信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书 摘要（2015 年第 1 次更新）
信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF）
招募说明书摘要
（2015 年第 1 次更新）
基金管理人：信诚基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金于 2011 年8 月1 日 基金合同正式生效。
投资有 风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的 过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当
事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有
人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按
照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2015 年 2 月 1 日 ，有关财务数据和净值
表现截止日为 2014 年 12 月31 日（ 未经审计）。 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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一、 基 金 管 理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：信诚基金管理有限公司
住所：
上海市浦东 新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：
上海市浦东 新区世 纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕
成立日期：
2005年9 月30 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005 】142 号
注册资本：
2 亿元
电话：
（021 ）6864 9788
联系人：
林军
股权结构：
股 东
出资额
（万元人民币）
出资比例
（% ）
中信信托有限责任公司
9800
49
英国保诚集团股份有限公司
9800
49
中新苏州工业园区创业投资有限公司
400
2
合 计
20000
100
（二）主要人员情况
张 翔 燕 女 士 ， 董 事 长 ， 硕 士 学 位 。 历 任 中 信 银 行 总 行 营 业 部 副 总 经 理 、 综 合 计 划 部 总
经 理 ， 中 信 银 行 北 京 分 行 副 行 长 、 中 信 银 行 总 行 营 业 总 部 副 总 经 理 ， 中 信 证 券 股 份 有 限 公
司 副 总 经 济 师 ， 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总
裁 。 现 任 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 业 务 协 同 部 主 任 、 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 董 事 、 中 信 信 诚
资 产 管 理 有 限 公 司 （ 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 之 子 公 司 ） 监 事 、 代 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司
总经理。
陈 一 松 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 硕 士 。 历 任 中 信 实 业 银 行 资 金 部 科 长 、 中 信 证 券 股 份 有 限
公 司 总 裁 办 主 任 、 长 城 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 、 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 行 长 秘
书 兼 行 长 办 公 室 副 主 任 、 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 总 经 理 。 现 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 董 事
长。
包 学 勤 先 生 ， 董 事 ， 研 究 生 。 历 任 招 商 银 行 证 券 业 务 部 出 市 代 表 、 南 方 证 券 有 限 公 司
投 资 银 行 部 总 经 理 助 理 、 国 信 证 券 有 限 公 司 投 资 银 行 二 部 总 经 理 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
深 圳 投 资 银 行 部 总 经 理 、 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 二 部 总 经 理 。 现 任 中 信 信 托 有 限
责任公司副总经理。 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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Graham David Mason 先 生 ， 董 事 ， 南 非 籍 ， 保 险 精 算 专 业 学 士 。 历 任 南 非 公 募 基 金 投
资分析 师、 南非Norwich 公司基 金经 理、英 国保 诚集团 （南 非）执 行总 裁。 现任 瀚 亚投资 执
行副董事长。
黄 慧 敏 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 花 旗 银 行 消 费 金 融 事 业 部 业 务 副
理 、 新 加 坡 大 华 银 行 业 务 开 发 副 理 、 大 华 资 产 管 理 公 司 营 销 企 划 经 理 、 瀚 亚 投 资 （ 新 加
坡 ） 有 限 公 司 营 销 部 主 管 、 瀚 亚 投 资 （ 台 湾 ） 有 限 公 司 市 场 总 监 。 现 任 瀚 亚 投 资 （ 台 湾 ）
有限公司总经理。
魏 秀 彬 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 施 罗 德 国 际 商 业 银 行 东 南 亚 区 域
合 规 经 理 、 施 罗 德 投 资 管 理( 新 加 坡) 有 限 公 司 亚 太 地 区 风 险 及 合 规 总 监 。 现 任 瀚 亚 投 资 首
席风险官。
何 德 旭 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 所 长 、
研究员， 中 国 社 会 科 学 院 数 量 经 济 与 技 术 经 济 研 究 所 副 所 长 、 金 融 研 究 中 心 副 主 任 等 职 。
现任中国社会科学院金融研究所副所长、研究员、博士生导师。
夏 执 东 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 副 主 任 、 中 国 建 设
银 行 总 行 国 际 部 副 处 长 、 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 副 总 经 理 、 北 京 天 华 会 计 师 事 务 所 首 席 合
伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究
员，现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注：原 “英 国 保诚 集团 亚洲区 总部 基金管 理业 务”自2012年2 月14 日起 正式更 名为 瀚亚
投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2.监事
李 莹 女 士 ， 监 事 会 主 席 ， 金 融 学 硕 士 。 历 任 中 国 建 设 银 行 沧 浪 办 事 处 信 贷 科 长 、 中 国
建 设 银 行 苏 州 分 行 中 间 业 务 部 总 经 理 助 理 、 北 京 证 券 投 行 华 东 部 一 级 项 目 经 理 、 中 新 苏 州
工 业 园 区 创 业 投 资 有 限 公 司 投 资 银 行 部 总 经 理 、 苏 州 工 业 园 区 银 杏 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总
经理、苏州元禾控股有限公司财务总监。现任苏州元禾控股有限公司副总裁。
於乐女士，监事，经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管 理部主管、通用电
气金融财务（中国）有限公司人力资源经理。 现任信诚基金管理有限公司首席人力资源
官。
解 晓 然 女 士 ， 监 事 ， 双 学 位 ， 历 任 上 海 市 共 青 团 闸 北 区 委 员 会 宣 传 部 副 部 长 、 天 治 基
金管理有限公司监察稽核部总监助理。现任信诚基金管理有限公司监察稽核总监。
3.经营管理 层人员情况
张 翔 燕 女 士 ， 董 事 长 ， 代 任 公 司 总 经 理 。 张 翔 燕 女 士 代 为 履 行 总 经 理 职 务 的 时 间 自
2014 年11月5 日起，不超过90日。 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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桂 思 毅 先 生 ， 副 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 安 达 信 咨 询 管 理 有 限 公 司 高 级 审 计 员 ，
中 乔 智 威 汤 逊 广 告 有 限 公 司 财 务 主 管 ， 德 国 德 累 斯 登 银 行 上 海 分 行 财 务 经 理 ， 信 诚 基 金 管
理 有 限 公 司 风 险 控 制 总 监 、 财 务 总 监 、 首 席 财 务 官 、 首 席 运 营 官 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限
公司副总经理、首席财务官。
林 军 女 士 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 浙 江 省 证 券 公 司 投 资 银 行 部 副 总 经 理 、 市 场
总 监 ， 西 南 证 券 有 限 责 任 公 司 国 际 业 务 部 总 经 理 ， 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 营
销 总 监 ， 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 、 副 总 经 理 ， 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 总
经理助理、市场总监。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
隋 晓 炜 先 生 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 ， 注 册 会 计 师 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 高 级
经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 高 级 经 理 、 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 、 首 席 市 场 官 、
首 席 运 营 官 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 公 司 副 总 经 理 、 兼 任 中 信 信 诚 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总
经理。
4.督察长
唐 世 春 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 历 任 北 京 天 平 律 师 事 务 所 律 师 、 国 泰 基 金 管 理 有 限
公 司 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 、 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 监 察 部 总 监 、 总 经 理 助 理 兼 董
事会秘书。现任信诚基金管理有限公司督察长 ，兼任中信信诚资产管理有限公司董事 。
5.基金经理
杨 建 标 ， 理 学 硕 士 。 历 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 受 托 资 产 管 理 总 部 投 资 经 理 助 理 、 平
安 证 券 有 限 责 任 公 司 综 合 研 究 所 行 业 研 究 员 、 生 命 人 寿 股 份 有 限 公 司 投 资 管 理 中 心 研 究 总
监、浙商 基 金管理有 限 公司（筹 ） 投资管理 部 研究负责 人 。2010 年3 月 加入信诚 基 金管理有
限 公 司 ， 担 任 投 资 经 理 ， 现 任 信 诚 优 胜 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 信 诚 新 机 遇 股 票 型 证 券
投资基金（LOF ）及信诚 幸福消费股票型证券投资基金的基金经理。
聂炜，工商管理硕士，CFA 。 历 任 长 信 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理
有限公司 高 级研究员 。2013年4 月加入信诚基 金 管理有限 公 司，担任 高 级研究员 职 务，现任
信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）基金经 理。
本基金历任基金经理：
刘浩先生，自2011 年8 月1 日至2012 年9 月29 日担任 本基金的基金经理。
6.投资决策 委员会成员
胡喆女士，副首席投资官、特定资产投资管理总监；
王旭巍先生，副首席投资官；
董越先生，交易总监；
张光成先生，股票投资副总监；
王睿先生，研究副总监、投资经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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二、 基 金 托 管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年09 月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中 国 建 设 银 行 拥 有 悠 久 的 经 营 历 史 ， 其 前 身 “ 中 国 人 民 建 设 银 行 ” 于1954 年成立，
1996 年 易 名 为 “ 中 国 建 设 银 行 ” 。 中 国 建 设 银 行 是 中 国 四 大 商 业 银 行 之 一 。 中 国 建 设 银 行
股份有限 公 司由原中 国 建设银行 于2004年9 月分立而成立 ， 承继了原 中 国建设银 行 的商业银
行业务 及相 关的资 产和 负债。 中国 建设银 行( 股 票代码 ：939) 于2005 年10 月27日在香 港联合
交易所主 板 上市，是 中 国四大商 业 银行中首 家 在海外公 开 上市的银 行 。2006年9 月11日，中
国建设银 行 又作为第 一 家H 股公司 晋 身恒生指 数 。2007年9 月25日中国建 设银行A 股 在 上海证
券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股( 包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股) 。
2014 年上半年，本集团实现利润总额1,695.16 亿 元 ， 较 上 年 同 期 增 长9.23% ； 净 利 润
1,309.70 亿元，较 上年 同 期增 长9.17% 。营业收 入2,870.97 亿元， 较上 年同期 增长14.20% ；
其中，利息净收入增长12.59% ， 净 利 息 收 益 率(NIM)2.80% ；手续费及佣金净收入增长
8.39% ，在营业收入 中的 占比达20.96% 。成本 收入 比24.17% ， 同比下 降0.45 个百分 点。 资 本
充足率与核心一级资本充足率分别为13.89% 和11.21% ，同业 领先。
截至2014 年6 月 末 ， 本 集 团 资 产 总 额163,997.90 亿 元 ， 较 上 年 末 增 长6.75% ， 其 中 ， 客
户 贷 款 和 垫 款 总 额91,906.01 亿 元 ， 增 长6.99% ； 负 债 总 额152,527.78 亿 元 ， 较 上 年 末 增 长
6.75% ，其中 ，客户存款总额129,569.56 亿元，增 长6.00% 。
截至2014 年6 月末，中国建设银行公司机构客户326.89 万 户 ， 较 上 年 末 增 加20.35 万
户，增长6.64% ；个人客户近3 亿户，较上年末增加921 万 户 ， 增 长3.17% ； 网 上 银 行 客 户
1.67 亿户， 较上年末增长9.23% ，手 机银行客户数1.31 亿户 ，增长12.56% 。 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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截至2014 年6 月 末 ， 中 国 建 设 银 行 境 内 营 业 机 构 总 量14,707 个 ， 服 务 覆 盖 面 进 一 步 扩
大；自 助设 备72,128 台 ，较上 年末 增加3,115台 。电子 银行 和自助 渠道 账务性 交易 量占比达
86.55% ，较 上年末提高1.15个百分点 。
2014 年 上 半 年 ， 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现 ， 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可 ， 先 后 荣 获 国 内 外
知 名 机 构 授 予 的40 余 个 重 要 奖 项 。 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志2014 年 “ 世 界 银 行1000 强 排 名 ”
中 ， 以 一 级 资 本 总 额 位 列 全 球 第2 ， 较 上 年 上 升3 位 ； 在 美 国 《 福 布 斯 》 杂 志2014 年 全 球 上
市公司2000 强 排 名 中 位 列 第2 ； 在 美 国 《 财 富 》 杂 志 世 界500 强排名第38 位 ， 较 上 年 上 升12
位。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场
处、理财 信 托股权市 场 处、QFII托 管处、养 老 金托管处 、 清算处、 核 算处、监 督 稽核处等9
个职能 处室 ，在上 海设 有投资 托管 服务上 海备 份中心 ，共 有员工240余人。自2007 年起，托
管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 ， 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控
工作手段。
（二）主要人员情况
赵 观 甫 ， 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、
总 行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 ， 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业
务 部 、 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 ，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪 伟 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 南 通 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总
行 计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 长 期 从 事 大 客 户 的 客 户 管 理 及 服 务 工 作 ， 具 有
丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行
总 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 力 铮 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二
部 、 信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银
行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户
服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从 事 托
管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客
户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切
实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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展 ， 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资
基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务
体系，是 目 前国内托 管 业务品种 最 齐全的商 业 银行之一 。 截至2014 年9 月末，中 国 建设银行
已托管389只证券投资 基 金。中国 建 设银行专 业 高效的托 管 服务能力 和 业务水平 ， 赢得了业
内 的 高 度 认 同 。 中 国 建 设 银 行 自2009 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管 人 》 评为
“ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” ； 获 和 讯 网 的 中 国 “ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 奖 ； 境 内 权 威 经 济 媒 体
《 每 日 经 济 观 察 》 的“最佳基金 托 管 银 行 ” 奖 ； 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 “ 优 秀
托管机构”奖。
三 、 相 关服务 机 构
（一）基金份额发售机构
1.场外发售 机构
（1 ）直销机 构
信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所：上海市浦东新区世纪大道8 号 上海国金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人：钱慧
投资人 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购、 申购 及赎回 等业 务, 具
体 交 易 细 则 请 参 阅 本 公 司 网 站 公 告 。 网 上 交 易 网 址 ：www.citicprufunds.com.cn 或
www.xcfunds.com 。
（2 ）代销机 构
1 ）中国建设 银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号 楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
2 ）中信银行 股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人：常振明
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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3 ）中国农业 银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
网址：www.95599.cn
4 ）招商银行 股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
5 ）交通银行 股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
电话：（021 ）58781234
传真：（021 ）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6 ）宁波银行 股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务统一咨询电话：96528 ，上 海地区：962528
网址： www.nbcb.com.cn
联系人：胡技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
7 ）中国银行 股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街1 号 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
8
法定代表人：田国立
客服电话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
8) 华夏银行 股份有限公司
北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人：吴建
联系人：马旭
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
9 ）东莞银行 股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号东 莞银行大厦
办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号
法定代表人：廖玉林
客户服务热线：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
10）中信证 券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证 券大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：0755-23835888 、010-60838888
传真：0755-23835861 、010-60836029
网址：http：//www.cs.ecitic.com
11）中信证 券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22 层
法定代表人：沈强
开放式基金咨询电话：0571-95548
开放式基金业务传真：0571-85106383
联系人：周妍
网址：www.bigsun.com.cn
12）中信证 券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1号楼20 层（266061) 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
9
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场20 层（266061 ）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
13）中信建 投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系电话：（010 ）85130588
开放式基金咨询电话：4008888108
网址：www.csc108.com
14）中国银 河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
联系电话：010-66568450
客户服务电话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
15）国泰君 安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海 银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
客户服务热线：4008888666
16）申万宏 源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号世纪商贸广场40楼
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号世纪商贸广场40楼
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
联系电话：021-33389888 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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传真：021-33388224
17）国信证 券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券 大厦16层至26 层
法人代表人：何如
联系电话：0755－82130833
基金业务联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
传真：0755－82133952
全国统一客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
18）海通证 券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
电话：021 －23219000
传真：021 －23219000
联系人：李笑鸣
客服电话：95553 或拨打 各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
19）中国中 投证券有限责任公司
注册地 址： 深圳市 福田 区益田 路与 福中路 交界 处荣超 商务 中心A 栋第18 层至20层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
公司地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第4 、18层至20 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘权
联系电话：0755-82026521
客服电话：400-600-8008 、95532
公司网站：www.china-invs.cn
20）光大证 券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525 、4008888788 、10108998
联系人：刘晨 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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联系电话：021-22169999
网址：www.ebscn.com
21）广发证 券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都 会广场43楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场5 、18、19、36 、38 、39、41 、42、43、44
楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各 地营业网点
开放式基金业务传真：（020 ）87555305
公司网站：广发证券网 www.gf.com.cn
22）华福证 券有限责任公司
住所：福州市五四路157 号新天地大厦8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电话：96326 （ 福建省外请加拨0591 ） 或拨打各城市营业网点咨询电话
23）西藏同 信证券股份有限公司
注册地址： 拉萨市北京中路101 号
办公地址：上海市永和路118 弄东方 环球企业园24 号楼
法定代表人：贾绍君
客服电话：400-88111-77
24) 齐鲁证券 有限公司
注册地址：山东省济南市经十路20518 号
办公地址：山东省济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
25) 长江证券 股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江 证券大厦 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
26) 信达证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：鹿馨方
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
27）东方证 券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22-29 层
法定代表人：潘鑫军
电话： 021-63325888-3108
传真： 021-63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
28）招商证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565 、4008888111
29）天相投 资顾问有限公司（简称“天相 投顾”）
注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
邮 编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座5 层
邮编 ：100088 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
30）安信证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn
31）平安证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼（518048 ）
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址： www.pingan.com
32）华泰证 券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：95597
33）红塔证 券证券有限责任公司
注册地址：云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔 大厦9 楼
法定代表人：况雨林
传
真：0871-3578827
客服电话：4008718880
网址：www.hongtastock.com 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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34）世纪证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银 行大厦40/42 层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
35）长城证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦14 、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦14 、16 、17 层
法定代表人：: 黄耀华
客服电话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
36 ）上海天 天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址：徐汇区龙田路195 号3C 座10楼
法定代表人：其实
电
话：021-54509998
传
真：021-64385308
37）和讯信 息科技有限公司、
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路18 号保利广场E 座18F
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-20835787
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 ， 根 据 实 情 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售
本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
2.场内发售 机构：深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27 号投 资广场23层
法定代表人：金颖
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
联系电话：010-66210988
传真：010-66210938 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融 中心19 楼
办公地址：上海市银城中路68 号时 代金融中心19 楼
负责人：韩炯
联系电话：（021 ）31358666
传真：（021 ）31358600
联系人：安冬
经办律师：吕红、安冬
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所( 特 殊普通合伙)
住所：北京市东长安街1 号东方广场东二办公楼八层
办公地址：北京市东长安街1 号东方 广场东二办公楼八层
法定代表人：姚建华
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人：王国蓓
经办注册会计师：王国蓓、黄小熠
四 、 基 金的名 称
信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）
五 、 基 金的类 型
上市契约型开放式
六 、 基 金的投 资 目 标
本基金力求前瞻性地把握中国经济发展过程中涌现 的新机遇，精选受益其中的优势行
业和个股，在严格控制风险并充分保证流动性的前提下，力争获取超越业绩比较基准的投
资收益率。
七 、 基 金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票( 含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债 券、货币市场工具、权证、资产
支持证券、股指期货以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合
中国证监会的相关规定。 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%-95% ， 其中投向受益于新机遇的
上市公司的比例不低于股票资产的 80% ；债券、 资产支持证券等固定收益类证券品种占基
金资产的 0-40% ；现金或 到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；权 证不超
过基金资产净值的3% 。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述 资产配置比例
进行适当调整。
八 、 基 金的投资策略
1.资产配置 策略
本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的资产配置策略，根据市场环
境的变化，在长期资产配置保持稳定的前提下，进行大类资产灵活配置，从而适当地调整
组合的市场风险暴露。
本基金的大类资产配置将在综合分析宏观经济情况、市场整体估值水平、市场情绪和
市场风险四方面的基础上来制定。
关于宏观经济情况，本基金将重点分析国内外的宏观经济政策和宏观经济数据。宏观
经济政策主要包括财政政策和货币政策，财政政策会重点关注国家的财政投资政策、税收
政策和财政补贴政策，货币政策会重点关注信贷政策、利率政策和汇率政策；宏观经济数
据主要包括国内生产总值以及投资、出口和消费的情况、消费者物价指数和生产者物价指
数，以及其他一些领先和同步指标。
关于市场整体估值水平，本基金将重点分析目前市场整体的估值水平、盈利状况、未
来盈利预测情况以及外推 12 个月的 风险溢价水平情况。
关于市场情绪，本基金将重点研究三个方面，一是主要指数情况，包括国内的主要指
数（沪深 300 指数、上证 综合指数、深圳成份指数、中小板指数等）和国外主要市场的指
数情况；二是资金的供给情况；三是行业分类指数的表现情况 。
关于市场风险，本基金将重点分析宏观经济政策和产业发展政策的变化、经济数据
（包括宏观数据、行业数据和单个公司经营业绩）的变化、资金供给的变化、以及外围市
场的变化等。
2. 股票投资 策略
本基金关注的“新机遇”是指中国经济发展过程中涌现的投资机遇。本基金将从新机
遇挖掘、行业的新机遇受益状况分析、个股精选三个层面构建股票投资组合。
1 ）新机遇挖 掘 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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新机遇的挖掘是本基金股票投资的切入点。本基金的新机遇挖掘分别从宏观经济、政
策制度、行业的发展与变革等多个角度，前瞻性地判断下一阶段可能涌现出的新机遇：
（1 ）宏观经 济
宏观经济角度主要是从宏观经济发展状况、经济周期、全球产业变迁轨迹、通货膨胀
状况以及投资者对宏观经济的预期等角度进行观察和研究。本基金认为宏观经济是出现中
长期投资机遇的大背景，是进行新机遇挖掘的重要考量因素。
（2 ）政策制 度
中国经济在发展过程中呈现出较明显的政策驱动性特征，受益于财政支持、政策倾斜
等利好政策的行业和企业将获得更高的增长速度，政策制度倾向也将是新机遇挖掘的指引
之一。
（3 ）行业的 发展与变革
行业发展和变革是新机遇的重要来源，其驱动因素包括经济结构转型、行业结构变
化、行业发展动力变化、行业政策 变化或仅仅是某个单独事件。本基金将力求发掘行业趋
势性变化，把握个别行业内的投资机遇。
除以上分析角度外，随着时间的推移，可能会出现的新的分析角度也将被纳入到本基
金新机遇挖掘的体系当中。
当前，中国正处于加快经济结构转型的关键时期，经济结构转型将具体体现在需求结
构、产业结构、生产要素结构的调整三个方面。因此，本基金认为内需增长、产业升级、
战略性新兴行业是目前中国资本市场的新机遇。未来，随着中国出现新的经济增长模式或
新的经济发展趋势的改变，本基金将持续深入地挖掘更具价值的新机遇。
2 ）行业的新 机遇受益状况分析
对于行业的选择和配置，本基金将重点对行业的新机遇受益状况做出分析。本基金对
行业的新机遇受益状况的衡量纬度包括但不限于以下几个方面：
（1 ）受益的 针对性
行业受益的针对性划分为直接受益和间接受益。与特定新机遇直接相关、在该新机遇
的推动下盈利水平将显著提升的行业归入直接受益行业；与特定新机遇间接相关的行业归
入间接受益行业。
（2 ）受益的 期限
行业受益的期限划分为长期受益和短期受益。特定新机遇的受益效应持续时间大于 6
个月的行业归入长期受益行业，小于 6 个月的 归入短期受益行业。
（3 ）受益的 顺序层级
行业受益的顺序层 级划分为当期受益和日后受益。当前正处于受益阶段中的特定行业
归入当期受益行业；而当前尚未体现出受益效果、而在可预期的将来受益效果将逐渐显现
的行业归入日后受益行业。 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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综合以上的行业分析纬度，本基金将选择直接受益、长期受益、当期受益的行业进行
重点配置。
3 ）个股精选
在前述新机遇挖掘和行业新机遇受益状况分析的基础上，本基金将分别从定性和定量
的角度，自下而上地分析上市公司的基本面情况和估值水平，精选具有投资价值的个股。
在定量方面，本基金主要从两个层次进行分析：一是通过对企业财务指标进行分析，
判断企业的基本面情况和成长空间；二是通过对估值指标的分析，判断企业的投资价值。
从财务指标角度来看，本基金重点关注企业成长能力指标，包括主营业务收入增长
率、净利润增长率、每股收益增长率、股权投资回报率增长等。这些指标都综合反映企业
的利润增长趋势和效益稳定程度，较好地体现了企业的发展状况和成长能力。另外，本基
金将辅以企业盈利能力指标、营运能力指标、偿债能力指标对企业盈利状况、资金利用效
率、企业流动性状况进行考量。
从估值水平角度来看，我们主要关注股票的市盈率、市净率、市销率、市盈率相对盈
利增长比率等相对估值指标和自由现金流价值等 绝对估值指标。
在定性方面，本基金将重点分析公司竞争优势，包括市场营销能力、技术创新能力、
专有技术、特许权、品牌、市场占有率增长、行业所处地位等。此外，本基金也将考量公
司股权结构、信息透明度、公司治理情况、公司发展战略、公司资信程度等方面状况。
3. 债券投资 策略
在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期
融资券、资产支持证券、可转换债券、回购等债券品种。本基金采用久期控制下的债券积
极投资策略，满足基金流动性要求的前提下实现获得与风险相匹配的投资收益。主要的债
券投资策略有：
（1 ）久期控 制策略
在对利率变化方向和趋势判断的基础上，确定恰当的久期目标，合理控制利率风险。
根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格
上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。
（2 ）类属策 略
通过研究宏观经济状况，货币市场及资本市场资金供求关系，以及市场投资热点，分
析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平，评定不同债券类属的相对投资价
值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。
（3 ）收益率 曲线配置策略
通过对央行货币政策、经济增 长率、通货膨胀率和货币供应量等多种因素的分析来预
测收益率曲线形状的可能变化，在久期确定的基础上，充分把握收益率曲线的非平行移动
带来的机会，根据利率曲线移动情况，选择哑铃型组合、子弹型组合或梯型组合。 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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（4 ）回购套 利
本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内，适时适度运用回购交易套利策
略以增强组合的收益率，比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期限之间的套利进行
低风险的套利操作。
4. 权证投资 策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易，控制基金组合风险，
获取超额收益。本基金进行权证投资 时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基
础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构
建套利交易或避险交易组合。
5. 股指期货 投资策略
基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金
在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本
着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益
特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情
况下的流动性风险以进行有效的现 金管理。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货
的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会
批准。此外，基金管理人还将做好培训和准备工作。
九 、 基 金的业 绩 比 较基准
本基金的业绩比较基准为80% ×沪深300 指数收益 率+20% ×中 信标普全债指数收益率。
十 、 基 金的风 险 收 益特征
本基金属于股票型基金，预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基
金，属于较高风险、较高收益的品种。
十 一 、 基金投 资 组 合报告 （ 未 经审计 ）
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定，于 2015 年 1 月16 日 复
核了本招募说明书中的投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
本投资组合报告的财务数据截止至 2014 年12 月31 日。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 42,016,358.60 73.48 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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其中：股票 42,016,358.60 73.48
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 5,187,113.29 9.07
7 其他资产 9,974,801.66 17.45
8 合计 57,178,273.55 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,111,200.00 1.97
C 制造业 21,010,598.60 37.24
D
电力、热力 、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 2,153,800.00 3.82
F 批发和零售业 2,049,660.00 3.63
G 交通运输、仓储和邮政业 1,562,300.00 2.77
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 309,540.00 0.55
J 金融业 9,591,360.00 17.00
K 房地 产业 3,589,900.00 6.36
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 638,000.00 1.13
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 42,016,358.60 74.48
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例(%)
1 000002 万科 A 155,000 2,154,500.00 3.82
2 601628 中国人寿 58,000 1,980,700.00 3.51
3 601336 新华保险 35,000 1,734,600.00 3.07
4 600643 爱建股份 120,000 1,646,400.00 2.92
4 000333 美的集团 60,000 1,646,400.00 2.92
5 002482 广田股份 80,000 1,572,800.00 2.79
6 000100 TCL 集团 400,000 1,520,000.00 2.69
7 600685 广船国际 40,000 1,424,800.00 2.53
8 601166 兴业银行 80,000 1,320,000.00 2.34
9 600694 大商股份 27,000 1,294,110.00 2.29 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
21
10 600219 南山铝业 130,000 1,153,100.00 2.04
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1)
报告期末本 基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2)
本基金投资 股指期货的投资政策
基金管理人可运用股指期货, 以提高 投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在
股指期货投资中将根据风险管理的原则, 以套期 保值为目的, 在风险可控的前提下, 本 着谨慎
原则, 参与 股 指期货的 投 资, 以管理 投 资组合的 系 统性风险, 改 善组合的 风 险收益特 性 。此外,
本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性
风险以进行有效的现金管理。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组, 授权特定 的管理人员负责股指期货的
投资审批事项, 同时针对 股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批
准。此外,基金 管理人还将做好培训和准备工作。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1) 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3) 本期国债期货投资评价
本基金投资 范围不包括国债期货投资。
11. 投资组合报告附注
1)
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 均 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
2)
基金投资 的前十名股票中, 没有超 出基金合同规定备选库之外的股票。
3)
其他资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 45,958.25
2 应收证券清算款 9,926,889.45
3 应收股利 -
4 应收利息 1,953.96
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,974,801.66
4)
报告期末持 有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5)
报告期末前 十名股票中存在流通受限情况的说明 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况说明
1 002482 广田股份 1,572,800.00 2.79 重大事项
6)
投资组合报 告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因, 投资组 合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十 二 、 基金的 业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但 不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2014 年12 月 31 日。
（一） 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
（二） 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩 比 较 基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
2011 年 8 月 1
日至 2011 年
12 月 31 日
-11.80% 0.80% -16.65% 1.13% 4.85% -0.33%
2012 年 1 月 1
日至 2012 年
12 月 31 日
7.48% 1.25% 7.18% 1.02% 0.30% 0.23%
2013 年 1 月 1
日至 2013 年
12 月 31 日
38.29% 1.52% -5.49% 1.12% 43.78% 0.40%
2014 年 1 月 1
日至 2014 年
12 月 31 日
22.20% 1.20% 42.46% 0.98% -20.26% 0.22%
2011 年 8 月 1
日至 2014 年
12 月 31 日
60.20% 1.28% 20.28% 1.06% 39.92% 0.22% 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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注: 本基金建 仓日自 2011 年 8 月1 日至 2012 年1 月 31 日, 建 仓日结束时资产配置比例
符合本基金基金合同规定。
十 三 、 费用概 览
( 一) 与基金运作有关的费用
1 ． 基金费用的种类
1 ） 基金管理人的管理费；
2 ） 基金托管人的托管费；
3 ） 基金财产拨划支付的银行费用；
4 ） 基金合同生效后的基金信息披露费用；
5 ） 基金份额持有人大会费用；
6 ） 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7 ） 基金的证券交易费用；
8 ） 基金上市初费和上市月费；
9 ） 为基金财产及基金运作所开立账户的开户费和维护费；
10） 依法可以在基金财产中列支的 其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法 规 另
有规定时从其规定。
2 ．基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
1 ）基金管理 人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E ×年管 理费率÷当年天数 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
2 ）基金托管 人的基金托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E ×年托 管费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日基 金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付 指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
3 ）除管理费 和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3 ．不列入基 金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金 合同生效前所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财 产中支付。
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 基
金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在 指定媒体上刊登公告。
( 二) 与基金销售有关的费用
1 、场外申购 费率按照申购金额逐级递减，注册登记机构根据单次申购的实际确认金额
确定每次申购所适用的费率并分别计算。实际执行的场外申购费率如下：
单笔申购金额 场外申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤M<200 万 1.2%
200 万≤M<500 万 0.8%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
（注：M ：申 购金额；单位：元）
场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
2 、场外赎回 费率按照基金份额持有时间逐级递减，场外赎回的实际执行的费率如下：
持有时间 场外赎回费率 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
（注：Y ：持 有时间，其中 1 年为365 日，2 年为730 日）
从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确认日开
始计算。
场内赎回费率为固定值0.5%， 不按份 额持有时间分段设置赎回费率 。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，针对以特定交易方式( 如网上交易、电话交易等) 等进行基 金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手
续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
十四、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办
法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关
法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 原 《 信 诚 新 机 遇 股
票型证券投资基金（LOF ）招募说明书 》进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、 在“重要提示”部分更新了相应日期。
2 、 在“第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 ， 更 新 了 相关成员的内
容。
3 、 在“第四部分 基金托管 人 ”部分，更新了托管人的有关信息。
4 、 在“第五部分 相关服务 机构”部分， 根据实际情况对直销、代销机构 的相关信息进
行了更新。
5 、 在“第十部分 基金的投 资”部分， 更新了“基金投资组合报告”，财务数据截止至
2014 年 12 月 31 日。
6 、 在“第十一部分 基金的 业绩”部分， 更新了该节的内容，数据截止至 2014 年12 月
31 日。
7 、 在“第二十三部分 其他 应披露事项 ”部分，披露了自 2014 年 8 月2 日 以来涉及本
基金的相关公告。
信诚基金管理有限公司
2015 年3 月 16 日
