国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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国 泰 美国 房 地产 开 发股 票 型证 券 投资 基 金
更新 招募 说 明书 摘要 （2015 年 第一 号）
基金管 理人：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
重要提示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2013]646 号 文核 准募 集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益作 出实 质 性判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 但 不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本 基 金 为投 资 于 美 国 房地产 开 发 相关 的 股票 ， 基金净 值 会 因为 所 投资 证 券市场 以 及 汇率
等 因 素产 生 波动 ， 投资 者根 据 所持 有 的基 金 份额 享受 基 金收 益 ，同 时 承担 相应 的 投资 风 险。
本 基 金投 资 中的 风 险包 括： 一 是本 基 金特 有 风险 ，包 括 投 资 标 的风 险 、主 动管 理 风险 、 外汇
额 度 限制 引 致的 特 殊风 险等 ； 二是 境 外投 资 风险 ，包 括 汇率 及 外汇 管 制风 险、 政 治风 险 、税
务风险 、 法律 风险 等； 三 是开放 式基 金风 险 ，包 括 利率风 险 、流 动性 风险 、 证券借 贷/ 正回 购
/ 逆回 购风 险、 衍生 品投 资 风险 、管 理风 险、 证券 经 纪商风 险 、操 作风 险、 会 计核算 风险 、 交
易结算 风险 、技 术系 统运 行风险 、通 讯风 险、 巨额 赎回风 险、 不可 抗力 风险 等。
本基金为 股票型 基金， 风险 与 收 益高 于 混合 型 基金、 债 券 型基 金 与货 币 市场基 金 。 本基
金 为 境外 证 券投 资 的基 金， 主 要投 资 于美 国 证券 市场 中 具有 良 好流 动 性的 金融 工 具。 除 了需
要 承 担与 境 内证 券 投资 基金 类 似的 市 场波 动 风险 等一 般 投资 风 险之 外 ，本 基金 还 面临 汇 率风
险 、 美国 市 场风 险 等境 外证 券 市场 投 资所 面 临的 特别 投 资风 险 。投 资 有风 险， 投 资者 在 投资
本 基 金之 前 ，请 仔 细阅 读本 基 金的 招 募说 明 书和 基金 合 同， 全 面认 识 本基 金的 风 险收 益 特征
和 产 品特 性 ，并 充 分考 虑自 身 的风 险 承受 能 力， 理性 判 断市 场 ，谨 慎 做出 投资 决 策。 基 金管
理 人 提醒 投 资人 基 金投 资的 “ 买者 自 负” 原 则， 在投 资 人作 出 投资 决 策后 ，基 金 运营 状 况与
基金净 值变 化引 致的 投资 风险， 由投 资人 自行 负责 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本 招 募 说明 书 中涉 及 的与托 管 相 关的 基 金信 息 已经本 基 金 托管 人 复核 。 本招募 说 明 书所国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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载内容 截止 日为 2015 年 2 月 7 日， 投资 组合 报告 为 2014 年 4 季度 报告 ， 有关财 务数 据和 净
值表现 截止 日 为2014 年12 月31 日。
一、 基 金名称
国泰美 国房 地产 开发 股票 型证券 投资 基金
二、 基 金类型 和存 续期限
1. 基 金的 类别 ：股 票型。
2. 基 金的 运作 方式 ：契约 型开放 式。
3. 基 金存 续期 间： 不定期 。
三、 投 资目标
本 基 金 主要 投 资于 美 国房地 产 开 发相 关 的股 票 ，在有 效 控 制投 资 风险 的 前提下 ， 通 过积
极主动 的投 资管 理， 力争 获取超 越业 绩比 较基 准的 投资收 益。
四、 投 资范围
本基金的投 资 范围 为 全球证 券 市 场中 具 有良 好 流动性 的 金 融工 具 ，包 括 股票、 债 券 、基
金 （ 包 括ETF）、 房地 产信 托投资 基金(REITs) 、 资产 支持证 券 、 货 币市 场工 具 、 结 构性 投资 产
品、 信用 违约 互换 （CDS ） 等金融 衍生 品以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金 融
工具（ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。
如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 他 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为：
本基金 投资 的股 票类 资产 合计不 低于 基金 资产 的80% 。 其 中 ， 投资 在美 国上 市 的 美国 房地
产 开 发 相关 股 票的 比例 不低 于 基 金非 现 金 资 产的 80% 。 美 国房 地 产开 发 相关 的行 业 有 房屋 建
筑、建 材、 家具 、装 修零 售、家 具零 售、 家电 、房 贷机构 等。 现金 或者 到期 日在 1 年以 内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
五、 投 资策略 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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1. 大类资 产配 置
本 基 金 通过 深 入研 究 全球宏 观 经 济和 区 域经 济 环境， 把 握 全球 资 本市 场 的变化 趋 势 ，结
合 量 化模 型 及宏 观 策略 分析 确 定固 定 收益 类 资产 、权 益 类资 产 、现 金 及货 币市 场 工具 等 大类
资产的 配置 比例 。
2. 股票投 资策 略
本基金 投资 美国 房地 产开 发相关 行业 股票 的比 例不 低于 基 金非 现金 资产 的 80% 。 采用 基本
面 分 析、 相 对价 值 分析 为主 的 策略 。 基金 管 理人 将利 用 多种 基 本面 分 析指 标对 企 业的 竞 争力
和 股 票定 价 水平 进 行详 尽的 考 察和 评 价， 并 通过 对市 场 变动 趋 势的 把 握， 选择 适 当的 投 资时
机，进 行股 票组 合的 投资 。
基 本 面 因素 主 要包 括 企业的 产 品 结构 、 市场 份 额、产 量 增 长、 生 产成 本 、成本 增 长 、利
润 增 长、 人 员素 质 、治 理、 负 债、 现 金流 、 净现 值等 ， 上述 因 素反 映 了企 业的 杠 杆化 比 例，
盈 利 能力 和 现金 流 状况 。通 过 对此 类 基本 面 因素 数据 的 筛选 和 加工 ， 基金 管理 人 将建 构 较完
整的企 业数 据库 。
基 金 管 理人 还 将对 企 业治理 结 构 、对 股 票价 格 有影响 的 潜 在事 件 等作 进 一步分 析 。 通过
上 述 定量 与 定性 指 标分 析， 基 金管 理 人将 利 用评 分系 统 对个 股 进行 综 合评 分， 并 根据 评 分结
果配置 具有 超额 收益 能力 或潜力 的优 势个 股， 构建 本基金 的股 票组 合。
3. 债券投 资策 略
本 基 金 在债 券 投资 中 将根据 对 经 济周 期 和市 场 环境的 把 握 ，基 于 对财 政 政策、 货 币 政策
的 深 入分 析 以及 对 各行 业的 动 态跟 踪 ，灵 活 运用 久期 策 略、 收 益率 曲 线策 略、 信 用债 策 略等
多 种 投资 策 略， 构 建债 券资 产 组合 ， 并根 据 对债 券市 场 、债 券 收益 率 曲线 以及 各 种债 券 价格
的变化 的预 测， 动态 的对 投资组 合进 行调 整。
4. 衍生品 投资 策略
本 基 金 在金 融 衍生 品 的投资 中 主 要遵 循 避险 和 有效管 理 两 项策 略 和原 则 。在进 行 金 融衍
生 品 投资 时 ，将 在 对这 些金 融 衍生 品 对应 的 标的 证券 进 行基 本 面研 究 及估 值的 基 础上 ， 结合
数 量 化定 价 模型 ， 确定 其合 理 内在 价 值， 从 而构 建避 险 、套 利 或其 它 适当 目的 交 易组 合 ，并
严格监 控这 些金 融衍 生品 的风险 。
六、 业 绩比较 基准
本基金业绩比较基准为（经估值日汇率调整后的）标普房地产开发商总收益指数（S&P
Homebuilders Select Industry Total Return Index ， ） 。Bloomberg 代码为 “SPSIHOTR 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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Index”。
该指数 是美 国股 市对 房地 产开发 行业 最具 代表 性的 指数 。 指 数开 始日 期为2006 年 1 月 27
日。
标普房 地产 开发 商总 收益 指数中 的股 票 ， 代 表GICS 分类中 的如 下子 行业 ： Homebuilding
房屋建筑(25201030) 、Building Products 建材(20102010) 、Home Furnishings 家具
(25201020) 、Home Improvement Retail 装修零售(25504030) 、Homefurnishing Retail 家
具零售(25504060) 、Household Appliances 家电(25201040)
本基金 不仅 投资 于上 述 GICS 子 行业 中的 股票 ，还 将 投资于 有房 屋贷 款业 务的 银行 ，房 地
产投资 信托 基金 （REITs ） 等与房 地产 相关 的行 业。
将 来 如 有更 合 适的 指 数推出 ， 基 金管 理 人可 以 根据本 基 金 的投 资 范围 和 投资策 略 ， 确定
变 更 基金 的 业绩 比 较基 准。 业 绩比 较 基准 的 变更 需经 基 金管 理 人与 基 金托 管人 协 商一 致 。基
金 管 理人 最 迟应 于 新的 业绩 比 较基 准 实施 前 依照 《信 息 披露 办 法》 的 有关 规定 在 指定 媒 体上
公告并 报中 国证 监会 备案 。
七、 风 险收益 特征
本 基 金 属于 股 票型 基 金，风 险 与 收益 高 于混 合 型基金 、 债 券型 基 金与 货 币市场 基 金 。本
基 金 为境 外 证券 投 资的 基金 ， 主要 投 资于 美 国证 券市 场 中具 有 良好 流 动性 的金 融 工具 。 除了
需 要 承担 与 境内 证 券投 资基 金 类似 的 市场 波 动风 险等 一 般投 资 风险 之 外， 本基 金 还面 临 汇率
风险、 美国 市场 风险 等境 外证券 市场 投资 所面 临的 特别投 资风 险。
八、 投 资组合 报告
本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 1 月 16 日复核 了 本
报 告 中的 财 务指 标 、净 值表 现 和投 资 组合 报 告等 内容 ， 保证 复 核内 容 不存 在虚 假 记载 、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2014 年 12 月 31 日 ， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 人民 币元) 占基金 总资 产的 比例
(%) 1 权益投 资 39,202,328.14 91.14 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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其中： 普通 股 39,202,328.14 91.14
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的
买入返 售金 融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备
付金合 计
3,054,775.87 7.10
8 其他各 项资 产 754,202.79 1.75
9 合计 43,011,306.80 100.00
（二） 期末 在各 个国 家（ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 39,202,328.14 94.29
合计 39,202,328.14 94.29
（三） 报告 期末 按行 业分 类的股 票及 存托 凭证 投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
非必需 消费 品 25,533,779.97 61.41
工业 10,994,687.13 26.44
材料 1,369,720.04 3.29 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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金融 1,304,141.00 3.14
合计 39,202,328.14 94.29
（四）报告 期 末按 公 允价值 占 基 金资 产 净值 比 例大小 排 序 的前 十 名股 票 及存托 凭 证 投资
明细
序
号
公司名 称
（英文 ）
公司名
称（中
文）
证券代
码
所在
证
券市
场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价 值 （ 人
民币元 ）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 NVR INC -
NVR US
Equity
纽约 美国 244 1,904,113.60 4.58
2
RESTORATIO
N HARDWARE
HOLDING
-
RH US
Equity
纽约 美国 3,016 1,771,855.33 4.26
3
HOME DEPOT
INC
家得宝
HD US
Equity
纽约 美国 2,723 1,749,014.02 4.21
4
TOLL
BROTHERS
INC
托尔兄
弟公司
TOL US
Equity
纽约 美国 7,703 1,615,304.70 3.88
5
FORTUNE
BRANDS HOME
& SECURI
-
FBHS US
Equity
纽约 美国 5,813 1,610,242.45 3.87
6
BED BATH &
BEYOND INC
-
BBBY US
Equity
纽约 美国 3,438 1,602,397.58 3.85
7
RYLAND
GROUP
INC/THE
瑞兰德
集团公
司
RYL US
Equity
纽约 美国 6,730 1,587,934.35 3.82
8 USG CORP
USG 公
司
USG US
Equity
纽约 美国 9,233 1,581,343.39 3.80
9
PULTEGROUP
INC
-
PHM US
Equity
纽约 美国 11,790 1,548,188.99 3.72
10
WHIRLPOOL
CORP
惠而浦
WHR US
Equity
纽约 美国 1,302 1,543,514.57 3.71
（五） 报告 期末 按债 券信 用等级 分类 的债 券投 资组 合
本基 金本 报告 期末 未 持有债 券。
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投 资 明 细 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 金融 衍生 品投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
（九） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的 前 十名 基金 投资 明细
本基 金本 报告 期末 未 持有基 金。
（十） 投资 组合 报告 附注
1、 本报 告期 内基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查或 在报告 编 制
日前一 年受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3、其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额( 人民 币元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 690,013.69
3 应收股 利 20,659.76
4 应收利 息 703.55
5 应收申 购款 42,825.79
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 754,202.79
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末 未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
九、 基 金的业 绩
本基金 业绩 截止 日 为 2014 年12 月31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
本 基 金 管理 人 依照 恪 守职守 、 诚 实信 用 、勤 勉 尽责的 原 则 管理 和 运用 基 金资产 ， 但 不保
证 基 金一 定 盈利 ， 也不 保证 最 低收 益 。基 金 的过 往业 绩 并不 代 表其 未 来表 现。 投 资有 风 险，国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2013 年 8 月7 日至
2013 年 12 月 31 日
8.40% 1.18% 10.14% 1.37% -1.74% -0.19%
2014 年年 度 -3.87% 1.06% 3.79% 1.06% -7.66% 0.00%
2013 年 8 月7 日至
2014 年 12 月 31 日
4.20% 1.10% 14.31% 1.15% -10.11% -0.05%
注：2013 年8 月7 日为 基 金合同 生效 日 。
同 期业 绩比 较基 准以人 民币 计价 。
十、 基 金管理 人
(一)基 金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
(二)基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况
截至 2015 年 2 月 7 日 ， 本基金 管理 人共 管理 49 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增长
证券投 资基 金、 国泰 金龙 系列证 券投 资基 金（ 包 括 2 只 子基 金， 分别 为国 泰 金龙行 业精 选证国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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券投资 基金 、 国泰 金龙 债 券证券 投资 基金 ） 、 国泰 金 马稳健 回报 证券 投资 基金 、国 泰货 币市 场
证 券 投资 基 金、 国 泰金 鹿保 本 增值 混 合证 券 投资 基金 、 国泰 金 鹏蓝 筹 价值 混合 型 证券 投 资基
金、 国泰 金鼎 价值 精选 混 合型证 券投 资基 金 （由 金 鼎证券 投资 基金 转型 而来 ） 、国 泰金 牛创 新
成长股 票型 证券 投资 基金 、国泰 沪 深 300 指数 证券 投资基 金（ 由国 泰金 象保 本增值 混合 证 券
投资基 金转 型而 来） 、国 泰 双利债 券证 券投 资基 金 、 国泰区 位优 势股 票型 证券 投资基 金 、国 泰
中小盘 成长 股 票 型证 券投 资基金 （LOF ） （ 由金 盛证 券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰纳斯 达克 100
指数证 券投 资基 金、 国泰 价值经 典股 票型 证券 投资 基金（LOF ） 、上 证 180 金 融交易 型开 放 式
指数证 券投 资基 金、 国泰 上证 180 金 融交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 国泰 保 本
混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 事 件驱 动 策略 股 票型 证券 投 资基 金 、国 泰 信用 互利 分 级债 券 型证
券投资 基金 、中 小 板 300 成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰中 小 板 300 成长 交易型
开 放 式指 数 证券 投 资基 金联 接 基金 、 国泰 成 长优 选股 票 型证 券 投资 基 金、 国泰 大 宗商 品 配置
证券投 资基 金(LOF) 、国 泰 信用债 券型 证券 投资 基金 、国 泰现 金管 理货 币市 场 基金 、国 泰金 泰
平衡混 合型 证券 投资 基金 （由 金泰 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰 民安 增利 债 券型发 起式 证券
投 资 基金 、 国泰 国 证房 地产 行 业指 数 分级 证 券投 资基 金 、国 泰 估值 优 势股 票型 证 券投 资 基金
（LOF ） （ 由国 泰估 值优 势 可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期届 满转 换而 来） 、 上 证 5 年期
国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰上 证 5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基 金
联接基 金、 纳斯 达 克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰中 国企 业境 外高收 益债 券 型
证 券 投资 基 金、 国 泰黄 金交 易 型开 放 式证 券 投 资 基金 、 国泰 美 国房 地 产开 发股 票 型证 券 投资
基金 、国 泰国 证医 药卫 生 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国泰 淘金 互联 网债 券 型证券 投资 基金 、
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金
（LOF ） 、 国 泰国 策 驱动 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 浓 益灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基
金 、 国泰 安 康养 老 定期 支付 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 结构 转 型灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基
金、 国泰 金鑫 股票 型证 券 投资基 金 （由 金鑫 证券 投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 新 经济灵 活配 置混
合 型 证券 投 资基 金 、国 泰国 证 食品 饮 料行 业 指数 分级 证 券投 资 基金 、 国泰 创 利 债 券型 证 券投
资基金 （ 由国 泰6 个月 短 期理财 债券 型证 券投 资基 金转型 而来 ） 、 国泰 策略 收 益灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 （ 由国 泰 目标收 益保 本混 合型 证券 投资基 金转 型而 来） 。另 外 ，本 基金 管理 人
于 2004 年 获得 全国 社会 保 障基金 理事 会社 保基 金资 产管理 人资 格 ，目 前受 托 管理全 国社 保基
金多个 投资 组合 。2007 年11 月 19 日 ，本 基金 管理 人获得 企业 年金 投资 管理 人资格 。2008 年
2 月 14 日， 本基 金管 理人 成为首 批获 准开 展特 定客 户资产 管理 业务 （专 户理 财）的 基金 公 司
之一 ，并 于3 月24 日经 中 国证监 会批 准获 得合 格境 内机构 投资 者 （QDII ） 资 格， 成 为 目前 业国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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内少数 拥有 “ 全牌 照” 的 基金公 司之 一 ，囊 括了公 募基金 、 社保 、年 金、 专 户理财 和 QDII 等
管理业 务资 格。
(三)主 要人 员情 况
1. 董事 会成 员
陈勇胜 ， 董事 长， 硕士 研 究生 ，高 级经 济师 ，23 年 证券从 业经 历 。1982 年 起 在中国 建设
银 行 总行 、 中国 投 资银 行总 行 工作 。 历任 综 合计 划处 、 资金 处 副处 长 、国 际结 算 部副 总 经理
（主持 工作 ） 。1992 年起 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公司 总经 理 助理兼 北京 分公
司总经 理，1998 年 3 月 起 任国泰 基金 管理 有限 公司 董事、 总经 理，1999 年 10 月起 任公 司董
事长，2014 年 12 月11 日 起代任 公司 总经 理。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ，先后 任 股
权 管 理部 业 务副 经 理、 业务 经 理， 资 本市 场 部业 务经 理 ，策 略 投资 部 助理 投资 经 理， 公 开市
场投资 部助 理投 资经 理， 战略发 展部 业务 经理 、组 负责人 ，现 任战 略发 展部 处长。2014 年 5
月起任 公司 董事 。
陈川 ， 董 事 ， 博 士研 究生 ， 经 济师 。2001 年7 月至 2005 年8 月 ， 在 中国 建设 银行总 行工
作， 历任 中间 业务 部、 投 资银行 部 、公 司业 务部 业 务副经 理 、业 务经 理。2005 年8 月至2007
年 6 月 ，在 中国 建银 投资 有限责 任公 司工 作， 历任 投资银 行部 、委 托代 理业 务部业 务经 理 、
高级副 经理 。2007 年 6 月至 2008 年5 月 ， 在中 投证 券资本 市场 部担 任执 行总 经理 。2008 年5
月至2012 年6 月， 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作， 历任 投资 银行 部高 级 经理 、投 资部 高
级经理 、 企业 管理 部高 级 经理 。2012 年 6 月至 2012 年 9 月 ， 任建 投科 信科 技 股份有 限公 司副
总经理。2012 年9 月至 2013 年4 月， 任 中 建投 租赁 有限责 任公 司纪 委书 记、 副总经 理。2013
年 4 月至 2014 年1 月， 任 中国建 银投 资有 限责 任公 司长期 股权 投资 部总 经理 。现 任中 国建 银
投资有 限 责 任公 司战 略发 展部业 务总 监。2014 年5 月起任 公司 董事 。
Santo Borsellino ， 董事 ，硕士 研究 生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负 责经济 研 究 ；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人；2005-2006
年在CREDIT SUISSE 任 副 总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任 研究员/基 金经
理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。2013 年 6 月 起任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总 经 理。2013 年11 月起 任公 司董事 。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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（Chartered Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民 保险 公司总 公司 营业 部助 理经 理；1994 年起 任
中国保 险 （欧 洲)控 股有 限 公司总 裁助 理 ；1996 年 起 任忠利 保险 有限 公司 英国 分公司 再保 险承
保人 ；1998 年 起任 忠利 亚 洲中国 地区 总经 理 。2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事 。2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
侯文捷 ， 董 事， 硕 士研 究 生， 高 级工 程师。1994 年3 月至2002 年2 月 在中 国 电力信 托投
资 有 限公 司 工作 ， 历任 经理 部 项目 经 理， 证 券部 项目 经 理， 北 京证 券 营业 部副 经 理， 天 津证
券营业 部副 经理 、 经理 。2002 年2 月 起在 中国 电力 财务有 限公 司工 作 ， 先 后 任信息 中心 主任 、
信 息 技术 部 主任 、 首席 信息 师 、华 北 分公 司 总经 理、 党 组副 书 记， 现 任中 国电 力 财务 有 限公
司党组 成员 、副 总经 理。2012 年4 月 起任 公司 董事 。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长， 兼任 国 务院 学 位委
员 会 第六 届 学科 评 议组 法学 组 成员 、 全国 法 律专 业学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸
易 和 金融 法 律研 究 所所 长、 中 国法 学 会国 际 经济 法学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究
会 常 务理 事 、中 国 法学 教育 研 究会 第 一届 理 事会 常务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲
裁 员 、新 加 坡国 际 仲裁 中心 仲 裁员 、 北京 仲 裁委 员会 仲 裁员 、 大连 仲 裁委 员会 仲 裁员 等 职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书
记；1982 年起 任吉 林省 长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、常 务副 县长 ；1985 年 起 任吉林 省抚 松县
县委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记；1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党委 书记 ；1998 年 起任 中国 建设 银行 海南省 分行 行长 、
党委书 记。2007 年 任海 南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独 立董 事 。
韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历
任河南 省分 行副 处长 、 处 长； 南阳 市分 行行 长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年
任河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月 起任公 司独 立董 事。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作，历 任 河
北 沧 州市 支 行主 任 、副 行长 ； 河北 省 分行 办 公室 副主 任 、信 息 处处 长 、副 处长 ； 河北 保 定市
分行行 长、 党组 副书 记、 书记 ； 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记；2004 年起任 工商 银 行
山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ； 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ； 2010 年至2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事。
2. 监事 会成 员 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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梁凤玉 ，监 事会 主席 ，硕 士研究 生， 高级 会计 师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先 后建
设 银 行辽 宁 分行 国 际业 务部 、 人力 资 源部 、 葫芦 岛市 分 行城 内 支行 、 葫芦 岛市 分 行计 财 部、
葫 芦 岛市 分 行国 际 业务 部、 建 设银 行 辽宁 分 行计 划财 务 部工 作 ，任 业 务经 理、 副 行长 、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国建
银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 任高 级经 理 。 2012 年9 月至 2014 年 8 月在 建 投投资 有限 责任
公 司任 副总 经理 。2014 年12 月 起任 公司 监事 会主 席 。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监 事， 大学 本科 。 1995 年12 月至 2000 年 5 月在Jardine Fleming
India 任公 司秘 书及 法务 。2000 年9 月至 2003 年2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合
规部主 管、 公司 秘书 兼法 务。2003 年3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副
总经理 。 2008 年2 月至2008 年8 月任Prudential Property Investment Management Singapore
法律及 合规 部主 管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore
Limited 东南 亚及 南亚 合规 部主管 。 2014 年3 月17 日 起任Generall Investments Asia Limited
首席执 行官 。
刘顺君 ，监 事， 硕士 研究 生，高 级经 济师 。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副主 任 。2000 年4 月至2003 年1 月 在长 江 证券有 限责 任公
司工作 ， 历任 投资 银行 总 部业务 主管 、 项目 经理 。2003 年1 月至 2005 年 5 月 任长江 巴黎 百富
勤证券 有限 责任 公司 北京 部高级 经理 。2005 年 6 月 起在中 国电 力财 务有 限公 司工作 ，先 后 任
金 融 租赁 公 司筹 建 处综 合部 主 任， 营 业管 理 部主 任助 理 ，华 北 分公 司 总经 理助 理 、华 北 分公
司 副 总经 理 、党 组 成员 、纪 检 组长 、 工会 主 席， 福建 业 务部 副 主任 、 主任 ，现 任 中国 电 力财
务有限 公司 投资 管理 部主 任。2012 年4 月起 任公 司 监事。
乔巍， 监事 ，大 学本 科。1997 年 1 月至 2001 年 7 月 任职于 泰康 人寿 保险 公司 ，2001 年
8 月至 2001 年 9 月 任职于 上海明 诚投 资咨 询公 司，2001 年 9 月至 2013 年 7 月 任职于 华夏 基
金管理 有限 公司 。2013 年8 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ， 现任 公司 总经 理 助理 。2013 年11
月起任 公司 职工 监事 。
李辉， 监事 ，大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000 年
4 月至2002 年 12 月 任职 于中宏 人寿 保险 有限 公司 ，2003 年 1 月至 2005 年7 月任 职于 海康 人
寿保险 有限 公司 ，2005 年7 月至2007 年7 月 任职 于AIG 集团，2007 年7 月至 2010 年 3 月任
职于星 展银 行。2010 年 4 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 先后 担任 财富 大学 负责人 、总 经 理
办公室 负责 人。 现任 公司 人力资 源部 及财 富大 学负 责人。2013 年 11 月 起任 公司职 工监 事。 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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束琴， 监事 ，大 专学 历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别 任职 于人 民银 行安 康地区 分行
和工商 银行 安康 地区 分行 ，1993 年3 月至 2008 年8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心 。2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部
副总监 。2013 年11 月起 任公司 职工 监事 。
3. 高级 管理 人员
陈勇胜 ，董 事长 及代 任总 经理， 简历 情况 见董 事会 成员介 绍。
巴立康 ，硕 士研 究生 ，高 级会计 师，21 年证 券基 金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月 在 华夏 证 券工 作 ，历 任营 业 部财 务 经理 、 公司 计划 财 务部 副 总经 理 兼上 海分 公 司财 务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、基
金运作 部总 经理 、 基 金运 营总监 、 稽 核总 监。2007 年12 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司，2008
年 12 月起 担任 公司 副总 经 理。
周向勇 ， 硕士 研究 生 ，18 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至2004 年 12 月 在中 国建设 银 行
总行工 作， 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中
国建银 投资 公司 工作 ，任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入国 泰 基
金管理 有限 公司 ，任 总经 理助理 ，2012 年 11 月起 任公司 副总 经理 。
贺燕萍 ，硕 士，17 年 证券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年 8 月 在中 信建 投 证券有 限
责任公 司( 原华 夏证 券有 限 公司) 研究 所和 机构 业务 部 任总经 理助 理 ；2007 年8 月至 2013 年8
月 历 任光 大 证券 股 份有 限公 司 销售 交 易部 副 总经 理、 总 经理 和 光大 证 券资 产管 理 有限 公 司总
经理；2013 年8 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ，2013 年 10 月 起任 公司 副总 经 理。
林海中 ，硕 士研 究生 ，12 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在 中国证 监
会 信息 中心 工作 ， 历任 专 业助理 、 主任 科员 ；2005 年4 月至 2012 年 6 月在 中 国证监 会基 金监
管部工 作 ，历 任主 任科 员 、副 处长 、处 长。2012 年6 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ，2012 年
8 月起 任公 司督 察长 。
4. 本 基金 的基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
吴向军 ， 硕 士研 究生，11 年证券 基金 从业 经历 。2004 年6 月至2007 年6 月 在 美国 Avera
Global Partners 工作 ， 担任股 票分 析师 ；2007 年 6 月至 2011 年 4 月 美国 Security Global
Investors 工作 ，担 任高 级分析 师。2011 年 5 月起 加盟国 泰基 金管 理有 限公 司。2013 年 4 月
起任国 泰中 国企 业境 外高 收益债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 ，2013 年 8 月 起兼任 国泰 美 国
房地产 开发 股票 型证 券投 资基金 的基 金经 理。 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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（2） 历任 基金 经理
本基金 自基 金成 立以 来由 吴向军 担任 基金 经理 。
5. 本基 金投 资决 策委 员会 成员
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 分 管副 总 经理 、 投资总 监 、 绝对
收益投资( 事业) 部、权益投资( 事业) 部、量化投资（事业）部等相 关人员中产生。公司总经 理
可 以 推荐 上 述人 员 以外 的投 资 管理 相 关人 员 担任 成员 ， 督察 长 和运 营 体系 负责 人 列席 公 司投
资决策 委 员 会会 议 。公 司投 资 决策 委 员会 主 要职 责是 根 据有 关 法规 和 基金 合同 ， 审议 并 决策
公 司 投资 研 究部 门 提出 的公 司 整体 投 资策 略 、基 金大 类 资产 配 置原 则 ，以 及研 究 相关 投 资部
门提出 的重 大投 资建 议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
周向勇 ：副 总经 理
黄焱： 总经 理助 理兼 投资 总监兼 权益 投资 （事业 ） 部总经 理
乔巍： 总经 理助 理兼 绝对 收益投 资（ 事业 ）部 总经 理
沙骎： 量化 投资 （事 业） 部总经 理
张玮： 权益 投资 总监
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 总监 助理
6. 上述 成员 之间 均不 存在 近亲属 或家 属关 系。
十 一、 基金的 费用 与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1. 基金管 理人 的管 理费 ，含 境外投 资顾 问收 取的 费用 ；
2. 基金托 管人 的托 管费 ；
3. 因基金 的开 户、 证券 交易 、证券 清算 交收 、证 券登 记存管 而产 生的 各项 费用 ；
4. 基金合 同生 效以 后的 信息 披露费 用；
5. 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
6. 基金合 同生 效以 后的 会计 师 费、 律师 费 、 和诉 讼费 ；
7. 基金的 资金 汇划 费用 ；
8. 外汇兑 换交 易的 相关 费用 ；
9. 与基金 财产 缴纳 税收 有关 的手续 费、 汇款 费等 ； 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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10. 代表基 金投 票或 其他 与基 金投资 活动 有关 的费 用；
11. 因更换 境外 托管 人而 进行 的资产 转移 所产 生的 费用 ；
12. 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1. 基金管 理人 的管 理费
基 金 管 理人 的 基金 管 理费 （ 如 基 金管 理 人委 托 境外投 资 顾 问， 包 括投 资 顾问费 ） 按基 金
资产净 值 的1.5%年 费率 计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5%年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
2. 基金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.35% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.35%年 费率 计提 。计 算方 法 如 下 ：
H=E×0.35% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
3. 本条第 （ 一） 款第3 至第11 项 费用 由基 金管 理人 和 基金托 管人 根据 有关 法规 及相应
协议的 规定 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本 条 第 （一 ） 款约 定 以外的 其 他 费用 ， 基金 管 理人和 基 金 托管 人 因未 履 行或未 完 全 履行
义 务 导致 的 费用 支 出或 基金 财 产的 损 失， 以 及处 理与 基 金运 作 无关 的 事项 发生 的 费用 等 不列
入基金 费用 。
（四） 基金 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费， 无须 召开 基金份 额 持
有人大 会。
（五） 税收
本 基 金 运作 过 程中 涉 及的各 纳 税 主体 ， 依照 国 家法律 法 规 和境 外 市场 的 规定履 行 纳 税义
务。
十 二、 基金托 管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年 ，现 有员 工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行 、
证 券 、基 金 、信 托 从业 经验 ， 且具 有 海外 工 作、 学习 或 培训 经 历，60 ％以 上的 员 工具 有 硕士
以 上 学位 或 高级 职 称。 为给 客 户提 供 专业 化 的托 管服 务 ， 中 国 银行 已 在境 内、 外 分行 开 展托国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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管业务 。
作 为 国 内首 批 开展 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 ， 中 国银 行 拥有 证 券投资 基 金 、基
金 （ 一 对 多、 一 对一 ） 、 社 保 基 金 、 保险 资 金、QFII、RQFII、QDII、 境 外三 类机 构 、 券 商资
产 管 理计 划 、信 托 计划 、企 业 年金 、 银行 理 财产 品、 股 权基 金 、私 募 基金 、资 金 托管 等 门类
齐全 、产 品 丰富 的 托管 业务 体系 。在国 内 ， 中国 银行 首 家 开 展 绩效 评 估、 风险 分析 等 增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2014 年12 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管307 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 282 只，
QDII 基金 25 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型、 混合 型 、 货币 型、 指 数型 等多 种 类型的 基金 ， 满 足
了不同 客户 多元 化的 投资 理财需 求， 基金 托管 规模 位居同 业前 列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中 国 银 行托 管 业务 部 风险管 理 与 控制 工 作是 中 国银行 全 面 风险 控 制工 作 的组成 部 分 ，秉
承 中 国银 行 风险 控 制理 念， 坚 持“ 规 范运 作 、稳 健 经 营 ”的 原 则。 中 国银 行托 管 业务 部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ，包 括风 险识 别， 风险 评 估， 工作 程序 设计 与制 度 建设 ，风 险检 视，
工 作 程序 与 制度 的 执行 ，工 作 程序 与 制度 执 行情 况的 内 部监 督 、稽 核 以及 风险 控 制工 作 的后
评价。
2007 年 起， 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” 、 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等国 际主 流内控 审阅 准则
的无保 留意 见的 审阅 报告 。2013 年， 中 国银 行 同 时 获得了 基于 “ISAE3402 ” 和“SSAE16 ”双
准则的 内部 控制 审阅 报告 。 中 国银 行托 管业 务内 控 制度完 善 ， 内 控措 施严 密 ， 能够有 效保 证托
管资产 的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根 据 《 中华 人 民共 和国 证券 投 资 基金 法 》 、 《 证 券投资 基 金 运作 管 理办 法》 的相 关 规 定，
基 金 托管 人 发现 基 金管 理人 的 投资 指 令违 反 法律 、行 政 法规 和 其他 有 关规 定， 或 者违 反 基金
合同约 定的 ， 应当 拒绝 执 行， 立即 通知 基金 管理 人 ，并 及时 向国 务院 证券 监 督管理 机构 报告 。
基 金 托管 人 如发 现 基金 管理 人 依据 交 易程 序 已经 生效 的 投资 指 令违 反 法律 、行 政 法规 和 其他
有关规 定 ，或 者违 反基 金 合同约 定的,应 当立 即通 知 基金管 理人 ， 并及 时向 国 务院证 券监 督管
理机构 报告 。 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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十 三、 境外托 管人
无。
十 四、 相关服 务机 构
(一)基 金份 额发 售机 构
1. 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
直销业 务专 用电 话：021-31081759
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话：021-31081841 联系人 ：沈茜
2. 代销 机构
（1） 代销 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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4
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
5
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
6
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
7
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
8
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
9
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 黄子 励 联系人 ：戴 一挥
电话：020-22389298 电话：020-22389188
客服电 话： 020-961111 网址： www.grcbank.com
10
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
11
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
20
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
12
国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
13
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
14
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
15
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
16
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211 客服电 话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
17
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
18
东吴证 券股 份有 注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
21
限公司
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
19
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
20
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址 ： 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
21
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
22
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 广 州天 河区 天河 北路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5、18 、19 、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
23
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
24
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
22
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
25
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国 际金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
26
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
27
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
28
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
29
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大 厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
30
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
23
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
31
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
32
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
33
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
34
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
35
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
36
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
37
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
24
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
38
中航证 券有 限公
司
注册地 址 ： 南 昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
39
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
40
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 湖 南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
41
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
42
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
43
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
44
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
25
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
45
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
46
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
47
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
48
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
49
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
50
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
51
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
26
网址：http://www.czbank.com
52
广发银行股份
有限公司
注册地 址： 广州 市东 风东 路 713 号
法定代 表人 ： 董 建岳
电话：020-38322256 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售有
限公司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449
室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
杭州数 米基 金销 售有
限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销 售有
限公司
注册地 址 ： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25
楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售投
资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
27
6
北京展 恒基 金销 售有
限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销售
公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 咨询
有限公 司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
10
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 27 号院 5 号楼 3201
内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
28
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
14
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电 话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
15
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址 ： 北 京西 城区 阜 成门大 街2 号万 通新 世界 广场 A 座
22 层2208
客户服 务热 线：400-001-1566
公司网 站：http://www.yilucaifu.com
16
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：http://www.zcvc.com.cn
(二)注 册登 记机 构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜
联系人 ：何 晔
电话：4008-888-688 ，021-31089000
传真：021-31081800
(三)出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
29
传
真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
(四)审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集 证 券 投资基 金 运 作管
理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 ，结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ，对2014 年9 月20日 刊登 的本
基金招 募说 明书 进行 了更 新，更 新的 主要 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更新 了 “四 、基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ， 数据 截止 至2014年12月31 日；
3、更新 了 “五 、基 金的 业 绩” ， 数据 截止 至2014年12月31日；
4、更 新了 “六 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
5、更 新了 “十七 、 基金 托 管人” 中的 相关 内容 ；
6、更 新了 “十九 、 相关 服 务机构 ”中 销售 机构 的相 关信息 ；
7、更 新了 “二 十二 、对 基 金份额 持有 人的 服务 ”中 的相关 信息 ；
8 、 更 新了 “ 二十 三 、其 他应 披 露 事项 ” ，披 露 了自 上次 招 募 说明 书 披露 以来 涉及 本 基金
的相关 公告 。
上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ，详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 ， 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。
国泰基 金管 理有 限公 司 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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2015 年 3 月 23 日
