股票型基 金之间 的转换 ，只 收取 赎回 费， 申购补 差费 为0 。基 金转 换费用 由基 金份 额持 有人 承担。
转 换公 式如 下：
1 ）转 出金 额＝ 转出 基 金份额 ×转 出基 金Ｔ 日基 金份额 净值
（ 此处 的Ｔ 日指 基金 转换申 请日 ，下 同）
2 ）转 出赎 回费 ＝转 出 金额× 转出 基金 赎回 费率
3 ）转 入金 额＝ 转出 金 额－转 出赎 回费
4 ）如 果， 转出 基金 的 申购费 率＜ 转 入基 金的 申 购费率 ，
申 购补 差费 率＝ 转入 基金的 申购 费率 －转 出基 金的申 购费 率
申 购补 差费 ＝转 入金 额×申 购补 差费 率／ （1 ＋ 申购补 差费 率）
转 入净 额＝ 转入 金额 －申购 补差 费
如 果， 转出 基金 的申 购费率 ≥转 入基 金的 申购 费率，
转 入净 额＝ 转入 金额
5 ）转 入份 额＝ 转入 净 额÷转 入基 金Ｔ 日基 金份 额净值 其中， 转入 基金 的申 购费 率和转 出基 金的 申 购 费率 均以转 出金 额为 确定 依据 。 2 、 转出 金额 、 转 出基 金转 换费的 计算 保留 小数 点后 两位， 第三 位四 舍五 入， 由此产 生 的误差 在转出基金资 产中列支； 转入份额、申 购补差费的 计算保留小数 点后两位， 第三位 四舍五 入， 由此 产生 的误 差在转 入基 金资 产中 列支 。 3 、 对于 实行 级差 申购 费率(不同 申购 金额 对应 不同 申 购费率)的 基金 ， 以转 入总 金额对 应的转 出基金申购费 率、转入基 金申购费率计 算申购补差 费用；如转入 总金额对应 转出基 金申购 费或 转入 基金 申购 费为固 定费 用时 ，申 购补 差费用 视 为0。 4 、 计算 基金 转换 费用 所涉 及的申 购费 率和 赎回 费率 均按基 金合 同 、 更 新的 招 募说明 书 规定费 率执行，对于 通过本公司 网上交易、费 率优惠活动 期间发生的基 金转换业务 ，按照 本公司 最新 公告 的相 关费 率计算 基金 转换 费用 。 （五 ） 、 暂停 基金 转换 的 情形及 处理
出 现下 列情 况之 一时 ，基金 管理 人可 以暂 停接 受基金 份额 持有 人的 基金 转换申 请：
１ 、不 可抗 力的 原因 导致基 金无 法正 常运 作；
２ 、证券交易场 所在交易时 间非正常停市 或证券交易 场所依法决定 临时停市， 导致当 日基金 资产 净值 无法 计算 ；
３ 、 因市 场剧 烈波 动 或其它 原因 而出 现连 续巨 额赎回 ， 导致 基金 的现 金 支付出 现困 难；
４ 、基 金管 理人 认为 会有损 于现 有基 金份 额持 有人利 益的 某笔 转入 或某 笔转出 ；
５ 、发 生基 金合 同规 定的暂 停基 金资 产估 值情 况；
６ 、基金资产规 模过大，使 基金管理人无 法找到合适 的投资品种， 或可能对基 金业绩 产生负 面影 响， 从而 损害 现有基 金份 额持 有人 的利 益；
７ 、法律、法规、 规章规定 的其他情形或其 他在《基 金合同》 、 《招募说明书》 已载明 并获中 国证 监会 批准 的特 殊情形 。
基 金暂停转换或 暂停后重新 开放转换时， 基金管理人 应立即向中国 证监会备案 并在至 少一种 中国 证监 会指 定的 信息披 露媒 体上 公告 。 四、 重 要提 示 1 、 基 金管 理人 可以 根据 市 场情况 在不 违背 有关 法律 、 法规和 基金 合同 的规 定之 前提下 ， 调整上 述收 费方 式和 费率 水平， 但最 迟应 于新 收费 办法开 始实 施日 前２ 个工 作日在 至少 一 种中国 证监 会指 定媒 体上 公告。 2 、投 资者 可通 过以 下途 径 咨询有 关详 情: 1 ）江 苏银 行股 份 有 限公 司
客户 服 务热 线：96098,4008696098
公 司网 址：www.jsbchina.cn 2 ）东 吴基 金管 理有 限公 司
客 户服 务热 线：400-821-0588（免长 途话 费） 、021-50509666
公 司网 址：www.scfund.com.cn 五、风 险提 示
本 公司 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定 盈 利， 也不 保证 最低 收益。 敬请投 资者 在投 资前 认真 阅读我 司旗 下 基 金的 《 基 金合同》 和 《招 募说明 书》 。
特此 公告 。
东吴 基金 管理有 限公 司
2015 年 3 月 21 日
