东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-1
东 吴 中 证 新 兴 产业 指 数 证 券 投 资基 金
更 新 招 募 说 明 书摘 要
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国农 业银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 根 据 2010 年12 月9 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《关 于同 意东 吴中 证新 兴产
业指 数证券投资 基金募集的批 复》 （ 证监基金字 【2010】【 1792 】号 ）的核准，进 行募
集，本 基金 的基 金合 同 于2011 年 2 月 1 日正 式生 效 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约
定基金 当事 人之 间权 利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基
金合 同的承认和接 受，并按照 《基金法》 、 《运作 办法 》 、基金合同 及其他有关规定 享有
权利 、 承 担义 务。 基金 投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义务 ， 应详 细 查阅基 金合
同。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人 管理的 其他 基金 的业 绩并 不构成
新基金 业绩 表现 的保 证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
基金投 资有 风险 ，投 资者 在进行 投资 决策 前， 请仔 细阅读 本基 金的 《招 募说 明书 》
及《基 金合 同》 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2015 年 2 月 1 日， 有关 财务 数据 和 净值表
现截止 日 为2014 年12 月31 日( 财务 数据 未经 审计) 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
1. 名称 ： 东 吴基 金管 理有 限公司
2.住所 ：上 海市 浦东 新区 源深 路 279 号(200135) 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
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3.办公 地址 ：上 海市 浦东 新区源 深 路 279 号(200135)
4. 法定 代表 人： 任少 华
5. 设立 日期 ：2004 年 9 月 2 日
6.批准 设立 机关 及批 准设 立文号 ：中 国证 券监 督管 理委员 会证 监基 金字 【2003 】82 号
7.组织 形式 ：有 限责 任公 司 （ 国内 合资 ）
8.注册 资本 ：1 亿元 人民 币
9.联系 人： 钱巍
10.电 话： （021 ）50509888
11.传 真： （021 ）50509884
12.客 户服 务电 话：400-821-0588 （免 长途 话费 ） 、021-50509666
13.公 司网 址：www.scfund.com.cn
14. 股 权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合
计 10,000 100%
15. 简 要情 况介 绍：
东吴基 金管 理有 限公 司设 立投资 管理 部 、 固 定收 益 部、 专户 业务 事业 部 、 研 究策划
部、 集中 交易 室、 营销 管 理部 、 北 京营 销中心 、 上 海营销 中心 、 广州营 销中 心、 苏州 分
公司 、产品策略 部、营销策划 部（加挂电 子金融部 ） 、总 经理办公室 （下设三个二 级部
门， 分别为综合 管理部、战略 规划部与行 政事务部 ） 、人 力资源部、 基金事务部、 信息
技术部 、北 京办 事处 、财 务管理 部和 监察 稽核 部、 风险管 理部 等 20 个职 能 部门。 公司
已管理 的第 一只 产品 东吴 嘉禾优 势精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金 ，于 2005 年 2 月 1
日基金 合同 生效 ， 托管 行 为中国 工商 银行 股份 有限 公司 。 公 司已 管理 的第 二 只产品 东吴
价值成 长双 动力 股票 型证 券投资 基金 ，于 2006 年 12 月 15 日 基金 合同 生效 ， 托管行 为
中国农 业银 行股 份有 限公 司。 公司 已管 理的 第三 只 产品东 吴行 业轮 动股 票型 证券投 资基
金， 于 2008 年 4 月 23 日 基金合 同生 效 ， 托 管行 为 华夏银 行股 份有 限公 司 。 公司已 管理
的第四 只产 品东 吴优 信稳 健债券 型证 券投 资基 金， 于 2008 年 11 月 5 日基 金 合同生 效 ，
托管行 为中 国建 设银 行股 份 有限 公司 。 公司 已管 理 的第五 只产 品东 吴进 取策 略灵活 配置
混合型 开放 式证 券投 资基 金，于 2009 年 5 月 6 日 基金合 同生 效， 托管 行为 中国农 业银
行股 份有限公 司。公司 已管理 的第六只 产品东吴 新经济 股票型证 券投资基 金， 于 2009
年 12 月 30 日基 金合 同生 效， 托管 行为 中国 建设 银 行股份 有限 公司 。 公司 已 管理的 第七东吴中证新兴产业指数证券投资基金
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只产品 东吴 货币 市场 证券 投资基 金， 于 2010 年 5 月 11 日 基金 合同 生效， 托管 行为中 国
农业银 行股 份有 限公 司 。 公司已 管理 的第 八只 产品 东吴新 创业 股票 型证 券投 资基金 ， 于
2010 年 6 月 29 日 基金 合 同生效 ，托 管行 为中 国工 商银行 股份 有限 公司 。公 司已管 理的
第九只 产品 东吴 中证 新兴 产业指 数证 券投 资基 金， 于 2011 年 2 月 1 日基 金 合同生 效，
托管行 为中 国农 业银 行股 份有限 公司 。 公司 已管 理 的第十 只产 品东 吴增 利债 券型证 券投
资基金 ， 于 2011 年 7 月 27 日基 金合 同生 效， 托管 行 为中信 银行 股份 有限 公司 。 公 司已
管理的 第十 一只 产品 东吴 新产业 精选 股票 型证 券投 资基金 ， 于 2011 年 9 月 28 日基 金合
同生效 ， 托 管行 为中 国建 设 银行股 份有 限公 司。 公司 已 管理的 第十 二只 产品 东吴 深证 100
指数增 强型 证券 投资 基金 （LOF ） ， 于 2012 年 3 月 9 日基 金合 同生 效， 托管 行为中 国建
设 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 十 三 只 产 品 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 于
2012 年 8 月 13 日 基金 合 同生效 ，托 管行 为中 国农 业银行 股份 有限 公司 。公 司已管 理的
第十四 只产 品东 吴内 需增 长混合 型证 券投 资基 金， 于 2013 年 1 月 30 日 基金 合同生 效 ，
托管行 为交 通银 行股 份有 限公司 。 公司 已管 理的 第 十五只 产品 东吴 鼎利 分级 债券型 证券
投资基 金 ， 于 2013 年 4 月 25 日 基金 合同 生效 ， 托 管 行为交 通银 行股 份有 限公 司。 公司
已管理 的第 十六 只产 品东 吴阿尔 法灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 ， 于 2014 年 3 月 19 日
基金合 同生 效 ， 托 管行 为 中国农 业银 行股 份有 限公 司。 公司 已管 理的 第十 七 只 产品 东吴
中证可 转换 债券 指数 分级 证券投 资基 金， 于 2014 年 5 月 9 日基 金合同 生效 ，托管 行为
平安银 行股 份有 限公 司。
（二）主要人员情况
1、董 事会 成员
吴永敏 先生 ， 董事长 ， 硕 士研究 生 ， 高 级审计 师 、 高级经 济师 ， 中共党 员 。 历任苏
州市财 政局 科员 、 苏 州市 税务局 副科 长、 苏州 市税 务局三 分局 局长 、 苏 州市 税务局 科长 、
苏州市 审计 局副 局长 ， 东 吴证券 股份 有限 公司 董事 长、 党委 书记 ， 现 任东 吴 基金管 理有
限公司 董事 长。
金燕萍 女士 ， 副 董事 长， 大学， 高级 政工 师， 中 共 党员。 历任 上海 外贸 总公 司党委
委员、 党委 办公 室副 主任 ， 上海 海外 公司 党总 支书 记， 上 海 广 告公 司党 委副 书记、 副总
经理， 上海 实业 （集 团） 有限公 司办 事处 常务 副主 任、党 总支 书记 、上 海兰 生（集 团 ）
有限公 司总 裁助 理、 投资 管理部 总经 理。
任少华 先生 ， 董 事， 博 士 研究生 ， 经 济师， 中共 党 员。 历 任苏 州市 人民 检察 院助理
检查员 ，苏 州中 辰期 货公 司总经 理助 理， 苏州 证券 投资部 总经 理、 资产 管理 部总经 理 、
副总经 济师 ， 东吴 证券 股 份有限 公司 资产 管理 总部 总经理 、 总经 济师 、 总 裁 助理兼 任期
货筹备 组组 长、 研究 所所 长， 东 吴证 券股 份有 限公 司党委 委员 、 副 总裁， 东 吴期货 有限东吴中证新兴产业指数证券投资基金
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公司董 事长 。现 任东 吴基 金管理 有限 公司 总经 理。
冯恂女 士， 董事 ，博 士研 究生， 经济 师， 中共 党员 。历任 东吴 证券 研究 所研 究员 ，
国联证 券研 究所 所长 、 总 裁助理 兼经 管总 部总 经理 、 副 总裁 ， 东 吴证 券总 规 划师兼 研究
所所长 ，现 任东 吴证 券股 份有限 公司 总规 划师 兼资 产管理 总部 总经 理。
戴继雄 先生 ， 董事 ， 硕 士 ， 历 任上 海复 星高科 技 （ 集团 ） 有 限公 司财务 、 审 计副总
监、 上 海兰 生 （集 团） 有 限公司 财务 副总 监、 财务 金融部 总经 理。 现任 上海 五金矿 产发
展有限 公司 副总 经理 。
王炯先 生， 职工 董事， 硕 士研究 生、 经济 师， 中 共 党员。 历任 苏州 市统 计局 综合平
衡处科 员， 东吴 证券 总裁 办公室 主任 、 机 构客 户部 总经理 、 总 裁助 理。 现 任 东吴基 金管
理有限 公司 常务 副总 经理 。
贝政新 先生 ， 独 立董 事， 大学， 教授， 博士 生导 师 。 历任 苏州 大学 商学 院财 经学院
讲师、 副教 授。 现任 苏州 大学商 学院 财经 学院 教授 。
张平先 生， 独立 董事， 教 授， 博 士生 导师。 历任 中 国社科 院经 济研 究所 研究 员、 所
长助理 ，现 任中 国社 科院 经济研 究所 副所 长。
陈如奇 先生 ， 独 立董 事， 大专学 历， 中共 党员， 高 级经济 师。 历任 新疆 人民 银行巴
州中心 支行 科员 ， 新 疆农 业银行 巴州 及自 治区 分行 科长、 处长， 交通 银行 上海 分行处 长、
副行长 ，交 通银 行广 州分 行行长 ，交 通银 行香 港分 行总经 理等 职。
2、监 事会 成员
顾锡康 先生 ， 监事会 主席 ， 硕 士学 位， 高级 工程 师 、 经 济师 ， 中 共党 员。 历 任苏州
电子计 算机 厂工 程师 、 室 主任 ， 苏 州人 民银 行科 技 科硬件 组组 长 ， 苏 州证 券 电脑中 心经
理、 技术 总监 ， 东 吴证 券 技术总 监兼 信息 技术 总部 总经理 ， 东吴 证券 股份 有 限公司 合规
总监、 监事 会主 席。
王菁女 士， 监事， 本科 学 士学位 ， 会 计师， 中共 党 员。 历 任东 吴证 券经 纪分 公司财
务经理 、 东吴 证券 财务 部 总经理 助理 、 副总 经理 ， 现任东 吴证 券股 份有 限公 司财务 部总
经理。
沈清韵 ， 员 工监 事， 本 科 ， 学士 学位， 中共 党员。 历任普 华永 道中 天会 计师 事务所
高级审 计员 ， 东吴 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 ， 现任 监察 稽核 部 总经理 兼风
险管理 部总 经理 。
3、高 管人 员
吴永敏 先生 ，董 事长 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
任少华 先生 ，总 经理 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍） 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
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王炯先 生， 常务 副总 经理 、 硕士 研究 生， 经 济师， 中共党 员。 历任 苏州 市统 计局综
合平衡 处科 员 、 苏 州证 券 西北街 营业 部业 务主 管 、 东吴证 券办 公室 副主 任 、 总裁办 公室
主任、 机构 客户 部总 经理、 总裁助 理等 职务 ， 现 任东 吴基金 管理 有限 公司 常务 副 总经 理 。
徐军女 士， 督察 长， 大学 ，会计 师、 审计 师， 中共 党员。 历任 苏州 市审 计局 财政 、
金融审 计处 科员 、 副 处长， 东吴证 券财 务部 总经 理， 东吴基 金管 理有 限公 司财 务负责 人、
公司总 裁助 理等 职务 ，现 任东吴 基金 管理 有限 公司 督察长 。
4、基 金经 理
周健先 生， 硕士， 南开 大 学毕业 ，8 年证券 从业 经 历。 曾 就职 于海 通证 券；2011 年
5 月加 入东 吴基 金管 理有 限公司 ， 曾任 公司 研究 策 划部研 究员 ， 自 2012 年05 月 03 日起
担任东 吴中 证新 兴产 业指 数基金 经理 、 自2012 年10 月 27 日 起担 任东 吴新 创 业股票 基
金基金 经理 、 自 2012 年6 月5 日起 担 任东 吴深 证 100 指数 增强 型证 券投 资基 金基金 经
理（LOF）。
历任基 金经 理
王少成 ，2011 年02 月 01 日至 2012 年 12 月 01 日
5. 投资 决策 委员 会成 员
程 涛
公 司总 经理 助理 兼 首席投 资官 、专 户业 务事 业部总 经理 ；
黎 瑛
公 司研 究总 监兼 研 究策划 部总 经理 ；
凌 鹏
公 司研 究副 总监 ；
杨庆定
固 定收 益部 总经 理；
刘元海
投 资管 理部 副总 经理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座9F
法定代 表人 ：蒋 超良
成立时 间：2009 年1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
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联系电 话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人 ：李 芳菲
中国农业银行股份有限公 司是中国金融体系的重要 组成部分, 总行设在北京。2009
年1月15 日， 中国农业银 行股份 有限公司正 式成立，承继 原中国农业 银行全部资产 、负
债、 业 务、 机 构网 点和 员 工。 中 国农 业银 行网 点遍 布中国 城乡 ， 成 为国 内网 点最多 、 业
务辐射 范围 最广 ， 服务 领 域最广 ， 服务 对象 最多 ， 业务功 能齐 全的 大型 国有 商业银 行之
一。 作 为一 家城 乡并 举、 联通国 际、 功能 齐备 的大 型国有 商业 银行 ， 中 国农 业银行 一贯
秉承以 客户 为中 心的 经营 理念 ， 坚 持审 慎稳 健经 营 、 可 持续 发展 ， 立 足县 域 和城市 两大
市场， 实施 差异 化竞 争策 略， 着 力打 造 “伴 你成 长 ” 服务 品牌， 依托 覆盖 全 国的分 支机
构、 庞大 的电 子化 网络 和 多元化 的金 融产 品 ， 致 力 为广大 客户 提供 优质 的金 融服务 ， 与
广大客 户共 创价 值、 共同 成长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质 ，
业绩 突出，2004 年被 英国《全 球托管人 》评为中 国“最 佳托管银 行” 。2007 年中国 农业
银行通过了美国SAS70 内 部控制审计，并获 得无保 留意见的SAS70 审计报告 ，表明了独
立公正 第三 方对 农业 银行 托管服 务运 作流 程的 风险 管理 、 内 部控 制的 健全 有 效性的 全面
认可。 中国 农业 银行 着力 加强能 力建 设， 品牌 声誉 进一步 提升 ， 在2010 年首 届 “‘ 金牌 理
财’ T O P10 颁奖 盛典 ” 中成 绩 突出 ， 获 “ 最佳 托管 银行 ” 奖。2010 年再 次荣 获 《 首 席财务 官》
杂志颁 发的 “最 佳资 产托 管奖” 。
中 国农业银 行证券投 资基金 托管部于1998 年5月经 中国 证监会和 中国人民 银行批 准
成立 ，2004 年9月更 名为托管业 务部，内设 养老金管理中 心、技术保 障处、营运中 心、
委托资 产托 管处 、 保 险资 产托管 处、 证券 投资 基金 托管处 、 境 外资 产托 管处 、 综合 管理
处、风 险管 理处 ，拥 有先 进的安 全防 范设 施和 基金 托管业 务系 统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名 ， 其 中 高级会 计师 、 高级 经济 师 、 高 级
工程师 、律 师等 专 家 10 余名， 服务 团队 成员 专业 水平高 、业 务素 质好 、服 务能力 强，
高级管 理层 均 有 20 年以 上 金融从 业经 验和 高级 技术 职称 ， 精 通国 内外 证券 市 场的运 作。
3、基 金托 管业 务经 营情 况 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
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截止 2014 年 3 月 31 日，中 国农 业银 行托 管的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证
券投资 基金 共198 只 ， 包 括富国 天源 平衡 混合 型证 券投资 基金 、 华夏 平稳 增 长混合 型证
券投资 基金 、大 成积 极成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金 、
大成创 新成 长混 合型 证券 投资基 金 、 长 盛同 德主 题 增长股 票型 证券 投资 基金 、 博 时内 需
增长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 汉 盛证 券投 资 基金 、 裕 隆证 券投 资基 金 、 景 福证 券
投资基 金、 鸿阳 证券 投资 基金、 丰和 价值 证券 投资 基金、 久嘉 证券 投资 基金 、 长盛 成长
价值证 券投 资基 金 、 宝 盈 鸿利收 益证 券投 资基 金 、 大成价 值增 长证 券投 资基 金、 大成 债
券投资 基金 、 银河 稳健 证 券投资 基金 、 银河 收益 证 券投资 基金 、 长盛 中信 全 债指数 增强
型债券 投资 基金 、 长信 利 息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长盛 动态 精选 证券 投 资基金 、 景
顺长城 内需 增长 开放 式证 券投资 基金 、 万家 增强 收 益债券 型证 券投 资基 金 、 大成精 选增
值混合 型证 券投 资基 金 、 长信银 利精 选开 放式 证券 投资基 金 、 富 国天 瑞强 势 地区精 选混
合型证 券投 资基 金、 鹏华 货币市 场证 券投 资基 金、 中海分 红增 利混 合型 证券 投资基 金 、
国泰货 币 市 场证 券投 资基 金、 新华 优选 分红 混合 型 证券投 资基 金 、 交 银施 罗 德精选 股票
证券投 资基 金 、 泰 达宏 利 货币市 场基 金 、 交 银施 罗 德货币 市场 证券 投资 基金 、 景 顺长 城
资源垄 断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深300 指 数 证券投 资基 金 、 信 诚四 季 红混合 型证
券投资 基金 、 富国 天时 货 币市场 基金 、 富兰 克林 国 海弹性 市值 股票 型证 券投 资基金 、 益
民货币 市场 基金 、 长城 安 心回报 混合 型证 券投 资基 金、 中邮 核心 优选 股票 型 证券投 资基
金、景 顺长 城内 需增 长贰 号股票 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 成长 股票 证券 投资基 金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰达 宏利 首选 企 业股票 型证 券投 资 基 金 、 东吴价 值成
长双动 力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏 华动 力增 长混 合 型证券 投资 基金 、 宝盈 策 略增长 股票
型证券 投资 基金 、 国泰 金 牛创新 成长 股票 型证 券投 资基金 、 益民 创新 优势 混 合型证 券投
资基金 、 中邮 核心 成长 股 票型证 券投 资基 金 、 华 夏 复兴股 票型 证券 投资 基金 、 富 国天 成
红利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 长 信双 利优 选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 富兰
克林国 海深 化价 值 股 票型 证券投 资基 金 、 申 万巴 黎 竞争优 势 股 票型 证券 投资 基金 、 新华
优选成 长 股 票型 证券 投资 基金 、 金 元惠 理成 长动 力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 天治
稳健双 盈 债 券型 证券 投资 基金 、 中 海蓝 筹灵 活配置 混合型 证券 投资 基金 、 长 信利丰 债券
型证券 投资 基金 、 金元 惠 理丰利 债券 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德先 锋股 票 证券投 资基
金、 东吴 进取 策略 灵活 配 置混合 型开 放式 证券 投资 基金 、 建 信收 益增 强债 券 型证券 投资
基金 、银华内 需精选股 票型证 券投资基 金(LOF) 、 大成行 业轮动股 票型证券 投资基 金、
交银施 罗德 上 证 180 公司 治理交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、 上 证 180 公司东吴中证新兴产业指数证券投资基金
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治理交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海 沪深300 指数 增强 型证 券 投资基 金、
南方中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 、景 顺长 城能 源 基建股 票
型证券 投资 基金 、 中邮 核 心优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 工银 瑞信 中 小盘成 长股
票型证 券投 资基 金、 东吴 货币市 场证 券投 资基 金、 博时创 业成 长股 票型 证券 投资基 金 、
招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金 、 易 方达 消费 行 业股票 型证 券投 资基 金 、 富国汇 利分
级债券 型证 券投 资基 金 、 大成景 丰分 级债 券型 证券 投资基 金 、 兴 全沪 深300 指数增 强型
证券 投资基金(LOF) 、工 银瑞信 深证红利 交易型开 放式指 数证券投 资基金、 工银瑞 信深
证红利 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金 、 富国可 转换 债券 证券 投资 基金 、 大 成
深证成 长 40 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金 、 大 成 深证成 长 40 交 易型 开放 式 指数证 券
投资基 金联 接基 金 、 泰 达 宏利领 先中 小盘 股票 型证 券投资 基金 、 交银 施罗 德 信用添 利债
券证券 投资 基金 、 东吴 中 证新兴 产业 指数 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信四 季收 益 债券型 证券
投资基 金、 招商 安瑞 进取 债券型 证券 投资 基金 、汇 添富社 会责 任股 票型 证券 投资基 金 、
工银瑞 信消 费服 务行 业股 票型证 券投 资基 金 、 易 方 达黄金 主题 证券 投资 基金 （LOF ） 、 中
邮中小 盘灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 浙 商聚 潮 产业成 长股 票型 证券 投资 基金 、 嘉 实
领先成 长股 票型 证券 投资 基金 、 广 发中 小板300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 广 发
中小 板300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、南 方保 本混 合型 证券 投资基 金 、
交银施 罗德 先进 制造 股票 证券投 资基 金 、 上 投摩 根 新兴动 力股 票型 证券 投资 基金 、 富 兰
克林国 海策 略回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金 、
招商安 达保 本混 合型 证券 投资基 金 、 交 银施 罗德 深 证 300 价值 交易 型开 放式 指数证 券投
资基金 、 南方 中国 中小 盘 股票指 数证 券投 资基 金 （LOF ） 、 交银 施罗 德深 证300 价值交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、富 国中 证 500 指数 增强 型证 券投 资基 金（LOF）、
长信内 需成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成中 证内 地 消费主 题指 数证 券投 资 基 金、 中海 消
费主题 精选 股票 型证 券投 资基金 、 长盛 同瑞 中证 200 指数 分级 证券 投资 基金 、 景顺长 城
核心竞 争力 股票 型证 券投 资基金 、 汇添 富信 用债 债 券型证 券投 资基 金 、 光 大 保德信 行业
轮动股 票型 证券 投资 基金 、 富兰 克林 国海 亚洲 （ 除 日本） 机会 股票 型证 券投 资基金 、 汇
添富逆 向投 资股 票型 证券 投资基 金 、 大 成新 锐产 业 股票型 证券 投资 基金 、 申 万菱信 中小
板指数 分级 证券 投资 基金 、 广 发消 费品 精选 股票 型 证券投 资基 金 、 鹏 华金 刚 保本混 合型
证券投 资基 金 、 汇 添富 理 财 14 天债 券型 证券 投资 基 金、 嘉实 全球 房地 产证 券 投资基 金、
金元惠 理新 经济 主题 股票 型证券 投资 基金 、 东 吴 保 本混合 型证 券投 资基 金 、 建新社 会责
任股票 型证 券投 资基 金 、 嘉实理 财 宝 7 天 债券 型证 券投资 基金 、 富兰 克林 国 海恒久 信用东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-9
债券型 证券 投资 基金 、 大 成月添 利理 财债 券型 证券 投资基 金 、 安 信目 标收 益 债券型 证券
投资基 金、 富国 7 天理 财 宝债券 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 理财 21 天债 券 型证券 投
资基金 、 易方 达中 债新 综 合指数 发起 式证 券投 资基 金 （LOF ） 、 工 银瑞 信信 用 纯债债 券型
证券投 资基 金、 大成 现金 增利货 币市 场基 金、 景顺 长城支 柱产 业股 票型 证券 投资基 金 、
易 方 达 月 月 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 摩 根 士 丹 利 华 鑫 量 化 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基
金、东 方央 视财 经 50 指 数增强 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 纯债 债券 型发 起式证 券投
资基金 、鹏 华理 财 21 天 债券型 证券 投资 基金 、国 泰民安 增利 债券 型发 起式 证券投 资基
金、万 家 14 天理 财债 券 型证券 投资 基金 、华 安纯 债债券 型发 起式 证券 投资 基金、 金元
惠理惠 利保 本混 合型 证券 投资基 金 、 南 方中 证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 招
商双债 增强 分级 债券 型证 券投资 基金 、 景顺 长城 品 质投资 股票 型证 券投 资基 金、 中海 可
转换债 券债 券型 证券 投资 基金 、 融 通标 普中 国可 转 债指数 增强 型证 券投 资基 金、 大成 现
金宝场 内实 时申 赎货 币市 场基金 、 交银 施罗 德荣 祥 保本混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰中国
企业境 外高 收益 债券 型证 券投资 基金 、 富兰 克林 国 海焦点 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资
基金 、 景 顺长 城沪 深 300 等权重 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 、 广 发聚 源 定期开 放债
券型证 券投 资基 金 、 大 成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实研 究阿 尔法 股 票型证 券投
资基金 、 新华 行业 轮换 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 富国 目标 收益 一年 期 纯债债 券型
证券投 资基 金 、 汇 添富 高 息债债 券型 证券 投资 基金 、 东 方利 群混 合型 发起 式 证券投 资基
金、 南方 稳利 一年 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金 、 景顺长 城四 季金 利纯 债债 券型证 券投
资基金 、 华夏 永福 养老 理 财混合 型证 券投 资基 金 、 嘉实丰 益信 用定 期开 放债 券型证 券投
资基金 、 国泰 国证 医药 卫 生行业 指数 分级 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 定期 支 付双息 平衡
混合型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信现 金宝 货币 市场 基金 、 易 方达 投资 级信 用 债债券 型证
券投资 基金 、 广发 趋势 优 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 华润 元大 保本 混 合型证 券投
资基金 、 长盛 双月 红一 年 期定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 富国 国有 企业 债 债券型 证券
投资基 金 、 富 安达 信用 主 题轮动 纯债 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、 景 顺长 城 沪深 300 指
数增强 型证 券投 资基 金 、 中邮定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 安 信永 利信 用 定期开 放债
券型证 券投 资基 金 、 工 银 瑞信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金 、 大 成景 祥分 级 债券型 证券
投资基 金 、 富 兰克 林国 海 岁岁恒 丰定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 景 顺长 城 景益货 币市
场基金 、 万家 市政 纯债 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 建信 稳定 添利 债券 型 证券投 资基
金、 上投 摩根 双债 增利 债 券型证 券投 资基 金 、 嘉 实 活期宝 货币 市场 基金 、 融 通通源 一年
目标触 发式 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 大成 信 用增利 一年 定期 开放 债券 型证券 投资东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-10
基金 、 鹏 华品 牌传 承灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰浓 益灵 活配 置混 合 型证券 投资
基金 、 汇 添富 恒生 指数 分 级证券 投资 基金 、 长盛 航 天海工 装备 灵活 配置 混合 型证券 投资
基金 、 广 发新 动力 股票 型 证券投 资基 金 、 东 吴阿 尔 法灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 诺
安天天 宝货 币市 场基 金 、 前海开 源可 转债 债券 型发 起式证 券投 资基 金 。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法
经营 、规范运作、 严格监察,确保业务的 稳健运行,保证 基金财产的安 全完整,确保 有关
信息的 真实 、准 确、 完整 、及时,保 护基 金份 额持 有 人的合 法权 益。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务
风险 管理和内部 控制工作 进行 监督和评价 。托管业务部 专门设置了 风险管理处,配备 了
专职内 控监 督人 员负 责托 管业务 的内 控监 督工 作, 独 立行使 监督 稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系统、完善 的制度控制体系，建立了 管理制度、控制制度、岗 位职责、业 务
操作流 程 ， 可 以保 证托 管 业务的 规范 操作 和顺 利进 行； 业务 人员 具备 从业 资 格； 业务 管
理实行 严格 的复 核、 审核 、检查 制度 ，授 权工 作实 行集中 控制 ，业 务印 章按 规程保 管 、
存放 、 使 用 ， 账 户资 料严 格保管 ， 制约 机制 严格 有 效； 业务 操作 区专 门设 置 ， 封 闭管 理,
实施 音像监控； 业务信息由专 职信息披露 人负责, 防止泄 密；业务实 现自动化操作 ，防
止人为 事故 的发 生， 技术 系统完 整、 独立 。
（三）基金托管人对 本基 金管理人进行监督的 方法 和程序
基 金托管人通 过参数设置将 《基金法 》 、 《 运作办法 》 、基金 合同、托管 协议规 定
的投资 比例 和禁 止投 资品 种输入 监控 系统 ， 每日 登 录监控 系统 监督 基金 管理 人的投 资运
作，并 通过 基金 资金 账户 ，基金 管理 人的 投资 指令 等监督 基金 管理 人的 其他 行为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处 理 ：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集 中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面警 示。对本 基金投资比 例接近超 标、资金 头寸不 足等问题 ，以书面 方式 对
基金管 理人 进行 提示 ；
3 、书面报 告。对投 资比例超标 、清算资 金透支以 及其他 涉嫌违规 交易等行 为， 书
面提示 有关 基金 管理 人并 报中国 证监 会。
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5-1-11
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构：
东吴基 金管 理有 限公 司直 销中心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路279 号（200135 ）
法定代 表人 ： 任 少华
联系人 ：钱巍
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：4008210588
网站： www.scfund.com.cn
2、 代销 机构 ：
(1) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
(2) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
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5-1-12
(3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
传真： （010 ）66105662
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
(4) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
(5) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
(6) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李慧 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
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5-1-13
电话： （010 ）85238670
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com..cn
(7) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
(8) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
(9) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市 鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ： 陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
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5-1-14
公司网 址：www.nbcb.com.cn
(10) 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-66415194
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
(11) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999（ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
(12) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
(13) 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
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5-1-15
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
(14) 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
(15) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
(16) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广东路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金芸 、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-16
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
(17) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
(18) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 徐汇 区长 乐路989 号45 层
办公地 址： 上海 徐汇 区长 乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李梅
联系人 ：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
(19) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市 朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
(20) 广发证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房） 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-17
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
(21) 兴业证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号证 券大 厦
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服电 话：400-8888-123
公司网 址：www.xyzq.com
(22) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
(23) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-18
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
(24) ）长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
(25) 国联证 券股 份有 限公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
(26) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：吴 倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-19
客户服 务热 线：400-8888-666
(27) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
法定代 表人 ： 卢 长才
联系人 ：方 文
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
客服电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
(28) 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
(29) 东方证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ： 胡月 茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电 话：021-962506
公司网 址：www.dfzq.com.cn
(30) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-20
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
(31) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290523
传真：025-84579763
联系人 ：肖 亦玲
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
(32) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
(33) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-21
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
(34) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话： 95548
公司网 址： www.citicssd.com
(35) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
(36) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-22
公司网 址：www.bhzq.com
(37) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址 ：www.bocichina.com
(38) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
(39) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省 济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省 济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
(40) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路 111 号 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-23
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
(41) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ： 凤 良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人 ：李 蔡
客服电 话：95578
公司网 址： www.gyzq.com.cn
(42) 南京证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址： www.njzq.com.cn
(43) 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-24
联系人 ：梁 旭
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(44) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15、16 、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ： 刘毅
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
(45) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ： 宫 龙云
联系人 ： 戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
(46) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-25
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
(47) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-68778081
传真：021-68778117
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
(48) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －82400862
传真：0755 －82433794
客服热 线：4008816168
公司网 址：www.PINGAN.com
(49) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
(50) 华福证 券有 限责 任公 司 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-26
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 层至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
(51) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
(52) 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话 ：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
(53) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-27
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888-1915
传真：021-33303353
客服电 话：4008918918
公司网 址：www.shzq.com
(54) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
(55) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
(56) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-28
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
(57) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
(58) 天源证 券经 纪有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
(59) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
(60) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-29
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座 22 层
办 公地 址： 浙江 省杭 州市解 放东 路 29 号 迪凯 银 座 22 层
法 定代 表人 ：沈 强
电 话：0571-86078823
传 真：0571-85783711
联 系人 ：周妍
网 址：www.bigsun.com.cn
客 户服 务电 话：0571-96598
(61) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
(62) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(63) 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 ：洪 家新 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-30
联系人 ：孔 泉
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服热 线：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
(64) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
(65) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转 8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www. 5ifund.com
(66) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-31
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
(67) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
(68) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
(69) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
(70) 上海长 量 基 金销 售投 资 有 限公司 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-32
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路279 号（200135 ）
法定代 表人 ： 任 少华
联系人 ：钱 巍
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：4008210588
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市君 泽君 律师 事务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街9 号金 融街 中心 南楼 六 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心 南 楼六层
负责人： 陶 修明
电话：010-66523388
传真：010-66523399
经办律 师： 王勇 、余 红征
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 江苏 天衡 会计 师事 务所有 限公 司
注册地 址： 南京 市正 洪街18 号东 宇大 厦8楼
办公地 址： 南京 市正 洪街18 号东 宇大 厦8楼
法定代 表人 ： 余 瑞玉 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-33
经办注 册会 计师 ： 谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188
传真：025-84716883
四、基金的名称
本基金 名称 ： 东 吴中 证新 兴产业 指数 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：股 票型 指数 基金
六、基金的投资目标
本基金 采用 指数 化投 资， 通过严 格的 投资 程序 约束 和数量 化风 险管 理手 段， 力争控
制本基 金净 值增 长率 与业 绩比较 基准 之间 的日 均跟 踪偏离 度的 绝对 值不 超 过0.35% ，年
化跟踪 误差 不超 过 4% ， 以 实现对 标的 指数 的有 效跟 踪。
七、基金的投资方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包括 标 的指数 成份 股 、 备 选成 份 股、 新
股（一 级市 场初 次发 行或 增发） 、现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 等。 其中， 中
证新兴 产业 指数 成份 股、 备选成 份股 的投 资比 例不 低于基 金资 产 的 90% ，现 金及到 期日
在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的 5% 。
因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致本 基金 投资 组合 不符合 上述 规定 的， 基 金管 理人
将在10 个 工作 日内 调整 至符合 上述 规定 。法 律、 法规另 有规 定的 ，从 其规 定。
八、基金的投资策略
1、股 票投 资组 合的 构建
本基金 对中 证新 兴产 业指 数进行 完全 复制 ，在 初始 建仓 期 或者 为申 购资 金建 仓时 ，
本基金 按照 中证 新兴 产业 指数各 成份 股所 占权 重逐 步买入 。 在买 入过 程中 ， 本基金 采取
相应的 交易 策略 降低 建仓 成本 ， 力 求跟 踪误 差最 小 化。 在投 资运 作过 程中 ， 本基金 以标
的指数 权重 为标 准配 置个 股， 并 进行 适时 调整。 但 在因特 殊情 况 （ 如流 动性 不足等 ） 导
致无法 获得 足够 数量 的股 票时， 基金 管理 人将 搭配 使用其 他合 理方 法进 行适 当的 替 代 。
2、股 票投 资组 合的 调整
（1） 组合 调整 原则
本基金 为完 全复 制的 指数 型基金 ， 基金 所构 建的 指 数化投 资组 合将 根据 基准 指数成
份股及 其权 重的 变动 而进 行相应 调整 。 同时 ， 本 基 金还将 根据 法律 法规 中的 投资比 例限东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-34
制、 申 购赎 回变 动情 况、 配股增 发因 素等 变化 ， 对 基金投 资组 合进 行适 时调 整， 以 保证
基金净 值增 长率 与业 绩比 较基准 间的 高度 正相 关和 跟踪误 差最 小化 。
（2） 组合 调整 方法
1）定 期调 整
本 基 金 所 构 建 的 指 数 化 投 资 组 合 将 定 期 根 据 中 证 新 兴 产 业 指 数 对 其 成 份 股 的 调 整
而进行 相应 的跟 踪调 整 。 本基金 将按 照标 的指 数对 成份股 及其 权重 的调 整方 案， 在考 虑
跟踪误 差风 险的 基础 上， 对股票 投资 组合 进行 相应 调整。
2）不 定期 调整
在一些 特殊 情况 下， 我们 将适当 调整 投资 标的 。
①根据 指数 编制 规则 ， 当 标的指 数成 份股 因增 发 、 送配等 股权 变动 而需 进行 成份股
权重调 整时 ，本 基金 将根 据标的 指数 权重 比例 的变 化，进 行相 应调 整。
②当标 的指 数成 份股 因停 牌、 流动 性不 足等 因素 导 致基金 无法 按照 指数 权重 进行配
置，基 金管 理人 将 综 合考 虑跟踪 误差 和投 资者 利益 ，选择 相关 股票 进行 适当 的替代 。
③根据 本基 金的 申购 赎回 情况， 对组 合进 行相 应调 整，力 求达 到跟 踪误 差最 小 化 。
3 ）在其他 不影响指 数复制的情 况下，本 基金管理 人可以 根据市场 情况，在 跟踪 误
差最小 化的 条件 下， 对基 金资产 组合 进行 适当 的调 整。
3、替 代成 份股 的构 建
本基金 选择 其他 中证 新兴 产业指 数成 份股 或备 选成 份股构 建替 代成 份股 。 具 体按照
以下流 程进 行替 代成 份股 的筛选 ：
（1）在中 证新兴产 业指数成份 股中，筛 选出被替 代股票 所在细分 行业内的 股票 ，
作为替 代成 份股 的备 选池 。
（2）通过 “东吴优 化筛选模型 ”筛选相 同行业成 份股进 行替代， 以估计替 代时 间
的长短 ，作 为模 型计 算的 时间区 间：
（3 ） 使 用 东 吴 优 化 筛 选 系 统 计 算 出 替 代 成 份 股 的 比 例 之 后 ， 由 行 业 分 析 师 对 初 选 结 果
进 行 复 议 ， 从 基 本 面 角 度 考 察 用 于 替 代 的 成 分 股 是 否 合 适 用 于 替 换 目 的 ， 并 酌 情 进 行 调 整 。
4、基 金组 合的 优化 策略
本基金 对由 于仓 位限 制 、 基金费 用 、 成 份股 调整 、 申购赎 回等 因素 会产 生的 跟踪误
差，采 取适 当策 略进 行修 正。
（1） 成份 股权 重策 略
针对建 仓期 间仓 位未 达到 目标水 平 、 应付 赎回 、 配股 增发的 现金 预留 引起 仓位 不足、东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-35
申购资 金与 分红 资金 等资 金流入 导致 仓位 不足 、 换 股期间 成分 股操 作引 起仓 位变动 等导
致基金 仓位 低于 基准 而产 生的跟 踪误 差 ， 该 策略 根 据降低 跟踪 误差 的原 则 ， 通过衡 量相
应成份 股的 基本 面和 流动 性，在 指数 成份 股标 准权 重的基 础上 进行 微调 。
（2） 交易 策略
针对由于基金管理费、 托管费、 交易费用、 冲击成本等因素产生的跟踪误差， 该策略
主要通过在基金建仓和成份股调整 时 ， 低 买 高 卖 或 提 前 建 仓 以 减 小 冲 击 成 本 等 进 行 修 正 。
5、跟 踪误 差控 制
本基金 主要 通过 “跟 踪误 差” 和 “ 跟踪 偏离 度” 两 个指标 ， 对 跟踪 误差 进行 控制管
理，确 保基 金对 指数 的紧 密跟踪 。
（1） 跟踪 误差
跟踪误 差=
2
1
( ) /( 1)
n
i
i
r r n
?
??
?
，
其中
i
r
表示 第 i 日 基金 净值 收益率-第i 日 基金 业绩 比 较基准 收益 率；
1
/
n
i
i
r r n
?
?
?
，n 为 天数 。
（2） 跟踪 偏离 度
跟踪偏 离度=前n 日 基金 净 值累计 收益 率- 前n 日基 金 业绩比 较基 准累 计收 益率
本基 金定期计 算基金组 合的跟 踪误差和 跟踪偏离 度,确保 单日基金 跟踪偏离 度不 高
于0.35% ， 年度 跟踪 误差不 超过 4% 。 特 殊情 况下， 本 基金通 过定 性研 究和 定量 分析方 法，
对基金 资产 组合 进行 适当 调整， 以期 在约 定的 风险 承受限 度之 内， 尽量 缩小 跟踪 误 差 。
6、债 券投 资策 略
本基金 采取 积极 的债 券投 资管理 策略 。 采用 自上 而 下的方 式制 定具 体投 资策 略， 考
虑的主 要因 素是 ： 宏 观经 济走势 、 资 金供 求状 况、 基础利 率、 债券 收益 率曲 线、 市 场波
动等 。 基 金管 理人 将根 据 利率变 化的 大周 期 、 市 场 运行的 小周 期和 中国 债券 市场的 固定
特性， 结合 基金 申购 赎回 的情况 ， 判 断基 金对 流动 性的需 求， 制定 相应 的债 券投资 策略 。
本基金 债券 投资 主要 是流 动性管 理的 需要 、 获取 适 当收益 ， 因此 债券 投资 以 流动性
好， 风 险较 小的 短期 政府 债券为 主； 中国 的债 券市 场处于 扩张 阶段 ， 品 种不 断丰富 、 衍
生工具 有所 增加 ， 本基 金 的债券 投资 将注 重创 新品 种的选 择和 创新 工具 的运 用， 以流 动
性好、 风险 低的 品种 作为 投资目 标。
九、业绩比较基准
基金业 绩比 较基 准=95%* 中 证新兴 产业 指数 收益 率 +5%* 银行 同业 存款 利率 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-36
中证新 兴产 业指 数由 中证 指数有 限公 司编 制并 发布 。 该 指数 精选 在上 海证 券 交易所
和深圳 证券 交易 所中 上市 的规模 大 、 流 动性 好的 100 家新 兴产 业公 司作 为样 本， 综合 反
映了沪 深证 券市 场中 新兴 产业公 司的 整体 表现 。
本基金 认为 ， 该业 绩比 较 基准目 前能 够有 效地 反映 本基金 的风 险收 益特 征 。 如果今
后法律 法规 发生 变化 ， 或 者有更 权威 的 、 更 能为 市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 ， 或
者是市 场上 出现 更加 适合 用于本 基金 的业 绩基 准的 股票指 数时 ， 本基 金可 以 在履行 适当
程序后 变更 业绩 比较 基准 。 经 与基 金托 管人 协商 一 致， 并在 中国 证监 会指 定 的媒体 以及
公司网 站上 公告 。
十、风险收益特征
本基金 属于 股票 型基 金 ， 预期风 险和 预期 收益 高于 货币市 场基 金 、 债 券型 基 金以及
混合型 基金 。 本基 金为 指 数型基 金 ， 紧 密跟 踪中 证 新兴产 业指 数 ， 具 有和 标 的指数 所代
表的股 票市 场相 似的 风险 收益特 征 ， 属 于证 券投 资 基金中 预期 风险 较高 、 预 期收益 也较
高的品 种。
十一、基金投资组合 报告
东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金(以 下简 称 “ 本 基金 ”)基 金管 理人 的董 事 会及
董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 遗漏,并 对其 内 容的真 实
性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 农业 银行股 份有 限公 司根据 本 基金合 同规 定， 于 2015 年 1 月
19 日复 核了 本报 告中 的财 务指标 、净 值表 现和 投资 组合报 告等 内容,保 证复 核 内容不 存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 12 月 31 日 （未经 审计 ）
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 611,676,434.56 91.11
其中： 股票 611,676,434.56 91.11
2 固定收 益投 资 10,014,000.00 1.49
其中： 债券 10,014,000.00 1.49
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
47,126,211.83 7.02
7 其他资 产 2,509,671.07 0.37
8 合计 671,326,317.46 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合： 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-37
（1） 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 11,664,704.89 1.79
B 采矿业 19,540,618.49 3.00
C 制造业 451,852,398.45 69.45
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产
和供应 业
21,096,117.90 3.24
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
80,626,538.24 12.39
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
12,849,330.75 1.97
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 5,229,526.40 0.80
S 综合 - -
合计 602,859,235.12 92.65
（2） 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 8,817,199.44 1.36
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产
和供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 - - 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-38
业
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 8,817,199.44 1.36
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
（1） 报告 期末指数 投资按公允 价值占基 金资产净 值比例 大小排序 的前十名 股票 投
资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601299 中国北 车 1,409,000 10,003,900.00 1.54
2 601766 中国南 车 1,449,599 9,248,441.62 1.42
3 000786 北新建 材 288,229 7,286,429.12 1.12
4 600031 三一重 工 729,044 7,275,859.12 1.12
5 600583 海油工 程 690,800 7,274,124.00 1.12
6 000598 兴蓉投 资 947,510 7,238,976.40 1.11
7 002202 金风科 技 508,904 7,190,813.52 1.11
8 601179 中国西 电 923,506 7,175,641.62 1.10
9 000778 新兴铸 管 1,144,112 7,070,612.16 1.09
10 601989 中国重 工 766,102 7,055,799.42 1.08
（2） 报告 期末积极 投资按公允 价值占基 金资产净 值比例 大小排序 的前五名 股票 投
资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600458 时代新 材 723,908 8,817,199.44 1.36
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 10,014,000.00 1.54
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 10,014,000.00 1.54
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 140014 14 付 息国 100,000 10,014,000.00 1.54 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-39
债14
6 、报告期 末按公允 价值占基金 资产净值 比例大小 排序的 前十名资 产支持证 券投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 期末 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 61,804.02
2 应收证 券清 算款 2,124,976.90
3 应收股 利 -
4 应收利 息 176,103.30
5 应收申 购款 146,786.85
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,509,671.07
（4） 报告 期末 持有的 处 于 转股期 的可 转换 债券
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券
（5） 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
（6） 报告 期末 积极 投资 前 五名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 600458 时代新 材 8,817,199.44 1.36 重大事 项停 牌
（7） 投资 组合 报告 附 注的其 他文 字描 述部 分 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-40
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 二、 基金的 业绩
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产, 但 不保 证 基金
一定盈 利 ， 也 不保 证最 低 收益 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险,投资
者在作 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
（1）东吴中 证新兴产业 指数基 金历史时间 段净值增长率 与同期业绩 比较基准收益 率比
较
时间
净值增长
率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2011.02.01-2011.12.31 -32.70% 1.27% -29.54% 1.40% -3.16% -0.13%
2012.01.01-2012.12.31 -2.82% 1.40% -1.30% 1.40% -1.52% 0.00%
2013.1.1-2013.12.31 15.58% 1.64% 8.83% 0.96% 6.75% 0.68%
2014.1.1-2014.12.31
27.50% 1.14%
28.22%
1.15%
-0.72%
-0.01%
2011.02.01-2014.12.31
2.00% 1.33%
8.93%
1.36%
-6.93%
-0.03%
注： 基金业绩比较基准=95%* 中证新兴产业指数收益率 +5%* 银 行同业存款利率 ， 数据截止 到 2014 年
12 月 31 日。
（2） 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值增 长率 及其 与同期 业绩 基准 收益 率的 比较图
（2011 年02 月01 日至2014 年12 月31 日）
东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-41
注：东吴中证新兴产业指数基金于 2011 年 2 月 1 日 成立。
十三、基金转换
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 本 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金
管理人 管理 的 、 且 由同 一 注册登 记机 构办 理注 册登 记的其 他基 金之 间的 转换 业务 ， 基 金
转换可 以收 取一 定的 转换 费， 相关 规则 由基 金管 理 人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合
同的规 定制 定并 公告 ，并 提前告 知基 金托 管人 与相 关机构 。
1.基金 转换 业务 的适 用范 围
本基金 已开 通与 本基 金管 理人旗 下基 金： 东吴 嘉禾 优势精 选混 合型 开放 式证 券投 资
基金 （ 基金 代码：580001 ） 、 东吴 价值 成长 双动 力 股票型 证券 投资 基金 前端 收费 （ 基金
代码：580002 ） 、 东 吴行 业轮动 股票 型证 券投 资基 金 （基 金代 码：580003 ） 、 东吴 优信
稳健债 券型 证券 投资 基 金 A （ 基金 代码 ：582001 ） 、 东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金
C （ 基金 代码 ： 582201 ） 、 东 吴进取 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （ 基金 代码 ： 580005）、
东吴新 经济 股票 型证 券投 资基金 （基 金代 码：580006 ） 、 东吴 货币 市场 证券 投 资基 金 A
（基金 代码 ：583001 ） 、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金 B （ 基金 代码：583101 ） 、 东吴 新
创业股 票型 证券 投资 基金 （基 金代 码： 580007 ） 、 东 吴增利 债券 型证 券投 资基 金 A 类 （基
金代码 ：582002 ） 、 东 吴 增利债 券型 证券 投资 基 金 C 类 （ 基金 代码 ：582202 ） 、 东吴 新
产业精 选股 票型 证券 投资 基金（580008 ） 、东 吴保 本混合 型证 券投 资基 金（ 基金代 码 ：东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-42
582003 ）及 东吴 内需 增长 混合型 证券 投资 基金 （580009 ） 的基 金转 换业 务 。
基金管 理人 今后 发行 的开 放式基 金将 根据 具体 情况 确定是 否适 用于 基金 转换 业务 ，
并将另 行公 告。
2．开 通转 换的 销售 机构
投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务：
中国农业银行股份有限公司、中国建设银行 股 份 有 限 公 司 、交通银行 股 份 有 限 公 司 、
中信银行股 份 有 限 公 司 、 深 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 、 申 万 宏 源 证 券 有 限 责 任 公 司 、 民 生 银
行 股份有限公司 、 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 、 华 夏 银 行 股份有限公司、平安银行股份有
限公司 、 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 、温州银行 股 份 有 限 公 司 、 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 国 泰
君安证券股 份 有 限 公 司 、 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 招 商 证 券
股份有限公司、 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 国 银 河 证 券 股份有限公司、海通证券 股 份 有 限
公司、 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 、 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 、 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 、
长江证券股 份 有 限 公 司 、 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 、 渤 海 证 券 股份
有限公司、 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 信 证 券 （山东）有限责任公司 、 东 吴 证 券 股 份 有 限
公司、信达证券 股 份 有 限 公 司 、东方证券有 限 责 任 公 司 、长城证券股 份 有 限 公 司 、 光 大 证
券 股份有限公司、南京证券有限责任公司、 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 、 国 联 证 券 股 份 有 限 公
司 、平安证券有 限 责 任 公 司 、华安证券 有 限 责 任 公 司 、 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 、 恒 泰 证 券
股份有限公司、 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 、 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 、 中 航 证 券 有 限 公 司 、 广 发 华
福证券 有 限 责 任 公 司 、 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 、 财 富 证 券 有 限 公 司 、 广 州 证 券 有 限 责 任 公
司 、 厦 门 证 券 有 限 责 任 公 司 、 中 信 证 券 有 限 责 任 公 司 、 天 源 证 券 经 纪 有 限 公 司 、 中 银 国 际
证 券 有 限 责 任 公 司 、 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 、 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 、 财 富 里 昂 证 券
有限责任公司、 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 、 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 、 国 海 证 券 股 份 有 限
公 司 、 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 、 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 、上
海天天基金销售有限公司、 杭州数米基金销售有限公司、 和讯信 息科 技有 限公 司 、 上海 长
量基金 销售 投资 顾问 有限 公司 、 万联 证券 有限 责任 公司 。
根据业 务需 要 ， 本 基金 管 理人还 将会 选择 其他 销售 机构开 办此 业务 并将 按有 关规定
予以公 告。
十四、费用概览
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-43
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、基 金的 指数 使用 费；
9、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）上述基金费用 由基 金管理人在法律法规 规定 的范围内按照公允的 市场 价格确定，
法律法规和基金合同 另有 规定时从其规定。
（三）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如 下 ：
H＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为1%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付
指令 ， 经 基金 托管 人复 核 后于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金
管理人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日， 支付 日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如 下 ：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为0.15%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付
指令 ， 经 基金 托管 人复 核 后于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金
托管人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日， 支付 日期 顺延 。
3、上 述(一)中 3 到 8 项 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法律 法规 及相 应协 议的规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（四）不列入基金费 用的 项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产
的损失 ， 以及 处理 与基 金 运作无 关的 事项 发生 的费 用等不 列入 基金 费用 。 基 金募集 期间
所发生 的信 息披 露费 、 律 师费和 会计 师费 以及 其他 费用不 从基 金财 产中 支付 ， 基 金收 取
认购费 的， 可以 从认 购费 中列支 。
（五） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费
率。 降低基金 管理费率和 基金托管费率 ， 无须召开 基金份额持有人大会 。 基 金管理人必东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
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须依照有关规定最迟 于新 的费率实施日前在指 定媒 体和基金管理人网站 上刊 登公告。
（六） 基金销售的相关费用
本基金 申购 费 、 赎 回费 的 费率水 平 、 计 算公 式、 收 取方式 和使 用方 式请 详见 本招募
说明书 “八 、基 金份 额的 申购与 赎回 ”中的 “ （六 ）申购 费与 赎回 费 ” 的相 关规定 。
具体申 购费 率如 下：
申购金 额（ 含申 购费 ）
申购费 率
100 万 元以 下
1.2%
100 万 元以 上（ 含）-200 万 元以下
0.8%
200 万 元以 上（ 含）-500 万 元以下
0.4%
500 万 元以 上（ 含）
1000元/ 笔
赎回费 随基 金持 有时 间的 增加而 递减 ，费 率如 下：
持有时 间 赎回费 率
1 年以 内（ 含 1 年）
0.5%
1 年-2 年 （含2 年）
0.25%
2 年以 上
0
本基金 转换 费率 由基 金管 理人届 时另 行规 定。 ”
（七)基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基金
运作管 理办 法 》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》
及其它 有关 法律 法规 的要 求,本 基金 管理 人对 本基 金 原招募 说明 书进 行了 更新, 并根据
本基金 管理 人在 本基 金合 同生效 后对 本基 金实 施的 投资经 营活 动进 行了 内容 补充和 更
新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 中， 更 新了相 关内 容。
2、在 “ 二 、释 义” 中， 更 新了相 关内 容。
3、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
4、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
5、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 更新 了相 关内 容。
6、在 “八 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 中， 更新 了相 关内容 。
7、在 “九 、基 金的 投资 ” 中，更 新了 相关 内容 。
8、在 “十 、基 金的 业绩 ” 中，更 新了 相关 内容 。
9、在 “二 十 一 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”中 ，更 新了相 关内 容。
10、在 “二 十二 、其 他应 披露事 项” 中， 增加 了其 他披露 事项 ：
(1)2014 年 08 月 28 日 在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、公 司网 站等 媒体上
公告了《 东 吴中 证新 兴产 业指数 证券 投资 基 金 2014 年半年 度报 告及 摘要》； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
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(2) 2014 年 09 月 13 日 在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、公 司网 站等 媒体上
公告了 《 东 吴中 证新 兴产 业指数 证券 投资 基金 更新 招募说 明书 及摘 要》；
(3) 2014 年 09 月 17 日 在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、公 司网 站等 媒体上
公告了 《 东 吴基 金管 理有 限公司 关于 股权 变更 的公 告》；
(4) 2014 年 09 月 23 日 在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、公 司网 站等 媒体上
公告了 《 东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 证券 投资 基金估 值方 法变 更的 公告》；
(5) 2014 年 09 月 30 日 在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、公 司网 站等 媒体上
公告了 《 东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 证券 投资 基金估 值方 法变 更的 公告》；
(6) 2014 年 10 月 27 日 在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、公 司网 站等 媒体上
公告了 《 东 吴中 证新 兴产 业指数 证券 投资 基 金 2014 年第 3 季度 报告》；
(7) 2014 年 11 月 12 日 在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、公 司网 站等 媒体上
公告了 《 东吴 基金 管理 有 限公司 关于 旗下 基金 新增 苏州银 行股 份有 限公 司为 代销机 构并
推出定 期定 额业 务及 转换 业务的 公告》；
(8) 2014 年 11 月 12 日 在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、公 司网 站等 媒体上
公告了 《 东吴 基金 管理 有 限公司 关于 旗下 基金 参加 苏州银 行股 份有 限公 司网 上交易 申购
费率及 定投 申购 费率 优惠 的公告》；
(9) 2014 年 11 月 19 日 在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、公 司网 站等 媒体上
公告了 《 东 吴基 金管 理有 限公司 关于 参加 数米 基金 网费率 优惠 活动 的公 告》；
(10) 2014 年 12 月 31 日 在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、 公 司网 站等 媒体上
公告了 《 东吴 基金 管理 有 限公司 关于 旗下 部分 基金 延长在 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公
司开展 的个 人网 上银 行和 手机银 行基 金申 购费 率优 惠活动 的公 告》；
(11) 2014 年 12 月 31 日在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、 公 司网 站等 媒体上
公告了 《 东吴 基金 管理 有 限公司 关于 旗下 部分 基金 参加平 安银 行股 份有 限公 司基金 代销
业务费 率优 惠活 动的 公告》；
(12) 2015 年 01 月 05 日 在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、 公 司网 站等 媒体上
公告了 《 东 吴基 金管 理有 限公司 管理 的基 金 2014 年 年度资 产净 值公 告》；
(13) 2015 年 01 月 05 日 在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、 公 司网 站等 媒体上
公告了 《 东吴 基金 管理 有 限公司 关于 旗下 基金 参加 苏州银 行股 份有 限公 司网 上交易 申购
费率及 定投 申购 费率 优惠 的公告》；
(14) 2015 年 01 月 15 日 在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、 公 司网 站等 媒体上
公告了 《 东吴 基金 管理 有 限公司 关于 旗下 部分 基金 在中国 工商 银行 开通 定期 定额投 资业
务并参 加工 商银 行 “ 201 5 倾心回 馈 ” 基金 定投 优惠 活动的 公告》；
(15) 2015 年 01 月 21 日 在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、 公 司网 站等 媒体上
公告了 《 东 吴中 证新 兴产 业指数 证券 投资 基 金 2014 年第 4 季度 报告》；
十六、签署日期
本基金 更新 招募 说明 书于2015年3 月17 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 五年 三月十 七 日
