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金鹰优势(210003)

金鹰优势:更新招募说明书摘要(2014年第2号)查看PDF公告

金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
金鹰主题优势股票型证券投资基金 
 
更新的招募说明书摘要 
 
2014 年 第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:金鹰基金管理有限公司 
基金托管人: 中国工商银行股份有限公司 
 
 
 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 
 1 
【 重要 提示】 
 
金鹰主 题优 势股 票型 证券 投资基 金( 以下 简称“本基金” ) 根据 2010 年 10 月 27 日中国
证券监 督管理 委员会 《关 于核准 金鹰主 题优势 股票 型证券 投资基 金募集 的批 复》 (证 监许 可
【2010 】1480 号 )和 2010 年 11 月 9 日 《关 于金 鹰 主题优 势股 票型 证券 投资 基金募 集时 间
安 排的 函》 ( 基金 部函 【2010 】658 号 ) 进 行募 集 。 本 基金的 基金 合同 于 2010 年 12 月 20 日
正式生 效。 
投资有 风险,投 资人 申购 基 金时应 认真 阅读 招募 说明 书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不
保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 
本基金 投资 于 证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资
本基金 前, 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ,充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判 断市 场 ,
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险, 包括 : 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 由 于基 金投 资人 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本 基金 的特
定风险 等等 。 
投资有 风险 , 投 资人 投资 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明书 和基 金合 同。 基 金管
理人建 议投 资人 根据 自身 的风险 收益 偏好 , 选 择适 合自己 的基 金产 品, 并且 中长期 持有 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 除 非另 有说 明, 本 招募 说明 书所 载内 容截止 日为
2014 年 12 月 20 日, 有关 财务数 据截 止日 为 2014 年 9 月 30 日, 净 值表 现截 止日 为 2014 年
9 月 30 日 ,本 报告 中财 务 数据未 经审 计。 
 
 
 
 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 
 2 
一、基金管理人 
(一) 基金 管理 人概 况 
名称: 金鹰 基金 管理 有限 公司 
注册地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼 16 单元 
办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路 189 号城 建大 厦 22-23 层 
法定代 表人 :凌 富华 
设立日 期:2002 年 12 月 25 日 
联系电 话:020-83282855 
联系人 :祝 红 
注册资 本: 人民 币 2.5 亿元 
股权结 构: 
股东名称 出资额( 万元) 出资比 例 
广州证 券股份 有 限公 司 12250 49% 
广州白 云山 医药 集团 股份 有限公 司 
5000 20% 
美的集团 股 份有 限公 司 
5000 20% 
东亚联 丰投 资管 理有 限公 司 
2750 11% 
总计 25000 100% 
(二) 主要 人员 情况 
1 、公 司董 事及 监事 
凌富华 先生 , 董 事, 经济 学学士 、 会 计师 , 历 任苏 州航空 工业 部长 风机 械总 厂财务 处会
计、广 州大 同精 密机 械有 限公司 会计 部经 理, 广西 北海国 际信 托投 资公 司所 属城市 信用 社 、
营业部 、 信贷 部经理 助理 , 香 港大 同机 械企业 有限 公司驻 国内 企业 会计 主任 , 广 东省 联谊 信
诚贸易 有限 公司 财务 部经 理, 长 城证 券有 限责 任公 司广州 营业 部财 务经 理、 总部财 务中 心综
合部经 理 、 广 州营业 部拟 任总经 理 , 广 州恒运 企业 集团股 份有 限公 司财 务部 副经理 、 财务 部
经理兼 任财 务负 责人 、 财 务总监 兼任 财务 负责 人, 广州证 券有 限责 任公 司财 务总监 兼任 财务
负责人 。 现任 广州证 券股 份有限 公司 副总 裁兼 任财 务总监 、 财务 负责人 。 经 公司第 五届 董事
会第五 次会 议决 议通 过, 并经中 国证 券监 督管 理委 员会证 监许 可[2014]1401 号核准 , 自2015
年1月 起, 担任 金鹰 基金 管 理有限 公司 董事 长 。


金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 3 刘岩先 生, 董事 , 经 济学 硕士, 历任 中国 光大 银行 总行投 行业 务部 业务 主管 , 中国 光大 银行总 行财 富管 理中 心业 务副经 理, 广州 证券 有限 责任公 司资 产管 理总 部总 经理等 职。 经公 司第四届 董事 会第三 十九 次会议审 议通 过,并 报经 中国证监 会核 准,自2014 年8月至 今,担 任金鹰 基金 管理 有限 公司 总经理 。 王毅先 生, 董事 , 工 商管 理硕士 、 经 济师 , 历 任广 州证券 有限 责任 公司 营业 部经理 、 营 业部总 经理 助理、 营业 部 副总经 理, 办 公室 副主 任 (主持 全面工 作) 、 合规 总监、 董 事会 秘 书。现 任广 州证 券股 份有 限公司 副总 裁兼 任董 事会 秘书、 首席 风险 官、 合规 总监。 程宁女 士 , 董 事 , 注 册会 计师 、 注 册税 务师 , 历任 广州白 云山 制药 总厂 财务 科科员 、 广 州白云 山宝 得药 厂财 务科 副科长 , 兼 任广州 白云 山 兽药厂 财务 科科 长、 广 州 白云山 制药 股份 有限公 司经 营部 结算 科科 长、 结算 中心 会计 出纳 科 科长 、 财 务部 副部 长 、 监 事会成 员兼 监事 会秘书 、 广 州白 云山 企业 集 团有限 公司 资财 处代 理处 长、 处 长、 广州 医药 集团 财 务部副 部长 、 财务部 部长 。 现任 广州 医 药集团 副总 经理 、 财务 总 监、 财务 部部 长, 广州 白 云山医 药集 团股 份有限 公司 董事 , 广 药白 云山香 港有 限公 司董 事会 召集人 。 王静女士 , 董事 ,企 业管 理硕士 。历 任 广 东美 的电 器股份 有限 公司 资本 运营 项目助 理 , 资产重 组经 理, 现任 美的 集团 股 份有 限公 司 资 产重 组高级 专员 。 温婉容 女士 ,董 事, 商科 毕业。 历任 德盛 安联 资产 管理香 港有 限公 司市 场及 传媒经 理 、 景顺投 资管 理亚 洲有 限公 司副总 裁、 德意 志资 产管 理 (香港 ) 有 限公 司区 域销 售 总监、 Societe Generale Asset Management Asia Ltd. 高级副总 裁 、 德 盛 安联资 产管 理香 港有 限公 司行政 总裁 、 香港财 务策 划师 学会 行政 总裁等 职。2011 年7 月加 入 东 亚联 丰投 资管 理有 限公 司,现 任东 亚 联丰投 资管 理有 限公 司行 政总裁 。 吴晓球 先生 , 独立 董事 , 国民经 济管 理学 博士 。 历 任江西 省余 江县 商业 局秘 书、 中国 人 民大学 经济 研究 所主 任 、 中 国人民 大学 财政 金融 学院 副院长 、 中国 人民 大学 研究 生院副 院长 , 现任中 国人 民大 学校 长助 理、 财政 金融 学院 常务 副 院长 、 金 融与 证券 研究 所 所长 、 教 授 、 博 导。 刘国常 先生 , 独 立董 事, 管理学 (会 计学) 博士、 教授、 博士 生导 师, 曾 在 郑州航 空工 业管理 学院 、 暨南大 学管 理学院 任教 。 现任广 东财 经大学 会计 学院 教授 , 兼 任暨南 大学 管 理 学院博 士生 导师 、广 东省 审计学 会副 会长 、广 州市 审计 学 会副 会长 等。 谢石松 先生, 独立 董事, 法学博 士、 教 授, 历 任广 州中山 大学 法学 院讲 师、 副教授, 现 任中山 大学 法学 院教 授, 国 际法研 究所 所长 。 兼 任武 汉 大学法 学院 、 西 北政 法大 学 兼职教 授, 中国国 际私 法学 会副 会长 ; 中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 仲裁 员及 专家 咨询 委员会 委员 , 华 南国际 经济 贸易 仲裁 委员 会、 上 海国 际经 济贸 易仲 裁委员 会仲 裁员 , 上 海、 广州、 长沙 、 深金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 4 圳、厦 门、 珠海 、佛 山、 肇庆、 惠州 等仲 裁委 员会 仲裁员 等。 曾巧女 士 , 监 事, 管理 学 学士 。 历 任佛 山会 计师 事 务所审 计助 理 、 美 的集 团 审计部 审计 经理、 美的 集团 审计 监察 部副部 长, 现任 美的 集团 审 计监 察部 总监 。 陈家雄 先生 , 监 事, 硕士 研究生 , 历 任东 莞证 券资 产管理 部投 资经 理、 广州 证券资 产管 理部产 品总 监, 现任 金鹰 基金管 理有 限公 司产 品研 发部副 总监 。 姜慧斌 先生 , 监 事, 管理 学硕士 。 曾 任宇 龙计 算机 通信科 技 ( 深圳 ) 有 限公 司人力 资源 部组织 发展 经理 ,现 任金 鹰基金 管理 有限 公司 综合 管理部 总监 助理 。 2 、公司 高 级管 理人 员 刘岩先 生, 总经 理, 经济 学硕士 , 历 任中 国光 大银 行总行 投行 业务 部业 务主 管, 中 国光 大银行 总行 财富 管理 中心 业务副 经理 , 广 州证 券有 限责任 公司 资产 管理 总部 总经理 等职。经 公司第 四届 董事 会第 三十 九次会 议审 议通 过, 并报 经 中国 证监 会核 准,2014 年 8 月 7 日起 担任公 司总 经理 。 刘葆先 生 , 副 总经 理, 经 济学博 士 , 副 教授 。 历 任 深圳国 资经 营公 司 (商 贸 控股 ) 资 产 经营部 总经 理助 理 , 上 海 复旦大 学博 士后 流 动 站 ( 金融研 究方 向 ) 博 士后 研 究员 , 深 圳华 强 集团资 本经 营部 副部 长, 广州越 秀集 团资 本经 营部 副经理 , 广 州证券 有限 责 任公司 总经 理助 理兼资 产管 理总 部总 经理 , 金鹰 基金 管理有 限公 司 总经理 助理 等职。 经公司第二届 董事 会第 二十一 次会 议审 议通 过, 并报经 中国 证监 会核 准,2008 年12 月起 担 任公 司副 总 经理。 李云亮 先生 , 副 总经 理, 硕士研 究生 , 先 后于 重庆 理工大 学、 中国 证 监 会重 庆监管 局任 职, 历 任西 南证 券股 份有 限公司 证券 资管 部总 经理 等职。 经公 司第 五届 董事 会第四 次会 议审 议通过 , 并已 按规 定报 中国 证券投 资基 金业 协会 备案 。 于2014 年12 月25 日起 任公 司副总 经 理 。 苏文锋 先生 , 督察长 , 经 济学硕 士 。 历 任广州 市经 济管理 干部 学院 外贸 经济 系党支 部书 记, 南方 证券 广州分 公司 研究发 展部 总经 理, 南方 证券广 州分 公司 大德 路营 业部总 经理 , 南 方证券 广州 分公 司办 公室 主任, 南方 证券 广州 分公 司投资 银行 部总 经理 , 华 鼎担保 投资 有限 公司副 总经 理等 职, 金鹰 基金管 理有 限公 司市 场拓 展部副 总监 等职 。 经 公司 第二届 董事 会第 二十一 次 会 议审 议通 过, 并报 经 中国 证监 会 核 准,2008 年9 月起 担任 公司 督察 长 。 3 、本 基金 基金 经理 冼鸿鹏 先生 , 数量 经济 学 专业硕 士 , 证 券从 业经 历 8 年 。 曾 任职 于广 发证 券 ,2007 年 4 月加入 金鹰 基金 管理 有限 公司 , 先 后担 任行业 研究 员、 研究 组长 、 金 鹰中 小 盘精选 证券 投资 基金基 金经 理助 理等 职 。 冼 鸿鹏先 生在 以往 工作 期间 从未受 到监 管机 构行 政处 罚或采 取行 政 监管措 施, 不存 在 《 公司 法》 、 《 证券 投资 基金 法》 等法律 、 法 规规 定的 不得 担任基 金管 理公金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 5 司基金 经理 的情 形。 陈立先 生 , 经 济学硕 士 , 证券从 业经 历 7 年。 曾任 银华基 金管 理有 限公 司医 药行业 研究 员,2009 年 6 月 加盟 金鹰 基金管 理有 限公 司, 先后 任行业 研究 员, 非周 期组 组长、 基金 经 理助理 、投 资经 理。2013 年 8 月 至今 ,担 任本 基金 基金经 理。 4 、本 基金 历任 基金 经理 冼鸿鹏 先生 ,2010 年 12 月20 日至2014 年 11 月19 日管 理本 基金 ; 彭培祥 先生 ,2011 年 1 月 20 日至 2013 年 4 月 10 日 管理本 基金 。 5 、投 资决 策委 员会 成员 本基金 采取 集体 投资 决策 制度, 投资 决策 委员 会成 员有: 刘岩先 生, 投资 决策 委员 会主席 ,总 经理 ; 杨绍基 先生 , 投 资决 策委 员会 委 员, 首席 投资 官, 基金经 理; 何晓春 先生 , 投 资决 策委 员会 委 员, 权益 投 资 部总 监,基 金经 理; 杨刚先 生, 投资 决策 委员 会 委员, 研 究发 展部 总监 ,基金 经理 ; 6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二、基金托管人 名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 成立时 间:1984 年 1 月 1 日 法定代 表人 :姜 建清 注册资 本: 人民 币 349,018,545,827.00 元 联系电 话:010-66105799 联系人 :赵 会军 三、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构 名称: 金鹰 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼 16 单元 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 6 办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路 189 号城 建大 厦 22-23 层 法定代 表人 : 凌 富华 成立时 间:2002 年 12 月 25 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字【2002 】97 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:2.5 亿元 人民 币 存续期 间: 持续 经营


联系人 :潘 晓毅 联系电 话:020-83282950 传真电 话:020-83283445 客户服 务及 投诉 电话 :400-6135-888 电子邮 箱:csmail@gefund.com.cn 网址:www.gefund.com.cn 2 、代 销机 构( 排名 不分 先 后) (1) 名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 联系人 :查 樱 电话:010-66105662 客服电 话:95588 ( 全国 ) 网址:www.icbc.com.cn


(2) 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号


办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街 1 号院 1 号楼


法定代 表人 :王 洪章 联系人 :田青 电话:010-67595096 客服电 话:95533 ( 全国 ) 网址:www.ccb.com (3) 名称: 中国 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市复兴 门内 大 街 1 号 法定代 表人 : 田 国立 联系人 :宁 敏 电话:010-66594977 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 7 客服电 话:95566 ( 全国 ) 网址:www.boc.cn (4) 名称: 交通 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 上海 市银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明


联系人 :曹榕 电话:021-58781234 客服电 话:95559 ( 全国 ) 网址:www.bankcomm.com (5) 名称: 中信 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区朝 阳 门 北大 街 8 号富华 大 厦 C 座 法定代 表人 :常 振明


联系人 :赵 树林 电话:010-65556960 客服电 话:95558 ( 全国 ) 网址:bank.ecitic.com (6) 名称: 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :于 慧 电话:021-61616196 客服电 话:95528 ( 全国 ) 网址:www.spdb.com.cn (7) 名称: 广东 顺德 农村 商 业 银行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 法定代 表人 :吴 海恒


联系人 : 何浩 华 联系电 话:0757-22388928 客服电 话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com (8) 名称: 招商 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 大道7088 号招 商银 行大厦 法定代 表人 :傅 育宁 联系人 :王 琳 电话:0755-83196223 客服电 话:95555 ( 全国 ) 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 8 网址:www.cmbchina.com (9) 名称: 中国 民生 银行 股份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :洪崎 联系人 :董 云巍 电话:010-58351666 客服电 话:95568 ( 全国 ) 网址:www.cmbc.com.cn (10) 名称: 平安 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 中 路 1099 号 平安 银 行大厦 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :蔡 宇洲 电话:0755-22197874 客服电 话:4006699999


网址:bank.pingan.com (11) 名称: 宁波 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 宁 波 市江东 区中 山东 路 294 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :胡 技勋 电话:021-63586210 客服电 话:96528 ( 上海 地 区 962528 ) 网址:www.nbcb.com.cn (12) 名称: 华夏 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴 建 联系人 : 郑鹏 电话:010-85238667 客服电 话:95577 网址:www.hxb.com.cn (13) 名称: 浙江 民泰 商业 银行 股份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 浙江 省温岭 市三 星大 道 168 号 法定代 表人 :江 建法 联系人 : 刘兴 龙 电话:0576-86109521 客服电 话:96521 省 外客 服电话 :4008896521 网址:www.mintaibank.com (14) 名称: 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 9 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区宣 武门 西大 街 131 号 法定代 表人 :李 国华 联系人 :文 彦娜 电话:010-66421200 客服电 话:95580 ( 全国 )


网址:www. psbc.com (15) 名称: 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 四川 省成都 市武 侯区 科华 中 路 88 号 法定代 表人 :陈 萍 联系人 :张 海涛 联系电 话:028-85190961 客服电 话:4006-028-666 公司网 站:www.cdrcb.com (16) 名称: 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 常州 市天宁 区延 陵中 路668 号 法定代 表人 :陆 向阳 联系人 :韩 璐 联系电 话:0519-89995066 客服电 话:96005 ( 全国 ) 网址:http://www.jnbank.cc/zh_CN/ (17) 名称: 包商 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 内蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号 法定代 表人 :李 镇西 联系人 :刘 芳 联系电 话:0472-5109729 客服电 话:96016( 内 蒙、 北京) ,967210( 深 圳、 宁波) ,65558555( 成都) 网址:www.bsb.com.cn (18) 名称: 广州 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址 广 东省 广州市 珠江 新城 珠江 西 路 5 号广 州国 际金 融中 心 19-20 楼 法定代 表人 :邱 三发 联系人 :林 洁茹 联系电 话:020-88836999 客服电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn (19) 名称: 长城 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层


法定代 表人 :黄 耀华


金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 10 联系人 :匡 婷 电话:0755-83516289


客服电 话:400-6666-888


网址:www.cgws.com (20) 名称: 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 福田区 益田 路 6003 号荣 超 商务中 心 A 座 18-21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :范 雪玲 电话:0755-82023431 客服电 话:4006008008 网址:www.cjis.cn (21) 名称: 长江 证券 股份 有限 公司 注册( 办 公 )地 址: 湖北 省武汉 市江 汉区 新华 路 特 8 号 法定代 表人 : 杨 泽柱 联系人 :李 良 电话:021-68751929 客服电 话:95579 或 4008-888-999 网址:www.cjsc.com.cn (22) 名称: 广发 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 广州 市天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 兰 电话:020-87555888-333 客服电 话:95575 ( 全国 ) 网址:www.gf.com.cn (23) 名称: 招商 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层


法定代 表人 :宫 少林


联系人 :林 生迎 电话:0755-82960223


客服电 话:95565 ( 全国) 、4008888111


网址:www.newone.com.cn (24) 名称: 湘财 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴 958 号 华能 联合 大厦 5 楼 法定代 表人 :林 俊波 联系人 : 张 新媛 电话:021-68865020 客服电 话:400-888-1551 、021-38784525 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 11 网址:www.xcsc.com (25) 名称: 方正 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 湖南 省长沙 市芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22 -24 层 法定代 表人 :雷杰 联系人 :邵 艳霞 电话:0731-85832507


客服电 话:95571 ( 全国 ) 网址:www.foundersc.com (26) 名称: 西南 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 重庆 市渝中 区临 江支 路 2 号合 景国际 大 厦 A 幢 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :米 兵 电话: 023-63786922


客服电 话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn (27) 名称: 信达 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区三 里河 东 路 5 号 中商大 厦 10 层


法定代 表: 张志 刚 联系人 :唐 静


电话: 010-63080985


客服电 话:4008008899


网址:www.cindasc.com (28) 名称: 东海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 、19 号楼


办公地 址: 上海 浦东 新区 东方 路 989 号中 达广 场 法定代 表人 : 朱 科敏 联系人 :霍 晓飞 电 话:021-50586660-8644 客服电 话:400-888-8588 、0519-88166222 ( 常州 地区 )、021-52574550 ( 上海 地区) 、 0379-64902266 ( 洛阳 地区 ) 网址:www.longone.com.cn (29) 名称: 齐鲁 证券 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 山东 省济南 市经 十 路 20518 号 法定代 表人 :李 玮 电话:0531-82024184


联系人 :傅 咏梅 电话:0531-87107718 客服电 话:95538 ( 全国 ) 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 12 网址:www.qlzq.com.cn


(30) 名称: 爱建 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址 : 上海 市南京 西 路 758 号 23 楼 法定代 表人 :钱华 联系人 :陈 敏


电话:021-32229888 客服电 话:021-63340678 网址:www.ajzq.com (31) 名称: 国盛 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 江西 省南昌 市永 叔 路 15 号信 达 大厦 10-13 楼 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :徐 美云 电话:0791-6285337 客服电 话:0791-6272572 网址:www.gsstock.com (32) 名称: 财通 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 浙江 省杭州 市解 放 路 111 号 金 钱大厦 法定代 表人 :沈 继宁 联系人 :乔 骏 电话:0571-87925129 客服电 话:0571-96336 ( 上海地 区 962336 ) 网址:www.ctsec.com (33) 名称: 万联 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 广州 市中山 二 路 18 号电 信广 场 36-37 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :罗 创滨 电话:020-37865070 客服电 话:4008888133 网址:www.wlzq.com.cn (34) 名称: 国元 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 合肥 市寿春 路 179 号 国元 大厦 法定代 表人 :范咏 联系人 : 李蔡 电话:0551-2272101 客服电 话:95578 ( 全国 ) 网址:www.gyzq.com.cn (35) 名称: 华泰 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 江苏 省南京 市中 山东 路 90 号 华 泰证券 大厦 法定代 表人 :吴 万善 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 13 联系人 :程 高峰 、万 鸣





电 话:025-83290979 客服电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (36) 名称: 宏源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 新 疆乌 鲁木 齐 市文艺 路 233 号宏 源大 厦 办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐 市文艺 路 233 号宏 源大 厦














北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 :冯 戎 联系人: 李巍 电话:010-88085338 客服电 话: 4008000562 网址:www.hysec.com (37) 名称: 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 99 号 办公地 址: 福州 市湖 东 路 268 号 证券 大厦 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 法定代 表人 :兰 荣 联系人 : 谢 高德 电话:021-38565785 客服电 话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn (38) 名称: 东吴 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 苏州 工业园 区翠 园 路 181 号商 旅大厦 法定代 表人 :范力 联系人 :方 晓丹 电话:0512-65581136 客服电 话:0512-96288 网址:www.dwzq.com.cn (39) 名称: 中国 国际 金融 有限 公司 注册( 办公 ) 地 址: 北京 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 : 丁 学东 联系人 : 黄 峻敏 电话:0755-83196491 客服电 话:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn (40) 名称: 安信 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区金 田 路 2222 号 安 联大 厦 34 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 14 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82558305 客服电 话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn (41) 名称: 中航 证券 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 江西 省南昌 市红 谷滩 新区 红谷 大道 1619 号 国际 金融 大 厦 A 座 41 楼 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :余 雅娜 电话:0791-6768763 客服电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (42) 名称: 东莞 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 广东 省东莞 市莞 城区 可园 南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 : 张 运勇 联系人 :苏 卓仁 电话:0769-22112062 客服电 话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn (43) 名称: 山西 证券 股份 有限 公司


注册( 办公 )地 址: 山西 省太原 市府 西 街 69 号国 际 贸易中 心 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :孟 婉娉 电话:0351-8686703


客服电 话:400-666-1618





网址:www.i618.com.cn (44) 名称: 华龙 证券 有限 责任 公司


注册( 办公 )地 址: 甘肃 省兰州 市静 宁路 308 号


法定代 表人 :李 晓安


联系人 :李 昕田


电话:0931-4890208 客服电 话:0931-8888088 等


网址:www.hlzqgs.com (45) 名称: 世纪 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道 7088 号 招商银 行大 厦 40-42 层





法定代 表人 : 姜 昧军 联系人 :王 佳佳 电话:0755-83199599 转 8172 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 15 客服电 话:0755-83199599 网址:www.csco.com.cn (46) 名称: 华福 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 福州 市五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层


法定代 表人 :黄 金琳


联系人 :张 腾


电话:0591-87383623


客服电 话:0591-96326 网址:www.gfhfzq.com.cn (47) 名称: 天风 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址 : 湖北 省武汉 市东 湖新 技术 开发 区关东 园 路 2 号 高科 大厦 四楼








法 定代 表人 :余 磊





联 系人 :翟 璟





电 话:027-87618882 客服电 话:027-87618882 网址:www.tfzq.com (48) 名称: 财达 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 河北 省石 家庄 市自强 路 35 号 庄家 金融 大 厦 23 层 办公地 址: 石家 庄市 桥西 区自强 路 35 号 庄家 金融 大 厦 23 至 26 层 法定代 表人 :翟 建强 联系人 :胡 士光 电话:0311-66006403 客服电 话:4006128888 网址:www.s10000.com (49) 名称: 国联 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 无锡 市县前 东 街 168 号 法定代 表人 : 姚 志勇 联系人 :徐 欣 电话:0510-82831662 客服电 话:400-888-5288 、0510-82588168 网址:www.glsc.com.cn (50) 名称: 财富 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 长沙 市芙蓉 中路 二段 80 号顺 天国际 财富 中心 26 层


法定代 表人 : 蔡 一兵 联系人 :郭磊


电话:0731-84403319 客服电 话:0731-84403350


网址:www.cfzq.com 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 16 (51) 名称: 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北 京市 西城 区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层 法定代 表人 :林 义相 联系人 :莫 晓丽 电话:010-66045529 客服电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com (52) 名称: 华安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 合肥 市长 江中 路 357 号 办公地 址: 合肥 市阜 南 路 166 号 法定代 表人 :李 工 联系人 :甘 霖 电话:0551-5161821 客服电 话:4008096518 ( 全国) 、96518(安徽) 网址:www.hazq.com (53) 名称: 民生 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 16 号 1901 室 办公地 址: 北京 市东 城区 国门内 大 街 28 号民 生金 融 中心 A 座 16 层 法定代 表人 :余政 联系人 :赵 明 电话:010-85127622 客服电 话:400-619-8888


网址:www.mszq.com (54) 名称: 英大 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层 法定代 表人 : 吴 骏 联系人 : 吴 尔辉 电话:0755-83007159 客服电 话:4008-188-688 网站:www.ydsc.com.cn (55) 名称: 日信 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 内蒙 古自治 区内 蒙古 呼和 浩特 市锡林 南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :陈 韦杉


电话:010-88086830 客服电 话:010-88086830 网址: www.rxzq.com.cn (56) 名称: 浙商 证券 有限 责任 公司 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 17 注册( 办公 )地 址: 浙江 杭州市 杭大 路1 号黄 龙世 纪广场 A- 6/ 7楼 法定代 表人 : 吴 承根 联系人 :刘 虹 电话:0571-87901908 客服电 话:0571-96777 网址: www.stocke.com.cn (57) 名称: 金元 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 大 厦 17 楼 法定代 表人 :陆 涛 联系人 :马 贤清 电话:0755-83025022 客服电 话:4008-888-228 网址: www.jyzq.cn (58) 名称: 申银 万国 证券 股份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市常熟 路 171 号


法定代 表人 : 储 晓明 联系人 :曹 晔 电话:021-54047892 客服电 话:021-962505 网址:www.sywg.com (59) 名称: 中国 银河 股份 证券 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦 2-6 层 法定代 表人 : 陈 有安 联系人 :田 薇 电话:010-66568430 客服电 话:4008888888 网址:www.chinastock.com.cn (60) 名称: 国 都证 券有 限责 任 公司 注册( 办公 )地 址: 北 京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 : 常喆 联系人 : 黄静 电话:010-84183389 客服电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (61) 名称: 中信 证券 股份 有 限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦 3 层 法定代 表人 :王 东明


金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 18 联系人 :陈 忠


电话:010-84683893


客服电 话:0755-83478806 等 网址:www.cs.ecitic.com (62) 名称: 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市银 河中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :万 建华 联系人 : 芮敏 琪 电话:021-38676666-6161 客服电 话:95521 ( 全国 ) 网 址:www.gtja.com (63) 名称: 海通 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 上海 市淮海 中路 98 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :王 立群 电话:021-23219286


客服电 话:95533 ( 全国) 、4008888001


网址:www.htsec.com (64) 名称: 五矿 证券 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 楼 47 层 01 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 49 层 法定代 表人 :张 永衡 联系人 : 高克 南 电话:0755-82545707 客服电 话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn (65) 名称: 江海 证券 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 黑龙 江省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号


法定代 表人 : 孙名 扬 联系人 : 高悦 铭 电话:0451-82337802 客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (66) 名称: 中信 万通 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 19 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 客服电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (67) 名称: 华宝 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 上海 市陆家 嘴环 路未 来资 产大 厦 27 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :宋 歌 电话:021-50122086 客服电 话:021-38929908 、 400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (68) 名称: 国信 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 洋 联系电 话:0755-82133066 客服电 话:95536 ( 全国 ) 网址:www.guosen.com.cn (69) 名称: 国海 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 广西 南宁市 滨湖 路 46 号 法定代 表人 : 何 春梅 联系人 :牛 孟宇 电话:0755-83709350 客服电 话:95563 网址:www.ghzq.com.cn (70) 名称: 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大 道 588 号 恒鑫 大厦 主楼 19-20 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :丁 思聪 电话:0571-87112510 客服电 话:96598 网址:www.bigsun.com.cn (71) 名称: 新时 代证 券有 限责 任公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市海淀 区北 三环 西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :刘 汝军 联系人 :孙 恺 电话:010-83561149 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 20 客服电 话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (72) 名称: 中信 建投 证券 股份 有限公 司


注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 电话:010-85130577 客服电 话:4008888108 网址:www.csc108.com (73) 名称: 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 528 号上 海证 券大厦 南 塔 16 楼 法定代 表人 薛峰 联系人 :李 芳芳 电话:021-22169089 客服电 话:95525 ( 全国) 、4008888788 网址:www.ebscn.com (74) 名称: 中山 证券 股份 有限 公司 注册及 办公 地址 :深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界中 心 29 层 法定代 表人 :黄 扬录 业务联 系人 :罗 艺琳 联系电 话:0755- 82570586 客服电 话:4001-022-011 网址:www.zszq.com (75) 名称: 平安 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区金 田路 大中 华国 际交易 广 场 8 楼


法定代 表人 : 谢 永林


联系人 :袁 月


电话:0755-22627802


客服电 话:4008816168 网址:www.stock.pingan.com (76) 名称: 天源 证券 有限 公司 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江路53号 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大厦18楼 法定代 表人 :刘盛 联系人 :张 靓雅 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 21 联系电 话:0755-33331188-8807 客服电 话:4006-5432-18 网址:www.tyzq.com.cn (77) 名称: 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路 5047 号 发展 银 行大 厦 25 层 I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :张 玉静 电话:0755-33227953 客服电 话:4006-788-887 网址: 众禄 基金 网(www.zlfund.cn ) 、基 金买 卖网 (www.jjmmw.com ) (78) 名称: 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :蒋 章 电话:021-58870011-6618 客服电 话:400-700-9665 网址: 好买 基金 网(www.ehowbuy.com ) (79) 名称: 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :潘 世友 电话:021-54509998 客服电 话: 400-1818-188 网址: 天天 基金 网(www.1234567.com.cn ) (80) 名称: 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 12 层 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :周 嬿旻 电话:0751-28829790 客服电 话:4000-766-123 、0571-28829123


网址: 数米 基金 网(www.fund123.cn ) (81) 名称: 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :沈 雯斌 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 22 电话:021-58788678-8201 客服电 话:400-089-1289


网址: 长量 基金 销售 网(www.erichfund.com) (82) 名称: 中期 时代 基金 销售( 北京) 有 限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号 1 幢 11 层 法定代 表人 :路 瑶 联系人 :侯 英建 电话:010- 59539888 客服电 话:95162 或 4008888160 网址: 中期 金融 超市(www.cifcofund.com) (83) 名称: 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 1002 室 法定代 表人 :王 莉 联系人 :李 延鹏 电话:0755-82721122-8625 客服电 话:400 -920 -0022 公司网 站:www.homeway.com.cn (84) 名称: 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册( 办公 )地 址: 浙江 省杭州 市文 二西 路一 号元 茂大 厦 903 法定代 表人 : 林 顺平 联系人 :杨 翼 电话:4008-773-772 客服电 话:0571-88920897 网址: 同花 顺基 金销 售网 (www.5ifund.cn ) (85) 名称: 北京 展恒 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :李 二钢 电话:010-85188234 客服电 话:400-888-6661


网址: 展恒 基金 理财 平台(www.myfund.com) (86) 名称: 万银 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地 址: 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观 3201 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :高 晓芳 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 23 联系电 话:010-59393923-811 客服电 话:400-808-0069 网址:www.wy-fund.com (87) 名称: 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕 廊 公路 7650 号 205 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :方 成 电话:021-38602377 客服电 话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (88) 名称: 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 海淀南 路 13 号楼 6 层 616 室 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 西区 丹棱 街中 关村 金融大 厦 10 层 1008 室 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :魏 争 联系电 话:010-57418829 客服电 话:400-688-5958 网址:www.eqianjing.com (89) 名称: 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层 法定代 表人 :梁 越 联系人 :陈 攀 联系电 话:010-57756019 客服电 话:4007-868-868 网址:http://www.chtfund.com/ (90) 名称: 中国 国际 期货 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14号1幢1 层、2 层、9 层、11层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西路3号 新恒 基国 际 大厦15 层 法定代 表人 :王 兵 业务联 系人 :赵 森 联系电 话:010-59539864 客服电 话:95162 / 400-8888-160 网址:www.cifco.net 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 24 基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法规 的要 求 , 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本 基 金 , 并及时 公告 。 (二) 注册 登记 机构 名称: 金鹰 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼 16 单元 办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路 189 号城 建大 厦 22-23 层 法定代 表人 : 凌 富华 电话:020-83282797 传真:020-83282856 联系人 :张岳 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 广东 岭南 律师 事务 所 住所: 广州 市新 港西 路 135 号中 山大 学西 门科 技园 601-605 室 法定代 表人 :黄 添顺 电话:020-84035397 传真:020-84113152 经办律 师: 江亚 芳、 陈进 学、徐艳 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 中审 亚太 会计 师事 务所 住所: 北京 市海 淀区 复兴 路 47 号天 行建 商务 大厦 22-23 层 法定代 表人 : 杨 池生 电话:010-51716801 、51716803 、51716807 传真:010-51716790 邮编:100036 经办注 册会 计师 : 韩 振平 、王兵


四、基金的名称 本基金 名称 :金 鹰主 题优 势股票 型证 券投 资基 金 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 25 本基金 简称 :金 鹰主 题优 势股票 本基金 代码 :210005 五、 基金的类型 本基金 类型 :契 约型 开放 式 六、基金的投资目标 以追求 资本 可持 续增 值为 目的, 以深 入的 基本 面分 析为基 础, 把握 主题 投资 的脉络 ,在 充分控 制风 险的 前提 下, 分享中 国经 济快 速发 展的 成果以 及企 业经 营绩 效提 升所带 来的 股权 溢价 , 力争 实现 基金 资产 的长期 可持 续稳 健增 值。 七、投资范围 本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 包括 国 内依法 发行 和上 市交 易的 股票 、 债 券、 权证, 以 及法 律 、 法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。 股票 资 产占基 金总 资产 的比例 为60% ~95% , 其中 ,不低 于80% 的 股票 资产 将配置 于投 资主 题驱 动下 的行业 与上 市 公司; 债 券、 货 币市 场工 具、 现金、 权证 、 资产 支 持证券 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投资 的其 他证 券品 种占 基金总 资产 的5% ~40% , 其中, 现 金或 到期 日在 一 年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值的5% ,权 证投 资的 比例 范围 占基金 资产 净值 的0% ~3% 。 如将来 法律 法规 或监 管机 构允许 基金 投资 其他 金融 工具, 基 金管 理人 在履 行 适当程 序后 , 即可将 其纳 入投 资范 围, 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围。 八、投资策略 1 、大 类资 产配 置策 略


本基金采用“ 自上而下” 的 分析视角,综合考量中国 宏观经济所处投资时钟的 象限、国内 股票市 场的 估值 、 国 内债 券市场 收益 率的 期限 结构 、CPI 与 PPI 变 动趋势 、 外 围主要 经济 体 宏观经 济与 资本 市场 的运 行状况 等因 素, 分析 研判 货币市 场、 债券 市场 与股 票市 场 的预 期收 益与风 险, 并据 此进 行大 类资产 的配 置与 组合 构建 , 合理 确定 本基 金在 股票 、 债券 、 现 金等 金融工 具上 的投 资比 例, 并随着 各类 金融 工具 风险 收益特 征的 相对 变化 , 适 时动态 地调 整各 金融工 具的 投资 比例 。 2 、股 票投 资策 略 本基金 坚持“ 自上而 下” 为主、“ 自下而上” 为辅的投资视角 ,在实际投资过程中充分 体现金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 26 “ 主题 优势” 这个 核心 理念 。 本基 金所 谓“主题” , 是指 国内外 实体 经济 、 政 府政 策、 科 学技 术、 社会变 迁 、 金 融市场 等层 面已经 发生 或预 期将 发生 的, 将导 致行 业或企 业竞 争力提 升 、 盈 利 水平改 善的 驱动 因素 , 重 点关注 产业 政策 、 区 域振 兴、 科 技进 步 、 经济 结构 转型、 社会 结构 变迁所 带来 的投 资主 题。 具体说 来 , 可 供本基 金配 置的投 资主 题包 括但 不限 于内需 增长 、 消 费提振 与消 费升 级、 出口 增长与 结构 优化 、 投 资结 构与布 局改 善、 社会 保障 与医疗 改革 、 节 能减排 、环 保、 产业 转移 、产业 链优 化、 新能 源、 新材料 及新 科技 的应 用、 城市化 的进 程 、 人口老 龄化 、 社 会收 入分 配改革 、 汇 率改 革、 金融 制度的 改革 和发 展、 金融 工具的 创新 、 经 济全球 化等 等所 带来 的投 资主题 。 由 于这 些“ 投 资主 题” 有 着深 刻的 基本 面基 础 , 且将 导致 相 关行业 或企 业经 营状 况的 改善, 故而 ,将 给本 基金 带来良 好的 投资 机会 。 各种投资 主题 的差异 主 要 体现在: 对上 市公司 经营 绩效传导 的路 径之长 短与 作用力度 之 大小 、 受 益于 该投 资主 题的 行业与 产业 之数 量 、 受 益于 该投资 主题 的上 市公 司之 数量与 质量 、 可持续 性 、 战 略性主 题还 是战术 性主 题等 等。 从证 券投资 的视 角看 , 对 上市 公司经 营绩 效 传 导的路 径短 、 作用力 度大 、 受 益于 该主 题的行 业与 产业数 量众 多 、 受益 于该 投资主 题的 上 市 公司数 量多 且质 量好 、可 持续性 强的 战略 性主 题, 具有明 显的 比较 优势 。 一般而言,投资主题是跨 行业的,以“ 消费提振” 主 题为例,其波及的行业主 要有:食品 饮料、 纺织服 装、 餐 饮旅 游、 家 用电器 、 汽车 制造 等等。 鉴 于投 资主 题的 跨 行业 特 性, 本 基 金 根 据 受 益 于“ 主题” 的 各 行 业 随 着 经 济 周 期 变 化 的 弹 性 , 将“ 主题” 区 分 为“ 防 御 型 主 题” 与 “ 进取 型主 题” , 在 宏观 经 济与证 券市 场的 不同 周期 阶段, 在上 述两 大类 型的 主题之 间审 慎遴 选。在“ 自 上而 下” 遴 选投 资标的 的过 程中 ,遵 循“ 先 主题, 后行 业, 再个 股” 的 逻辑顺 序。 在具体投 资主 题、行 业( 采用申银 万国 行业分 类) 与个股的 遴选 上,通 过对 投资主题 、 行业和 个股 的比 较优 势进 行持续 评估 , 本基 金力 求准 确把握 各类 重大 投资 主题 所带来 的投 资 机遇, 并据 此对 投资 组合 当中的 行业 和个 股进 行及 时调整 。 (1) 投资 主题 遴选 策略 在宏观 经济 所处 投资 时钟 的不同 象限 , 以及 证券 市场 运行的 不同 周期 阶段, “ 防 御型主 题” 与“ 进 取型 主题” 的比 较优 势亦不 相同 。 宏 观经 济与 资本市 场的 上行 周期 当中 , 进取 型主 题具 有比较 优势 ; 而在宏 观经 济与资 本市 场的 下行 周期 当中 , 防 御型 主题具 有比 较优势 ; 为了 对 可供选择的投 资主题进 行 综合评价,本 基金通过 定 性与定量相结 合的方 法建 立了“ 金鹰投 资 主题评价模型” ,该模型 的 主要考量因素 包括:投 资 主题是否源于 国际经 济环 境,是否源 于 政府财 政政 策 , 是否 源于 央行货 币政 策 , 是否 源于 国家战 略 , 是 否源于 政府 其它特 定政 策 目 标, 是 否源 于社 会变 迁, 是否源 于国 内外 政治 环境 , 是 否 源于 科技 进步 , 向 实体经 济各 行业 传导的 时滞 , 对 实体 经济 产生牵 引的 广度 、 深 度、 持续时 间, 证券 市场 是否 存在明 确的 投资金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 27 标的, 是否 源于 国内 外突 发事件 、 重 大事 件, 投资 主题对 于实 体经 济、 金融 市场的 影响 是否 随着国 内外 突发 事件 、重 大事件 的平 息而 立即 消失 等等。 借助“ 金鹰投资主题评价模 型” 对于可供选择的投资主 题进行评价,筛选出可持 续性强、 对于实 体经 济将 产生 重大 影响 、 对 于传 导所 至的 行业 与企业 经营 绩效 提升 空间 较大的 投资 主 题,作 为本 基金 的重 点配 置方向 。 (2) 行业 配置 策略 遴选出重 点配 置的投 资主 题之后, 根据 受益于 这些 投资主题 的程 度 来筛 选本 基金重点 配 置的行 业。 本基金 采用 基本 面加 权的 方法 , 定 量分 析与 定性 分 析相结 合 , 建 立了“ 金鹰 行 业综合 评价 模型” 。定量方 面主要依 据 行业的盈利指 标、成长 指 标、现金流指 标、偿 债能 力指标、营 运 能力指 标、 估值 指标 , 定 性方面 主要 依据 国际 经济 环境、 全球 产业 周期 、 财 政政策 、 货 币政 策对于 行业 的影 响, 政府 特定政 策目 标、 国内 消费 环境的 变迁 、 科 技进 步、 国 内外突 发事 件、 重大事 件对 于行 业的 影响 、 行业 的盈 利前 景及 成长 空间分 析等 等。 “ 金鹰 行业 综合评 价模 型” 试图预 判与 寻找 那些 具有 综合性 比较 优势 的行 业 , 力 图使得 这些 行业 的投 资收 益超越 市场 当 中各行 业收 益率 的平 均值 。对这 些行 业进 行重 点配 置,以 期提 升投 资组 合的 收益率 。 在基金投 资过 程中, 行业 配置方案 建立 在整个 投研 团队的研 究支 持基础 之上 ,投资决 策 委员会 负责 制定 行业 配置 方案, 基金 经理 负责 执行 行业配 置方 案, 并进 行相 应的反 馈。 (3) 个股 精选 策略 遵循“ 防御” 或者“ 进取” 的投资取 向,依据主题配置策略与 行业配置策略,本基金在 各行 业内配 置相 应的 投资 标的 。 本基金采用基本面加权的 方法,建立了“ 金鹰企业综 合评价模型” ,该模型主要 通过定量 分析和 定性 分析 相结 合的 方式来 考察 和筛 选具 有综 合性比 较优 势的 品种 。 定 量方面 , 主 要 依 据盈利 能力 、成 长性 、现 金流状 况、 偿债 能力 、营 运能力 、估 值等 等; 定性 方面主 要考 虑 : 公司所 处的 行业 、 主营 业务 以及其 它业 务对 于本 基金 拟重点 配置 的投 资主 题之 切合程 度与 敏 感性, 所处 的行 业发 展前 景良好 , 主 营业 务具 有持 续成长 的能 力; 企业 具有 核心竞 争力 , 其 资源储 量 、 质 量、 品位 在 拥有相 同资 源的 上市 公司 当中的 相对 排名 , 综 合竞 争力在 行业 内处 于领先 地位 ; 具有 良好 的治 理结构 和财 务健 康度 等 ; 最 后结合 定量 和定 性研 究以 及实地 调研 , 筛选出 基本 面健 康、 最具 比较优 势的 个股 作为 本基 金的核 心投 资标 的, 进行 重点投 资。 3 、债 券投 资策 略


在资本市 场日 益国际 化的 背景下, 通过 研判债 券市 场风险收 益特 征的国 际化 趋势和国 内 宏观经 济景 气周 期引 发的 债券收 益率 的变 化趋 势, 采取自 上而 下的 策略 构造 组合。


金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 28 债券类 品种 的投 资, 追求 在严格 控制 风险 的基 础上 获取稳 健回 报的 原则 。


(1) 本 基金 采用 目标 久期 管理法 作为 本基 金债 券类 证券投 资的 核心 策略 。 通 过宏观 经济 分析平 台把 握市 场利 率水 平的运 行态 势, 作为 组合 久期选 择的 主要 依据 。


(2) 结合 收益率 曲线 变化 的预测 , 采 取期 限结 构配 置策略 , 通 过分 析和 情景 测试, 确定 长、中 、短 期债 券的 投资 比例。 (3) 收 益率 利差 策略 是债 券资产 在类 属间 的主 要 配 置策略 。 本 基金 在充 分考 虑不同 类型 债券流 动性 、税 收以 及信 用风险 等因 素基 础上 ,进 行类属 的配 置, 优化 组合 收益。 (4) 在运 用上 述策 略方 法 基础上 , 通过 分析个 券的 剩余期 限与 收益 率的 配比 状况 、 信 用 等级状 况、 流动 性指 标等 因 素, 选 择风 险收 益配 比最 合 理的个 券作 为投 资对 象, 并 形成组 合。 本基金 还将 采取 积极 主动 的策略 , 针 对市 场定 价错 误和回 购套 利机 会等 , 在 确定存 在超 额收 益的情 况下 ,积 极把 握市 场机会 。 (5) 根据 基金申 购、 赎回 等情况 , 对 投资 组合 进行 流动性 管理 , 确 保基 金资 产的变 现能 力。 4、权 证投 资策 略 本基金 将因 为上 市公 司进 行增发 、 配 售以 及投 资分 离交易 的可 转换 公司 债券 等原因 被 动 获得权 证, 或者 在进 行套 利交易 、避 险交 易以 及权 证价值 严重 低估 等情 形下 将投资 权证 。 本基金 进行 权证 投资 时, 将在对 权证 标的 证券 进行 基本面 研究 及估 值的 基础 上, 结 合 股 价波动 率等 参数 , 运 用数 量化期 权定 价模 型, 确定 其合理 内在 价值 , 从 而构 建套利 交易 、 避 险交易 组合 以及 合同 许可 投资比 例范 围内 的价 值显 著低估 的权 证品 种。 九、业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :沪 深 300 指数 收益 率× 75% +中 信标 普国 债指 数收 益率× 25% 本基金 采用 沪 深 300 指数 作为股 票投 资部 分的 业绩 比较基 准 , 主 要 理 由是 : (1 ) 沪 深 300 指数是 上海 和深 圳证 券交 易所第 一次 联合 发布 的、 反映 A 股市 场整 体走 势的 指数, 指数 样 本覆盖 了沪 深市 场六 成左 右的市 值, 具有 较强 的独 立性、 代表 性和 良好 的流 动性; (2) 沪深 300 指 数是 一只 符合 国际 标准的 优良 指数 , 该 指数 体现出 与市 场整 体表 现较 高的相 关度 , 且 指数历 史表 现强 于市 场平 均收益 水平 , 风 险调 整后 收益也 较好 , 具 有良 好的 投资价 值; (3) 沪深 300 指 数编 制方 法的 透明度 较高 ; 且 具有 较高 的市场 认同 度和 未来 广泛 使用的 前景 , 使 基金之 间更 易于 比较 。


随着市 场环境 的变 化, 如 果上述 业绩比 较基 准不 适 用本基 金时, 本 基 金管 理 人可以 从维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则出 发 , 根 据实 际 情况对 业绩 比较 基准 进行 相应调 整 。 调 整金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 29 业绩比 较基 准应 经基 金托 管人同 意 , 报 中国 证监 会 备案 , 基 金管 理人 应在 调 整前 3 个工 作日 在中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 体上 刊登 公告 。 十、风险收益特征 本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 包 括国 内 依法发 行和 上市 交易 的股 票、 债 券、 权证 , 以 及法 律、 法规 或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。 股 票资 产占基 金总 资产 的比例 为 60% ~95% , 其 中 , 不低 于 80% 的股 票资 产 将配置 于投 资主 题驱 动下 的行业 与上 市 公司; 债券 、 货 币市 场工 具、 现 金、 权证、 资产 支 持证券 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投资 的其 他证 券品 种占 基金总 资产 的 5% ~40% , 其中, 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% , 权证 投资 的比 例范 围占基 金资 产净 值 的 0% ~3% 。 因此, 本基金 风险 收益特 征从长 期来看 ,其 风险和 预期收 益均高 于货 币型基 金、债 券 型 基金和 混合 型基 金。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或 重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 的托 管人 中国 工商 银 行股 份 股 份有 限公 司根 据本基 金合 同的 规定 ,已 于2015 年1 月13日 复核了 本 报告 中的 内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大 遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为2014年9月30 日 , 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(% ) 1 权益投 资 380,243,194.46 84.79 其中: 股票 380,243,194.46 84.79 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 30 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 38,962,637.23 8.69 7 其他资 产 29,256,794.99 6.52 8 合计 448,462,626.68 100.00 2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 186,322,649.70 41.90 D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 6,525,464.55 1.47 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 65,848,540.45 14.81 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,525,928.38 1.47 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务业 86,625,802.30 19.48 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - - 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 31 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 28,394,809.08 6.39 S 综合 - - 合计 380,243,194.46 85.51 3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细 1 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 002065 东华软 件 1,750,818 36,609,604.38 8.23 2 300326 凯利泰 912,349 33,200,380.11 7.47 3 600511 国药股 份 941,475 25,372,751.25 5.71 4 600373 中文传 媒 1,227,696 19,311,658.08 4.34 5 300273 和佳股 份 662,918 15,160,934.66 3.41 6 002396 星网锐 捷 489,246 14,662,702.62 3.30 7 600566 洪城股 份 573,198 14,049,082.98 3.16 8 300299 富春通 信 1,002,505 14,045,095.05 3.16 9 601607 上海医 药 944,886 14,031,557.10 3.16 10 600993 马应龙 701,421 13,888,135.80 3.12 4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 本基金 报告 期末 未持 有债 券。 5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 本基金 报告 期末 未持 有债 券。



















































































金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 32 6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 报告 期末 未持 有资 产支持 债券 。 7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例 大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 报告 期末 未持 有权 证。 8、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 8.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 报告 期末 未持 有股 指期货 。 8.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 无。 9、投 资组 合报 告附 注 (1) 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查、 或在报 告编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 (3) 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 668,229.58 2 应收证 券清 算款 28,568,000.79 3 应收股 利 - 4 应收利 息 10,489.21 5 应收申 购款 10,075.41 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 29,256,794.99 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 占基金 资产 流通受 限情 况金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 33 公允价 值( 元) 净值比 例(%) 说明 1 002065 东华软 件 36,609,604.38 8.23 筹划重 大事 项 2 300326 凯利泰 33,200,380.11 7.47 筹划重 大资 产 重组事 项 3 300299 富春通 讯 14,045,095.05 3.16 筹划重 大资 产 重组事 项 4 - - - - - 5 - - - - - 6 - - - - - 7 - - - - - 8 - - - - - 9 - - - - - 10 - - - - - (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十二、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但不 保证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 本基金 合同 生效 日为2010 年12月20日 ,基 金合 同生 效以来 (截 至2014年9月30日)的投 资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示: 金鹰主 题优 势股 票型 证券 投资基 金净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表 阶段 份额净 值 增长率 ① (% ) 份额净 值 增长率 标 准差② (% ) 业绩比 较基 准收益 率 ③ (% ) 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ (% ) ①-③ (% ) ②-④ (% ) 2010.12.20-2010.12.31 0.30% 0.23% -2.37% 1.14% 2.67% -0.91% 2011.1.1-2011.12.31 -35.39% 1.20% -18.23% 0.97% -17.16% 0.23% 2012.1.1-2012.12.31 -5.86% 1.34% 6.86% 0.96% -12.73% 0.38% 2013.1.1-2013.12.31 11.48% 1.30% -5.15% 1.05% 16.63% 0.25% 2014.1.1-2.14.6.30 -0.74% 1.17% -4.57% 0.78% 3.83% 0.39% 2014.1.1-2014.9.30 7.50% 1.10% 5.06% 0.75% 2.44% 0.35% 2010.12.20-2014.9.30 -26.90% 1.24% -14.99% 0.95% -11.91% 0.29% 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 34 金鹰主 题优 势股 票型 基金 累计份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对比 图 (2010 年 12 月 20 日至 2014 年 9 月 30 日) 注:1 、本 基金 合同 于 2010 年 12 月 20 日正 式生 效 ;2 、 截至 报告 日本 基金 各 项投资 比 例符合 基金 合同 规定 的各 项比例 , 股 票资 产占 基金 总资产 的比 例 为 60% ~95% , 其中, 不低 于 80% 的股票资产将配置于投资主题驱动下的行业与上市公司;债券、货币市场工具、 现 金、 权 证、 资 产支 持证 券以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 证券 品种占 基金 总 资产 的 5% ~40% ,其 中, 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% , 权证投 资的 比例 范围 占基 金资产 净值 的 0% ~3% ;3 、本基 金的 业绩 比较 基准 为:沪 深 300 指数收 益率× 75% + 中信 标 普国债 指数 收益 率× 25% 。 十三、基金的费用 和税收 (一) 与基 金运 作相 关的 费用 1 、与 基金 运作 相关 的费 用 种类 (1 ) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2 ) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3 ) 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用( 包括 但不限 于经 手费 、印 花税 、证管 费 、 过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等) ; (4 ) 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用; (5 ) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6 ) 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费; 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 35 (7 ) 基金 资产 的资 金汇 划 费用; (8 ) 按照 国家 有关 法律 法 规和基 金合 同约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 2 、与 基金 运作 相关 的费 用 之计提 方法 、计 提标 准和 支付方 式 (1 ) 基金 管理 人的 管理 费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 财产 净值 的1.5% 年 费率计 提。 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E× 1.5%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管理 费每 日计算 ,逐 日累计至 每月 月末, 按月 支付,由 基金 管理人 向基 金托管人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 (2 ) 基金 托管 人的 基金 托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下: H =E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托管 费每 日计算 ,逐 日累计至 每月 月末, 按月 支付,由 基金 管理人 向基 金托管人 发 送基金 托管 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月前2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若遇法 定节 假日 、公 休日 等, 支 付日 期顺 延。 上述“1 、 与 基金 运 作 相关 的费用 种类” 中 第 (3 ) 至 第 (7 ) 项费 用, 根据 有关 法规及 相应 协议规 定, 按费 用实 际支 出金额 列入 当期 费用 ,由 基金托 管人 从基 金财 产中 支付。 3 、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : (1) 基金 管理 人和 基金 托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产的 损失; 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 36 (2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用; (3) 基金 合同生 效前 的相 关费用 , 包 括但 不限 于验 资费、 会计 师和 律师 费、 信息披 露费 用等费 用; (4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整 基金管理 人和 基金托 管人 协商一致 后, 可根据 基金 发展情况 调整 基金管 理费 率、基金 托 管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1 、申 购费 率 投资人 申购 本基 金需 缴纳 申购费 , 投 资人 在同 一天 多次申 购的 , 根 据单 次申 购金额 确定 每次申 购所 适用 的费 率。 申购费 用用 于本 基金 的市 场推广 、 销 售、 注册 登记 等各项 费用 , 不 列入基 金财 产。 申购费 率如 下: 申购金额(万元) 申购费率 A <100 1.5% 100 ≤ A <300 1.2% 300 ≤A <500 0.8% A ≥500 每笔 1000 元 注:上 表中 ,A 为 投资 者 申购金 额。 2 、赎 回费 率 赎回费 率随 基金 份额 持有 人持有 本基 金的 时间 的增 加而递 减, 具体 赎回 费率 如下表 所 示: 持有期(计为 T ) 赎回费率 T <1 年 0.5% 1 年 ≤ T <2 年 0.3% T ≥2 年 0% 本基金的赎回费用 由赎回基金份额的基金份 额持有人承担,不低于赎回 费总额 25% 的 部分归 基金 财产 所有 ,其 余部分 用于 支付 注册 登记 费和其 他必 要的 手续 费。 基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整申 购费 率和 赎回 费率 。 费率如 发 生变更 ,基 金管 理人 应在 调整实 施 2 日前 在 至 少一 种中国 证监 会指 定的 媒体 上刊登 公告 。 基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基 金促销 计划 , 在 基金 促销 活动期 间, 基金 管理 人可 以对促 销活 动范 围内 的基 金投资 者调 低基金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014 年 2 号 37 金申购 费率 、赎 回费 率。 3、转 换费 率 本 基 金 与 基 金 管 理 人 所 管 理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 费 率 由 基 金 管 理 人 根 据 有 关 法 律 法 规和基 金合 同的 原则 另行 制定并 公告 。 4 、基 金管理人 可以在 基金合 同规定 的范围 内调整上述 费率。 上述费 率如发生变 更,基 金管理 人应 按照 《信 息披 露办法 》 或 其他 相关 规定 于新的 费率 实施 前在 至少 一种指 定媒 体公 告。调 整后 的 上 述费 率还 应在最 新的 招募 说明 书中 列示。 基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 基金 合同 约定的 情形 下根 据市 场情 况制定 基金 促销计 划, 针对 以特 定交 易方式( 如网 上交 易、 电话 交易等) 等进 行基 金交 易的 投资者 定期 或 不定期 地开 展基 金促 销活 动。 在基 金促销 活动 期间 , 基 金管 理人在 与托 管人 协商一 致后 可 以 对促销 活动 范围 内的 投资 者调低 基金 申购 、赎 回费 率,并 报中 国证 监会 备案 。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投 资基金 运作 管理办 法》 、《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、《 证券投 资 基 金信 息披 露管 理办法 》及 其 它有关 法律 法规 的要 求, 结合本 基金 管理 人对 本基 金实施 的投 资管 理活 动, 对2014 年7 月18 日刊登 的《 金鹰 主题 优势 股票型 证券 投资 基金 招募 说明书 》进 行了 更新 ,主 要更新 的内 容 如下: (一) 在“ 三、 基金 管理 人” 部分 ,


1、更 新了 个别 董事 、高 经 管理人 员 任 职情 况; 2、更 新了 本基 金基 金经 理 资料信 息; 3、更 新了 个别 投资 决策 委 员会成 员信 息 。 ( 二)在“ 四、 基金 托管 人” 部分 ,更 新了 有关 基金 托 管人的 资料 信息 ; ( 三)在 “ 五、 相关 服务 机 构” 部 分, 对 机构 与人 员的 信息按 照最 新变 动情 况进 行了更 新: 1 、 更新了 代销 机构 等相 关服 务机构 的基 本信 息和 联络 方式; 2 、 新增了 中山 证券 有限 责任 公司为 代销 机构 ,该 变动 事项于2014 年8 月1日 公告 ; ( 四) 在“ 十三 、基 金的 投 资” 部 分, 补充 了本 基金 最 近一期 投资 组合 报告 的内 容 ; ( 五) 在“ 十四 、基 金的 业 绩” 部 分更 新了 基金 合同 生效以 来的 投资 业绩 ; ( 六 )在“ 二 十六、 其他应披 露事项”部分 ,更新 了本基 金在本 报告期 内公开 披露 的信 息 内容。








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2015年1月16 日