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国泰国证 有 色金 属 行业 指 数分 级 证券 投 资基 金
基金 份额 发 售公 告
重要提示
1 、 国泰 国 证有 色 金 属 行业 指 数 分 级 证 券 投 资 基金 （ 以 下 简称 “本基金 ” ） 的 募 集 已获 中
国证监会证监许可[2014]360 号文（ 《 关 于 核 准 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基
金募集的批复》 ） 、 中国证监会机构部函[2015]379 号文 （ 《 关于国泰 国证有色金属行业指数
分级证券投 资基金延期 募集备案的 回函》 ） 批准 。中国证监 会对本基金 的 注册，并 不代表中
国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2 、本基金为 股票型证券投资基金。基金运作方 式为契约型开放式。
3 、 本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司 （以下简称 “ 本公司 ” ） ， 基金托管人为
中 国 建 设 银行 股 份 有 限公 司 （ 以 下简 称 “ 建 设 银行 ” ） ， 注册登 记 机 构 为中 国 证 券 登记 结 算 有
限责任公司。
4 、本基金的 发售对象为 符合法律法 规规定的可 投资于证券 投资基金的 个人投资者 、 机
构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他
投资人。
5 、 本基金将自2015 年3 月16日至2015 年3 月27 日， 通过深圳证券交易所 （以下简称 “ 深交
所” ） 挂牌 发 售，同 时通 过基金 管理 人指定 的场 外销售 机构 （ 包括 基 金 管理人 的直 销机 构 及
其他销售机构 ） 公开发售 。 基金管理人可根据募集情况， 在符合相关法律法规的情况下， 适
当延长或缩 短本基金的 募集期限并 及时公告。 本基金的募 集期限不超 过3 个月，自 基金份额
开始发售之日起计算。
6 、 本 基金 的基 金 份 额 包括 基 础 份 额和 分 级 份 额。 基 础 份 额简 称 “ 国 泰 有色 份 额 ” ， 分为
场外国泰有色份额 和场内国泰有色份额 。 分级份额包括稳健收益类份额 （简称 “ 有色A 份额” ）
和积极 收益 类份额 （简 称 “ 有色B份额 ”）。 有色A 份额与 有色B 份额的 基金 份额配 比始 终保 持
1 ∶1 的比例 不变。
7 、本基金通 过场外、场 内两种方式 公开发售。 基 金份额发 售结束后， 投资人场外 认 购2
所得的全部 份额将确认 为 国泰有色 份额 ；投资 人场内认购 所得的全部 份额将按照1 ：1 的基
金 份 额 配 比自 动 分 离 为 有色A 份额 和有色B 份额 。场 外 将 通 过基 金 销 售 机构 （ 包 括 基金 管 理
人的直销机构及其他 销售机构） 公开发售。 场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务
资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可 的会员单位发售。
8 、投资人欲 通过场外认 购本基金， 应使用中国 证券登记结 算有限责任 公司的开放 式 基
金账户。 若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立开放式基金账户的， 则不需要再次办
理开户手 续。 募集期内本公司直销机构和指定的各 销售机构同时为投资人 办理场外认购的开
户和认购手续。 各销售机构的办理 机构 、 办理日期、 办理时间和办理程序等事项参照各销售
机构的具体规定。
投资人 欲通过场内认购本基金，应使用 深圳证券交易所A 股账户或证券投资基金账户 ，
已有该类账户的 投资人不须另行开立。 募集期内具有基金 销售业务资格的深交所会员单位可
同时为投资人 办理场内认购的开户和认购手续。
除法律法规另有规定外，一个 投资人 只能开设和使用一个基金账户。
投资人 不得非法利用他人账户或资金进行认购， 也不得违规融资或帮助他人违规进行认
购。
9 、 本基金场 内认购采用份额认购的方式。 通过场内认购本基金时， 投资人单笔最低认
购份额为 50,000 份，超 过 50,000 份 的必须是 1,000 份的整数 倍，且单笔认购最高不超过
99,999,000 份。
本 基 金 场 外 认 购 采 用 金 额 认 购 的 方 式 。 通 过 场 外 认 购 本 基 金 时 ， 投 资 人 单 笔 最 低 认 购
金额为 100.00 元（含认购费）。场外各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他
规定的，以各销售机构的业务规定为准。
认购期间单个投资人的累计认购规模没有限制。
10 、 投资人认 购前， 需按销售机构规定的方式全额缴款。 若资金未全额到账则认购无 效，
基金管理人将认购无效的款项退回。
投资人在募集期内可以多次认购基金份额， 但已受理的认购申请不允许撤销。 基金销售
机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。
认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认购份额的确认情况， 投资人
应及时查询。 当日 （T 日 ） 在规定时间内提交的申请， 投资人通常应在 T+2 日到原 销售机构
查询认购申请的受理情况。
11 、 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明， 投资人欲了解本基金的详细情3
况，请 详细 阅读刊 登在2015 年3 月11 日《中 国证 券报》、《上 海证券 报》和 《证 券时 报 》上 的
《国泰国证 有色金属行 业指数分级 证券投资基 金 招募说明 书》 。本基金 的基金合同 、招募说
明 书 及本 公告 将 同时 发布 在 本公 司网 站 （www.gtfund.com）， 投 资人 亦可 通 过本 公司 网 站 下
载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜。
12 、 在募集 期间， 除本公告所列的 销售机构外， 如增加其他 销售机构， 本公司将及时 公
告。
13、投资人 可拨打本公司客户服务电话 400-888-8688 、021-31089000 或各 销售机构咨
询电话了解认购事宜。
14、本基金 管理人可综合各种情况对发售安排做适当调 整。
15 、 基金合 同生效后， 有色 A 份额 、 有色 B 份额与国泰有色份额的资产合并投资运作 。
本基金将根据基金合同约定， 对 国泰有色份额 开放场外申购、 赎回及场内申购、 赎回， 不 对
有色 A 份额或有色 B 份额 单独开放场内申购、赎回。 在本基金符合法律法规和深圳证券交
易所规定的上市条件的情况下， 有色 A 份额与有色 B 份额 可分别在深圳证券交易所上市交
易，交易代码不同。
基 金 合 同 生 效 后 ， 本 基 金 将 根 据 基 金 合 同 约 定 ， 办 理 场 内 的 国 泰 有 色 份 额 与 分 级 份 额
之间的场内份额配对转换业务。
16、风险提 示
证券投资基金 （以下简称 “ 基金 ” ） 是 一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低
投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金
融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益， 也可能承担基
金投资所带来的损失。
基 金 在 投 资 运 作 过 程 中 可 能 面 临 各 种 风 险 ， 既 包 括 市 场 风 险 ， 也 包 括 基 金 自 身 的 管 理
风险、 技术风险和合规风险等。 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险， 即当单个交
易日基金的净赎回申请超过基金总份额的 10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全 部
基金份额。
基 金 分 为 股 票 基 金 、 混 合 基 金 、 债 券 基 金 、 货 币 市 场 基 金 等 不 同 类 型， 投资人 投 资 不
同类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度的风险。 一般来说， 基金的收益预
期越高， 投资人承担的风险也越大。
本基金虽为股票型指数基金， 但由于采取了基金份额分级的结构设计， 不同的基金份额
具有不同的风险收益特征。 运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为 国泰有色份额、4
有色 A 份额、有色 B 份额 。其中国泰有色份额 为普通的股票型指数基金份额，具有较高预
期风险、 较高预期收益的特征， 其预期风险和预期收益均高于混合型基金、 债券型基金和货
币市场基金； 有色 A 份额的预期风险和预期收益较低； 有色 B 份额采 用了杠杆 式的结构，
预期风险和预期收益有所放大，将高于普通的股票型基金。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 。 投 资 人 在投
资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受
能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资 人
根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应的投资风险。 基金投资中的风险包括：
因整体政治、 经济、 社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证
券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回 基金产生的流动性风险， 基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
投 资 人 应 当 充 分 了 解 基 金 定 期 定 额 投 资 和 零 存 整 取 等 储 蓄 方 式 的 区 别 。 定 期 定 额 投 资
是引导投资人进行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资
并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证投资人获得收益， 也不是替代储蓄的等效理财
方式。
投资人应当认真阅读本基金“ 基金合 同 ” 、 “ 招募说 明书 ” 等基金法律文件， 了解本基金的
风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断本基金是 否
和自身的风险承受 能力相适应。
投资人应 当 通 过 本 基 金 管 理 人 或 其 他 销 售 机 构 认 购 、 申 购 和 赎 回 基 金 ， 基 金 销售机构
名单详见本公告。 本基金在募集期内按 1.00 元 面值发售并不改变基金的风险收益特征。投
资人按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而 遭受损
失的风险。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读招募说明书。 基金管理人提醒 投
资人基金投资的 “ 买者自 负 ” 原则， 在 投资人作出投资决策后， 基 金运营状况与基金净值变化
导致的投资风险，由 投资人自行负担。
17 、关于投 资人身份证更新的提示
新《中华人 民共和国居 民身份证法 》已于2012 年1 月1 日起开始实施。 《 中华人民共 和 国
居民身份证法》 第二十三条规定， 依照 《中华人民共和国居民身份证条例》 领取的居民身 份5
证（即第一代身份证） ， 自2013 年1 月1 日起停止使 用。
根据 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 第二章第十九
条规定 ： “ 在 与客户 的业 务关系 存续 期间， 金融 机构应 当采 取持续 的客 户身份 识别 措施 ， 关
注客户及其日常经营活动、 金融交易情况， 及时提 示客户更新资料信息。 客户先前提交的身
份 证 件 或 者 身 份 证 明 文 件 已 过 有 效 期 的 ， 客 户 没 有 在 合 理 期 限 内 更 新 且 没 有 提 出 合 理 理 由
的，金融机构应中止为客户办理业务。 ”
根 据 上 述 规 定 ， 本 公 司 再 次 提 醒 广 大 客 户 ， 如 果 您 的 身 份 证 件 是 第 一 代 身 份 证 ， 或 者
您的身份证件或者身份证明文件已过有效期，自 2013 年 1 月 1 日起，其将不能作为居民合
法证件在本公司办理任何需要提供身份证件的业务， 请及时到开立基金账户的机构办理身份
证件或者身份证明文件更新手续，以免影响交易。
18、本基金 管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
一 、 本 次 募集 的 基 本 情况
（一）基金名称和基金代码
基金名称： 国泰国证有色金属行业指数分级 证券投资基金
基金简称： 国泰国证有色金属行业指数分级
场内简称： 国泰有色
基金代码：160221
（二）基金类型
股票型基金
（三）基金运作方式
契约型开放式
（四）基金存续期限
不定期
（五）基金的最低募集份额总额和金额
本基金的募集份额总额应不少于 2 亿份，募集金额总额应不少于 2 亿 元人民币。
（六）募集方式
本基金通过场外、 场内两种方式公开发售。 基金份额发售结束后， 投资人场外认购所得6
的全部份额将确认为 国泰有色份额 ；投资人场内认购所得 的全部份额将按照 1 ：1 的基金份
额配比自动分离为 有色 A 份额和有色 B 份额。
场外将通过基金销售机构 （包括基金管理人的直销机构及其他销售机构， 各销售机构的
具体名单见 本份额发售公告“ 七 （三 ） 销售机构 ” ） 公开发售。 场内将通过深圳证券交易所内
具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 并 经 深 圳 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 会 员
单位发售。 尚未取得基金销售业务资格， 但属于深圳证券交易所会员的其他机构， 可在本基
金有色 A 份额 和有色 B 份额上市交易后，通过深圳证券交易所交易系统办理本基金 有色 A
份额和有色 B 份额的上 市交易。
（七）基金份额发 售面值
本基金的基金份额初始面值为人民币1.00 元，按 初始面值发售。
（八）募集对象
本基金的募集对象为 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投
资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资
人。
（九）销售机构
1 、场外销售 机构
（1 ）直销机 构：国泰基金管理有限公司
（2 ）其他 场外 销售 机构 ：具体 名单 详见本 份额 发售公 告 “ 七 （三）1、（ 2 ）其他 场外 销
售机构” 。
2 、场内销售 机构： 深圳 证券交易所 内具有基金 销售业务资 格 并经深圳 证券交易所 和 中
国证券登记结算有限责任公司 认可 的会员单位 。
（十）募集时间安排和基金合同生效
基金的募集期限 自基金份额发售之日起最长不得超过3 个月 。 本基金自2015 年3 月16 日 至
2015 年3 月27 日进行发售 。如果在此 期间未达到 本基金的招 募说明书规 定的基金备 案条件，
即基金募集份额总额不少于2 亿份， 基金募集金额不少于2 亿 元人民币且基金认购人数不少于
200人的条件下，基金可 在募集期限 内继续销售 ，直到达到 基金备案条 件。基金管 理人也可
根据基金销售情况在募集期限内适当缩短或延长基金发售时间， 并及时公告。 基金募集期限
届满， 具备上述基金备案条件的， 基金管理人应当自 募集结束之日起10 日 内聘请法定验资机
构验资， 自收到验资报告之日起10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。 自取得中国证监
会书面确认之日起， 基金备案手续办理完毕， 基金合同生效。 基金管理人应当在收到中国证7
监会确认文件的次日予以公告。
基金募集期限届满， 未满足募集生效条件， 则基金募集失败。 基金管理人应当 以其固有
财产承担因募集行为而产生的债务和费用 ； 在基金募集期限届满后30 日 内返还 投资人已缴纳
的款项，并加计银行同期存款利息 。
（十一）认购费用及认购份额的计算
1 、认购费率
募集期内投资人可多次认购本基金，认购费用按每 笔认购申请单独计算。
（1 ）本基金 场外认购采用金额认购的方式，认购费率如下：
认购金额（M ） 认购费率
M ﹤50 万 0.80%
50 万≤M ﹤100 万 0.50%
M≥1 00 万 每笔 1,000 元
（2 ）本基金 场内认购采用份额认购方式，认购费率如下：
认购份额（M ） 认购费率
M ﹤50 万份 0.80%
50 万份≤M ﹤100 万份 0.50%
M≥1 00 万份 每笔 1,000 元
基金认购费用不列入基金财产 ， 主要用于基金的市场推广、 销售、 注册登记等募集期间
发生的各项费用 。
2 、募集期利 息的处理方式
有效 认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有， 其中利
息转份额的数额以注册登记机构的记录为准。
3 、基金认购 份额的计算
（1 ）场外认 购份额的计算
基金份额发售结束后，投资人场外认购所得的全部份额将确认为 国泰有色份额 。
1 ）认购费用 适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：
净认购金额= 认购金额/ （1 ＋认购费率）
认购费用= 认购金额- 净认购金额
认购份额= （净认购金额+ 认购期间的利息）/ 基金份额初始面值
2 ）认购费用 为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 8
认购费用= 固定认购费用
净认购金额= 认购金额- 固定认购费用
认购份额= （净认购金额+ 认购期间的利息）/ 基金份额初始面值
认购费用以人民币元为单位， 计算结果按照四舍五入方法， 保留至小数点后两位； 认购
份额计算结果按照四舍五入方法， 保留至小数点后两位， 由此误差产生的损失由基金财产承
担，产生的收益归基金资产所有。
例：某投资人投资50,000.00 元场外认 购本基金，认购费率为0.8% ，假定募 集期产生的
利息为10.50 元，则可认购国泰有色份额 的份额数为：
净认购金额=50,000.00/ （1 ＋0.8% ）=49,603.17 元
认购费用=50,000.00-49,603.17=396.83 元
认购份额= （49,603.17 ＋10.50 ）/1.00=49,613.67 份
即：该投资人投资50,000.00 元认购本 基金，募集期产生的利息为10.50 元 ，如果选择场
外认购，可得49,613.67 份国泰有色份额 。
（2 ）场内认 购 金额和利息折算份额 的计算
基金份额发售结束后， 投资人场内认购所得的全部份额将按照1 ： 1 的基金 份额配比自动
分离为有色A 份额和有色B 份额。
本基金份额初始面值为人民币1.00 元 ，挂牌价格为人民币1.00 元/ 份。
1 ）认购费用 适用比例费率时，认购份额 的计算方法如下：
净认购金额= 挂牌价格× 认购份额
认购费用= 挂牌价格× 认购份额× 认购费率
认购金额= 净认购金额+ 认购费用
利息折算的份额= 认购期间的利息/ 挂牌价格
认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额
2 ）认购费用 为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
净认购金额= 挂牌价格× 认购份额
认购金额= 净认购金额+ 认购费用
利息折算的份额= 认购期间的利息/ 挂牌价格
认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额
场内认购金额计算结果按照四舍五入方法， 保留至小数点后两位。 利息折算的份额采用
截位法保留至整数位，余额计入基金资 产。 9
例：某投资人场内认购本基金50,000 份，认购费率为0.8% ， 假定募集期产生的利息为
10.50 元，则 认购金额和利息折算份额为：
净认购金额=1.00× 50,000=50,000.00 元
认购费用=1.00× 50,000.00× 0.8%=400.00 元
认购金额=50,000.00+400.00=50,400.00 元
利息折算的份额=10.50/1.00=10 份
认购份额总额=50,000+10=50,010 份
即： 投资人场内认购50,000 份 国泰有 色份额 ， 需缴纳认购金额50,400.00 元， 若募集期 产
生的利息为10.50 元， 利息 折算的份额截位保留至整数位为10 份， 其余0.50 份对应金额计入基
金财产，最后该投资人实际的认购份额为50,010 份。
（3 ）有色A 和有色B 基金份额的计算
本基金份额发售结束后， 投资人场内认购所得的全部份额将按照1 ： 1 的基 金份额配比自
动分离为 有色A 份额和有色B 份额，其份额计算公式如下：
有色A 份额= 场内认购份额总额× 0.5
有色B 份额= 场内认购份额总额× 0.5
其中， 有色A 份额和有色B 份额 计算结果采用截位法保留至整数位， 余额计 入基金财产。
自动分离的结果以注册登记机构的记录为准。
（十二）认购方式
本基金场外认购采用金额认购的方式，场内认购采用份额认购的方式。投资人认购前，
需按销售机构规定的方式全额缴款。 投资人在募集期内可以多次认购基金份额， 但已受理的
认购申请不允许撤销。
二 、 发 售 方式 及 相 关 规定
（一） 本基金在募集期内通过各销售机构向 投资人公开发售。
（二） 本基金场内认购采用份额认购的方式。 通过场内认购本基金时， 投资人单笔最低
认购份额为 50,000 份，超 过 50,000 份 的必须是 1,000 份的整数 倍，且单笔认购最高不超过
99,999,000 份 。 本基金场外认购采用金额认购的方式。 通过场外认购本基金时， 投资人单 笔
最低认购金额为 100.00 元（含认购费）。场外各销售机构对本基金最低认购金额及交易级10
差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
投资人认购前， 需按销售机构规定的方式全额缴款。 若资金未全额到账则认购无效， 基
金管理人将认购无效的款项退回。 投资人在募集期内可以多次认购基金份额， 认购期间单个
投资人的累计认购规模没有限制， 已受理的认购申请不允许撤销。
（三） 投资人欲通过场外认购本基金， 应使用中国证券登记结算有限责任公司的 深圳开
放 式 基 金 账户 （ 以 下 简称 “ 中 国 结 算深 圳 基 金 账户 ” ） 。 已通过 场 外 销 售机 构 办 理 过中 国 结 算
深圳基金账户开户注册或注册确认手续的投资人，可在原处直接办理本基金场外认购业务；
已通过场外销售机构办理过中国结算深圳基金账户注册手续的投资人， 拟通过其他场外销售
机构办理认购业务， 须用中国结算深圳基金账户在新的场外销售机构办理中国结算深圳基金
账户注册确认手续； 已有深圳证券账户的投资人， 可通过场外销售机构以其深圳证券账户申
请注册中国结算深圳基金账户，再办理本基金场外认购业务；尚无深圳证券账户的投资人，
可通过场外销售机构直接申请账户注册， 中国证券登记结算有限责任公司将为其配发深圳证
券投资基金账 户，同时将该账户注册为中国结算深圳基金账户。
募 集 期 内 本 公 司 直 销 机 构 和 指 定 的 其他销售 机 构 同 时 为 投 资 人 办 理 场 外 认 购 的 开 户 和
认购手续。 直销机构包括本公司的直销柜台和网上交易， 其他销售机构 包括银行、 券商及其
他机构（详见 “ 七（三）1、（ 2 ）其他 场外销售机构 ”）。 各销 售机构的办理 地点、办理日期、
办理时间和办理程序等事项参照各销售机构的具体规定。
投资人欲通过场内认购本基金， 应使用深圳证券账户， 已有该类账户的投资人不须另行
开立。 募集期内具有基金销售业务资格的深交所会员单位可同时为投资人办理场内认购的开
户和认购手续。
三 、 个 人 投资 者 的 开 户与 认 购 程 序
（一）直销机构
1 、本公司直 销柜台受理个人投资者的开户与认购申请，最低认购金额为100.00 元。
2 、业务办理 时间
基金份额发售日的9 ：30至16：00 。 （ 周六、周日及法定节假日不办理）
3 、个人投资 者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料
（1 ）本人有 效身份证件原件及复印件； 11
（2 ）指定银 行账户原件；
（3 ）填妥的 《基金开户申请书》 ；
（4 ）个人投 资者风险承受能力调查问卷。
注 ： 指 定 银 行 账 户 是 指 投资人 开 户 时 预 留 的 作 为 赎 回 、 分 红 、 以 及 认 购/ 申 购 无 效 资 金
及 募 集 未 成 功 时 资 金 退 款 的 结 算 汇 入 账 户 ， 银 行 账 户 名 称 必 须 同 投 资 人 基 金 账 户 的 户 名 一
致。
4 、个人投资 者办理认购申请时须提交下列材料
（1 ）有效身 份证件原件及复印件；
（2 ）基金交 易账户卡；
（3 ）加盖银 行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件；
（4 ）个人投 资者风险承受能力调查问卷（未填写问卷者提交） 。
5 、认购资金 的划拨
（1 ）个人投 资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银行账户：
a 、 账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：31001520313056005017
开户银行：中国建设银行上海市浦东 分行
人行实时支付系统号：105290028005
全国联行号：52364
b 、 账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：436459213754
开户银行：中国银行上海市中银大厦支行
人行实时支付系统号：104290003791
全国联行号：40379
c 、 账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：03492300040004223
开户银行：中国农业银行上海市卢湾支行
人行实时支付系统号：103290028025
全国联行号：092802
d 、 账户名称：国泰基金管理有限 公司直销专户
账号：1001202919025802010 12
开户银行：中国工商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：102290020294
全国联行号：20304005
e 、 账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：096819216089155910001
开户银行：招商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：308290003020
全国联行号：82051
f 、 账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：0763922329500177
开户银行：上海浦东发展银行上 海市分行营业部
人行实时支付系统号：310290000152
（2 ）汇款时 ， 投资人须注意以下事项：
1 ）投资人应在 “ 汇款人” 栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称；
2 ）汇款时应 提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；
3 ）为确保投 资人 资金及 时准确入账 ，建议 投资 人 将加盖银 行业务受理 章的汇款单 据 传
真至直销柜台。
（3 ）个人投 资者应在认购申请当日16 ：00 之前将 资金足额汇入本公司直销账户。
6 、在本公司 直销柜台已 开户的 投资 人 可以通过 电话交易和 传真交易的 形式办理基 金 认
购业务。
7 、 投资人可通过国泰基金电子交易平台www.gtfund.com 登录 网上交易页面认购本基金，
认购期内提供7× 24 小时 认购服务。
（二）个人投资者在 其他销售 机构的开户与认购程序以各 销售机构的规定为准。
四 、 机 构 投资 者 的 开 户与 认 购 程 序
（一）直销机构
1 、本公司直 销柜台受理机构投资者开户与认购申请，最低认购金额为100.00 元。
2 、受理开户 及认购时间： 13
本基金份额发售日的9 ：30—16 ：00 。 （周六、周日及法定节假日不办理）
3 、机构投资 者办理基金交易账户和基金账户开户时须提交下列材料：
（1 ） 营业执照 （或登记 注册书） 、 组织机构代码证、 税务登记证三证的副本原件及加盖
单位公章的复印件；
（2 ）法定代 表人签章并加盖单位公章的《基金业务授权委托书》 ；
（3 ）法人及 业务经办人有效身份证原件及复印件及经其签字复印件；
（4 ）填妥的 《基金开户申请书》 ；
（5 ） 指定银行账户的 《开户许可证》 （或指定银行出具的开户证明） 原件及加盖公章 的
复印件；
（6 ）企业投 资者风险承受能力调查问卷。
注： 指定银行账户是指 投资人 开户时预留的作为赎回、 分红、 退款的结算账户， 账户 名
称必须同 投资人基金账户的户名一致。
4 、机构投资 者办理认购申请时须提交下 列材料：
（1 ）机构投 资者业务经办人员身份证明原件；
（2 ）基金交 易账户卡；
（3 ）加盖银 行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件；
（4 ）企业投 资者风险承受能力调查问卷（未填写问卷者提交） 。
5 、资金划拨 ：
（1 ）投资人 办理认购前应将足额资金汇入下列任一银行账户：
a 、 账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：31001520313056005017
开户银行：中国建设银行上海市浦东分行
人行实时支付系统号：105290028005
全国联行号：52364
b 、 账户名称：国泰基金管理有限公司 直销专户
账号：436459213754
开户银行：中国银行上海市中银大厦支行
人行实时支付系统号：104290003791
全国联行号：40379
c 、 账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户 14
账号：03492300040004223
开户银行：中国农业银行上海市卢湾支行
人行实时支付系统号：103290028025
全国联行号：092802
d 、 账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：1001202919025802010
开户银行：中国工商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：102290020294
全国联行号：20304005
e 、 账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：096819216089155910001
开户银行：招商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：308290003020
全国联行号：82051
f 、 账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：0763922329500177
开户银行：上海浦东发展银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：310290000152
（2 ）汇款时 ， 投资人须注意以下事项：
1 ）投资人应在 “ 汇款人” 栏中填写其在国泰基金直销机构开户时登记的名称；
2 ）汇款时应 提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；
3 ）为确保投 资人 资金及 时准确 入账 ，建议投资 人 将加盖银 行业务受理 章的汇款单 据 传
真至基金管理人 直销柜台。
（3 ）投资人 应在认购申请当日16：00 之前将资金 足额汇入本公司直销账户。
（二）机构投资者在 其他销售 机构的开户与认购程序以各 销售机构的规定为准。
五 、 清 算 与交 割
（一） 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户， 在基金募集结束前任何人不得动用。15
基金募集期间的信息披露费、会 计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
（二） 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，
其中利息转份额的数额以注册登记机构的记录为准。
（三） 本基金权益登记由注册登记机构在发售结束后完成过户登记。 投资人可以在基金
合同生效后，到其办理认购业务的销售 机构打印确认单。
六 、 基 金 资产 的 验 资 与基 金 合 同 生效
基金募集期限届满， 基金募集达到基金备案条件的， 基金管理人应当自募集期限届满之
日起 10 日内 聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告之日起 10 日内， 向中 国证监会提交验
资报告，办 理基金备案手续。自取得 中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，
基金合同生效。 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日 对基金合同生效事宜 予以
公告。
基金募集期间的信息披露费、 会计师费、 律师费以及其他费用， 不得从基金财产中列支。
如本基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
在基金募集期限届满后 30 日内返还 投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期 活期存款利
息。
七 、 本 次 募集 当 事 人 及中 介 机 构
（一）基金管理人
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海浦东新区世纪大道100 号 上海环球金融中心39楼
办公地址： 上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱 大厦16层-19层
成立时间：1998年3 月5 日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人： 何晔 16
联系电话： （021 ）31089000 ，4008888688
（二）基金托管人
名称： 中国建设银行股份有限公司（简称 “ 建设 银行 ” ）
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
注册资本： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
客服电话：95533
网址：www.ccb.cn
（三）销售机构
1 、场外销售 机构
（1 ）直销机 构
序号 机构名称 机构信息
1
国泰基金管理
有限公司直销
柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
直销业务专用电话：021-31081759
客户服务专线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
网站：www.gtfund.com 登 录网上交易页面
电话：021-31081841 联系人：沈茜
（2 ）其他场 外销售 机构
1 ）中国银行 股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：田国立
联系人：客户服务中心
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
中国银行所有34个一级 分行， 400 多 个城市， 10000 多个网点均 接受办理开户和认购业务。
2 ）招商银行 股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银 行大厦 17
法定代表人： 傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
招商银行在以下79个城 市的700 余个 网点接受办理开户和认购业务： 深圳、 上海、 武汉、
北京、 沈阳、 广州、 成都、 兰州、 西安、 南京、 无锡、 常州、 苏州、 重庆、 大连、 杭州、 嘉
兴、 宁波、 南通、 温州、 绍兴、 南昌、 长沙、 福州、 泉州、 青岛、 天津、 济南、 烟台、 乌鲁
木齐、昆明、合肥、厦门、哈尔滨、郑州、东莞、太原、佛山、丹东、盘锦、宜昌、黄石、
金华、呼和 浩特、长春、南宁、江阴、扬州、宜兴、江都、包头、鄂尔多斯、潍坊、日照、
衢州、 湖州、 瑞安、 台州、 湘潭、 株洲、 九江、 淄博、 芜湖、 淮南、 镇江、 威海、 孝感、 曲
靖、咸阳、榆林、绵阳、乐山、营口、衡阳、洛阳、赣州、贵阳、银川、石家庄。
3 ）上海浦东 发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、虞谷云
电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
浦发银行在以下37个分 行的650 多家 指定营业网点 办理基金的开户、 认购等业务： 上海、
北京、 杭州、 宁波、 南京、 温州、 苏州、 重庆、 广州、 深圳、 昆明、 芜湖、 天津、 郑州、 大
连、 济南、 成都、 西安、 沈阳、 武汉、 青岛、 太原、 长沙、 哈尔滨、 南宁、 南昌、 乌鲁木 齐 、
长春、呼和浩特、合肥、兰州、石家庄、福州、贵阳、厦门、西宁、海口等。
4 ） 上海农 村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981 号
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：021-38576977 18
传真：021-50105124
客服电话：021-962999
网址：www.srcb.com
上海 农商银行在上海的339 个营业网 点接受办理开户和认购业务。
5 ）国泰君安 证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客服电话：400-888-8666
网址：www.gtja.com
国泰君安证券在以下28 个省、 市、 自治区100 个主 要城市的163 家营业网点接受办理投资
者的开户和认购业务：北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、
济源、 赤峰、 沈阳、 大 连、 长春、 吉林、 桦甸 、 舒兰、 哈 尔滨、 齐齐哈尔、 深圳、 平湖、 广
州、 汕头、 顺德、 东莞、 海口、 琼海、 儋州、 福州、 闽清、 永泰、 厦门、 泉州、 南宁、 南 昌 、
九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、
无锡、 溧水、 常州、 徐州、 邳州、 杭州、 宁波、 余姚、 绍兴、 衢州、 台州、 天台、 仙居、 合
肥、 济南、 临沂、 青岛、 郑州、 荥阳、 武汉、 荆州、 襄樊、 宜昌、 长沙、 常德、 桃源、 衡 阳 、
衡阳县、 株洲、 株洲县、 成都、 金堂、 泸州、 纳溪、 贵阳、 清镇、 昆明、 丽江、 个旧、 芒市 、
文山、 重庆、 石柱、 华 岩、 奉节、 巫山、 西安、 兰州、 敦 煌市、 嘉峪关、 酒 泉、 张掖、 乌 鲁
木齐。
6 ）中信建投 证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：魏明
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客服电话：400-888-8108 19
网址：www.csc108.com
中信建投证 券在全国28个省、市、 自治区设有140 家证券营业部接受办 理投资者的 开 户
和申购赎回等业务： 北京、 上海、 天津、 重庆、 广州、 成都、 西安、 武汉、 杭州、 沈阳、 福
州、 南京、 长沙、 石家庄、 哈尔滨、 昆明、 长 春、 乌鲁木 齐、 太原、 南宁、 合肥、 海口、 银
川、 济南、 南昌、 郑州、 兰州、 深圳、 宁波、 苏州、 厦门、 大连、 青岛、 淄博、 泰州、 连云
港、 常州、 锦州、 福清、 鞍山、 潮州、 佛山、 顺德、 揭阳、 郴州、 衡阳、 张家界、 株州、 十
堰、 襄樊、 黄石、 荆州、 宜昌、 郧县、 简阳、 赣州、 吉安、 上饶、 兴化、 广元、 泸州、 安康
等。
7 ）国信证券 股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦16-26楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
国 信 证 券 在 北 京, 长春, 长沙, 成都, 大连, 东莞, 佛山, 福州, 广州, 哈尔滨, 海口, 杭
州, 合肥, 呼和浩特, 惠阳, 济南, 昆明, 兰州, 绵阳, 南昌, 南京, 南宁, 南通, 宁波, 青岛,
山西, 上海, 绍兴, 深圳, 沈阳, 石 家 庄, 天津, 温州, 乌 鲁 木 齐, 无锡, 武汉, 西安, 厦门,
萧山, 烟台, 延安, 宜宾, 宜昌, 义乌, 肇庆, 郑州, 重庆, 珠 海 共48 个 城 市76 个 网 点 接 受 办
理开户和认购业务。
8 ）招商证券 股份有限公司
注册地址：深圳 市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：400-888-8111 、95565
网址：www.newone.com.cn
招 商 证 券 在 以 下31 个 主 要 城 市 的81 家 营 业 网 点 接 受 办 理 投 资 者 的 开 户 和 认 购 业 务 ： 北20
京、 上海、 南京、 杭州、 无锡、 武汉、 广州、 哈尔滨、 沈阳、 成都、 扬州、 东莞、 珠海、 昆
明、 南宁、 佛山、 长沙、 合肥、 福州、 深圳、 桂林、 天津、 苏州、 西安、 柳州、 济南、 重 庆 、
青岛、郑州、温州、南昌。
9 ）中国银河 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
中国银河证 券在以下81个城市的229家营业网点 接受办理投 资者的开户 和认购业务 ： 北
京、 天津、 石家庄、 秦皇岛、 廊坊、 邢台、 太 原、 晋中、 临汾、 呼和浩特、 包头、 沈阳、 大
连、 长春、 哈尔滨、 上海、 南京、 扬州、 苏州、 镇江、 杭州、 嘉兴、 绍兴、 湖州、 金华、 台
州、 温州、 衢州、 丽水、 宁波、 合肥、 马鞍山、 芜湖、 黄山、 福州、 漳州、 厦门、 南昌、 赣
州、 烟台、 济南、 淄博、 潍坊、 青岛、 郑州、 武汉、 襄阳、 宜昌、 荆门、 长沙、 娄底、 广 州 、
佛山、 汕头、 湛江、 中山、 江门、 惠州、 深圳、 珠海、 东莞、 揭阳、 南宁、 桂林、 海口、 重
庆、成都、昆明、西安、兰州、白银、西宁、格尔木、乌鲁木齐、银川、白银、贵阳。
10 ）海通证 券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：400-888-8001 （全国） ，021-95553
网址：www.htsec.com
海通证券在 以下67个主要城市的181家营业部为 投资者办理 开户和认购 业务：深圳 、 武
汉、 沈阳、 大连、 上海、 杭州、 上虞、 北京、 长春、 吉林、 辽源、 青岛、 广州、 汕头、 济 南 、
烟台、 淄博、 泰安、 南京、 蚌埠、 淮安、 合肥、 南通、 绍兴、 宁波、 苏州、 无锡、 常州、 扬
州、 福州、 海口、 昆明、 贵阳、 遵义、 新余、 长沙、 重庆、 成都、 威海、 天津、 郑州、 石家21
庄、 太原、 西安、 营口、 鞍山、 哈尔滨、 大庆、 乌鲁木齐、 常熟、 芜湖、 金昌、 兰州、 南宁 、
青岛、咸阳等。
11 ）申银万 国证券股份有限公司
注册地址： 上海市常熟路171 号
法定代表人：丁国荣
联系人：邓寒冰
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：021-962505
网址：www.sywg.com
申银万国证 券在以下20个省、4 个直 辖市、4 个自 治区的64个城市150 家营业网点办理 对
所有投资者的开户和认购业务： 上海、 宁波、 杭 州、 温州、 嘉 兴、 嘉善、 常 山、 永嘉、 衢 州、
桐乡、 金华、 瑞安、 芜湖、 合肥、 南京、 无锡、 靖江、 扬州、 南通、 苏州、 镇江、 泰兴、 句
容、 成都、 广汉、 眉山、 兰州、 银川、 泸州、 长沙、 武汉、 黄冈、 株洲、 襄阳、 宜昌、 宜 城 、
黄石、 南昌、 九江、 上饶、 深圳、 广州、 珠海、 福州、 厦门、 南宁、 海口、 佛山、 茂名、 北
京、 天津、 青岛、 莱西、 太原、 沈阳、 大连、 长春、 哈尔滨、 本溪、 吉林、 西安、 重庆、 贵
阳、石家庄、郑州、呼和浩特、乌鲁木齐。
12 ）中信证 券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：0571-86078823
客服电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
中信证券 （浙江） 有限责任公司在以下34 个城市的56家营业网点接受办理投资者的开户
和认购业务： 杭州、 临 安、 桐庐、 嘉兴、 海宁、 嘉善、 桐 乡、 平湖、 海盐、 湖州、 德清、 长
兴、 金华、 义乌、 东阳、 浦江、 绍兴、 柯桥、 诸暨、 嵊州、 台州、 温岭、 余姚、 温州、 乐 清 、
衢州、丽水、宁波、北仑、溪口、南昌、宜春、赣州、福州、景德镇、上饶、泉州、三明、
厦门等。
13 ）东吴证 券股份有限公司 22
注册地址：苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
东吴证券在以下20个城 市的43 家营 业网点接受办理投资者的开户和认购等业务：苏州、
北京、 上海、 深圳、 昆明、 三亚、 沈阳、 济南、 杭州、 嘉善、 福州、 东莞、 南京、 泰州、 常
州、盐城、重庆、大连、长沙、仪征。
14 ）上海证 券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336 号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
电话：021-53519888
传真：021-53519888
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
上 海 证 券 在 上 海 、 北 京 、 重 庆 、 南 京 、 南 昌 、 深 圳 、 苏 州 、 杭 州 、 温 州 等 各 大 城 市54
家营业部 为投资者办理开户和认购业务。
15 ）光大证 券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：95525 、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
光大证券股 份有限公司 在以下51个城市103个营业网点为投 资者办理开 放式证券投 资 基
金的开户和认购等业务： 北京、 天津 、 哈尔滨、 黑 河、 大庆、 齐 齐哈尔、 长春、 沈阳、 大 连、23
上海、 深圳、 福州、 佛山、 江门、 武汉、 长沙、 东莞、 惠州、 海口、 顺德、 广州、 南宁、 湛
江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、烟台、
青岛、 西宁、 江苏、 宁波、 杭州、 金华、 余姚、 绍兴、 郑州、 苏州、 南昌、 海门、 江门、 泉
州、慈溪、珠海。
16 ）广发证 券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会 广场43楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州 天河北路大 都会广场5 、18、19、36 、38、39、41 、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
广发证券在以下城市设立营业网点为投资者办理开户和认购业务：广州、北京、武汉、
荆州、 黄石、 宜昌、 济 南、 烟台、 青岛、 东营、 合肥、 石 家庄、 保定、 秦皇岛、 张家口、 郑
州、天津、长春、沈阳、吉林、辽阳、锦州、葫芦岛、廊坊、哈尔滨、太原、上海、杭州、
绍兴、 温州、 宁波、 无锡、 南京、 南通、 苏州、 深圳、 海口、 珠海、 汕头、 佛山、 中山、 湛
江、 昆明、 重庆、 南宁、 兰州、 西安、 福州、 厦门、 顺德、 东莞、 肇庆、 清远、 惠州、 梅 州 、
台山、 韶关、 普宁、 南海、 高明、 开平、 新会、 江门、 罗 定、 云浮、 南雄、 英德、 连州、 高
要、廉江、泉州等。
17 ）中信证 券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓 越时代广场（二期）
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址： www.cs.ecitic.om
中信证券在以下城市的59 个营业网点 接受办理投资者的开户和认购业务：北京、长沙、
常州、成都、大连、广东、广州、海门、南京、启东、如皋、上海、深圳、石家庄、苏州、24
太原、 天津、 武汉、 西安、 徐州、 中山、 合肥、 惠州、 沈阳、 唐山、 襄樊、 无锡、 镇江、 番
禺、芜湖等。
18 ）中信万 通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号 楼第20 层（266061）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话： 0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
中 信 万 通 证 券 在 以 下20 个城市42 家 营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 开 户
和认购等业务：青岛、济南、淄博、烟台、滨州、 临沂、济宁、潍坊、东营、聊城、德州、
威海、日照、菏泽、枣庄、莱芜、泰安、郑州、南阳、洛阳。
19 ）华泰证 券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦
法定代表人：吴万善
联系人：孔晓君
电话：0755-82569143
网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
上海、 南京、 镇江、 扬 中、 常州、 金坛、 无锡、 江阴、 苏 州、 常熟、 昆山、 太仓、 张 家
港、 吴江、 扬州、 高邮、 泰州、 泰兴、 姜堰、 靖江、 淮安、 南通、 海门、 启东、 如皋、 盐 城 、
大丰、东台、徐州、连云港、宿迁、济南、青岛、烟台、沈阳、大连、营口、盘锦、北京、
天津、 杭州、 绍兴、 宁波、 温州、 舟山、 包头、 长春、 合肥、 西安、 太原、 兰州、 郑州、 哈
尔滨、 牡丹江、 绥化、 石家庄、 银川、 伊宁、 昆明、 贵阳、 海口、 南宁、 梧州、 广州、 深圳 、
中山、 汕头、 佛山、 福州、 泉州、 漳州、 厦门、 南昌、 岳阳、 长沙、 武汉、 宜昌、 孝感、 恩
施、 黄冈、 十堰、 宜都、 枝江、 武穴、 石首、 荆州、 麻城、 汉川、 当阳、 安陆、 成都、 重庆
等22 个省、4 个直辖市、3 个自治区的92 个城市的213家营业网点 办理本基金 开户、认购 等业25
务。
20 ）长江证 券股份有 限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：李良
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579
长江证券客服网址：www.95579.com
长江证券在以下75个城 市106 个营业 网点为投资者办理开户和认购业务：
北京、 天津、 保定、 太原、 沈阳、 大连、 哈尔滨、 齐齐哈尔、 大庆、 上海、 南京、 泰州、
无锡、 杭州、 慈溪、 台州、 合肥、 宿州、 南昌、 福州、 厦门、 泉州、 济南、 青岛、 胶州、 郑
州、 新乡、 南阳、 武汉、 襄阳、 枣阳、 谷城、 鄂州、 孝感、 黄冈、 黄石、 咸宁、 赤壁、 荆 州 、
公安、松滋、宜昌、宜都、恩施、十堰、丹江口、随州、荆门、钟祥、京山、仙桃、天门、
潜江、 洪湖、 枝江、 麻城、 当阳、 阳新、 石首、 沙洋、 长沙、 广州、 江门、 佛山、 惠州、 东
莞、深圳、南宁、重庆、成都、西安、银川、西宁、乌鲁木齐、库尔勒。
21 ）齐鲁证 券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
齐鲁证券在以下80个城 市的175 家营 业网点 办理对所有投资者的开户、 申购和赎回业务：
济南、烟台 、淄博、潍 坊、 、济宁、 东营、泰安 、威海、枣 庄、聊城、 德州、莱芜 、日照、
上海、 青岛、 厦门、 北京、 临沂、 福州、 泉州、 漳州、 慈溪、 宁波、 奉化、 深圳、 天津、 广
州、 珠海、 滨州、 菏泽、 武汉、 大连、 长春、 沈阳、 杭州、 绍兴、 温州、 重庆、 南京、 洛 阳 、
南宁、 贵阳、 石家庄、 乌鲁木齐、 长沙、 包头、 芜湖、 宝鸡、 太原、 昆明、 哈尔滨、 南昌等。
22 ）中国中 投证券有限责任公司 26
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539、95532
客服电话：400-600-8008
网址： www.china-invs.cn
中国中投证券有限责任公司 （以下简称 “中投证券” ） 在以下58个城市 的110 个营业 网点
为投资者办理基金销售业务： 北京、 上海、 天 津、 重庆、 河北 （承德） 、 山西 （太 原） 、 广东
（广州、 深圳、 珠海、 顺德、 中山、 江门、 东 莞、 湛江、 阳江） 、 福建 （福州、 晋 江） 、 湖南
（长沙） 、 江 西 （南昌） 、 江苏 （南京、 苏州、 南通、 扬州、 淮安、 常州、 无锡、 宿迁、 镇江） 、
浙江（杭州 、嘉兴） 、安 徽（合肥、 马鞍山） 、四 川（成都、 绵阳、遂宁 、自贡） 、陕 西（西
安） 、 贵州 （贵阳） 、 甘肃 （敦煌） 、 青海 （西宁） 、 湖北 （武汉、 潜江） 、 山东 （济南、 青 岛 、
威海、济宁） 、河南（郑 州、登封、 洛阳、信阳） 、辽宁（沈 阳、鞍山、 铁岭、大连） 、吉林
（长春） 、黑 龙江（哈尔滨） 、海南（ 海口） 、西藏 （拉萨） 。
23 ）长城国 瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2 号莲富 大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服电话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
长城国瑞证券在厦门、 上海、 北京、 成都、 杭州、 福州、 广州、 龙岩和泉州等城市的20
家营业网点办理本基金开户、认购等业务。
24 ）华宝证 券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球 金融中心57 层
法定代表人： 陈林
联系人：刘闻川 27
电话：021-68778081
传真：021-68778117
客服电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
华宝证券在 北京、上海 、深圳、杭 州、福州、 武汉、成都 、舟山与普 陀地区设有 的9 家
营业部办理基金的开户、认购等业务。
25 ）天相投 资顾问有限公司
注册地址：
北京市西城 区金融街19 号富凯大厦B 座701
邮 编：100032
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045527
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
天相投顾目前在北京、 上海、 西安、 厦门、 重庆、 深圳、 济南、 太原、 台州、 杭州、 唐
山、 大连、 南宁、 天津、 青岛、 武汉、 宁波、 重庆两江新区、 深圳蛇口、 成都、 合肥、 呼和
浩特、沈阳、宁夏、昆明、甘肃、南京、哈尔滨等城市的31 个营业网点 可以办理基金业务，
关于新增的 营业网点信 息，请向天 相投顾咨询 。具体业务 办理时间为 ：周一至周 五上午9 ：
30 至下午3 ：00（周六、 周日和法定节假日不受理业务） 。
26 ）信达证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63080985
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
信达证券在北京、上海、天津、成都、杭州、海口、南京、常州、深圳、广州、湛江、
茂名、蚌埠、沈阳、大连、盘锦、辽阳、本溪、丹东、阜新、葫芦岛、朝阳、营口、佛山、28
铁岭、 锦州、 太原、 福州、 郑州、 青岛、 义务、 石家庄等32 个城市的68 家营业部办理基金的
开户和申购赎回等业务。
27 ）中国民 族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古 大观A 座40层D01 室
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话： 010-59355941
传真 ： 010-66553791
客服电话： 400-889-5618
网址：www.e5618.com
民族证券在北京、上海、天津、大连、杭州、深圳、沈阳、宁波、南京、乐山、昆明、
江 门 、 济 南 、 吉 首 、 呼 和 浩 特 、 哈 尔 滨 、 广 州 、 成 都 、 长 沙 、 长 春 、 鞍 山 乌 鲁 木 齐 等 共28
个城市的50 家营业网点为投资者办理开户和认购业务。
28 ）华龙证 券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308 号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话： 0931-8888088
传真： 0931-4890515
客服电话： 0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
华龙证券在以下21个城 市32个营业 网点为投资者办理基金开户、 认购等业务： 北京、 上
海、深圳、 杭州、无锡 、重庆、新 疆（筹建区） ，兰州、白 银、天水、 平凉、酒泉 、庆阳、
张掖、定西、平川、天水市麦积区、陇南、金昌、武威、临夏。
29 ）西部证 券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街232 号信托大厦16-17楼
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
电话：029-87406488
传真：029-87406387 29
客服电话：95582
网址：www.westsecu.com
西 部 证 券 在 以 下15 个 地 区 的54 家 营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 开 放 式 基 金 的 开 户 、 认 购 等 业
务： 西安、 宝鸡、 咸阳、 渭南、 榆林、 铜川、 商洛、 延安、 安康、 汉中、 上海、 深圳、 丹 阳 、
潍坊和北京等。
30 ）平安证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客服电话：95511-8
网址：www.pingan.com
平 安 证 券 在 以 下24 个 城 市 的33 家 营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 开 放 式 基 金 的 开 户 、 认 购 等 业
务： 北京、 长沙、 成都、 大连、 福州、 广州、 海口、 杭州、 合肥、 南京、 南宁、 青岛、 上 海 、
深圳、石家庄、太原、天津、乌鲁木齐、武汉、西安、银川、郑州、重庆、珠海。
31 ）东海证 券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18层
法定代表人：刘化军
联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真： 0519-88157761
客服电话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
东海证券在以下36个城 市的53 家营 业网点办理开放式基金的开户、认购等业务：北 京、
上海、 天津、 广州、 深圳、 厦门、 珠海、 泉州、 南京、 杭州、 苏州、 重庆、 长沙、 武汉、 郑
州、 长春、 青岛、 常州、 徐州、 盐城、 靖江、 溧阳、 金坛、 郴州、 洛阳、 焦作、 偃师、 栾 川 、
扬州、无锡、大连、咸阳、晋中、泰兴、南宁、如皋。
32 ）江海证 券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 30
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真： 0451-82287211
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
江海证券在哈尔滨、 大连、 北京、 上 海、 厦门、 深 圳 、 齐齐哈尔、 佳木斯、 大庆、 伊春、
沈阳等城市、42网点办 理开放式基金的开户、认购等业务。
33 ）广州证 券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19楼，20 楼
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真： 020-88836654
客服电话：020-961303
网址： www.gzs.com.cn
广州证券在广州、 北京、 杭州、 佛山、 惠州、 东莞、 珠海等城市的18 个营业网点办理开
放式基金的开户、认购等业务。
34 ）浙商证 券股份有限公司
注册地址：浙江省杭 州市杭大路1 号 黄龙世纪广场A 座6/7 层
法定代表人：吴承根
联系人：毛亚莉
电话：021-64318893
传真：021-64713795
客服电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
浙商证券在全国78个营 业网点办理开放式基金的开户、认购等业务。
35 ）西南证 券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号
法定代表人：余维佳 31
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
西南证券在以下19个城 市的41 家营 业网点接受办理投资者的开户和认购业务：
重庆、 北京、 上海、 深圳、 广州、 成都、 昆明、 济南、 杭州、 徐州、 太原、 温州、 长 沙 、
保定、兰州、武汉、福州、金华、合肥。
36 ）新时代 证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街1 号A 座8 层
法定代表人：马金声
联系人：孙恺
电话：010-83561149
传真：010-83561094
客服电话：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
37 ）华安证 券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号财智 中心B1 座
法定代表人： 李工
联系人：汪燕
电话：0551-65161666
客服电话：4008096518
网址： www.hazq.com
华安证券在 以下39个城市的104 家指定营业网点 办理基金的 开户、申购 等业务：合 肥 、
北京、 上海、 深圳、 广州、 武汉、 长沙、 兰州、 成都、 天津、 昆明、 绍兴、 洛阳、 厦门、 石
家庄、 南京、 大连、 南昌、 杭州、 郑州、 重庆、 太原、 西安、 济南、 蚌埠、 芜湖、 淮南、 马
鞍山、安庆、宿州、阜阳、亳州、黄山、滁州、淮北、铜陵、宣城、六安和池州等。
38 ）上海好 买基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯 国际大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-840-1788 32
网址： www.howbuy.com
39 ）杭州数 米基金销售有限公司
地址：杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
40 ）深圳众 禄基金销售有限公司
地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
网址： www.zlfund.cn
41 ）浙江同 花顺基金销售有限公司
地址：浙江 省杭州市西湖区翠柏路7 号电子商务产业园2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
42 ）万银财 富（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201
法定代表人：王斐
客服电话：400-081-6655
网址：www.wy-fund.com
43 ）北京展 恒基金销售有限公司
地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
法定代表人：闫振杰
客服电话： 400-888-6661
网址：www.myfund.com
44 ）上海长 量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东大道555 号裕景国 际B 座16楼
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
33
网址： www.erichfund.com
45 ）嘉实财 富管理有限公司
地址：上海市浦东新区世纪大道8 号B 座46楼06-10 单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
46 ）上海天 天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
法定代表人：其实
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
47 ）一路财 富（北京）信息科技有限公司
地址：北京西城区阜成门大街2 号万 通新世界广场A 座22层2208
客服电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com
48 ）北京增 财基金销售有限公司
地址：北京市西城区南礼士路66号1 号楼12层1208号
客服电话：400-001-8811
网址：http://www.zcvc.com.
2 、场内销售 机构
本 基 金 场 内 销 售 机 构 为 深 圳 证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 并 经 深 圳 证 券 交 易 所
和中国证券登记结算有限责任公司认可 的会员单位，具体名单为：
爱建证券、 安信证券、 渤海证券、 财达证券、 财富证券、 财富里昂、 财通证券、 长城证
券、 长江证券、 诚浩证券、 川财证券、 大通证券、 大同证券、 德邦证券、 第一创业、 东北 证
券、 东方证券、 东海证券、 东莞证券、 东吴证券、 东兴证券、 高华证券、 方正证券、 光大 证
券、 广发证券、 广州证券、 国都证券、 国海证券、 国金证券、 国开证券、 国联证券、 国盛 证
券、 国泰君安、 国信证券、 国元证券、 海通证 券、 恒泰长财、 恒泰证券、 红塔证券、 宏源 证
券、 宏信证券、 华安证券、 华宝证券、 华创证券、 华福证券、 华林证券、 华龙证券、 华融 证
券、 华泰联合、 华泰证券、 华西证券、 华鑫证券、 江海证券、 金元证券、 开源证券、 联讯 证
券、 民生证券、 民族证券、 南京证券、 平安证券、 齐鲁证券、 日信证券、 瑞银证券、 山西 证34
券、 上海证券、 申银万国、 世纪证券、 首创证券、 太平洋证券、 天风证券、 天源证券、 万 和
证券、 万联证券、 西部证券、 西藏同信、 西南证券、 厦门证券、 湘财证券、 新时代证券、 信
达证券、 兴业证券、 银河证券、 银泰证券、 英大证券、 招商证券、 浙商证券、 中航 证券、 中
金公司、 中山证券、 中投证券、 中天证券、 中信建投、 中信浙江、 中信万通、 中信证券、 中
银证券、 中邮证券、 中原证券 （排名不分先后 ， 若有变动， 以深圳证券交易所网站披露为准）。
（四） 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人： 周明
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
（五）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68 号19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（六）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银 行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路202 号普华 永道中心11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021 ）23238888
经办注册会计师：汪棣、魏佳亮
联系人：魏佳亮
35
国泰基金管理有限公司
2015 年 3 月 11 日
