上证 180 成 长交 易 型开 放 式指 数 证券 投 资
基 金 招募 说 明书 （ 更新 ） 摘要
2015 年第 1 号
基金管理人： 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
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重要提示
上证 180 成 长交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 （以 下简称 “ 本 基金”） 根据 中 国证券 监督 管理
委员 会 2011 年 4 月 7 日 证 监许可 ［2011 ］496 号 文 核准募 集。
基 金管 理人 保证 《上 证 180 成长 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金招 募说 明书》 ( 以下 简称 “招 募
说明书 ” 或 “本 招募 说明 书”) 的 内容 真实 、 准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会核 准， 但中 国
证监会 对本 基金 募集 的核 准， 并不 表明 其对 本基 金 的价值 和收 益作 出实 质性 判断或 保证 ， 也不 表明
投资于 本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资 本基 金
前， 需充 分了 解本 基金 的 产品特 性 ， 并 承担 基金 投 资中出 现 的 各类 风险 ， 包 括： 因整 体政 治、 经济 、
社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 ， 个别 证券 特有 的 非系统 性风 险 ， 由 于基
金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性 风险， 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理
风险 ， 本 基金 的特 定风 险 等等 。 本 基金 为股 票基 金 ， 其 风险 和预 期收 益均 高 于货币 市场 基金 、 债券
型基金 和混 合基 金 。 本 基 金在股 票基 金中 属于 指数 基金 ， 紧 密跟 踪标 的指 数 ， 属 于股 票基 金中 风险
较高 、 收益 与标 的指 数所 代表的 股票 市场 水平 大致 相近的 产品 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证本
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩及其 净值 高低 并不 预示 其未来 业绩 表现 ， 基金
管理人 管理 的其 他基 金的 业绩也 不构 成对 本基 金业 绩表现 的保 证 。 投 资有 风 险， 投资 人认 购 （ 或申
购） 基金 时， 请仔 细阅 读 本基金 的招 募说 明书 及基 金合同 。 基金 管理 人提 醒 投资者 基金 投资 的 “买
者自负 ” 原则 ， 在 做出 投 资决策 后 ， 基 金运 营状 况 与基金 净值 变化 引致 的投 资风险 ， 由投 资者 自行
负担。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证投 资于
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基 金当 事
人之间 权利 、 义务 的法 律 文件 。 基 金投 资人 自依 基 金合同 取得 基金 份额 ， 即 成为基 金份 额持 有人 和
本基金 合同 的当 事人 ， 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其对 基金 合同 的承 认和接 受 ， 并 按照 《基
金法 》 、 《运作办 法》 、 基金合同 及其他有 关规定享 有权利 、承担义 务。基金 投资人 欲了解基 金份额
持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同。
本招募 说明 书根 据 2014 年 8 月 8 日实 施的 《公 开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》进 行了 部
分更新 。 本 招募 说明 书摘要 所载 内容 截止 日为 2015 年 2 月 4 日， 有关 财务 数 据和净 值表 现截 止日 2
为 2014 年 12 月 31 日， 财 务数据 未经 审计 。
一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 市 浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 58 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 58 楼
法定代 表人 ：郑 安国
总经理 ：HUANG Xiaoyi Helen （ 黄小 薏 ）
成立日 期：2003 年 3 月 7 日
注册资 本：1.5 亿元
电话：021 －38505888
联系人 ：韩 东霞
股权结 构： 中方 股东 华宝 信托有 限责 任公 司持 有 51% 的股 份， 外方 股东 领先 资 产管理 有限 公司
持有49% 的 股份 。
（二） 基金管 理人 主要 人员 情况
1、 董事会 成员
郑安国 先生 ，董 事长 ，博 士、高 级经 济师 。曾 任南 方证券 有限 公司 发行 部经 理、投 资部 经理 、
南方证 券有 限公 司投 资银 行部总 经理 助理 、 南方 证 券有限 公司 上海 分公 司副 总经理 、 南方 证券 公司
研究所 总经 理级 副所 长 、 华宝信 托投 资有 限责 任公 司副总 经理 、 总经 理、 总 裁。 现任 华宝 兴业 基金
管理有 限公 司董 事长 、 华 宝信托 有限 责任 公司 董事 长、 华宝 投资 有限 公司 董 事、 总经 理， 中国 太平
洋保险(集团)股 份有 限公 司董事 。
HUANG Xiaoyi Helen （ 黄 小薏） 女士 ，董 事， 硕士 。曾任 加拿 大 TD Securities 公 司金 融分 析
师，Acthop 投 资公 司财 务 总监 。2003 年5 月 加入 华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 ， 曾 任公 司营 运总 监、
董事会 秘书 、副 总经 理， 现任公 司总 经理 。
Lionel PAQUIN 先 生， 董 事，硕 士。 曾在 法国 财政 部、法 国兴 业银 行、 领先 资产管 理有 限公 司
从事监 察、 风险 管理 和专 户平台 等业 务， 现任 领先 资产管 理有 限公 司总 裁。
Alexandre Werno 先生 ， 董事， 硕士 。曾 在法 兴集 团从事 内审 监察 及国 际业 务战略 风险 管理 工
作； 曾任 法国 兴业 银行 全 球市场 执行 董事 、 中国 业 务发展 负责 人 。2013 年5 月加入 华宝 兴业 基金 管
理公司 任总 经理 高级 顾问 。现任 公司 常务 副总 经理 。
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张群先 生 ， 独 立董 事， 博 士、 教授 、 博 导。 曾任 北 京科技 大学 经济 管理 学院 （现 东凌 经济 管理
学院） 教 授、 院 长。 现 任 北京科 技大 学东 凌经 济管 理学院 教授、 学术 委员 会 副主席 ， 管理 科学 研究
所所长 。
罗飞先 生 ， 独 立董 事， 博 士、 教授 、 博 导。 曾任 中 南财经 政法 大学 会计 系讲 师、 会计 系西 方会
计研究 室主 任、 会计 系副 主任、 会计 学院 院长 。现 任中南 财经 政法 大学 经济 与会计 监管 中心 主 任 。
江岩女 士， 独 立董 事， 法 学学士、 工商 管理 硕士。 曾任中 国政 法大 学教 师 、 深圳市 轻工 集团 公
司法律 秘书 、 南方 证券 股 份有限 公司 深圳 总部 总经 理、 国际 业务 总部 总经 理 助理 、 总 经理 。 现 任北
京竞天 公诚 律师 事务 所律 师。
2、监 事会 成员
Anne MARION-BOUCHACOURT 女 士， 监事 ，硕 士。 曾任普 华永 道总 监， 杰米 尼咨询 金融 机构 业务
副总裁 ， 索尔 文国 际副 总 裁， 法兴 集团 人力 资源 高 级执行 副总 裁兼 执行 委员 会委员 。 现任 法兴 集团
中国区 负责 人， 集团 管理 委员会 委员 。
贾璐女 士， 监 事， 硕 士， 高级工 程师。 曾任 宝钢 自 动化部 组干 科主 办 ， 宝 钢 国贸公 司人 事部 人
才开发 室主 任， 宝钢 国际 公司人 力资 源部 部长 、组 织部部 长， 宝钢 资源 （国 际）公 司总 经理 助理 。
现任华 宝投 资公 司副 总经 理，宝 钢集 团金 融系 统党 委副书 记。
贺 桂先先生 ， 监事 ，本科。 曾任华宝 信托投 资有限责 任公司研 究部副 总经理,现 任公司营 运副
总监。
3、高 级管 理人 员
郑安国 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏） 女士 ，总 经理 ，简 历同上 。
Alexandre Werno 先 生， 常务副 总经 理， 简历 同上 。
任志强 先生 ， 副总 经理 ， 硕士 。 曾 任南 方证 券有 限 公司上 海分 公司 研究 部总 经理助 理 、 南 方证
券 研 究 所 综 合 管 理 部 副 经 理 ， 华 宝 信 托 投 资 责 任 有 限 公 司 发 展 研 究 中 心 总 经 理 兼 投 资 管 理 部 总 经
理、华 宝信 托投 资责 任有 限公司 总裁 助理 兼董 事会 秘书， 华宝 证券 经纪 有限 公司董 事、 副总 经理 。
2007 年 8 月 加入 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 ，曾 任华宝 兴业 行业 精选 股票 型证券 投资 基金 基金 经
理。现 任华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 副总 经理 兼投 资总监 。
向辉先 生 ， 副 总经 理， 硕 士。 曾在 武汉 长江 金融 审 计事务 所任 副所 长 、 在 长 盛基金 管理 有限 公
司市场 部任 职 。2002 年 加 入华宝 兴业 基金 公司 参与 公司的 筹建 工作 ， 先后 担 任公司 清算 登记 部总 经
理、营 运副 总监 、营 运总 监。现 任公 司副 总经 理。
刘月华 先生 ， 督察 长， 硕 士。 曾在 冶金 工业 部、 国 家冶金 工业 局 、 中 国证 券 业协会 等单 位工 作。 4
现任华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 督察 长。
4、本 基金 基金 经理
胡洁女 士， 金融 学硕 士。2006 年 6 月加 入华 宝兴 业 基金管 理有 限公 司, 先后 任 交易员 、高 级产
品经理 、高 级分 析师 、投 资经理 助理 的职 务。2012 年 10 月起 任华 宝兴 业上 证 180 成 长交 易型 开放
式指数 证券 投资 基金 、 华 宝 兴业上 证180 成长 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金的 基金 经理 。
华宝兴 业上 证 180 成 长交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金的 历任 基金 经理 为余 海燕女 士, 任职 时
间为2011 年8 月至2012 年 10 月。
5、投 资决 策委 员会 成员
任志强 先生 ，副 总经 理、 投资总 监。
郭鹏飞 先生 ， 投 资副 总监、 国内投 资部 总经 理、 华宝 兴业宝 康灵 活配 置证 券投 资基金 基金 经理 、
华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。
刘自强 先生 ， 投资 副总 监 、 华 宝兴 业动 力组 合股 票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 华 宝兴 业高 端制
造股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。
王智慧 先生 ， 助理 投资 总 监、 华宝 兴业 大盘 精选 股 票型证 券投 资基 金基 金经 理、 华宝 兴业 医药
生物优 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理、 华宝 兴业 多策略 增长 开放 式证 券投 资基金 基金 经理 。
闫 旭女士,助理 投资总监 、 华 宝兴业行 业精选 股票型证 券投资基 金基金 经理、华 宝兴业收 益增
长混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
（三） 基金 管理 人内 部控 制制度
1 、风 险管 理体 系
本系列 基金 在运 作过 程中 面临的 风险 主要 包括 市场 风险 、 信 用风 险、 流动 性 风险 、 操 作风 险、
合规性 风险 、信 誉风 险和 事件风 险（ 如灾 难） 。
针对上 述各 种风 险， 本公 司建立 了一 套完 整的 风险 管理体 系， 具体 包括 以下 内容：
（1） 搭 建风 险管 理环 境。 具体包 括制 定风 险管 理战 略、 目 标， 设 置相 应的 组 织机构 、 建 立清
晰的责 任线 路和 报告 渠道 、配备 适当 的人 力资 源、 开发适 用的 技术 支持 系统 等内容 。
（2） 识别 风险 。辨 识公 司 运作和 基金 管理 中存 在的 风险。
（3） 分析 风险。 检查 存在 的控制 措施 ， 分 析风 险发 生的可 能性 及其 引起 的后 果并将 风险 归 类 。
（4） 度 量风 险。 评估 风险 水平的 高低 ， 既 有定 性的 度量手 段， 也有 定量 的度 量手段 。 定 性的
度量 是把风险水 平划分为若干 级别，每一 种风险按其发 生的可能性 与后果的严重 程度分别进入 相
应的级 别。 定量 的方 法则 是设计 一些 风险 指标 ，测 量其数 值的 大小 。
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（5） 处 理风 险。 将风 险水 平与既 定的 标准 相对 比， 对于那 些级 别较 低、 在公 司所定 标准 范围
以内 的风险，控 制相对宽松一 点，但仍加 以定期监控， 以防其超过 预定标准；而 对较为严重的 风
险， 则制定适当 的控制措施； 对于一些后 果可能极其严 重的风险， 则除了严格控 制以外，还准 备
了相应 的应 急处 理措 施。
（6） 监 视 与 检查 。 对 已有 的风险 管理 系统 进行 实时 监视， 并定 期评 价其 管理 绩效， 在必 要时
结合新 的需 求加 以改 变。
（7） 报 告与 咨询 。 建 立风 险管理 的报 告系 统， 使公 司股东 、 公 司董 事会、 公 司高级 管理 人员
及监管 部门 及时 而有 效地 了解公 司风 险管 理状 况， 并寻求 咨询 意见 。
2 、内 部控 制制 度
（1） 内部 风险 控制 原则
健全性 原则 。 内部 控制 机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、 各个 部门 和各 级岗 位 ， 并 渗透 到决 策、
执行、 监督 、反 馈等 各个 环节；
有效性 原则。通过设置 科学清晰 的操作流程，结 合程序控 制，建立合理的 内控程序 ，维护内
部控制 制度 的有 效执 行；
独立性 原则 。 公 司必 须在 精简高 效的 基础 上设 立能 充分满 足公 司经 营运 作需 要的部 门和 岗位 ，
各部门 和岗 位在 职能 上保 持相对 独立 性 ； 公 司固 有 财产 、 各 项委 托基 金财 产 、 其 他资 产分 离运 作，
独立进 行；
相互制 约原则。内部部 门和岗位 的设置必须权责 分明、相 互制约，并通过 切实可行 的相互制
衡措施 来消 除内 部控 制中 的盲点 ；
防火墙 原则。公司基金 管理、交 易、清算登记、 信息技术 、研究、市场营 销等相关 部门，应
当在 物理上和制 度上适当隔离 ；对因业务 需要必须知悉 内幕信息的 人员，应制定 严格的批准程 序
和监督 防范 措施 ；
成本效 益原 则 。 公 司应 当 充分发 挥各 部门 及每 位员 工的工 作 积 极性 ， 尽量 降 低经营 运作 成本 ，
保证以 合理 的控 制成 本达 到最佳 的内 部控 制效 果；
合法合 规性原则。公司 内控制度 应当符合国家法 律、法规 、规章制度和各 项规定， 并在此基
础上遵 循国 际和 行业 的惯 例制订 ；
全面性 原则。内部控制 制度必须 涵盖公司经营管 理的各个 环节，并普遍适 用于公司 每一位员
工，不 留有 制度 上的 空白 或漏洞 ；
审慎性 原则。公司内部 控制的核 心是风险控制， 内部控制 制度的制订要以 审慎经营 、防范和
化解风 险为 出发 点；
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适时性 原则 。 内部 控制 制 度的制 订应 当具 有前 瞻性 ， 并 且必 须随 着公 司经 营 战略 、 经 营方 针、
经营 理念等内部 环境的变化和 国家 法律法 规、政策制度 等外部环境 的改变及时进 行相应的修改 或
完善。
（2） 内部 风险 控制 的要 求 和内容
内部风 险控制要求不相 容职务分 离、建立完善的 岗位责任 制和规范的岗位 管理措施 、建立完
整的信 息资 料保 全系 统、 建立授 权控 制制 度、 建立 有效的 风险 防范 系统 和快 速反应 机制 。
内部风 险控制的内容包 括投资管 理业务控制、市 场管理业 务控制、信息披 露控制、 信息技术
系统控 制、 会计 系统 控制 、档案 管 理 控制 、建 立保 密制度 以及 内部 稽核 控制 等。
（3） 督察 长制 度
公司设 督察长，督察长 由公司总 经理提名，董事 会聘任， 并应当经全体独 立董事同 意。督察
长的任 免须 报中 国证 监会 核准。
督察长 应当定期或者不 定期向全 体董事报送工作 报告，并 在董事会及董事 会下设的 相关专门
委员 会定期会议 上报告基金及 公司运作的 合法合规情况 及公司内部 风险控制情况 。督察长发现 基
金及 公司运作中 存在问题时， 应当及时告 知公司总经理 和相关业务 负责人，提出 处理意见和整 改
建议 ，并监督整 改措施的制定 和落实；公 司总经理对存 在问题不整 改或者整改未 达到要求的， 督
察长应 当向 公司 董事 会、 中国证 监会 及相 关派 出机 构报告 。
（4） 监察 稽核 及 风 险管 理 制度
监察 稽核部和风险 管理部依据 公司的内部控 制制度，在 所赋予的权限 内，按照所 规定的程 序
和适当 的方 法， 进行 公正 客观的 检查 和评 价。
监察稽 核部和风险管理 部负责调 查评价公司内控 制度的健 全性、合理性； 负责调查 、评价公
司有 关部门执行 公司各项规章 制度的情况 ；评价各项内 控制度执行 的有效性，对 内控制度的缺 失
提出 补充建议； 进行日常风险 监控工作； 协助评价基金 财产风险状 况； 负责包括 基金经理离任 审
查在内 的各 项内 部审 计事 务等 。
3 、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 声明 书
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、准 确；
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部合 规控 制。
二、 基金托管人
（一） 基本 情况
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名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现 有员 工110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行 、 证 券、
基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有海 外工 作 、 学 习或 培 训经历 ，60 ％ 以上 的员 工 具有硕 士以 上学 位或 高
级职称 。为 给客 户提 供专 业化的 托管 服务 ，中 国银 行已在 境内 、外 分行 开展 托管业 务。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基金 （一
对多、 一对 一） 、社 保基 金 、保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境 外三 类机 构、 券商资 产管 理计 划、
信托计 划 、 企 业年 金、 银 行理财 产品 、 股权 基金 、 私募基 金 、 资 金托 管等 门 类齐全 、 产品 丰富 的托
管业务 体系 。 在国 内， 中 国银行 首家 开展 绩效 评估 、 风 险分 析等 增值 服务 ， 为各类 客户 提供 个性 化
的托管 增值 服务 ，是 国内 领先的 大型 中资 托管 银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2014 年 12 月 31 日 ，中国 银行 已托 管 307 只 证券投 资基 金， 其中 境内 基金 282 只，QDII
基金 25 只， 覆盖 了股 票 型、债 券型 、混 合型 、货 币型、 指数 型等 多种 类型 的基金 ，满 足了 不同 客
户多元 化的 投资 理财 需求 ，基金 托管 规模 位居 同业 前列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分， 秉承 中 国
银行风 险控 制理 念， 坚 持 “规范运 作、 稳 健经 营” 的原则 。 中国 银行 托管 业 务部风 险控 制工 作贯 穿
业务各 环节， 包括 风险 识 别， 风险 评估， 工作 程序 设计与 制度 建设， 风险 检 视， 工作 程序 与制 度的
执行， 工作 程序 与制 度执 行情况 的内 部监 督、 稽核 以及风 险控 制工 作的 后评 价。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。 先 后获
得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和“SSAE16 ” 等国际 主流 内控 审阅 准则 的无 保留意 8
见的审 阅报 告。2013 年， 中 国银 行同 时获 得了 基于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 双准 则的 内部 控制 审
计报告 。中 国银 行托 管业 务内控 制度 完善 ，内 控措 施严密 ，能 够有 效保 证托 管资产 的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 证券 投 资基金 运作 管理 办法 》 的 相关规 定 ， 基 金托
管人发 现基 金管 理人 的投 资指令 违反 法律 、行 政法 规和其 他有 关规 定， 或者 违反基 金合 同约 定的 ，
应当拒 绝执 行 ， 及 时通 知 基金管 理人 ， 并及 时向 国 务院证 券监 督管 理机 构报 告。 基金 托管 人如 发现
基金管 理人 依据 交易 程序 已经生 效的 投资 指令 违反 法律 、 行 政法 规和 其他 有 关规定 ， 或者 违反 基金
合同约 定的,应 当及 时通 知 基金管 理人 ，并 及时 向国 务院证 券监 督管 理机 构报 告。
三、 相关服务机构
( 一) 基金份 额发 售机 构
1、 申购赎 回代 理券 商（ 简称 “一级 交易 商” ）
（1） 长江 证券 股份 有限 公 司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999
公司客 服网 址：www.95579.com
（2） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ： 刘晨 、李 芳芳
电话：021 －22169999
传真：021 －22169134
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客户服 务热 线：95525 、4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（3） 广发 证券 股份 有限 公 司
法定代 表人 ：孙 树明
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
（4） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
服务热 线：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com
（5） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
服务热 线：95553 、400 －8888 －001 或拨 打各 城市 营 业网点 咨询 电话
联系人 ：李 笑鸣
公司网 址：www.htsec.com
（6） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 楼至 26 楼
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周杨
电话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
客户服 务热 线：95536
10
国信证 券网 站：www.guosen.com.cn
（7） 红塔 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
客户服 务电 话：0871-3577930
网址： www.hongtazq.com
（8） 华宝 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
邮政编 码：200120
客服热 线：400-820-9898 ，021-38929908
总部总 机电 话：021-68777222
传真：021-68777822
公司网 站： http://www.cnhbstock.com
（9） 华泰 证券 股份 有限 公 司
住所： 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025 －57038523
传真：025 －84579763
联系 人： 朱嘉 裕
公司网 址： www.htsc.com.cn
客户服 务热 线：95597
（10） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人: 谢 永林
联系人:郑 舒丽
电话:0755-22626172
客服电 话: 95511 —8
公司网 址: http://www.pingan.com
11
（11） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（12） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客户服 务电 话：400-666-1618 、95573
公司网 址：www.i618.com.cn
（13） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ： 龚 德雄
联系人 ： 许 曼华
电话：021-53519888
传真：021-53519888
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518
（14） 申万 宏源 证券 有限 公司基 本信 息
中文名 称: 申万 宏源 证券 有限公 司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资 本: 人民 币330 亿元
12
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路 989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
（15） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
客户服 务电 话：4008-096-096
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
（16） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话：0591-38162212
联系人 ：黄 英
客户服 务热 线：95562
公司网 站：www.xyzq.com.cn
（17） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务热 线：4008888111 、95565
公司网 址：www.newone.com.cn
13
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
电话：010-66568450
联系人 ：宋明
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（19） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 福田 区益 田 路6003 号荣 超商 务中 心A 座18-21 层
法定代 表人: 龙 增来
联系电 话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘毅
客服 电话 ：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（20） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（21） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：400-8888-108( 免 长 途费)
联系人 ：权 唐
公司网 址：www.csc108.com
14
（22） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人 ：顾凌
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.ce.ecitic.com
（23） 华福 证券 有限 责任 公司
地址： 福州 市五 四 路157 号新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn 2、 二级 市场 交易 代理 券商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司。 基金 管 理人可 根据 有关 法
律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，并 及时 公告 。
( 二) 注册登 记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 中国 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场22 层
法定代 表人 ：陈 耀先
联系人 ：刘 永卫
联系电 话：021-58872625
( 三) 律师事 务所 和经 办律 师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
15
( 四)
会计 师事 务所 和经 办注 册 会计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 上海 市长 乐 路 989 号世纪 商贸 广 场 45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 50 楼
法定代 表人 ：葛 明
联系电 话： （021 ）22288888
传真： （021 ）22280000
联系人 ：徐 艳
签章注 册会 计师 ：徐 艳、 边卓群
四、 基金的名称
本 基金 名称 ：上证 180 成长 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金
五、 基金的类型
本 基金 类型 ：股 票型 指数 基金
本 基金 运作 方式 ：交 易型 、开放 式
六、 基金的投资 目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。
七、基金的 投资范围
本基金 以标 的指 数成 份股 、 备选成 份股 为主 要投 资对 象， 指数 化投 资比 例即 投资 于指数 成份 股、
备选成 份股 的资 产比 例不 低于基 金资 产净 值 的95 ％ ， 如 因标 的指 数成 份股 调 整、 基金 份额 申购 、 赎
回清单 内现 金替 代、 现金 差额、 基金 规模 或市 场变 化等因 素导 致基 金投 资比 例不符 合上 述标 准的 ， 16
基金管 理人 将 在 10 个 交 易日内 进行 调整 。同 时为 更好地 实现 投资 目标 ，本 基金也 可少 量投 资于 新
股 （包括 中小 板、 创 业板 及其他 经中 国证 监会 核准 上市的 股票） 、 债券 、 权 证及中 国证 监会 允许 基
金投资 的其 他金 融工 具 ， 但需符 合中 国证 监会 的相 关规定 ， 该部 分资 产比 例 不高于 基金 资产 净值 的
5％。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 金融 工具 ， 基 金管 理人 在履 行 适当程 序后 ， 可以
将其纳 入投 资范 围。
八、基金的 投资策略
（一 ） 投资 策略
1、 股 票资 产指 数化 投资 策 略
本基金 股票 资产 投资 原则 上采用 完全 复制 标的 指数 的方法 跟踪 标的 指数 。 通 常情况 下 ， 本 基金
根据标 的指 数成 份股 票在 指数中 的权 重确 定成 份股 票的买 卖数 量， 并 根据 标 的指数 成份 股及 其权 重
的变动 进行 相应 调整。 在 因特殊 情况 （ 如成 份股 停 牌、 流动 性不 足、 法 规法 律限制 等 ） 导 致无 法获
得足够 数量 的股 票时， 本 基金可 以根 据市 场情 况， 结合经 验判 断， 综 合考 虑 相关性、 估值 、 流动 性
等 因素挑选 标的指数 中其他 成份股或 备选成份 股进行 替代（同 行业股票 优先考虑 ） ，以 期在规定 的
风险承 受限 度之 内， 尽量 缩小跟 踪误 差。
2 、 债 券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要 ， 将 投 资于国 债 、 金 融债 等期 限 在一年 期以 下的 债
券，债 券投 资的 目的 是保 证基金 资产 流动 性， 有效 利用基 金资 产， 提高 基金 资产的 投资 收益 。
3、权 证 投 资策 略
本基金 具备 投资 权证 的条 件。 本基 金在 权证 投资 中 将对权 证标 的证 券的 基本 面进行 研究 ， 结合
期权定 价模 型和 我国 证券 市场的 交易 制度 估计 权证 价值 ， 主 要考 虑运 用的 策 略包括 ： 杠杆 策略 、 价
值挖掘 策略、 获利 保护 策 略、 价差 策略、 双向 权证 策略、 卖 空有 保护 的认 购 权证策 略 、 买 入保 护性
的认沽 权证 策略 等。
（二 ） 投资 组合 管理
本基金 采用 完全 复制 法进 行指数 化投 资， 按 照成 份 股在上 证 180 成长 指 数中 的基准 权重 构建 指
数化投 资组 合 。 当 预期 成 份股发 生调 整和 成份 股发 生配股 、 增发 、 分 红等 行 为时 ， 以 及因 基金 的申
购和赎 回对 本基 金跟 踪标 的指数 的效 果可 能带 来影 响时， 基金 管理 人会 在 10 个 交易 日内 对投 资组 17
合进行 适当 调整 ，以 便实 现对跟 踪误 差的 有效 控制 。
1、标 的指 数定 期调 整
根据标 的指 数的 编制 规则 及调整 公告 ， 本基 金在 指 数成份 股调 整生 效前 ， 分 析并确 定组 合调 整
策略 ， 及 时进 行投 资组 合 的优化 调整 ， 减少 流动 性 冲击 ， 尽 量减 少标 的指 数 成份股 变动 所带 来的 跟
踪偏离 度和 跟踪 误差 。
2、成 份股 公司 信息 的日 常 跟踪与 分析
跟 踪标的指 数成份 股公司信 息（如： 股本变 化、分红 、配股、 增发、 停牌、复 牌等） ，以及 成
份股公 司其 他重 大信 息 ， 分析这 些信 息对 指数 的影 响， 并根 据这 些信 息确 定 基金投 资组 合每 日交 易
策略。
3、标 的指 数成 份股 票临 时 调整
在标的 指数 成份 股票 调整 周期内 ， 若出 现成 份股 票 临时调 整的 情形 ， 本基 金 管理人 将密 切关 注
样本股 票的 调整 ，并 及时 制定相 应的 投资 组合 调整 策略。
4、申 购赎 回情 况的 跟踪 与 分析
跟踪本 基金 申购 和赎 回信 息， 结合 基金 的现 金头 寸 管理 ， 分 析其 对组 合的 影 响， 制定 交易 策略
以应对 基金 的申 购赎 回。
5、跟 踪偏 离度 的监 控与 管 理
每日跟 踪基 金组 合与 标的 指数表 现的 偏离 度 ， 每 月 末、 季度 末定 期分 析基 金 的实际 组合 与标 的
指数表 现的 累计 偏离 度、 跟踪误 差变 化情 况及 其原 因，并 优化 跟踪 偏离 度管 理方案 。
在正常 情况 下， 本基 金日 均跟踪 偏离 度的 绝对 值不 超过 0.2% ， 年跟 踪误 差不 超过 2% 。如 因 指
数编制 规则 调整 或其 他因 素导致 跟踪 偏离 度和 跟踪 误差超 过上 述范 围， 基 金 管理人 将采 取合 理措 施
避免跟 踪偏 离度 、跟 踪误 差进一 步扩 大。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为 标 的指数 。本 基金 标的 指数 变更的 ，业 绩比 较基 准随 之变更 并公 告。
本基金 的标 的指 数为 上证 风格指 数系 列中 的上 证 180 成长 指数 （指 数代 码为000028 ）。
上证180 风 格指 数是 由中 证指数 公司 编制 并发 布 。 它 以上 证180 指 数为 样本 空间 ， 共 包含4 只
指数 ， 包 括上 证180 成 长 指数 、 上证 180 价 值指 数 、 上证 180 相 对成 长指 数 和上 证180 相对 价值 指 18
数。 其 中， 上证 180 成长 指数是 从上证 180 指 数样 本股中 ，挑 选最 具代 表性 的 60 只 成长 股票 形成
指数 。 该 指数 从 风 格特 征 的角度 进一 步刻 画了 上 证180 指 数 ， 也 为投 资者 提供 了新的 业绩 基准 和资
产配置 工具 。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 标的 指数 不适 用本 基金时 ， 本 基 金管 理人 可 以依据 维护 基金 份
额持有 人合 法权 益的 原则 ， 进 行适 当的 程序 变更 本 基金的 标的 指数 ， 并同 时 更换本 基金 的基 金名 称
与业绩 比较 基准 。 其中 ， 若标的 指数 变更 涉及 本系列 基金 投资 范围 或投 资策 略的实 质性 变更 ， 则基
金管理 人应 就变 更标 的指 数召开 基金 份额 持有 人大 会， 并报 中国 证监 会核 准 或者备 案 。 若 标的 指数
变更对 基金 投资 无实 质性 影响( 包括 但不 限于 编制 机 构变更 、 指数 更名 等) ， 则 无需召 开基 金份 额持
有人大 会， 基金 管理 人应 在取得 基金 托管 人同 意后 ，报中 国证 监会 备案 。并 应至少 提 前 30 个工作
日在中 国证 监会 指定 的信 息披露 媒体 上刊 登公 告。
十、基金的 风险 收益 特征
本基金 为股 票型 指数 基金 ， 具 有较 高风 险、 较高 预 期收益 的特 征 ， 其 风险 和 预期收 益均 高于 货
币市场 基金 、债 券型 基金 和混合 基金 。
十一、基金的投资组 合报 告
本基金 的投 资组 合报 告所 载的数 据截 至2014 年12 月 31 日， 本 报告 中所 列财 务数据 未经 审 计 。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 378,354,744.16 99.30
其中： 股票 378,354,744.16 99.30
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,924,679.70 0.51
7 其他资 产 755,369.06 0.20
8 合计 381,034,792.92 100.00
19
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 指数 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,938,984.00 0.51
B 采矿业 9,158,587.00 2.41
C 制造业 69,189,575.02 18.20
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
21,636,076.00 5.69
E 建筑业 17,035,158.00 4.48
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
14,028,939.00 3.69
J 金融业 218,332,626.14 57.43
K 房地产 业 23,272,169.00 6.12
L 租赁和 商务 服务 业 2,308,800.00 0.61
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,440,648.00 0.38
S 综合 - -
合计 378,341,562.16 99.52
（2） 积极 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资部 分的 股票 投资 。
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
（1） 报告 期末 指数 投资 按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 592,834 44,290,628.14 11.65
2 600016 民生银 行 3,611,700 39,295,296.00 10.34
3 600036 招商银 行 2,199,000 36,481,410.00 9.60
4 601166 兴业银 行 1,523,000 25,129,500.00 6.61
5 600000 浦发银 行 1,491,200 23,396,928.00 6.15
6 601668 中国建 筑 1,998,600 14,549,808.00 3.83
7 601288 农业银 行 3,460,400 12,838,084.00 3.38
8 600887 伊利股 份 408,154 11,685,449.02 3.07
20
9 600519 贵州茅 台 60,900 11,547,858.00 3.04
10 600048 保利地 产 857,700 9,280,314.00 2.44
（2） 报告 期末 积极 投资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前五 名股 票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资部 分的 股票 投资 。
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投资 。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 未投 资股 指期 货。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 未投 资股 指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 未投 资国 债期 货。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 未投 资国 债期 货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 未投 资国 债期 货。
21
11 、投 资组 合报 告附 注
（1） 招 商银 行于2014 年8 月4 日因 自身 工作 操作 疏忽导 致其 主承 的大 冶有 色金属 集团 控股 有
限公 司2013 年 报及2014 年一季 报未 能按 期披 露， 受到中 国银 行间 市场 交易 商协会 诫勉 谈话 处 分 。
中国平 安控 股公 司平 安证 券有限 责任 公司 （以 下简 称“平 安证 券” ）于2014-12-8 收到 《中 国
证监会 行政 处罚 决定 书》 〔2014 〕103 号 。 处 罚原因 是 平安证 券出 具的 保荐 书存 在虚假 记载 ， 且 未审
慎核查 海联 讯公 开发 行募 集文件 的真 实性 和准 确性 。 中国证 券监 督管 理委 员 会决定 对平 安证 券给 予
警告， 没收 保荐 业务 收 入400 万 元， 没收 承销 股票 违法所 得2,867 万元 ，并 处以440 万 元罚 款。
本基金 为交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 ， 采用 完 全复制 法进 行指 数化 投资 ， 按 照成 份股 在上
证180 成长 指数 中的 基准 权重构 建指 数化 投资 组合 。 基金管 理人 对上 述股 票 的投资 决策 程序 符合 相
关法律 法规 和公 司制 度的 要求。
本报告 期内， 本基 金投 资 的前十 名证 券的 其余 八 名 证券的 发行 主体 没有 被监 管部门 立案 调查 或
在本报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 8,889.51
2 应收证 券清 算款 745,926.11
3 应收股 利 -
4 应收利 息 553.44
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 755,369.06
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
（6） 报告 期末 积极 投资 前 五 名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
22
十二、基金的业绩
本基金 业绩 数据 为截 止 2014 年 12 月31 日的 数据 ， 本报告 中所 列数 据未 经审 计。
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益 率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④
2011/08/04-2011/12/31 -11.80% 1.06% -19.09% 1.41% 7.29% -0.35%
2012/01/01-2012/12/31 14.17% 1.24% 12.89% 1.24% 1.28% 0.00%
2013/01/01-2013/12/31 -9.33% 1.53% -11.57% 1.54% 2.24% -0.01%
2014/01/01-2014/12/31 56.08% 1.29% 52.16% 1.29% 3.92% 0.00%
2011/08/04-2014/12/31 42.50% 1.33% 22.89% 1.37% 19.61% -0.04%
（二） 自 基金 合同 生效 以 来基金 累计 份额 净值 增长 率变动 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率变 动
的比较
华宝兴 业上 证 180 成 长交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金
累计份 额净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2011 年8 月4 日至 2014 年 12 月 31 日）
注： 按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2012 年2
月4 日 ，本 基金 已达 到合 同规定 的资 产配 置比 例。
十三、基金的费用
（一） 与基金 运作 有关 的费 用
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1、 基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 标的 指数 许可 使用 费 ；
（4） 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用；
（5） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费；
（8） 基金 资产 的资 金汇 划 费用及 开户 费用 ；
（9） 基金 收益 分配 中发 生 的费用 ；
（10） 基金 上市 费及 年费 ；
（11） 按照 国家 有关 法律 法规规 定可 以列 入的 其他 费用
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金资产 总值 中扣 除。
2、 基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.5% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金 托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管 人于 次
月首日 起3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性 支 付给 基金管 理人 。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.1% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H=E ×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金 托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管 人于 次
月首日 起3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性 支 付给 基金托 管人 。
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（3） 标的 指数 许可 使用 费
本基金 作为 指数 基金， 需 根据与 中证 指数 有限 公司 签署的 指数 使用 许可 协议 的约定 向中 证指 数
有限公 司支 付标 的指 数使 用费。 指数 使用 费按 前一 日的基 金资 产净 值的 0.03% 的年 费率 计提 。指 数
使用 费 每日 计算 ，逐 日累 计。
计算方 法如 下：
H=E ×0.03%/ 当 年天 数
H 为每 日应 付的 指数 许可 使用费 ，E 为前 一日 的基 金资产 净值 。
指数使 用费 的收 取下 限为 每季度 人民 币伍 万元 （50 ，000）。
标的指 数供 应商 根据 相应 指数许 可协 议变 更上 述标 的指数 使用 许可 费费 率和 计费方 式， 基 金 管
理人必 须依 照有 关规 定最 迟于新 的费 率和 计费 方式 实施日 前 2 日在 指定 媒体 上刊登 公告 。
（4 ） 本 章第 （ 一 ） 款 第 3 至第 11 项 费用 由基 金管 理 人和基 金托 管人 根据 有关 法规及 相应 协议
的规定 ，列 入当 期基 金费 用。
3、 不 列入 基金 费用 的项 目
本章第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及 基金 管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全 履行 义
务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 等不 列入 基金 费用。
4、 费 用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费， 无须 召 开基金 份额 持有 人
大会。
5、 基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
（二） 与基 金有 关的 销售 费用
投资 者在 申购 或赎 回基 金 份额时 ，申 购赎 回代 理券 商可按 照不 超过 申购 或赎 回份 额 0.5% 的标
准收取 佣金 ，其 中包 含证 券交易 所、 注册 登记 机构 等收取 的相 关费 用。
十 四、 《招募说明书》 更新 部分的说明
根 据《中华 人民共和 国证券 投资基金 法》( 以下简称《 基金法》)、 《证券投 资基 金运作管 理办
法》(以 下简 称 《运 作办 法 》)、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》( 以下 简称 《 销 售办法 》)、 《 证券 投
资基 金信息披 露管理办 法》(以下简 称《信息 披露办法》)及其 他有关规 定,华宝兴 业基金管 理有限
公司对 《 华 宝兴 业上 证 180 成长 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 招 募说 明书 》作如 下更 新：
1、 “ 二、 释义 ”更 新了 释义中 的部 分表 述。
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2、 “ 三、 基金 管理 人” 更新了 基金 管理 人 的 相关 信息 。
3、 “ 四、 基金 托管 人” 更新了 基金 托管 人的 相关 信息。
4、 “ 五、 相关 服务 机构 ” 更 新了 代销 机构 的相 关 信息 。
5、 “ 七、 基金 合同 生效 ”修改 了基 金合 同生 效内 容的表 述。
6、 “ 九、 基金 份额 的申 购 与赎回 ” 更新 了申 购、 赎回清 单的 格式 。
7、 “ 十、 基金 的投 资” 更新了 截至 2014 年12 月31 日 的基 金投 资组 合报 告 。
8、 “ 十一 、基 金的 业绩 ” 更新 了截至 2014 年 12 月 31 日的 基金 业绩 数据 。
9、 “ 十九 、 基 金合 同的 变更、 终止 与基 金财 产清 算”更 新了 基金 合同 变更 的部分 表述 。
10 、 “二 十 三 、其 他应 披 露事项 ”对 本报 告期 内的 相关公 告作 了信 息披 露。
上述内 容仅 为摘 要, 须与 本 基金《 招募 说明 书》 后面 所载之 详细 资料 一并 阅读 。
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
2015 年3 月20 日
