诺安新经济：开放转换业务的公告查看PDF公告
诺安新经济股票型证券投资基金开放转换业务的公告?
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诺安新经济股票型证券投资基金开放转换业务的公告?
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公告送出日期:2015年3月18日
1 公告基本信息
基金名称? 诺安新经济股票型证券投资基金
基金简称? 诺安新经济股票
基金主代码? 000971
基金运作方式? 契约型开放式
基金合同生效日? 2015年1月26日
基金管理人名称? 诺安基金管理有限公司
基金托管人名称? 中国工商银行股份有限公司
基金注册登记机构名称? 诺安基金管理有限公司
公告依据?
《诺安新经济股票型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金
合同” ）和《诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书》 （以
下简称“招募说明书” ）的有关规定。
转换转入起始日? 2015年3月20日
转换转出起始日? 2015年3月20日
2 转换业务的办理时间?
诺安新经济股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ）将上海证券交易所、深圳证券
交易所的每一个交易日设为开放日， 为投资者办理转换业务， 办理时间为上午 9： 30-下午 3：
00。具体以销售网点的公告和安排为准。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、或业务发展需
要或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，并在实
施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
3 转换业务
3.1 转换费率
3.1.1基金转换费用构成
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成， 具体收取情况视每
次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定， 对持续持有本基金不少于 7 日但少
于 30 日（不含 30 日）的投资人收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金
财产； 对持续持有本基金不少于 30 日但少于 3 个月 （不含 3 个月） 的投资人收取不低于 0.5%
的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有本基金不少于 3 个月但
少于 6 个月（不含 6 个月）的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的
50%计入基金财产；对持续持有本基金不少于 6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的
25%计入基金财产。基金转换费用由基金持有人承担。
注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，诺安新经济股票型证券投资基金开放转换业务的公告?
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即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率” ；当转入基金的
适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。
3.1.2转换份额计算公式
计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E
其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转换申请当日转出基金的基金
份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E 为转换申请当日转入基
金的基金份额净值；F 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益
（仅限转出基金为货币市场基金） 。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算
结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基
金财产所有。
例 1：诺安优化收益债券 50000 份转换为诺安新经济股票
假设某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安优化收益债券，至 T 日其持有期未满 31
个自然日，现拟在 T 日全部转换为诺安新经济股票。
T 日，诺安优化收益债券的净值为 1.1000，赎回费率为 0.5%，适用申购费率为 0；诺安
新经济股票的净值为 1.2000，T 日该代销机构的适用申购费率为 1.5%。则计算如下：
1.5%＞0，收取申购费补差，申购费补差费率＝1.5%－0＝1.5%
转入诺安新经济股票的基金份额＝转出诺安优化收益债券的基金份额×T 日诺安优化
收益债券的净值×（1－诺安优化收益债券的赎回费率）÷（1+申购费补差费率）÷ T 日诺
安新经济股票的净值=50000×1.1000×（1－0.5%）÷（1＋1.5%）÷1.2000＝44930.21份
例 2：诺安新经济股票 50000 份转换为诺安货币
假设某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安新经济股票，至 T 日其持有期超过 30个
自然日且未满一年，现拟在 T 日全部转换为诺安货币。
T 日，诺安新经济股票的净值为 1.2000，赎回费率为 0.5%，T日该代销机构的适用申购
费率为 1.5%。则计算如下：
因诺安货币的申购费率为 0，低于1.5%，故本次转换不收取申购费补差（即申购费补差
费率为0） ；而诺安货币的面值（即净值）为 1.0000。
转入诺安货币的基金份额＝转出诺安新经济股票的基金份额×T 日诺安新经济股票的
净值×（1－诺安新经济股票的赎回费率）÷（1＋申购费补差费率）÷T 日诺安货币的净值
＝50000×1.20×（1－0.5%）÷（1＋0）÷1＝59700.00 份
3.2 其他与转换相关的事项
（1）可转换的基金
本公司开通了本基金与旗下诺安平衡证券投资基金（基金代码：320001） 、诺安货币市
场基金（A 级基金份额代码：30002，B 级基金份额代码：320019） 、诺安股票证券投资基金
（基金代码：320003） 、诺安价值增长股票证券投资基金（基金代码：320005） 、诺安灵活
配置混合型证券投资基金（基金代码：320006） 、诺安成长股票型证券投资基金（基金代码：
320007） 、诺安增利债券型证券投资基金（A 级基金份额代码：30008，B级基金份额代码：
320009） 、诺安中证 100 指数证券投资基金（基金代码：320010） 、诺安中小盘精选股票型
证券投资基金 （基金代码： 320011） 、 诺安主题精选股票型证券投资基金 （基金代码： 320012） 、
诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码：320014） 、诺安保
本混合型证券投资基金（基金代码：320015） 、诺安多策略股票型证券投资基金（基金代码：
320016） 、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：320018） 、诺安汇鑫保本
混合型证券投资基金（基金代码：320020） 、诺安双利债券型发起式证券投资基金（基金代诺安新经济股票型证券投资基金开放转换业务的公告?
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码：320021） 、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金（基金代码：000066） 、诺安天天宝货币
市场基金（A 类基金代码：000559，E 类基金代码：000560） 、诺安优势行业灵活配置混合
型证券投资基金（基金代码：000538） 、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金（基金
代码：000714） 、诺安聚利债券型证券投资基金（A 类基金代码：000736，C 类基金代码：
000737）之间的转换业务。后续开通转换业务的基金请参见本基金招募说明书更新。
代销机构办理本基金转换业务的时间以代销机构的安排为准， 敬请投资者留意相关代销
机构或本公司的有关公告。
（2）转换业务办理地点
投资者目前可以通过本公司直销机构办理基金转换业务。
代销机构办理本基金转换业务的时间以代销机构的安排为准， 敬请投资者留意相关代销
机构或本公司的有关公告。其他销售机构如以后开通本基金的转换业务，敬请广大投资者关
注各销售机构开通上述业务的公告或垂询有关销售机构。
（3）投资者在本公司直销网上交易系统办理本基金转换业务，可享受申购费补差费率
优惠，详情请参见本公司 2010 年 11 月 9 日发布的公告-《诺安基金管理有限公司关于在直
销网上交易系统开展基金转换业务申购费补差费率优惠活动的公告》和 2014 年 12 月 31 日
发布的公告-《诺安基金管理有限公司关于延长直销平台开展基金转换费率优惠活动公告》 。
代销机构办理本基金转换业务的时间以代销机构的安排为准， 敬请投资者留意相关代销
机构或本公司的有关公告。
（4）转换业务规则
本公司旗下基金的转换业务规则以 《诺安基金管理有限公司开放式基金业务规则》 和 《诺
安基金管理有限公司开放式基金转换业务规则》为准。
投资人办理基金转换业务时，拟转出的基金必须处于可赎回状态，拟转入的基金必须处
于可申购状态。
基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购， 因此暂停基金转换的情形适用于相
关基金合同关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规定。
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基金销售机构?
4.1 基金销售机构
4.1.1 直销机构
基金管理人位于北京、上海、广州、深圳、成都的直销中心，及基金管理人的直销网上
交易系统。
4.1.2 场外非直销机构
中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、绍兴银行股份有限公司、南京银
行股份有限公司、 交通银行股份有限公司、 平安银行股份有限公司、 天相投资顾问有限公司、
中信建投证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、信达证券股
份有限公司、长城证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、华安证券股份有限公司、东
莞证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、中航证券有限公司、西部证券股份有限公司、华
鑫证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、申万宏源证券有限
公司、长江证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、英大证券诺安新经济股票型证券投资基金开放转换业务的公告?
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有限责任公司等。
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5? 其他需要提示的事项?
本公告仅对本基金开放日常转换业务有关的事项予以说明。 投资者欲了解本基金的详细
情况，请仔细阅读《基金合同》和《招募说明书》 。?
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说
明书。??
投资者申请使用网上交易业务前，应认真阅读有关网上交易协议、相关规则，了解网上
交易的固有风险，投资者应慎重选择，并在使用时妥善保管好网上交易信息，特别是账号和
密码。?
本基金因《基金法》 、相关法律法规及监管机构的有关规定所需而拟变更之其他事宜，
将另行公告。?
投资者可以通过拨打本公司客户服务电话 400‐888‐8998 进行咨询；也可至本公司网站
www.lionfund.com.cn 了解相关情况。?
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特此公告。
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特此公告。??
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诺安基金管理有限公司?
二〇一五年三月十八日
