华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
更新 的招募说明书
华泰柏 瑞量化指数增强股 票型证券投资基金
更新的 招募说明书
（摘要 ）
2015 年第 1 号
重要提 示
华泰柏 瑞量 化指 数增 强股 票型证 券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金 ” ） 根据 2013 年 4 月 26
日中国证券监督管理委员 会（以下简称 “ 中国证监会 ” ） 《关于核准华 泰柏瑞量 化指数增强股
票型证券 投资 基金募 集的 批复》 （ 证监许可 【2013】610 号） 进行 募集 。 本基 金的基金 合同
于 2013 年 8 月 2 日 正式 生 效。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 基 金管 理人 ” 或“ 管 理人 ” 或“ 本公 司 ” ） 保证招 募
说 明 书 的 内 容真 实 、 准 确、 完 整 。 本 招募 说 明 书 经中 国 证 监 会 核准 ， 但 中 国证 监 会 对 本基
金 募 集 的 核 准， 并 不 表 明其 对 本 基 金 的价 值 和 收 益作 出 实 质 性 判断 或 保 证 ，也 不 表 明 投资
于本基 金没 有风 险。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资者在投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 理 性 判 断市
场 ， 并 承 担 基金 投 资 中 出现 的 各 类 风 险， 包 括 ： 因政 治 、 经 济 、社 会 等 环 境因 素 对 证 券价
格 产 生 影 响 而形 成 的 系 统性 风 险 、 个 别证 券 特 有 的非 系 统 性 风 险、 由 于 基 金投 资 者 连 续大
量 赎 回 基 金 产生 的 流 动 性风 险 、 基 金 管理 人 在 基 金管 理 实 施 过 程中 产 生 的 基金 管 理 风 险、
本基金 的特 定风 险等 等。
投资者认购本基金时 应认 真阅读本基金的招募 说明 书和基金合同。基金 管理 人建议投
资者根 据自 身的 风险 收益 偏好， 选择 适合 自己 的基 金产品 ，并 且中 长期 持有 。 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
更新 的招募说明书
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2015 年 2 月 1 日，有 关财 务和 业绩 表现 数据截 止
日为 2014 年 12 月 31 日 ， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
本基金托管人中国银 行股 份有限公司已对本次 更新 的招募说明书中的投 资组 合报告和
业绩表 现进 行了 复核 确认 。
一 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 楼17 层
法定代 表人 ：齐 亮
成立日 期： 2004 年11 月18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 汪 莹白
联系电 话：400-888-0001 ，（021 ）38601777
股权结 构： PineBridge Investments LLC （柏 瑞投 资有限 责任 公司 ）49% 、 华 泰证券 股
份有限 公 司49% 、苏 州新 区高新 技术 产业 股份 有限 公司 2% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
齐亮先生：董事长，硕士，1994-1998 年任国务院发展研究中心情报中心处长、副 局
长，1998-2001 年任 中央 财经领 导小 组办 公室 副局 长，2001 年至 2004 年 任 华泰证 券股 份有
限公司 副总 裁。
姜治平 先生 ：董 事， 硕士 ，曾就 职于CR&R 环保 公司 、Unisys 优 利系 统日 本有 限公司 ，
1994 年-2002 年 任纽 约银 行梅隆 资产 管理 公司 高级 投资组 合经 理，2003 年-2010 年任 纽约 梅
隆资产管 理公 司亚太 区行 政总裁，2010 年-2011 年 任纽约梅 隆银 行被动 投资 及交易型 开放
式指数 证券 投资 基金 全球 主管，2012 年3 月 至今 任 柏瑞投 资公 司行 政总 裁。 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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吴祖芳先 生： 董事， 硕士 ，1992 年起 至今历 任华泰 证券股份 有限 公司部 门负 责人、 子
公司负 责人 、总 裁助 理、 业务总 监、 总经 济师 、副 总裁。
Rajeev Mittal 先 生： 董 事，学 士，1992 年 加入 美 国国际 集团 ，2009 —2011 年担任 柏
瑞投资 （欧 洲分 公司） 总经 理，新 兴市 场投 资主 管， 全球固 定收 益研 究团 队主 管和行 政总 裁
（欧洲 分公 司 ） ，2011 年 至今担 任柏 瑞投 资亚 洲有 限公司 业务 行政 总裁 （ 亚 洲，日 本除 外 ） 、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管，全 球固 定收 益研 究团 队主管 。
韩勇先生：董事，博 士， 曾任职于君安证券有 限公 司、华夏证券有限公 司和 中国证券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
朱小平 先生 ：独 立董 事， 硕士，1983 至 今任 中国 人 民大学 商学 院教 授。
陈念良 先生 ：独 立董 事，1977 年 至今 任香 港陈 应达 律师事 务所 首席 合伙 人。
薛加玉 先生 ：独 立董 事， 博士，1988-1997 年任 江苏 巨龙水 泥集 团有 限公 司团 委书记 、
财 务 处 长 、 副 总 经 济 师 ，1997-1999 年 任 长 城 证 券 有 限 公 司 投 资 银 行 部 副 总 经 理 ，
1999-2000 年任 亚洲 控股 有限公 司投 资银 行部 总经 理，2000-2001 年任 北京 华创投 资管 理有
限公司 执行 总裁 ，2001 年 至今任 上海 德汇 集团 有限 公司董 事长 、总 裁。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至 今
任该律 师事 务所 合伙 人。
2 、监 事会 成员
严玉珍 女士 ：监 事长 ，学 士，1987 年 1 月至 1988 年 9 月任 罗兵 咸永 道 （前 容永 道会计 ）
高级稽 核员 ，1988 年 12 月至 1990 年 4 月任 香港 电 讯（前 大东 电报 ）管 理会 计，1990 年 5
月至 1996 年 11 月 任宝 达 证券（ 施罗 德集 团） 副财 务总监 ，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任
施罗德 投资 管理 （香 港） 有限公 司财 务董 事，2007 年 9 月至 2008 年 6 月任 交 银施罗 德基 金
管理有 限公 司高 级总 经理 顾问，2008 年 7 月至 2012 年 9 月任 施罗 德投 资管 理 （香 港） 有 限
公司首 席营 运官 ，2012 年 9 月至 今任 柏瑞 投资 亚洲 有限公 司首 席财 务官 。
王桂芳女士：监事，硕士，1996-2003 年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部 总
经理，2003-2006 年任华 泰证券股 份有限 公司 上海 总部总经 理，2006 年至今 任华泰证 券股
份有限 公司 上海 城市 中心 营业部 总经 理。
柳军先生 ：监事 ，硕士 ，2000-2001 年 任上海 汽车集 团财务有 限公司 财务，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员，2004 年 7 月加 入 华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司 ，
历任 基 金事 务部 总监 、上 证红利 ETF 基 金经 理助 理 。2009 年 6 月 起任 华泰 柏 瑞（原 友邦 华华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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泰）上证 红利 交易型 开放 式指数基 金基 金经理 。2010 年 10 月起 担任指 数投 资部副总 监 。
2011 年1 月 起兼 任 华 泰柏 瑞上证 中小 盘 ETF 基金、 华泰柏 瑞上 证中 小 盘 ETF 联接基 金基 金
经理 。2012 年 5 月起 担任 华泰柏 瑞沪 深 300ETF 基金及 华 泰柏 瑞沪 深 300ETF 联接 基金基 金
经理。
陈培先生：监事，硕士。2001-2004 年，就职于富国基金管理有限公司，任基金会 计
等职。2004 年6 月 加入 华 泰柏瑞 基金 管理 有限 公司 ，现任 基金 事务 部总 监。
3 、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先生：总经理， 博士 ，曾任职于君安证券 有限 公司、华夏证券有限 公司 和中国证
券监督 管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任 华安基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2011
年10 月加 入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副 总
经理，2001-2004 年任 华 泰证券 股份 有限 公司 受托 资产管 理总 部总 经理 。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表 ，
1999-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司北 京总 部总 经理。
房伟力先 生：副 总经理 ， 硕士,1997-2001 年任上 海 证券交易 所登记 结算 公司 交收系 统
开发经 理，2001-2004 年 任华安 基金 管理 有限 公司 基金登 记及 结算 部门 总监 。2004-2008 年
5 月任 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 。
田汉卿 女士 ：副 总经 理。 曾在美 国巴 克莱 全球 投资 管理有 限公 司 （BGI ） 担任 投资 经 理 ，
2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 指数增 强股 票
型证券 投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月起 任公 司副总 经理 ，2014 年 12 月起任 华泰 柏瑞
量 化 优 选 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金的 基 金 经 理 。 本 科 与 研 究生 毕 业 于 清华 大 学, MBA
毕业于 美国 加州 大学 伯克 利分校 哈斯 商学 院。
高 山 先 生 ， 副 总 经 理 ， 博 士 。2001.5-2013.7 任 职 于 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 投 资 部 ，
任处长；2013.7 起 加入 华 泰柏瑞基 金管 理有限 公司 。本科毕 业于 山东大 学经 济管理学 院，
硕士毕 业于 中国 人民 银行 研究生 部， 博士 毕业 于财 政部财 政 科 学研 究所 研究 生部。
4 、本 基金 基金 经理
田汉卿 女士 ，同上 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主席： 总经 理韩勇 先 生；
成员：副总经理王溯 舸先 生；副总经理 田 汉 卿女 士 ； 副总经理高山先生 ； 固定 收 益 部华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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总监董 元星 先生 ； 投 资部 总监 沈 雪峰 女士 ；投 资部 副 总监 吕慧 建先 生 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（三） 基金 管理 人的 职责
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 国务 院证券 监督 管理机构 认定 的其他 机构 代为办 理
基金份 额的 发售 、申 购、 赎回、 转换 和登 记事 宜；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、自基 金合同 生效之 日起 ，以诚实 信用 、勤勉 尽责 的原则管 理和 运用基 金财 产，建 立
健 全 内 部 风 险控 制 、 监 察与 稽 核 、 财 务管 理 及 人 事管 理 等 制 度 ，保 证 所 管 理的 基 金 财 产和
基 金 管 理 人 的财 产 相 互 独立 ， 对 所 管 理的 不 同 基 金财 产 分 别 管 理、 分 别 记 账， 进 行 证 券投
资；
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7 、计算 并公告 基金资 产净 值，确定 基金 份额申 购、 赎回价格 ；按 规定受 理申 购和赎 回
申 请 ， 及 时、 足 额 支付 赎回 款 项 ； 采取 适 当 合理 的措 施 使 计 算开 放 式 基金 份额 认 购 、 申购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定；
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9 、依据 《基金 法》、 基金 合同及其 他有 关规定 召集 基金份额 持有 人大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会；
10 、保存基金财产管 理业 务活动的记录、账册 、报 表、代表基金签订的 重大 合同及其
他相关 资料 ；
11 、以基金管理人名 义， 代表基金份额 持 有 人利 益行 使 诉 讼 权 利 或 者 实施 其他 法 律 行
为；
12 、 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分
配；
13 、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四） 基金 管理 人的 承诺
1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守现行 有效 的相关 法律 、法规、 规章 、基金 合同 和中国 证
监 会 的 有 关规 定 ， 建立 健全 内 部 控 制制 度 ， 采取 有效 措 施 ， 防止 违 反 现行 有效 的 有 关 法律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。
2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《中 华人 民共和 国证 券法》、 《基 金法》 及有 关法律 法
规，建 立健 全的 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ， 防 止下列 行为 发生 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ，强 化职业 操守 ，督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的 合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）违 反现行 有效的 有关 法律、法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 泄
漏 在 任 职 期 间知 悉 的 有 关证 券 、 基 金 的商 业 秘 密 ，尚 未 依 法 公 开的 基 金 投 资内 容 、 基 金投
资计划 等信 息；
（8）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4 、基 金经 理承 诺
（1）依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定， 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取
最大利 益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3）不 违反现 行有效 的有 关法律、 法规 、规章 、基 金合同和 中国 证监会 的有 关规定 ，
泄 漏 在 任 职 期间 知 悉 的 有关 证 券 、 基 金的 商 业 秘 密、 尚 未 依 法 公开 的 基 金 投资 内 容 、 基金
投资计 划等 信息 ；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券 交 易及 其他 活动 。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制的 原则
（1）健 全性原 则。内 部控 制必须覆 盖公 司各个 部门 和各级岗 位， 并渗透 到各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ； 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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（2）有 效性原 则。通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3）独 立性原 则。公 司在 精简的基 础上 设立能 够充 分满足经 营运 作需要 的机 构、部 门
和 岗 位 ， 各 机构 、 部 门 和岗 位 职 能 上 保持 相 对 独 立。 内 部 控 制 的检 查 评 价 部门 必 须 独 立于
内部控 制的 建立 和执 行部 门；
（4）相 互制约 原则。 公司 内部部门 和岗 位的设 置应 权责分明 、相 互制衡 ，消 除内部 控
制中的 盲点 ；
（5）防 火墙原 则。公 司基 金资产、 自有 资产、 其他 资产的运 作应 当分离 ，基 金投资 研
究 、 决 策 、 执行 、 清 算 、评 估 等 部 门 和岗 位 ， 应 当在 物 理 上 和 制度 上 适 当 隔离 ， 以 达 到风
险防范 的目 的；
（6）成 本效益 原则。 公司 运用科学 化的 经营管 理方 法降低运 作成 本，提 高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2 、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董事会下设风险管 理与审 计委员会，全面负 责公司 的风险管理、风险 控制和 财务监控，
审 查 公 司 的 内控 制 度 ， 并对 重 大 关 联 交易 进 行 审 计； 董 事 会 下 设薪 酬 、 考 核与 资 格 审 查委
员 会 ， 对 董 事、 总 经 理 、督 察 长 、 财 务总 监 和 其 他高 级 管 理 人 员的 候 选 人 进行 资 格 审 查以
确 保 其 具 有中 国 证 监会 所要 求 的 任 职资 格 ， 制定 董事 、 监 事 、总 经 理 、督 察长 、 财 务 总监 、
其他高 级管 理人 员及 基金 经理的 薪酬/报 酬计 划或 方 案。
公司管理层在总经理 领导 下，认真执行董事会 确定 的内部控制战略，为 了有 效贯彻公
司 董 事 会 制 定的 经 营 方 针及 发 展 战 略 ，设 立 了 投 资决 策 委 员 会 和风 险 控 制 委员 会 ， 就 基金
投资和 风险 控制 等发 表专 业意见 及建 议。
公司设立督察长，对 董事 会负责，主要负责对 公司 内部控制的合法合规 性、 有效性和
合理性 进行 审查 ，发 现重 大 风险 事件 时向 公司 董事 长和中 国证 监会 报告 。
（2） 风险 评估
公司风险控制人员定 期评 估公司风险状况，范 围包 括所有能对经营目标 产生 负面影响
的 内 部 和 外 部因 素 ， 评 估这 些 因 素 对 公司 总 体 经 营目 标 产 生 影 响的 程 度 及 可能 性 ， 并 将评
估报告 报公 司董 事会 及高 层管理 人员 。
（3） 控制 活动
控制活动包括自我控 制、 职责分离、监察稽核 、实 物控制、业绩评价、 严格 授权、资
产分离 、危 机处 理等 政策 、程序 或措 施。
自我控制以各岗位的 目标 责任制为基础，是内 部控 制的第一道防线。在 公司 内部建立
科 学 、 严 格 的岗 位 分 离 制度 ， 在 相 关 部门 和 相 关 岗位 之 间 建 立 重要 业 务 处 理凭 据 传 递 和信
息 沟 通 制 度 ，后 续 部 门 及岗 位 对 前 一 部门 及 岗 位 负有 监 督 责 任 ，使 相 互 监 督制 衡 的 机 制成华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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为 内 部 控 制 的第 二 道 防 线。 充 分 发 挥 督察 长 和 法 律监 察 部 对 各 岗位 、 各 部 门、 各 机 构 、各
项业务 全面 监察 稽核 作用 ，建立 内部 控制 的第 三道 防线。
（4） 信息 与沟 通
公司建立了内部办公 自动 化信息系统与业务汇 报体 系，形成了自上而下 的信 息传播渠
道 和 自 下 而 上的 信 息 呈 报渠 道 。 通 过 建立 有 效 的 信息 交 流 渠 道 ，保 证 了 公 司员 工 及 各 级管
理人员 可以 充分 了解 与其 职责相 关的 信息 ，并 及时 送达适 当的 人员 进行 处理 。
（5） 内部 监控
内部监控由公司风险 管理 与审计委员会、督察 长、 风险控制委员会和法 律监 察部等部
门 在 各 自 的 职权 范 围 内 开展 。 本 公 司 设立 了 独 立 于各 业 务 部 门 的法 律 监 察 部， 其 中 监 察稽
核 人 员 履 行 内部 稽 核 职 能， 检 查 、 评 价公 司 内 部 控制 制 度 合 理 性、 完 备 性 和有 效 性 ， 监督
公 司 内 部 控 制制 度 的 执 行情 况 ， 揭 示 公司 内 部 管 理及 基 金 运 作 中的 风 险 ， 及时 提 出 改 进意
见，促 进公 司内 部管 理制 度有效 地执 行。
3 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 基 金 管 理 人 确 知 建 立 、 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责
任；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
二
基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰 拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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中国银 行 托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行 、
证券、基金 、信 托 从 业 经验 ， 且 具 有 海外 工 作 、 学习 或 培 训 经 历，60 ％ 以 上的 员 工 具 有硕
士 以 上 学 位 或高 级 职 称 。为 给 客 户 提 供 专业化的 托管 服 务 ， 中 国银 行 已 在 境内 、 外 分 行开
展托管 业务 。
作为国内首批开展证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国银行拥有证 券投 资基金、
基金（一 对多 、一对 一） 、社 保基 金、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类机构 、券
商 资 产 管 理 计划 、 信 托 计划 、 企 业 年 金、 银 行 理 财产 品 、 股 权 基金 、 私 募 基金 、 资 金 托管
等 门类齐全、产 品 丰 富 的托 管 业务体系 。在国内 ，中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评估 、 风 险 分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增值 服务 ，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2014 年12 月31 日， 中国银 行已 托 管307 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金282 只，
QDII 基金25 只， 覆盖 了股 票型、 债券 型、 混合 型、 货币型 、指 数型 等多 种类 型的基 金， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银行托管业务部 风险 管理与控制工作是中 国银 行全面风险控制工作 的组 成部分，
秉 承 中 国 银 行风 险 控 制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运 作 、 稳健 经 营 ” 的 原则 。 中 国 银行 托 管 业 务部
风 险 控 制 工 作贯 穿 业 务 各环 节 ， 包 括 风险 识 别 ， 风险 评 估 ， 工 作程 序 设 计 与制 度 建 设 ，风
险 检 视 ， 工 作程 序 与 制 度的 执 行 ， 工 作程 序 与 制 度执 行 情 况 的 内部 监 督 、 稽核 以 及 风 险控
制工作 的后 评价 。
2007 年 起， 中国银 行连续 聘请外部 会计 会计师 事务 所开展托 管业 务内部 控制 审阅工作 。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、“AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等 国际 主流内控 审阅
准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2013 年，中国银行同时获得了基于“ISAE3402 ”和
“SSAE16” 双 准 则 的 内部控 制 审 计 报 告 。 中国 银 行托 管 业 务 内 控 制 度完 善 ，内 控 措 施 严 密，
能够有 效保 证托 管资 产的 安全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 的相 关 规定，
基 金 托 管 人 发现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令违 反 法 律 、行 政 法 规 和 其他 有 关 规 定， 或 者 违 反基
金 合 同 约 定 的， 应 当 拒 绝执 行 ， 及 时 通知 基 金 管 理人 ， 并 及 时 向国 务 院 证 券监 督 管 理 机构
报 告 。 基 金 托管 人 如 发 现基 金 管 理 人 依据 交 易 程 序已 经 生 效 的 投资 指 令 违 反法 律 、 行 政法
规和其 他有关 规定， 或者 违反基 金合同 约定的,应当 及时 通 知基金 管理人 ，并 及时向 国务院华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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证券监 督管 理机 构报 告。 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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三
相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1 、直 销机 构：
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层
法定代 表人 ：齐 亮
电话： （021 ）38784638
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 汪 莹白
客服电 话：400-888-0001 ，（021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2 、代 销机 构
1 ）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
传真： （010 ）66594853
客服电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
2 ）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
3 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
4 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
5 ）爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号32 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号32 层
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
客服电 话： （021 ）63340678
公司网 站：www.ajzq.com
6 ）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话： （022 ）28451861
传真： （022 ）28451892
客服电 话：400-651-5988
公司网 址：www.bhzq.com
7 ）财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
电话： （0731 ）84403319
传真： （0731 ）84403439
客服电 话： （0731 ）84403319
公司网 址：www.cfzq.com
8 ）长 城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83515567
客服电 话： （0755 ）33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
9 ）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司客 服网 址：www.95579.com
10 ）德 邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市福 山 路500 号26 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：徐 可
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客服电 话：400-888-8128
公司网 址：www.tebon.com.cn
11 ）东 吴证 券股 份有 限公 司 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电 话： （0512 ）33396288
公司网 址：www.dwjq.com.cn
12 ）国 都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
13 ）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ： 芮敏 棋
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670666
客服电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
14 ）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133952
客服电 话：95536 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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公司网 址：www.guosen.com.cn
15 ）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：汪 明丽
电话： （021 ）68778075
传真： （021 ）68777723
客服电 话：400-820-9898
公司网 址：www.cnhbstock.com
16 ）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号华 融大 厦 A 座 3 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
电话： （010 ）58568235
传真： （010 ）58568062
客服电 话： （010 ）58568118 ；或 前往 各营 业网 点咨 询
公司网 址：www.hrsec.com.cn
17 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：孔 晓君
电话： （0755 ）82569143
传真： （0755 ）82492962
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
18 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话： （021 ）64316642 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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传真： （021 ）64333051
客服电 话： 021 －32109999 、029-68918888
公司网 址：www.cfsc.com.cn
19 ）平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 国际 交易广 场 8 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中 华 交易 广场群 楼 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话： （0755 ）22626391
传真： （0755 ）82400862
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
20 ）齐 鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
21 ）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
客服电 话：400-666-1618 、（0351 ）95573
公司网 址：www.i618.com.cn
22 ）申 银万 国证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪贸 易广 场 45 层
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：黄 莹
电话： （021 ）33388211
传真： （021 ）33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
公司网 址：www.sywg.com
23 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话： （010 ）66045529
传真： （010 ）66045518
客服电 话： （010 ）66045678
公司网 址：www.txsec.com 或www.jjm.com.cn
24 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
25 ）中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178
客服电 话：400-886-6567 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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公司网 址：www.avicsec.com
26 ）中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：罗 文雯
电话： （021 ）58763575
传真： （021 ）68875123
客服电 话： （021 ）58796226-3736
公司网 址：www.cicc.com.cn
27 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：400-600-8008
公司网 址：www.china-invs.cn
28 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市安 立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-888-8108
公司网 址：www.csc108.com
29 ）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：4008005000
公司网 址：www.tfzq.com
30 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
31 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011-6702
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：http://www.ehowbuy.com
32 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509988-7019
传真：021-64385308
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
33 ）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话： （0755 ）82080798
传真： （0755 ）82080798
客服电 话：400-678-8887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
34)北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：李 兆贺
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电 话：400-888-6661
公司网 址：www.myfund.com
35)浙 江同 花顺 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
36)杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn/
37)中 期时 代基 金销 售（ 北 京）有 限公 司 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢11 层 1103 号
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807609
公司网 站：www.cifcofund.com
38)和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
客服电 话 ：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
39)万 银财 富（ 北京 ）基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
法定代 表人 ： 李招 弟
联系人 ：刘 媛
电话： （010 ）59393923-819
客服电 话：400-808-0069
公司网 址：www.wy-fund.com
40)上 海大 智慧 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
电话： （021 ）20219988*31781
传真： （021 ）20219923
客服电 话：021-20219999
公司网 址：www.gw.com.cn
41)宜 信普 泽投 资顾 问(北京)有 限公 司 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 刘 梦轩
客服电 话：400 6099 200
公司网 址：www.yixinfund.com
42)中 国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人: 赵森
电话：(010) 5953 9864
公司网 址： www.cifco.net
客服电 话：95162 、400-8888-160
43)恒 丰银 行股份 有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
法定代 表人 ： 蔡国 华
联系人: 汪明
电话：021-38966235
公司网 址： www.egbank.com.cn
客服电 话：400-813-8888
44)泉 州银 行股份 有 限公 司
注册地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
公司网 址： www.qzccbank.com
客服电 话：400-88-96312
45)日 发资 产管 理(上海) 有 限公司
注册地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室
办公地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室
法定代 表人 ：周 泉恭
联系人: 杨 迎雪
公司网 址： www.rffund.com 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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客服电 话：021-61600500
46)深 圳市 新兰 德证 券投 资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：陈操
联系人: 刘 宝文
电话： （010 ）58325395
公司网 址： 8.jrj.com.cn
客服电 话：400-166-1188
3 、基金 管理人 可根据 有关 法律法规 的要 求，选 择其 他符合要 求的 机构代 理销 售本基金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号楼 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号楼 17 层
电话：400-888-0001 ，（021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ：陈 培
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 39 号建 外SOHO A 座 31 层
负责人 ：王 玲
电话： （021 ）24126000
传真： （021 ）24126150
经办律 师： 靳庆 军、 傅轶
联系人 ：傅轶
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 湖滨 路202 号 普华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 刘颖
电话：021-23238888 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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传真：021-23238800
四 基金的名称
华泰柏 瑞量 化指 数增 强股 票型证 券投 资基 金
五
基金的类型
股票型
六
基金的投资目标
本基金为指数增强型 股票 投资基金，在 力 求 有效 控制 投 资 风 险 的 前 提 下 ， 力争 实 现 达
到或 超 越业 绩比 较基 准的 投资收 益， 谋求 基金 资产 的长期 增值 。
本基金 力争 将对 业绩 比较 基准的 年化 跟踪 误差 控制 在 8% 以 内。
七 、基金的投资范围
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具， 包括国内依法发行上 市的 股票、债
券 、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 须符合中国
证监会 相关 规定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序 （包 括
公告等 ） 后 ，可 以将 其纳 入投资 范围 。
本基金 股票资产投资比例不低于基金资产 的 60% ；现金和到期日在一年以内的政府债券 的
投资比 率不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
八
基金的投资策略
本基金利 用 量 化 投 资模 型， 在 控 制 组 合 跟 踪 误差 的 基础上， 力求投 资 业绩 达到 或 超 越
业绩比 较基 准。
1 、比 较基 准的 标的 指数
本基金 股票 资产 跟踪 的标 的指数 为沪 深 300 指 数。 沪深 300 指 数是 由上 海证 券交易 所和
深圳证 券交 易所 授权 ，由 中证指 数有 限公 司开 发的 中国 A 股市 场指 数， 它的 样本选 自沪 深
两个证 券市 场， 覆盖 了大 部分流 通市 值， 其成 份股 票为中 国 A 股市 场中 代表 性强、 流动 性
高的股 票， 能够 反 映 A 股 市场总 体发 展趋 势。
沪深 300 指 数是 指由 中证 指数有 限公 司编 制和 发布 的沪深 300 的价 格指 数。 如果指 数发
布 机 构 变 更 或者 停 止 上 述标 的 指 数 编 制及 发 布 ， 或者 上 述 标 的 指数 由 其 它 指数 代 替 ， 本基
金 管 理 人 可 以依 据 维 护 基金 份 额 持 有 人合 法 权 益 的原 则 ， 履 行 适当 的 程 序 变更 本 基 金 的标
的指数 。
2 、以 增强 指数 投资 收益 为 目的的 股票 投资 策略 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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本基金利用定量投资 模型 ，选取并持有预期收 益较 好的股票构成投资组 合， 在严格控
制 组 合 预 期 跟踪 误 差 的 基础 上 ， 力 求 超越 标 的 指 数投 资 回 报 。 一般 情 况 下 ，本 基 金 股 票资
产投资 比例 不低 于基 金资 产的 85% 。
（1） 多因 子 alpha 模型 —— 股票 超额 回报 预测
多 因子 alpha 模型 以对 中国 股票 市场 较长期 的 回测 研 究为 基础 ，结 合前 瞻性市 场判 断，
用 精 研 的 多 个因 子 捕 捉 市场 有 效 性 暂 时缺 失 之 处 ，以 多 因 子 在 不同 个 股 上 的不 同 体 现 估测
个股的 超值 回报 。概 括来 讲，本 基金 alpha 模 型的 因子可 归为 如下 几类: 价值(value) 、质量
(quality) 、 动量(momentum) 、成长(growth) 、 市 场预期 等 等 。公 司 的量 化 投研团 队 会 持续 研
究市场 的状 态以 及市 场变 化，并 对模 型和 模型 所采 用的因 子做 出适 当更 新或 调整。
多 因子 alpha 模型 利用 长期 积累 并最 新扩 展的 数据库 ，科 学地 考虑 了大 量的各 类信 息 ，
包括 来 自 市 场各 类 投 资 者， 公 司 各 类 报表 ， 分 析 师 预测 等 等多方面 的 信 息 。基 金 经 理 根据
市 场 状 况 及 变化 对 各 类 信息 的 重 要 性 做出 具 有 一 定前 瞻 性 的 判 断， 适 时 调 整各 因 子 类 别的
具体组 成及 权重 。
（2） 风险 估测 模型 —— 有 效控制 预期 风险
纯 指数化投资力求跟 踪误 差最小，指数增强投资 策略 则需要 力 求 将 跟 踪误 差控 制 在 一
定范围之内。 本基金将利用 风险预 测 模型 和 适 当 的控 制 措 施 ， 有效 控 制 投 资组 合 的 预 期投
资风险 ，并 力求 将投 资组 合 的实 现风险 （ 用跟 踪误 差衡量 ） 控 制在 目标 范围 内。
（3） 交易 成本 模型 —— 控制 交易 成本 以保护 投资 业绩
本基金的交易成本模 型既 考虑固定成本，也考 虑交 易的市场冲击效应， 以 减少 交 易 对
业绩造 成的 负 面 影响 。在 控制交易 成 本的 基础 上 ， 进行投 资收 益的 优化 。
（4） 投资 组合 的优化
本基金将综合考虑预 期回 报，风险及交易成本 进行 投资组合优化。其选 股范 围将包括
指数 成 份股 和非 指数 成份 股中， 流动 性 和 基本 面信 息 较好 的股 票。
（5） 投资 组合 的调整
本基金将 根 据 所 考 虑各 种信 息 的 变 化 情 况 ， 对投 资组 合 进 行 重 新 优 化 ，调 整投 资 组 合
的构成 ，并 根据 市场 情况 适当控 制和 调整 投资 组合 的换手 率。
3 、债 券投 资策 略
本基金管理人将基于 对国 内外宏观经济形势的 深入 分析、国内财政政策 与货 币市场政
策 等 因 素 对 债券 市 场 的 影响 ， 进 行 合 理的 利 率 预 期， 判 断 债 券 市场 的 基 本 走势 ， 制 定 久期
控 制 下 的 资 产类 属 配 置 策略 。 在 债 券 投资 组 合 构 建和 管 理 过 程 中， 本 基 金 管理 人 将 具 体采
用 期 限 结 构 配置 、 市 场 转换 、 信 用 利 差和 相 对 价 值判 断 、 信 用 风险 评 估 、 现金 管 理 等 管理
手段进 行个 券选 择。
本基金债券投资的目 的是 在保证基金资产流动 性的 基础上，有效利用基 金资 产，提高
基金资 产的 投资 收益 。 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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4 、金 融衍 生工 具投 资策 略
在法律法规允 许 的 范围 内 ，本基金可基于谨慎 原则 运用权证、股票指数 期货 等相关金
融 衍 生 工 具 对基 金 投 资 组合 进 行 管 理 ，以 控 制 投 资组 合 风 险 、 提高 投 资 效 率， 从 而 更 好地
实现本 基金 的投 资目 标。
5 、融 资融 券和 转融 资转 融 券
从 投 资 人 的 利益 出 发 ， 本基 金 可 在 法 律法 规 允 许 的范 围 内 参 与 适当 的 融 资 融券 和 转 融 资转
融券业 务。
九
基金的业绩比较 基准
95% × 沪深 300 指数 收益 率＋2.5% ( 指 年收 益率 ，评 价时按 期间 折算)
沪深 300 指 数是 指由 中证 指数有 限公 司编 制和 发布 的沪 深 300 的价 格指 数。 沪深 300
指数是 沪深 证券 交易 所第 一次联 合发 布的 反映 A 股 市场整 体走 势的 指数 ，是 由上海 和深 圳
证券市 场中 选 取 300 只 A 股作为 样本 编制 而成 的成 份股指 数。 沪 深 300 指 数 成份股 为 A 股
市 场 中 市 场代 表 性 好、 流动 性 高 、 交易 活 跃 的主 流股 票 ， 覆 盖了 沪 深 市场 六成 左 右 的 市值 ，
能够反 映市 场主 流投 资的 收益情 况。
随着法律法规和市场 环境 发生变化，如果上述 业绩 比较基准不适用本基 金、 或者本基
金 业 绩 比 较 基准 中 所 使 用的 指 数 暂 停 或终 止 发 布 ，或 者 推 出 更 权威 的 能 够 表征 本 基 金 风险
收 益 特 征 的 指数 ， 本 基 金管 理 人 可 以 依据 维 护 基 金份 额 持 有 人 合法 权 益 的 原则 ， 根 据 实际
情 况 对 业 绩 比较 基 准 进 行相 应 调 整 。 调整 业 绩 比 较基 准 应 经 基 金托 管 人 同 意， 报 中 国 证监
会备案 ，基 金管 理人 应在 调整 前 2 个 工作 日在 至少 一种指 定媒 体上 予以 公告 。
十 基金的风险收益特 征
本基金是一只指数增 强型 股票投资基金，属于 较高 预期风险、较高预期 收益 的证券投
资基金 品种 ，其 预期 风险 与收益 高于 混合 型基 金、 债券型 基金 与货 币市 场基 金。
本 基 金 的 风 险控 制 将 力 争将 对 业 绩 比 较基 准 的 年 化跟 踪 误 差 控 制在 目 标 范 围以 内 。 因 本基
金 为 指 数 增 强投 资 基 金 ，跟 踪 误 差 的 计算 将 剔 除 主动 回 报 的 均 值。 另 外 ， 在特 殊 情 况 下，
从 保 护 投 资 人利 益 出 发 对基 金 股 票 仓 位做 出 调 整 ，以 至 于 股 票 持仓 比 例 较 大低 于 正 常 水平
时 ， 基 金 由 此获 得 的 对 投资 人 有 利 的 正收 益 不 计 入跟 踪 误 差 的 计算 ， 但 基 金由 此 获 得 的负
收益则 要计 入跟 踪误 差的 计算。
十一
基金的投资组 合报 告
投资组 合报 告截 止日 为 2014 年 12 月 31 日。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 2,412,422,513.22 91.82
其中： 股票
2,412,422,513.22 91.82
2 固定收 益投 资
80,024,000.00 3.05
其中： 债券
80,024,000.00 3.05
资产 支持 证券
- -
3
金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
98,487,553.88 3.75
6
其他资 产
36,386,213.03 1.38
7
合计
2,627,320,280.13
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 45,195,271.72 1.77
C 制造业 925,078,935.76 36.18
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 48,097,794.31 1.88
E 建筑业 141,908,042.48 5.55
F 批发和 零售 业 64,649,551.85 2.53
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
3,553,865.00 0.14
J
金融业
1,002,242,314.77 39.20
K
房地产 业
172,462,665.33 6.74
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
9,234,072.00 0.36
S 综合
- -
合计 2,412,422,513.22 94.35
3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 1,514,754 113,167,271.34 4.43
2 600837 海通证 券 3,257,400 78,373,044.00 3.07 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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3 600036 招商银 行 4,093,994 67,919,360.46 2.66
4 601668 中国建 筑 9,116,746 66,369,910.88 2.60
5 600999 招商证 券 2,318,530 65,544,843.10 2.56
6 600015 华夏银 行 4,455,754 59,974,448.84 2.35
7 000651 格力电 器 1,575,637 58,487,645.44 2.29
8 601398 工商银 行 11,757,014 57,256,658.18 2.24
9 601818 光大银 行 11,725,400 57,219,952.00 2.24
10 600000 浦发银 行 3,624,128 56,862,568.32 2.22
4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 80,024,000.00 3.13
其中： 政策 性金 融债 80,024,000.00 3.13
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 80,024,000.00 3.13
5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140317
14 进出
17
400,000 40,024,000.00 1.57
2 140213
14 国开
13
400,000 40,000,000.00 1.56
6、 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排名 的前十名资产支持证券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8、 投资组 合报 告附 注
1）报告 期内基 金投资 的前 十名证券 的发 行主体 没有 被监管部 门立 案调查 的， 也没有在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 。
2）基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的。 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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1 ） 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 751,539.46
2 应收证 券清 算款 9,995,163.02
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,387,825.26
5 应收申 购款 23,251,685.29
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 36,386,213.03
2 ） 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
3 ） 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
十二
基金的业绩
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产，但 不保 证基金一 定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基金 业绩 指标不 包括 持有人认 购或 交易基 金的 各项费用 ，计 入费用 后实 际收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为 2014 年 12 月 31 日。
1 、 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 38.13% 1.49% 42.52% 1.56% -4.39% -0.07%
2 、 基金的 收益 分配 情况
本基金 成立 以来 未进 行收 益分配 。
3 、 图示自 基金 合同 生效 以来 基金份 额净 值的 变动 情况 ， 并与 同期 业绩 比较 基准 的变
动的比 较
基金份 额累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率历 史走势 对比 图 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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注：图 示日 期 为2013 年8 月2 日至 2014 年 12 月 31 日。
1、按 基金 合同 规定 ，本 基 金自基 金合 同生 效日 起 6 个月内 为建 仓期 ，截 至报 告日本 基金 的
各项投 资比例 已达到 基金 合同第 十四条 （二） 投资 范围的 要求, 基 金股 票资产 投资比 例不低
于基金资产的 60% ， 现 金和 到 期 日 在 一 年 以内 的 政府 债 券 的 投 资 比 率不 低 于基 金 资 产 净 值
的5% 。
十三
基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
4 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
7 、基 金资 产的 资金 汇划 费 用； 华泰柏瑞 量化指数增强股票型证券投资基金
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8 、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.00% 年费率 计提 。
在通常情况下，基金管理 费按前一日基金资产净值 的 1.00% 年 费 率 计 提。 计算 方 法 如
下：
H ＝E×1.00 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每日计提 ，按 月支付。经基金 管 理人 与基金托管人核 对 一 致后 ，由 基金托
管人于 次月 首日 起3 个工 作日内 从 基 金财 产中 一次 性 支付 给基金 管 理人 。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常情况下，基金托管 费按前一日基金资产净值 的 0.25% 年 费 率 计 提。 计算 方 法 如
下：
H=E×0.25%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计提 ，按 月支付。经基金 管 理人 与基金托管人核 对 一 致后 ，由 基金托
管人于 次月 首日 起3 个工 作日内 从 基 金财 产中 一次 性 支付 给 基 金托 管人 。
3 、本 条第 （ 一） 款 第 3 至第 8 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金 费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 （一） 款约 定以 外的 其他费 用， 以及 基金 管理 人和基 金托 管人 因未 履行 或未完 全
履 行 义 务 导 致的 费 用 支 出或 基 金 财 产 的损 失 等 不 列入 基 金 费 用 。处 理 与 基 金运 作 无 关 的事
项 发 生 的 费 用等 不 列 入 基金 费 用 。 基 金合 同 生 效 前所 发 生 的 信 息披 露 费 、 律师 费 和 会 计师
费以及 其他 费用 不从 基金 财产中 支付 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管理人和基金托 管人 可协商酌情调低基金 管理 费和基金托管费，无 须召 开基金份
额持有 人大 会。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务 。
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十四
对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金 信息披 露管 理办 法》 及其 它有关 法律 法规
的 要 求 ， 结 合本 基 金 管 理人 对 本 基 金 实施 的 投 资 管理 活 动 ， 本 基金 的 招 募 说明 书 进 行 了更
新，主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、
“ 三、基 金管理 人” 部分， 总经 理及其 他高级 管理人 员 、 投资决 策委员 会成员 的
相关信 息作 了更 新。
2 、 “四、 基金 托管 人” 部分 ，根据 基金 托管 人提 供的 更新内 容作 了相 应的 更新 。
3 、 “五、 相关 服务 机构 ”部 分， 更 新了 代销 机构 的相 关信息 ；
4 、 “十、 基金 的投 资” 部分 ，对基 金投 资组 合报 告作 了更新 。
5 、 “十一 、基 金的 业绩 ”部 分，对 基金 投资 业绩 作了 更新。
6 、“二 十 三、 其他应 披露 事项”部 分， 根据前 次招 募说明书 （更 新）公 布日 至 本次 更
新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 五年 三月 十四 日
