华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
华安纳斯达克 100 指 数证 券 投 资 基 金
更新的招募说明书摘要
（2015 年 第 1 号）
基金管理 人：华 安 基金管理 有限公 司
基金托管 人： 中 国 建设银行 股份有 限 公司
二〇一五 年 三 月
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
重要提 示
华安纳 斯达 克 100 指数 证 券投资 基金 （以 下简 称“ 本基金 ” ） 由华 安基 金管 理 有限公 司
（以下 简称“ 基金管 理人” ）依照 有关法 律法规 及约 定发起 ，并经 中国证 券监 督管理 委员会
（以下 简称 “中 国证 监会” ）2013 年 1 月 5 日 《 关于 核准华 安纳 斯达 克100 指 数证券 投资 基
金募集 的批 复》 （证 监许 可[2013]10 号） 核准 。 本 基 金基金 合同 自 2013 年 8 月 2 日 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资 于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于海 外证 券市 场， 基 金净 值会 因为 所投 资证券 市场 波动 等因 素产 生波动 。 在
投资本 基金 前， 投资 者应 全面了 解本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 充分 考虑自 身的 风险
承受能 力 ， 从 而获取 基金 投资收 益 ， 并 承担相 应的 投资风 险 。 本 基金投 资中 出现的 风险 主 要
分为 四 类， 一是 本基 金特 有风险 ； 二 是与 指数 相关 的 风险 ， 包 括 指 数的 授权 、 编制 、 差错 风
险 ，金 融模 型风险 和 跟踪 误差风 险 ； 三是 境外 投资 风险； 四是 开放 式基 金投 资的一 般风 险 ，
包括流 动性 风险 、信 用风 险、利 率风 险等 。
投资有 风险 ， 投资 者在 申 购基金 前请 认真 阅读 《基 金合同 》 、 《 招募 说明 书》 等基金 法律
文件， 了解 基金 的风 险收 益特征 ， 并 根据 自身 的投 资目的 、 投 资期 限、 投资 经验、 资产 状况
等判断 基金 是否 和投 资者 的风险 承受 能力 相适 应。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表
现。 基 金管 理人 提醒 投资 者基金 投资 的 “ 买者 自负 ” 原则 ， 在 做出 投资 决策 后， 基 金运 营状
况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 负担。
本招募 说明 书摘 要中 涉及 与基金 托管 人相 关的 基金 信息已 经与 基金 托管 人复 核。 除特 别
说明外 ， 本 招募 说明 书摘 要所载 内容 截止 日为2015 年2 月2 日， 有关 财务 数据 截止日 和净 值表
现截止 日为2014 年12 月31 日。
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目
录
一、基金的名称 .............................................................................................................................. 1
二、基金的类型 .............................................................................................................................. 1
三、基金的投资目标 ...................................................................................................................... 1
四、基金的投资方向 ...................................................................................................................... 1
五、基金的投资策略 ...................................................................................................................... 2
六、基金的业绩比较 基准............................................................................................................... 6
七、基金的风险收益 特征............................................................................................................... 7
八、基金的投资组合 报告............................................................................................................... 7
九、基金的业绩 ............................................................................................................................ 14
十、基金的费用与税 收................................................................................................................. 14
十一、基金管理人 ........................................................................................................................ 18
十二、基金托管人 ........................................................................................................................ 22
十三、境外托管人 ........................................................................................................................ 25
十四、相关服务机构 .................................................................................................................... 26
十五、对招募说明书 更新 部分的说明 ......................................................................................... 37
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1
一 、基 金的名 称
华安纳 斯达 克100 指 数证 券投资 基金 。
二 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式、股 票型 基金 。
三 、基 金的投 资目 标
本基金 为股 票指 数基 金， 通过严 格的 指数 化投 资策 略与风 险控 制 ， 紧密 跟踪 标的指 数 ， 力 争
实现跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差最小 化。
四 、基 金的投 资方 向
本基金 主要 投资 于纳 斯达 克100 指数 成份 股、 备选 成份股 ， 与 纳斯 达克100 指数相 关 的
公募基 金、 上市 交易 型基 金等， 固定 收益 类证 券、 银行存 款、 现金 等货 币市 场工具 、 股 指期
货以及 中国 证监 会允 许本 基金投 资的 其他 产品 或金 融工具 。
本基金 投资 于纳 斯达 克100 指数 成份 股、 备选 成份 股 以及与 纳斯 达克100 指数 相关的 公
募基金、 上市 交易型 基金 的比例不 低于 基金资 产的85% ，其中 投资 于与纳 斯达 克100 指数相
关的公募 基金 、上市 交易 型基金的 比例 不超过 基金 资产的10% ；投 资于 现金或 者到期日 在一
年以内 的政 府债 券的 比例 不低于 基金 资产 净值 的5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或变更 投资 比例 限制 ， 基金 管理人 在履 行
适当程 序后 ，可 以相 应调 整本基 金的 投资 范围 、投 资比例 规定 。
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五 、基 金的投 资策 略
（一）投资策略
本基金 采用 完全 复制 法， 跟踪标 的指 数， 以完 全按 照标的 指数 成份 股组 成及 其权重 构建
基金股 票投 资组 合为 原则 ， 进行 被动 式指 数化 投资。 股票在 投资 组合 中的 权重 原则上 根据 标
的指数 成份 股及 其权 重的 变动而 进行 相应 调整 。但 在因特 殊情 况（ 如成 分股 流动性 不足 等 ）
导致无 法获 得足 够数 量的 股票， 或因 其它 原因 导致 无法有 效复 制和 跟踪 标的 指数时 ， 基 金管
理人将 搭配 使用 其他 合理 方法进 行适 当的 替代 ， 如采 用优化 方法 计算 最优 化投 资组合 的个 股
权重比 例 ， 对 投资组 合管 理进行 适当 变通 和调 整， 以此构 建本 基金 实际 的投 资组合 ， 追求 尽
可能贴 近标 的指 数的 表现 。
本基金 的风 险控 制目 标是 追求年 跟踪 误差 不超 过4% （以美 元计 价计 算） 。
开放式 指数 基金 跟踪 误差 的来源 包括 对受 限成 份股 的 替代 投资 、 成份 股调 整时 的交易 策
略、 现 金拖 累、 基金 每日 现金流 入/ 流出 的建 仓/变 现策略 、 成 份股 股息 的再 投资策 略等 。 基
金管理 人将 通过 对这 些因 素的有 效管 理， 追求 年跟 踪误差 最小 化。
为更好 地实 现本 基金 的投 资目标 ， 本基 金还 将在 条件 允许的 情况 下投 资于 股指 期货等 金
融衍生 品， 以期 降低 跟踪 误差水 平。 本基 金投 资于 金融衍 生品 的目 标是 使得 基金的 投资 组合
更紧密 地跟 踪标 的指 数， 以便更 好地 实现 基金 的投 资目标 ， 不得 应用于 投机 交易目 的 ， 或 用
作杠杆 工具 放大 基金 的投 资。 若 基金 拟投 资于 金融 衍生品 的， 需将 有关 投资 方案通 知基 金托
管人。 本基 金投 资于 股指 期 货等 相关 金融 衍生 品必 须经过 投资 决策 委员 会的 批准。
为控制 投资 组合 相对 标的 指数的 偏离 ， 本基金 选择 以 “ 跟踪 偏离 度的绝 对值 ” 作 为投 资
组合管 理的 主要 标准 ， 控 制基金 相对 指数 的偏 离风 险。 基 金经 理定 期检 验投 资组合 与比 较基
准的跟 踪偏 离度 ， 适 时调 整投资 组合 ， 使跟踪 误差 控制在 限定 范围 内。 本基 金力求 控制 基 金
组合收 益与 业绩 基准 收益 之间的 日均 跟踪 偏离 度的 绝对值 不超 过0.5% ， 年 跟踪 误差不 超过4%
（以美 元资产 计价） 。当本 基金运 作发展 到一定 阶段 后，本 基金可 能会将 测算 基础转 为代表
相同风 险度 的周 或月 跟踪 偏离度 ，具 体变 化将 另行 公告。
日均跟 踪 偏 离度 的绝 对值 和跟踪 误差 的计 算方 法如 下：
跟踪偏离 度（Tracking Difference ） 采用基 金组合 收益与业 绩基 准收益 之差 来衡量 ，
计算公 式如 下：
Bt Pt t
R R TD ? ?
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其中
Pt
R 和
Bt
R 分 别为t 日基 金组 合 收益和 和业 绩基 准收 益。
日均跟 踪偏 离度 的绝 对值TD 为跟踪 偏离 度
t
TD 的绝 对值 的 样本均 值， 计算 方法 为：
n
R R
TD
n
t
Bt Pt ?
?
?
?
1
其中n 为观测 日个 数。
跟踪误 差 （Tracking Error ） 采 用跟 踪偏离 度的 波动 性来衡 量 ， 年化 跟踪 误差 计算公 式
如下：
? ?
250
1
1
2
?
?
?
?
?
n
TD
TE
n
t
t
基金管 理人 可以 调整 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差的 计算 方法， 并予 以公 告。
（二）投资决策依据 和决 策程序
1 、决 策依 据
（1）依 据国家 有关法 律、 法规和本 基金 合同的 有关 规定，依 法决 策是本 基金 进行投 资
的前提 ；
（2）全 球宏观 经济发 展态 势、区域 经济 发展情 况、 微观经济 运行 环境和 证券 市场走 势
等因素 是本 基金 投资 决策 的基础 ；
（3）依 据投资 对象收 益和 风险的配 比关 系，在 充分 权衡投资 对象 的收益 和风 险的前 提
下作出 投资 决策 ，是 本基 金维护 投资 者利 益的 重要 保障；
（4）宏 观研究 员、策 略研 究员、股 票研 究员和 数量 研究员各 自独 立完成 相应 的研究 报
告，为 投资 策略 提供 依据 。
2 、决 策程 序
（1） 决策 机制
本基金 实行 投资 决策 委员 会下的 基金 经理 负责 制 。 投 资决策 委员 会的 主要 职责 是确定 基
金大类 资产 的配 置策 略， 以及重 大投 资方 案。 基金 经理的 主要 职责 是在 投资 决策委 员会 批准
的大类 资产 配置 范围 内构 建和调 整投 资组 合。 基金 经理负 责下 达投 资指 令。 集中交 易部 负责
执行交 易指 令。
（2） 资产 配置 阶段
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基金经 理在 研究 平台 的支 持下， 对不 同类 别的 大类 资产的 收益 风险 状况 作出 判断。 宏观
研究员 提供 宏观 经济 分析 ， 策略研 究员 提供 策略 建议 ， 股票研 究员 提供 行业 和个 股配置 建议 ，
数量研 究员 结合 本基 金的 产品定 位和 风险 控制 要求 提供资 产配 置的 定量 分析 。 基金经 理结 合
自 己的 分析 判断 和研 究员 的投资 建议 ， 根 据合 同规 定的投 资目 标、 投资 理念 和投资 范围 拟定
大类资 产的 配置 方案 ， 向 投资决 策委 员会 提交 投资 策略报 告。 投资 决策 委员 会审议 投资 策略
报告， 并做 出投 资决 议。
（3） 组合 构建 阶段
研究员 负责 构建 股票 的备 选库。 基金 经理 在其 中选 择投资 品种 ， 构 造具 体的 投资组 合及
操作方 案， 并决 定交 易的 数量和 时机 。
（4） 交易 执行 阶段
由集中 交易 部负 责投 资指 令的操 作和 执行 。 集 中交 易部合 法 、 合 规地执 行交 易指令 ， 对
交易过 程中 出现 的任 何异 常情况 ， 负有 监控 、 报 告 的职责 。 集中 交易部 确保 将无法 自行 处置
并可能 影响 指令 执行 的交 易状况 和市 场变 化向 基金 经理及 时反 馈。
（5） 风险 评估 和绩 效分 析
风险管 理部 定期 和不 定期 地对基 金组 合进 行风 险评 估和绩 效分 析并 提交 报告 。 风险评 估
报告帮 助投 资决 策委 员会 和基金 经理 了解 投资 组合 承受的 风险 水平 和风 险的 来源 。 绩 效分 析
报告帮 助分 析既 定的 投资 策略是 否成 功， 以及 组合 收益来 源是 否是 依靠 实现 既定策 略获 得 。
风险管 理部 定期 向投 资决 策委员 会提 交风 险评 估和 绩效分 析报 告 ， 并 及时 反馈 结果给 基金 经
理。对 重大 的风 险事 项可 报告风 险控 制委 员会 。
投资决策委员会在确 保基 金份额持有人利益的 前提 下有权根据环境变化 和实 际需要调
整上述 投资 决策 程序 。
如果聘 请 、 更 换境外 投资 顾问 ， 基 金管 理人有 权将 在遵循 上述 投资 策略 的前 提下 ， 对 其
投资决 策程 序进 行适 当调 整，无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。
（三）投资限制
1 、禁 止行 为
除中国 证监 会另 有规 定外 ，基金 不得 有下 列行 为：
（1） 购买 不动 产。
（2） 购买 房地 产抵 押按 揭 。
（3） 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 。
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（4） 购买 实物 商品 。
（5）除 应付赎 回、交 易清 算等临时 用途 以外， 借入 现金。该 临时 用途借 入现 金的比 例
不得超 过基 金资 产净 值 的10%。
（6） 利用 融资 购买 证券 ， 但投资 金融 衍生 品除 外。
（7） 参与 未持 有基 础资 产 的卖空 交易 。
（8） 从事 证券 承销 业务 。
（9） 中国 证监 会禁 止的 其 他行为 。
2 、投 资限 制
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基 金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1）本 基金持 有同一 家银 行的存款 不得 超过基 金净 值的 20% 。 银 行应当 是中 资商业 银
行 在 境 外 设 立的 分 行 或 在最 近 一 个 会 计年 度 达 到 中国 证 监 会 认 可的 信 用 评 级机 构 评 级 的境
外银行 ，但 在基 金托 管账 户的存 款不 受此 限制 。
（2）本 基金持 有与中 国证 监会签署 双边 监管合 作谅 解备忘录 国家 或地区 以外 的其他 国
家或地 区证 券市 场挂 牌交 易的证 券资 产不 得超 过基 金资产 净值 的10% ， 其 中持 有任一 国家 或
地区市 场的 证券 资产 不得 超过基 金资 产净 值 的3% 。
（3） 本基 金持 有非 流动 性 资产市 值不 得超 过基 金净 值的 10% 。
前项非流动性资产是 指法 律或基金合同规定的 流通 受限证券以及中国证 监会 认定的其
他资产 。
（4） 本 基金 持有 境外 基金 的市值 合计 不得 超过 基金 净值 的10% 。 （持 有货 币市 场基金 可
以不受 上述 限制 ）
（6）为 除应付 赎回、 交易 清算等临 时用 途，借 入现 金的比例 不得 超过基 金资 产净值 的
10% 。
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的其 他限 制。
基 金管理 人应 当在基 金合同生 效后 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合同 的有
关约定 。 若基 金超 过上 述 （1）- （6）项 投资 比例 限 制， 应当 在超 过比 例 后30 个工作 日内 采
用合理 的商 业措 施减 仓以 符合投 资比 例限 制要 求 。 如 果法律 法规 或监 管部 门 对 上述约 定的 投
资组合 比例 规定 进行 变更 的， 以变 更后 的规 定为 准 。 有关 法 律法 规或 监管 部门 取消上 述限 制，
履行适 当程 序后 ，则 本基 金投资 不再 受相 关限 制。
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3 、 基 金可 以根 据正 常 市场惯 例参 与正 回购 交易 、 逆 回购 交易 ， 并 且应 当 遵守下 列规 定 ：
（1）所 有参与 正回购 交易 的对手方 （中 资商业 银行 除外）应 当具 有中国 证监 会认可 的
信用评 级机 构信 用评 级。
（2）参 与正回 购交易 ，应 当采取市 值计 价制度 对卖 出收益进 行调 整以确 保现 金不低 于
已售出证 券市 值的 102% 。 一旦买方 违约 ， 本基 金根 据协议和 有关 法律有 权保 留或处置 卖出
收益以 满足 索赔 需要 。
（3）买 方应当 在正回 购交 易期内及 时向 本基金 支付 售出证券 产生 的所有 股 息 、利息 和
分红。
（4）参 与逆回 购交易 ，应 当对购入 证券 采取市 值计 价制度进 行调 整以确 保已 购入证 券
市值不低 于支 付现金 的 102% 。一旦 卖方 违约， 本基 金根据协 议和 有关法 律有 权保留或 处置
已购入 证券 以满 足索 赔需 要。
（5）基 金管理 人 应当 对基 金参与证 券正 回购交 易、 逆回购交 易中 发生的 任何 损失负 相
应责任 。
4 、 基 金 参 与 正 回 购 交 易 ， 所 有 已 售 出 而 未 回 购 证 券 总 市 值 均 不 得 超 过 基 金 总 资 产 的
50% 。 本项 比例 限制 计算 ， 基金因 参与 正回 购交 易而 持有的 担保 物 、 现 金不 得 计入基 金 、 集
合计划 总资 产。
5、 若法 律法规 或中国 证监会的 相关 规定发 生修 改或变更 ，致 使现行 法律 法规的投 资禁
止行为 和投 资组 合比 例限 制被修 改或 取消 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后， 本基金 可相 应调
整禁止 行为 和投 资限 制规 定。
六 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 纳斯 达克100 价格 指数 （Nasdaq 100 Price Index ） 收益 率 。
纳斯达 克100 指数于 1985 年1 月31 日发 布， 涵盖 了 纳斯达 克股 票交 易市 场 上100 只市
值最大 的非 金融 类上 市公 司， 反 映了 科技 、 工 业、 零 售、 电 信、 生物 技术、 医疗 保健、 交通 、
媒体和 服务 公司 等行 业的 整体走 势。
如果纳 斯达 克100 指 数被 停止编 制及 发布 ， 或 纳斯 达克 100 指 数由 其他 指数 替代， 或由
于指数 编制 方法 等重 大变 更导致 纳斯 达 克100 指数 不宜继 续作 为标 的指 数 ， 或 证券市 场上 出
现其他 更合 适的 指数 作为 本基金 的标 的指 数， 经基 金托管 人同 意， 本基 金管 理人可 以依 据审
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慎性原 则， 在充 分考 虑持 有人利 益及 履行 适当 程序 的前提 下， 更换 本基 金的 标的指 数和 投资
对象， 并依 据市 场代 表性 、流动 性、 与原 指数 的相 关性等 诸多 因素 选择 确定 新的标 的指 数 ，
相应变 更业 绩比 较基 准， 而无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。 基 金管 理人 应在 调整 前 3 个 工作
日在至 少一 种中 国证 监会 指定媒 体 上 公告 ，并 在更 新的招 募说 明书 中列 示。
七 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高预 期收 益的基 金品 种 ， 其风 险和 预期收 益 高
于货币 市场 基金 、债 券型 基金和 混合 型基 金。
八 、基 金的投 资组 合报告
（一） 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015 年1月15日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2014 年12月31日 。
2. 基金投资组合报告
2.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资
产的比 例 （% ）
1 权益投 资 31,783,596.81 86.72
其中： 普通 股 31,180,366.88 85.08
存托 凭证 603,229.93 1.65
优先 股 - -
房地 产信 托 - -
2 基金投 资 - -
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3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,495,546.43 12.27
8 其他各 项资 产 371,177.56 1.01
9 合计 36,650,320.80 100.00
2.2 报告期末在各个国家 （地区）证券市场的 股票 及存托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人 民币 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 31,783,596.81 88.67
合计 31,783,596.81 88.67
2.3 报告期末按行业分类 的股票及存托凭证投 资组 合
2.3.1 指数投资报告期末按 行业分类的股票及存 托凭 证投资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
金融 - -
工业 540,075.18 1.51
信息技 术 19,588,636.54 54.65
非必需 消费 品 5,007,551.71 13.97
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9
能源 - -
保健 4,735,757.23 13.21
公用事 业 - -
必需消 费品 1,575,061.20 4.39
电信服 务 252,519.44 0.70
材料 83,995.51 0.23
合计 31,783,596.81 88.67
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。
2.3.2 积极投资报告期末按 行业分类的股票及存 托凭 证投资组合
无。
2.4 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票及 存托 凭证投资明细
2.4.1 指数投资期末按公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前十名权 益投 资明细
序
号
公司名 称
（英文 ）
公司名
称
（中文 ）
证券代
码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价 值
（人民 币
元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 APPLE INC
苹果公
司
AAPL
US
纳
斯
达
克
市
场
美国 6,700 4,525,281.97 12.62
2
MICROSOFT
CORP
微软
MSFT
US
纳
斯
达
克
美国 9,400 2,671,738.97 7.45
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
10
市
场
3 INTEL CORP
英特尔
公司
INTC
US
纳
斯
达
克
市
场
美国 5,900 1,310,145.21 3.65
4
GOOGLE
INC-CL A
谷歌公
司
GOOGL
US
纳
斯
达
克
市
场
美国 400 1,298,843.42 3.62
5
FACEBOOK
INC
Facebook
公司
FB US
纳
斯
达
克
市
场
美国 2,300 1,098,030.07 3.06
6
CISCO
SYSTEMS INC
思科
CSCO
US
纳
斯
达
克
市
场
美国 6,100 1,038,219.91 2.90
7
GILEAD
SCIENCES INC
吉利德
科学
GILD
US
纳
斯
达
美国 1,800 1,038,198.49 2.90
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
11
克
市
场
8
GOOGLE
INC-CL C
谷歌公
司
GOOG
US
纳
斯
达
克
市
场
美国 300 966,312.48 2.70
9
AMAZON.COM
INC
亚马逊
公司
AMZN
US
纳
斯
达
克
市
场
美国 500 949,515.83 2.65
10 AMGEN INC 安进
AMGN
US
纳
斯
达
克
市
场
美国 900 877,225.96 2.45
2.4.2 积极投资期末按公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前五名权 益投 资明细
无。
2.5 报告期末按债券信用 等级分类的债券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
2.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
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12
2.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
2.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名金融衍 生品 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
2.9 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名基金投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
2.10 投资组合报告附注
2.10.1 本报 告期 内， 本基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 不存 在被 监管 部门 立案调 查， 在本
报告编 制日 前一 年内 也不 存在受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
2.10.2 本基 金投 资前 十名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股票。
2.10.3 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 12,185.99
4 应收利 息 272.44
5 应收申 购款 358,719.13
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 371,177.56
2.10.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
2.10.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
2.10.5.1 报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 存在 流通 受限情 况的 说明
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13
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
2.10.5.2 报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
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14
九 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较
（截 止 时间 2014 年12 月31 日）
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2014 年1 月1
日-2014 年12
月31 日
16.70% 0.73% 18.36% 0.85% -1.66% -0.12%
2013 年8 月2
日（基 金成 立
日）-2013 年
12 月 31 日
7.80% 0.50% 13.39% 0.70% -5.59% -0.20%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十 、基 金的费用与税收
（一）与基金运作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.8% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
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H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 支付 日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 支付 日期 顺延 。
3 、标 的指 数使 用许 可费
本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指数
使用许 可费 计提 方法 计提 指数使 用许 可费 。 基金 合同 生效后 的指 数使 用许 可费 从基金 财产 中
列支， 按前 一日 基金 资产 净 值及指 数使 用许 可费 年费 率每日 计提 ， 逐 日累 计。 计 算方法 如下 ：
（1） 当E ≤1 亿 美元 时：
H=E×0.06% ÷365
（2）当 E>1 亿 美元 时：
H ＝1 亿美 元 ×0.06% ÷365+（E-1 亿 美元 ） ×0.04% ÷365
H 为每 日应 计提 的指 数使 用许可 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金合 同生 效之 日起 及其 后的12 个月 为第 一个 指数 使用许 可费 的支 付周 期， 随后的12
个月为 第二 个指 数许 可费 的支付 周期 ， 依此类 推 。 指数使 用许 可费 每日 计提 ， 按 支付 周期 支
付。若 一个 支付 周期 累计 计提指 数使 用许 可费 金额 / 该支 付周 期最 后一 日（ 如为节 假日 取
最近一 日 ） 中 国人 民银 行或 其授权 机构 公布 的汇 率中 间价小 于指 数使 用许 可协 议规定 的费 用
下限 ， 则 基金 于该 支付 周期 最后一 日补 提指 数使 用许 可费至 指数 使用 许可 协议 规定的 费用 收
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16
取下限 ，本 基金 指数 使用 许可费 收取 下限 为每 年4 万 美元。 在每 个支 付周 期到 期后， 由基 金
管理人 向基 金托 管人 发送 指数使 用许 可费 划付 指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于支 付周期 结束 日
起15个 自然 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人 ， 由 基金 管理 人根 据指 数使用 许可 协
议所规 定的 方式 支付 给标 的指数 许可 方。 若遇 法定 节假日 、休 息日 ，支 付日 期顺延 。
如 果指 数使 用许 可费 的计 算方法 或费 率发 生调 整 ， 本 基金将 采用 调整 后的 方法 或费率 计
算指数 使用 许可 费。 基金 管理人 应及 时按 照 《 信息 披露管 理办 法 》 的规 定在 指定媒 体进 行 公
告，此 项调 整无 须召 开基 金份额 持有 人大 会。
4 、上 述1-3 项 费用 以基 准 货币进 行计 提并 支付 。
5 、除管 理费和 托管费 及指 数使用许 可费 之外的 基金 费用，由 基金 托管人 根据 其他有 关
法规及 相应 协议 的规 定， 按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
（二）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费 用
本基金 采用 前端 收费 的方 式进行 申购 ， 其 中人 民币 份额的 申购 费用 以人 民币 支付， 美元
份额的 申购 费用 以美 元支 付。 本基 金将 对人 民币 份额 和美元 份额 分别 设置 申购 费率及 金额 分
档标准 。
本基金 申购 费率 随申 购金 额的增 加而 递减 。 投 资者 在一天 之内 如果 有多 笔申 购， 适 用费
率按单 笔分 别计 算。 人民 币份额 具体 费率 如下 表所 示：
申购金 额（M ， 单位 ：元 ） 申购费 率
M<100 万 1.2%
100 万≤M<300 万 0.8%
300 万≤M<500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1000 元
美元份 额具 体费 率如 下表 所示：
申购金 额（M， 单位 ：美 元 ） 申购费 率
M<15 万 1.2%
15 万≤M<50 万 0.8%
50 万≤M<80 万 0.4%
M ≥80 万 每笔150 美元
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
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销售、 注册 登记 等各 项费 用。
2、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 率按 持有 期递减 ， 其 中人 民币 份额 的赎回 费用 以人 民币 支付 ， 美元 份额
的赎回 费用 以美 元支 付。 具体费 率如 下：
持有年 限（Y） 赎回费 率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
注：一 年 指365 天， 两年 为 730 天
本基金 的赎 回费 用在 投资 者赎回 本基 金份 额时 收取 。 本基金 的赎 回费 用由 赎回 申请人 承
担， 不低 于赎 回费 总额 的 25% 应归 基金 财产， 其余 用于 支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续 费 。
（三）其他费用
1 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
2 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
3 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
4 、基金 合同生 效后与 基金 有关的会 计师 费和律 师费 以及其他 为基 金利益 而产 生的中 介
机构费 用；
5 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 及 在 境 外 市 场 的 交 易 、 清 算 、 登 记 、 开 户 等 实 际 发 生 的 费 用
（out-of-pocket fees）；
6 、外 汇兑 换交 易的 相关 费 用；
7 、标 的指 数使 用许 可费 和 数据提 供费 ；
8 、与 基金 财产 缴纳 税收 有 关的手 续费 、汇 款费 、税 务代理 费等 ；
9 、在中 国证监 会规定 允许 的前提下 ，本 基金可 以从 基金财产 中计 提销售 服务 费，具 体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
10 、依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
（四）不列入基金费 用的 项目
基 金 管 理人 和 基金 托 管人因 未 履 行或 未 完全 履 行义务 导 致 的费 用 支出 或 基金财 产 的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及 其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
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（五）费用调整
基 金 管 理人 和 基金 托 管人可 根 据 基金 发 展情 况 调整基 金 管 理费 率 和基 金 托管费 率 。 基
金管理 人必 须最 迟于 新的 费率实 施 日 2 日 前在 指定 媒体上 刊登 公告 。
（六）基金 的税收
基金根 据 国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ，履 行纳 税义 务。
基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定， 履行 纳税 义务。
除因基 金管 理人 或基 金托 管人疏 忽、 故意 行为 导致 的基金 在税 收方 面造 成的 损失外 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人不 承担责 任。
对于非代扣代缴的税 收, 基金管理人应聘请税 收顾 问对相关投资市场的 税收 情况给予
意见和 建议 。 境 外托 管银 行根据 基金 管理 人的 指示 具体协 调基 金在 海外 税务 的申报 、 缴 纳及
索取税 收返 还等 相关 工作 。 基金管 理人 或其 聘请 的税 务顾问 对最 终税 务的 处理 的真实 准确 负
责。
十一 、 基金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 上海 浦东 新区 世 纪大 道 8 号 ，上 海国 金中 心二 期 31 、32 层
3 、办 公地 址： 上海 浦东 新 区世纪 大 道8 号 ，上 海国 金中心 办公 楼二 期 31 、32 楼
4 、法 定代 表人 ： 朱 学华
5 、设 立日 期：1998 年6 月4 日
6 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
7 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
8 、经 营范 围： 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务
9 、存 续期 间： 持续 经营
10 、联 系电 话： （021 ）38969999
11 、客 户服 务电 话：40088-50099
12 、联 系人 ：王艳
13 、网 址：www.huaan.com.cn
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（二） 注册 资本 和股 权结 构
1 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2 、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海国 际信 托有 限公 司 20%
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三） 主要 人员 情况
1 、基金 管理人 董事、 监事 、经理及 其他 高级管 理人 员的姓名 、从 业简历 、学 历及兼 职
情况等 。
（1） 董事 会
朱学华 先生 ， 大 专学 历。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副 董事 长、 副总经 理并
兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长， 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 ，
党总支 书记 ，同 时代 行公 司总经 理职 务。
冯祖新 先生 ， 研 究生 学历 。 历任 上海 市经 济委 员会 信息中 心副 主任 、 主 任， 上海市 工业
投资公 司副 总经 理、 总 经 理， 上 海工业 投资 （ 集团 ） 有限公 司副 总裁、 党委 副书记。 现任 上
海工业 投资 （集 团） 有限 公司执 行董 事（ 法定 代表 人） 、 总裁 、党 委书 记。
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 副董 事长 、 长江 养老 保险 股份 有限 公司董 事、 史带 财产 保险 股份有 限公 司董
事、上 海国 际信 托有 限公 司监事 。
董鑑华 先生 ，大 学学 历， 高级经 济师 。历 任上 海市 审计局 固定 资产 投资 科员 、副处 长 、
处长， 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ，现 任上 海电 气（集 团） 总公 司财 务总 监。
王松先 生， 研究 生学 历， 高级经 济师 。 历 任建 设银 行总行 投资 部职 员， 国泰 证券有 限公
司北京 办事 处副 主任 、 发 行二部 副总 经 理 、 债 券部 总经理 ， 国泰 君安证 券股 份有限 公司 债 券
业务一 部总 经理 、 固 定收 益证券 总部 总经 理、 固定 收益证 券总 部总 监、 总裁 助理， 现任 国泰
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君安证 券股 份有 限公 司副 总裁。
独立董 事：
萧灼基 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 历 任全 国政 协委 员， 政 协经 济委 员会 委员 ， 北京 大学
经济学 院教 授， 博士 生导 师，北 京市 、云 南省 、吉 林省、 成都 市、 武汉 市等 省市专 家顾 问 ，
北京市 场经 济研 究所 所长 ， 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、 上海 市律 师协会 副会 长。 现任 上海 市金茂 律师 事务所 高级 合伙 人、 上海 仲裁委 员会 仲 裁
员、上 海市 律师 协会 顾问 。
夏大慰 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任、 教授、 博士
生导师 ， 中国 工业经 济学 会副会 长 ， 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家， 财政 部企业 内部 控 制
标准委 员会 委员 ， 香 港中 文大学 名誉 教授 ， 复 旦大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所 上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。
（2） 监事 会
张志红 女士 ， 经济学 博士 。 历 任上 海证 管办机 构处 副处长 ， 中国 证监会 上海 监管局 机 构
监管一 处处 长、 上市 公司 监管一 处处 长， 长城 证券 有限责 任公 司副 总经 理、 党委委 员、 纪委
书记、 合规 总监 ， 现 任国 泰君安 证券 总裁 助理 、 投 行业务 委员 会副 总裁 、 华 安基金 管理 有限
公司监 事会 主席 。
陈涵女 士， 研究 生学 历， 经济师 。 历 任上 海国 际信 托投资 公司 金融 一部 项目 经理、 资产
信托总 部实 业投 资部 副经 理、 资产 管理 总部副 科长 、 科 长， 现任 上海 国际 信 托有限 公司 投资
管理总 部高 级经 理。
柳振铎 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经济 师。 历任 上海 良工 阀门厂 副厂 长， 上海 机电 工业管 理局
规划处 处长 ， 上 海电 机 （ 集团） 有限 公司 总经 理， 上海电 气 （ 集团 ） 总 公司 副总裁 ， 兼 ： 上
海电气 资产 管理 有限 公司 总裁 、 上 海机 电股份 有限 公司党 委书 记 、 总经 理 ， 上海集 优机 械股
份有限 公司 董事 长， 上海 工业锅 炉研 究所 所长 。 现 任中国 电器 工业 协会 工业 锅炉分 会五 届理
事会理 事长 。
章卫进 先生 ， 大 专学 历， 会计师 。 历 任上 海市 有色 金属总 公司 财务 处科 员、 外经处 会计
主管， 英国SONOFEC 公司 （ 长驻伦 敦） 业务 经理， 上海 有色金 属总 公司 房产 公司 财务部 经理 、
办公室 主任 ， 上 海工 业投 资 （集 团） 有限 公司 财务 部业务 主管 、 副 经理 ， 现 任上海 工业 投资
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21
（集团 ）有 限公 司财 务 部 经理。
李梅清 女士 ，大 专学 历， 会计师 。历 任上 海新 亚（ 集团） 股份 有限 公司 财务 部副经 理 、
上海新 亚 （ 集团 ） 有 限公 司财务 部副 经理 ， 锦 江国 际 （集 团） 有限 公司 计划 财务部 副经 理及
上市公 司部 副经 理， 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。
汪宝山 先生 ， 大 学学 历， 经济师 。 历 任建 行上 海市 分行团 委书 记、 直属 党委 书记， 建行
宝山宝 钢支 行副 行长 ， 建 行上海 市分 行办 公室 副主 任， 国泰 证券 公司综 合管 理部总 经理 ， 公
司专职 党委 副书 记兼 行政 管理部 总经 理， 公司 专职 党委副 书记 兼上 海营 业总 部总经 理， 国泰
君安证 券专 职董 事、 党委 办公室 主任 、 机 关党 委书 记， 公 司党 委委 员、 工会 主席， 国泰 君安
投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。
赵敏先 生 ， 研 究生学 历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作， 历任 华安基 金管
理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部总 经理 、 上 海营 销总 部总经 理 ， 现任华 安基 金管
理有限 公司 总经 理助 理。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 ，现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。
（3） 高级 管理 人员
朱学华 先生 ， 大 专学 历。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书 记 、 副 董事 长、 副总经 理并
兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长， 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 、
党总支 书记 ，同 时代 行公 司总经 理职 务。
秦军先生 ，研 究生学 历，15 年证券 、基 金从业 经验 ，曾任中 国航 空工业 规划 设计研 究
院建设 监理 部总 经理 助理 ， 中合 资产 管理 有限 责任 公司北 京分 公司 总经 理， 嘉实基 金管 理有
限公司 总经 理助 理， 现任 华安基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
章国富 先生 ， 博士 研究 生 学历 ，27 年经 济 、 金 融从 业经验 。 曾任 上海 财经 大 学副教 授、
硕士生 导师 ， 上 海大 华会 计师事 务所 会计 师、 中国 诚信证 券评 估有 限公 司上 海分公 司副 总经
理 、上 海华虹 （集团 ）有 限公司 财务部 副部长 （主 持工作） 、上海 信虹 投资管 理有限 公司副
总经理 兼上 海新 鑫投 资有 限公司 财务 总监 、 华 安基 金管理 有限 公司 督察 长， 现任华 安基 金管
理有限 公司 副总 经理 。
童威先生 ，博 士研究 生学 历，13 年证券 、基 金从业 经验。曾 任上 海证券 有限 责任公 司
研究发 展中心 部门总 经理 ，上海 国际集 团有限 公司 研究发 展总部 副总经 理（ 主持工 作） ， 上
投 摩 根 基 金 管理 有 限 责 任公 司 副 总 经 理， 上 海 国 际集 团 有 限 公 司战 略 发 展 总部 总 经 理 ，自
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2014 年12 月起 任华 安基 金管理 有限 公司 副总 经理 。
薛珍女士 ，研 究生学 历，14 年证券 、基 金从业 经验 ，曾任华 东政 法大学 副教 授，中 国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中 国证 监会 上海 监管局 信息 调研 处处 长， 中国证 监会 上海
监管局 法制 工作 处处 长， 现任华 安基 金管 理有 限公 司督察 长。
2 、本 基金 基金 经理
徐宜宜 先生 ， 管理 学硕 士 ，CFA （国 际金 融分 析师） ，FRM( 金 融风 险管 理师 ） ，8 年证 券、
基金行 业从 业经 历 ， 具 有基 金从业 资格 。 曾在 美国 道富 全球投 资管 理公 司担 任对 冲基金 助理 、
量化分 析师 和风 险管 理师 等职。2011 年 1 月加 入华 安基金 管理 有限 公司 被动 投资部 从事 海
外被动 投资 的研 究工 作。2011 年 5 月至 2012 年 12 月担任 上证 龙头 企业 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金及 其联 接基 金的基 金经 理职 务。2012 年 3 月起 同时 担任 华安 标 普全球 石油 指
数证券 投资 基金 的基 金经 理。2013 年 7 月 起同 时担 任华安 易富 黄金 交易 型开 放式证 券投 资
基金的 基金 经理 。2013 年 8 月起 同时 担任 华安 易 富黄金 交易 型开 放式 证券 投资基 金联 接基
金及本 基金 的基 金经 理 。2013 年12 月起 同时 担任 华 安中证 细分 地产 交易 型开 放式指 数证 券
投资基 金的 基金 经理 。2014 年8 月起 同时 担任 华安 国际龙 头 （DAX ） 交易 型开 放式指 数证 券
投资基 金及 其联 接基 金的 基金经 理。
3 、本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ，国 际投 资决 策委 员会成 员的 姓名 和职 务如 下：
朱学华 先生 ，董 事长 、党 总支书 记、 代行 公司 总经 理职务
翁启森 先生 ，基 金投 资部 兼全球 投资 部高 级总 监、 基金经 理
杨明先 生， 投资 研究 部高 级总监
苏圻涵 先生 ， 全 球投 资部 基金经 理
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
4 、业 务人 员的 准备 情况 ：
截至2014 年 12 月31 日， 公司目 前共 有员工291 人 ，主要 来自 国内 外证 券公 司等金 融
机构， 其中89% 以上 具有 三 年证券 业或 五年 金融 业从 业经历 ， 具 有丰 富的 实际 操作经 验。 所
有 上 述 人 员 在最 近 三 年 内均 未 受 到 所 在单 位 及 有 关管 理 部 门 的 处罚 。 公 司 业务 由 投 资 与研
究、营 销、 后台 支持 等三 个业务 板块 组成 。
十 二、 基金托 管 人
一、基 金托 管人 情况
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（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立，1996
年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设银行 股份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码：939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日， 中
国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
2014 年 上半 年， 本集 团实 现利润 总额 1,695.16 亿元 ，较上 年同 期增 长 9.23% ；净利 润
1,309.70 亿元 ， 较 上年 同 期增 长 9.17% 。 营 业收 入2,870.97 亿 元 ， 较 上年 同期 增长 14.20% ；
其中， 利息 净收 入增 长12.59%， 净 利息 收益 率(NIM)2.80%； 手 续费 及佣 金净 收入 增长 8.39% ，
在营业 收入 中的 占比 达 20.96% 。 成 本收 入比24.17% ， 同 比下 降 0.45 个 百分 点 。 资 本充 足率
与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.89%和 11.21%， 同 业领先 。
截至2014 年6 月末 ，本 集 团资产 总 额 163,997.90 亿 元，较 上年 末增 长6.75% ，其中 ，
客户贷 款和 垫款 总额 91,906.01 亿元 ，增长 6.99%； 负债总 额 152,527.78 亿元 ，较上 年末
增长6.75% ，其 中， 客户 存款总 额 129,569.56 亿 元 ，增 长 6.00%。
截至 2014 年 6 月末 ，中 国建设 银行 公司 机构 客 户 326.89 万 户， 较上 年末 增 加 20.35
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万户， 增 长 6.64% ；个 人 客户 近 3 亿户 ，较 上年 末 增加 921 万户 ，增 长3.17% ；网 上银 行客
户1.67 亿 户， 较上 年末 增 长 9.23% ， 手机 银行 客户 数 1.31 亿 户， 增长12.56% 。
截至2014 年6 月末， 中国 建设银 行境 内营 业机 构总 量 14,707 个， 服 务覆 盖面 进一步 扩
大；自 助设 备 72,128 台， 较上年 末增 加 3,115 台。 电子银 行和 自助 渠道 账务 性交易 量占 比
达86.55% ，较 上年 末提 高1.15 个百 分点 。
2014 年 上半 年，本 集团各 方面良好 表现 ，得到 市场 与业界广 泛认 可，先 后荣 获国内 外
知名机 构授 予 的40 余个 重 要奖项 。 在 英国 《银 行家》 杂志 2014 年 “世 界银 行1000 强 排名”
中，以 一级 资本 总额 位列 全球第 2， 较上 年上升 3 位；在 美国 《福 布斯 》杂 志 2014 年全 球
上市公 司2000 强排 名中 位 列第 2 ； 在美 国 《 财富 》 杂 志世 界500 强排 名 第38 位 ， 较 上年 上
升12 位。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金托 管处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个
职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员工 240 余人 。自2007 年 起， 托
管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并已 经成 为常 规化的 内控 工
作手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
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务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成 包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2014 年 9 月 末， 中国 建设 银 行已托 管 389
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” ； 获 和讯 网的 中 国 “最 佳资 产托 管银 行” 奖； 境 内权 威经 济媒 体 《 每日经 济观 察》
的“ 最 佳基 金托 管银 行 ” 奖；中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 的“ 优秀 托管 机构” 奖。
十 三、 境外托 管 人
（一） 境外 托管 人的 基本 情况
名称： 道富 银行 State Street Bank and Trust Company
注册地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
办公地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代 表人 ：Joseph L. Hooley
成立时 间：1891 年 4 月 13 日
最近一 个会 计年 度 （截 止 到 2014 年 12 月 31 日 ） 所 有者权 益 （Shareholder ’s Equity ）:
195.63 亿美 元
（二） 托管 资产 规模 、国 际信用 评级 和托 管业 务
道富银 行的 全球 托管 业务 由美国 道富 集团 全资 拥有 。 道富 银行 始创 于 1891 年 ， 自 1924
年 成 为 美 国 第一 个 共 同 基金 的 托 管 人 后， 道 富 银 行已 成 为 一 家 具有 领 导 地 位的 国 际 托 管银
行。截 至 2014 年 12 月 31 日， 托管 和行 政管理 资 产总额 已达 到 28.19 万 亿 美元， 一级 资本
比率 为 14.7% 。 道 富银 行 长期存 款信 用评 级 为 AA （ 标准普 尓） 及 Aa3 （ 穆迪 投资） 。 道 富银
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行在全 球 29 个 国家 或地 区 设有办 事处 ， 2014 年 12 月 31 日道 富拥 有超 过 2 万 9 千 多名 富有
经验的 员工 为客 户提 供全 方位的 托管 服务 。 在 亚洲 开设了 四个 全方 位的 营运 中心 ： 香 港、 新
加坡、 东京 及悉 尼， 提供 全球托 管、 基金 会计 、绩 效评估 、投 资纲 领监 察报 告、外 汇交 易 、
证券出 借、 基金 转换 管理 、受托 人和 注册 登记 等服 务。
（三） 境外 托管 人的 职责
1 、安 全保 管受 托财 产；
2 、计 算境 外受 托资 产的 资 产净值 ；
3 、按 照相 关合 同的 约定 ， 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ；
4 、按照 相关合 同的约 定和 所适用国 家、 地区法 律法 规的规定 ，开 设受托 资产 的资金 账
户以及 证券 账户 ；
5 、按 照相 关合 同的 约定 ， 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息；
6 、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ；
7 、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
十四 、 相关服 务机 构
（一） 基金 份额 发售 机构 及其联 系人
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 总部
地址： 上海 浦东 新区 世纪 大道 8 号， 上海 国金 中心 二期 31 、32 层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ：姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：朱江
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元
电话： （020 ）38082993
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传真： （020 ）38082079
联系人 ：张彤
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室
电话： （029 ）87651811
传真： （029 ）87651820
联系人 ： 史 小光
（5） 华安 基 金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段 19 号威 斯顿 联邦 大厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张彤
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路 59 号财 富中 心E 座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨 贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ：谢 伯恩
2 、代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
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网址：www.ccb.com
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表 人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话： （86 ）10-66596688
传真： （86 ）10-66594568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（4） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中国 广东 省深 圳市福 田区 深南 大 道7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
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办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
电话：0086-21-68475888
客户服 务电 话： （021 ）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（7） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ： 孙 建一
电话： （0755 ）82080387
传真： （0755 ）82080386
客户服 务电 话：95511 —3
(8)上 海农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ：胡 平西
电话： 0086-21-38576666
传真：0086-21-50105080
客户服 务电 话： （021 ）962999
网址：www.srcb.com
(9)国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
电话： （021 ）38676798
传真： （021 ）38670798
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
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（10） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址： www.txsec.com 或jijin.txsec.com
（11） 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006 号
法定代 表人 ： 陈操
电话： 0755-88399098
网址: http://www.xinlande.com.cn/
(12)和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
(13)深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 25 层
法定代 表人 ：薛峰
电话： 4006788887
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006788887
网址: www.jjmmw.com
(14)上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
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办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 190 号 2 号 楼东 方财富 大 厦 2 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-181-8188
网址: www.1234567.com.cn
（15） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
（16） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
（17） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-58788678
客户服 务电 话：400-089-1289
网址: www.e-rich.com.cn
（18） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ： 李 晓涛
客户服 务电 话：0571-88920897
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网址： www.ijijin.cn
（19） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 (100029)
法定代 表人 ： 闫 振杰
电话：(+86-10) 400-888-6661
传真：(+86-10)62020088-8802
客户服 务电 话：(+86-10) 400-888-6661
（20） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
法定代 表人 ： 王兵
电话： 400-8888-160
网址: http://www.cifco.net/
（21） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话：95587
网址： www.csc108.com
（22） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务电 话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
（23） 申万 宏源 证券 有限 公司
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注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路 358 号 大成国 际大 厦 20 楼2001 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路 358 号 大成国 际大 厦 20 楼2001 室
法定代 表人 ：陈亮
客户服 务电 话：0991-2301870
网址：http://www.hysec.com
（24） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
客户服务 电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（25） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（26） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客户服 务电 话:95525
网站：www.ebscn.com
（27） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ： 龚 德雄
客户服 务电 话：4008918918
网站：http://www.shzq.com
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（28） 浙商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 区6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
客户服 务电 话 ：0571-967777
网址：http://www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
(29)华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化 新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）65161691
传真： （0551 ）65161600
客户服 务电 话：96518
网址：www.hazq.com
（30） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-27 层
法定代 表人 ： 蔡 一兵
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话:0731-84403304
网址： www.cfzq.com
（31） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：0991-400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（32） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
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注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
客户服 务电 话：4006-008-008
网址： www.china-invs.cn/
（33） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 ６０ ０９ 号新 世界 中心２ ９层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 ６０ ０９ 号新 世界 中心２ ９层
法定代 表人 ： 黄 扬录
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话：4001022011
网址： www.zszq.com
（34） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（35） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 祝 献忠
客户服 务电 话：010- 58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（36） 天风 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省 武 汉市 江汉区 唐家 墩 路 32 号国 资 大厦 B 座四 楼
法定代 表人 ：余 磊
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电话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618863
客户服 务电 话：028-86712334
网址：www.tfzq.com
（二） 注册 登记 机构
华安基 金管 理有 限公 司
住所： 上海 浦东 新区 世纪 大道 8 号， 上海 国金 中心 二期 31 层
法定代 表人 ： 朱 学华
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵 良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：安 冬
经办律 师： 安 冬 、吕 红
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙)
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场东 方经 贸城安 永大 楼（ 东三 办公 楼）16 层
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 100 号环 球金 融中 心 50 楼
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
电话： （021 ）22288888
传真： （021 ）22280000
联系人 ： 徐艳
经办会 计师 ： 徐艳 ，蒋 燕 华
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十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
章节 主要更新内容
重要提 示 更新了 重要 提示 相关 内容 。
四、基 金的 投资 更新 了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
五、基 金的 业绩 更新了 本基 金自 成立 以来 的历史 业绩 。
六、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信 息。
十七 、 基金 托管 人 更新了 基金 托管 人相 关信 息。
十九 、 相 关服 务机 构 更新了 部分 直销 以及 代销 机构的 信息 。
二十二 、 对基 金持 有
人的服 务
更新了 对账 单规 则、 短 信 及资讯 服务 的内 容 ， 更 新 电子直 销渠 道的 支
持银行 及支 持业 务， 详见 招募说 明书 。
二十 三 、 其他 应披 露
事项
披露了 自2014 年8 月2 日至2015 年2 月2 日期 间本 基金的 公告 信息 。
华安基 金管 理有 限公 司
二○一 五年 三月 十九 日
