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长 城 环 保主题 灵 活 配置混 合 型 证券投 资 基 金 
招 募 说 明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人：长城基金管 理有限公司 
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司 
 
 
二 ○一 五 年三 月 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
2 
 
 
重 要 提 示 
 
本基金 经2014 年12月15日 中国证 券监 督管 理委 员会 证监许可[2014]1361 号文 注册 募集。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、 完 整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会 注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注册 ， 并不 表明 其对 本 基金的 投资 价值 及市 场前 景等 作 出实 质
性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。 
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相 应的 投 资风险 。 投资 者在 投资 本 基金之 前 ， 请 仔
细阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金合 同 ， 全 面认 识 本基金 的风 险收 益特 征和 产品特 性 ， 并 充
分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理性 判断 市场 ， 谨 慎 做出投 资决 策 。 投 资本 基 金可能 遇到 的风
险包括 ： 因 整体 政治 、 经 济 、 社会 等环 境因 素对 证券 市 场价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 ，
投资对 象或 对手 方违 约引 发的信 用风 险 ， 投 资对 象 流动性 不足 产生 的流 动性 风险 ， 基 金管 理
人在基 金管 理实 施过 程中 产生的 管理 风险 ， 本基 金的 特 定风 险等 。 本基 金可 投资 于私募 债券 ，
在私募 债券 的投 资过 程中 本基金 将面 临私 募债 券的 流动性 风险 和信 用风 险。 如 私募债 券违 约
将对组 合的 到期 收益 率产 生影响 。 基金 管理 人提 醒 投资者 基金 投资 的 “买 者 自负 ” 原 则， 在
做出投 资决 策后 ，基 金运 营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资者 自行承 担。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤
勉的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但不 保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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目


录 
 
一、绪言 ....................................................................................................................... 4 
二、释义 ....................................................................................................................... 5 
三、基金管理人 ........................................................................................................... 8 
四、基金托管人 ......................................................................................................... 18 
五、相关服务机构 ..................................................................................................... 20 
六 、基金的募集 ......................................................................................................... 22 
七 、基金备案与《基金合同》的生效 ..................................................................... 25 
八 、基金份额的申购与赎回 ..................................................................................... 26 
九 、基金的投资管理 ................................................................................................. 33 
十、基金的财产 ......................................................................................................... 40 
十一、基金资产的估值 ............................................................................................. 41 
十二、基金的收益分配 ............................................................................................. 45 
十三、基金的费用与税收 ......................................................................................... 46 
十四、基金的会计与审计 ......................................................................................... 48 
十五、基金的信息披露 ............................................................................................. 49 
十六、风险揭示 ......................................................................................................... 54 
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................. 56 
十八、基金合同的内容摘要 ..................................................................................... 58 
十九、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................. 70 
二十、对基金份额持有人的服务 ............................................................................. 78 
二十一、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................. 79 
二十二、备查文件 ..................................................................................................... 80 
 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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一 、绪 言 
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 “ 《 基金 法》 ” ） 、 《 证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 信息 披 露办法 》 ” ） 、《 公开 募集 证 券投资 基金 运作
管理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 运作办 法》 ” ） 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 销售 办
法》 ” ） 等有 关法 律法 规及 《 长城 环保 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 （以 下简
称“基 金合 同” ） 编 写。 
本招募 说明 书阐 述了 长城 环保主 题灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 的 投资 目标 、策略 、
风险、 费率 等与 投资 者 投 资决策 有关 的全 部必 要事 项，投 资者 在做 出投 资决 策前应 仔细 阅
读本招 募说 明书 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对
其真实 性 、 准 确性 、 完 整 性承担 法律 责任 。 本 基金 是根据 本招 募说 明书 所载 明的资 料申请
募集的 。本 基金 管理 人没 有委托 或授 权任 何其 他人 提供未 在本 招募 说明 书中 载明的 信 息 ，
或对本 招募 说明 书做 出任 何解释 或者 说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注册 。 基金 合同 是约定 基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金 投 资者 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同 的
承认和接 受， 并按照 《基 金法》 、 基金合 同及其 他规 定享有权 利、 承担义 务。 基金 投资 者
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 本基金 基金 合同 。 
 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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二 、释 义 
在本 招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1、基 金或 本基 金： 指长 城 环保主 题灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 
2、基 金管 理人 ：指 长城 基 金管理 有限 公司 
3、基 金托 管人 ：指 中国 银 行股份 有限 公司 
4、 基金 合同 或本 基金 合同 ： 指 《长城 环保 主题 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》
及对本 基金 合同 的任 何有 效修订 和补 充 
5、 托 管协 议： 指基 金管 理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《长 城环 保主 题灵 活配置 混
合型证 券投 资基 金托 管协 议》及 对该 托管 协议 的任 何有效 修订 和补 充 
6、 招募 说明 书： 指 《长 城 环保主 题灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》 及其 定
期的更 新 
7、 基 金份 额发 售公 告： 指 《长城 环保 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 份额发 售
公告》 
8、 法律 法规： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规 范性 文件、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9、 《基 金法》 ： 指 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订 
10、 《 销售 办法》 ：指 《证 券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订 
11、 《信 息披露 办法》 ： 指 《证券投 资基 金信息 披露 管理办法 》及 颁布机 关对 其不时 做
出的修 订 
12、 《运 作办 法》 ：指《 公 开募集 证 券投 资基金 运作 管理办法 》及 颁布机 关对 其不时 做
出的修 订 
13、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15、基金 合同当 事人 ：指 受基金合 同约束 ，根 据基 金合同享 有权利 并承 担义 务的法 律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人 
16、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17、机构 投资者 ：指 依法 可以投资 证券投 资基 金的 、在中华 人民共 和国 境内 合法登 记
并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织 
18、合格 境外机 构投 资者 ：指符合 《合格 境外 机构 投资者境 内证券 投资 管理 办法》 及
相关法律法规规定 可以投 资于在中国境内依 法募集 的证券投资基金的 中国境 外的机构投
资者 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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19、投资 人：指 个人 投资 者、机构 投资者 和合 格境 外机构投 资者以 及法 律法 规或中 国
证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投资 人的 合称 
20、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21、基金 销售业 务： 指基 金管理人 或销售 机构 宣传 推介基金 ，发售 基金 份额 ，办理 基
金份额 的申 购、 赎回 、转 换、非 交易 过户 、转 托管 及定期 定额 投 资 等业 务。 
22、销售 机构： 指长 城基 金管理有 限公司 以及 符合 《销售办 法》和 中国 证监 会规定 的
其他条 件 ， 取 得基 金销 售 业务资 格并 与基 金管 理人 签订了 基金 销售 服务 代理 协议 ， 代 为办
理基金 销售 业务 的机 构 
23、直 销机 构： 指长 城基 金管理 有限 公司 
24、代销 机构： 指符 合《 销售办法 》和中 国证 监会 规定的其 他条件 ，取 得基 金代销 业
务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务代 理协 议，代 为办 理基 金销 售业 务的机 构 
25、 基金 销售 网点 ： 指 直 销机构 的直 销中 心及 代销 机构的 代销 网 点26 、 登 记 业务 ： 指
基金登 记、 存管 、过 户、 清算和 结算 业务 ，具 体内 容包括 投资 人基 金账 户的 建立和 管理 、
基金份 额登 记、 基金 销售 业务的 确认 、 清 算和 结算 、 代理 发放 红利、 建立 并 保管基 金份 额
持有人 名册 和办 理非 交易 过户等 
27、登记 机构： 指办 理登 记业务的 机构。 基金 的登 记机构为 长城基 金管 理有 限公司 或
接受长 城基 金管 理有 限公 司委托 代为 办理 登记 业务 的机构 
28、基金 账户： 指登 记机 构为投资 人开立 的、 记录 其持有的 、基金 管理 人所 管理的 基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户 
29、基金 交易账 户： 指销 售机构为 投资人 开立 的、 记录投资 人通过 该销 售机 构买卖 基
金的基 金份 额变 动及 结余 情况的 账户 
30、基金 合同生 效日 ：指 基金募集 达到 法 律法 规规 定及基金 合同规 定的 条件 ，基金 管
理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 完毕 ，并 获得 中国证 监会 书面 确认 的日 期 
31、基金 合同终 止日 ：指 基金合同 规定的 基金 合同 终止事由 出现后 ，基 金财 产清算 完
毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期 
32、基金 募集期 ：指 自基 金份额发 售之日 起至 发售 结束之日 止的期 间， 最长 不得超 过
三个月 
33、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
34、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
35、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
36、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日) 
37、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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38、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
39、 《业 务规则》 ：指长 城 基金管理 有限 公司开 放式 基金业务 规则 ，是规 范基 金管理 人
所管理 的开 放式 证券 投资 基金登 记方 面的 业务 规则 ，由基 金管 理人 和投 资人 共同遵 守 
40、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 
41、申购 ：指基 金合 同生 效后，投 资人根 据基 金合 同和招募 说明书 的规 定申 请购买 基
金份额 的行 为 
42、赎回 ：指基 金合 同生 效后，基 金 份额 持有 人按 基金合同 规定的 条件 要求 将基金 份
额兑换 为现 金的 行为 
43、基金 转换： 指基 金份 额持有人 按照本 基金 合同 和基金管 理人届 时有 效公 告规定 的
条件 ， 申 请将 其持 有基 金 管理人 管理 的 、 某 一基 金 的基金 份额 转换 为基 金管 理人管 理的 其
他基金 基金 份额 的行 为 
44、转托 管：指 基金 份额 持有人在 本基金 的不 同销 售机构之 间实施 的变 更所 持基金 份
额销售 机构 的操 作 
45、定期 定额投 资计 划： 指投资人 通过有 关销 售机 构提出申 请，约 定每 期申 购日、 扣
款金额 及扣 款方 式， 由销 售 机构于 每期 约定 扣款 日在 投资人 指定 银行 账户 内自 动完成 扣款
及基金 申购 申请 的一 种投 资方 式 
46、 巨 额赎 回： 指本 基金 单个开 放日 ， 基 金净 赎回 申请( 赎回 申请 份额 总数 加 上基金 转
换中转出申请份额 总数后 扣除申购申请份额 总数及 基金转换中转入申 请份额 总数后的余
额)超 过上 一开 放日 基金 总 份额 的 10% 
47、元 ：指 人民 币元 
48、基金 收益： 指基 金投 资所得红 利、股 息、 债券 利息、买 卖证券 价差 、银 行存款 利
息、已 实现 的其 他合 法收 入及因 运用 基金 财产 带来 的成本 和费 用的 节约 
49、基金 资产总 值： 指基 金拥有的 各类有 价证 券、 银行存款 本息、 基金 应收 申购款 及
其他资 产的 价值 总和 
50、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
51、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
52、基金 资产估 值： 指计 算评估基 金资产 和负 债的 价值，以 确定基 金资 产净 值和基 金
份额净 值的 过程 
53、指定 媒介： 指中 国证 监会指定 的用以 进行 信息 披露的报 刊、互 联网 网站 及其他 媒
介 
54、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件 。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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三 、基 金管理 人 
（一） 基金 管理 人情 况 
1. 名称 ：长 城基 金管 理有 限公司 
2. 住所 ： 深 圳市 福田 区益 田路 6009 号新 世界 商务 中 心 41 层 
3.办公 地址 ： 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商 务中 心 40-41 层 
4. 法定 代表 人： 杨光 裕 
5. 组织 形式 ：有 限责 任公 司 
6.设立 日期 ：2001 年12 月27 日 
7.电话 ：0755-23982338











 传 真：0755-23982328 
8. 联系 人： 袁江天 
9. 管理 基金 情况 ： 目 前管 理久嘉 证券 投资 基金 、 长 城久恒 平衡 型证 券投 资基 金、 长 城
久泰沪 深300 指 数证 券投 资基金 、 长 城货 币市 场证 券投资 基金 、 长 城消 费增 值股票 型证 券
投资基金、长城安 心回报 混合型证券投资基 金、长 城久富核心成长股 票型证 券投资基金
(LOF)、 长城 品牌优 选股票 型证券投 资基 金、长 城稳 健增利债 券型 证券投 资基 金、长城 双
动力 股 票型 证券 投资 基金 、 长城 景气 行业 龙头 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 中小 盘
成长股 票型 证券 投资 基金 、 长城 积极 增利 债券 型证 券投资 基金 、 长 城久 兆中 小板 300 指数
分级证 券投 资基 金、 长城 优化升 级股 票型 证券 投资 基金、 长城 保本 混合 型证 券投资 基 金 、
长城岁 岁金 理财 债券 型证 券投资 基金 、 长 城久 利 保 本混合 型证 券投 资基 金、 长城增 强收 益
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 长城 医疗 保健 股票 型证券 投资 基金 、 长 城淘 金一年 期理 财
债券型 证券 投资 基金 、 长 城工资 宝货 币市 场基 金、 长城久 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金、长
城久盈 纯债 分级 债券 型证 券投资 基金 、 长 城稳 固收 益 债券 型证 券投 资基 金 、 长城新 兴产 业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 等 二十 六只 基金 。 
10. 客 户服 务电 话：400-8868-666 
11.注 册资 本 ： 壹亿 伍仟 万 元 
12.股 权结 构： 
持股单 位 占总股 本比 例 
长城证 券有 限责 任公 司 47.059% 
东方证 券股 份有 限公 司 17.647% 
中原信 托有 限公 司 17.647% 
北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647% 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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合计 100% 
（二） 基金 管理 人主 要人 员情况 






1.董 事、 监事 及高 管 人员介 绍 
（1 ） 董事 
杨光裕 先生 ， 董 事长 ， 硕 士。 曾 任江 西省 审计 厅办 公室主 任， 长城 证券 有限 责任公 司
副总裁 。 
熊科金 先生 ， 董 事、 总经 理， 硕 士。 曾任 中国 银行 江西信 托投 资公 司证 券业 务部负 责
人， 中国 东方 信托投 资公 司南昌 证券 营业 部总 经理 、 公 司证 券总 部负责 人 ， 华夏证 券有 限
公司江 西管 理总 部总 经理 ， 中国 银河 证券 有限 责任 公司基 金部 负责 人、 银河 基金管 理有 限
公司筹 备组 负责 人， 银河 基金管 理有 限公 司副 总经 理、总 经理 。 
何伟先 生， 董事 ， 硕 士。 现任长 城证 券有 限责 任公 司总裁 、 党 委副 书记 。 曾 任职于 北
京兵器 工业 部计 算机 所、 深圳蛇 口工 业区 电子 开发 公司、 深圳 蛇口 百佳 超市 有限公 司等 公
司，1993 年 2 月 起历 任君 安证券 有限 公司 投资 二 部 经理、 总裁 办主 任、 公司 总裁助 理 兼
资产管 理公 司常 务副 总经 理、 营业 部总 经理 ， 国 泰 君安证 券股 份有 限公 司总 裁助理 ， 华富
基金管 理有 限公 司 （ 筹） 拟 任总经 理， 国泰 君安 证券 股份有 限公 司总 裁助 理、 公司副 总 裁 。 
范小新 先生 ， 董 事， 博士 ， 高级 经济 师。 现任 长城 证券有 限责 任公 司副 总经 理、 董 事
会秘书 、 党 委委 员、 纪委 书记。 曾任 重庆 市对 外经 济贸易 委员 会副 处长 ， 西 南技术 进出 口
公司总 经理 助理 ， 重 庆对 外经贸 委美 国公 司筹 备组 组长， 中国 机电 产品 进出 口商会 法律 部
副主任 ，华 能资 本服 务有 限公司 总经 理工 作部 副经 理。 
杨玉成 先生 ， 董 事， 硕士 。 现任 东方 证券 股 份 有限 公司副 总裁 、 董 事会 秘书 ， 东方 金
融控股 （香 港） 有限 公司 董事长 ， 上 海东 方证 券资 产管理 有限 公司 董事 。 曾 任上海 财经 大
学财政 系教 师， 君安 证券 有限公 司证 券投 资部 总经 理助理 ， 上 海大 众科 技创 业 （集 团） 股
份有限 公司 董事 、董 事会 秘书、 副总 经理 ，上 海申 能资产 管理 有限 公司 董事 、副总 经 理 ，
东方证 券股 份有 限公 司财 务总监 、副 总经 理， 申能 集团财 务有 限公 司董 事、 总经理 。 
姬宏俊 先生 ， 董 事， 硕士。 现任中 原信 托有 限公 司副 总裁。 曾任 河南 省计 划委 员会 老
干部处 副处 长 、 投资 处副 处长 ， 发 展计 划委员 会财 政金融 处副 处长 ， 国 家开 发银行 河 南 省
分行信 贷一 处副 处长 。 
金树良 先生 ， 董 事， 硕士。 现任北 方国 际信 托股 份有 限公司 总经 济师 。 曾 任职 于北 京
大学经 济学 院国 际经 济系 。1992 年 7 月起 历任 海南 省证券 公司 副总 裁、 北京 华宇世 纪 投
资有限 公司 副总 裁、 昆仑 证券有 限责 任公 司总 裁、 北方国 际信 托股 份有 限公 司资产 管理 部
总经理 及公 司总 经理 助理 兼资产 管理 部总 经理 、 渤海 财产保 险股 份有 限公 司常 务副总 经 理
及总经 理、 北方 国际 信托 股份有 限公 司总 经理 助理 。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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王连洲 先生 ，独 立董 事， 现已退 休。 中国 《证 券法 》 、 《信 托法》 、 《 证券 投资 基 金法 》
三部重 要民 商法 律起 草工 作的主 要组 织者 和参 与者 。 曾在中 国人 民银 行总 行印 制管理 局 工
作，1983 年 调任全 国人大 财经委员 会， 历任办 公室 财金组组 长、 办公室 副主 任、经济 法
室副主 任、 研究 室负 责人 、巡视 员。 
谢志华 先生 ， 独 立董 事， 博士。 现任 北京 工商 大学 副校长 。 曾 任湖 南国 营大 通湖农 场
教师、 湘西 自治 州商 业学 校教师 、 北 京商 学院 （现 北京工 商大 学） 副院 长、 北京工 商大 学
校长助 理。 
刘杉先 生， 独立 董事， 博士 。 现任 中华 工商 时报 社副 总编辑 ， 兼 任北 京工 商大 学教授 、
中国人 民大 学信 托与 基金 研究所 研究 员 。 曾任 中华 工商时 报社 海外 部编 辑、 副主任 、 中 华
工商时 报财 经新 闻部 主任 ， 中国 人民 银行 深圳 分行 金融早 报社 总编 辑， 中华 工商 时 报社 总
编辑助 理。 
鄢维民 先生 ， 独 立董 事， 学士。 现任 深圳 市证 券业 协会常 务副 会长 兼秘 书长 、 深圳 上
市公司 协会 副会 长兼 秘书 长。 曾 任江 西省 社会 科学 院经济 研究 所发 展室 副主 任， 深 圳市 体
改委宏 观调 控处 、 企 业处 副处长 ， 深圳 市证券 管理 办公室 公司 审查 处处 长， 招银证 券 公 司
副总经 理。 
（2 ） 监事 
吴礼信先 生， 监事会 主席 ，会计师 、中 国注册 会计 师（非执 业） 。 现任长 城证 券有限
责任公 司财 务总 监。 曾任 安徽省 地矿 局三 二六 地质 队会计 主管 ， 深 圳中 达信 会计师 事务 所
审计一 部部 长， 大鹏 证券 有限责 任公 司计 财综 合部 经理， 大鹏 证券 有限 责任 公司资 金结 算
部副总经 理， 第一创 业证 券有限责 任公 司计划 财务 部副总经 理。2003 年进入 长城证券 有
限责任 公司 ，任 财务 部总 经理。 
曾广炜 先生 ， 监事 ， 高 级 会计师 。 现任 北方国 际信 托股份 有限 公司 总经 理助 理兼风 险
控制部 总经 理。 曾任 职于 中 国燕兴 天津 公司 、 天 津开 发 区总公 司、 天津 滨海 新兴 产 业公司 ，
2003 年 1 月 起历 任北 方国 际信托 股份 有限 公司 信托 业务四 部副 总经 理、 证券 投资部 副 总
经理、 财务 中心 总经 理、 风险控 制部 总经 理。 
张令先 生， 监事 ， 硕 士。 现 任东方 证券 股份 有限 公司 稽核总 部总 经理 。 历 任中 国纺 织
机械股 份有 限公 司财 务会 计、 副 科长、 科长 、 副 总会 计师、 上海 浦发 银行 信托 证券部 科长 、
副总经 理、 东方 证券 股份 有限公 司资 金财 务管 理总 部总经 理。



黄魁粉 女士 ， 监 事， 硕士。 现任中 原信 托有 限公 司固 有业务 部总 经理 。2002 年 7 月
进入中 原信 托有 限公 司。 曾在信 托投 资部 、 信 托综 合部、 风险 与合 规管 理部 、 信托 理财 服
务中心 工作 。 
袁江天 先生 ， 监事 ， 博 士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司董事 会秘 书兼 综合 管理 部总 经
理。 曾 任职 于广 西国 际信 托投资 公司 投资 管理 部、 国海 （ 广西 ） 证 券有 限责 任公司 投资 银长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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行部、 证券 营业 部、 总裁 办、北 方国 际信 托投 资股 份有限 公司 博士 后工 作站 。 
王燕女 士， 监事， 硕士 。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 财务经 理 、 综合 管理 部副 总经理 。
2007 年5 月进 入长 城基 金 管理有 限公 司 ， 曾 在运 行 保障部 登记 结算 室从 事基 金清算 工作 ，
2010 年8 月进 入综 合管 理 部从事 财务 会计 工作 。 
张静女 士， 监事 ， 硕 士。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 监察稽 核部 法务 主管 。 曾 任摩 根
士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部 监察 稽核 员。 
（3 ） 高级 管理 人员 
杨光裕 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 
熊科金 先生 ，董 事、 总经 理，简 历同 上。 
彭洪波 先生 ， 副 总经 理、 运 行保障 部总 经理 ， 硕 士。 曾 就职于 长城 证券 有限 责任 公司 ，
历任深 圳东 园路 营业 部电 脑部经 理 ， 公 司电 子商 务筹 备组项 目 经 理 ， 公 司审 计部 技术主 审 。
2002 年 3 月 进入 长城 基金 管理有 限公 司， 历任 监察 稽核部 业务 主管 、部 门副 总经理 、 部
门总经 理、 公司 督察 长兼 监察稽 核部 总经 理、 公司 总经理 助理 兼运 行保 障部 总经理 。 
桑煜先 生， 副总 经理、 市场 开发部 总经 理， 学士。 曾任 职于中 国建 设银 行山 东省 分行 、
中国建 设银 行总 行基 金托 管部。2002 年 8 月进 入长 城基金 管理 有限 公司 ，历 任市场 开 发
部业务 主管 、 运 行保 障部 副总经 理、 运行 保障 部总 经理、 市场 开发 部总 经理 、 综合 管理 部
总经理 、公 司总 经理 助理 。 
杨建华 先生 ， 副 总经 理、 投资总 监兼 基金 管理 部总 经理、 基金 经理 ， 硕 士。 曾就职于
大庆石 油管 理局 、华 为技 术有限 公司 、深 圳和 君创 业有限 公司 、长 城证 券有 限责任 公 司 。
2001 年 10 月 进入 长城 基 金管理 有限 公司 工作 ，历 任基金 经理 助理 、 “ 长城 安 心回报 混合
型证券 投资 基金 ”基 金经 理、 “ 长城 中小 盘成 长股 票 型证券 投资 基金 ”基 金经 理。 
车君女 士， 督察 长、 监察 稽核部 总经 理， 硕士 。 曾 任职于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份有 限
公司，1993 年起先 后在中 国证监会 深圳 监管局 市场 处、机构 监管 处、审 理执 行处、稽 查
一处、 机构监 管二 处、 党 办等部 门工 作， 历 任副 主 任科员、 主任 科员、 副处 长、 正处 级 调
研员等 职务 。 
2.本基 金基 金经 理简 历 
蒋劲 刚 先生 ， 天津大 学材 料系工 学学 士 、 天津 大学 管理学 院工 学硕 士。 曾就 职于 深 圳
市华为 技术 有限 公司 、 海 南富岛 资产 管理 有限 公司 。2001 年10 月进 入长 城基 金管理 有 限
公司， 历任 运行 保障 部交 易室交 易员 、 交 易主 管、 研究部 行业 研究 员、 机构 理财部 投资 经
理。自2010 年1 月22 日至 2012 年3 月 6 日任 “长 城消费 增值 股票 型证 券投 资基金 ” 基
金经理 ， 自2010 年 11 月 18 日至2014 年9 月4 日 任 “长城 景气 行业 龙头 灵活 配置混 合型
证券投 资基 金” 基金 经理 ，自 2012 年3 月6 日至 今 任“久 嘉证 券投 资基 金” 基金经 理。 
吴文庆先 生， 上 海交 通大 学生物医 学工 程连读 博士 。2010 年进 入长城 基金管 理有限长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
12 
 
公司，曾任行业研究 员、 “ 长城品牌优选股票型 证券 投资基金”基金经理 助理 ，自 2013
年 12 月 至今 任“ 长城 双动 力股票 型证 券投 资基 金” 和“长 城久 恒平 衡型 证券 投资基 金 ”
基金经 理, 自2015 年1 月 至今任 “长 城消 费增 值股 票 型证券 投资 基金 ” 基 金经 理, 自2015
年2 月 至今 任“ 长城 新兴 产业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 ” 基金 经理 。 
3.本公 司公 募基 金投 资决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 ： 
熊科金 先生 ，投 资决 策委 员会主 任， 公司 董事 、总 经理。 
杨建华 先生 ， 投 资决 策委 员会执 行委 员， 公司 副总 经理、 投资 总监 兼基 金管 理部总 经
理、基 金经 理。 
钟光正 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 固定 收益 部总经 理、 基金 经理 。 
徐九龙 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 基金 经理 。 
吴文庆 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 研究 部副 总经理 、基 金经 理。 
4.上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 应履 行以 下职 责： 
1、依 法募 集基 金， 办理 或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、自 《基 金合 同》 生效 之 日起, 以诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
4、配 备足 够的 具有 专业 资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、决 策， 以专 业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产； 
5、建 立健 全内 部风 险控 制 、监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 保证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立, 对所 管理 的 不同基 金分 别管 理， 分别 记账， 进行 证
券投资 ； 
6、 除 依据 《基 金法 》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
7、依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8、采 取适 当合 理的 措施 使 计算基 金份 额认 购、 申购 、赎回 和注 销价 格的 方法 符合《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
9、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
10、编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
13 
 
11、严 格按 照《 基金 法》 、《基 金合 同》 及其 他有 关规定 ，履 行信 息披 露及 报告 义 务 ； 
12、 保 守基 金商 业秘 密， 不泄露 基金 投资 计划 、 投 资意向 等。 除 《基 金法》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
13、 按 《 基金 合同 》 的 约定 确定基 金收 益分 配方 案 ， 及时向 基金 份额 持有 人分 配基金 收
益； 
14、按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15、 依据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
16、 按规 定保 存基 金财 产 管理业 务活 动的 会计 账册 、 报 表、 记录 和其 他相 关 资料15 年以
上； 
17、 确保 需要 向基 金投 资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并且 保 证投资 者能
够按照 《 基金 合同 》 规 定 的时间 和方 式 ， 随 时查 阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并 在支 付合 理
成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ； 
18、组 织并 参加 基金 财产 清算小组 ， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ； 
19、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 并 通知基 金托
管人； 
20、 因违 反 《 基金 合同 》 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当
承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ； 
21、 监督 基金 托管 人按 法 律法规 和 《基 金合 同》 规 定履行 自己 的义 务 ， 基 金 托管人 违反
《基金 合同 》 造成 基金 财产 损失时 ， 基金 管理 人应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追 偿 ； 
22、 当基 金管 理人 将其 义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为
承担责 任； 
23、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ；



24、 基金 管理 人在 募集 期 间未能 达到 基金 的备 案条 件， 《 基金 合同 》 不 能生 效， 基金 管
理人承 担全 部募 集费 用， 将 已募集 资金 并加 计银 行同 期存款 利息 在基 金募 集期 结束后30日内
退还基 金认 购人 ； 
25、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 
26、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
27、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
（四） 基金 管理 人承 诺 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
14 
 
1.基金 管理 人承 诺 
基金管 理人 承诺 不从 事违 反《证 券法 》、 《基 金法 》、《 运作 办法 》、 《 销 售办法 》 、
《信息 披露 办法 》 等法 律 法规的 行为 ， 并承 诺建 立 健全的 内部 控制 制度 ， 采 取有效 措施 ， 防
止违法 行为 的发 生。 
2.基金 管理 人的 禁止 性行 为 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 行为 。 
（五） 基金 经理 承诺 
1.依照 有关 法律 、法 规和 基金合 同的 规定 ，本 着谨 慎的原 则为 基金 份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
2.不利 用职 务之 便为 自己 及其代 理人 、受 雇人 或任 何第三 人谋 取利 益； 
3.不违 反现 行有 效的 有关 法律、 法规 、规 章、 基金 合同和 中国 证监 会的 有关 规定， 不
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商 业秘 密 、 尚 未依 法公 开的 基金 投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息； 
4.不从 事损 害基 金财 产和 基金份 额持 有人 利益 的证 券交易 及其 他活 动。 
（六） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
健全 、 完 善的 内部 风险 控 制制度 是规 范公 司行 为 ， 有效防 范经 营风 险 ， 实 现 公司持 续、
稳健发 展的 主要 保证 ，也 是公司 经营 管理 水平 的重 要标志 。为 此， 公司 建立 高效运 行、 控
制严密 、科 学合 理、 切实 有效的 风险 控制 制度 。 
1. 风险 控制 的目 标 
公司风 险控 制的 总体 目标 是建立 一个 决策 科学 、运 营规范 、管 理高 效和 持续 、稳定 、
健康发 展的 基金 管理 实体 。具体 目标 是： 
（1） 确保 国家 法律 法规 、 行业规 章和 公司 各项 规章 制度的 贯彻 执行 ； 
（2） 建立 符合 现代 企业 制 度要求 的法 人治 理结 构， 形成科 学合 理的 决策 机制 、 执行 机
制和监 督机 制； 
（3） 不断 提高 基金 管理 的 效率和 效益 ， 在 有效 控制 风险的 前提 下， 努力 实现 基金份 额
持有人 利益 最大 化； 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
15 
 
（4） 努力 将各 种风 险控 制 在规定 的范 围内 ， 保 障公 司 发展战 略和 经营 目标 的全 面实施 ，
维护公 司股 东的 合 法 权益 ； 
（5） 建 立有 利于 查错 防弊 、 堵塞漏 洞、 消 除隐 患、 保 证业务 稳健 运行 的风 险控 制制 度 。 
2. 建立 风险 控制 制度 的原 则 
公司按 照合 法、 合规 、 稳 健的要 求， 制定 明确 的经 营方针 ， 建 立合 理的 经营 机制。 在
建立风 险控 制制 度时 应严 格遵循 以下 原则 ： 
（1） 全面 性原 则： 风 险控 制制度 应覆 盖公 司的 各项 业务、 各个 部门 和各 级人 员， 并 渗
透到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 经营 环节 ； 
（2） 审慎 性原 则： 内部 风 险控制 的核 心是 有效 防范 各种风 险， 公司 组织 体系 的构成 、
内部管 理制 度的 建立 都要 以防范 风险 、审 慎经 营为 出发点 ； 
（3 ） 独 立性 原则 ： 公司 风 险控制 的检 查 、 评 价部 门 应当独 立于 风险 控制 的建 立和执 行
部门； 风险 控制 委员 会、 合规审 查委 员会 、督 察长 和监察 稽核 部应 保持 高度 的独立 性和 权
威性， 负责 对公 司各 部门 风险控 制工 作进 行评 价和 检查； 
（4 ） 有 效性 原则 ： 风险 控 制制度 应当 符合 国家 法律 法规和 监管 部门 的规 章 ， 具有高 度
的权威 性， 成为 所有 员工 严格遵 守的 行动 指南 ；执 行风险 控制 制度 不能 存在 任何例 外， 公
司任何 员工 不得 拥有 超越 制度或 违反 规章 的权 力； 
（5） 适时 性原 则： 内 部风 险控制 应随 着公 司经 营战 略、 经 营方 针、 经营 理念 等内部 环
境的变 化和 国家 法律 、法 规、政 策制 度等 外部 环境 的改变 及时 进行 相 应 的修 改和完 善； 
（6） 防 火墙 原则 ： 公 司基 金投资 、 研 究策 划、 市 场 开发等 相关 部门 ， 应 当在 空间上 和
制度上 适当 分离 ，以 达到 风险防 范的 目的 。对 因业 务需要 知悉 内幕 信息 的人 员，应 制定 严
格的批 准程 序。 
3. 风险 控制 的主 要内 容 
（1） 确立 加强 内部 风险 控 制的指 导思 想， 确定 风险 控制的 目标 和原 则； 
（2） 建立 层次 分明 、权 责 明确的 风险 控制 体系 ； 
（3） 建立 公司 风险 控制 程 序； 
（4） 对公 司内 部风 险进 行 全面、 系统 的评 估， 制定 风险控 制计 划； 
（5） 确定 公司 风险 控制 的 路径和 措施 ； 
（6） 保 障风 险控 制制 度的 持续性 和有 效性 ， 制 定可 行的风 险控 制 制 度的 评价 和检查 机
制。 
4. 风险 控制 体系 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
16 
 
公司根 据基 金管 理的 业务 特点设 置内 部机 构， 并在 此基础 上建 立层 层递 进、 严密有 效
的多级 风险 防范 体系 ： 
（1 ） 一级 风险 防范 
一级风 险防 范是 指在 公司 董事会 层面 对公 司的 风险 进行的 预防 和控 制。 
董事会 下设 风险 控制 与审 计委员 会， 负责 公司 内部 控制的 监督 、 审 查和 公司 的审计 工
作。 对 公司 内部 控制 制度 的有效 性进 行评 价， 对公 司经营 管理 和基 金业 务运 作的合 法合 规
性进行 监督 检查 ， 协 助董 事会建 立并 有效 维持 公司 内部控 制系 统， 对公 司经 营中的 风险 进
行研究 、 分 析和 评估 ， 并 提出风 险防 范措 施和 建议 ， 保证 公司 的规 范 健 康发 展。 风 险控 制
与审计 委员 会的 基本 职能 为： 
①协助 董事 会建 立科 学合 理、控 制严 密、 运行 高效 的内部 控制 组织 体系 和制 度 体 系 。 
②审查 、 评价 公司基 金投 资管理 制度 、 市场营 销管 理制度 、 风险 管理制 度等 各项 内 部
控制制 度的 合法 合规 性、 合理性 和有 效性 。 
③检查 和评 价公 司管 理和 资产经 营、 基金 管理 和资 产经营 中对 国家 有关 法律 法规、 中
国证监 会部 门规 章以 及基 金合同 的遵 守和 执行 情况 ，并出 具评 估意 见或 改正 方案 。 
④定期 或不 定期 听取 公司 主要经 营管 理人 员关 于风 险管理 工作 的汇 报 。 
⑤检查 和评 价公 司各 项内 部控制 制度 的执 行情 况并 提出改 进意 见 。 
⑥评 估 公司 管理 和基 金管 理中存 在或 潜在 的风 险 ， 检 查和评 价公 司各 项业 务风 险控 制
工作的 有效 性， 并提 出改 进意见 。 
⑦检查 公司 会计 政策 、财 务状况 和财 务报 告程 序， 与外部 审计 机构 进行 交流 。 
⑧对公 司内 部控 制和 风险 管理工 作进 行考 核 。 
⑨董事 会安 排的 其他 事项 。 
公司设 督察 长 。 督察 长作 为风险 控制 与审 计委 员会 的执行 机构 ， 对董事 会负 责， 按 照
中国证 监会 的规 定和 风险 控制与 审计 委员 会的 授权 进行工 作。 
（2 ） 二级 风险 防范 
二级风险防范是指在公司 投资决策委员会和监察稽 核部层次对公司的风险进 行的预
防和控 制。 
投资决策委员会在总经理 的领导下，研究并 制 定 公司 基 金 资 产 的 投 资 战 略 和投 资 策
略， 对基 金的 总体投 资情 况提出 指导 性意 见， 从而 达到分 散投 资风 险， 提高 基金资 产 的 安
全性的 目的 。其 在风 险控 制中主 要职 责为 ： 
①研究 并确 立公 司的 基金 投资理 念和 投资 方向 ； 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
17 
 
②决定 基金 资产 在现 金、 债券和 股票 中的 分配 比例 ；



③审核 基金 经理 提出 的投 资组合 方案 ，对 其运 作过 程中的 风险 进行 评估 和控 制； 
④批准 基金 经理 拟订 的投 资原则 ，对 基金 经理 做出 投资授 权； 
⑤对超 出投 资决 策委 员会 执行委 员及 基金 经理 权限 的投资 项目 作出 决定 。 
监察稽 核部 在总 经理 的领 导下 ， 独 立于 公司各 业务 部门和 各分 支机 构， 对各 岗位 、 各
部门、 各机 构、 各项 业务 中的风 险控 制情 况实 施监 督。其 在风 险控 制中 主要 职责是 ： 
①根据 各项 风险 的产 生环 节， 和相 关的 业务 部门 一 起， 共同 制定 对风 险的 事 前防范 和
事后审 查方 案； 
②就各 部门 内部 风险 控制 制度的 执行 情况 独立 地履 行检查 、评 价、 报告 及建 议职 能 ； 
③调查 公司 内部 的违 规案 件，协 助监 管机 构处 理相 关事宜 ； 
④对基 金运 作和 公司 内部 管理进 行日 常监 督与 稽核 ，并向 总经 理汇 报。 
（3 ） 三级 风险 防范 
三级风 险防 范是 公司 各部 门对自 身业 务工 作中 的风 险进行 的自 我检 查和 控制 。 
公司各部 门根据 经营计 划 、业务规 则及本 部门 具体 情况制定 本部门 的 工 作流 程及风
险控制 措施 ，达 到： 
①一线 岗位 双人 双职 双责 ， 互相监 督； 直 接与 交易、 资金、 电 脑系 统、 重 要空 白 支票、
业务用 章接 触的 岗位 ， 实 行双人 负责 ； 属 于单 人、 单 岗处理 的业 务， 强化 后续 的监督 机制 ； 
② 相关 部门 、相 关岗 位之间 相互 监督 制衡 。关 键部门 和相 关岗 位之 间建 立重要 业务
凭据顺 畅传 递的 渠道 ， 各 部门和 岗位 分别 在自 己的 授权范 围内 承担 各自 的职 责， 将 风险 控
制在最 小范 围内 。 
5. 基金 管理 人关 于内 部合 规控制 声明 书 
（1 ） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、准 确； 
（2 ） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部风 险控 制制 度。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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四 、基 金托管 人 
（一） 基金 托管 人情 况 
1、基 本情 况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 
法定代 表人 ：田 国立


 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管业 务部 总经 理： 李爱 华 
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民 
客服电 话：95566 
传真： （010 ）66594942 
2、主 要人 员情 况 
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现有 员工110 余人， 大部 分员工 具有 丰富 的银行 、
证券、 基金 、信 托从 业经 验，且 具有 海外 工作 、学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕
士以上 学位 或高 级职 称。 为给客 户提 供专 业化 的托 管服务 ，中 国银 行已 在境 内、外 分行 开
展托管 业务 。 
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、
基金（ 一对 多、 一对 一） 、 社保基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境 外三 类机构 、券
商资产 管理 计划 、信 托计 划、企 业年 金、 银行 理财 产品、 股权 基金 、私 募基 金、资 金托 管
等门类 齐全 、产 品丰 富的 托管业 务体 系。 在国 内， 中国 银 行首 家开 展绩 效评 估、风 险分 析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增 值服 务，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银 行 。 
3、基 金托 管业 务经 营情 况 
截至 2014 年 12 月 31 日 ，中国 银行 已托 管 307 只 证券投 资基 金， 其中 境内 基金 282
只，QDII 基金 25 只 ，覆 盖了股 票型 、债 券型 、混 合型、 货币 型、 指数 型等 多种类 型的 基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ，
秉承中 国银 行风 险控 制理 念，坚 持“ 规范 运 作 、稳 健经营 ”的 原则 。中 国银 行托管 业务 部
风险控 制工 作贯 穿业 务各 环节， 包括 风险 识别 ，风 险评估 ，工 作程 序设 计与 制度建 设， 风
险检视 ，工 作程 序与 制度 的执行 ，工 作程 序与 制度 执行情 况的 内部 监督 、稽 核以及 风险 控
制工作 的后 评价 。 
2007 年 起， 中 国 银 行 连续聘 请 外 部 会 计 会计 师 事 务所 开 展 托 管 业 务内 部 控 制审 阅 工
作。 先后 获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等国 际 主流内 控审
阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2013 年 ， 中 国 银 行 同 时 获 得 了 基 于 “ISAE3402 ”和
“SSAE16 ” 双 准则 的内 部 控制审 计报 告 。 中 国银 行 托管业 务内 控制 度完 善 ， 内控措 施严 密，
能够有 效保 证托 管资 产的 安全。 
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 证券 投 资基金 运作 管理 办法 》 的 相关规 定，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 ，或者 违反 基
金合同 约定 的， 应当 拒绝 执行， 及时 通知 基金 管理 人，并 及时 向国 务院 证券 监督管 理机 构
报告。 基金 托管 人如 发现 基金管 理人 依据 交易 程序 已经生 效的 投资 指令 违反 法律、 行政 法
规和其 他有 关规 定， 或者 违反基 金合 同约 定的, 应 当 及时通 知基 金管 理人 ， 并 及时向 国务 院
证券监 督管 理机 构报 告。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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五 、相 关服务 机构 
（一） 基金 份额 发售 机构 
1.直销 机构 
名称： 长城 基金 管理 有限 公司 
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 40-41 层 
法定代 表人 ：杨 光裕 
成立时 间：2001 年 12 月27 日 
电话：0755-23982338 
传真：0755-23982328 
联系人 ： 黄 念英 
客户服 务电 话：400-8868-666 
网站：www.ccfund.com.cn 
2.代销 机构 
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ：田 国立 
联系人 ：宋 亚平 
客服电 话：95566 
网址：www.boc.cn 
（2） 其他 代销 机构 情况 详 见本基 金份额 发 售公 告。 
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并
及时公 告。 
（二） 基金 注册 登记 机构 
名称： 长城 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 
法定代 表人 ：杨 光裕 
成立时 间：2001 年 12 月27 日 
电话：0755-23982338 
传 真：0755-23982328 
联系人 ： 张 真珍 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
21 
 
客户服 务电 话：400-8868-666 
（三） 律师 事务 所与 经办 律师 
律师事 务所 名称 ： 北 京市 中伦律 师事 务所 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 甲 6 号 SK 大厦 36-37 层 
负责人 ： 张 学兵 
电话：0755-33256666 
传真：0755-33206888 
联系人 ： 李 雅婷 
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 
会计师 事务 所名 称： 安永 华明会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 
住所（ 办公 地址 ） ： 北京 市 东城区 东长 安 街 1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室



执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平 
电话：010-58153000 
传真：010-85188298 
联系人 ：李 妍明 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
22 
 
六 、基 金的募 集 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销售 办法 》 、 《 信息 披露 办法》 等
有关法 律、 法规 及基 金合 同募集 。 并 经中 国证 券监 督管理 委员 会2014 年12 月15 日证 监许
可[2014]1361 号文 注册 公 开募集 。 
（一） 基金 类别 、运 作方 式及存 续期 间 
基金类 别： 混合 型 证 券投 资基金 
基金运 作方 式： 契约 型开 放式 
存续期 间： 不定 期 
（二） 募集 方式 和募 集场 所 
本基金 通过 基金 管理 人的 网上直 销 交 易平 台和 设在 深圳、 北京 、上 海的 直销 机构， 以
及各代 销机 构的 营业 网点 （ 具体 名单 见基 金份 额发 售公告 ） 公 开发 售。 
（三） 募集 期限 
本基金 的募 集期 限为 自基 金份额 发售 之日 起不 超 过3 个月 。 
本基金 自2015 年 3 月23 日至2015 年 4 月 13 日进 行发售 。 
基金管 理人 可根 据基 金销 售情况 在募 集期 限内 适当 延长或 缩短 基金 发售 时间 ，并及 时
公告。 
（四） 募集 规模 
基金募 集份 额总 额不 少 于2 亿份 ，基 金募 集金 额不 少于 2 亿元 。 
基金管 理人 可根 据基 金发 售情况 对本 基金 的发 售进 行规模 控制 ，具 体规 定见 基金份 额
发售公 告 。 
(五)募 集对 象 
符合法 律法 规 规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、机 构投 资者 和合 格境外 机
构投资 者以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 人。 
(六) 基金 份额 初始 面值 
本基金 基金 份额 初始 面值 为人民 币 1.00 元， 按初 始面值 发售 。 
（七） 认购 费用 及认 购份 额的计 算 
1.认购 费用 
本基金 在认 购时 收取 认购 费用， 投资 者可 以多 次 认 购本基 金， 认购 费率 按每 笔 认购申
请单独 计算 。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
23 
 
本基金 对通 过直 销柜 台认 购的养 老金 客户 与除 此之 外的其 他投 资者 实施 差别 的认购 费
率。具 体如 下： 
（1） 认购 费率 
认购金额( 含 认 购费) 认购费率 
100 万元以下 1.2% 
100 万元( 含) －300 万元 0.8% 
300 万元( 含) －500 万元 0.4% 
500 万元以上( 含) 每笔1000 元 
注： 上述 认购 费率 适用 于除 通过本 公司 直销 柜台 认购 的养老 金客 户以 外的 其他 投资 者 。 
（2） 特定 认购 费率 
认购金额( 含 认 购费) 认购费率 
100 万元以下 0.24% 
100 万元( 含) －300 万元 0.16% 
300 万元( 含) －500 万元 0.08% 
500 万元以上( 含) 每笔1000 元 
注：上 述特 定认 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 认购本 基金 份额 的养 老金 客户， 包
括基本 养老 基金 与 依 法成 立的养 老计 划筹 集的 资金 及其投 资运 营收 益形 成的 补充养 老基 金
等，具 体包 括： 全国 社会 保障基 金 ； 可以 投资 基金 的地方 社会 保障 基金 ； 企 业年金 单一 计
划以及 集合 计划 ；企 业年 金理事 会委 托的 特定 客户 资产管 理计 划 ； 企业 年金 养老金 产 品 。 
如未来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ，本 公司 在法 律法 规允许 的
前提下 可将 其纳 入养 老金 客户范 围。 
本基金 认购 费由 认购 者承 担，不 列入 基金 财产 。认 购费用 用于 本基 金的 市场 推广、 销
售、注 册登 记等 募集 期间 发生的 各项 费用 。 
2.认购 份额 的计 算 
净认购 金额 ＝认 购金 额/ （1＋认 购费 率） 
（注： 对 于500 万元(含) 以上的 认购 ，净 认购 金额 ＝认购 金额 －固 定认 购费 金额） 
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额 
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋认购 利息 ）/ 基金 份额 初始 面值 
认购份 额的 计算 保留 到小 数点后2 位 ，小 数点2 位 以后的 部分 四舍 五入 ，由 此产生 的
收益或 损失 由基 金财 产承 担。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
24 
 
例： 某 投资 者投 资100,000 元认购 本基 金， 对应 的认 购费率 为1.2%， 若 认 购期 内认购 资
金获得 的利 息为50元 ，基 金份额 初始 面值 为1.00 元 ，则其 可得 到的 基金 份 额 计算如 下： 
净认购 金额 ＝100,000/(1+1.2%) ＝98,814.23元 
认购费 用＝100,000 －98,814.23 ＝1,185.77 元 
认购份 额＝(98,814.23+50)/1.00 ＝98,864.23 份 
即投资 者投 资100,000 元 认 购本基 金， 加上 认购 资金 在认购 期内 获得 的利 息， 可得到
98,864.23 份 本 基金 基金 份 额。 
（八） 投资 者对 基金 份额 的认购 
1.本基 金的 认购 时间 安排 、投资 者认 购应 提交 的文 件和办 理的 手续 请查 阅本 基金的 基
金份额 发售 公告 和各 销售 机构的 相关 业务 规则 。 
2. 认 购原 则 
（1） 本基 金认 购以 金额 申 请。 
（2） 投资 者认 购前 ，需 按 销售机 构规 定的 方式 全额 缴款 。 
（3） 投资 者在 募集 期内 可 以多次 认购 基金 份额 ，但 已受理 的认 购申 请不 允许 撤销。 
3. 认 购金 额限 制 
（1） 首次 认购 最低 金额 为1000 元 ，追 加认购 最 低 金额 为1000 元。 
（2） 认购 期间 单个 投资 者 的累计 认购 金额 没有 限制 。 
（九） 认购 的确 认 
对于T 日交 易时 间内 受理 的认购 申请 ，注 册登 记机 构将在T+1 日就 申请 的有 效性进 行
确认。 但对 申请 有效 性的 确认仅 代表 确实 接受 了投 资者的 认购 申请 ，认 购申 请的成 功确 认
应以注 册登 记机 构在 本基 金认购 结束 后的 登记 确认 结果为 准。 投资 者应 在本 基金成 立后 到
各销售 网点 或以 其规 定的 其他合 法方 式查 询最 终确 认情况 。 
（十） 募集 资金 利息 的处 理方式 
有效认 购款 项在 募集 期间 产生的 利息 将折 算为 基金 份额归 基金 份额 持有 人所 有，其 中
利息转 份额 以登 记机 构的 记录为 准。 
（十 一 ）募 集资 金的 保管 
本基金 合同 生效 前， 投资 人的认 购款 项只 能存 入 专 用账户 ，任 何人 不得 动用 。 募集 期
间发生 的信 息披 露费 、会 计师费 和律 师费 等各 项费 用，不 从基 金财 产中 列支 。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
25 
 
七 、基 金备案 与《 基金合 同》 的生效 
(一)基 金备 案的 条件 
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ，基金 募
集金额 不少 于2 亿元 人民 币且基 金认 购人 数不 少于200 人 的条 件下 ，基 金管 理人依 据法 律
法规及 招募 说 明 书可 以决 定停止 基金 发售 ， 并 在 10 日内聘 请法 定验 资机 构验 资， 自 收到 验
资报告 之日 起 10 日 内， 向 中国证 监会 办理 基金 备案 手续。 
基金募 集达 到基 金备 案条 件的， 自基 金管 理人 办理 完毕基 金备 案手 续并 取得 中国证 监
会书面 确认 之日 起， 《基 金 合同 》 生 效； 否则 《 基金 合同 》 不 生效 。 基 金管 理 人在收 到中 国
证监会 确认 文件 的次 日对 《基金 合同 》生 效事 宜予 以公告 。基 金管 理人 应将 基金募 集期 间
募集的 资金 存入 专门 账户 ，在基 金募 集行 为结 束前 ，任何 人不 得动 用。 
(二)基 金合 同不 能生 效时 募集资 金的 处理 方式 
如果募 集期 限届 满， 未满 足募集 生效 条件 ，基 金管 理人应 当承 担下 列责 任： 
1、以 其固 有财 产承 担因 募 集行为 而产 生的 债务 和费 用。 
2、在 基金 募集 期限 届满 后 30 日 内返 还投 资者 已缴 纳的款 项， 并加 计银 行同 期存款 利
息。 
3、 如基 金募 集失 败， 基金 管理人 、 基 金托 管人 及销 售机构 不得 请求 报酬 。 基 金管理 人、
基金托 管人 和销 售机 构为 基金募 集支 付之 一切 费用 应由各 方各 自承 担。 
(三) 基金 存续 期内 的基 金 份额持 有人 数量 和资 产规 模 
《基金 合同 》 生 效后 ， 连 续20 个工 作日 出现 基金 份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于5000 万元 情形 的， 基金 管理 人应 当在 定期报 告中 予以 披露 ；连续 60 个工 作
日出现 前述 情形 的， 基金 管理人 应当 向中 国证 监会 报告并 提出 解决 方案 ， 如 转换运 作方 式、
与其他 基金 合并 或者 终止 基金合 同等 ，并 召开 基金 份额持 有人 大会 进行 表决 。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
26 
 
八 、基金 份额 的申 购与赎 回 
（一） 申购 和赎 回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。具 体的 销售网 点将 由基 金管 理人 在招募 说
明书或 其他 相关 公告 中列 明。基 金管 理人 可根 据情 况变更 或增 减销 售机 构， 并予以 公告 。
基金投 资者 应当 在销 售机 构办理 基金 销售 业务 的营 业场所 或按 销售 机构 提供 的其他 方式 办
理基金 份额 的申 购与 赎回 。 
(二)申 购和 赎回 的开 放日 及时间 
1、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、深 圳
证券交 易所 的正 常交 易日 的交易 时间 ，但 基金 管理 人根据 法律 法规 、中 国证 监会的 要求 或
本基金 合同 的规 定公 告暂 停申购 、赎 回时 除外 。 
基金合 同生 效后 ，若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 或其 他特殊 情
况，基 金管 理人 将视 情况 对前述 开放 日及 开放 时间 进行相 应的 调整 ，但 应在 实施日 前依 照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告。 
2、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超过 三个 月 开 始办理 申购 ，具 体业 务办 理时间 在
申购开 始公 告中 规定 。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超过 三个 月 开 始办理 赎回 ，具 体业 务办 理时间 在
赎回开 始公 告中 规定 。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后， 基金 管理 人应 在申购 、赎 回开 放日 前依 照《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒介 上 公告 申购 与赎 回的开 始时 间。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购或 者赎回 或
者转换 。投 资人 在基 金合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购、 赎回 或转 换申 请 且登 记机 构
确认接 受 的 ，其 基金 份额 申购、 赎回 价格 为下 一开 放日基 金份 额申 购、 赎回 的价格 。 
（三） 申购 与赎 回 的 原则 
1、 “未 知价” 原则， 即申 购、 赎 回价 格以 申请 当日 收市后 计算 的基 金份 额净 值为基 准
进行计 算； 
2、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎 回 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。基 金管 理人 必须在 新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
27 
 
（四） 申购 与赎 回的 程序 
1、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机 构 规定的 程序 ，在 开放 日的 具体业 务办 理时 间内 提出 申购或 赎
回的申 请。 
2、申 购和 赎回 的 成 立和 生 效 
投资人 申购 基金 份额 时 ， 必须全 额交 付申 购款 项 ， 投资人 交付 款项 ， 申购 申 请即成 立。
投资人 递交 赎回 申请 ，赎 回申请 即成 立。 
基金管 理人 应以 交易 时间 结束前 受理 申购 和赎 回申 请的当 天作 为申 购或 赎回 申请日(T
日) ， 在 正常 情况 下 ， 本 基 金登记 机构 在T+1 日 内对 该交易 的有 效性 进行 确认 。 基 金登 记机
构确认 基金 份额 时， 申购 申请即 生效 。基 金登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 申请 即生效 。T 日
提交的 申请 ，投 资人 可在T+2 日后(包 括该 日) 到销 售网点 柜台 或以 销售 机 构 规定的 其他 方
式查询 申请 的确 认情 况。 
3、赎回 款 项的 支付 
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将 在T ＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。 在发 生
巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。 遇交 易所 或交 易市场 数据 传
输延迟 、通 讯系 统故 障、 银行数 据交 换系 统故 障或 其他非 基金 管理 人及 基金 托管人 所能 控
制的因 素影 响业 务处 理流 程，则 赎回 款顺 延至 上述 情形消 除后 的下 一个 工作 日划往 基金 份
额持有 人银 行账 户。 若申 购不成 功， 则申 购款 项退 还给投 资人 。 
 (五) 申购 和赎 回的 数额 限制 
1、本 基金 管理 人规 定， 本 基金单 笔最 低申 购金 额为1000 元 ，投 资 人 通过 销售 机构申
购本基 金时 ，当 销售 机构 设定的 最低 申购 金额 高于 该申购 金额 限制 时， 除需 满足基 金管 理
人 规定 的 最 低申 购金 额限 制外， 还应 遵循 销售 机构 的业务 规定 ； 
2、本 基金 不对 单个 投资 人 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制； 
3、本 基金 单笔 赎回 份额 不 得低 于100 份， 投资 人全 额赎回 时不 受该 限制 ； 
4、本 基金 不对 投资 人每个 基金 交 易账 户的 最低 基金 份额余 额进 行限 制； 
5、 基金 管理 人可 在法 律法 规允许 的情 况下 ， 调 整上 述规定 申购 金额 和赎 回份 额的数 量
限制。 基金 管理 人必 须在 调整前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告并 报
中国 证 监会 备案 。 
（六） 申购 和赎 回的 费用 
1、本 基金 的申 购费 用 
本基金 在 申 购时 收取 申购 费用， 投资 者可 以多 次 申 购本基 金， 认购 费率 按每 笔 申购申
请单独 计算 。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
28 
 
本基金 对通 过直 销柜 台 申 购的养 老金 客户 与除 此之 外的其 他投 资者 实施 差别 的 申购费
率。具 体如 下： 
（1） 申 购 费率 
申 购金额( 含 申 购费) 申 购费率 
100 万元以下 1.5% 
100 万元( 含) －300 万元 1.0% 
300 万元( 含) －500 万元 0.5% 
500 万元以上( 含) 每笔1000 元 
注： 上述 申购 费率 适用 于除 通过本 公司 直销 柜台 申购 的养老 金客 户以 外的 其他 投资 者。 
（2） 特定 申 购 费率 
申 购金额( 含 申 购费) 申 购费率 
100 万元以下 0.3% 
100 万元( 含) －300 万元 0.2% 
300 万元( 含) －500 万元 0.1% 
500 万元以上( 含) 每笔1000 元 
注：上 述特 定 申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户， 包
括基本 养老 基金 与依 法成 立的养 老计 划筹 集的 资金 及其投 资运 营收 益形 成的 补充养 老基 金
等，具 体包 括： 全国 社会 保障基 金 ； 可以 投资 基金 的地方 社会 保障 基金 ； 企 业年金 单一 计
划以及 集合 计划 ；企 业年 金理事 会委 托的 特定 客户 资产管 理计 划 ； 企业 年金 养老金产品。 
如未来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ，本 公司 在法 律法 规允许 的
前提下 可将 其纳 入养 老金 客户范 围。 
本基金 申购 费由 申购 者承 担，不 列入 基金 财产 。申 购费用 用于 本基 金的 市场 推广、 销
售、注 册登 记等 各项 费用 。 
2、本 基金 的赎 回费 用 
持续持 有期 （ 天） 赎回费率 
1 －6 1.5% 
7 －29 0.75% 
30－184 0.5% 
185 －365 0.25% 
366 及以上 0 
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
29 
 
收取。 对持 续持 有期 少于 30 天的 基金 份额 所收 取的 赎 回费 全额 计入 基金 财产 ； 对持 续持 有
期 长于 30 天( 含) 但 少于 92 天的基金 份 额所 收取 的 赎回费 的 75% 计入 基金 财 产 ，其 余用于
支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续费 ； 对持 续持 有期 长于 92 天( 含) 但少 于 185 天的基金 份
额所收 取的 赎回 费 的 50% 计入基 金财 产 ， 其余 用于 支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续费 ；
对持续 持有 期长 于 185 天( 含)的 份额 所收 取的 赎回 费 的 25%计 入基 金财 产， 其余 用于 支付
注册登 记费 和其 他必 要的 手续费 。 
3、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 基金 管理 人最迟 应
于新的 费率 或收 费方 式实 施日 前 3 个 工作 日 在 至少 一种指 定媒介 公 告。 
4、 基金 管理 人可 以在 不违 背法律 法规 规定 及 《基 金 合同 》 约 定的 情形 下根 据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定地 域范 围、 特定 行业 、特定 职业 的投 资者 以及 以特定 交易 方
式（如 网上 交易 、电 话交 易等） 等进 行基 金交 易的 投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活
动。在 基金 促销 活动 期间 ，按相 关监 管部 门要 求履 行相关 手续 后基 金管 理人 可以适 当调 低
基金申 购费 率。 
（七） 申购 份额 与赎 回金 额的计 算 
1、申 购份 额的 计算 
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） 
（注： 对于 500 万元(含) 以上的 申购 ，净 申购 金额 ＝申购 金额 －固 定申 购费 金额） 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
例： 某投 资者 投资 100,000 元申 购本 基金 ， 对 应的 申 购费率 为1.5% ， 若 申购 当 日基金
份额净 值 为1.050 元 ，则 其可得 到的 基金 份额 计算 如下： 
净申购 金额 ＝100,000/（1 ＋1.5% ）＝98,522.17 元 
申购费 用＝100,000 －98,522.17 ＝1,477.83 元 
申购份 额＝98,522.17/1.050 ＝93,830.64 份 
2、赎 回金 额的 计算 
赎回总 金额 ＝赎 回份 数× 赎回当 日基 金份 额净 值 
赎回手 续费 ＝赎 回总 金额 ×赎回 费 率 
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －赎回 手续 费 
例： 某 投资 者赎 回其 持有 的 本基 金50,000 份， 持 有期 为85 天， 对 应的 赎回 费率 为0.5% ，
若赎回 当日 基金 份额 净值 为 1.150 元 ，则 其得 到的 赎回金 额计 算如 下 ： 
赎回总 金额 ＝50,000 ×1.150 ＝57,500 元 
赎回手 续费 ＝57,500 ×0.5%＝287.50 元 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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净赎回 金额 ＝57,500 －287.50 ＝57,212.50 元 
3、 申购 的有 效份 额为 净申 购金额 除以 当日 的基 金份 额净值 ， 有效 份额 单位 为 份， 计算
结果均 按四 舍五 入方 法， 保留到 小数 点 后2 位 ，由 此产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承担。 
4、赎 回金 额为 按实 际确 认 的有效 赎回 份额 乘以 当日 基金份 额净 值并 扣除 相应 的费用 ，
赎回金 额单 位为 元 ， 计算 结果均 按四 舍五 入方 法， 保留到 小数 点后2 位 ，由 此产生 的收 益
或损失 由基 金财 产承 担。 
（八） 拒绝 或暂 停申 购的 情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1 、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 收 投 资 人 的 申
购申请。 
3 、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4 、接受某笔或某些申购申请可能会影响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 。 
5、 基 金 资 产 规 模 过 大 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 ， 或 其 他 可 能 对 基 金 业
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6 、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第1 、2 、3 、5 、6 项暂停申购情形时， 基金管理人应当根据有关规定在指定 媒
介 上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
（九） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2、 发生 基金 合同 规定 的暂 停基金 资产 估值 情况 时， 基金管 理人 可暂 停接 收投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4、接 受某 笔或 某些 赎回 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
5、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回 。 
6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形时 ，基 金管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ，已 确认 的赎 回申 请，基 金
管理人 应足 额 支 付； 如暂 时不能 足额 支付 ，应 将可 支付部 分按 单个 账户 申请 量占申 请总 量
的比例 分配 给赎 回申 请人 ，未支 付部 分可 延期 支付 ，并以 后续 开放 日的 基金 份额净 值为 依
据计算 赎回 金额 。若 出现 上述 第5 项 所述 情形 ，按 基金合 同的 相关 条款 处理 。基金 份额 持
有人在 申请 赎回 时可 事先 选择将 当日 可能 未获 受理 部分予 以撤 销。 在暂 停赎 回的情 况消 除长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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时，基 金管 理人 应及 时恢 复赎回 业务 的办 理并 公告 。 
(十)巨 额赎 回的 情形 及处 理方式 
1、巨 额赎 回的 认定 
若 本 基 金 单个 开 放 日内 的基 金 份 额 净赎 回 申 请(赎 回申 请 份 额 总数 加 上 基金 转换 中 转
出 申 请 份额 总 数后 扣 除申购 申 请 份额 总 数及 基 金转换 中 转 入申 请 份额 总 数后的 余 额) 超过
前一开 放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额赎 回。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时， 基金管 理人 可以 根据 基金 当时的 资产 组合 状况 决定 全额赎 回
或部分 延期 赎回 。 
 (1)全 额赎 回： 当基 金管 理人认 为有 能力 支付 投资 人的全 部赎 回申 请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
 (2)部 分延 期赎 回： 当基 金管理 人认 为支 付投 资人 的赎回 申请 有困 难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时， 基金管 理人 在
当日接 受赎 回比 例不 低于 上一开 放日 基金 总份 额 10% 的前 提下 ，可 对其 余赎 回 申请延 期办
理。对 于当 日的 赎回 申请 ，应当 按单 个账 户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例，确 定当 日
受理的 赎回 份额 ；对 于未 能赎回 部分 ，投 资人 在提 交赎回 申请 时可 以选 择延 期赎回 或取 消
赎回。 选择 延期 赎回 的， 将自动 转入 下一 个开 放日 继续赎 回， 直到 全部 赎回 为止； 选择 取
消赎回 的， 当日 未获 受理 的部分 赎回 申请 将被 撤销 。延期 的赎 回申 请与 下一 开放日 赎回 申
请一并 处理 ，无 优先 权并 以下一 开放 日的 基金 份额 净值为 基础 计算 赎回 金额 ，以此 类推 ，
直到全 部赎 回为 止。 如投 资人在 提交 赎回 申请 时未 作明确 选择 ，投 资人 未能 赎回部 分作 自
动延期 赎回 处理 。 
（3） 暂停 赎回： 连续2 日 以上( 含本 数)发 生巨 额赎 回， 如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂 停 接 受 基金 的 赎回 申 请； 已 经 接 受的 赎 回申 请 可以 延 缓 支 付赎 回 款项 ， 但不 得 超 过 20
个工作 日， 并应 当在 指定 媒介上 进行 公告 。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、传 真或 者招 募说明 书
规定的 其他 方式 在3 个交 易日内 通知 基金 份额 持有 人，说 明有 关处 理方 法， 同时在 指定 媒
介 上刊 登公 告。 
（十一 ）暂 停申 购或 赎回 的公告 和 重 新开 放申 购或 赎回的 公告 
1、 发生 上述 暂停 申购 或赎 回情况 的 ， 基 金管 理人 当 日应立 即向 中国 证监 会备 案 ， 并在
规定期 限内 在指 定媒介 上 刊登暂 停公 告。 
2、 如发 生暂 停的 时间 为 1 日， 基金 管理 人应 于重 新 开放日 ， 在指 定媒介 上 刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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3、如 发生 暂停 的时 间超 过 1 日 但少 于2 周， 暂停 结束， 基金 重新 开放 申购 或赎回 时 ，
基金管 理人 应提 前2 日在 指定媒介 上 刊登 基金 重新 开放申 购或 赎回 公告 ，并 公告最 近 1 个
开放日 的基 金份 额净 值。 
4、 如 发生 暂停 的时 间超 过2 周 ， 暂停 期间 ， 基金 管理 人应 每 2 周 至少 刊登 暂停 公告 1
次。暂 停结 束， 基金 重新 开放申 购或 赎回 时， 基金 管理人 应提 前2 日在 指定 媒介上 连续 刊
登基金 重新 开放 申购 或赎 回公告 ，并 公告 最 近 1 个 开放日 的基 金份 额净 值。 
（十二 ）基 金 的 转换 
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及本 基金 合同 的规定 决定 开办 本基 金与 基金管 理
人管理 的其 他基 金之 间的 转换业 务， 基金 转换 可以 收取一 定的 转换 费， 相关 规则由 基金 管
理人届 时根 据相 关法 律法 规及本 基金 合同 的规 定制 定并公 告， 并提 前告 知基 金托管 人与 相
关机构 。 
（十三 ）基 金的 非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、捐 赠和司 法强 制执 行 等 情形 而产生 的
非交易 过户 以及 登记 机构 认可、 符合 法律 法规 的其他 非交 易过 户。 无论 在上 述何种 情况 下，
接受 划 转的 主体 必须 是依 法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基
金份额 持有 人将 其合 法持 有的基 金份 额捐 赠给 福利 性质的 基金 会或 社会 团体 ；司法 强制 执
行是指 司法 机构 依据 生效 司法文 书将 基金 份额 持有 人持有 的基 金份 额强 制划 转给其 他自 然
人、法 人或 其他 组织 。办 理非交 易过 户必 须提 供基 金登记 机构 要求 提供 的相 关资料 ，对 于
符合条 件的 非交 易过 户申 请按基 金登 记机 构的 规定 办理， 并按 基金 登记 机构 规定的 标准 收
费。 
（十四 ）基 金的 转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销售机 构
可以按 照规 定的 标准 收取 转托管 费。 
（十五 ）定 期定 额投 资计 划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。
投资人 在办 理定 期定 额投 资计划 时可 自行 约定 每期 扣款金 额， 每期 扣款 金额 必须不 低于 基
金管理 人在 相关 公告 或更 新的招 募说 明书 中所 规定 的定期 定额 投资 计划 最低 申购金 额。 
 (十六)基 金的 冻结 和解 冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻， 以及 登记机 构
认可、 符合 法律 法规 的其 他情况 下的 冻结 与解 冻。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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九、 基金的 投资 管理 
（一） 投资 目标 
本基金 重点 投资 于环 保主 题类相 关的 上市 公司 ，通 过定量 定性 相结 合的 积极 策略， 在
控制风 险的 前提 下， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。 
（二） 投资 范围



本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债券 （ 含国 家债 券、 金 融债 券、
次级债 券、 中央 银行 票据 、企业 债券 、中 小企 业私 募债券 、公 司债 券、 中期 票据、 短期 融
资券、 可转 换债 券、 分离 交易可 转债 纯债 、资 产支 持证券 等） 、权 证、 货币 市场工 具以及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具(但 须符 合中 国证 监 会 相 关规定)。 
本基金 投资 组合 中股 票投 资比例 为基 金资 产 的 0%-95% ， 其中 投资 于环 保主 题 类公司 证
券的比 例不 低于 非现 金基 金资产 的 80% ； 本基 金现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的
投资比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的5% 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
（三） 投资 策略 
1、大 类资 产配 置策 略 
本基金 为灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金， 将采 用“ 自上而 下” 的策 略进 行大 类资产 配
置。本 基金 主要 综合 分析 宏观经 济、 政策 环境 、流 动性指 标等 因素 ，并 结合 市场流 动性 水
平、市 场 波 动水 平、 未来 利率变 动趋 势、 以及 债券 的供求 等因 素的 判断 ，分 析股票 市场 、
债券市 场、 现金 等大 类资 产的预 期风 险和 收益 ，动 态调整 基金 大类 资产 的投 资比例 ，控 制
系统性 风险 。 
2、股 票投 资策 略 
（1） 环保 主题 的界 定 
随着工 业及 社会 的发 展， 生态文 明建 设已 经成 为新 时期的 主要 任务 之一 。本 基金将 主
要挖掘 生态 文明 发展 中的 各种环 保主 题投 资机 会。 
传统意 义上 ，狭 义的 环保 ，是指 我们 日常 所见 到的 废水废 气废 物的 处理 。从 实现生 态
文明社 会的 目标 来看 ， 这 个只是 环境 问题 的最 显性 的冰山 一角 ， 要 真正 实现 生态文 明社 会，
环保主 题应 有更 大的 外延 。 
环保的 本质 是一 种更 科学 化的工 农业 生产 和生 活方 式，其 最终 实现 ，首 先离 不开整 个
产业链 上的 企业 ，包 括前 中后端 企业 的共 同努 力， 同时， 也依 托于 其他 行业 中为环 境保 护
献计献 策、 履行 责任 、或 向环保 产业 转型 的公 司的 努力。 
本基金 定义 的环 保主 题包 括两种 类型 的公 司： 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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第一， 环保 产业 链的 前端 、中端 、后 端涉 及的 公司 。 
前端， 是指 从产 业源 头上 采取措 施有 利于 保护 自然 资源， 防止 环境 污染 ，改 善生态 环
境的行 业， 包括 但不 限于 为清洁 能源 及可 再生 能源 等新能 源的 开发 及使 用、 高效率 能源 的
生产、 转换 、传 输及 存储 等服务 、新 材料 研发 及使 用、生 态农 业、 智能 交通 、节能 减排 、
淘汰落 后产 能等 提供 生产 设备、 技术 、特 殊材 料、 服务、 建筑 及安 装等 公司 ；中端 ，是 指
通过加 强工 业过 程中 副产 品的合 理再 利用 ，提 高资 源使用 效率 来减 少污 染物 排放的 行业 ，
包括但 不限 于废 物再 利用 、垃圾 发电 、餐 厨利 用、 循环经 济等 相关 产业 链的 上下游 公司 。
后端， 即狭 义的 “环 保” 概念， 是指 环境 监测 及污 染物排 放后 的末 端治 理行 业，如 为空 气
污染控 制、 废水 管理 、固 体废弃 物管 理、 消除 噪声 、土壤 改造 、环 境承 包与 工程、 环境 监
测、分 析服 务、 数据 收集 、分析 和评 价等 活动 提供 生产设 备、 特殊 材料 、建 筑安装 以及 服
务的公 司等 。 
第二， 对环 保产 业发 展及 生态建 设做 出积 极贡 献、 履行环 保责 任或 致力 于向 环保转 型
的公司 ，包 括但 不限 于碳 交易等 。 
未来随 着经 济增 长及 产业 转型的 进一 步发 展， 环保 主题的 外延 将不 断扩 大， 本基金 将
根据实 际情 况对 环保 主题 的界定 方法 进行 调整 。 
（2） 个股 投资 策略 
本基金 将依 据环 保主 题类 股票的 定义 确定 备选 股票 池，并 依据 定性 分析 和定 量分析 相
结合的 方法 ，进 行综 合评 估筛选 ，构 建本 基金 的各 级股票 池。 
1）定 性分 析 
A． 对于 环保 产业 链的 前中 后端股 票 ， 其 核心 竞争 力 在于科 技创 新能 力的 持续 领先 。 本
基金将 重点 考察 企业 的可 持续研 发能 力， 并结 合其 公司治 理、 生命 周期 、商 业模式 、管 理
能力、 行业 竞争 格局 等方 面来综 合评 估， 据此 判断 企业在 行业 内的 竞争 优势 ，并判 断其 投
资价值 。在 此基 础上 ，重 点关注 具备 全产 业链 服务 能力， 具备 外延 式扩 张空 间，市 场开 拓
能力突 出的 企业 。 
科技创 新能 力： 科研 投入 是科技 创新 能力 的保 障。 本基金 将重 点关 注企 业在 科研投 入
方面的 长远 规划 ，研 发投 入，技 术引 进， 人员 引进 等方面 ，以 判断 其科 技创 新能力 是否 有
效可持 续。 
公司治 理： 公司 是否 建立 了合理 高效 的治 理结 构， 是否制 定了 前瞻 性的 发展 战略。 
商业模 式： 根据 企业 及行 业特点 分析 上下 游关 系、 企业核 心竞 争优 势、 以及 业务结 构
等方面 ； 
管理能 力： 主要 考察 企业 的经营 独立 性， 管理 层对 股东的 责任 感， 管理 层长 效约束 与
激励机 制的 建立 ，管 理层 的长远 眼光 及战 略能 力等 定性指 标。 
B． 对于 环保 产业 发展 及生 态建设 做出 积极 贡献 、 履 行环保 责任 或致 力于 向环 保转型 的
公司， 本基 金将 重点 关注 但不限 于以 下因 素： 公司 产品或 服务 对于 环保 的贡 献，公 司环 保长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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政策， 公司 在环 保公 益方 面的投 入， 公司 具有 向环 保产业 转型 的研 究和 准备 ，公司 积极 参
与碳交 易业 务， 公司 投资 于环保 主题 类行 业等 。 
2）定 量分 析 
在定量 分析 中， 本基 金将 结合 PE 、PB 、PS 、PEG 等 相对估 值指 标以 及自 由现 金流贴 现
等绝对 估值 方法 来考 察企 业 的估 值水 平， 以判 断当 前股价 高估 或低 估。 环保 主题类 股票 因
其高成 长性 一般 估值 较高 ，因此 ，本 基金 在关 注估 值指标 的同 时， 还会 关注 营业收 入增 长
率、盈 利增 长率 、现 金流 量增长 率、 及净 资产 收益 率等指 标， 来评 估企 业的 成长性 。在 考
察其科 技创 新能 力可 持续 性方面 ，将 重点 关注 研发 费用与 营业 收入 的占 比， 及获得 财政 补
贴的情 况。 而在 业务 结构 分布上 ，通 过其 收入 的地 区占比 及业 务占 比， 并结 合对于 不同 地
区不同 业务 的发 展空 间研 判，来 综合 评估 。 






本 基金 将通 过对 行业 估值指 标的 横向 、纵 向分 析，并 结合 成长 性的 行业 比较， 并结 合
其他量 化指 标， 综合 选择 估 值与 成长 位于 合理 区间 的环保 主题 类企 业进 行投 资，动 态构 建
资产组 合。 
同时， 本基 金在 进行 股票 资产配 置时 ，将 考察 企业 的流动 性和 换手 率指 标， 参考基 金
的流动 性需 求， 以降 低股 票资产 的流 动性 风险 。 
3、债 券投 资策 略 
当股票 市场 投资 风险 和不 确定性 增大 时， 本基 金将 择机把 部分 资产 转换 为债 券资产 ，
或通过 参与 一级 债券 市场 交易获 取低 风险 收益 ，以 此降低 基金 组合 资产 风险 水平。 本投 资
组合对 于债 券的 投资 以久 期管理 策略 为基 础， 在此 基础上 结合 收益 率曲 线策 略、个 券选 择
策略、 跨市 场套 利策 略对 债券资 产进 行动 态调 整， 并择机 把握 市场 低效 或失 效情况 下的 交
易 机会 。



4、中 小企 业私 募债 券投 资 策略



基金投 资中 小企 业私 募债 券， 基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ， 制 定严 格的 投资 决策流 程、
风险控 制制 度和 信用 风险 、流动 性风 险处 置预 案， 并经董 事会 批准 ，以 防范 信用风 险、 流
动性风 险等 各种 风险 。



本基金 投资 于单 只中 小企 业私募 债的 比例 不得 超过 本基金 资产 净值 的 10% 。 未来法 律
法规或 监管 部门 取消 上述 限制， 如适 用于 本基 金， 基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 本基 金
投资不 再受 相关 限制 。



在中小 企业 私募 债选 择时 ，本基 金将 采用 公司 内部 债券信 用评 级系 统对 信用 评级进 行
持续跟 踪， 防范 信用 风险 。在此 基础 上， 本基 金重 点关注 中小 企业 私募 债的 发行要 素、 担
保机构 等发 行信 息对 债项 进行增 信。



本基金 将根 据相 关法 律法 规要求 披露 中小 企业 私募 债的投 资情 况。 
5、权 证投 资策 略



本基金 在进 行权 证投 资时 将在严 格控 制风 险的 前提 下谋取 最大 的收 益， 以不 改变投 资长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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组合的 风险 收益 特征 为首 要条件 ，运 用有 关数 量模 型进行 估值 和风 险评 估， 谨慎投 资。 
6、资 产支 持证 券投 资策 略 
对于资 产支 持证 券， 本基 金将综 合考 虑市 场利 率、 发行条 款、 标的 资产 的构 成、质 量
及提前 偿还 率等 因素 ，研 究资产 支持 证券 的收 益和 风险匹 配情 况， 在严 格控 制风险 的基 础
上选择 投资 对象 ，追 求稳 定收益 。 
（四） 投资 限制 
1、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金投 资组 合中 股 票投资 比例 为基 金资 产 的 0%-95% ，其 中投 资于 环保 主题类
相关公 司证 券的 比例 不低 于非现 金基 金资 产 的 80% ；



（2） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全 部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（7 ） 本 基 金在 任 何 交易 日买 入 权 证 的总 金 额 ，不 得超 过 上 一 交易 日 基 金资 产净 值 的
0.5％； 
（8） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支
持证券 规模 的 10 ％； 
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不
得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的 10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、不 再符 合投资 标准 ，应 在评 级报 告发布 之日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出； 
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本
基金所 申报 的股 票数 量不 超过拟 发行 股票 公司 本次 发行股 票的 总量 ； 
（14） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ； 
（15） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10% ； 
（16） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 其他 投资 比例 限制。 
因证券 市场 波动 、上 市公 司合并 、基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投
资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个 交易 日内 进行 调 整。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起六 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内，本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基
金托管 人对 基金 的投 资的 监督与 检查 自本 基金 合同 生效之 日起 开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
2、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。 
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人、 基金 托管 人及 其控 股股东 、实 际控 制人 或者 与其有 其
他重大 利害 关系 的公 司发 行的证 券或 承销 期内 承销 的证券 ， 或者 从事 其他 重大 关联 交 易的 ，
应当符 合基 金的 投资 目标 和投资 策略 ，遵 循基 金份 额持有 人利 益优 先的 原则 ，防范 利益 冲
突，建 立健 全内 部审 批机 制和评 估机 制， 按照 市场 公平合 理价 格执 行。 相关 交易必 须事 先
得到基 金托 管人 的同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会
审议， 并经 过三 分之 二以 上的独 立董 事通 过。 基金 管理人 董事 会应 至少 每半 年对关 联交 易
事项进 行审 查。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金， 则 本基 金投 资不 再受 相关限 制 。 
（五） 业绩 比较 基准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：50% ×中 证环 保产 业指 数 收益率 ＋50% × 中债 综合 财 富指 数
收益率 。



本基金 是灵 活配 置混 合型 基金， 主要 投资 于环 保主 题类公 司证 券。 中证 环保 产业指 数
对环保 主题 类行 业股 票具 有较强 的代 表性 ，适 合作 为本基 金股 票部 分的 业绩 比较基 准。 本
基金固 定收 益部 分的 业绩 比较基 准采 用了 中债 综合 财富指 数。 该指 数由 中央 国债登 记结 算
有限责 任公 司编 制和 维护 ，综合 反映 了债 券市 场整 体价格 和回 报情 况， 是目 前市场 上较 为
权威的 反映 债券 市场 整体 走势的 基准 指数 之一 。



本基金 是灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金， 股票 投资 范围 为 0-95% 。 本基 金对 中证环 保
产业指 数和 中债 综合 财富 指数分 别赋 予50% 和50% 的 权重符 合本 基金 的 投 资特 性。



如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准
推出， 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩比较 基准 时， 经与 基金 托管人 协商 一长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
38 
 
致，本 基金 可在 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 。本 基金 由于上 述原 因
变更业 绩比 较基 准， 不需 召开基 金持 有人 大会 通过 。 
（六） 风险 收益 特征 
本基金 的长 期平 均风 险和 预期收 益率 低于 股票 型基 金，高 于债 券型 基金 、货 币市场 基
金，属 于中 等风 险、 中等 收益的 基金 产品 。 
（七） 投资 决策 依据 及程 序 
1、决 策依 据 
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的规 定； 
（2） 《长 城基 金管 理有 限 公司章 程》 的有 关规 定； 
（3） 《长 城基 金管 理有 限 公司投 资管 理制 度》 的有 关规定 ； 
（4） 宏观 经济 环境 、国 家 政策和 市场 周期 分析 ； 
（5） 上市 公司 财务 品质 和 管理能 力， 以及 对公 司盈 利增长 能力 的预 测。 
2、投 资决 策程 序 
（1 ） 研 究部 定 期对 宏 观 经济 、 市 场、 行 业、 投 资 品种 和 投 资策 略 等提 出 分 析报 告，
为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供投 资决 策依 据； 对于可 能对 证券 市场 造成 重大影 响的 突
发事件 ，及 时提 出评 估意 见及决 策建 议； 
（2 ） 研 究部 负责 建立 和维 护公司 各级 股票 库， 并提 供重点 股票 的投 资价 值分 析报告 ；
在公司 各级 股票 库的 基础 上，基 金经 理负 责建 立符 合本基 金合 同规 定和 投资 需求的 股票 投
资备选 库； 
（3 ） 固 定收 益 部负 责 建 立和 维 护 公司 固 定收 益 投 资对 象 库 ，提 供 各券 种 的 基本 面情
况及投 资要 点分 析 ； 
（4 ） 在 对经 济 形势 和 市 场运 作 态 势进 行 讨论 分 析 后， 基 金 经理 拟 定下 一 阶 段股 票、
债券及 短期 金融 工具 的投 资比例 ，做 出资 产配 置提 案和重 点证券 投 资方 案， 报投资 决策 委
员会讨 论； 
（5 ） 投 资决 策 委员 会 在 基金 经 理 上报 的 资产 配 置 提案 的 基 础上 ， 讨论 并 确 定下 一阶
段的资 产配 置和 重点 证券 投资决 定， 会议 决定 以书 面形式 下达 给基 金经 理； 
（6 ） 根 据投 资 决策 委 员 会确 定 的 资产 配 置决 议 和 重点 证券投资 决 定， 基 金 经理 负责
在股票 投资 备选 库 和 固定 收益 投 资对 象库 中选 择拟 投资的 个 券 制定 投资 组合 方案； 
（7 ） 在 基金 经 理权 限 内 的投 资 ， 由基 金 经理 自 主 实施 ； 超 过基 金 经理 权 限 的， 须经
投资决 策委 员会 执行 委员 或投资 决策 委员 会批 准后 方可实 施； 
（8 ） 金融 工程 小组 负责 开 发基金 投资 组合 的分 析评 价体系 及其他 辅 助分 析统 计工具 ，
对本基 金投 资组 合进 行定 期跟踪 分析 ，为 基金 经理 和投资 决策 委员 会提 供决 策支持 。 
（八） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 或债 权人 权利 的处理 原则 及方 法



























































长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
39 
 
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理。 
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 。 
3、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 份额 持有人 的
利益。 
4、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 债权人 权利 ， 保 护基 金份 额持有 人
的利益 。 
（九） 基金 的融 资、 融券 
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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十 、基 金的财 产 
(一)基 金资 产总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银 行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
(二)基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
(三)基 金财 产的 账户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 为本 基 金开立 资金 账户 、 证券 账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管 人、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
(四)基 金财 产的 保管 和处 分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《 基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属 于其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基 金管 理人 管理 运作 不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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十 一、 基金资 产的 估值 
（一） 估值 日 
本基金的估 值 日 为 本 基 金相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 交易 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规定 需 要 对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（二） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及 负 债 。 
（三） 估值 方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上 市的 有价 证 券 （ 包括 股票 、 权 证等 ） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （ 收盘 价） 估值 ； 估 值日 无交易 的 ， 且 最近 交易 日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的 ， 以 最近 交 易日的 市价 （ 收盘 价） 估 值； 如最 近交 易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发 行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可 参考 类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。 
（2）交易 所上市实 行净价 交易的债 券按估值 日收盘 价估值， 估值日没 有交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按最 近交 易 日的收 盘价 估值 。 如最 近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格； 
（3）交易 所上市未 实行净 价交易的 债券按估 值日收 盘价减去 债券收盘 价中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值 ； 估 值日 没有 交易 的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的， 可参 考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格； 
（4）交易 所上市不 存在活 跃市场的 有价证券 ，采用 估值技术 确定公允 价值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送股 、转增股 、配股 和公开增 发的新股 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的 估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首次 公开发行 未上市 的股票、 债券和权 证，采 用估值技 术确定公 允价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首次 公开发行 有明确 锁定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
42 
 
3、全国银 行间债券 市场交 易的债券 、资产支 持证券 等固定收 益品种， 采用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分 别 估值 。 
5、中小企 业私募债 采用估 值技术确 定公允价 值，在 估值技术 难以可靠 计量公 允价值 的
情况下 ，按 成本 估值 。 
6、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
7、相关法 律法规以 及监管 部门有强 制规定的 ，从其 规定。如 有新增事 项，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（四） 估值 程序 
1、基金份 额净值是 按照每 个工作日 闭市后， 基金资 产净值除 以当日基 金份额 的余额 数
量计算 ，精 确到0.001 元 ， 小数点 后第 四位 四舍 五入 。国家 另有 规定 的， 从其 规定。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、基金管 理人应每 个工作 日对基 金 资产估值 。但基 金管理人 根据法律 法规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基金 资产 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
（五） 估值 错误 的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后3 位以 内(含第3 位)发生 估值 错误 时 ， 视 为基 金份额 净值 错
误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失 按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数据 计 算差错 、长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估值 错误的责 任方对 有关当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因估 值错误而 获得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方 ”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查明 估值错误 发生的 原因，列 明所 有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根据 估值错误 处理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根据 估值错误 处理的 方法，需 要修改基 金登记 机构交易 数据的， 由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2 ） 错 误偏 差达 到基 金份 额净值 的0.25% 时 ， 基 金管 理人应 当通 报基 金托 管人 并报中 国
证监会 备案 ；错 误偏 差达 到基金 份额 净值 的0.5% 时 ，基金 管理 人应 当公 告。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人
负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人 ， 由 基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
（八） 特殊 情况 的处 理 
1、 基金 管理 人或 基金 托管 人按估 值方 法的 第6 项进 行 估值时 ， 所造 成的 误差 不 作为基 金
资产估 值错 误处 理。 
2、由于证 券交易场 所及其 登记结算 公司发送 的数据 错误，或 由于其他 不可抗 力原因 ，
基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要 、 适 当 、 合 理的 措施 进行 检查 ， 但是未 能发 现该
错误的 ， 由此 造成 的基 金 资产估 值错 误 ， 基 金管 理 人和基 金托 管人 可以 免除 赔偿责 任 。 但 基
金管理 人和 基金 托管 人应 当积极 采取 必要 的措 施消 除由此 造成 的影 响。 
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十 二、 基金的 收益 分配 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基 金每 年 收益分 配次 数最 多为6次 ， 每次收 益
分配比 例不 得低 于该 次可 供分配 利润 的10% ， 若 《基 金合同 》 生效 不满3 个月 可 不进行 收益 分
配； 
2、本基金 收益分配 方式为 现金分红 ；基金份 额持有 人可以事 先选择将 所获分 配的现 金
收益 ， 按 照基 金合 同有 关 基金份 额申 购的 约定 转为 基金份 额 ； 基 金份 额持 有 人事先 未做 出选
择的， 基金 管理 人应 当支 付现金 ； 
3、基金收 益分配后 基金份 额净值不 能低于面 值；即 基金收益 分配基准 日的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值 ； 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金收 益分配方 案由基 金管理人 拟定，并 由基金 托管人复 核，在2个 工作日 内在指 定
媒介 公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红 利发 放日 距离 收益 分配基 准日 （ 即可 供分 配 利润计 算截 止日 ） 的时 间 不得超 过15
个工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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十 三、 基金的 费用 与税收 
一、基 金费 用的 种类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 
1、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H＝E×1.5% ÷当 年天 数 
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费 
E为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人
核对一致 后，由基 金托管 人于次月 首日起2-5个工 作 日内从基 金财产中 一次性 支付给基 金管
理人。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.25% 年 费 率计提 。托 管费 的计 算方 法如下 ： 
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数 
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费 
E为前 一日 的 基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人
核对一致 后，由基 金托管 人于次月 首日起2-5个工 作 日内从基 金财产中 一次性 支付给基 金托
管人。 
上述“一 、基金费 用的种 类中第3－7 项费用” ，根据 有关法规 及相应协 议规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 
三、不 列入 基金 费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失； 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
四、基 金税 收 
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由 基金 份额 持有 人承 担 ， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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十 四、 基金的 会计 与审计 
（一） 基金 会计 政策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、 基金 的会 计年 度为 公历 年度 的 1 月1 日至 12 月31 日； 基金 首次募 集的 会计 年度按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民 币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基 金管 理人 及基 金托 管 人各自 保留 完整 的会 计账 目、凭 证并 进行 日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、 基金 托管 人每 月与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报表 编制 等进 行核 对并 以书面 方
式确认 。 
（二） 基金 的年 度审 计 
1、 基金 管理 人聘 请与 基金 管理人 、 基 金托 管人 相互 独立的 具有 证券 从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3、 基金 管理 人认 为有 充足 理由更 换会 计师 事务 所 ， 须通报 基金 托管 人 。 更 换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒介 公 告并 报中 国证 监会备 案。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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十 五、 基金的 信息 披露 
（一） 本基 金的 信息 披露 应符合 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、 《信 息披 露办 法》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 。 
（二） 信息 披露 义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、召 集基 金份 额持 有人 大会的 基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ，并 保证所 披
露信息 的真 实性 、准 确性 和完整 性。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内，将 应予 披露 的基 金信 息通过 中
国证监 会指 定的 媒介 披露 ，并保 证基 金投 资者 能够 按照《 基金 合同 》约 定的 时间和 方式 查
阅或者 复制 公开 披露 的信 息资料 。 
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四） 本基 金公 开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。如 同时采 用外 文文 本的 ，基 金信息 披
露义务 人应 保证 两种 文本 的内容 一致 。两 种文 本发 生歧义 的， 以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1、基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议 
(1) 《 基金 合同 》 是界 定 《 基金合 同 》 当 事人 的各 项 权利 、 义 务关 系， 明确 基 金份额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ，说 明基 金产 品的 特性等 涉及 基金 投资 者重 大利益 的事 项
的法律 文件 。 
(2)基 金招 募说 明书 应当 最 大限度 地披 露影 响基 金投 资者决 策的 全部 事项 ， 说明 基金认
购、申 购和 赎回 安排 、基 金投资 、基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人
服务等 内容 。 《 基金 合同 》 生效后 ，基 金管 理人 在每6 个月 结束 之日 起45 日内 ，更新 招募长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
50 
 
说明书 并登 载在 网站 上， 将更新 后的 招募 说明 书摘 要登载 在指 定媒介 上 ；基 金管理 人在 公
告的 15 日 前向 主要 办公 场 所所在 地的 中国 证监 会派 出机构 报送 更新 的招 募说 明书 ， 并 就有
关更新 内容 提供 书面 说明 。 
(3) 基 金 托 管协 议 是 界定 基金 托 管 人 和 基金 管 理 人在基 金 财 产 保 管及 基 金 运作监 督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售的3 日 前， 将基金 招
募说明 书、 《 基金 合同 》 摘 要登载 在指 定媒介 上 ； 基 金管理 人、 基金 托管 人应 当将 《 基金 合
同》 、 基金 托管 协议 登载 在 网站上 。 
2、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ，并 在披 露招募 说
明书的 当日 登载 于指 定媒介 上。 
3、 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载《 基金 合同》 生
效公告 。 
4、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》生 效后 ，在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前， 基金 管理 人应 当至少 每
周公告 一次 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，基 金管 理人 应当在 每个 开放 日的 次日 ，通过 网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净 值 。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净
值。基 金管 理人 应当 在前 款规定 的市 场交 易日 的次 日，将 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 和
基金份 额累 计净 值登 载在 指定媒介 上。 
5、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当 在 《基 金 合同》 、 招募 说明 书等 信息 披露文 件上 载明 基金 份额 申购 、 赎
回价格 的计 算方 式 及 有关 申购、 赎回 费率 ，并 保证 投资者 能够 在基 金份 额发 售网点 查阅 或
者复制 前述 信息 资料 。 
6、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编 制完 成基金 年度 报告 ， 并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ，将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当
经过审 计。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日 起 60 日内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ， 并 将半年 度长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
51 
 
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒介 上。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内， 编 制完 成基 金 季 度报 告， 并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基金 合同 》生 效不 足 2 个月的 ，基 金管 理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、半 年度报 告
或者年 度报 告。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ，分 别报 中国证 监会 和基 金管 理人 主要办 公
场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 或书 面报 告方 式。 
7、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 日内 编制 临时 报告 书， 予 以公告 ，
并在公 开披 露日 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场所 所在 地的 中国 证监会 派出 机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可能对 基金 份额 持有 人权 益或者 基金 份 额 的价 格产 生重大 影
响的下 列事 件： 
(1)基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
(2)终 止《 基金 合同》 ； 
(3)转 换基 金运 作方 式； 
(4)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
(5)基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
(6)基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
(7)基 金募 集期 延长 ； 
(8)基 金管 理人 的董 事长、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、 基 金经 理和 基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
(9)基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
(10)基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
(11)涉 及基 金财 产、 基金 管理业 务、 基金 托管 业务 的诉讼 或者 仲裁 ； 
(12)基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
(13)基 金管 理人 及其 董事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
(14)重 大关 联交 易事 项； 
(15)基 金收 益分 配事 项； 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
52 
 
(16)管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
(17)基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
(18)基 金改 聘会 计师 事务 所； 
(19)变 更基 金销 售机 构； 
(20)更 换基 金 登 记机 构； 
(21)本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
(22)本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
(23)本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
(24)本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
(25)本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
(26)中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
8、中 小企 业私 募债 投资 
基金管 理人 应在 基金 招募 说明书 的显 著位 置披 露投 资中小 企业 私募 债券 的流 动性风 险
和信用 风险 ，说 明投 资中 小企业 私募 债券 对基 金总 体风险 的影 响。 本基 金投 资中小 企业 私
募债券 后两 个交 易日 内， 基金管 理人 应在 中国 证监 会指 定 媒介 披露 所投 资中 小企业 私募 债
券的名 称、 数量 、期 限、 收益率 等信 息， 并在 季度 报告、 半年 度报 告、 年度 报告等 定期 报
告和招 募说 明书 （更 新） 等文件 中披 露中 小企 业私 募债券 的投 资情 况。 
9、资 产支 持证 券投 资 
基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 基金 所持 有的资 产支 证券 总额 、资 产支持 证
券市值 占基 金净 资产 的比 例和报 告期 内所 有的 资产 支持证 券明 细。 基金 管理 人应在 基金 季
度报告 中披 露基 金所 持有 的资产 支证 券总 额、 资产 支持证 券市 值占 基金 净资 产的比 例和 报
告期末 按市 值占 基金 净资 产比例 大小 排序 前 10 名 资 产支持 证券 明细 。 
10、澄 清公 告 
在《基 金 合 同》 存续 期限 内，任 何公 共媒介 中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对
基金份 额价 格产 生误 导性 影响或 者引 起较 大波 动的 ，相关 信息 披露 义务 人知 悉后应 当立 即
对该消 息进 行公 开澄 清， 并将有 关情 况立 即报 告中 国证监 会。 
11、基 金份 额持 有人 大会 决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应当 依法 报国 务院 证券监 督管 理机 构核 准或 者备案 ，
并予以 公告 。 
12、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
（六） 信息 披露 事务 管理 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
53 
 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ，指 定专 人负 责管 理信息 披
露事务 。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中国证 监会 相关 基金 信息 披露内 容
与格式 准则 的规 定。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定，对 基
金管理 人编 制的 基金 资产 净值、 基金 份额 净值 、基 金份额 申购 赎回 价格 、基 金定期 报告 和
定期更 新的 招募 说明 书等 公开披 露的 相关 基金 信息 进行复 核、 审查 ，并 向基 金管理 人出 具
书面文 件或 者盖 章确 认。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、基 金托 管人 除依法 在指 定媒介 上 披露 信息外 ，还 可以 根据 需要 在其他 公
共 媒介 披露 信息 ，但 是其 他公共 媒介 不得 早于 指定 媒介披 露信 息， 并且 在不 同媒介 上披 露
同 一信 息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、法 律意 见书 的专 业机构 ，
应当制 作工 作底 稿， 并将 相关档 案至 少保 存到 《基 金合同 》终 止 后15 年。 
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ，应 当分别 置备 于基 金管 理人 和基金 托管 人的 住所 ，以 供公众 查
阅、复 制。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
54 
 
十 六、 风险揭 示 
 
本基金 为灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金， 其面 临的 投资风 险主 要包 括以 下几 个： 
（一） 市场 风险 
广义的 市场 风险 指与 利率 、 股票 价格 、商 品价 格等 相关的 风险 ，主 要与 不同 市场的 供
需情况 紧密 联系 。狭 义的 市场风 险主 要指 股票 价格 波动风 险。 
（二） 信用 风险 
信用风险指由于交易对手或债务人无法按照约定交割资产而导致基金资产损失的风
险， 主要 指违 约风 险 。 本 基 金的信 用风 险分 析主 要针 对债券 资产 ， 具体 包括 以 下几个 方面 ： 
1、债 券发 行人 出现 违约 ， 无法支 付到 期本 息引 起的 损失； 
2、交 易对 手出 现违 约或 违 规投资 操作 而引 起的 损失 。 
（三） 流动 性风 险 
流动性 风险 指金 融资 产变 现的难 易程 度。 一些 情况 下，市 场无 法有 效执 行交 易头寸 需
要，将 使得 金融 资产 无法 在价格 平稳 变动 的基 础上 被购入 或者 卖出 。本 基金 面临的 流动 性
风险来 自两 个方 面： 
1、 大 额赎 回： 本 基金 属于 开放式 混合 型基 金， 在交 易过程 中， 有发 生集 中大 额赎回 的
可能性 。集 中大 额赎 回可 能导致 基金 资产 变现 难度 加剧， 从而 产生 流动 性风 险；甚 至可 能
由于大 额出 售个 券引 致个 券价格 出现 大幅 波动 ，从 而对基 金资 产净 值产 生影 响。 
2、特 殊的 市场 情形 ：在 特 殊市场 情形 下， 如市 场资 金紧张 时， 市场 整体 流动 性降低 ，
将可能 导致 个券 的变 现能 力减弱 ，从 而产 生流 动性 风险。 
（四） 操作 风险 
操作风 险指 由于 我司 信息 系统、 投资 运作 系统 或其 他外部 事件 导致 的操 作失 灵或失 误
带来基 金资 产损 失的 风险 。 这一 风险 主要 来自 于计 算机系 统失 灵 （ 如病 毒、 软件错 误） 、 人
为失误 和公 司以 外的 不可 控因素 。 
（五） 模型 风险 
模型风 险指 投资 估值 模型 的参数 错误 或模 型运 用不 当带来 的基 金资 产损 失风 险。在 利
用定价 模型 对金 融资 产， 尤其是 金融 衍生 产品 进行 定价的 过程 中， 容易 出现 模型风 险。 
（六） 法律/合 同风 险 
法律/ 合同 风险 指合 同签 约 的一方 无法 履行 合同 规定 的义务 ， 造成 另外 一方 损失 时可能
发生的 法律 诉讼 风险 。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
55 
 
（七） 通货 膨胀 风险 
通货膨 胀风 险指 物价 水平 上升导 致本 基金 的名 义收 益率在 剔除 通货 膨胀 因素 影响后 降
低的风 险。 在本 基金 运作 过程中 ，通 货膨 胀风 险也 表现为 物价 水平 上升 导致 中、短 期固 定
收益证 券或 者回 购交 易的 实际收 益率 远低 于名 义收 益率的 情况 。 
（八） 不可 抗力 风险 
战争、 自然 灾害 等不 可抗 力的出 现将 会严 重影 响证 券市场 的运 行， 可能 导致 基金资 产
的损失 ，影 响基 金收 益水 平，从 而带 来风 险； 金融 市场危 机、 行业 竞争 、托 管行违 约等 超
出基金 管理 人自 身控 制能 力之外 的风 险， 也可 能导 致基金 或基 金持 有人 的利 益受损 。 
 
 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
56 
 
十 七 、 基金合同 的 变更、 终止 与 基金 财产 的 清算 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1、变更基 金合同涉 及法律 法规规定 或本合同 约定应 经基金份 额持有人 大会决 议通过 的
事项 的 ， 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
 2、 关于 《基 金合 同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议自完 成备 案手 续后 生效 ， 自 决 议
生效后 两日 内在 指定 媒介 公告。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、 基 金管 理人 、 基金 托管 人职责 终止 ， 在6个 月内 没 有新基 金管 理人 、 新基 金 托管人 承
接的； 
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、基金财 产清算小 组：自 出现《基 金合同》 终止事 由之日起30 个工作 日内成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5、基 金财 产清 算的 期限 为6个月 。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后5 个 工作日 内由 基金 财产 清算 小组进 行公 告。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存15 年以上 。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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十 八、 基金合 同的 内容摘 要 
（一） 基金 管理 人、 基金 托管人 和基 金份 额持 有人 的权利 、义 务 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2） 自 《基 金合 同》 生效 之日起 ， 根据 法律 法规 和 《基 金合 同》 独立 运用 并 管理基 金
财产； 
（3 ） 依 照 《基 金合 同 》 收 取基金 管理 费以 及法 律法 规规定 或中 国证 监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依据 《 基金 合同 》 及 有 关法律 规定 监督 基金 托管 人， 如认 为基 金托 管人 违 反了 《基
金合同 》及 国 家 有关 法律 规定， 应呈 报中 国证 监会 和其他 监管 部门 ，并 采取 必要措 施保 护
基金投 资者 的利 益； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9） 担 任或 委托 其他 符合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务并 获得 《 基
金合同 》规 定的 费用 ；



（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；



（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ，为 基金 的利 益行使 因
基金财 产投 资于 证券 所产 生的权 利；



（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；



（14） 以基 金管 理人 的名 义，代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他
法律行 为；



（15） 选择 、更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的
外部机 构；



（16） 在符 合有 关法 律、 法规的 前提 下， 制订 和调 整有关 基金 认购 、申 购、 赎回、 转
换和非 交易 过户 的业 务规 则； 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基 金管 理人 的义 务包 括但 不限 于 ： 
（1）依法 募集资金 ，办理 或者委托 经中国证 监会认 定的其他 机构代为 办理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3 ） 自 《基 金合 同 》 生 效 之日起 ， 以诚 实信 用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ； 
（4）配备 足够的具 有专业 资格的人 员进行基 金投资 分析、决 策，以专 业化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，保 证所管 理
的基金财 产和基金 管理人 的财产相 互独立, 对所管理 的不同基 金分别管 理，分 别记账， 进 行
证券投 资； 
（6）除依 据《基 金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关规 定外，不 得利用基 金财产 或利用 职
务之便 为自 己及 任何 第三 人谋取 利益 ，不 得委 托第 三人运 作基 金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 不得 侵占 、挪 用基 金 财产； 
（9） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销价 格的 方 法符合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（10） 进行 基金 会计 核算 并编制 基金 财务 会计 报告 ； 
（11） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（12） 严格 按照 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他 有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（13 ） 保 守基 金商 业秘 密 ， 不 泄露 基金 投资 计划 、 投资意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《基 金合
同》 及其 他有 关规 定另 有 规定外 ， 在基 金信 息公 开 披露前 应予 保密 ， 不向 他 人泄露 ， 不得 利
用该信 息从 事或 者明 示、 暗示他 人从 事相 关的 交易 活动； 
（14 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向 基金 份额 持有 人 分配基 金
收益； 
（15） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（16 ） 依 据 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份 额 持有 人大会 ； 
（17 ）按规定保存基金财 产管理业务活动的会计账 册、报表、记录和其他相 关资料15
年以上 ； 
（18 ） 确 保需 要向 基金 投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出 ， 并 且 保证投 资者
能够按 照 《基 金合 同》 规 定的时 间和 方式 ， 随时 查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
60 
 
（19 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、 清理 、 估 价、 变现 和分配 ； 
（20 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金
托管人 ； 
（21 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损 失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（22 ） 监 督基 金托 管人 按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金 管理 人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（23 ） 当 基金 管理 人将 其 义务委 托第 三方 处理 时 ， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（24 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ； 
（25）基 金管理人 在募集 期间未能 达到基金 的备案 条件， 《基 金合同》 不能生 效，基 金
管理人承担全部 募 集费 用， 将 已 募 集 资 金 并 加计 银行 同 期 存 款 利 息 在 基金 募集 期 结 束 后30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（26） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（27） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（28） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
3、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自《 基金合同 》生效 之日起， 依法律法 规和《 基金合同 》的规定 安全保 管基金 财
产； 
（2）依《 基金合同 》约定 获得基金 托管费以 及法律 法规规定 或监管部 门批准 的其他 费
用； 
（3）监督 基金管理 人对本 基金 的投 资运作， 如发现 基金管理 人有违反 《基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为 ， 对 基 金财产 、 其他 当事 人的 利 益造成 重大 损失 的情 形 ， 应呈报 中国 证监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
4、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设立 专门的基 金托管 部门，具 有符合要 求的营 业场所， 配备足够 的、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，确 保基金 财长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
61 
 
产的安 全 ， 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除依 据《基 金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关规 定外，不 得利用基 金财产 或者利 用
职务之 便为 自己 及任 何第 三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 托管 基金 财产 ； 
（5） 不得 侵占 、挪 用基 金 财产； 
（6） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（7） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《 基金 合同 》 的 约定 ， 根 据基金
管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ； 
（8）保守 基金商 业秘密， 除《基金 法》 、 《基 金合同 》及其他 有关规定 另有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密 ， 不 得向 他人 泄露 ， 不得利 用该 信息 从事 或者 明示 、 暗 示他 人
从事相 关的 交易 活动 ； 
（9） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（10） 办理 与基 金托 管业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
（11 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金报 告出 具意 见 ， 说 明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合 同》 的 规定进 行 ； 如 果基 金管 理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（12） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资料15 年 以上 ； 
（13） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（14） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（15） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（16 ） 依 据 《基 金法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定， 召集 基金 份额 持有 人 大会或 配合
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ； 
（17） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（18） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（20 ） 因 违反 《 基金 合同 》 导 致基 金财 产损 失时 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其赔 偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（21 ） 按 规定 监督 基金 管 理人 按 法律 法规 和 《基 金 合同 》 规 定履 行自 己的 义 务， 基金 管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ； 
（22） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（23） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
5、根据《 基金法》 、 《运作 办法》及 其他有关 规定， 基金份额 持有人的 权利包 括但不 限长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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于 ： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会 或 者召 集基金 份额 持有 人大 会 ； 
（5）出席 或者委派 代表出 席基金份 额持有人 大会， 对基金份 额持有人 大会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对基 金管理人 、基金 托管人、 基金销售 机构损 害其合法 权益的行 为依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
6、根据《 基金法》 、 《运作 办法》及 其他有关 规定， 基金份额 持有人的 义务包 括但不 限
于 ： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
（二） 基金 份额 持有 人大 会召集 、议 事及 表决 的程 序和规 则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成， 基金 份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。 
本基金 份额 持有 人大 会不 设日常 机构 。 
1、召 开事 由 
（1） 当出 现或 需要 决定 下 列事由 之一 的， 应当 召开 基金份 额持 有人 大会 ： 
1）终 止《 基金 合同》 ； 
2）更 换基 金管 理人 ； 
3）更 换基 金托 管人 ； 
4）转 换基 金运 作方 式； 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
63 
 
5）提高基 金管理人 、基金 托管人的 报酬标准 ，但根 据法律法 规的要求 提高该 等标准 或
费率的 除外 ； 
6）变 更基 金类 别； 
7）本 基金 与其 他基 金的 合 并； 
8）变更基 金投资目 标、范 围或策略 （法律法 规、中 国证 监会 和《基金 合同》 另有规 定
的除外 ） ； 
9）变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ； 
10）基 金管 理人 或基 金托 管人要 求召 开基 金份 额持 有人大 会； 
11） 单独 或合 计持 有本 基 金总份 额10% 以 上 （ 含10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持 有人 （以 基
金管理 人收 到提 议当 日的 基金份 额计 算 ， 下 同 ） 就 同 一事项 书面 要求 召开 基金 份额持 有人 大
会； 
12）对 基金 当事 人权 利和 义务产 生重 大影 响的 其他 事项； 
13）法律 法规、 《基 金合同 》或中国 证监会规 定的其 他应当召 开基金份 额持有 人大会 的
事项。 
（2）以下 情况可由 基金管 理人和基 金托管人 协商后 修改，不 需召开基 金份额 持有人大
会： 
1）调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 ； 
2）法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取； 
3）在 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 范围 内调 整本 基金的 申购 费率 、调 低赎 回费率 ； 
4）因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对《 基金 合同 》进行 修改 ； 
5）对《基 金合同》 的修改 对基金份 额持有人 利益无 实质性不 利影响或 修改不 涉及《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
6） 按 照法 律法 规和 《 基金 合同 》 规 定不 需召 开基 金 份额持 有人 大会 的以 外的 其他情 形 。 
2、会 议召 集人 及召 集方 式 
（1）除法 律法规规 定或《 基金合同 》另有约 定外， 基金份额 持有人大 会由基 金 管理 人
召集； 
（2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集； 
（3）基金 托管人认 为有必 要召开基 金份额持 有人大 会的，应 当向基金 管理人 提出书 面
提议。基 金管理人 应当自 收到书面 提议之日 起 10 日 内决定是 否召集， 并书面 告知基金 托 管
人。 基金 管理 人决 定召 集 的， 应当 自出 具书 面决 定 之日起60日 内召 开 ； 基 金 管理人 决定 不召
集，基 金托 管人 仍认 为有 必要召 开的 ，应 当由 基金 托管人 自行 召集 。 
（4）代表 基金份额10%以 上（含10% ）的基 金份额 持 有人就同一 事项书 面要求 召开基金
份额持 有人 大会 ， 应当 向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到 书面提 议之 日起
10 日内 决定 是否 召集 ， 并 书面告 知提 出提 议的 基金 份额持 有人 代表 和基 金托 管人 。 基 金管 理长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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人决定 召集 的 ， 应 当自 出 具书面 决定 之日 起60 日内 召开 ； 基 金管 理人 决定 不 召集 ， 代 表基 金
份额10% 以 上 （ 含10% ） 的 基金份 额持 有人 仍认 为有 必要召 开的 ， 应当 向基 金 托管人 提出 书面
提议 。 基 金托 管人 应当 自 收到书 面提 议之 日起10 日 内决定 是否 召集 ， 并书 面 告知提 出提 议的
基金份 额持 有人 代表 和基 金管理 人 ； 基 金托 管人 决 定召集 的 ， 应 当自 出具 书 面决定 之日 起60
日内召 开。 
（5）代表 基金份额10%以 上（含10% ）的基 金份额 持 有人就 同一 事项要 求召开 基金份额
持有人 大会 ， 而基 金管 理 人、 基金 托管 人都 不召 集 的， 单独 或合 计代 表基 金 份额10% 以 上 （ 含
10% ）的基 金份额 持有人 有 权自行召 集，并至 少提前30 日报中国 证监会 备案。基 金份额持 有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的 ， 基 金管 理 人、 基金 托管 人应 当配 合 ， 不 得阻 碍、 干
扰。 
（6） 基金 份额 持有 人会 议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地点 、 方 式和 权 益登记 日 。 
3、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
（1）召开 基金份额 持有人 大会，召 集人应于 会议召 开前30日 ，在指定 媒介公 告。基 金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 
1）会 议召 开的 时间 、地 点 和会议 形式 ； 
2）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决方 式； 
3）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日； 
4） 授 权委 托证 明的内 容要 求 （包 括但 不限 于代 理人 身 份， 代 理权 限和 代理 有效 期 限等） 、
送达时 间和 地点; 
5）会 务常 设联 系人 姓名 及 联系电 话； 
6）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
7）召 集人 需要 通知 的其 他 事项。 
基金转 换运 作方 式或 者与 其他基 金合 并的 ， 基 金管 理 人应于 会议 召开 前30 日发 布提示 性
通知 ， 除 载明 前述 内容 外 ， 还 应明 确有 关实 施安 排 ， 说 明对 现 有 基金 份额 持 有人的 影响 以及
基金份 额持 有人 享有 的选 择权， 并在 实施 前预 留至 少20个开 放日 或者 交易 日供 基金份 额持 有
人做出 选择 。 
（2）采取 通讯开会 方式并 进行表决 的情况下 ，由会 议召集人 决定在会 议通知 中说明 本
次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、 委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 书
面表决 意见 寄交 的截 止时 间和收 取方 式。 
（3）如召 集人为基 金管理 人，则应 另行书面 通知基 金托管人 到指定地 点对表 决意见 的
计票进 行监 督 ； 如 召集 人 为基金 托管 人 ， 则 应另 行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决意
见的计 票进 行监 督 ； 如 召 集人为 基金 份额 持有 人 ， 则应另 行书 面通 知基 金管 理人和 基金 托管
人到指 定地 点对 表决 意见 的计票 进行 监督 。 基 金管 理 人或基 金托 管人 拒不 派代 表对书 面表 决
意见的 计票 进行 监督 的， 不影响 表决 意见 的计 票效 力。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
65 
 
4、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 ， 会 议的 召开 方 式由会 议
召集人 确定 。 
（1 ） 现 场开 会。 由基 金份 额持有 人本 人出 席或 以代 理投票 授权 委托 证明 委派 代表出 席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基 金管 理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下 条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
1）亲自出 席会议者 持有基 金份额的 凭证、受 托出席 会议者出 具的委托 人持有 基金份 额
的凭证及 委托人的 代理投 票授权委 托证明符 合法律 法规、 《基 金合同 》和会议 通知的规 定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
2）经核对 ，汇总到 会者出 示的在权 益登记日 持有基 金份额的 凭证显示 ，有效 的基金 份
额不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的1/2（含1/2）。 
参加基 金份 额持 有人 大会 的基金 份额 持有 人的 基金 份额低 于上 述规 定比 例的 ， 召集人 可
以在原 公告 的基 金份 额持 有人大 会召 开时 间的 三个 月 以后 、 六个 月以 内 ， 就 原 定审议 事项 重
新召集 基金 份额 持有 人大 会。 重 新召 集的 基金 份额 持 有人大 会， 应当 有代 表1/3 以上 （ 含1/3 ）
基金份 额的 基金 份额 持有 人或其 代理 人参 加， 方可 召开。 
（2）通讯 开会。通 讯开会 系指基金 份额持有 人将其 对表决事 项的投票 以书面 形式在 表
决截至 日以 前送 达至 召集 人指定 的地 址。 通讯 开会 应以书 面方 式进 行表 决。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
1）会议召 集人按 《基金合 同》约定 公布会议 通知后 ，在 2个工 作日内 连续公 布相关 提
示性公 告； 
2）召集人 按基金合 同约定 通知基金 托管人（ 如果基 金托管人 为 召集人 ，则为 基金管 理
人） 到指 定地 点对 书面 表 决意见 的计 票进 行监 督 。 会议召 集人 在基 金托 管人 （如 果基 金托 管
人为召 集人 ， 则为 基金 管 理人 ） 和 公证 机关 的监 督 下按照 会议 通知 规定 的方 式收取 基金 份额
持有人 的书 面表 决意 见 ； 基金托 管人 或基 金管 理人 经通知 不参 加收 取书 面表 决意见 的 ， 不 影
响表决 效力 ； 
3）本人直 接出具书 面意见 或授权他 人代表出 具书面 意见的， 基金份额 持有人 所持有 的
基金份 额不 小于 在权 益登 记日基 金总 份额 的1/2（含1/2）； 
参加基 金份 额持 有人 大会 的基金 份额 持有 人的 基金 份额低 于上 述规 定比 例的 ， 召集人 可
以在原 公告 的基 金份 额持 有人 大 会召 开时 间的 三个 月以后 、 六个 月以 内 ， 就 原 定审议 事项 重
新召集 基金 份额 持有 人大 会。 重 新召 集的 基金 份额 持 有人大 会， 应当 有代 表1/3 以上 （ 含1/3 ）
基金份 额的 基金 份额 持有 人或其 代理 人参 加， 方可 召开。 
4） 上述 第3 ） 项 中直 接出 具 书面意 见的 基金 份额 持有 人或受 托代 表他 人出 具书 面意见 的
代理人 ， 同时 提交 的持 有 基金份 额的 凭证 、 受托 出 具书面 意见 的代 理人 出具 的委托 人持 有基长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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金份额的 凭证及委 托人的 代理投票 授权委托 证明符 合法律法 规、 《基 金合同》 和会议通 知 的
规定， 并与 基金 登记 注册 机构记 录相 符； 
5）会 议通 知公 布前 报中 国 证监会 备案 。 
（3）在法 律法规或 监管机 构允许的 情况下， 经会议 通知载明 ，基金份 额持有 人也可 以
采用网 络 、 电 话或 其他 方 式进行 表决 ， 或者 采用 网 络、 电话 或其 他方 式授 权 他人代 为出 席会
议并表 决。 
5、议 事内 容与 程序 
（1） 议事 内容 及提 案权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止《基金 合同》 、 更换基金 管理人、 更换基金 托管人 、与其他 基金合并 、法律 法规及《 基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
（2） 议事 程序 
1）现 场开 会 
在现场开 会的方式 下，首 先由大会 主持人按 照下列 第7 条规定 程序确定 和公布 监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的50% 以 上 （含50%）选 举 产生一 名基 金
份额持 有人 作为 该次 基金 份额持 有人 大会 的主 持人 。 基金管 理人 和基 金托 管人 拒不出 席或 主
持基金 份额 持有 人大 会， 不影响 基金 份额 持有 人大 会作出 的决 议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、身份 证明文 件号码、 持有或代 表有表决 权的基 金份额、 委托人姓 名（或 单位名称 ） 和
联系方 式等 事项 。 
2）通 讯开 会 
在通讯开 会的情况 下，首 先由召集 人提前30 日公布 提案，在 所通知的 表决截 止日期后5
个工作 日内 在公 证机 关监 督下由 召集 人统 计全 部有 效表决 ，在 公证 机关 监督 下形成 决议 。 
6、表 决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
（1 ） 一 般决 议， 一般 决议 须经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权的50%
以上 （含50% ） 通 过方 为有 效； 除下 列第 （2 ） 项所 规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
67 
 
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。 
（2）特别 决议，特 别决议 应当经参 加大会的 基金份 额持有人 或其代理 人所持 表决权 的
2/3 以 上 （含2/3 ） 通 过方 可做出 。 转换 基金 运作 方 式、 更换 基金 管理 人或 者 基金托 管人 、 终
止《基 金合 同》 、与 其他 基 金合并 ，以 特别 决议 通过 方为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 否 则提 交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表 面符 合会 议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表 决意 见模 糊不 清或 相 互矛盾 的视 为弃 权表 决 ， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。 
7、计 票 
（1） 现场 开会 
1）如大会 由基金管 理人或 基金托管 人召集， 基金份 额持有人 大会的主 持人应 当在会 议
开始后宣布在出席会 议的 基金份额持有人和代 理人 中选举两名基金份额 持有 人代表与大会
召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ； 如 大会 由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集 ， 但 是基 金管 理人 或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基 金份 额持 有
人大会的主持人应当 在会 议开始后宣布在出席 会议 的基金份额持有人中 选举 三名基金份额
持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 
2）监票人 应当在基 金份额 持有人表 决后立即 进行清 点并由大 会主持人 当场公 布计票 结
果。 
3）如果会 议主持人 或基金 份额持有 人 或代理 人对于 提交的表 决结果有 怀疑， 可以在 宣
布表决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点 。 监票人 应当 进行 重新 清点 ， 重 新清 点以 一
次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。 
4） 计票 过程 应由 公证 机关 予以公 证, 基金 管理 人或 基 金托管 人拒 不出 席大 会的 ， 不 影响
计票的 效力 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
8、生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 自表 决通 过之 日起 生效。 
基金份额 持有人大 会决定 的事项应 当自表决 通过之 日起5日内 报中国证 监会备 案，并 予长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
68 
 
以公告 。 如果 采用 通讯 方 式进行 表决 ， 在公 告基 金 份额持 有人 大会 决议 时 ， 必须将 公证 书全
文、公 证机 构、 公证 员姓 名等一 同公 告。 
基金管理人、基金托管人 和基金份额持有人应当执 行生效的基金份额持有人 大会的决
议。 生效 的基 金份 额持 有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管 理人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
9、法 律法 规或 监管 部门 对 基金份 额持 有人 大会 另有 规定的 ，从 其规 定。 
（三） 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 
1、 《基 金合 同》 的变 更 
（1 ） 变更基 金合 同涉 及法 律法规 规定 或本 合同 约定 应经基 金份 额持 有人 大会 决议通
过的事 项的 ，应 召开 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。对于 可不 经基 金份 额持 有人大 会决 议
通过的 事项 ，由 基金 管理 人和基 金托 管人 同意 后变 更并公 告， 并报 中国 证监 会备案 。 
（2 ） 关于《 基金 合同 》变 更的基 金份 额持 有人 大会 决定的 事项 应依 法报 中国 证监会
备案并 在指 定媒介 公告 。 
2、 《基 金合 同》 的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
（1 ） 基金 份额 持有 人大 会 决定 终 止的 ； 
（2 ） 基金 管理 人、 基金 托 管人职 责终 止， 在 6 个月 内没有 新基 金管 理人 、新 基金托
管人承 接的 ； 
（3 ） 《 基金 合同 》约 定的 其他情 形； 
（4 ） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。 
3、基 金财 产的 清算 
（1 ） 基 金财 产清 算小 组： 自出现 《基 金合 同》 终 止 事由之 日 起 30 个工 作日 内 成立清
算小组 ，基 金管 理人 组织 基金财 产清 算小 组并 在中 国证监 会的 监督 下进 行基 金清算 。 
（2 ） 基金财 产清 算小 组组 成：基 金财 产清 算小 组成 员由基 金管 理人 、基 金托 管人、
具有从 事证 券相 关业 务资 格的注 册会 计师 、律 师以 及中国 证监 会指 定的 人员 组成。 基金 财
产清算 小组 可以 聘用 必要 的工作 人员 。 
（3 ） 基 金财 产清 算小 组职 责： 基 金财 产清 算小 组负 责基金 财产 的保 管、 清理 、 估价、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。 
（4 ） 基金 财产 清算 程序 ： 
1） 《基 金合 同》 终止 情形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金； 
2）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 
3）对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 
4）制 作清 算报 告； 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
69 
 
5）聘 请会计 师事 务所 对清 算报告 进行 外部 审计 ，聘 请律师 事务 所对 清算 报告 出具法
律意见 书； 
6）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告； 
7）对 基金 财产 进行 分配 。 
（5 ） 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个 月。 
4、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用， 清算 费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 
5、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清 算
费用、 交纳 所欠 税款 并清 偿基金 债务 后， 按基 金份 额持有 人持 有的 基金 份额 比例进 行分 配 。 
6、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并 由
律师事 务所 出具 法律 意见 书后报 中国 证监 会备 案并 公告。 基金 财产 清算 公告 于 基金 财产 清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
7、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
（四） 争议 的处 理和 适用 的法律 
各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同 》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的， 任何 一 方均有 权将 争议 提交 中国 国际经 济贸 易仲 裁委 员会 按其届 时有 效
的仲裁 规则 进行 仲裁 ， 仲裁 地点为 北京 市 。 仲 裁裁 决是 终局性 的并 对各 方当 事人 具有约 束力 ，
仲裁费 用由 败诉 方承 担。 
争议处 理期 间 ， 基 金合 同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实 、 勤勉 、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
（五） 基金 合同 存放 地和 投资者 取得 基金 合同 的方 式 
《基金 合同 》可 印制 成册 ，供投 资者 在基 金管 理人 、基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场
所和营 业场 所查 阅。 
 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
70 
 
十 九、 基金托 管协 议的内 容摘 要 
（一） 托管 协议 当事 人 
1.基金 管理 人 
名称： 长城 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 41 层 
法定代 表人 ：杨 光裕 
成立时 间：2001 年 12 月27 日 
批准设 立机 关： 中国 证监 会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2001]55 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：1.5 亿 元 人民 币 
资产管 理规 模：325.55 亿 元人民 币 
资产管 理规 模/ 注册 资本 比 例：217.03 
经营范 围： 基金 募集 、 基 金销售 、 资 产管 理、 特定 客户资 产管 理和 中国 证监 会许可 的
其他业 务 
存续期 间： 持续 经营 
2.基金 托管 人 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 
法定代 表人 ：田 国立 
成立时 间：1983 年 10 月31 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]24 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币 人 民币 贰仟柒 佰玖 拾叁 亿 陆 仟肆 佰陆拾 万陆 仟叁 佰叁 拾元 整 
经营范 围 ： 吸 收人 民币 存 款； 发放 短期 、 中期 和长 期贷款 ； 办理 结算 ； 办理 票据贴 现；
发行金 融债 券； 代理 发行 、 代理 兑付、 承销 政府 债 券； 买 卖政 府债 券； 从 事 同业拆 借； 提
供信用 证服 务及 担保 ； 代 理收付 款项 及代 理保 险业 务； 提 供保 险箱 服务； 外 汇存款 ； 外 汇
贷款； 外汇 汇款； 外汇 兑 换； 国 际结 算； 同 业外 汇 拆借； 外汇 票据 的承 兑和 贴现； 外汇 借
款； 外汇 担保 ； 结 汇、 售 汇； 发行 和代 理发 行股 票 以外的 外币 有价 证券 ； 买 卖和代 理买 卖
股票以 外的 外币 有价 证券 ； 自 营外 汇买 卖 ； 代 客外 汇买卖 ； 外汇 信用 卡的 发 行和代 理国 外
信用卡 的发 行及 付款 ； 资 信调查 、 咨询 、 见 证业 务 ； 组 织或 参加 银团 贷款 ； 国际贵 金属 买
卖； 海外 分支 机构 经营 与 当地法 律许 可的 一切 银行 业务 ； 在 港澳 地区 的分 行 依据当 地法 令长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
71 
 
可发行 或参 与代 理发 行当 地货币 ；经 中国 人民 银行 批准的 其他 业务 。 
存续期 间： 持续 经营 
（二） 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督和 核查 
1、 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 《基 金合 同》 的 约定 ， 建立 相关 的技 术系统 ，
对基金 管理 人的 投资 运作 进行监 督。 主要 包括 以下 方面： 
（1 ） 对 基金 的投 资范 围 、 投资对 象进 行监 督 。 基 金 管理人 应将 拟投 资的 环保 主题类 公
司股票 库、 债券 库等 各投 资品种 的具 体范 围提 供给 基金托 管人 。基 金管 理人 可以根 据实 际
情况的 变化 ，对 各投 资品 种的具 体范 围予 以更 新和 调整， 并通 知基 金托 管人 。基金 托管 人
根据上 述投 资范 围对 基金 的投资 进行 监督 ； 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、债 券（ 含国 家债 券 、金融 债券 、
次级债 券、 中央 银行 票据 、企业 债券 、中 小企 业私 募债券 、公 司债 券、 中期 票据、 短期 融
资券、 可转 换债 券、 分 离 交易可 转债 纯债 、 资 产支 持证券 等） 、 权证 、 货 币市 场工具 以及 法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监会 相关 规定) 
本基金 投资 组合 中股 票投 资比例 为基 金资 产 的 0%-95% ， 其中 投资 于环 保主 题 类公司 证
券的比 例不 低于 非现 金基 金资产 的 80% 。 本基 金现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的
投资比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的5% 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
（2） 对基 金投 融资 比例 进 行监督 ； 
对本基 金， 将按 照以 下比 例进行 监督 ： 
1）本 基金 投资 组合 中股 票 投资比 例为 基金 资产 的 0%-95%， 其中 投资 于环 保主 题类公
司证券 的比 例不 低于 非现 金基金 资产 的80% ； 
2）保 持不 低于 基金 资产 净 值 5％ 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券； 
3）本 基金 持有 一家 公司 发 行的证 券， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10 ％； 
4）本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的10％； 
5）本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％； 
6）本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证， 不得超 过该 权证 的 10 ％； 
7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
72 
 
0.5％； 
8） 本基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例， 不得 超过 基金 资产净 值
的10 ％； 
9）本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％； 
10）本 基金 持有 的同 一( 指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例， 不得 超过 该资 产支持
证券规 模 的10 ％； 
11）本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
12）本 基金 应投 资于 信用 级别评 级为 BBB 以上(含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金 持有资
产支持 证券 期间 ，如 果其 信用等 级下 降、 不再 符合 投资标 准， 应在 评级 报告 发布之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
13）基 金财 产 参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
14）本 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的 140% ； 
15）本 基金 持有 单只 中小 企业私 募债 券， 其市 值不 得超过 该基 金资 产净 值 的10%； 
16）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的其 他投 资比 例限 制。 
因证券 市场 波动 、上 市公 司合并 、基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投
资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个 交易 日内 进行 调 整。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起六 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
（3） 为维 护基 金份 额持 有 人的合 法权 益， 基金 财产 不得用 于下 列投 资或 者活 动： 
1）承 销证 券； 
2）违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ； 
3）从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4）买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院证 券监 督管 理机 构另有 规定 的除 外； 
5）向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ； 
6）从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
7）依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
73 
 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金， 则 本基 金投 资不 再受 相关限 制 。 
2、 基 金托 管人 应根 据有 关 法律法 规的 规定 及 《 基金 合同》 的约 定， 对基 金资 产净值 计
算、基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确定 、基 金收 益分配 、相 关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 复核 。 
3、 基金 托管 人在 上述 第 1 、2 款 的监 督和核 查中 发现 基金管 理人 违反 法律 法规 的规定 、
《基金 合同 》及 本协 议的 约定， 应及 时通 知基 金管 理人限 期纠 正， 基金 管理 人收到 通知 后
应及时 核对 确认 并以 书面 形式对 基金 托管 人发 出回 函并改 正。 在限 期内 ，基 金托管 人有 权
随时对 通知 事项 进行 复查 。 基金管 理人 对基 金托 管人 通知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ，
基金托 管人 应及 时向 中国 证监会 报告 。 
4、基 金托 管人 发现 基金 管 理人的 投资 指令 违反 法律 法规、 《基 金合 同》 及本 协 议的规
定， 应当 拒绝 执行 ， 立即 通 知基金 管理 人 ， 并 依照 法 律法规 的规 定及 时向 中国 证监会 报告 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的指令 违反 法律 法规 和其 他有关 规定 ，
或者违 反 《 基金 合同 》 、 本 协议约 定的 ， 应 当立 即通 知基金 管理 人， 并依 照法 律法规 的规 定
及时向 中国 证监 会报 告。 
5、 基金 管理 人应 积极 配合 和协助 基金 托管 人的 监督 和核查 ， 包括 但不 限于 ： 在 规定时
间内答 复基 金托 管人 并改 正，就 基金 托管 人的 疑义 进行解 释或 举证 ，对 基金 托管人 按照 法
规要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的， 基金 管理人 应积 极配 合提 供相 关数据 资料 和
制度等 。 
（三） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查 
1、在本协 议的有效 期内， 在不违反 公平、合 理原则 以及不妨 碍基金托 管人遵 守相关 法
律法规 及其 行业 监管 要求 的基础 上， 基金 管理 人有 权 对基金 托管 人履 行本 协议 的情况 进行 必
要的核 查 ， 核 查事 项包 括 但不限 于基 金托 管人 安全 保管 基 金财 产 、 开 设基 金 财产的 资金 账户
和证券 账户 、 复核 基金 管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 、 根据 基 金管理 人指 令办
理清算 交收 、相 关信 息披 露和监 督基 金投 资运 作等 行为。 
2、基金管 理人发现 基金托 管人擅自 挪用基金 财产、 未对基金 财产实行 分账管 理、无 正
当理由 未执 行或 延迟 执行 基金管 理人 资金 划拨 指令 、 泄露基 金投 资信 息等 违反 法律法 规、 《 基
金合同 》 及本 协议 有关 规 定时 ， 应 及时 以书 面形 式 通知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式对 基金 管理 人发 出回函 。 在限 期内 ， 基金 管 理人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 托 管 人改 正 。 基 金 托管人 对基 金管 理人 通知 的违规 事项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金管 理人应 依照 法律 法规 的规 定报告 中国 证监 会。 
3、基金托 管人应积 极配合 基金管理 人的核查 行为， 包括但不 限于：提 交相关 资料以 供长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
74 
 
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。 
（四） 基金 财产 的保管 
1、基 金财 产保 管的 原则 
（1） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。 
（2 ） 基金托管人应安全保 管基金财产，未经基金管 理人的合法合规指令或法 律法规、
《基金 合同 》及 本协 议另 有规定 ，不 得自 行运 用、 处分、 分配 基金 的任 何财 产。 
（3） 基金 托管 人按 照规 定 开设基 金财 产的 资金 账户 和证券 账户 。 
（4 ） 基 金托 管人 对所 托管 的不同 基金 财产 分别 设置 账户 ， 确 保基 金财 产的 完 整与独 立 。 
（5）除依 据《基 金法》 、 《 运作办法》 、 《基金 合同》 及其他有 关法律法 规规定 外，基 金
托管人 不得 委托 第三 人托 管基金 财产 。 
2、基 金合 同生 效前 募集 资 金的验 资和 入账 
（1）基金 募集期满 或基金 管理人宣 布停止募 集时， 募集的基 金份额总 额、基 金募集 金
额、 基金 份额 持有 人人 数 符合 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 等有 关规 定的 ， 由基 金管理 人在 法定
期限内 聘请 具有 从事 相关 业务资 格的 会计 师事 务所 对基金 进 行 验资 ， 并出 具 验资报 告 ， 出 具
的验资 报告 应由 参加 验资 的2名 以上 （含2 名） 中国 注册会 计师 签字 方为 有效 。 
（2）基金 管理人应 将属于 本基金财 产的全部 资金划 入在基金 托管人处 为本基 金开立 的
基金银 行账 户中 ，并 确保 划入的 资金 与验 资确 认金 额相一 致。 
3、基 金的 银行 账户 的开 设 和管理 
（1） 基金 托管 人应 负责 本 基金的 银行 账户 的开 设和 管理。 
（2）基金 托管人以 本基金 的名义开 设本基金 的银行 账户。本 基金的银 行预留 印鉴由 基
金托管 人保 管和 使用 。 本 基金的 一切 货币 收支 活动 ， 包 括但 不限 于投 资、 支 付赎回 金额 、 支
付基金 收益 、收 取申 购款 ，均需 通过 本基 金 的 银行 账户进 行。 
（3）本基 金银行账 户的开 立和使用 ，限于满 足开展 本基金业 务的需要 。基金 托管人 和
基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立其 他任 何银 行账户 ； 亦 不得 使用 本基 金 的银行 账户 进
行本基 金业 务以 外的 活动 。 
（4） 基金 银行 账户 的管 理 应符合 法律 法规 的有 关规 定。 
4、基 金进 行定 期存 款投 资 的账户 开设 和管 理 
基金管 理人 以基 金名 义在 基金托 管人 认可 的存 款银 行的指 定营 业网 点开 立存 款账户 ， 基
金托管 人负 责该 账户 银行 预留印 鉴的 保管 和使 用。 在 上述账 户开 立和 账户 相关 信息变 更过 程
中，基 金管 理人 应提 前向 基金托 管人 提供 开户 或账 户变更 所需 的相 关资 料。 
5、基 金证 券账 户、 结算 备 付金账 户及 其他 投资 账户 的开设 和管 理 
（1）基金 托管人应 当代表 本基金， 以基金托 管人和 本基金联 名的方式 在中国 证券登 记
结算有 限责 任公 司开 设证 券账户 。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
75 
 
（2）本基 金证券账 户的开 立和使用 ，限于满 足开展 本基金业 务的需要 。基金 托管人 和
基金管 理人 不得 出借 或转 让本基 金的 证券 账户 ， 亦 不 得使用 本基 金的 证券 账户 进行本 基金 业
务以外 的活 动。 
（3）基金 托管人以 自身法 人名义在 中国证券 登记结 算有限责 任公司开 立结算 备付金 账
户， 用 于办 理基 金托 管人 所 托管的 包括 本基 金在 内的 全部基 金在 证券 交易 所进 行证券 投资 所
涉及的 资金 结算 业务 。结 算备付 金的 收取 按照 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司的规 定 执 行 。 
（4）在本 托管协议 生效日 之后，本 基金被允 许从事 其他投资 品种的投 资业务 的，涉 及
相关账 户的 开设 、 使 用的 ， 若无相 关规 定， 则基 金托 管 人应当 比照 并遵 守上 述关 于账户 开设 、
使用的 规定 。 
6、债 券托 管专 户的 开设 和 管理 
基金合 同生 效后 ， 基 金管 理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格 ， 并 代表 基 金进行 交易 ； 基金 托管 人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 开设 银行 间债 券市场 债券 托管 账户 ， 并 代 表基金 进行 银行 间债 券市 场债券 和资 金
的 清算 。在 上述 手续 办理 完毕之 后， 由基 金托 管人 负责向 中国 人民 银行 报备 。 
7、基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 的保 管 
基金财 产投 资的 实物 证券 、银行 定期 存款 存单 等有 价凭证 由基 金托 管人 负责 妥善保 管 。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。 
8、与 基金 财产 有关 的重 大 合同及 有关 凭证 的保 管 
基金托管人按照法律法规 保管由基金管理人代表基 金签署的与基金有关的重 大合同及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表 基金签 署有 关重 大合 同后 应在收 到合 同正 本后30 日 内将一 份正 本
的原件 提交 给基 金托 管人 。 除 本协 议另 有规 定外 ， 基 金管理 人在 代表 基金 签署 与 基金 有关 的
重大合 同时 应保 证基 金一 方持有 两份 以上 的正 本， 以 便基金 管理 人和 基金 托管 人至少 各持 有
一份正 本的 原件 。重 大合 同由基 金管 理人 与基 金托 管人按 规定 各自 保管 至少15 年。 






（ 五） 基金 资产 净值 计算与 复核 
1、基金资 产净值是 指基金 资产总值 减去负债 后的价 值。基金 份额净值 是指计 算日基 金
资产净 值除 以计 算日 该基 金份额 总数 后的 价值 。 
2、基金管 理人应 每开放日 对基金财 产估值。 估值原 则应符合 《基金合 同》 、 《 证券投 资
基金会 计核 算业 务指 引 》 及其他 法律 法规 的规 定 。 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金
份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ， 基金 托管 人复 核 。 基金管 理人 应于 每个 开放 日结束 后计 算
得出当 日的 该基 金份 额净 值， 并在 盖章 后以 双方 约 定的方 式发 送给 基金 托管 人。 基金 托管 人
应对净 值计 算结 果进 行复 核， 并以 双方 约定 的方 式 将复核 结果 传送 给基 金管 理人 ， 由 基金 管
理人对 外公 布。 月末 、年 中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。 
3、 当 相关 法律 法规 或 《基 金合同 》 规定 的估 值方 法 不能客 观反 映基 金财 产公 允价值 时，
基金管 理人 可根 据具 体情 况 ，并 与基 金托 管人 商定 后 ，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。 
4、基金管 理人、基 金托管 人发现基 金估值违 反《基 金合同》 订明的估 值方法 、程序 以长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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及相关 法律 法规 的规 定或 者未能 充分 维护 基金 份额 持有人 利益 时， 双方 应及 时 进行协 商和 纠
正。 
5、 当基 金资 产的 估值 导致 基金份 额净 值小 数点 后3 位 内发生 差错 时 ， 视 为基 金 份额净 值
估值错 误 。 当 基金 份额 净 值出现 错误 时 ， 基 金管 理 人应当 立即 予以 纠正 ， 并 采取合 理的 措施
防止损失 进一步扩 大；当 计价错误 达到基金 份额净 值的0.25%时， 基金管理 人 应当报中 国证
监会备 案 ； 当 计价 错误 达 到基金 份额 净值 的0.5% 时 ， 基 金管 理人 应当 在报 中 国证监 会备 案的
同时并 及时 进行 公告 。 如 法律法 规或 监管 机关 对 前 述内容 另有 规定 的， 按其 规定处 理。 
6、由于基 金管理人 对 外公 布的任何 基金净值 数据错 误，导致 该基金财 产或基 金份额 持
有人的 实际 损失 ， 基金 管 理人应 对此 承担 责任 。 若 基金托 管人 计算 的净 值数 据正确 ， 则基 金
托管人 对该 损失 不承 担责 任； 若基 金托 管人 计算 的 净值数 据也 不正 确 ， 则 基 金托管 人也 应承
担部分 未正 确履 行复 核义 务的责 任。 如果 上述 错误 造 成了基 金财 产或 基金 份额 持有人 的不 当
得利 ， 且 基金 管理 人及 基 金托管 人已 各自 承担 了赔 偿责任 ， 则基 金管 理人 应 负责向 不当 得利
之主体 主张 返还 不当 得利 。 如果返 还金 额不 足以 弥补 基金管 理人 和基 金托 管人 已承担 的赔 偿
金额， 则双 方按 照各 自赔 偿金额 的比 例对 返还 金额 进行分 配。 
7、 由于 证券 交易 所及 其 登记结 算公 司发 送的 数据 错误 ， 或 由于 其他 不可 抗 力原因 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适当 、 合理的 措施 进行 检查 ， 但 是未能 发现 该错
误的 ， 由 此造 成的 基金 资 产估值 错误 ， 基金 管理 人 和基金 托管 人可 以免 除赔 偿责任 。 但基 金
管理人 和基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 
8、如果基 金托管人 的复核 结果与基 金管理人 的计算 结果存在 差异，且 双方经 协商未 能
达成一 致 ， 基 金管 理人 可 以按照 其对 基金 份额 净值 的计算 结果 对外 予以 公布 ， 基 金托 管人 可
以将相 关情 况报 中国 证监 会备案 。 
（六） 基金 份额 持有 人名 册 的登 记与 保管 
1、基 金份 额持 有人 名册 的 内容 
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。 
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 
（1） 基金 募集 期结 束时 的 基金份 额持 有人 名册 ； 
（2） 基金 权益 登记 日的 基 金份额 持有 人名 册； 
（3） 基金 份额 持有 人大 会 登记日 的基 金份 额持 有人 名册； 
（4） 每半 年度 最后 一个 交 易日的 基金 份额 持有 人名 册。 
2、基 金份 额持 有人 名册 的 提供 
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基 金管 理人 应在 每半 年 度结束 后
5个工作日 内定期 向基金托 管人提供 。对于基 金募集 期结束时 的 基金份 额持有 人名册、 基 金
权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册以 及基 金份 额持 有人大 会登 记日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后5 个工 作日 内向 基 金托管 人提 供。 
3、基 金份 额持 有人 名册 的 保管 
基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ，长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并代 为履 行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基金 托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。 
（七） 争议 解决 方式 
1、本 协议 适用 中华 人民 共 和国法 律并 从其 解释 。 
2、基金管 理人与基 金托管 人之间因 本协议产 生的或 与 本协议 有关的争 议可通 过友好 协
商解决 。 但若 自一 方书 面 提出协 商解 决争 议之 日起60 日内 争议 未能 以协 商方 式 解决的 ， 则任
何一方 均有 权将 争议 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会按 其届 时有 效的 仲裁 规则进 行仲 裁 ，
仲裁地 点为 北京 市 。 仲 裁 裁决是 终局 性的 并对 各方 当事人 具有 约束 力 ， 仲 裁 费用由 败诉 方承
担。 
3、除 争议 所涉 的内 容之 外 ，本协 议的 当事 人仍 应履 行本协 议的 其他 规定 。 
（八） 托管 协议 的变更 与 终止 
1、托 管协 议的 变更 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 变 更。 变更 后的 新协 议， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会备 案。 
2、托 管协 议的 终止 
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ： 
（1） 《 基金 合同 》终 止； 
（2） 本基 金更 换基 金托 管 人； 
（3） 本基 金更 换基 金管 理 人； 
（4） 发生 《基 金法》 、 《 运 作办法 》或 其他 法律 法规 规定的 终止 事项 。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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二 十、 对基金 份额 持有人 的服 务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务， 基 金管 理人 将根 据基 金 份额持 有
人的需 要和 市场 的变 化， 增加或 变更 服务 项目 。主 要服务 内容 如下 ： 
（一） 账单 服务 
1、基 金份 额持 有人 可登 录 本基金 管理 人网 站账 户查 询系统 查阅 对账 单。 
2、基金份 额持有人 可通过 网站 、电 话等方式 向本基 金管理人 定制对账 单。基 金管理 人
根据基 金份 额持 有人 的对 账单定 制情 况， 向账 单期 内 发生交 易或 账单 期末 仍持 有本公 司旗 下
基金份 额的 持有 人定 期或 不定期 发送 对账 单， 但由 于 基金份 额持 有人 未详 实填 写或未 及时 更
新相关 信息 （ 包括 姓名 、 手机号 码 、 电 子邮 箱、 邮 寄地址 、 邮政 编码 等） 导 致基金 管理 人无
法送出 的除 外。 
（二） 客户 服务 中心 （Call Center ） 电话 服务 
1.24小 时自 动语 音应 答服 务， 为投 资者 提供 基金 净 值查询 、 基金 账户 查询 、 基金信 息查
询等服 务。 
2.工作 时间 由专 门客 服人 员为投 资者 提供 全面 业务 咨询 （包 括公 司信 息、 基 金信息 、 基
金投资 指南 等） 及投 诉受 理等服 务。 
公司网 站：www.ccfund.com.cn 
客服邮 箱：support@ccfund.com.cn 
客服电 话：400-8868-666 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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二十 一 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、基 金托 管人 的办 公场所 ，投 资者 可 在 办公 时间查阅。
在支付 工本 费后 ， 投资 者 可在合 理时 间内 取得 上述 文件的 复制 件或 复印 件 。 招募说 明书 条款
及内容 应以 招募 说明 书正 本为准 。 
投资者 还可 以 登 录基 金管 理人的 网站 （http://www.ccfund.com.cn ） 查阅 和下 载 本招募
说明书 。 长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 
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二十 二 、备查 文件 
（一） 中国 证监 会批 准 长 城环保 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 设立 的文 件 
（二） 《 长 城环 保主 题灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 
（三） 《 长 城环 保主 题灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 
（四） 法律 意见 书 
（五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
（六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
（七） 中国 证监 会规 定的 其他文 件 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
长城基金管理有限公 司 
2015 年 3 月 18 日