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500工业(512310)

500工业:基金份额发售公告查看PDF公告

中证500工业 指数 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 
基 金份 额发 售公 告 
 
[ 重要提示] 
1 、 中证 500 工业 指数 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金 (以 下简 称 “ 本基 金” ) 的发售 已
获中国 证监 会 2014 年 4 月 15 日证 监许 可[2014]407 号文 注册 。 
2 、本 基金 类别 为 股 票型 证 券投资 基金 ,运 作方 式 为 交易型 开放 式 。 
3 、本基 金的基金 管理 人为 南方基金 管理 有限公 司( 以下简称 “本 公司” ) ,基 金托管 人
为中国 农业 银行 股份 有限 公司, 登记 结算 机构 为中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司。 
4 、本基 金募集 对象为 符合 法律法规 规定 的可投 资于 证券投资 基金 的个人 投资 者、机 构
投资者 、 合格 境外 机构 投资 者 和 人 民币 合格 境外 机构 投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许
购买证 券投 资基 金的 其他 投资人 。 
5 、 本基 金自 2015 年 3 月 19 日至 2015 年 4 月 1 日 进 行发售 。 投 资人 可选 择网 上现金 认
购和网 下现 金认 购方 式。 其中, 网下 现金 认购 的日 期为 2015 年 3 月 19 日至 2015 年 4 月 1
日 ,网 上现 金认 购的 日期 为 2015 年 3 月 30 日至 2015 年 4 月 1 日 。如 上海 证 券交易 所对 网
上现金 认购 时间 做出 调整 , 我司 将相 应调 整并 及时 公告 。 根据 基金 管理 人与 发售代 理机 构签
署的基 金销 售合 作协 议, 本基金 不开 通网 下股 票认 购业务 。 
6 、本 基金 管理 人可 办理 网 下现金 发售 。 
7 、本基 金网上 现金发 售通 过具有 基 金销 售业务 资格 及上海证 券交 易所会 员资 格的证 券
公司办 理。 
8 、本基 金的网 下现金 发售 的发售代 理机 构 为: 华泰 证券股份 有限 公司、 兴业 证券股 份
有限公 司 、 国 信证券 股份 有限公 司 、 中 国银河 证券 股份有 限公 司 、 国泰 君安 证券股 份有 限 公
司、 齐 鲁证 券 有 限公 司、 海通证 券股 份有 限公 司、 中信建 投证 券股 份有 限公 司、 广 发证 券股
份有限 公司 、 长 城证 券有 限责任 公司 、 招 商证 券股 份有限 公司 、 中 信证 券股 份有限 公司 、 申
万宏源 证券 有限 公司 、 光 大证券 股份 有限 公司 、 中 国中投 证券 有限 责任 公司 、 申 万宏 源西 部
证券有 限公 司、 中信 证券 (浙江) 有限 责任 公司、 中信证 券 ( 山东) 有限 责 任公司 、 信 达证
券股份 有限 公司 、 长 江证 券股份 有限 公司 、 上 海证 券有限 责任 公司 、 江 海证 券有限 公司 、 国
联证券 股份 有限 公司 、 渤 海证券 股份 有限 公司 、 平 安证券 有限 责任 公司 、 国 都证券 有限 责 任
公司、 东吴 证券 股份 有限 公司、 南京 证券 股份 有 限 公司、 华安 证券 股份 有限 公司、 浙商 证券
股份有 限公 司、 山西 证券 股份有 限公 司、 华福 证券 有限责 任公 司、 国海 证券 股份有 限公 司 、
德邦证 券有 限责 任公 司、 中航证 券有 限公 司、 新时 代证券 有限 责任 公司 、 国 金证券 股份 有 限
公司、 华龙 证券 股份 有限 公司、 华鑫 证券 有限 责任 公司、 联讯 证券 股份 有限 公司、 太平 洋证
券股份 有限 公司 (排 名不 分先后 ) 9 、投 资人 认购 本基 金时 需 具有上 海证 券账 户, 上海 证券账 户是 指上 海证 券交 易所 A 股
账户或 上海 证券 交易 所基 金账户 。 通过 上 海证 券交 易所 A 股账 户 , 投资 人可 以 进行 网上 现金
认购 、 网 下现 金认购 、 基 金份额 的 二 级市 场交 易以及 申购 赎回 。 上海证 券交 易所基 金账 户只
能进行 现金 认购 和基 金份 额的 二 级市 场交 易 。 
10 、本 基金 认购 费用 或认 购佣金 不高 于 1.0% , 详情 参见下 文 。 
11 、网上 现金认购 以基金 份额申请。 单一账户 每笔 认购份额需 为 1,000 份 或 其整数倍,
最高不 得超 过 99,999,000 份。 投 资人 通过 发售 代理 机构办 理网 下现 金认 购, 每笔认 购份 额须
为 1000 份或 其整 数倍 。 投资人 通过 基金 管理 人办 理网下 现金 认购 的, 每笔 认 购份额 须在 10
万份以 上( 含 10 万份) 。 
12 、 网上 现金 认购本 基金 时, 投 资人 需按 发售 代理 机构的 规定 , 备足认 购资 金, 办理 认
购手续 。 网上 现金认 购申 请提交 后 , 投 资人可 以在 当日交 易时 间内 撤消 指定 的认购 申请。网
下现金 认购 本基 金时, 投 资人需 按销 售机 构的 规定 , 到销 售网 点办 理相 关认 购手续 , 并 备足
认购资 金。 网下 现金 认购 一经确 认不 得撤 销 。 
13 、 基金 销 售机 构 对 认购 申请的 受理 并不 代表 该申 请一定 成功 , 而 仅代 表销 售机构 确实
接收到 了认 购申 请。 认购 的确认 以登 记结 算机 构或 基金管 理公 司的 确认 结果 为准。 
14 、 本 公告 仅对 本基 金发 售的有 关事 项和 规定 予以 说明, 投资 人 欲 了解 本基 金的详 细情
况, 请 阅读 刊登 在 《 上海 证券报 》 等 报刊 的 《 中证 500 工业 指数 交 易型 开放 式 指数证 券投 资
基金招 募说明 书》 ; 本基金 的基金 合同、 招募说 明书 及本公 告将同 时发布 在基 金管理 人的互
联网网 站 (www.nffund.com)。 
15 、 募集 期内 , 本 基金 还 有可能 新增 或者 变更 发售 代理机 构 , 敬 请留意 近期 本公司 及各
发售代 理机 构的 公告 ,或 拨打本 公司 及各 发 售 代理 机构 客 户服 务电 话咨 询。 
16 、 各 发售 代理 机构 办理 认购业 务的 办理 网点 、 办 理日期 和时 间等 事项 参照 各发售 代理
机构的 具体 规定 。 
17 、 投资 人 可 拨打 本公 司 客户服 务电 话 (400-889-8899 ) 或各 发售 代理 机构 咨 询电话 了
解认购 事宜 。 
18 、 基金 募集 期结束 后 , 基金管 理人 确定 本基 金的 申购赎 回代 理券 商, 报上 海证券 交易
所 等有 关部门 认可后 , 予 以公告 。 本基 金上市 后,指 定交易 未在申 购赎回 代理 券商的 投资人
只 能 进 行 本基 金 的 二级 市场 买 卖, 如 投资 人 需 进行 本基 金 的 申 购赎 回 交 易,须 指定 交 易 或转
指定交 易到 申购 赎回 代理 券商。 
19 、基 金管 理人 可综 合各 种情况 对销 售安 排及 募集 期其他 相关 事项 做适 当调 整。 
20 、 在投 资本 基金前 , 投 资人 应 全面 了解 本基 金的 产品特 性 , 充 分考虑 自身 的 风险 承受
能力, 理性 判断 市场 , 对 认购基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策, 获得 基金
投资收 益, 亦承 担基 金投 资中出 现的 各类 风险 , 包 括: 因 政治 、 经 济、 社 会 等环境 因素 对证
券价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 , 个 别证 券特 有的非 系统 性风 险, 由于 基金 投 资人 连续大量赎 回基 金产 生的 流动 性风险 ,基 金管 理人 在基 金管理 实施 过程 中产 生的 基金管 理风 险 。
同时由 于本 基金 是跟 踪中证 500 工业 指数 的交 易型 开放式 基金 , 投资 本基 金可 能遇到 的风 险
还包括 : 标的 指数回 报与 股票市 场平 均回 报偏 离的 风险 、 标 的指 数波动 的风 险、 基金 投资 组
合回报 与标 的指 数回 报偏 离的风 险、 标的 指数 变更 的风险 、 基 金份 额二 级市 场交易 价格 折溢
价的风 险、 参 考 IOPV 决 策和 IOPV 计算 错误 的风 险、退 市风 险、 投资 人 申 购失败 的风 险、
投资人 赎回 失败 的风 险、 退补现 金替 代方 式的 风险 、 基 金份 额赎 回对价 的变 现风险 、 第三方
机构服 务的 风险 、 管 理风 险与操 作风 险、 技术 风险 、 不可 抗力 等等 。 投 资有 风险, 投资 人 认
购(或 申购 )基 金时 应认 真阅读 本 基 金《 基金 合同 》及《 招募 说明 书 》 。 
21 、本 公告 解释 权归 基金 管理人 。 
 
一、基 金募 集的 基本 情况 
1 、基 金名 称 
中证500 工业 指数 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 
2 、基金 认购 简称 
500 工业 
3 、基金 认购 代码 
512313 
4 、基 金类 别 和 运作 方式 
本基金 类别 为股 票型 证券 投资基 金, 运作 方式 为交 易型开 放式 。 
5 、基 金存 续期 限 
不定期 。 
6 、基 金份 额发 售面 值 
1.00 元人 民币 。 
7 、发 售对 象 
本基金 发售 对象 为 符 合法 律法规 规定 的可 投资 于证 券投资 基金 的个 人投 资者 、 机构投 资
者、 合格 境外 机构 投资 者和 人民币 合格 境外 机构 投资 者以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许购 买
证券投 资基 金的 其他 投资 人。 
8 、销 售机 构 
(1) 上市 推荐 人 
华泰证 券股 份有 限公 司 
(2) 发售 主协 调人 
华泰证 券股 份有 限公 司 
(3) 发售 副主 协调 人 
兴业证 券股 份有 限公 司、 国信证 券股 份有 限公 司、 中国银 河证 券股 份有 限公 司、 齐鲁 证券有限 公司、 中信建 投证 券股份 有限公 司、广 发证 券股份 有限公 司、 申万宏 源证券 有限公
司、 东 北证 券股 份有 限公 司、 东 吴证 券股 份有 限公 司、 西 南证 券股 份有 限公 司 (排 名不 分先
后) 
(4) 网下 现金 发售 直销 机 构 
南方基 金管 理有 限公司 
(5) 网下 现金 发售 代理 机 构 
华泰证 券股 份有 限公 司、 兴业证 券股 份有 限公 司、 国信证 券股 份有 限公 司、 中国银 河 证
券股份 有限 公司 、 国 泰君 安 证券股 份有 限公 司、 齐鲁 证 券有限 公司 、 海 通证 券股 份 有限公 司、
中信建 投证 券股 份有 限公 司、 广发 证券 股份有 限公 司、 长城 证券 有限责 任公 司、 招商 证券 股
份有限 公司、 中信证 券股 份有限 公司、 申万 宏源证 券有限 公司、 光大证 券股 份有限 公司、
中国中 投证 券有 限责 任公 司、 申 万宏 源西 部证 券有 限公司 、 中 信证 券 (浙 江) 有限责 任公 司、
中信证 券 ( 山东 ) 有 限责 任公司 、 信 达证 券股 份有 限公司 、 长 江证 券股 份有 限公司 、 上 海证
券有限 责 任 公司 、 江 海证 券有限 公司 、 国 联证 券股 份有限 公司 、 渤 海证 券股 份有限 公司 、 平
安证券 有限 责任 公司 、 国 都证券 有限 责任 公司 、 东 吴证券 股份 有限 公司 、 南 京证券 股份 有 限
公司、 华安 证券 股份 有限 公司、 浙商 证券 股份 有限 公司、 山西 证券 股份 有限 公司、 华福 证券
有限责 任公 司、 国海 证券 股份有 限公 司、 德邦 证券 有限责 任公 司、 中航 证券 有限公 司、 新时
代证券 有限 责任 公司 、 国 金证券 股份 有限 公司 、 华 龙证券 股份 有限 公司 、 华 鑫证券 有限 责 任
公司、 联讯 证券 股份 有限 公司、 太平 洋证 券股 份有 限公司 (排 名不 分先 后) 
(6) 网上 现金 发售 代理 机 构 
网上现金发售代理机 构包 括具有 基 金 销 售 业 务资 格 及上海证券交易所会 员资 格的证券
公司 。 具体名 单见本 公告 “八、 本次发 售当事 人或 中介机 构”中 “ (三 )发售 代理机 构”第
5 部分 “ 网 上现 金发 售代 理机构”。 
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求, 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 , 并
及时公 告。 
9 、基 金募 集期 与基 金合 同 生效 
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内, 在基 金募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 , 基金 募集
金额不 少 于2 亿 元人 民币 且基金 份额 持有 人数 不少 于 200 人的 条件 下 , 基 金管 理人依 据法 律
法规及 招募 说明 书可 以决 定停止 基金 发售 ,并 在 10 日内聘 请法 定验 资机 构验 资,自 收到 验
资报告 之日 起 10 日 内, 向 中国证 监会 办理 基金 备案 手续。 
基金募 集达 到基 金备 案条 件的 , 自 基金 管理 人办 理完 毕基金 备案 手续 并取 得中 国证监 会
书面确 认之 日起 , 《 基金 合 同》生 效; 否则 《基 金合 同》不 生效 。基 金管 理人 在收到 中国 证
监会确 认文 件的 次日 对 《 基金合 同 》 生 效事宜 予以 公告 。 基 金管 理人应 将基 金募集 期间 募 集
的资金 存入 专门 账户 ,在 基金募 集行 为结 束前 ,任 何人不 得动 用。 
基金管 理人 可根 据认 购的 情况适 当延 长发 售时 间, 但最长 不超 过法 定募 集期 ; 同时 也可根据认 购和 市场 情况 提前 结束发 售, 如发 生此 种情 况, 基 金管 理人 将会 另行 公告。 另外 , 如
遇突发 事件 ,以 上基 金募 集期的 安排 也可 以适 当调 整。 
 
二、发 售方 式及 相关 规定 
1 、投 资人 可选 择网 上现 金 认购、 网下 现金 认 购2 种 方式。 
网上现金认购是指 投资 人通过基金管理人指定 的发 售代理机构用上海证 券交 易所网上
系统以 现金 进行 的认 购 ; 网 下现金 认购 是指 投资 人 通 过基金 管理 人及 其指 定的 发售代 理机 构
以现金 进行 的认 购 。 根据 基金管 理人 与发 售代 理机 构签署 的基 金销 售合 作协 议, 本 基金 不开
通网下 股票 认购 业务 。 
2 、基金 募集期 内,本 基金 面向个人 投资 者、机 构投 资者 、 合 格境 外机构 投资 者 和人民
币合格 境外 机构 投资 者 同 时发售 。 
3 、基 金费 率 
认购费 用由 投资 人承 担, 不高于1.0% ,认 购费 率如 下表所 示: 
购买份 额(M ) 认购费 率 
M <100 万 1.0% 
100 万≤M <300 万 0.6% 
300 万≤M <500 万 0.3% 
M ≥500 万 每笔 1,000 元 
基金管 理人 办理 网下 现金 认购按 照上 表所 示费 率收 取认购 费用 。 发售 代理 机构 办理网 上
现金认 购、 网下 现金 认购 时可参 照上 述费 率结 构, 按照不 高 于 1.0% 的 标准 收 取一定 的佣 金。 
4 、认 购份 额的 计算 
(1)通 过基金 管理人 进行 网下现金 认购 的 投资 人 , 认购以基 金份 额申请 ,认 购费用 和
认购金 额的 计算 公式 为: 
认购金 额= 认购 价格 ×认 购份额 ×(1+ 认购 费率 ) 
认购费 用= 认购 价格 ×认 购份额 ×认 购费 率 
净认购 份额 =认 购份 额+ 认购金 额产 生的 利息/认 购 价格 
认购费 用由 基金 管理 人在 投资人 认购 确认 时收 取, 投资人 需以 现金 方式 交纳 认购费 用 。
通过基 金管 理人 进行 网下 现金认 购的 有效 认购 资金 在募集 期间 产生 的利 息 , 将 折算为 基金 份
额归 投 资人 所有 , 其 中利 息转份 额以 基金 管理 人的 记录为 准。 利息 折算 的基 金份额 保留 至整
数位, 小数 部分 舍去 。 
利息折 算的 份额 =利 息/ 认 购价格 
例一: 某 投 资人 到本 公司 直销网 点认 购 100,000 份 基金份 额, 假定 认购 金额 产生的 利息
为10 元, 则需 准备 的资 金金额 计算 如下 : 
认购费 用=1.00 ×100,000 ×1.0% =1,000 元 认购金 额=1.00 ×100,000 ×(1+1.0%) =101,000 元 
净认购 份额=100,000+10/1.00=100,010 份 
即投资 人若 通过 基金 管理 人认购 本基 金 100,000 份 , 需准 备101,000 元 资金, 假 定该 笔
认购金 额产 生利 息 10 元 , 则投资 人可 得 到 100,010 份本基 金基 金份 额。 
(2)通 过发售 代理机 构进 行网上现 金认 购和网 下现 金认购的 投资 人 ,认 购以 基 金份 额
申请, 认购 佣金 和认 购金 额的计 算公 式为 : 
认购金 额= 认购 价格 ×认 购份额 ×(1 +佣 金比 率) 
认购佣 金= 认购 价格 ×认 购份额 × 佣 金比 率 
净认购 金额 =认 购价 格× 认购份 额 
认购佣金由发售代理 机构 在投资人认 购 确 认 时收 取, 投资人 需 以 现 金 方式 交纳 认 购 佣
金。 
例二:某 投资 人 到某 发售 代理机构 网点 认购1,000 份 本基金, 假设 该发售 代理 机构确 认
的 佣金 比率 为1.0% , 则需 准备的 资金 金额 计算 如下 : 
认购佣 金=1.00 ×1,000 ×1.0%=10 元 
认购金 额=1.00 ×1,000 ×(1+1.0%) =1,010 元 
即 投资 人 需 准备1,010 元 资 金,方 可认 购到1,000 份 本 基金基 金份 额。 
 
三、投 资人 开户 
投资人 认购 本基 金时 需具 有上海 证券 账户 , 上海 证券 账户是 指上 海证 券交 易 所A 股账 户
或上海 证券 交易 所基 金账 户。 
1 、如 投资 人 需 新开 立证 券 账户, 则应 注意 : 
(1) 上海 证券 交易 所基 金账户 只能 进行 现金 认购 和 二级 市场 交易 ; 如 投资 人 需要 使用
中证500 工业 指 数成 份股 中的上 海证 券交 易所 上市 股票进行 基 金的 申购 、 赎 回, 则 应开 立上
海证券 交易 所A 股账 户。 
(2) 开户 当日 无法 办理 指 定交易 ,建 议 投 资人 在进 行认购 前至 少 2 个 工作 日 办理开 户
手续。 
2 、如 投资 人 已 开立 证券 账 户,则 应注 意: 
(1)如 投资人 未办理 指定 交易或指 定交 易在不 办理 本基金发 售业 务的证 券公 司,需 要
指定交 易或 转指 定交 易在 可办理 本基 金发 售业 务的 证券公 司。 
(2)当 日办理 指定交 易或 转指定交 易的 投资人 当日 无法进行 认购 ,建议 投资 人 在进 行
认购 的1 个 工作 日前 办理 指定交 易或 转指 定交 易手 续。 
 
四、网 上现 金认 购 
1 、认 购时 间:2015 年 3 月 30 日至 2015 年 4 月 1 日上午9 :30 -11 :30 和 下午 1 :00-3:00 。 如上 海证 券交 易 所对网 上现 金认 购时 间做 出调整 ,我 司将 相应 调整 并及时 公告 。 
2 、 认 购限 额: 网上 现金 认 购以基 金份 额申 请。 单一 账户每 笔认 购份 额需 为 1000 份 或其
整数倍,最 高不 得超 过99,999,000 份。 投 资人 可以 多次认 购, 累计 认购 份额 不 设上限 。 
3 、认 购手 续: 投资 人 直 接 通过发 售代 理机 构办 理认 购。 
(1) 开立 上海 证券 交易 所A 股 账户 或证 券投 资基 金 账户。 
(2) 在认 购前 向资 金账 户 中存入 足够 的认 购资 金。 
(3)投 资人 可 通过填 写认 购委托单 、电 话委托 、磁 卡委托、 网上 委托等 方式 申报认 购
委托, 可多 次申 报, 申报 一经确 认, 认购 资金 即被 冻结。 
 
五、网 下现 金认 购 
(一) 直销 机构 
1 、 认购 时间 :2015 年 3 月 19 日至 2015 年 4 月 1 日 , 具 体业 务办 理时 间由 基金管 理人
确定。 
2 、认购 限额: 网下现 金认 购以基金 份额 申请。 投资 人 通过基 金管 理人办 理网 下现金 认
购, 每 笔认 购份 额须 在10 万份以 上 ( 含10 万份 ) 。 投资人 可以 多次 认购 , 累 计认购 份额 不设
上限。 
3 、认 购手 续: 投资 人 到 基 金管理 人直 销网 点提 供下 列资料 办理 基金 的认 购手 续: 
(1) 个人 投资 者提 供身 份 证 件原 件及 复印 件; 
(2)机 构投资 者提供 企业 营业执照 正本 或副本 原件 及加盖单 位公 章的复 印件 ;事业 法
人、 社会 团体 或其 他组 织提 供民政 部门 或主 管部 门颁 发的注 册登 记证 书原 件及 加盖单 位公 章
的复印 件; 法定 代表 人授 权委托 ; 业 务经 办人 有效 身份证 件原 件及 复印 件 ( 身份证 、 军 人证
或护照 ); 
(3) 上海 证券 交易 所A 股 账户卡 或证 券投 资基 金账 户卡( 原件 和复 印件 ); 
(4) 盖银 行受 理章 的汇 款 凭证回 单原 件及 复印 件。 
4 、投 资人 办理 认购 前应 将 足额资 金汇 入南 方基 金管 理有限 公司 直销 清算 账户 。 
户名: 南方 基金 管理 有限 公司销 售专 户 
开户银 行: 中国 工商 银行 深圳市 分行 罗湖 支行 营业 部 
银行账 号:4000020419200038011 
投资人 所填 写的 票据 在汇 款用途 中必 须注 明购 买的 基金名 称和 基金 代码 , 并确 保认购 期
间每日16:00前 到账 。 
5 、注 意事 项: 
(1 ) 投 资人 在 认购 时不 能 使用南 方基 金管 理公 司开 放式基 金账 户, 而需 使用 上 海证券 交
易所A 股 账户 卡或 证券 投 资基金 账户 卡。 
(2)若 个人投 资者的 认购 资金在认 购申 请当日16 :00 之前未 到达本 公司指 定的 直销资金专户 ,则 当日 提交 的申 请顺延 受理 。 
(3)投 资人 若 未按上 述规 定划付款 项, 造成认 购无 效的,南 方基 金管理 有限 公司及 直
销网点 清算 账户 的开 户银 行不承 担任 何责 任。 
(二) 发售 代理 机构 
(1 ) 业 务办 理时 间 :2015 年3月19 日至2015 年4 月1 日( 周六 、 周 日不 营业) , 具体 时间以
各发售 代理 机构 的规 定为 准。 
(2) 认购 手续 : 
① 开立 上海证 券交易所A 股 账户或上 海证券 交易所基 金账户, 办理指 定交易或 转指定
交易。 
② 在 认购 前向 资金 账户 中 存入足 够的 认购 资金 。 
③ 投资 人 填写 认购委 托单 ,同时填 写委 托该发 售代 理机构代 为办 理网上 现金 认购的 委
托申请 书。 申报 一经 确认 ,认购 资金 即被 冻结 。 
 
六 、清 算与 交割 
1 、通过 基金管 理人进 行网 下现金认 购的 有效认 购资 金在募集 期间 产生的 利息 ,将折 算
为基金 份额 归 投 资人 所有 , 其中 利息 转份 额以 基金 管理人 的记 录为 准; 网上 现金认 购和 通过
发 售 代 理 机 构进 行 网 下 现金 认 购 的 有 效认 购 资 金 在登 记 结 算 机 构清 算 交 收 后至 划 入 基 金托
管专户 前产 生的 利息 ,计 入基金 财产 ,不 折算 为 投 资人 基 金份 额 。 
2 、本 基金 权益 登记 由登 记 机构在 基金 募集 结束 后完 成。 
 
七 、基 金的 验资 与基 金合 同的生 效 
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内, 在基 金募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 , 基金 募集
金额不 少 于2 亿 元人 民币 且基金 份额 持有 人数 不少 于 200 人的 条件 下 , 基 金管 理人依 据法 律
法规及 招募 说明 书可 以决 定停止 基金 发售 ,并 在 10 日内聘 请法 定验 资机 构验 资,自 收到 验
资报告 之日 起 10 日 内, 向 中国证 监会 办理 基金 备案 手续。 
基金募 集达 到基 金备 案条 件的 , 自 基金 管理 人办 理完 毕基金 备案 手续 并取 得中 国证监 会
书面确 认之 日起 , 《 基金 合 同》生 效; 否则 《基 金合 同》不 生效 。基 金管 理人 在收到 中国 证
监会确 认文 件的 次日 对 《 基金合 同 》 生 效事宜 予以 公告 。 基 金管 理人应 将基 金募集 期间 募 集
的资金 存入 专门 账户 ,在 基金募 集行 为结 束前 ,任 何人不 得动 用。 
如果募 集期 限届 满, 未满 足 基金 备案 条件 ,基 金管 理人应 当承 担下 列责 任: 
1 、以 其固 有财 产承 担因 募 集行为 而产 生的 债务 和费 用; 
2 、 在基 金募 集期 限届 满后30 日 内返 还投 资 人 已缴 纳 的款项 , 并加 计银 行同 期存 款利息 。
登记机 构及 发售 代理 机构 将协助 基金 管理 人完 成相 关资金 和证 券的 退还 工作 。 
3 、 如 基金 募集失 败, 基金 管理人 、 基 金托 管人 及销售 机构 不得 请求 报酬 。 基 金管理 人、基金托 管人 和销售 机 构为 基金募 集支 付之 一切 费用 应由各 方各 自承 担。 
 
八 、本 次发 售当 事人 或中 介机构 
(一) 基金 管理 人 
名称: 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层 
法定代 表人 :吴 万善 
成立时 间:1998 年3 月6日 
电话: (0755 )82763888 
传真: (0755 )82763889 
(二) 基金 托管 人 
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司


住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座 九层 法定代 表人 : 刘 士余 联系人 : 李 芳菲 联系电 话: (010 )63201510 (三) 发售 代理 机构 1 、上 市推 荐人 华泰证 券股 份有 限公 司 注册 地址 :江 苏省 南京 市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定 代表 人: 吴万 善 联系 人: 庞晓 芸 联系 电话 :0755-82492193 客服 电话 :95597 公司 网站 :http://www.htsc.com.cn 2 、发 售协 调人 (1) 主协 调人 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定 代表 人: 吴万 善 联系 人: 庞晓 芸 联系 电话 :0755-82492193 客服 电话 :95597


公司 网站 :http://www.htsc.com.cn (2) 副主 协调 人 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 兴业证券 股份有 限公司 注册地址 :福州 市湖东 路 268 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区民生路1199 弄 证大五道 口广场1 号楼20 层 法定代表 人:兰 荣 联系人: 夏中苏 联系电话 :0591-38281963 客服电话 :95562 公司网站 :www.xyzq.com.cn 2 国信证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证券 大厦十 六层至 二 十六层 办公地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证券 大厦十 六层至 二 十六层 法定代表 人:何 如 联系人: 周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话 :95536 网址:www.guosen.com.cn 3 中国银河 证券股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业大 厦 C 座 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业大 厦 C 座 法定代表 人:陈 有安 联系人: 宋明 联系电话 :010-66568450 客服电话 :4008-888-888 公司网站 :www.chinastock.com.cn 4 齐鲁证券 有限公 司 注册地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 办公地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 法定代表 人:李 玮 联系人: 吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话 :95538 网址:www.qlzq.com.cn 5 中信建投 证券股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号 楼 办公地址 :北京 市朝阳 门 内大街 188 号 法定代表 人:王 常青 联系人: 权唐 联系电话 :010-85130588 客服电话 :4008888108 公司网站 :www.csc108.com 6 广发证券 股份有 限公司 注册地址 : 广州 天河区 天 河北路 183-187 号 大都会广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址 : 广东 省广州 天 河北路大 都会广 场 5、18、19 、36、38、39 、41、42 、43、44 楼 法定代表 人:孙 树明 联系人: 黄岚 统一客户 服务热 线:95575 或致电 各地营 业 网点 公司网站 :广发 证券网 http://www.gf.com.cn 7


申万宏源 证券有 限公司 注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路989 号45 层 办公地址 :上海 市徐汇 区 长乐路 989 号45 层( 法定代表 人:李 梅 联系人: 曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话 :95523 或4008895523 公司网站: www.swhysc.com 8 东北证券 股份有 限公司 注册地址 :长春 市自由 大 路 1138 号 办公地址 :长春 市自由 大 路 1138 号 法定代表 人:杨 树财 联系人: 安 岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:4006000686 ,0431-85096733 公司网站 :www.nesc.cn 9 东吴证券 股份有 限公司 注册地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号 办公地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号 法定代表 人:范 力 联系人: 方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话 :4008601555 网址:http://www.dwjq.com.cn/ 10 西南证券 股份有 限公司 注册地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 办公地址 : 重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证 券大厦 法定代表 人:余 维佳 联系人: 张煜 电话:023-63786633 传真:023-63786212 客服电话 :4008-096-096 网址:www.swsc.com.cn 3 、网 下现 金发 售机 构直 销 机构 南方基 金管 理有 限公 司 住所及 办公 地址 : 深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼31 、 32 、 33 层整层 法定代 表人 :吴 万善 电话: (0755 )82763905 传真: (0755 )82763900 联系人 :张 锐珊 4 、网 下现 金 发 售代 理机 构 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券 股份有 限公司 注册地址 :江苏 省南京 市 中山东路90 号华 泰证券大 厦 法定代表 人:吴 万善 联系人: 庞晓芸 联系电话 :0755-82492193 客服电话 :95597 公司网站 :http://www.htsc.com.cn 2 兴业证券 股份有 限公司 注册地址 :福州 市湖东 路 268 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区民生路1199 弄 证大五道 口广场1 号楼20 层 法定代表 人:兰 荣 联系人: 夏中苏 联系电话 :0591-38281963 客服电话 :95562 公司网站 :www.xyzq.com.cn 3 国信证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证券 大厦十 六层至 二 十六层 办公地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证券 大厦十 六层至 二 十六层 法定代表 人:何 如 联系人: 周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话 :95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银河 证券股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业大 厦 C 座 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业大 厦 C 座 法定代表 人:陈 有安 联系人: 宋明 联系电话 :010-66568450 客服电话 :4008-888-888 公司网站 :www.chinastock.com.cn 5 国泰君安 证券股 份有限 公 司 注册地址 :上海 市浦东 新 区商城路618 号 办公地址 : 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 法定代表 人:万 建华 电话:021 -38676666 客服电话 :4008888666 联系人: 芮敏祺 公司网站 :www.gtja.com 6 齐鲁证券 有限公 司 注册地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 办公地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 法定代表 人:李 玮 联系人: 吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话 :95538 网址:www.qlzq.com.cn 7 海通证券 股份有 限公司 注册地址 :上海 市广东 路 689 号 办公地址 :上海 市广东 路 689 号 法定代表 人:王 开国 电话:021 -23219000 传真:021-23219100 联系人: 李笑鸣 客服电话 :95553 公司网址 :www.htsec.com 8 中信建投 证券股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号 楼 办公地址 :北京 市朝阳 门 内大街 188 号 法定代表 人:王 常青 联系人: 权唐 联系电话 :010-85130588 客服电话 :4008888108 公司网站 :www.csc108.com 9 广发证券 股份有 限公司 注册地址 : 广州 天河区 天 河北路 183-187 号 大都会广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址 : 广东 省广州 天 河北路大 都会广 场 5、18、19 、36、38、39 、41、42 、43、44 楼 法定代表 人:孙 树明 联系人: 黄岚 统一客户 服务热 线:95575 或致电 各地营 业 网点 公司网站 :广发 证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券 有限责 任公司 注册地址 : 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业 大厦 16 、17 层 办公地址 : 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代表 人:黄 耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000


4006666888 公司网站 :www.cgws.com 11 招商证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座38—45 层 法定代表 人:宫 少林 联系人: 林生迎 联系电话 :0755-82943666 客服电话 :95565 、4008888111 公司网站 :www.newone.com.cn 12 中信证券 股份有 限公司 注册地址 :广东 省深圳 市 福田区中 心三路8 号卓越时 代广场 (二期 ) 北座 办公地址 :北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券大 厦 法定代表 人:王 东明 联系人: 顾凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电话 :95558 公司网站 :www.cs.ecitic.com 13


申万宏源 证券有 限公司 注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路989 号45 层 办公地址 :上海 市徐汇 区 长乐路 989 号45 层( 法定代表 人:李 梅 联系人: 曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话 :95523 或4008895523 公司网站: www.swhysc.com 14 光大证券 股份有 限公司 注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 法定代表 人:薛峰 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话 :95525 ,10108998 公司网站 :www.ebscn.com 15 中国中投 证券有 限责任 公 司 注册地址 : 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交 界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01 、02、03 、05、11 、12 、13 、15、 16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元 办公地址 :深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表 人:龙 增来 联系人: 刘毅 联系电话 :0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话 :400-600-8008 、95532 公司网站 :www.china-invs.cn 16 申万宏源 西部证 券有限 公 司 注册地址 : 新 疆乌鲁 木齐 市高新区 (新 市区) 北京南路358 号 大成国 际 大厦20 楼2005 室 办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 (新市 区) 北京南 路358 号大 成 国际大 厦20 楼2005 室 法定代表 人:许 建平 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人: 李巍 客户服务 电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 17 中信证券 ( 浙江) 有 限责 任公司 注册地址 :浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪 凯银座 22 层 办公地址 :浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪 凯银座 22 层 法人代表 :沈强 邮政编码 :310016 联系人: 王霈霈 联系电话 :0571-87112507 公司网站 :www.bigsun.com.cn 客户服务 中心电 话:95548 18 中信证券 ( 山东) 有 限责 任公司 注册地址 : 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛 国际金融 广场 1 号楼 20 层 办公地址 : 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛 国际金融 广场 1 号楼 20 层 法定代表 人:杨 宝林 联系人: 吴忠超 联系电话 :0532-85022326 客服电话 :95548 公司网站 :www.citicssd.com 19 信达证券 股份有 限公司 注册 (办 公) 地 址: 北 京 市西城区 闹市口 大 街9 号院1 号楼 法定代表 人:张 志刚 联系人: 唐静 联系电话 :010-63081000 传真:010-63080978 客服电话 :400-800-8899 公司网址 :www.cindasc.com 20 长江证券 股份有 限公司 注册地址 : 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大 厦 法定代表 人:杨 泽柱 客户服务 热线:95579 或4008-888-999 联系人: 李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券 客户服 务网站 :www.95579.com 21 上海证券 有限责 任公司 注册地址 :上海 市西藏 中 路 336 号 法定代表 人:龚 德雄 联系电话 :021-53519888 联系人: 许曼华 公司网站 :www.shzq.com 客服电话 :4008918918 ,021-962518 22 江海证券 有限公 司 注册地址 : 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号 办公地址 : 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号 法定代表 人:孙 名扬 联系人: 刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客服电话 :400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 23 国联证券 股份有 限公司 注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融 一街 8 号7-9 层 办公地址 : 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融 一街 8 号7-9 层 法定代表 人:姚志 勇 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn 24 渤海证券 股份有 限公司 注册地址 : 天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号写字 楼 101 室 办公地址 :天津 市南开 区 宾水西道8 号 法定代表 人:王 春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话 :400-651-5988 网址:www.bhzq.com 25 平安证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超大 厦 16-20 层 办公地址 :深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超大 厦 16-20 层 法定代表 人:谢 永林 联系人:吴琼 联系电话:0755-22626391 客服电话:95511-8 公司网站 :www.pingan.com 26 国都证券 有限责 任公司 注册地址 : 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号 国华投资 大厦 9 层10 层 办公地址 : 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号 国华投资 大厦 9 层10 层 法定代表 人:常 喆 联系人: 黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话 :400-818-8118 网址:www.guodu.com 27 东吴证券 股份有 限公司 注册地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号 办公地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号 法定代表 人:范 力 联系人: 方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话 :4008601555 网址:http://www.dwjq.com.cn/ 28 南京证券 股份有 限公司 注册地址 :江苏 省南京 市 大钟亭 8 号 法定代表 人:步 国旬 联系人: 陈秀丛 联系电话 :025-83364032 公司网站:www.njzq.com.cn 29 华安证券 股份有 限公司 注册地址 : 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅 湖路 198 号 办公地址 : 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅 湖路 198 号财智 中心 B1 座 法定代表 人:李 工 联系人: 甘霖 联系电话 :0551-65161821 客服电话 :96518 ,4008096518 公司网站 :www.hazq.com 30 浙商证券 股份有 限公司 办公地址 :杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场 A6-7 楼 法定代表 人:吴 承根 联系人: 张智 电话:021-64716089 传真:021-64713795 客服电话 :0571-967777 网址:www.stocke.com.cn 31 山西证券 股份有 限公司 注册地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸易 中心东 塔楼 办公地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸易 中心东 塔楼 法定代表 人:侯 巍 联系人: 郭熠 联系电话 :0351 -8686659 客服电话 :400-666-1618 ,95573 公司网站 :www.i618.com.cn 32 华福证券 有限责 任公司 注册地址 : 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7、8 层 办公地址 : 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 至10 层 法定代表 人:黄 金琳 联系人: 张宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87383610 客服电话 :96326 (福建 省外请先 拨 0591 ) 网址:公 司网址 :www.hfzq.com.cn 33 国海证券 股份有 限公司 注册地址 :广西 省桂林 市 辅星路 13 号 办公地址 : 广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路光大银行 大厦 3F 法定代表 人:张 雅锋 联系人: 牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话 :95563 网址:http://www.ghzq.com.cn 34 德邦证券 有限责 任公司 注册地址 : 上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半 幢9 楼 办公地址 : 上海 市浦东 新 区福山路500 号城 建国际中 心 26 楼 法定代表 人:姚 文平 联系人: 朱磊 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话 :4008888128 网址:www.tebon.com.cn 35 中航证券 有限公 司 注册地址 :南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道 1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼 办公地址 :南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道 1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼 法定代表 人:王 宜四 联系人: 戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客服电话 :400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 36 新时代证 券有限 责任公 司 注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院 1 号楼 15 层1501 办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院 1 号楼 15 层1501 法定代表 人:刘 汝军 联系人: 孙恺 联系电话 :010-83561149 客服电 话: 4006989898 公司网站 :www.xsdzq.cn 37 国金证券 股份有 限公司 注册地址 :成都 市东城 根 上街 95 号 办公地址 :成都 市东城 根 上街 95 号 法定代表 人:冉 云 联系人: 刘婧漪 联系电话 :028-86690057 传真:028-86690126 客服电话 :4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 38 华龙证券 股份有 限公司 注册地址 : 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财 富大厦 办公地址 : 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财 富大厦 4 楼 法定代表 人:李 晓安 联系人: 邓鹏怡















































电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话 :4006-89-8888 ,0931-96668 网址:www.hlzqgs.com 39 华鑫证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 (b)单元 办公地址 :上海 市肇嘉 浜 路 750 号 法定代表 人:俞 洋 联系人: 王逍 电话:0755-82083788 传真:0755-82083408 客服电话 :021-32109999 ;029-68918888 ; 4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 40 联讯证券 股份有 限公司 注册地址 : 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三 路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼 办公地址 : 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三 路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼 法定代表 人:徐 刚 联系人: 郭晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话 :95564 网址:www.lxzq.com.cn 41 太平洋证 券股份 有限公 司 注册地址 : 云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远 大厦 18 层 办公地址 : 北京 市西城 区 北展北街 九号华 远 企业号 D 座三单 元 法定代表 人: 李 长伟 联系人: 谢兰 电话:010-88321613 传真:010-88321763 客服电话 :400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 42 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告 5 、网 上现 金发 售代 理机 构 网上现金发售代理机 构包 括具有基金销售业务 资格 及上海证券交易所会 员资 格的证券 公司 。 1 )已 经具 有基 金销售 业 务 资格的 上海 证券 交易 所会 员 会员 单位 ,具 体名 单如 下: 爱建证 券有 限责 任公 司、 安信证 券股 份有 限公 司、 北京高 华证 券有 限责 任公 司、 渤海 证 券股份 有限 公司 、 财 达证 券有限 责任 公司 、 财 富里 昂证券 有限 责任 公司 、 财 富证券 有限 责 任 公司、 财通 证券 股份 有限 公司、 长城 证券 有限 责任 公司、 长江 证券 股份 有限 公司、 诚浩 证券 有限责 任公 司 、 大通 证券 股份有 限公 司 、 大同 证券 经纪有 限责 任公 司、 德邦 证券有 限责 任 公 司、 第 一创 业证 券股 份有 限公司 、 东 北证 券股 份有 限公司 、 东 方证 券股 份有 限公司 、 东 海证 券股份 有限 公司 、 东 吴证 券 股份有 限公 司、 东兴 证券 股 份有限 公司 、 东 莞证 券有 限 责任公 司、 方正证 券股 份有 限公 司、 光大证 券股 份 有 限公 司、 广发证 券股 份有 限公 司、 广州证 券有 限 责 任公司 、 国 都证 券有 限责 任公司 、 国 海证 券股 份有 限公司 、 国 金证 券股 份有 限公司 、 国 开证 券有限 责任 公司 、 国 联证 券股份 有限 公司 、 国 盛证 券有限 责任 公司 、 国 泰君 安证券 股份 有 限 公司、 国信 证券 股份 有限 公司、 国元 证券 股份 有限 公司、 海通 证券 股份 有限 公司、 恒泰 长财 证券有 限责 任公 司、 恒泰 证券股 份有 限公 司、 宏信 证券有 限责 任公 司、 宏源 证券股 份有 限 公 司、 红 塔证 券股 份有 限公 司、 华 安证 券股 份有 限公 司、 华 宝证 券有 限责 任公 司、 华 创证 券有 限责任 公司 、 华 福证 券有 限责任 公司 、 华 林证 券有 限责任 公司 、 华 龙证 券有 限责任 公司 、 华 融证券 股份 有限 公司 、 华 泰联合 证券 有限 责任 公司 、 华 泰证 券股 份有限 公司 、 华 西证 券有 限 责任公 司、 华鑫 证券 有限 责任公 司、 江海 证券 有限 公司、 金元 证券 股份 有限 公司、 开源 证券 有限责 任公 司、 联讯 证券 股份有 限公 司、 民生 证券 股份有 限公 司、 南京 证券 股份有 限公 司 、 平安证 券有 限责 任公 司、 齐鲁证 券有 限公 司、 日信 证券有 限责 任公 司、 瑞银 证券有 限责 任 公 司、 山 西证 券股 份有 限公 司、 上 海证 券有 限责 任公 司、 申 银万 国证 券股 份有 限公司 、 世 纪证 券有限 责任 公司 、 首 创证 券有限 责任 公司 、 太 平洋 证券股 份有 限公 司、 天风 证券股 份有 限 公 司、 天 源证 券有 限公 司、 万和证 券有 限责 任公 司、 万联证 券有 限责 任公 司、 五矿证 券有 限公 司、 西 部证 券股 份有 限公 司、 西 藏同 信证 券股 份有 限公司 、 西 南证 券股 份有 限公司 、 厦 门证 券有限 公司 、湘 财证 券股 份有限 公司 、新 时代 证券 有限责 任公 司、 信达 证券 股份有 限公 司 、 兴业证 券股 份有 限公 司、 银泰证 券有 限责 任公 司、 英大证 券有 限责 任公 司、 招商证 券股 份 有 限公司 、 浙 商证 券股 份有 限公司 、 中 国国 际金 融有 限公司 、 中 国民 族证 券有 限责任 公司 、 中 国银河 证券 股份 有限 公司 、 中 国中 投证 券有限 责任 公司 、 中 航证 券有限 公司 、 中 山证 券有 限 责任公 司 、 中 天证券 有限 责任公 司 、 中 信建投 证券 股份有 限公 司 、 中信 证券( 山东) 有限 责任 公司、 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司、 中信 证券 股份有 限公 司、 中银 国际 证券有 限责 任公 司、中 邮证 券有 限责 任公 司、中 原证 券股 份有 限公 司 (排 名不 分先 后) 2 )本基 金募集 期结束 前获 得基金销 售业 务资格 的上 海证券交 易所 会员可 通过 上海证 券 交易所 网上 系统 办理 本基 金的网 上现 金认 购业 务。 具体名 单可 在上 海证 券交 易所网 站查 询 , 本基金 管理 人将 不就 此事 项进行 公告 。 (四) 登记 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所、 办公 地址 :北 京市 西城区 太平 桥大 街 17 号 法定代 表人 :周明 联系人 : 陈 文祥 电话:021-68419095 传真:021-68870311 (五) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 广东 华瀚 律师 事务 所 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座 16 楼 G.H 室 负责人 :李 兆良 电话:(0755)82687860 传真:(0755)82687861 经办律 师: 杨忠 、戴 瑞冬 (六) 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所 ( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 执行事 务合 伙人 :杨 绍信 联系人 :陈 熹 联系电 话:021-23238888


传真:021-23238800


经办注 册会 计师 :汪 棣


陈熹 南方基 金管 理有 限公 司 2015 年3 月16 日