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基金合同摘要
一、 基金份 额持有人、基金管 理人和基金托管人 的权利、义务
（一）基 金管理 人 的权利与 义务
1 、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关规 定，基 金管 理人
的权利包 括但不 限 于：
（1 ）依法募 集资金 ；
（2 ） 自 《基金合 同 》 生效之日 起， 根据 法律法规 和 《基金 合同》
独立运用 并管理 基 金财产；
（3 ）依照 《基金 合同 》收取 基金管 理费 以及法 律法规 规定 或中
国证监会 批准的 其 他费用；
（4 ）销售基 金份额 ；
（5 ）按照规 定召集 基金份额 持有人 大 会；
（6 ）依据 《基金 合同 》及有 关法律 规定 监督基 金托管 人， 如认
为基金托 管人违 反 了 《基金 合同》 及 国家有关 法律规 定 ， 应呈报 中国
证监会和 其他监 管 部门，并 采取必 要 措施保护 基金投 资 人的利益 ；
（7 ）在基金 托管人 更换时， 提名新 的 基金托管 人；
（8 ）选择 、更换 基金 销售机 构，对 基金 销售机 构的相 关行 为进
行监督和 处理；
（9 ）担任 或委托 其他 符合条 件的机 构担 任基金 注册登 记机 构办
理基金登 记业务 并 获得 《基 金合同 》 规定的费 用；
（10 ） 依据 《基金 合同》 及有 关法律 规定决定 基金收 益 的分配方
案；
（11 ） 在 《 基金合 同》 约定 的范围 内 ， 拒绝或 暂停受 理 申购与赎
回申请；
（12 ）依照 法律法规 为基金 的利益 对被 投资公 司行使 股东 权利，
为基金的 利益行 使 因基金财 产投资 于 证券所产 生的权 利 ；
（13 ） 在法 律法规 允许的前 提下 ， 为 基金的利 益依法 为 基金进行
融资；
（14 ） 以基 金管理 人的名义 ， 代 表基 金份额持 有人的 利 益行使诉
讼权利或 者实施 其 他法律行 为；
（15 ） 选择 、 更换 律师事务 所、 会 计 师事务所 、 证券 经 纪商或其
他为基金 提供服 务 的外部机 构；
（16 ） 在符合有 关 法律、 法规 的前提 下， 制订和 调整有 关基金认
购、 申购 、 赎 回、 转 换和非交 易过户 的 业务细则 。 除托 管费 、 管理费 、
销售费用 等相关 费 用的调高 外， 在 法律 法规和基 金合同 规 定的范围 内
决定和调 整基金 费 率结构和 收费方 式 ；
（17 ） 法律法规 及 中国证监 会规定 的 和 《基金合 同》 约定 的其他
权利。
2 、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关规 定，基 金管 理人
的义务包 括但不 限 于：
（1 ）依法 募集资 金， 办理或 者委托 经中 国证监 会认定 的其 他机
构代为办 理基金 份 额的发售 、申购 、 赎回和登 记事宜 ；
（2 ）办理基 金备案 手续；
（3 ）自《 基金合 同 》 生效之 日起， 以诚 实信用 、谨慎 勤勉 的原
则管理和 运用基 金 财产；
（4 ） 配备 足够的 具 有专业资 格的人 员 进行基金 投资分 析、 决策，
以专业化 的经营 方 式管理和 运作基 金 财产；
（5 ）建立 健全内 部风 险控制 、监察 与稽 核、财 务管理 及人 事管
理等制度， 保证所 管理的基 金财产 和 基金管理 人的财 产 相互独立， 对
所管理的 不同基 金 分别管理 ，分别 记 账，进行 证券投 资 ；
（6 ） 除依据 《基金法 》 、 《基金 合同》及 其他有 关规定 外， 不得
利用基金 财产为 自 己及任何 第三人 谋 取利益， 不得委 托第 三人运作 基
金财产；
（7 ）依法接 受基金 托管人的 监督；
（8 ）采取 适当合 理的 措施使 计算基 金份 额认购 、申购 、赎 回和
注销价格 的方法 符 合 《基金 合同》 等 法律文件 的规定 ， 按有关规 定计
算并公告 基金资 产 净值，确 定基金 份 额申购、 赎回的 价 格；
（9 ）进行基 金会计 核算并编 制基金 财 务会计报 告；
（10 ）编制季 度、 半年度和 年度基 金 报告；
（11 ） 严格 按照 《 基金法 》 、 《基金 合 同》 及其 他有关 规 定， 履行
信息披露 及报告 义 务；
（12 ）保守 基金商业 秘密， 不泄露 基金 投资计 划、投 资意 向等。
除 《基金法 》 、 《基 金合同》 及 其他有 关规定另 有规定 外 ， 在基金信 息
公开披露 前应予 保 密，不向 他人泄 露 ；
（13 ） 按 《 基金合 同》 的约 定确定 基 金收益分 配方案 ， 及时向基
金份额持 有人分 配 基金收益 ；
（14 ）按规定 受理 申购 与 赎回 申 请，及 时 、 足额 支 付赎回 款 项；
（15 ） 依据 《基金 法》 、 《基 金合同 》 及其他有 关规定 召 集基金份
额持有人 大会或 配 合基金托 管人、 基金 份额持有 人依法 召 集基金份 额
持有人大 会；
（16 ） 按规定保 存 基金财产 管理业 务 活动的会 计账册、 报表、 记
录和其他 相关资料 15 年以上；
（17 ） 确保需要 向基 金投资人 提供的 各 项文件或 资料在 规 定时间
发出， 并且 保证投 资人能够 按照 《基 金合同》 规 定的时 间和方式， 随
时查阅到 与基金 有 关的公开 资料， 并在 支付合理 成 本的 条 件下得到 有
关资料的 复印件 ；
（18 ） 组织并参 加 基金财产 清算小 组 ， 参与基金 财产的 保管、 清
理、估价 、变现 和 分配；
（19 ） 面临解散、 依法被撤 销或者 被 依法宣告 破产时， 及时报告
中国证监 会并通 知 基金托管 人；
（20 ） 因违反 《基 金合同》 导 致基金 财产的损 失或损 害 基金份额
持有人合 法权益 时 ， 应当承担 赔偿责 任， 其赔偿 责任不 因其退任 而免
除；
（21 ） 监督基金 托 管人按法 律法规 和 《基金合同》 规 定履 行自己
的义务， 基 金托管 人违反 《基 金合同 》 造成基金 财产损 失时， 基金 管
理人应为 基金份 额 持有人利 益向基 金 托管人追 偿；
（22 ） 当基 金管理 人 将其义 务委托 第 三方处理 时， 应当 对第三方
处理有关 基金事 务 的行为承 担责任 ；
（23 ） 以基 金管理 人名义 ， 代表 基金 份额持有 人利益 行 使诉讼权
利或实施 其他法 律 行为；
（24 ）基金 管理人在 募集期 间未能 达到 基金的 备案条 件 ， 《 基金
合同》 不 能生效 ， 基金管理 人承担 全 部募集费 用， 将 已 募集资金 并加
计银行同 期存款 利 息在基金 募集期 结 束后 30 日内退还 基 金认购人 ；
（25 ）执行生 效的 基金份额 持有人 大 会的决议 ；
（26 ）建立并 保存 基金份额 持有人 名 册；
（27 ） 法律法规 及 中国证监 会规定 的 和 《基金合 同》 约定 的其他
义务。
（二）基 金托管 人 的权利与 义务
1 、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关规 定，基 金托 管人
的权利包 括但不 限 于：
（1 ）自《 基金合 同》 生效之 日起， 依法 律法规 和《基 金合 同》
的规定安 全保管 基 金财产；
（2 ）依《 基金合 同》 约定获 得基金 托管 费以及 法律法 规规 定或
监管部门 批准的 其 他费用；
（3 ）监督 基金管 理人 对本基 金的投 资运 作，如 发现基 金管 理人
有违反 《基 金合同 》 及国家法 律法规 行为， 对基 金财产 、 其他当事 人
的利益造 成重大 损 失的情形， 应呈报 中国证监 会， 并采 取必要措 施保
护基金投 资人的 利 益；
（4 ）根据 相关市 场规 则，为 基金开 设证 券账 户 、为基 金办 理证
券交易资 金清算 。
（5 ）提议召 开或召 集基金份 额持有 人 大会；
（6 ）在基金 管理人 更换时， 提名新 的 基金管理 人；
（7 ）法律 法规及 中国 证监会 规定的 和《 基金合 同》约 定的 其他
权利。
2 、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关规 定，基 金托 管人
的义务包 括但不 限 于：
（1 ）以诚实 信用、 勤勉尽责 的原则 持 有并安全 保管基 金 财产；
（2 ）设立 专门的 基金 托管部 门，具 有符 合要求 的营业 场所 ，配
备足够的、 合格的 熟悉基金 托管业 务 的专职人 员， 负责 基金财产 托管
事宜；
（3 ）建立 健全内 部风 险控制 、监察 与稽 核、财 务管理 及人 事管
理等制 度， 确保基 金财产的 安全， 保 证其托管 的基金 财 产与基金 托管
人自有财 产以及 不 同的基金 财产相 互 独立； 对 所托管 的不 同的基金 分
别 设置账 户，独 立核 算，分 账管理 ，保 证不同 基金之 间在 账户设 置、
资金划拨 、账册 记 录等方面 相互独 立 ；
（4 ） 除依据 《基金法 》 、 《基金 合同》及 其他有 关规定 外， 不得
利用基金 财产为 自 己及任何 第三人 谋 取利益， 不得委 托第 三人托管 基
金财产；
（5 ）保管 由基金 管理 人代表 基金签 订的 与基金 有关的 重大 合同
及有关凭 证；
（6 ） 按 规定开 设基 金财产的 资金账 户 和证券账 户, 按照 《 基金合
同》 的约 定， 根 据基 金管理人 的投资 指 令， 及时 办理 清 算、 交割事宜 ；
（7 ） 保守基 金商业秘 密，除 《基金 法 》 、 《 基金合 同》及 其他 有
关规定另 有规定 外 ， 在基金信 息公开 披露前予 以保密， 不得向他 人泄
露；
（8 ）复核 、审查 基金 管理人 计算的 基金 资产净 值、基 金份 额申
购、赎回 价格；
（9 ）办理与 基金托 管业务活 动有关 的 信息披露 事项；
（10 ） 对基金财 务 会计报告、 季度、 半 年度和年 度基金 报 告出具
意见， 说明 基金管 理 人在各重 要方面 的 运作是否 严格按 照 《 基金合同 》
的规定进 行； 如果 基金管理 人有未 执 行 《基金合 同》 规 定的行为， 还
应当说明 基金托 管 人是否采 取了适 当 的措施；
（11 ） 保存基金 托 管业务活 动的记 录 、 账册、 报表和 其他 相关资
料 15 年以上；
（12 ）建立并 保存 基金份额 持有人 名 册；
（13 ）按规定 制作 相关账册 并与基 金 管理人核 对；
（14 ） 依据基金 管理 人的指令 或有关 规 定向基金 份额持 有 人支付
基金收益 和赎回 款 项；
（15 ） 依据 《基金 法》 、 《基 金合同 》 及其他有 关规定 ， 召集基金
份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大
会；
（16 ） 按照法律 法 规和 《基金 合同》 的 规定监督 基金管 理 人的投
资运作；
（17 ） 参加 基金财 产清算小 组， 参 与 基金财产 的保管 、 清理、 估
价、变现 和分配 ；
（18 ） 面临解散、 依法被撤 销或者 被 依法宣告 破产时， 及时报告
中国证监 会和银 行 监管机构 ，并通 知 基金管理 人；
（19 ） 因违 反 《基 金合同》 导致基 金 财产损失 时， 应 承 担赔偿责
任，其赔 偿责任 不 因其退任 而免除 ；
（20 ） 按规定监 督 基金管理 人按法 律 法规和 《基 金合同》 规定履
行自己的 义务， 基金 管理人因 违反 《 基金 合同》 造 成基金 财产 损失时，
应为基金 份额持 有 人利益向 基金管 理 人追偿；
（21 ）执行生 效的 基金份额 持有人 大 会的决定 ；
（22 ） 法律法规 及 中国证监 会规定 的 和 《基金合 同》 约定 的其他
义务。
（三）基 金份额 持 有人
基金投资 人持有 本 基金份额 的行为 即 视为对 《基 金合同》 的承认
和接受， 基 金投资 人自依据 《 基金合 同》 取得的 基金份 额， 即成为 本
基金份额 持有人 和 《基金合 同》 的 当 事人， 直 至其不 再 持有本基 金的
基金份额。 基金份 额持有人 作为 《基 金合同》 当 事人并 不以在 《基 金
合同》上 书面签 章 或签字为 必要条 件 。
同一类别 每份基 金 份额具有 同等的 合 法权益。
1 、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关规 定，基 金份 额持
有人的权 利包括 但 不限于：
（1 ）分享基 金财产 收益；
（2 ）参与分 配清算 后的剩余 基金财 产 ；
（3 ）依法申 请赎回 其持有的 基金份 额 ；
（4 ）按照 规 定要 求召 开基金 份额持 有人 大会或 者召集 基金 份额
持有人大 会；
（5 ）出席 或者委 派代 表出席 基金份 额持 有人大 会，对 基金 份额
持有人大 会审议 事 项行使表 决权；
（6 ）查阅或 者复制 公开披露 的基金 信 息资料；
（7 ）监督基 金管理 人的投资 运作；
（8 ）对基 金管理 人、 基金托 管人、 基金 销售机 构损害 其合 法权
益的行为 依法提 起 诉讼或仲 裁；
（9 ）法律 法规及 中国 证监会 规定的 和《 基金合 同》约 定的 其他
权利。
2 、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关规 定，基 金份 额持
有人的义 务包括 但 不限于：
（1 ）认真阅 读并遵 守《基金 合同 》 ；
（2 ）了解 所投资 基 金 产品， 了解自 身风 险承受 能力， 自行 承担
投资风险 ；
（3 ）关注基 金信息 披露，及 时行使 权 利和履行 义务；
（4 ） 缴纳基金 认购 、 申购、 赎回款 项及 法律法规 和 《基金 合同》
所规定的 费用；
（5 ）在其 持有的 基金 份额范 围内， 承担 基金亏 损或者 《基 金合
同》终止 的有限 责 任；
（6 ）不从 事任何 有损 基金及 其他《 基金 合同》 当事人 合法 权益
的活动；
（7 ）执行生 效的基 金份额持 有人大 会 的决定；
（8 ）返还在 基金交 易过程中 因任何 原 因获得的 不当得 利 ；
（9 ）法律 法规及 中国 证监会 规定的 和《 基金合 同》约 定的 其他
义务。
二、 基金份 额持有人大会召集 、议事及表决的程 序和规则
基金份额 持有人 大 会由基金 份额持 有 人组成， 基金份 额持 有人的
合法授权 代表有 权 代表基金 份额持 有 人出席会 议并表 决。 基金份额 持
有人持有 的每一 基 金份额拥 有平等 的 投票权。
本 基金 份额持 有人大 会暂 不设立 日常机 构。 在本基 金存续 期内，
基金份额 持有人 大 会可以设 立日常 机 构， 日常 机构的 设立 与运作应 当
根据相关 法律法 规 和中国证 监会的 规 定进行。
（一）召 开事由
1 、 当出现 或需要 决定 下列事 由之一 的， 应当召 开基金 份额 持有
人大会：
（1 ）终止《 基金合 同》 ；
（2 ）更换基 金管理 人；
（3 ）更换基 金托 管 人；
（4 ）转换基 金运作 方式；
（5 ）提高基 金管理 人、基金 托管人 的 报酬标准 ；
（6 ）变更基 金类别 ；
（7 ）本基金 与其他 基金的合 并；
（8 ）变更基 金投资 目标、范 围或策 略 ；
（9 ）变更基 金份额 持有人大 会程序 ；
（10 ）基金管 理人 或基 金 托管 人 要求召 开 基 金份 额 持有人 大 会；
（11 ） 单独或 合计 持有本基 金总份额 10% 以上 （ 含 10% ） 基金份
额的基金 份额持 有 人（以 基金 管 理人收 到 提 议当 日 的基金 份 额 计算 ，
下同）就 同一事 项 书面要求 召开基 金 份额持有 人大会 ；
（12 ）对基金 当事 人权利和 义务产 生 重大影响 的其他 事 项；
（13 ）法律法 规、 《 基金合同 》或中 国 证监会规 定的其 他 应当召
开基金份 额持有 人 大会的事 项。
2 、以下情况 可由基 金管理人 和基金 托 管人协商 后修改 ， 不需召
开基金份 额持有 人 大会：
（1 ）调低基 金管理 费、基金 托管费 ；
（2 ）法律法 规要求 增加的基 金费用 的 收取；
（3 ）在法律 法规和 《基金合 同》规 定 的范围内 调整本 基 金的申
购费率、 调低赎 回 费率 ；
（4 ）因相应 的法律 法规发生 变动而 应 当对《基 金合同 》 进行修
改；
（5 ）对《基 金合同 》的修改 对基金 份 额持有人 利益无 实 质性不
利影响或 修改不 涉 及 《基金合 同》 当事 人权利义 务关系 发 生重大变 化；
（6 ） 按照 法律法 规和 《基金 合同》 规定 不需召 开基金 份额 持有
人大会的 以外的 其 他情形。
（二）会 议召集 人 及召集方 式
1 、 除法律 法规规 定或 《基金 合同》 另有 约定外 ，基金 份额 持有
人大会由 基金管 理 人召集。
2 、 基金管 理人未 按 规定召集 或不能 召 集时， 由 基金托 管人 召集。
3 、 基金份 额持有 人大 会未设 立日常 机构 的， 基 金托管 人认 为有
必 要召开 基金份 额持 有人大 会的， 应当 向基金 管理人 提出 书面提 议。
基金管理 人应当 自 收到书面 提议之 日 起十日内 决定是 否 召集， 并 书面
告知基金 托管人 。
基金管理 人决定 召 集的， 应 当自出 具书 面决定之 日起六 十 日内召
开； 基金 管理人 决 定不召集 ， 基金 托 管人仍认 为有必 要 召开的， 应当
自行召集 ， 并自 出具 书面决定 之日起 六 十日内召 开并告 知 基金管理 人，
基金管理 人应当 配 合。
4 、 基金份 额持有 人大 会未设 立日常 机构 的， 代 表基金 份额 百分
之 十以上 的基金 份额 持有人 认为有 必要 召开基 金份额 持有 人大会 的，
应当向基 金管理 人 提出书面 提议。 基金 管理人应 当自收 到 书面提议 之
日起十日 内决定 是 否召集， 并书面 告知 提出提议 的基金 份 额持有人 代
表和基金 托管人 。
基金管理 人决定 召 集的， 应 当自出 具书 面决定之 日起六 十 日内召
开； 基金管 理人决 定不召集， 代表基 金份额百 分之十 以 上的基金 份额
持有人仍 认为有 必 要召开的 ，应当 向 基金托管 人提出 书 面提议。
基金托管 人应当 自 收到书面 提议之 日 起十日内 决定是 否 召集， 并
书面告知 提出提 议 的基金份 额持有 人 代表和基 金管理 人； 基金托管 人
决定召集 的，应 当 自出具书 面决定 之 日起六十 日内召 开 。
5 、 代表基 金份额 百分 之十以 上的基 金份 额持有 人就同 一事 项要
求召开基 金份额 持 有人大会， 而基金 管 理人、 基金 托管人 都 不召集的 ，
单 独 或 合 计 代 表 基 金 份 额 百 分 之 十 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行
召集， 并至 少提前 三十日报 中国证 监 会备案。 基 金份额 持有人依 法自
行 召集基 金份额 持有 人大会 的，基 金管 理人、 基金托 管人 应当配 合，
不得 阻碍 、干扰 。
6 、 基金份 额持有 人 会议的召 集人负 责 选择确定 开会时 间、 地点、
方式和权 益登记 日 。
（三） 召 开基金 份 额持有人 大会的 通 知时间、 通知内 容 、 通知方
式
1 、 召开基金 份额持 有人大会， 召集人 应于会议 召开前 30 日， 在
指定媒介 公告。 基 金份额持 有人大 会 通知应至 少载明 以 下内容：
（1 ）会议召 开的时 间、地点 和会议 形 式；
（2 ）会议拟 审议的 事项、议 事程序 和 表决方式 ；
（3 ）有权出 席基金 份额持有 人大会 的 基金份额 持有人 的 权益登
记日；
（4 ）授权委 托证明 的内容要 求（包 括 但不限于 代理人 身 份，代
理权限和 代理有 效 期限等 ） 、送 达时间 和地 点；
（5 ）会务常 设联系 人姓名及 联系电 话 ；
（6 ）出席会 议者必 须准备的 文件和 必 须履行的 手续；
（7 ）召集人 需要通 知的其他 事项。
2 、采取通讯 开会方 式并进行 表决的 情 况下，由 会议召 集 人决定
在会议通 知中说 明 本次基 金份 额 持有人 大 会 所采 取 的具体 通 讯 方式 、
委托的公 证机关 及 其联系方 式和联 系 人、 书面 表决意 见寄 交的截止 时
间和收取 方式。
3 、如召集人 为基金 管理人， 还应另 行 书面通知 基金托 管 人到指
定地点对 表决意 见 的计票进 行监督； 如召集人 为基金 托 管人， 则应 另
行书面通 知基金 管 理人到指 定地点 对 表决意见 的计票 进 行监督； 如召
集人为基 金份额 持 有人或基 金份额 持 有人大会 设立的 日 常机构， 则应
另行书面 通知基 金 管理人和 基金托 管 人到指定 地点对 表 决意见的 计
票进行监 督。 基 金管 理人或基 金托管 人 拒不派代 表对表 决 意见的计 票
进行监督 的，不 影 响表决意 见的计 票 效力。
（四）基 金份额 持 有人出席 会议的 方 式
基金份额 持有人 大 会可通过 现场开 会 方式、 通 讯开会 方式 及法律
法规、 中国 证监会 允许的其 他方式 召 开， 会议的 召开方 式由会议 召集
人确定。
1 、现场开会 。由基 金份额持 有人本 人 出席或以 代理投 票 授权委
托证明委 派代表 出 席， 现场 开会时 基金 管理人和 基金托 管 人的授权 代
表应当列 席基金 份 额持有人 大会， 基金 管理人或 基金托 管 人不派代 表
列席的， 不影响 表 决效力。 现场开 会 同时符合 以下条 件 时， 可以 进行
基金份额 持有人 大 会议程：
（1 ）亲自出 席会议 者持有基 金份额 的 凭证、受 托出席 会 议者出
具的委托 人持有 基 金份额的 凭证及 委 托人的代 理投票 授 权委托证 明
符合法律 法规 、 《基 金合同》 和会议 通 知的规定 ，并且 持 有基金份 额
的凭证与 基金管 理 人持有的 登记资 料 相符；
（2 ）经核对 ，汇总 到会者出 示的在 权 益登 记日 持有基 金 份额的
凭证显示 ， 有效 的基 金份额不 少于本 基 金在权益 登记日 基 金总份额 的
二分之一 （含二 分 之一） 。若到 会者在 权益登记 日代表 的 有效的基 金
份额少于 本基金 在 权益登记 日基金 总 份额的二 分之一 ， 召 集人可以 在
原 公 告 的基 金 份额持 有 人 大会 召 开 时 间 的 3 个 月 以 后 、6 个 月 以 内 ，
就原定审 议事项 重 新召集基 金份额 持 有人大会 。 重新 召集 的基金份 额
持有人大 会到会 者 在权益登 记日代 表 的有效的 基金份 额 应不少于 本
基金在权 益登记 日 基金总份 额的三 分 之一（含 三分之 一） 。
2 、通讯开会 。通讯 开会系指 基金份 额 持有人将 其对表 决 事项的
投票以书 面形式 在 表决截至 日 以前 送 达至召集 人指定 的 地址。 通 讯开
会应以书 面方式 进 行表决。
在同时符 合以下 条 件时，通 讯开会 的 方式视为 有效：
（1 ）会议召 集人按 《基金合 同》约 定 公布会议 通知后 ， 在 2 个
工作日内 连续公 布 相关提示 性公告 ；
（2 ）召集人 按基金 合同约定 通知基 金 托管人（ 如果基 金 托管人
为召集人， 则为基 金管理人） 到指定 地点对书 面表决 意 见的计票 进行
监督。 会 议召集 人 在基金托 管人 （ 如 果基金托 管人为 召 集人， 则 为基
金管理人 ） 和公 证机 关的监督 下按照 会 议通知规 定的方 式 收取基金 份
额持有人 的书面 表 决意见； 基金托 管人 或基金管 理人经 通 知不参加 收
取书面表 决意见 的 ， 不影响 表决效 力 ；
（3 ）本人直 接出具 书面意见 或授权 他 人代表出 具书面 意 见的，
基金份额 持有人 所 持有的基 金份额 不 小于在权 益登记 日 基金总份 额
的二分之 一（含 二 分之一 ） 。若 本人直 接出具书 面意见 或 授权他人 代
表出具书 面意见 基 金份额持 有人所 持 有的基金 份额小 于 在权益登 记
日基金总 份额的 二 分之一， 召集人 可以 在原公告 的基金 份 额持有人 大
会召开时 间的 3 个 月以后、6 个月 以内 ， 就原定审 议事项 重新召集 基
金份额持 有人大 会。 重新召集 的基金 份 额持有人 大会应 当 有代表三 分
之一以上 （ 含三分 之一） 基金 份额的 持有人直 接出具 书 面意见或 授权
他人代表 出具书 面 意见；
（4 ） 上述第 （3 ） 项 中直接出 具书面 意 见的基金 份额持 有 人或受
托代表他 人出具 书 面意见的 代理人 ， 同 时提交的 持有基 金 份额的凭 证、
受托出具 书面意 见 的代理人 出具的 委 托人持有 基金份 额 的凭证及 委
托人的代 理投票 授 权委托证 明符合 法 律法规 、 《基 金合同 》和会议 通
知的规定 ，并与 基 金注册登 记机构 记 录相符；
（5 ）会议通 知公布 前报中国 证监会 备 案。
3 、在不与法 律法规 冲突的前 提下， 基 金份额持 有人大 会 可通过
网络、 电 话或其 他非 现场方式 或者以 现 场方式与 非现场 方 式相结合 的
方式召开， 会议程 序比照现 场开会 和 通讯方式 开会的 程 序进行； 基 金
份额持有 人可以 采 用书面 、网 络 、电话 、 短 信或 其 他方式 进 行 表决 ，
具体方式 由会议 召 集人确定 并在会 议 通知中列 明。
4 、在法律法 规和监 管机关允 许的情 况 下，基金 份额持 有 人授权
他人代为 出席会 议 并表决 的， 授 权方式 可 以 采用 纸 质、网 络 、 电话 、
短信或其 他方式 ， 具体方式 在会议 通 知中列明 。
（五）议 事内容 与 程序
1 、议事内容 及提案 权
议事内容 为关系 基 金份额持 有人利 益 的重大事 项， 如 《基 金合同 》
的重大修 改、决 定 终止《基 金合同 》 、 更换基金 管理人 、 更换基金 托
管人、 与其 他基金 合并、 法律 法规及 《基金合同 》 规定 的其他事 项以
及会议召 集人认 为 需提交基 金份额 持 有人大 会 讨论的 其 他事项。
基金份额 持有人 大 会的召集 人发出 召 集会议的 通知后 ， 对 原有提
案的修改 应当在 基 金份额持 有人大 会 召开前及 时公告 。
基金份额 持有人 大 会不得对 未事先 公 告的议事 内容进 行 表决。
2 、议事程序
（1 ）现场开 会
在现场开 会的方 式 下， 首先 由大会 主持 人按照下 列第七 条 规定程
序确定和 公布监 票 人， 然后由 大会主 持人宣读 提案， 经 讨论后进 行表
决， 并形成 大会决 议 。 大会主持 人为基 金 管理人授 权出席 会 议的代表 ，
在基金管 理人授 权 代表未能 主持大 会 的情况下 ， 由基 金托 管人授权 其
出席会议 的代表 主 持； 如果 基金管 理人 授权代表 和基金 托 管人授权 代
表 均未能 主持大 会， 则由出席 大会的 基 金份额持 有人和 代 理人所持 表
决权的二 分之一 以 上 （含二分 之一） 选 举产生一 名基金 份 额持有人 作
为该次基 金份额 持 有人大会 的主持 人。 基金管理 人和基 金 托管人拒 不
出席或主 持基金 份 额持有人 大会， 不影 响基金份 额持有 人 大会作出 的
决议的效 力。
会议召集 人应当 制 作出席会 议人员 的 签名册。 签名册 载明 参加会
议人员姓 名（或 单 位名称 ） 、身 份证明 文件号码 、持有 或 代表有表 决
权的基金 份额、 委 托人姓名 （或单 位 名称）和 联系方 式 等事项。
（2 ）通讯开 会
在通讯开 会的情 况 下，首先 由召集 人 提前 30 日公布提 案 ，在所
通知的表 决截止 日 期后 2 个工作日 内 在公证机 关监督 下 由召集人 统
计全部有 效表决 ， 在公证机 关监督 下 形成决议 。
（六）表 决
基金份额 持有人 所 持每份基 金份额 有 一票表决 权。
基金份额 持有人 大 会决议分 为一般 决 议和特别 决议：
1 、一般决议 ，一般 决议须经 参加大 会 的基金份 额持有 人 或其代
理人所持 表决权 的 二分之一 以上 （ 含 二分之一 ） 通过 方 为有效； 除下
列第 2 项所规定 的 须以特别 决议通 过 事项以外 的其他 事 项均以一 般
决议的方 式通过 。
2 、特别决议 ，特别 决议应当 经参加 大 会的基金 份额持 有 人或其
代理人所 持表决 权 的三分之 二以上 （ 含三分之 二） 通 过 方可做出 。 转
换基金运 作方式 、 更 换基金管 理人或 者 基金托管 人、 终 止 《 基金合同 》 、
本基金与 其他基 金 合并以特 别决议 通 过方为有 效。
基金份额 持有人 大 会采取记 名方式 进 行投票表 决。
采取通讯 方式进 行 表决时， 除非在 计票 时有充分 的相反 证 据证明 ，
否则提交 符合会 议 通知中规 定的确 认 投资人身 份文件 的 表决视为 有
效出席的 投资人 ， 表 面符合会 议通知 规 定的书面 表决意 见 视为有效 表
决， 表决意 见模糊 不清或相 互矛盾 的 视为弃权 表决， 但 应当计入 出具
书面意见 的基金 份 额持有人 所代表 的 基金份额 总数。
基金份额 持有 人 大 会的各项 提案或 同 一项提案 内并列 的 各项议
题应当分 开审议 、 逐项表决 。
（七）计 票
1 、现场开会
（1 ）如大会 由基金 管理人或 基金托 管 人召集， 基金份 额 持有人
大会的主 持人应 当 在会议开 始后宣 布 在出席会 议的基 金 份额持有 人
和代理人 中选举 两 名基金份 额持有 人 代表与大 会召集 人 授权的一 名
监督员共 同担任 监 票人； 如 大会由 基金 份额持有 人自行 召 集或大会 虽
然由基金 管理人 或 基金托管 人召集 ， 但 是基金管 理人或 基 金托管人 未
出席大会 的， 基 金份 额持有人 大会的 主 持人应当 在会议 开 始后宣布 在
出席会议 的基金 份 额持有人 中选举 三 名基金份 额持有 人 代表担任 监
票人。 基 金管理 人 或基金 托管 人 不出席 大 会 的， 不 影响计 票 的 效力 。
（2 ）监票人 应当在 基金份额 持有人 表 决后立即 进行清 点 并由大
会主持人 当场公 布 计票结果 。
（3 ）如果会 议主持 人或基金 份额持 有 人或代理 人对于 提 交的表
决结果有 怀疑， 可以 在宣布表 决结果 后 立即对所 投票数 要 求进行重 新
清点。 监 票人应 当进 行重新清 点， 重 新清 点以一次 为限。 重新 清点后，
大会主持 人应当 当 场公布重 新清点 结 果。
（4 ）计票过 程应由 公证机关 予以公 证 ，基金管 理人或 基 金托管
人拒不出 席大会 的 ，不影响 计票的 效 力。
2 、通讯开会
在通讯开 会的情 况 下， 计票方 式为： 由 大会召集 人授权 的 两名监
督员在基 金托管 人 授权代表 （ 若由基 金托管人 召集， 则 为基金管 理人
授权代表） 的监督 下 进行计票， 并由公 证 机关对其 计票过 程 予以公证 。
基金管理 人或基 金 托管人拒 派代表 对 书面表决 意见的 计 票进行监 督
的，不影 响计票 和 表决结果 。
（八）生 效与公 告
基金份额 持有人 大 会决定的 事项自 表 决通过之 日起生 效。 基金份
额持有人 大会按 照 《证券投资 基金法》 第八十七 条的规 定 表决通过 的
事项，召 集人应 当 自通过之 日起五 日 内报中国 证监会 备 案。
基金份额 持有人 大 会决议自 生效之 日 起 2 个工作日内 在 指定媒
介上公告。 如果采 用通讯方 式进行 表 决， 在公告 基金份 额持有 人 大会
决议时， 必须将 公 证书全文 、公证 机 构、公证 员姓名 等 一同公告 。
基金管理 人、 基 金托 管人和基 金份额 持 有人应当 执行生 效 的基金
份额持有 人大会 的 决议。 生 效的基 金份 额持有人 大会决 议 对全体基 金
份额持有 人、基 金 管理人、 基金托 管 人均有约 束力。
（九） 本 部分关 于 基金份额 持有人 大 会召开事 由、 召 开 条件、 议
事程序、 表 决条件 等 规定， 凡是 直接引 用 法律法规 或监管 规 则的部分 ，
如将来法 律法规 或 监管规则 修改导 致 相关内容 被取消 或 变更的， 基金
管理人与 基金托 管 人协商并 提前公 告 后， 可直 接对本 部分 内容进行 修
改和调整 ，无需 召 开基金份 额持有 人 大会审议 。
三、 基金收 益分配原则、执行 方式
（一）基 金利润 的 构成
基金利润 指基金 利 息收入、 投 资收益、 公允价值 变动收 益 和其他
收入扣除 相关费 用 后的余额 ； 基金 已实 现收益指 基金利 润 减去公允 价
值变动损 益后的 余 额。
（二）基 金可供 分 配利润
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未
分配利润 中已实 现 收益的孰 低数。
（三）基 金收益 分 配原则
本基金收 益分配 应 遵循下列 原则：
1 、 在符合 有关基 金分 红条件 的前提 下， 本基金 每年收 益分 配次
数最多 为 4 次 ， 每次 收益分配 比例不 得 低于该次 可供分 配 利润的 20% ，
若《基金 合同》 生 效不满 3 个月可 不 进行收益 分配；
2 、 本基金 收益分 配方 式分两 种：现 金分 红与红 利再投 资， 投资
人 可 选 择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 按 除 权 日 经 除 权 后 的 该 基 金 份 额 净
值自动转 为基金 份 额进行再 投资； 若 投资人不 选择， 本 基金默认 的收
益分配方 式是现 金 分红；
3 、 基金收 益分配 后基 金份额 净值不 能低 于面值 ；即基 金收 益分
配 基 准 日 的 基 金 份 额 净 值 减 去 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不 能
低于面值 。
4 、 投资人的 现金红 利保留到 小数点 后 第 2 位， 由此产生 的损益
由基金资 产承担 ；
5 、本基金每 份基金 份额享有 同等分 配 权；
6 、法律法规 或监管 机构另有 规定的 从 其规定。
（四）收 益分配 方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利
润、 基金收 益分配 对象、 分配 时间、 分配数额 及比例、 分配方式 等内
容。
（五）收 益分配 的 确定、公 告与实 施
本 基金 收益分 配方案 由基 金管理 人拟定 ，并 由基金 托管人 复核，
在 2 个工作日内 在 指定媒介 公告并 报 中国证监 会备案 。
基金红利 发放日 距 离收益分 配基准 日 （ 即可供分 配利润 计 算截止
日）的时 间不得 超 过 15 个工作日。
法律法规 或监管 机 构另有规 定的， 从 其规定。
（六）基 金收益 分 配中发生 的费用
基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 人 自
行承担。 当 投资人 的现金红 利小于 一 定金额， 不 足于支 付银行转 账或
其他手续 费用时 ， 基 金 注册登 记机构 可 将基金份 额持有 人 的现金红 利
自动转为 基金份 额 。 红利再投 资的计 算方法， 依 照本基 金收益分 配原
则中有关 规定执 行 。
四、 四、 与基金 财产管理、 运用有 关费用的提取、 支 付方式与比例
（一）基 金费用 的 种类
1 、基金管理 人的管 理费；
2 、基金托管 人的托 管费；
3 、 《基金 合同》 生 效后与基 金相关 的 信息披露 费用；
4 、 《基金 合同》 生 效后与基 金相关 的 会计师费 、 律师 费 、 诉讼费
和仲裁费 用；
5 、基金份额 持有人 大会费用 ；
6 、基金的证 券交易 或结算费 用；
7 、基金的银 行汇划 费用；
8 、证券账户 开户费 用、银行 账户维 护 费用；
9 、按照国家 有关规 定和《基 金合同 》 约定，可 以在基 金 财产中
列支的其 他费用 。
（二）基 金费用 计 提方法、 计提标 准 和支付方 式
1 、基金管理 人的管 理费
本基金的 管理费 按 前一日基 金资产 净 值的 1.5% 年费率 计 提。管
理费的计 算方法 如 下：
H ＝E×1.5%÷ 当年天 数
H 为每日应 计提的 基金管理 费
E 为前一日的 基金 资产净值
基金管理 费每日 计 提， 逐日 累计至 每 个月月末 ， 按月 支 付。 经基
金管理人 与基金 托 管人核对 一致后 ， 由基金托 管人于 次 月首日起 2-5
个工作日 内从基 金 财产中一 次性支 付 给基金管 理人。 若遇 法定节假 日、
休息日或 不可抗 力 等，支付 日期顺 延 。
2 、基金托管 人的托 管费
本 基 金 的托 管 费按前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。
托管费的 计算方 法 如下：
H ＝E×0.25%÷ 当 年天 数
H 为每日应 计提的 基金托管 费
E 为前一日的 基金 资产净值
基金托管 费每日 计 提， 逐日 累计至 每 个月月末 ， 按月 支 付。 经基
金管理人 与基金 托 管人核对 一致后 ， 由基金托 管人于 次 月首日起 2-5
个工作日 内从基 金 财产中一 次性支 付 给基金托 管人。 若遇 法定节假 日、
休息日或 不可抗 力 等，支付 日期顺 延 。
上述 “一、 基金 费用 的种类中第 3 －9 项 费用” ， 根据有 关法 规及
相应协议 规定， 按 费用实际 支出金 额 列入当期 费用， 由 基金托管 人从
基金财产 中支付 。
（三）不 列入基 金 费用的项 目
下列费用 不列入 基 金费用：
1 、基金管理 人和基 金托管人 因未履 行 或未完全 履行义 务 导致的
费用支出 或基金 财 产的损失 ；
2 、基金管理 人和基 金托管人 处理与 基 金运作无 关的事 项 发生的
费用；
3 、基金合同 生效前 的相关费 用，包 括 但不限于 验资费 、 会计师
和律师费 、信息 披 露费用等 费用；
4 、其他根据 相关法 律法规及 中国证 监 会的有关 规定不 得 列入基
金费用的 项目。
（四）基 金管理 费 和基金托 管费的 调 整
基金管理 人和基 金 托管人可 协商酌 情 降低基金 管理费 和 基金托
管费， 此项 调整不 需要基金 份额持 有 人大会决 议通过。 基金管理 人必
须最迟于 新的费 率 实施日前 按照 《信 息披露办 法》 的规 定在指定 媒体
上刊登公 告。
（五）基 金税收
本基金运 作过程 中 涉及的各 纳税主 体， 其纳税义 务按国 家 税收法
律、法规 执行。
五、 基金财 产的投资方向和投 资限制
（一）投 资目标
通过灵活 运用多 种 投资策略， 把握市 场机会， 分 享中国 经济转型
和增长的 红利， 在有 效控制风 险的前 提 下力争获 取高于 业 绩比较基 准
的投资收 益。
（二）投 资范围
本基金投 资范围 包 括国内依 法发行 上 市的股票 （ 包含中 小板、 创
业板及其 他经中 国 证监会核 准上市 的 股票） 、债券 、货币 市场工具 及
法律法规 或中国 证 监会允许 基金投 资 的其他金 融工具 ， 但 须符合中 国
证监会的 相关规 定 。
如法律法 规或监 管 机构以后 允许基 金 投资的其 它品种 ， 本 基金管
理人在履 行适当 程 序后，可 以将其 纳 入投资范 围。
本基金将 基金资 产 的 0%-95% 投资于 股 票，本基 金保持 不 低于基
金资产净值 5% 的 现 金或者到 期日在 一 年以内的 政府债 券 。
（三）投 资策略
本基金将 采取积 极 主动的资 产配置 策 略， 注重 风险与 收益 的平衡 ，
选择适应 经济转 型 升级、 能够 为股东 持续创造 价值的 优 质标的， 运 用
多样化的 投资策 略 实行组合 管理， 实 现基金资 产的长 期 增值。
1 、资产配置 策略
从全球经 济格局 和 中国经济 发展方 式 的变化， 分析经 济的 驱动力
和阶段性 特征， 结 合宏观政 策、 产业 政策、 结构 变迁、 市场情绪 等对
比分析大 类资产 风 险收益比， 合理分 配各大类 资产配 置 比例， 以实 现
基金资产 的稳健 增 值。
（1 ）关注的 宏观因 素包括， 主要宏 观 经济数据 、金融 数 据、物
价数据等。 具体包 括 GDP 增速、 工 业 增速、 进出 口增速、 投资增速 、
消费增速 、物价 指 数、货 币供 应 量、全 社 会 融资 总 量和利 率 水 平等 ，
遵循经济 发展规 律 ， 在现实条 件约束 下， 合理推 断对各 大类资产 的可
能变化和 影响。
（2 ） 关注的 政策因 素包括， 经 济体制 改 革政策、 财 政货币 政 策、
产业发展 政策、 区 域发展政 策等， 尤 其注意经 济新常 态 下的宏观 调控
思路的创 新。
（3 ）市场情 绪和估 值因素主 要包括 ， 绝对估值 水平， 横 向、纵
向比较的 相对估 值 水平，成 交量、 新 开户数等 。
2 、股票投资 策略
本基金的 股票投 资 秉承价值 投资理 念， 采取定量 和定性 相 结合的
方法， 深 挖符合 经 济升级转 型、 发 展 潜力巨大 的行业 与 公司， 通 过上
下游产业 链的实 地 调研对研 究逻辑 和 结论进行 验证， 灵活 运用多种 低
风险投资 策略， 把 握市场投 资机会 。
（1 ）符合经 济转型 方向的新 领域
在经济逐 渐进入 新常 态 的 背景 下 ，增速 进 入 中高 速 、结构 优 化、
转型升级 、 增长 动 力切换等 将成为 主 要特征， 符合经 济 转型升级 、 能
够为股东 持续创 造 价值的优 质标的 是 主要投资 方向， 具体 则通过观 察
企业是否 涉足新 领 域、采用 新模式 、 实施新战 略来进 行 筛选。
（2 ）定量分 析
参考财务 指标主 要 有主营业 务收入 增 长率、 净利 润增长 率、 毛利
率、 净利 率等， 本 基金选择 预期未 来 主营业务 收入增 长 率、 净利 润增
长率、毛 利率较 高 高于市场 平均水 平 的上市公 司。
使用 DDM 模型 、 DCF 模型、 FCFF 模 型 等绝对估 值法估 算 上市公
司股票的 内在价 值， 并与市盈 率 （P/E ） 、 市净率 （P/B ） 、 市销 率 （P/S ）
等相对估 值法作 对 比， 从行 业中选 择 价值低估 、 现金 流 量状况好 、 盈
利能力和 偿债能 力 强的上市 公司。
（3 ）定性分 析
行业发展 是否处 于 生命周期 的上升 阶 段， 是否 与宏观 经济 发展大
趋势相融 合；
商业模式 和经营 理 念是否具 有领先 性， 是否有有 效配置 各 种生产
要素的管 理运行 体 系，公司 治理结 构 是否健全 等；
竞争优势 是依赖 于 经营许可 管制， 还 是品牌、 资 源、 技 术、 成本
控制或营 销机制 等 ，竞争对 手是否 在 中长期时 间内难 以 模仿等；
产品自主 创新情 况 、 主要产 品更新 周 期、 专有 技术和 专 利、 对引
进技术的 吸收和 改 进能力。
（4 ）实地调 研
本基金投 研团队 将 实地调研 上市公 司， 深入了解 其管理 团 队能力 、
公司法人 治理情 况 、 经营状 况、 重 大 投资项目 情况、 核 心竞争力 状况
以及财务 数据的 真 实性和可 靠性等 ， 通 过上下游 产业链 的 实地调研 验
证研究逻 辑和结 论 。
（5 ）套利策 略
利用市场 的弱有 效 性， 以较 低成本 、 较高效率 、 承担 较 低风险情
况下把握 市场定 价 偏差带来 的机会， 主要包括 新可转 换 债券套利、 增
发套利、 转债转 股 套利等。
3 、债券投资 策略
本基金将 自上而 下 地在利率 走势分 析 、 债券供 求 分析基 础上， 灵
活采用类 属配置 、 个券选择 、套利 等 投资策略 。
（1 ）类属配 置
类属配置 是指基 金组 合 在 国债 、 央行票 据 、 债券 回 购、金 融 债、
企业债、 短期融 资 券、 中期 票据、 银 行存款及 现金等 投 资品种之 间的
配置比例。 本基金 的类属配 置策略 主 要实现两 个目标： 一是通过 类属
配置满足 基金流 动 性需求， 二 是通过 类属配置 获得投 资 收益。 从流 动
性角度来 说， 基金 管理人需 对市场 资 金供求、 申 赎金额 的变化进 行动
态分析， 以 确定本 基金的流 动性目 标 ， 并在此基 础上相 应调整组 合资
产在高流 动性资 产 和相对流 动性较 低 资产之间 的配比 ， 以 满足投资 人
的流动性 需求。 从 收益 性角 度来说， 基金管理 人将通 过 分析各类 属品
种的相对 收益、 利 差变化、 流动性 风 险、 信用 风险等 因 素来确定 各类
属品种的 配置比 例 ，寻找 具有 投 资价值 的 投 资品 种 ，增持 相 对 低估 、
价格将上 升的、 能 给组合带 来相对 较 高回报的 类属品 种 ， 减持相对 高
估、 价格 将下降 的 、 给组合 带来相 对 较低回报 的类属 品 种， 以期 取得
较高的总 回报。
（2 ）个券选 择策略
在个券选 择层面 ， 将首先考 虑安全 性 因素， 优 先选择 央 票、 短期
国债等高 信用等 级 的债券品 种以规 避 违约风险 。 除考 虑安 全性因素 外，
在具体的 券种选 择 上， 基金 管理人 将在 正确拟合 收益率 曲 线的基础 上，
找出收益 率明显 偏 高的券种， 并客观 分析收益 率出现 偏 离的原因。 若
出现因市 场原因 所 导致的收 益率高 于 公允水平 ， 则该 券种 价格出现 低
估， 本基 金将对 此 类低估值 品种进 行 重点关注 。 此外 ， 鉴于收益 率曲
线可以判 断出定 价 偏高或偏 低的期 限 段， 从而指 导相对 价值投资， 这
也可以帮 助基金 管 理人选择 投资于 定 价低估的 短期债 券 品种。
（四）投 资限制
1 、组合限制
本基金的 投资组 合 应遵循以 下限制 ：
（1 ）本基金 股票投 资占基金 资产的 比 例为 0%-95% ；
（2 ） 保持不低 于基 金资产净值 5% 的 现 金或者到 期日在 一 年以内
的政府债 券；
（3 ）本基金 持有一 家公司发 行的证 券 ，其市值 不超过 基 金资产
净值的 10% ；
（4 ）本基金 管理人 管理的全 部基金 持 有一家公 司发行 的 证券，
不超过该 证券的 10% ；
（5 ）基金财 产参与 股票发行 申购， 本 基金所申 报的金 额 不超过
本基金的 总资产 ， 本 基金所申 报的股 票 数量不超 过拟发 行 股票公司 本
次发行股 票的总 量 ；
（6 ） 基金 总资产 不 得超过基 金净资 产 的 140% ； 本基 金进 入全国
银行间同 业市场 进 行债券回 购的资 金 余额不得 超过基 金 资产净值 的
40% ；债券 回购最 长 期限为 1 年，债 券 回购到期 后不得 展 期；
（7 ）本基金 投资流 通受限证 券，基 金 管理人应 事先根 据 中国证
监会相关 规定， 与基 金托管人 在本基 金 托管协议 或风险 控 制补充协 议
中明确基 金投资 流 通受限证 券的比 例 ， 根据比例 进行投 资。 基金管 理
人应制订 严格的 投 资决策流 程和风 险 控制制度， 防范流 动性风险、 法
律风险和 操作风 险 等各种风 险；
（8 ）法律法 规及中 国证监会 规定的 和 《基金合 同》约 定 的其他
投资限制 。
因证券市 场波动、 上市公司 合并、 基 金规模变 动等基 金 管理人之
外的因素 致使基 金 投资比例 不符合 上 述规定投 资比例 的， 基金管理 人
应当在 10 个 交 易 日内 进 行 调整 。 法 律 法 规 另 有 规 定 时 ， 从 其 规 定 。
基金管理 人应当 自 基金合同 生效之 日 起六个月 内使基 金 的投资
组合比例 符合基 金 合同的有 关约定 。 基 金托管人 对基金 的 投资的监 督
与检查自 基金合 同 生效之日 起开始 。
如果法律 法规或 监管 部 门 对上 述 投资组 合 比 例限 制 进行变 更 的，
以变更后 的规定 为 准。 法律法 规或监 管部门取 消上述 限 制， 如适用 于
本基金， 在履行 适 当程序后 本基金 投 资不再受 相关限 制 。
2 、禁止行为
为维护基 金份额 持 有人的合 法权益 ， 基 金财产不 得用于 下 列投资
或者活动 ：
（1 ）承销证 券；
（2 ）向他人 贷款或 者提供担 保；
（3 ）从事承 担无限 责任的投 资；
（4 ）买卖其 他基金 份额，但 是国务 院 另有规定 的除外 ；
（5 ）向其基 金管理 人、基金 托管人 出 资；
（6 ）从事内 幕交易 、操纵证 券交易 价 格及其他 不正当 的 证券交
易活动；
（7 ）依照法 律法规 有关规定 ，由中 国 证监会规 定禁止 的 其他活
动。
基金管理 人运用 基 金财产买 卖基金 管 理人、 基 金托管 人及 其控股
股东、 实 际控制 人或 者与其有 其他重 大 利害关系 的公司 发 行的证券 或
者承销期 内承销 的 证券， 或者 从事其 他重大关 联交易 的 ， 应当遵循 基
金份额持 有人利 益 优先的原 则， 防范 利益冲突， 符合中 国证监会 的规
定，并履 行信息 披 露义务。
（五）业 绩比较 基 准
本基金业 绩比较 基 准为：1 年期 人民币 定期存款 基准利 率+3.00%
本基金为 投资人 提 供通过多 元化投 资 实现长期 财富积 累， 旨在为
投资人提 供高于 定 期存款的 稳定回 报。 “1 年期人民 币定期 存款基准
利率+3.00% ” 绝大 部分时间 都能战 胜 通货膨胀， 市场上 同类基金 也多
采用类似 的业绩 比 较基准。 本 基金积 极投资于 股票等 风 险资产， 在 长
期有机会 获得相 对 于无风险 利率的 风 险溢价。 综合本 基金 的投资目 标
和市场情 况， 本 基 金的业绩 比较基 准 定为 “1 年期人 民 币定期存 款基
准利率+3.00%”。
如果今后 法律法 规 发生变化， 或者有 其他代表 性更强、 更科学客
观的业绩 比较基 准 适用于本 基金时 ， 经 基金管理 人和基 金 托管人协 商
一致后， 本基金 可以 在报中国 证监会 备 案后变更 业绩比 较 基准并及 时
公告， 报中 国证监 会备案并 及时公 告 ， 而无需基 金份额 持有人大 会审
议。
（六）风 险收益 特 征
本基金为 混合型 基 金， 其预 期收益 及预 期风险水 平高于 债 券型基
金和货币 市场基 金 ， 但低于股 票型基 金， 属于中 等风险 水平的投 资品
种。
（七）基 金管理 人 代表基金 行使债 权 人权利的 处理原 则 及方法
1 、 基金管理 人按照 国家有关 规定代 表 基金独立 行使债 权 人权利 ，
保护基金 份额持 有 人的利益 ；
2 、有利于基 金财产 的安全与 增值；
3 、不通过关 联交易 为自身、 雇员、 授 权代理人 或任何 存 在利害
关系的第 三人牟 取 任何 不当 利益。
六、 基金资 产净值的计算方法 和公告方式
（一） 基金 资产净 值
基金资产 净值是 指 基金资产 总值减 去 基金负债 后的价 值 。
（二） 估值 方法
1 、证券交易 所上市 的有价证 券的估 值
（1 ） 交易 所上市 的 有价证券 （包 括股 票等） ， 以 其估值 日 在证券
交易所挂 牌的市 价 （收盘价） 估值； 估 值日无交 易的， 且 最近交易 日
后经济环 境未发 生 重大变化 或证券 发 行机构未 发生影 响 证券价格 的
重大事件 的， 以最 近交易日 的市价 （ 收盘价） 估 值； 如 最近交易 日后
经济环境 发生了 重 大变化或 证券发 行 机构发生 影响证 券 价格的重 大
事件的， 可 参考类 似投资品 种的现 行 市价及重 大变化 因 素， 调整最 近
交易市价 ，确定 公 允价格；
（2 ）交易所 上市实 行净价交 易的债 券 按估值日 收盘价 估 值，估
值日没有 交易的， 且最近交 易日后 经 济环境未 发生重 大 变化， 按最 近
交易日的 收盘价 估 值。如 最近 交 易日后 经 济 环境 发 生了重 大 变 化的 ，
可参考类 似投资 品 种的现行 市价及 重 大变化因 素， 调 整最 近交易市 价，
确定公允 价格；
（3 ）交易所 上市未 实行净价 交易的 债 券按估值 日收盘 价 减去债
券收盘价 中所含 的 债券应收 利息得 到 的净价进 行估值 ； 估 值日没有 交
易的， 且最 近交易 日后经济 环境未 发 生重大变 化， 按最 近交易日 债券
收盘价减 去债券 收 盘价中 所含 的 债券应 收 利 息得 到 的净价 进 行 估值 。
如最近交 易日后 经 济环境发 生了重 大 变化的， 可参考 类似 投资品种 的
现行市价 及重大 变 化因素， 调整最 近 交易市价 ，确定 公 允价格；
（4 ）交易所 上市不 存在活跃 市场的 有 价证券， 采用估 值 技术确
定公允价 值。
2 、处于未上 市期间 的有价证 券应区 分 如下情况 处理：
（1 ）送股、 转增股 、配股和 公开增 发 的新股， 按估值 日 在证券
交易所挂 牌的同 一 股票的估 值方法 估 值； 该日无 交易的， 以最近一 日
的市价（ 收盘价 ） 估值；
（2 ）首次公 开发行 未上市的 股票、 债 券，采用 估值技 术 确定公
允价值， 在估值 技 术难以 可靠 计 量公允 价 值 的情 况 下，按 成 本 估值 ；
（3 ）首次公 开发行 有明确锁 定期的 股 票，同一 股票在 交 易所上
市后， 按交 易所上 市的同一 股票的 估 值方法估 值； 非公 开发行有 明确
锁定期的 股票， 按 监管机构 或行业 协 会有关规 定确定 公 允价值。
3 、全国银行 间债券 市场交易 的债券 等 固定收益 品种， 采 用估值
技术确定 公允价 值 。
4 、同一债券 同时在 两个或两 个以上 市 场交易的 ，按 债 券 所处的
市场分别 估值。
5 、因持有股 票而享 有的配股 权，采 用 估值技术 确定公 允 价值，
在估值技 术难以 可 靠计量公 允价值 的 情况下， 按成本 估 值。
6 、如有确凿 证据表 明按上述 方法进 行 估值不能 客观反 映 其公允
价值的， 基 金管理 人可根据 具体情 况 与基金托 管人商 定 后， 按最能 反
映公允价 值的价 格 估值。
7 、相关法律 法规以 及监管部 门有强 制 规定的， 从其规 定 。如有
新增事项 ，按国 家 最新规定 估值。
如基金管 理人或 基 金托管人 发现基 金 估值违反 基金合 同 订明的
估值方法 、 程序 及相 关法律法 规的规 定 或者未能 充分维 护 基金份额 持
有人利益 时，应 立 即通知对 方，共 同 查 明原因 ，双方 协 商解决。
根据有关 法律法 规， 基金资产 净值计 算 和基金会 计核算 的 义务由
基金管理 人承担。 本 基金的基 金会计 责 任方由基 金管理 人 担任， 因此 ，
就与本基 金有关 的 会计问题 ， 如经 相关 各方在平 等基础 上 充分讨论 后，
仍无法达 成一致 的 意见， 按 照基金 管理 人对基金 资产净 值 的计算结 果
对外予以 公布。
（三） 基金 资产净 值公告
《基金合 同》 生 效 后， 在开 始办理 基 金份额申 购或者 赎 回前， 基
金管理人 应当至 少 每周公告 一次基 金 资产净值 和基金 份 额净值。 在开
始办理基 金份额 申 购或者赎 回后， 基金 管理人应 当在每 个 开放日的 次
日， 通过 网站、 基 金份额销 售机构 以 及其他媒 介， 披 露 开放日的 基金
份额净值 和基金 份 额累计净 值。
基金管理 人应当 公 告半年度 和年度 最 后一个市 场交易 日 基金资
产净值和 基金份 额 净值。 基 金管理 人应 当在前款 规定的 市 场交易日 的
次日， 将基 金资产 净值、 基金 份额净 值和基金 份额累 计 净值登载 在指
定媒体上 。
七、 基金合 同解除和终止的事 由、程序以及基金 财产清算方式
（一） 《基金 合同》 的变更
1 、变更基金 合同涉 及法律法 规规定 或 本基金合 同约定 应 经基金
份额持有 人大会 决 议通过的 事项的 ， 应 召开基金 份额持 有 人大会决 议
通过。 对于 可不经 基金份额 持有人 大 会决议通 过的事 项 ， 由基金管 理
人和基金 托管人 同 意后变更 并公告 ， 并报中国 证监会 备 案。
2 、关于《基 金合同 》变更的 基金份 额 持有人大 会决议 自 完成备
案手续后 方可执 行 ，自决议 生效之 日 起在指定 媒介上 公 告。
3 、基金注册 后，如 需对原注 册事项 进 行实质性 调整， 应 当依照
法律法规 和基金 合 同履行相 关手续； 继续公开 募集资 金 的， 应当在 公
开募集前 按照 《行 政许可法》 的规定 向中国证 监会提 出 变更注册 事 项
的申请。 未经注 册 ，不得公 开或者 变 相公开募 集基金 。
（二） 《基金 合同》 的终止事 由
有下列情 形之一 的， 《基金合 同》应 当 终止：
1 、基金份额 持有人 大会决定 终止的 ；
2 、基金管理 人、基 金托管人 职责终 止 ，在 6 个月内没 有 新基金
管理人、 新基金 托 管人承接 的；
3 、 《基金 合同》 约 定的其他 情形；
4 、相关法律 法规和 中国证监 会规定 的 其他情况 。
（三）基 金财产 的 清算
1 、 基金财 产清算 小 组： 自出 现 《基 金 合同》 终 止事由 之 日起 30
个工作日 内成立 清 算小组， 基金管 理人 组织基金 财产清 算 小组并在 中
国证监会 的监督 下 进行基金 清算。
2 、基金财产 清算小 组组成： 基金财 产 清算小组 成员由 基 金管理
人、 基金 托管人 、 具有从事 证券相 关 业务资格 的注册 会 计师、 律 师以
及中国证 监会指 定 的人员组 成。 基 金财 产清算小 组可以 聘 用必要的 工
作人员。
3 、基金财产 清算小 组职责： 基金财 产 清算小组 负责基 金 财产的
保管、 清理 、 估价、 变现和分 配。 基金 财产清算 小组可 以 依法进行 必
要的民事 活动。
4 、基金财产 清算程 序：
（1 ） 《 基金合 同》 终止情形 出现时 ， 由基金财 产清算 小 组统一接
管基金；
（2 ）对基金 财产和 债权债务 进行清 理 和确认；
（3 ）对基金 财产进 行估值和 变现；
（4 ）制作清 算报告 ；
（5 ）聘请会 计师事 务所对清 算报告 进 行外部审 计，聘 请 律师事
务所对清 算报告 出 具法律意 见书；
（6 ）将清算 报告报 中国证监 会备案 并 公告；
（7 ）对基金 剩余财 产进行分 配。
5 、基金财产 清算的 期限为 6 个月， 但 因本基金 所持证 券 的流动
性受到限 制而不 能 及时变现 的，清 算 期限相应 顺延。
（四）清 算费用
清算费用 是指基 金 财产清算 小组在 进 行基金清 算过程 中 发生的
所有合理 费用， 清算 费用由基 金财产 清 算小组优 先从基 金 财产中支 付。
（五）基 金财产 清 算剩余资 产的分 配
依据基金 财产清 算 的分配方 案， 将 基金 财产清算 后的全 部 剩余资
产扣除基 金财产 清 算费用、 交 纳所欠 税款并清 偿基金 债 务后， 按基 金
份额持有 人持有 的 基金份额 比例进 行 分配。
（六）基 金财产 清 算的公告
清算过程 中的有 关 重大事项 须及时 公 告； 基金 财产清 算报 告经会
计师事务 所审计 并 由律师事 务所出 具 法律意见 书后报 中 国证监会 备
案并公告 。 基金 财产 清算公告 于基金 财 产清算报 告报中 国 证监会备 案
后 5 个工作日内 由 基金财产 清算小 组 进行公告 。
（七）基 金财产 清 算账册及 文件的 保 存
基金财产 清算账 册 及有关文 件由基 金 托管人保存 15 年 以 上。
