金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
金鹰元丰 保 本混合 型 证 券投资基 金
更新的招 募 说明书摘 要
2015 年第 1 号
基金管理 人：金 鹰基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国工商银 行股份 有限公司 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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【重要 提示】
金鹰元 丰保 本混 合型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金 ” ） 根据 2012 年11 月 19 日中
国证券监 督管理委 员会《 关于核准 金鹰元丰 保本混 合型 证券 投资基金 募集的 批复》 （证 监 许
可【2012 】1537 号 ） 和2012 年 12 月17 日 《关 于金鹰 元丰 保本 混合 型 证 券投 资基金 募集 时
间安排 的确 认函 》 （ 基金 部 函[2012]1131 号） 进 行募 集。 本 基金 的基 金合 同经 中国证 监会 基
金监管 部于 2013 年 1 月 30 日备 案确 认（ 基金 部函[2013]58 号 ）后 正式 生效 。 本基 金第 一
个保本 周期 自 2013 年 1 月 30 日起 至 2014 年 7 月 30 日 止。 本基 金第 一个 保 本周期 到期 后，
根据在 符合 基金 合同 规定 的保本 基金 存续 的条 件下 ， 本基金 转入 第二 个保 本期 并与第 二保 本
周期保 本责 任的 担保 人广 州越秀 金融 控股 集团 有限 公司签 订了 保证 合同 。
针对本 基金 转入 第二 个保 本周期 以及 第二 个保 本期 担保 人 的变 更， 在对 基金 份 额持有 人
利益无 实质 性不 利影 响的 前提下 ， 依据 《 金 鹰元 丰 保本混 合证 券投 资基 金基 金合同 》 约定 的
基金合 同变 更程 序 ， 经 与 基金托 管人 协商 一致 ， 基 金管理 人对 《 金 鹰 元丰 保 本混合 证券 投资
基金基 金合 同》 进行 了修 改， 并 于 2014 年7 月7 日 刊登 了修改 基 金合 同 的 公告， 对基 金
合同修 改部 分进 行了 说明 ， 本 次修 订后 的基 金合 同 于2014 年7 月31 日 起 生效 。 前 述修 改
变更事 项已 报中 国证 监会 备案。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基 金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括： 因政 治、 经济 、 社 会等 环境 因素 对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个 别证 券特 有的 非系 统 性风险 、 由于 基金 投资 人 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本基 金的 特
定风险 等等 。
本基金 为保 本混 合型 基金 ， 第 二个 保本 周期 为十 八 个月 ， 投 资者 投资 者在 第 二个保 本周
期开始 前的 过渡 期申 购或 从第一 个保 本周 期转 入到 第二个 保本 周期 ， 并 持有 到 期的基 金份 额
存在着 仅能 收回 本金 的可 能性 ； 未 持有 到期 的基 金 份额 ， 投 资者 赎回 或转 换 出时不 能获 得保金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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本担保 ， 将承 担市 场波 动 的风险 。 此外 ， 投 资者 投 资于保 本基 金并 不等 于将 资金作 为存 款存
放在银 行或 存款 类金 融机 构， 如果 发生 《基 金合 同》 约定的 不适 用保 本条 款的 情形 ， 投 资 者
在第二 个保 本周 期开 始前 的过渡 期申 购或 从第 一个 保本周 期转 入到 第二 个保 本周期 ， 并持有
到期的 基金 份额 亦存 在着 无法收 回本 金的 可能 性 。 保本周 期到 期后 ， 本基 金 可能到 期终 止或
转入下 一保 本周 期或 根据 《基 金合 同》 的约 定转 为 其他类 型基 金 ， 到 期具 体 操作以 届时 公告
为准。
此外 ， 依 照基 金合 同的 约 定， 本基 金若 变更 为 “金 鹰元丰 债券 型证 券投 资基 金” 后 ， 将
可投资 于中 小企 业私 募债 券， 受其 低流 动性 和较 高 信用风 险的 影响 ， 相对 于 普通的 债券 型基
金，届 时本 基金 面临 相对 较高的 流动 性风 险和 信用 风险。
投资人 购买 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 基金 合同 、 保 证合 同、 招募 说明 书 。 基金管 理
人建议 投资 人根 据 自 身的 风险收 益偏 好 ， 选 择适 合 自己的 基金 产品 ， 并且 中 长期持 有 。 投 资
者购买 本基 金份 额的 行为 视为同 意保 证合 同的 约定 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 除非 另有 说 明， 本招 募说 明书 所载 内 容截止 日为
2015 年1 月 30 日 ， 有 关财 务数据 截止 日 为 2014 年12 月 31 日 ， 净 值表 现截 止 日为 2014 年
12 月 31 日 ，本 报告 中财 务数据 未经 审计 。 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲 大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元
办 公地 址： 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路189 号 22-23 层
设立日 期：2002 年 12 月25 日
法定代 表人 ： 凌 富华
联系电 话：020-83282855
联系人 ：祝 红
注册资 本： 人民 币2.5 亿元
股权结 构：
股东名称 出资额(万元) 出资比 例
广州证 券股份 有 限公 司 12250 49％
广州白 云山 医药 集团 股份 有限公 司 5000 20％
美的集团 股 份有 限公 司 5000 20％
东亚联 丰投 资管 理有 限公 司 2750 11％
总计 25000 100％
（二） 主要 人员 情况
1、公司 董事 和 监事
凌富华 先生 ， 董事 ， 经 济 学学士 、 会计 师， 历任 苏 州航空 工业 部长 风机 械总 厂财务 处会
计、广 州大 同精 密机 械有 限公司 会计 部经 理， 广西 北海国 际信 托投 资公 司所 属城市 信用 社 、
营业部 、 信贷 部经 理助 理 ， 香 港大 同机 械企 业有 限 公司驻 国内 企业 会计 主任 ， 广 东省 联谊 信
诚贸易 有限 公司 财务 部经 理， 长城 证券 有限 责任 公 司广州 营业 部财 务经 理 、 总部财 务中 心综
合部经 理 、 广 州营 业部 拟 任总经 理 ， 广 州恒 运企 业 集团股 份有 限公 司财 务部 副经理 、 财务 部
经理兼 任财 务负 责人 、 财 务总监 兼任 财务 负责 人 ， 广州证 券有 限责 任公 司财 务总监 兼任 财务
负责人 。 现任 广州 证券 股 份有限 公司 副总 裁兼 任财 务总监 、 财务 负责 人。
经公司 第五 届董金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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事会第五次会议决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401 号核准，自
2015 年1月 起， 担任 金鹰 基 金管理 有限 公司 董事 长。
刘岩先 生 ， 董 事， 经济 学 硕士 ， 历 任中 国光 大银 行 总行投 行业 务部 业务 主管 ， 中 国光 大
银行总 行财 富管 理中 心业 务副经 理 ， 广 州证 券有 限 责任公 司资 产管 理总 部总 经理等 职 。 经 公
司第四届 董事会第 三十九 次会议审 议通过， 并报经 中国证监 会核准， 自2014 年8月至今 ，担
任金鹰 基金 管理 有限 公司 总经理 。
王毅先 生 ， 董 事 ， 工 商管 理硕士 、 经济 师 ， 历 任广 州证券 有限 责任 公司 营业 部经理 、 营
业部总经 理助理、 营业部 副总经理 ，办公室 副主任 （主持全 面工作） 、合规总 监、董事 会 秘
书。现 任广 州证 券股 份有 限公司 副总 裁兼 任董 事会 秘书、 首席 风险 官、 合规 总监。
程宁女 士 ， 董 事 ， 注 册会 计师 、 注 册税 务师 ， 历任 广州白 云山 制药 总厂 财务 科科员 、 广
州白云 山宝 得药 厂财 务科 副科长 ， 兼任 广州 白云 山 兽药厂 财务 科科 长 、 广 州 白云山 制药 股份
有限公 司经 营部 结算 科科 长、 结算 中心 会计 出纳 科 科长 、 财 务部 副部 长、 监 事会成 员兼 监事
会秘书 、 广 州白 云山 企业 集 团有限 公司 资财 处代 理处 长、 处 长、 广州 医药 集团 财 务部副 部长 、
财务部 部长 。 现任 广州 医 药集团 副总 经理 、 财务 总 监、 财务 部部 长， 广州 白 云山医 药集 团股
份有限 公司 董事 ，广 药白 云山香 港有 限公 司董 事会 召集人 。
王静女 士 ， 董 事， 企业 管 理硕士 。 历任 美的 集团 股份 有限 公司 资本 运营 项目 助理 ， 资产
重组经 理 ， 现任 美的 集团 股份有 限公 司资 产重 组高 级专员 。
温婉容 女士 ，董 事， 商科 毕业。 历任 德盛 安联 资产 管理香 港有 限公 司市 场及 传媒经 理 、
景顺投 资管 理亚 洲有 限公 司副总 裁、 德意 志资 产管 理 （香港 ） 有 限公 司区 域销 售 总监、 Societe
Generale Asset Management Asia Ltd. 高 级副总裁 、德盛安联资 产管理香港 有限公司行 政
总裁、香 港财务策 划师学 会行政总 裁等职。2011 年7 月加入东 亚联丰投 资管理 有限公司 ，现
任东亚 联丰 投资 管理 有限 公司行 政总 裁。
吴晓球 先生 ， 独立 董事 ， 国民经 济管 理学 博士 。 历 任江西 省余 江县 商业 局秘 书、 中国 人
民大学 经济 研究 所主 任 、 中 国人民 大学 财政 金融 学院 副院长 、 中国 人民 大学 研究 生院副 院长 ，
现任中 国人 民大 学校 长助 理、 财政 金融 学院 常务 副 院长 、 金 融与 证券 研究 所 所长 、 教 授、 博
导。
刘国常 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 （ 会计 学） 博士 、 教授 、 博 士生 导师 ， 曾 在 郑州航 空工
业管理 学院 、 暨南 大学 管 理学院 任教 。 现 任 广东 财 经大学 会计 学院 教授 ， 兼 任暨南 大学 管理
学院博 士生 导师 、广 东省 审计学 会副 会长 、广 州市 审计学 会副 会长 等。
谢石松 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 、 教 授， 历任 广 州中山 大学 法学 院讲 师 、 副教授 ， 现
任中山 大学 法学 院教 授， 国 际法研 究所 所长 。 兼 任武 汉 大学法 学院 、 西 北政 法大 学 兼职教 授，
中国国 际私 法学 会副 会长 ； 中 国国 际经 济贸 易仲 裁 委员会 仲裁 员及 专家 咨询 委员会 委员 ， 华
南国际 经济 贸易 仲裁 委员 会、 上海 国际 经济 贸易 仲 裁委员 会仲 裁员 ， 上海 、 广州 、 长 沙 、 深金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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圳、厦 门、 珠海 、佛 山、 肇庆、 惠州 等仲 裁委 员会 仲裁员 等。
曾巧女 士 ， 监 事， 管理 学 学士 。 历 任佛 山会 计师 事 务所审 计助 理 、 美的 集团股份有 限公
司 审计 部审 计经 理 、 美的 集团股 份有 限公 司 审 计监 察部副 部长 ， 现任 美的 集团 股份 有限 公司
审计监 察部 总监 。
陈家雄 先生 ， 监事 ， 硕 士 研究生 ， 历任 东莞 证券 资 产管理 部投 资经 理 、 广 州 证券资 产管
理部产 品总 监， 现任 金鹰 基金管 理有 限公 司产 品研 发部副 总监 。
姜慧斌 先生 ， 监事 ， 管理 学硕士 。 曾任 宇龙 计算 机 通信科 技 （深 圳 ） 有 限公 司人力 资源
部组织 发展 经理 ，现 任金 鹰基金 管理 有限 公司 综合 管理部 总监 助理 。
2、公 司 高 级管 理人 员
刘岩先 生， 总经 理， 经 济 学硕士 ， 历 任中 国光 大银 行总行 投行 业务 部业 务主 管， 中 国 光
大银行 总行 财富 管理 中心 业务副 经理 ， 广州 证券 有 限责任 公司 资产 管理 总部 总经理 等职。经
公司第 四届 董事 会第 三十 九次会 议审 议通 过 ， 并 报 经中国 证监 会核 准 ， 2014 年8月7 日起 担任
公司总 经理 。
刘葆先 生， 副总 经理， 经 济学博 士， 副教 授。 历 任 深圳国 资经 营公 司 （ 商贸 控股） 资产
经营部 总经 理助 理， 上海 复旦大 学博 士后 流动 站 （ 金融研 究方 向） 博士 后研 究员， 深圳 华强
集团资 本经 营部 副部 长 ， 广州越 秀集 团资 本经 营部 副经理 ， 广州 证券 有限 责 任公司 总经 理助
理兼资 产管 理总 部总 经理 ， 金 鹰基 金管 理有 限公 司 总经理 助理 等职 。 经公 司 第二届 董事 会第
二十一 次会 议审 议通 过， 并报经 中国 证监 会核 准，2008 年12 月 起担 任公 司副 总 经理。
李云亮 先生 ， 副总 经理 ， 硕士研 究生 ， 先后 于重 庆 理工大 学 、 中 国证 监会 重 庆监管 局任
职， 历任 西南 证券 股份 有 限公司 证券 资管 部总 经理 等职 。 经 公司 第五 届董 事 会第四 次会 议审
议通过 ，并 已按 规定 报中 国证券 投资 基金 业协 会备 案，于 2014 年 12 月 25 日 起任公 司副 总
经理。
苏文锋 先生 ， 督察 长， 经 济学硕 士 。 历任 广 州市 经 济管理 干部 学院 外贸 经济 系党支 部书
记， 南方 证券 广州 分公 司 研究发 展部 总经 理 ， 南 方 证券广 州分 公司 大德 路营 业部总 经理 ， 南
方证券 广州 分公 司办 公室 主任 ， 南 方证 券广 州 分 公 司投资 银行 部总 经理 ， 华 鼎担保 投资 有限
公司副 总经 理等 职 ， 金 鹰 基金管 理有 限公 司市 场拓 展部副 总监 等职 。 经公 司 第二届 董事 会第
二十一 次会 议审 议通 过， 并报 经 中国 证监 会核准 ，2008 年9 月起 担 任公 司 督 察长。
3、本 基金 基金 经理
洪利平 女士 ， 西南 财经 大 学硕士 ， 证券 从业 年限5 年， 曾任 职于 生命 人寿 保 险股份 有限
公司， 任债 券交 易员 ；2010 年 7 月加 入金 鹰基 金管 理有限 公司 ，现 任本 基金 、金鹰 货币 市
场证券 投资 基金 、 金 鹰元 盛 分级债 券型 发起 式证 券投 资基金 以及 金鹰 保本 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 。 洪 利平 女士 在以往 工作 期间 从未 收到 监管机 构行 政处 罚或 采取 行政监 管措 施 ，金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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不存在 《 公司 法》 、 《证 券 投资基 金法 》 等法 律、 法 规规定 的不 得担 任基 金管 理公司 基金 经理
的情形 。
李涛先 生， 硕士 ，证 券从 业年限 10 年。 历任 光大 银 行总行 资金 部货 币市 场自 营投资 业
务主管 、 中 银国 际证 券研 究部宏 观研 究员 、 广 州证 券资产 管理 总部 投研 总监 。2014 年 11 月
加入金 鹰基 金管 理有 限公 司。 现任 金鹰 保本 混合 型 证券投 资基 金 、 金 鹰持 久 回报分 级债 券型
证券投 资基 金 、 金 鹰元 安 保本混 合型 证券 投资 基金 、 金 鹰元 丰保 本混 合型 证 券投资 基金 基金
经理 。 李 涛先 生在 以往 工作 期间从 未收 到监 管机 构行 政处罚 或采 取行 政监 管措 施， 不 存 在 《 公
司法》 、 《证 券投 资基 金法 》等法 律、 法规 规定 的不 得担任 基金 管理 公司 基金 经理的 情形 。
4、投 资决 策委 员会 成员
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 投资 决策 委员 会成 员有：
刘岩先 生， 投资 决策 委员 会主席 ，总 经理 ；
曾长兴 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 总经 理助 理；
何晓春 先生 ， 投 资决 策委 员会 委 员， 权益 投资 部总 监，基 金经 理；
杨刚先 生， 投资 决策 委员 会 委员， 研 究发 展部 总监 ，基金 经理 ；
李涛先 生， 投资 决策 委员 会委员 ， 固 定收 益投 资部 副总监 ， 基 金经 理；
5、本 基金 固定 收益 投资 决 策委员 会成 员有 ：
刘岩先 生， 固定 收益 投资 决策委 员会 主席 ，总 经理 ；
李涛先 生， 固定 收益 投资 决策委 员会 委员， 固 定收 益投资 部副 总监 ， 基 金经 理；
杨刚先 生， 固定 收益 投资 决策委 员会 委员， 研 究发 展部总 监， 基金 经理 ；
洪利平 女士 ，固 定收 益投资 决策 委员 会 委 员， 基金 经理；
林昆先 生， 固定 收益 投资 决策委 员会 委员， 集 中交 易部总 监。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 蒋 松 云
三、 基金担保人
名称： 广州 越秀 金融 控股 集团有 限公 司
住所： 广州 市天 河区 珠江 西路5 号 广州 国际 金融 中 心主塔 写字 楼 第63 层01-B 单元
邮政编 码：510620
注册地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江西 路5 号 广州 国际 金 融中心 主塔 写字 楼 第63 层01-B 单
元
法定代 表人 ：张 招兴
成立日 期： 1992 年11 月24 日
注册资 本： 30.537 亿 元 人民币
联系人 ：王 奇智
联系电 话： （020 ）88836888
组织形 式： 有限 责任 公司 （法人 独资 ）
经营范 围： 利用 自有 资金 进行对 外投 资（ 法律 法规 禁止投 资的 项目 除 外 ） ； 企 业管理 。
四、 相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路189 号城 建大 厦 22-23 层
法定代 表人 ： 凌 富华
成立时 间：2002 年 12 月25 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2002 】97 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.5 亿元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：潘 晓毅 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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联系电 话：020-83282950
传真电 话：020-83283445
客户服 务及 投诉 电话 ：4006-135-888
电子邮 箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www.gefund.com.cn
2、代 销机 构（ 排名 不分 先 后）
（1 ） 名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：查 樱
电话：010-66105662
客服电 话：95588 （ 全国 ）
网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址 ： 北京 市西 城区 闹市口 大街 1 号院1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：田 青
电话：010-67595096
客服电 话：95533 （ 全国 ）
网址：www.ccb.com
（3 ） 名称： 交通 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：韩 璞
电话：021-58781234
客户服 务电 话：95559 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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网址：www.bankcomm.com
（4 ） 名称： 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：文 彦娜
电话：010-68858101
客服电 话：95580 （ 全国 ）
网址：www. psbc.com
（5 ） 名称： 中信 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区朝 阳门 北大 街8 号富华 大 厦C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：赵 树林
电话：010-65556960
客服电 话：95558 （ 全国 ）
网址：bank.ecitic.com
（6 ） 名称： 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：于 慧
电话：021-61616196
客服电 话：95528 （ 全国 ）
网址：www.spdb.com.cn
（7 ） 名称： 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市南城 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：黄 飞燕
电话：0769-23394102
客服电 话：0769 －961122
网址：www.dgrcc.com
（8 ） 名称： 广东 顺德 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ） 地 址： 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ： 吴 海恒
联系人 ： 何浩 华
联系电 话：0757-22388928
客服电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（9 ） 名称： 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市武 侯区 科华 中 路88 号
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ：张 海涛
电话：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（10 ） 名称： 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 常州 市天宁 区延 陵中 路668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：韩 璐
联系电 话：0519-89995066 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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客服电 话：96005
网址：www.jnbank.cc/zh_CN/
（11 ） 名称： 浙江 稠州 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
办公地 址： 浙江 省杭 州市 延安 路 128 号
法定代 表人 ：金 子军
联系人 ：张 予多
联系电 话： （0571 ）96527
客服电 话： （0571 ）96527
网址：www.czcb.com.cn
（12 ） 名称： 广州 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省广州 市珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中 心19-20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客服电 话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（13 ） 名称： 东吴 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地址 ： 苏州 工业园 区翠 园 路 181 号商 旅大厦
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
客服电 话：0512-96288
网址：www.dwzq.com.cn
金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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（14 ） 名称： 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 528 号上 海证 券大厦 南 塔 16 楼
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ： 李 芳芳
电话：021-22169089
客服电 话：95525 （ 全国） 、4008888788
网址：www.ebscn.com
（15 ） 名称： 东海 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省常州 市延 陵西 路 23 号 投 资广 场 18-19 号楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：霍 晓飞
电话：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 、0519-88166222 （ 常州 地 区）、021-52574550 （上 海地区 ）、
0379-64902266 （洛 阳地 区 ）
网址：www.longone.com.cn
（16 ） 名称： 财通 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市杭 大 路 15 号嘉 华 国际商 务中 心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
客服电 话：0571-96336 （ 上海地 区962336 ）
网址：www.ctsec.com
（17 ） 名称： 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 福田区 益田 路 6003 号荣 超 商务中 心 A 座 18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
13
联系人 ：范 雪玲
电话：0755-82023431
客服电 话：4006008008
网址：www.cjis.cn
（18 ） 名称： 国信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 洋
电话：0755-82133066
客服电 话：95536 （ 全国 ）
网址：www.guosen.com.cn
（19 ） 名称： 长城 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516289
客服电 话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（20 ） 名称： 平安 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田路 大中 华国 际交易 广 场 8 楼
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：袁 月
电话：0755-22627802
客服电 话：4008816168
网址：www.stock.pingan.com
（21 ） 名称： 中国 银河 证券 股份 有限公 司 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
14
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
客服电 话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（22 ） 名称： 山西 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 山西 省太原 市府 西 街 69 号国 际 贸易中心
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ： 孟 婉娉
电话：0351-8686602
客服电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（23 ） 名称： 国盛 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市永 叔 路15 号信 达 大厦 10-13 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
客服电 话：0791-6272572
网址：www.gsstock.com
（24 ） 名称： 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话： 010-63080985
金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
15
客服电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（25 ） 名称： 江海 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 黑龙 江省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ： 孙名 扬
联系人 ： 高悦 铭
电话：0451-82337802
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（26 ） 名称： 中国 国际 金融 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
联系人 ：黄 峻敏
电话：0755-83196491
客服电 话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（27 ） 名称： 爱建 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 上海 市南京 西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
客服电 话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（28 ） 名称： 长江 证券 股份 有限 公司 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
16
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市江 汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ： 杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
客服电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.cjsc.com.cn
（29 ） 名称： 中航 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 ： 王 宜四
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（30 ） 名称： 天风 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市东 湖新 技术 开发 区关东 园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：陈 璐
电话：027-87618882
客服电 话：027-87618882
网址：www.tfzq.com
（31 ） 名称： 方正 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 省长沙 市芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷杰
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
17
客服电 话：95571 （ 全国 ）
网址：www.foundersc.com
（32 ） 名称： 华福 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
客服电 话：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（33 ） 名称： 世纪 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号 招商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：王 佳佳
电话：0755-83199599 转8172
客服电 话：0755-83199599
网址：www.csco.com.cn
（34 ） 名称： 东莞 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市莞 城区 可园南路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ： 张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
电话:0769-22112062
客服电 话：0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
（35 ） 名称： 国 都证 券有 限责 任 公司 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
18
注册（ 办公 ）地 址： 北 京 市东城 区东 直门 南大 街3 号国华 投资 大 厦9 层 10 层
法定代 表人 ： 常喆
联系人 ： 黄静
电话：010-84183389
客服电 话： 400-818-8118
网址：www.guodu.com
（36 ） 名称： 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ： 莫晓 丽
电话：010-66045529
客服电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（37 ） 名称： 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
（38 ） 名称： 五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 楼 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 49 层 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
19
法定代 表人 ： 张 永衡
联系人 ： 高克 南
联系电 话：0755-82545707
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（39 ） 名称： 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田 路2222 号 安 联大 厦 34 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82558305
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（40 ） 名称： 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦3 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
客服电 话：0755-83478806
网址：www.cs.ecitic.com
（41 ） 名称： 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大 道588 号 恒鑫 大厦 主楼19-20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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电话：0571-87112510
客服电 话：96598
网址：www.bigsun.com.cn
（42 ） 名称： 西南 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 重庆 市渝中 区临 江支 路2 号合 景国际 大 厦 A 幢
法定代 表人 ： 余 维佳
联系人 ：米 兵
电话: 023-63786922
客服电 话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（43 ） 名称： 招商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
客服电 话：95565 （ 全国） 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（44 ） 名称： 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 河中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
客服电 话：95521 （ 全国 ） 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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网址：www.gtja.com
（45 ） 名称： 广发 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市天河 区天 河北 路183-187 号大 都会 广场43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 兰
电话：020-87555888-333
客服电 话：95575 （ 全国 ）
网址：www.gf.com.cn
（46 ） 名称： 齐鲁 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市市中 区经 七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：傅 咏梅
电话：0531-87107718
客服电 话：95538 （ 全国 ）
网址：www.qlzq.com.cn
（47 ） 名称： 国联 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 无锡 市县前 东 街 168 号
法定代 表人 ： 姚 志勇
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
客服电 话：400-888-5288 、0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
（48 ） 名称： 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 合肥 市长 江中 路 357 号
办公地 址： 合肥 市阜 南 路166 号 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
22
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
客服电 话：96518 、4008-096-518
网址：www.hazq.com
（49 ） 名称： 国海 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广西 南宁市 滨湖 路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
客服电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（50 ） 名称： 新时 代证 券有 限责 任公司
注册（ 办公 ） 地 址： 北京 市海淀 区北 三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149
客服电 话：4006-989898
网址：www.xsdzq.cn
（51 ） 名称： 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 大 厦 17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话：0755-83025022
客服电 话：4008-888-228 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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网址： www.jyzq.cn
（52 ） 名称： 海通 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
客服电 话：95533 （ 全国） 、4008888001
网址：www.htsec.com
（53 ） 名称： 中山 证券 有限 责任 公司
注册及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
业务联 系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755- 82570586
客服电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（54 ） 名称： 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
联系电 话：010-59355900
客服电 话：4008895618
网址：www.e5618.com
（55 ） 名称： 申万 宏源 证券 有限 公司 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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注册（ 办公 ）地 址: 上 海市 徐汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
客服电 话：95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
（56 ） 名称： 天源 证券 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 盛
联系人 ：张 靓雅
联系电 话：0755-33331188-8807
客服电 话：4006-5432-18
网址：www.tyzq.com.cn
（57 ） 名称： 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ： 沈 雯斌
电话：021-58788678-8201
客服电 话：400-089-1289
网址： 长量 基金 销售 网(www.erichfund.com)
（58 ） 名称： 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ： 林 顺平
联系人 ：杨翼 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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电话：4008-773-772
客服电 话：0571-88911818 网址 ：同 花顺 基金 销售 网（www.5ifund.cn ）
（59 ） 名称： 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：李 二钢
电话：010-85188234
客服电 话：400-888-6661
网址： 展恒 基金 理财 平台(www.myfund.com)
（60 ） 名称： 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
客服电 话： 400-1818-188
网址： 天天 基金 网（www.1234567.com.cn ）
（61 ） 名称： 中期 时代 基金 销售 （北京 ）有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：徐 亮
电话：010-59539955
客服电 话：95162 或4008888160
网址： 中期 金融 超市(www.cifcofund.com)
（62 ） 名称： 和讯 信息 科技 有限 公司 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦1002 室
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：李 延鹏
电话：0755-82721122-8625
客服电 话：400-920-0022
网址： 和讯 理财 客（http://licaike.hexun.com ）
（63 ） 名称： 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 发展 银行 大厦25 层 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
客服电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网（www.zlfund.cn ） 、基 金买 卖网 （www.jjmmw.com ）
（64 ） 名称： 上海 好买 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：蒋 章
电话：021-58870011-6618
客服电 话：400-700-9665
网址： 好买 基金 网（www.ehowbuy.com ）
（65 ） 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201
法定代 表人 ： 李 招弟
联系人 ：高 晓芳
电话：010-59393923-811
客服电 话：400-808-0069 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
27
网址： www.wy-fund.com
（66 ） 名称： 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 层
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0751-28829790
客服电 话：4000-766-123 、0571-28829123
网址： 数米 基金 网（www.fund123.cn ）
（67 ） 名称： 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀南 路 13 号楼 6 层 616 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 西区 丹棱 街中 关村 金融大 厦 10 层1008 室
法定代 表人 ：赵 荣春
联系电 话：010-57418829
客服电 话：400-688-5958
网址：www.eqianjing.com
（68 ） 名称： 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：陈 攀
联系电 话：010-57756019
客服电 话：4007-868-868
网址：www.chtfund.com
（69 ） 名称： 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
业务联 系人 ：赵 森
联系电 话：010-59539864
客服电 话：95162 / 400-8888-160
网址：www.cifco.net
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路189 号城 建大 厦 22-23 层
法定代 表人 ： 凌 富华
电话：020-83282797
传真：020-83282856
联系人 ：张岳
（三） 律 师 事务 所 和 经办 律师
名称： 广东 岭南 律师 事务 所
办公地 址： 广州 市新 港西 路 135 号中 山大 学西 门科 技园 601-605 室
法定代 表人 ： 黄 添顺
电话：020-84035397
传真：020-84113152
经办律 师： 江亚 芳、 陈进 学、王 欢
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 中审 亚太 会计 师事 务所
住所： 北京 市海 淀区 复兴 路 47 号天 行建 商务 大厦22-23 层 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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法定代 表人 ： 杨 池生
电话：010-51716801 、51716803 、51716807
传真：010-51716790
邮编：100036
经办注 册会 计师 ： 韩 振平 、王兵
五 、基金的名称
本基金 名称 ：金鹰 元丰 保 本混合 型证 券投 资基 金
本基金 简称 ：金 鹰元丰 保 本混合
本基金 代码 ：210014
六 、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
七 、基金的保本
（一） 保本 周期
18个月 。
本基金 的 第 二个 保本 周期 自本基 金第 二个 保本 周期 起始日 起至18个 月后 对应 日止。 如 果
该对应 日为 非工 作日 ，保 本周期 到期 日顺 延至 下一 个工作 日。
第二个 保本 周期 届满 时 ， 在符合 保本 基金 存续 条件 下 （ 符合 法律 法规 有关 担 保人或 保本
义务人 资质 要求 、并 经基 金管理 人认 可的 其他 机构 ，为本 基金 下一 保本 周期 提供保 本保 障 ，
与基金 管理 人就 本基 金下 一保本 周期 签订 保证 合同 或风险 买断 合同 ， 同 时本 基 金满足 法律 法
规和《 基金 合同 》规 定的 基金存 续要 求） ，本 基金 继 续存续 并进 入下 一保 本周 期，该 保本 周
期仍为18个 月 ， 具 体起 讫 日期以 本基 金管 理人 届时 公告为 准 。 如 保本 到期 后 ， 本 基金 未能 符
合上述 保本 基金 存续 条件 ， 则 本基 金将 按 《基 金合 同》 的约 定 ， 变 更为 “金 鹰元丰 债券 型 证
券投资 基金 ” 。
（二） 适用 保本 条款 的情 形
1、对 于本 基金 第二 个保 本 周期而 言， 基金 份额 持有 人在当 期保 本周 期开 始前 的过渡 期
申购或 从上 一保 本周 期转 入到当 期保 本周 期并 持有 到期的 基金 份额 ；
2、对 于过 渡期 申购 并持 有 到期、 或从 上一 保本 周期 转入当 期保 本周 期并 持有 到期的 份金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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额， 基金 份额 持有 人无 论 选择赎 回 、 转 换为 基金 管 理人管 理的 其他 基金 、 本 基金转 入下 一保
本周期 或是 转型 为“ 金鹰 元丰债 券型 证券 投资 基金 ” ，均适 用保 本条 款。
八 、基金保本的保证
为确保 履行 保本 条款 ， 保 障基金 份额 持有 人利 益 ， 本基金 由广 州越 秀金 融控 股集团 有限
公司作 为担 保人 作为 担保 人。
九 、基金的投资
（一） 投资 范围
本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具，包括 国内依法 发行上市的股票 （包
括中小板 、创业板 及其他 经中国证 监会核准 上市的 股票 ） 、债 券 、货 币市场工 具、权证 ， 以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具( 但须 符合 中国 证监 会 相关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 按照 固定 比例 组合 保险策 略将 投 资 对象 主要 分为安 全资 产和 风险 资产 ， 其中 安 全
资产为 国内 依法 公开 发行 的各类 债券 （ 包括 国债 、 央 行票据 、 公司 债、 企业 债、 短期融 资券 、
资产支持 证券、可 转换债 券、分离 交易可转 债和债 券回购等） 、银行 存款等固 定收益类 金 融
工具。 本基 金投 资的 风险 资产为 股票 、权 证等 权益 类金融 工具 。
本基金 按照 固定 比例 组合 保险策 略对 各类 金融 工具 的投资 比例 进行 动态 调整 。 其 中 ， 股
票、 权 证等 风险 资产 占基 金资产 的比 例不 超 过30% ； 债券、 货币 市场 工具 等安 全资产 占基 金
资产的 比例 不低 于70% ， 其 中， 现金 或到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的
5% 。
（二） 投资 策略
本基金 在投 资组 合管 理过 程中采 取主 动投 资方 法， 通过数 量化 方法 严格 控制 风险， 以 保
障基金 资产 本金 的安 全； 并通过 有效 的资 产配 置策 略，获 得基 金资 产的 稳健 增值。
1、保 本策 略
本基金 的保 本策 略采 用固 定比例 组合 保险 策略 。 该 策 略的基 本原 理是 将基 金资 产按一 定
比例划分为安全资产 和风 险资产，其中安全资 产遵 循保本要求将投资于 各类 债券及银行存
款， 以保 证投 资本 金的 安 全性 ， 进 而起 到到 期保 本 的效果 ； 而除 安全 资产 外 的风险 资产 主要
投资于 股票 、权 证等 权益 类资产 ，以 提升 基金 投资 者的收 益。 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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2、资 产配 置策 略
（1） 大类 资产 的配 置策 略
本基金 采用 固定 比例 组合 保险策 略进 行投 资， 其中 风 险乘数 对于 确定 风险 资产 和安全 资
产的配 置额 具有 相当 重要 的作用 。 风险 资产 主要 以 权益类 资产 为代 表 ， 安 全 资产主 要以 固定
收益类 资产 为代 表。 故本 基金以 风险 乘数 的设 定作 为大类 资产 配置 的关 键变 量。
（2） 债券 类资 产的 配置 策 略
为实现 保本 期结 束时 的本 金保障 目标 ， 本 基金 的部 分 债券类 资产 将采 取买 入并 持有的 策
略； 对于 此类 配置 ， 我 们 着重考 虑债 券的 信用 风险 、 到 期收 益率 以及 剩余 期 限是否 与剩 余保
本期匹 配等 因素 。 同时 为 保证基 金的 流动 性及 更高 的收益 率 ， 本 基金 小部 分 债券类 资产 将采
取主动 灵活 的配 置策 略， 积极布 局各 类债 券资 产， 以追求 更高 的收 益率 。
① 债 券类 资产 的期 限配 置
本基金 根据 宏观 经济 走势 、CPI 与利 率变 化、 央行 货币政 策 、 剩余 保本 期等 因素， 通 过
审慎分 析与 测算 ， 确定 投 资组合 的加 权平 均 久 期 。 当预期 利率 下降 时 ， 适 当 提升久 期 ， 以 分
享债券 的上 涨收 益； 当预 期利率 上升 时， 适当 降低 久期， 以规 避债 券的 下跌 风险。
在确定 了债 券类 、 货币 类 资产的 配置 比例 与大 致的 期限结 构之 后 ， 根 据债 券 类资产 的加
权平均 久期 之目 标区 间， 确定久 期 为 1 年以 下、1～3 年、3～5 年、5 年以 上 的债券 品种 之
市值占 本基 金债 券总 市值 的相对 比例 。
② 债 券类 资 产 的类 属配 置
本基金 通过 分析 宏观 经济 走势 、 利 率的 变动 趋势 、 各类债 券的 收益 率水 平与 流动性 、 基
金申购 与赎 回的 情况 以及 股票市 场的 运行 状况 ， 确 定国债 、 央票 、 金 融债 、 信 用债等 大类 债
券市值 占基 金债 券类 资产 总市值 的相 对比 例。
③ 债 券品 种选 择
为保障 本基 金本 金安 全 、 防范信 用风 险 ， 本 基金 将 在严格 的内 部评 级基 础上 选择债 券品
种。 通过 严格 的内 部评 级 ， 挑 选金 融债 、 企 业债 、 公司债 、 资产 支持 证券 、 短期融 资券 等券
种。
（3） 货币 市场 类资 产的 配 置策略
根据宏 观经 济走 势 、 名 义 利率的 运行 趋势 ， 债券 市 场、 股票 市场 的运 行情 况 ， 本 基金 申
购赎回 的情 况 ， 各 类货 币 市场工 具的 流动 性 、 收 益 率的变 化 ， 确 定本 基金 配 置在现 金 、 活 期
存款 及1 年 期以 下存 款 （ 含 1 年 期） ，1 年期 以上 存 款上的 资金 量占 货币 类资 产总量 的相 对
比例 ， 制 定审 慎的 配置 方 案， 并随 着前 述决 策变 量 的变化 ， 实时 动态 地调 整 配置比 例 ， 严 格
控制货 币市 场类 资产 的加 权平均 剩余 期限 。 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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（4） 股票 资产 的配 置策 略
①股票 一级 市场 申购 策略
本基金 可参 与一 级市 场新 股申购 或增 发 。 本 基金 将 结合定 性与 定量 分析 ， 对 新股的 基本
面做出 分析 研判 。 并采 用 适当的 估值 模型 对新 股的 投资价 值进 行评 估 ， 结 合 二级市 场的 平均
估值水 平 、 并 参考 类似 新 股上市 之后 的平 均 溢 价率 ， 给 出合 理的 询价 ； 根 据 二级市 场的 运行
情况 、 新 股发 行的 频度 、 近期参 与一 级市 场新 股申 购的平 均资 金规 模 、 拟 参 与申购 的新 股之
实际发 行规 模 ， 估 计中 签 率， 测算 该次 新股 申购 的 预期收 益率 ， 做出 是否 参 与该次 新股 申购
的决定 。
②股票 二级 市场 投资 策略
基金管 理人 将把 握股 票市 场出现 的趋 势性 或结 构性 投资机 会， 在《 基金 合同 》
约定范 围内 直接 投资 股票 市场 ， 努 力获 取超 额收 益 。 在 股票 投资 方面 ， 将 遵 循稳健 和灵
活兼顾 的投 资思 路。
③风格 追踪
本基金 将密 切追 踪大 盘股 与中小 盘股 、 成长 股与 价 值股 、 低 价股 与高 价股 、 低PB与高PB
等不同 市场 风格 股票 的切 换， 关注 地理 区域 板块 、 投资类 与消 费类 板块 的轮 动。 随着 市场 行
情风格 的转 换与 板块 的轮 动， 适 时、 适度 地调 整投 资 组合的 行业 配置 、 板 块构 成 与风格 特征 。
④个股 选择
本基金 将审 慎甄 别公 司的 核心价 值 ， 从 公司 治理 、 公司战 略 、 行 业地 位等 方 面审视 公司
核心竞 争力 ， 以基 本面 分 析为核 心 ， 力 求挖 掘出 具 有核心 竞争 力的 稳健 经营 、 价 值低 估型 公
司。
（5） 权证 投资 策略
本基金 将因 为上 市公 司进 行增发 、 配 售以 及投 资分 离 交易的 可转 换公 司债 券等 原因被 动
获得权 证， 或者 在进 行套 利交易 、避 险交 易以 及权 证价值 严重 低估 等情 形下 投资权 证。
（6） 其他 金融 工具 的投 资
若有中国 证监会允 许基金 投资的其 他金融工 具推出 （比如指 数期权、 个股期 权等） ， 本
基金可在符合相关法 律法 规的规定下进行投资 ，无 须就投资该投资品种 召开 基金持有人大
会。本 基金 将至 少在 开展 新品种 投资 三个 工作 日前 进行相 应公 告。
3、业 绩比 较基 准
2 年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ） 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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在基金合 同生效日 ，业绩 比较基准 为中国人 民银行 公布的、 该日适用 的2年期 银行定 期
存款利 率（ 税后 ） ； 并随 着2年期 银行 定期 存款 利率 的 调整而 动态 调整 。
本基金 选 择2 年 期银 行定 期存款 利率 （税 后） 作为 业绩比 较基 准， 主要 理由 ： （1） 与本
基金的 保本 期期 限相 近。 本基金 的保 本期 为 18 个 月 ，对于 认购 本基 金的 投资 者而言 ，将 持
有到保本期结束时的 收益 率与另一个可替代的 投资 方向——2 年 期 银 行定 期存 款 利 率 （ 税
后） 相比 较， 可以 反映 出 二者之 间的 优劣 ； （2） 定 期存款 利率 （ 税后 ） 为 投 资者投 资于 定期
存款实 际可 获得 的收 益率 ， 将 其作 为本 基金 的业 绩 比较基 准 ， 有 助于 本基 金 份额的 持有 人理
性地判 断本 基金 的风 险收 益特性 ，准 确地 理解 本基 金本金 保证 的有 效性 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 推 出更 具权 威性 的业 绩 比较基 准或 者市 场出 现更 加适用 于
本基金 的业 绩比 较基 准时 ， 本 基金 将与 托管 人协 商 一致后 ， 报中 国证 监会 备 案 变更 业绩 比较
基准并 及时 公告 。
4、风 险收 益特 征
本基金 为保 本混 合型 基金 ，属于 证券 投资 基金 中的 低风险 品种 。
（三） 变更 后的 “金 鹰元 丰债券 型证 券投 资基 金” 的投资
1、投 资目 标
通过对 宏观 经济 、资 本市 场运行 趋势 的前 瞻性 研判 ，预测 未来 利率 水平 及其 变化趋 势 ，
力求准 确把 握固 定收 益类 、 权 益类 资产 的投 资机 会 ， 在 严格 控制 投资 风险 的 前提下 ， 力争 为
基金份 额持 有人 获取 超越 业绩比 较基 准的 投资 回报 。
2、投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 主 要投资 于国 债、 央行 票据 、 金融债 、
企业债、 公司债、 可转债 （含分离 交易可转 债） 、 资 产支持证 券、短期 融资券 、回购、 中 小
企业私 募债 券 、 货 币市 场 工具 等 固定 收益 类证 券品 种、 国内 依法 发行 上市 的 股票 （包 括中 小
板、创业 板及其他 经中国 证监会核 准上市的 股票 ） 、 权证， 以 及法律法 规或中 国证监会 允 许
基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 对固 定收 益类 证券 品种的 投资 比例 不低 于基 金资产 的 80% ； 对 股票 （包 括中小 板 、
创业板及其他经中国 证监 会核准上市的股票） 等权 益类资产的投资比例 不超 过基金资产的
20% ，其中 ，权证 投资的 比 例范围占 基金资产 净值 的 0 ～3%。为 维持投 资组合的 流动性， 本金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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基金持 有现 金和 到期 日不 超过一 年的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
3、投 资策 略
（1） 大类 资产 配置 策略
本基金 变更 为 “金 鹰元 丰 债券型 证券 投资 基金 ” 后 ， 在 大类 资产 配置 比例 上 将不再 遵守
保本周 期内 适用 的 固 定比 例组合 保险 策略 投资 策略 。
本基金 将综 合考 虑国 内外 政治经 济环 境 、 政 策形 势 、 宏 观经 济与 资本 市场 运 行状况 、 固
定收益 类与 权益 类资 产风 险收益 特征 ， 定性 分析 与 定量分 析并 用 ， 灵 活确 定 大类资 产配 置比
例， 并 将在 实际 运作 中根 据 证券市 场走 势以 及本 基 金 业绩表 现不 断对 大类 资产 配置比 例进 行
调整， 以期 优化 大类 资产 配置， 力争 获取 超额 投资 收益。
（2） 债券 类资 产配 置策 略
1） 债 券类 资产 的期 限配 置
本基金 根据 宏观 经济 走势 、CPI 与利 率变 化、 央行 货币政 策 、 剩余 保本 期等 因素， 通 过
审慎分 析与 测算 ， 确定 投 资组合 的加 权平 均 久 期 。 当预期 利率 下降 时 ， 适 当 提升久 期 ， 以 分
享债券 的上 涨收 益； 当预 期利率 上升 时， 适当 降低 久期， 以规 避债 券的 下跌 风险。
在确定 了债 券类 、 货币 类 资产的 配置 比例 与大 致的 期限结 构之 后 ， 根 据债 券 类资产 的加
权平均 久期 之目 标区 间， 确定久 期 为 1 年以 下、1～3 年、3～5 年、5 年以 上 的债券 品种 之
市值占 本基 金债 券总 市值 的相对 比例 。
2）债 券类 资产 的类 属配 置
本基金 通过 分析 宏观 经济 走势 、 利 率的 变动 趋势 、 各类债 券的 收益 率水 平与 流动性 、 基
金申购 与赎 回的 情况 以及 股票市 场的 运行 状况 ， 确 定国债 、 央票 、 金 融债 、 信 用债等 大类 债
券市值 占基 金债 券类 资产 总市值 的相 对比 例。
3）债 券品 种选 择
本基金 将在 严格 的内 部评 级基础 上选 择债 券品 种 。 通 过严格 的内 部评 级 ， 挑 选政 府债券 、
央票、 金融 债、 信用 债券 、可转 换债 券等 券种 。
4）债 券交 易策 略
在债券配置 策略外 ，本基 金亦将根据 宏观经 济运行 状况、证券 市场走 势、CPI 与未来 利
率的变 化趋 势， 灵活 选择 恰 当的交 易策 略， 在严 格控 制 风险、 保持 投资 组合 流动 性 的前提 下，
以争取 更大 的投 资回 报。 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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（3） 股票 资产 的配 置策 略
基金管 理人 将把 握股 票市 场出现 的趋 势性 或结 构性 投资机 会 ， 在 《基 金合 同 》 约定范 围
内直接 投资 股票 市场 ， 努 力获取 超额 收益 。 在股 票 投资方 面 ， 将 遵循 稳健 和 灵活兼 顾的 投资
思路。
4、业 绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 ：
中国债 券综 合指 数 （ 全价 ）×90%+沪深 300 指 数×10% 。
本基 金选择 中国债 券综合指数 （全价）作为 业绩比较基 准，主要理由 是： （1 ） 样 本债
券涵盖 的范 围 广 。 中 国债 券 综合指 数是 由中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 编制 的中国 全市 场
债券指 数 ， 除 了美 元债 、 资产支 持证券 和 部分 在交 易所发 行上 市的 债券 以外 ， 其 他所 有债 券
均纳入 样本 债券 范围，且 待偿期 在一 年以 内的 债券 亦进入 指数 样本 券 ， 能 够 较好地 反映 债券
市场整体状况。 中 国债 券综 合 指 数 样 本 债 券 涵盖 的范 围 与 本 基 金 可 投 资的 债券 类 属 基 本 一
致。 （2 ） 时 间序 列 完 整。 其 全价 指数 序列 、 净价 指 数序列 、 平均 市值 法到 期 收益率 等一 系列
指标 的 起始 时间 点均 为 2002 年 1 月 4 日， 较 长 的 时 间序列 有利 于 本 基金 更加 深入地 研究 和
分析 债 券市 场 。
沪深 300 指 数 由 中 证 指 数 公 司 编 制 并 发 布 ， 指 数 样 本 覆 盖 了 沪 深 两 地 大 部 分 流 通 市
值，成分 股均为 A 股市场 中代表性 强且流动 性高的 主流投资 股票, 能 够反映 中国证券 市 场
股票价 格变 动的 概貌 和运 行状况 ，适 合作 为本 基金 权益类 资产 投资 的业 绩比 较基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 债券 指数 时 ， 本 基 金将与 托管 人协
商一致 后， 报中 国证 监会 备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。
5、风 险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于 证券 投资 基金 当中 风险 较低的 品种 ， 其长 期平 均 风险与 预期
收益率 低于 股票 型基 金、 非保本 的混 合型 基金 ，但 高于货 币市 场基 金 。
（四） 投资 禁止 行为 与限 制
1、禁 止行 为
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为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 提供 担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 除外 ；
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动；
（7） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人 、 基 金托 管人 及其 控 股股东 、 实际 控制 人或 者 与其有 其他
重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或承 销期 内承 销的 证券 ， 或 者从 事其 他重 大 关联交 易的 ， 应
当遵循 基金 份额 持有 人利 益优先 的原 则 ， 防 范利 益 冲突 ， 符 合国 务院 证券 监 督管理 机构 的规
定，并 履行 信息 披露 义务 。
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定， 本基 金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上
述规定 的限 制 。
2、基 金投 资组 合比 例限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1）在保 本周期内 ，本基 金 股票、权 证占基 金资产 的比例不超 过 30% ，债券 等固定 收
益类品 种占 基金 资产 的比 例不低 于 70% ； 若本 基金 变更为 “金 鹰元 丰债 券型 证券投 资基 金 ”
后， 本 基金 对固 定收 益类 证券品 种的 投资 比例 不低 于基金 资产 的80% ； 对股 票、 权 证、 货 币
等其它 金融 工具 的投 资比 例不超 过基 金资 产 的20% ；
（2） 本基 金保 持不 低于 基 金资产 净 值5% 的现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券；
（3） 本基 金 持 有一 家上市 公司的 股票 ， 其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 10% ；
（4 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券 ， 不 得超 过该 证 券的 10% ；
（5）本基 金进入全 国银行 间同业市 场进行债 券正回 购的资金 余额不得 超过基 金资产 净
值的40% ；
（6） 本基 金在 全国 银行 间 同业市 场中 的债 券回 购最 长期限 为 1 年， 债券 回购 到期后 不
得展期 ；
（7 ） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额 ， 不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ；
本基金持 有的全部 权证的 市值不超 过基金资 产净值 的 3%，基 金管理 人管理 的 全部基金 持有金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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同一权 证的 比例 不超 过该 权证 的 10% 。法 律法 规或 中国证 监会 另有 规定 的， 从其规 定；
（8） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上 （ 含 BBB） 的资 产支 持证 券。 本 基金持
有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降 、 不 再 符合投 资标 准 ， 应 在评 级 报告发 布之 日起
3 个月 内全 部卖 出；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20% ；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一 （指 同一 信用 级别 ） 资 产 支持证 券的 比例 ， 不得 超 过该资 产支
持证券 规模 的10% ；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ；
（12 ） 本 基金 财产 参与 股 票发行 申购 ， 所申 报的 金 额不得 超过 本基 金的 总资 产， 所申 报
的股票 数量 不得 超过 拟发 行股票 公司 本次 发行 股票 的总量 ；
（13） 本基 金不 得违 反《 基金合 同》 关于 投资 范围 和投资 比例 的约 定；
（14 ） 本 基金 若 变 更为 “ 金鹰元 丰债 券型 证券 投资 基金 ” 后 ， 持 有单 只中 小 企业私 募债
券的市 值不 超过 本基 金资 产净值 的 10% ；
（15） 法律 法规 以及 监管 部门规 定的 其它 投资 限制 。
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 限制 性规 定 ， 履 行 适当程 序后 ， 本基 金不 受 上述规 定的
限制 。
（五） 投资 组合 比例 调整
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 《 基金合
同 》 的有 关约 定 。 由于 证 券市场 波动 、 上市 公司 合 并 或 基 金规 模变 动等 基金 管理人 之外 的原
因 导致 的投 资组 合 不 符合 上述约 定的 比例 不在 限制 之内， 但基 金管 理人 应在 10 个交 易日 内
进行调 整， 以达 到标 准 。 法律法 规另 有规 定的 从其 规定。
（六）基 金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 处理 原则 和方法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益；
4、基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 债权人 权利 ，保 护基 金份 额持有 人
的利益 。
金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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十、 基金投资组合报告（未经审计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ，已 于 2015 年 3 月
4 日 复 核了 本报 告中 的内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 截止日 为 2014 年12 月 31 日，本 报告 中所 列财 务数 据未经 审
计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 9,781,264.00 7.98
其中： 股票 9,781,264.00 7.98
2 固定收 益投 资 107,116,568.00 87.34
其中： 债券 107,116,568.00 87.34
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,041,657.09 1.66
7 其他资 产 3,707,720.29 3.02
8 合计 122,647,209.38 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
39
B 采矿业 - -
C 制造业 5,487,944.00 6.32
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产
和供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
3,008,320.00 3.46
J 金融业 1,203,000.00 1.38
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 82,000.00 0.09
合计 9,781,264.00 11.26
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
40
1 000048 康达尔 519,200 5,487,944.00 6.32
2 002410 广联达 134,300 3,008,320.00 3.46
3 600837 海通证 券 50,000 1,203,000.00 1.38
4 600212 江泉实 业 10,000 82,000.00 0.09
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,000,000.00 11.51
其 中： 政策 性金 融债 10,000,000.00 11.51
4 企业债 券 56,984,568.00 65.60
5 企业短 期融 资券 20,036,000.00 23.06
6 中期票 据 20,096,000.00 23.13
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 107,116,568.00 123.30
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值( 元) 占基金 资金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
41
产净值 比
例（％ ）
1 1382137 13赣铁 投MTN1 200,000 20,096,000.00 23.13
2 071435006 14华西 证券CP006 200,000 20,036,000.00 23.06
3 122214 12 大秦 债 150,000 15,057,000.00 17.33
4 122958 09 长经 开 132,700 13,349,620.00 15.37
5 1380216 13咸宁 荣盛 债 100,000 10,000,000.00 11.51
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资 产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（ 八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（ 九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（ 十） 投资 组合 报告 附注
1、 本基金 投资的 前十名证 券的发行 主体本期 没有出 现被监管 部门立案 调查， 或在报告 编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
2、 本 基金 报告 期 内 基金 投 资的前 十名 股票 没有 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库。
3、 其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 35,662.43
2 应收证 券清 算款 1,495,401.93
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,176,655.93 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
42
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,707,720.29
4、报告 期末 持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 情况 。
6、 投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于 四 舍五 入 的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十一 、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 为 2013 年 1 月 30 日 ， 基 金合 同生 效以来 （ 截至2014 年 12 月 31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
金鹰元 丰保 本混 合型 证券 投资基 金净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表
阶段
份额净 值
增长率 ①
（%）
份额净 值
增长率 标
准差②
（%）
业绩比 较基
准收益 率③
（%）
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
（%）
①－③
（%）
②－④
（%）
2013.1.30-2013.12.31
-2.10% 0.15% 3.56% 0.01% -5.66% 0.14%
2014.1.1-2014.6.30 6.03% 0.18% 1.90% 0.01% 4.13% 0.17%
2014.1.1-2014.9.30
6.86% 0.15% 2.88% 0.01% 3.98% 0.14%
2014.1.1-2014.12.31
8.14% 0.18% 3.83% 0.01% 4.31% 0.17%
2013.1.30-2014.12.31
5.86% 0.17% 7.53% 0.01% -1.67% 0.16% 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
43
金鹰元 丰保 本混 合型 基金 累计份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势
对比图 （2013 年 1 月 30 日至 2014 年 12 月 31 日）
注：1 、本 基金 合同 生效 日 期为 2013 年 1 月 30 日。
2、 截至报 告日本 基金各项 投资比例 符合基金 合同规 定。本基 金按照固 定比例 组合保险 策 略
对各类 金融 工具 的投 资比 例进行 动态 调整 。 其中 ， 股票 、 权 证等 风险 资产 占 基金资 产的 比例
不超过 30% ； 债券 、货 币 市场工 具等 安全 资产 占基 金资产 的比 例不 低于 70% ，其中 ，现 金或
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
3、本 基金 的业 绩比 较基 准 为：2 年期 银行 定期 存款 利率（ 税后 ） 。
十二 、基金的费用和税收
（一） 与基 金运 作相 关的 费用
1、与 基金 运作 相关 的费 用 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ； 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
44
（3 ） 因 基金 的证 券交 易或 结算而 产生 的 费 用 （包 括 但不限 于经 手费 、 印花 税 、 证 管费 、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
（4） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费；
（7） 基金 资产 的资 金汇 划 费用；
（8 ） 按 照国 家有 关法 律法 规和 《基 金合 同 》 约 定， 可以在 基金 财产 中列 支的 其他 费 用 。
2、与 基金 运作 相关 的费 用 之计提 方法 、计 提标 准和 支付方 式
（1） 、 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 财产 净值 的1.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 财产 净值 的1.2% 年费 率计 提。 计算 方 法 如 下 ：
H＝E×1.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 财产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 款指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前 2 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。 若遇 法 定
节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 、 基金 托管 人的 基金 托管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 财产 净值 的0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 财产 净值 的0.2% 年费 率计 提。 计算 方 法 如 下 ：
H=E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金财 产净 值
基金托 管费 每日 计提， 按月 支付。 由基 金管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 款指 令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前2 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支取 。 若遇 法 定节假 日 、 公 休
日等, 支付 日期 顺延 。 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
45
若保本 周期 到期 后， 本基 金不符 合保 本基 金存 续条 件， 基 金份 额持 有人 将所 持有本 基 金
份额转 为变 更后 的 “金 鹰 元丰债 券型 证券 投资 基金 ” 的 基金 份额 ， 管 理费 按 前一日 基金 资产
净值的0.75% 的 年费率计 提 ，托管费按 前一日 基金资 产净值的0.2% 的 年费率计 提。计算方 法
同上。
（3） 本条 第 （ 一 ） 款 第3 至第8 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及 基金 管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开 基金份 额
持有人 大会 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购赎 回费 率
（1） 申购 费率 ：
投资人 申购 本基 金需 缴纳 申购费 ， 投资 人在 同一 天 多次申 购 的 ， 根据 单次 申 购金额 确定
每次申 购所 适用 的费 率 。 申购费 用用 于本 基金 的市 场推广 、 销售 、 注 册登 记 等各项 费用，不
列入基 金财 产。
申购费 率如 下：
申购 金额 （万元） 申购费率
A ＜100 1.0%
100 ≤ A ＜300 0.8%
300 ≤A ＜500 0.6%
A ≥500 每笔1000 元
注：上 表中 ，A 为投 资者 申购金 额。
（2） 赎回 费率 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
46
赎回费 率随 基金 份额 持有 人持有 本基 金的 时间 的增 加而递 减， 具体 赎回 费率 如下表 所
示：
持有期（计为 T） 赎回费率
T ＜1 年 2%
1 年 ≤ T ＜18 个月 1.6%
T ≥18 个月 0%
本基金 的 赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 ， 不 低于 赎回 费总 额 25% 的部
分 归基 金财 产所有 ， 其余 部分 用 于支 付注 册登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整申 购费 率和 赎回 费率 。 费率如 发
生变更 ，基 金管 理人 应在 调整实 施 2 日前 在至 少一 种中国 证监 会指 定的 媒体 上刊登 公告 。
基金管理人可以在不违背 法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情 况制定基
金促销 计划 ， 在基 金促 销 活动期 间 ， 基 金管 理人 可 以对促 销活 动范 围内 的基 金投资 者调 低基
金申购 费率 、赎 回费 率。
2、转 换费 率
本 基金与基金管理人所管 理的其他基金之间的 转 换费 率 由 基 金 管 理 人 根 据 有关 法 律 法
规和基 金合 同的 原则 另行 制定并 公告 。
3、基金管 理人可以 在基金 合同规定 的范围内 调整上述 费率。 上述费率 如发生 变更， 基
金管理 人应 按照 《 信息 披 露办法 》 或其 他相 关规 定 于新的 费率 实施 前在 至少 一种指 定媒 体公
告。调 整后 的上述 费率 还应 在最 新的 招募 说明 书中 列示。
基金管理人可以在不违背 法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对 以特 定 交易方 式( 如网 上交 易 、 电 话交易 等) 等进 行基 金交 易 的投资 者定 期
或不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期 间， 基金 管理 人在 与托 管 人协商 一致 后可
以对促 销活 动范 围内 的投 资者调 低基 金申 购、 赎回 费率， 并报 中国 证监 会备 案。
（三） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十三 、对招募说明书更新部分的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集证 券投 资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 要求 ，结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ，对2014年8 月13 日金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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刊登的 《 金鹰 元丰 保本 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 进行 了更 新， 主要 更新 的内容 如 下 ：
（一） 在 “三 、基 金管 理人 ” 部 分， 更 新了 基金 管理 人主 要人员 信息 ；
（二） 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，更 新了 有关 基金 托管 人的资 料信 息；
（三） 在 “六、 相关服 务机 构 ” 部分，对 机构与 人员 的信 息按照最 新变动 情况 进行 了
更新 ：
1、 更新了 代销 机构 的基 本信 息和联 络方 式；
2、 新增了 中山 证券 有限 责任 公司为 代销 机构 ，该 变动 事项于2014 年8 月1日 公告 ；
3、 新增了 中国 民族 证券 有限 责任公 司为 代销 机构 ， 该变 动事项 于2015 年1月16 日公告 ；
（四） 在“十 七、 基金 的业 绩” ， 更新 了 本 基金 基金 合同 生效以 来投 资业 绩；
（五） 在 “三十 、其他 应披 露事 项 ”部分 ，更新 了本 基金 在本报告 期内公 开披 露的 信
息内容 。
金鹰 基金 管理 有 限公司
2015 年3月7日
