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华 商 双 债 丰 利 债券 型 证 券 投 资
基金招募说明书 （更新）摘要
（2015 年第 1 号）
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重 要提 示
华商双债丰利债券型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金” ） 经中国证监会 2013
年 9 月 12 日证监许可[2013]1186 号文核准募集, ，本基金基金合同于 2014 年 1
月 28 日正式生效。
投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预测其未来表现。
本摘要根据基金合同和招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是
约定基金当 事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金
份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本
身即表明 其对基 金合同 的承认和 接受， 并按照 《基金法 》 、 基 金合同 及其他有关
规定享有权利、 承担义务； 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应
详细查阅基金合同。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2015 年1 月28 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现
截止日为2014年12月31日（财务数据未经审计） 。
一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
1、 名称：华商基金管理有限公司
2 住所：北京市西城区平安 里西大街 28 号中海国际中心 19 层 3、 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
4、 法定代表人：李晓安
5、 成立时间：2005 年 12 月 20 日
6、 注册资本：壹亿元
7、 电话：010－58573600
传真：010－58573520
8、 联系人：周亚红
9、 股权结构
股东名称
出资比例
华龙证券有限责任公司
46％
中国华电集团财务有限公司
34％
济钢集团有限公司
20％
10、 客户服务电话：010-58573300
400-700-8880 （免长途费）
11 、 管理基金情况： 目 前管理华商领先企业混合型证券投资基金、 华商盛世
成长股票型证券投资基金、 华商收益增强债券型证券投资基金、 华商动态阿尔法
灵活配置混合型证券投资基金、 华商产业升级股票型证券投资基金、 华商稳健双
利债券型证券投资基金、 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商稳定
增利债券型证券投资基金、 华商价值精选股票型证券投资基金、 华商主题精选股
票型证券投资基金、 华商中证 500 指数分级证券投资基金、 华商现金增利货币市
场基金、 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、 华商大盘 量化精选
灵活配置混合型证券投资基金、 华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、 华
商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金 、
华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 、 华商新量化灵活配置混合型
证券投资基金 、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金 和华商未来主题股票
型证券投资基金 等。
（二）基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
李 晓 安 ： 董 事长 。 男 ，清 华 大 学 EMBA 。 现任 华 龙 证 券 有限 责 任 公司 董 事
长兼党委书记； 历任天水市信托投资公司副总经理、 总经理、 党委书记， 天水市
财政局副局长、局长、党 组书记。 郭怀保： 副董事长。 男， 硕士研究生学历、 工程师。 现任中国华电集团资本
控股有限公司总经理、 执行董事、 党组成员， 川财证券经纪有限公司董事长， 永
诚财产保险股份有限公司副董事长；曾就职于新疆奎屯河水电站、伊犁电力局、
伊犁二电厂； 历任中国华电集团财务有限公司副总经理， 中国华电集团发电运营
有限公司总经理，烟台银行股份有限公司董事。
张俊芳： 董事。 男， 硕 士研究生学历， 教授级高级政工师。 现任济钢集团有
限公司党委副书记、 纪委书记、 董事； 曾就职于山东省广饶县第六中学、 济南钢
铁总厂职工大学、 济南钢铁总厂； 历任济钢集团有限 公司党委委员， 党办、 公司
办主任，工会主席，副总经理，党委副书记，董事。
韩鹏： 董事。 男， 工商 管理硕士。 现任华龙证券有限责任公司总经理， 曾就
职于甘肃经济管理干部学院、 兰州信托上海武昌路营业部、 闽发证券公司， 历任
华龙证券有限责任公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券有限责任公司副总经理，
曾就职于招商银行兰州分行、 甘肃省国税局、 中国化工集团， 历任华龙证券有限
责任公司委托投资部总经理、投资副总监。
刘晖： 董事。 男， 大专 学历， 经济师。 现任中国华电集团资本控股有限公司
副 总经理、 党组成员； 曾就职于黑龙江省火电第二工程公司， 历任团委干事、 团
委副书记、 宣传副部长、 办公室副主任、 党总 支书记； 黑龙江电力股份有限公司，
任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有限公司，
任副总经理、总经理。
王锋： 董事。 男， 硕士 研究生学历。 现任华商基金管理有限公司总经理； 曾
就职于首钢设计总院、 博时基金管理有限公司、 云南国际信托有限公司； 历任华
商基金管理有限公司基金经理、投资管理部总经理、投资总监、副总经理。
曲飞： 独立董事。 男， 硕士研究生学历、 高级工程师。 现任北京亿路特通新
材料有限公 司董事长， 北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长， 南京长江第
三大桥有限公司副董事长， 亿阳集团股份有限公司董事、 副总裁； 曾就职于江苏
盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、总裁；
亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。 马光远： 独立董事。 男， 经济学博士。 现任北京中视旭晨文化传媒有限公司
法律合规高级战略顾问， 中央电视台财经评论员。 曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企
业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
方国春： 独立董事。 男， 博士研究生学历， 经济师。 现任英大泰和人寿保险
股份 有限公司业务总监兼法律合规部总经理； 曾就职于国家教育委员会政策法规
司， 任副处长； 中国光大国际信托投资公司， 任总经理助理； 国家留学基金委中
澳项目办公室， 任副主任； 长城人寿保险股份有限公司， 任项目中心经理； 历任
英大泰和人寿保险股份有限公司法律合规部主任、人力资源部主任、职工监事。
戚向东： 独立董事。 男 ， 本科学历， 研究员、 高级会计师。 现已退休， 曾就职于
河北省宣化钢铁公司， 任管理干部； 河北省冶金工业厅， 任经济研究室主任； 冶
金工业部经济调节司， 任副司长； 国家冶金局体改法规司， 任副司长； 中国钢铁
工业协会，任常务副秘书长 ；冶金经济发展研究中心，任党委书记。
2. 监事会成员
苏金奎： 监事。 男， 本 科学历， 会计师。 现任华龙证券有限责任公司总会计
师； 曾就职于金昌市农业银行、 化工部化工机械研究院、 上海恒科科技有限公司；
历任华龙证券有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。
李亦军： 监事。 女， 会 计专业硕士、 高级会计师。 现任中国华电资本控股有
限公司机构与风险管理部部门经理； 曾就职于北京北奥有限公司、 中进会计师事
务所（后 并入信 永中和 会计师事 务所） 、中瑞 华恒会计 师事务 所；历 任华电集团
财务有限公司计划财务部部门经理， 华电集团 资本控股有限公司企业融资部部门
经理。
徐亮天： 监事。 男， 硕 士研究生学历， 高级会计师。 现任济钢集团有限公司
财务处处长， 历任济钢集团有限公司财务处物价科科员、 成本科科员、 科长、 财
务处副处长等职务。
3.总经理及其他高级管理人员
王锋： 董事、 总经理。 男， 硕士研究生学历。 曾就职于首钢设计总院、 博时
基金管理有限公司、 云南国际信托有限公司； 历任华商基金管理有限公司基金经
理、投资管理部总经理、投资总监、副总经理。
周亚红：督察长。女，经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司， 曾任云南财经大学金融系副教授， 博时基 金管理有限公司研究员、 TA 主管、
产品设计师、 渠道主管、 市场部副总经理， 国金通用基金管理有限公司 （筹） 总
经理助理等职务。
陆涛：副总经理。男，2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司，历任运营
保障部总经理、 公司总经理助理兼运营总监。 曾任裕翔科技有限责任公司系统管
理员，博时基金管理有限公司高级系统管理员。
田明圣：副总经理。男，经济学博士。2007 年 7 月加入华商基金管理有限
公司， 历任研究发展部总经理、 公司总经理助理兼研究总监， 华商领先企业混合
型证券投资基金基金经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理、 华商优势行
业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 曾就职于 中石油 财务公司 从事金融与
会计研究工作、 华商基金管理有限公司从事产品设计和研究工作、 西南证券投资
银行部从事研究工作。
梁永强：副总经理。男，经济学博士。2004 年 7 月加入华商基金管理公司
筹备组， 公司成立后历任投资管理部副总经理、 量化投资部总经理， 现任华商动
态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商主题精选股票型证券投资
基金基金经理、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商未来
主题股 票型证券投资基金基金经理。 曾就职于华龙证券有限公司投资银行部， 担
任研究员、高级研究员。
4、 基金经理
梁伟泓： 男， 工商管理硕士， 中国籍， 具有基金从业资格， 公司投资决策委
员会委员。1998 年 7 月至 2001 年 7 月， 就职于中国工商银行广东省分行， 任财
务分析师； 2003 年 7 月至 2004 年 4 月， 就职于海科创业投资公司， 任投资专员；
2004 年 4 月， 就职于平安资产管理公司， 任投资组合经理；2006 年 3 月至 2008
年 12 月， 就职于生命人寿保险公司， 任固定收益部总经理； 2008 年 12 月至 2010
年 6 月，就职于工银瑞 信基金管理 有限公司，任投资经理；2010 年 6 月至 2011
年 12 月，就职于中国国际金融有限公司，任资管部副总经理；2011 年 12 月加
入华商基金管理有限公司，2012 年 2 月起至 9 月担任华商收益增强债券型基金
基金经理助理。 2012 年 9 月 14 日起至今担任华商收益增强债券型证券投资基金基金经理， 自 2014 年 1 月 28 日起， 担任华商双债丰利债券型证券投资基金的基
金经理。
5、 投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
王锋：华商基金管理有限公司董事、总经理 、投资决策委员会主席；
田明圣： 华 商基金管理有限公司副总经理、 研究总监、 兼研究发展部总经理 、
华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、 华商策略精选灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经
理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
梁永强： 华商基金管理有限公司副总经理、 量化投资部总经理 、 华商动态阿
尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商主题精选股票型证券投资基金
基金经理、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商未来主题
股票型证券投资基金基金经理；
刘宏： 华商基金管理有限公 司投资管理部总经理、 华商盛世成长股票型证券
投资基金基金经理、 华商价值精选股票型证券投资基金基金经理, 华商创新成长
灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理, ；
梁伟泓： 华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、 华商双债丰利债券型
证券投资基金基金经理；
王华：华商基金管理有限公司证券交易部总经理 。
上述人员之间无近亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身 “ 中国人民建设银行” 于 1954 年
成立，1996 年易名为 “ 中国建设银行 ” 。 中国建设银行是中国四大商业银行之一。
中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而 成立，承继
了原中国建设银行 的商 业银行业务及相关 的资 产和负债。中国建 设银 行( 股票代
码：939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交 易所主板上市，是中国四大商业银
行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日， 中国建设银行又作为第一
家 H 股公司晋身恒生 指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股 在上海证券交
易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股( 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
2014 年上半年， 本集团实现利润总额 1,695.16 亿元， 较上年同期增长 9.23% ；
净利润 1,309.70 亿元， 较上年同期增长 9.17% 。 营业收入 2,870.97 亿元， 较上年
同期增长 14.20% ；其中，利息净收入增长 12.59% ，净利息收益率(NIM)2.80% ；
手续费及佣金净收入增长 8.39% ，在营业收入中的占比达 20.96% 。成本收入比
24.17% ， 同 比 下 降 0.45 个 百 分 点 。 资 本 充 足 率 与 核 心 一 级 资 本 充 足 率 分 别 为
13.89% 和 11.21% ，同 业领先。
截至 2014 年 6 月末， 本 集团资产总额 163,997.90 亿元， 较上年末增长 6.75% ，
其中，客户贷款和垫款总额 91,906.01 亿元，增长 6.99% ；负债总 额 152,527.78
亿元， 较上年末增长 6.75% ， 其中， 客户存款总额 129,569.56 亿元， 增长 6.00% 。
截至 2014 年 6 月末， 中国建设银行公司机构客户 326.89 万户， 较上年末增
加 20.35 万户，增长 6.64% ；个人客户近 3 亿 户，较上年末增加 921 万户，增长
3.17% ； 网上银行客户 1.67 亿户， 较上年末增长 9.23% ， 手机银行客户数 1.31 亿
户，增长 12.56% 。 截至 2014 年 6 月末， 中国建设银行境内营业机构总量 14,707 个， 服务覆盖
面进一步扩大； 自助设 备 72,128 台， 较上年末增加 3,115 台。 电子银行和自助渠
道账务性交易量占比达 86.55% ，较上年末提高 1.15 个百分点。
2014 年上半 年， 本集 团各方面 良好 表现， 得 到市场与 业界 广泛认 可 ，先后
荣获国内外知名机构授予的 40 余个重要奖项。 在英国 《银行家》 杂志 2014 年“ 世
界银行 1000 强排名” 中， 以一级资本总额位列全球第 2， 较上年上升 3 位； 在美
国 《福布斯》 杂志 2014 年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2； 在美国 《财富》
杂志世界 500 强排名第 38 位，较上年上升 12 位。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综 合处、 基金市场处、 证券保险
资 产 市场 处、 理财 信托股 权 市场 处、QFII 托 管 处 、养 老金 托管 处、清 算 处、 核
算处、 监督稽核处等 9 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共
有员工 240 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务
进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
赵观甫， 投资托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建
设银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部 、
信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “ 以客户为中心” 的经 营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人
的各项职责， 切实维护资产持有人的合 法权益， 为资产委托人提供高质量的托管
服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种
不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养 老个人账户、
QFII 、 企业年金等产品 在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的
商业银行之一。 截至 2014 年 9 月末， 中国建设银行已托管 389 只证券投资基金。
中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。 中
国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “ 中国最
佳托管银行 ” ； 获 和讯网 的 中 国 “ 最 佳 资 产托管银行 ” 奖 ； 境 内 权威经 济 媒 体 《 每
日经济观察》的 “ 最佳基 金 托 管 银 行 ” 奖 ；中央 国 债 登 记 结 算有 限 责任 公 司 的 “ 优
秀托管机构 ” 奖。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管 业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管业务部专门设置了监督稽
核处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息 由专职信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。 利用自行开发的 “ 托管业务综合系统——基金监督子系统 ” ， 严格按照现行法
律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资
组合等情况进行监督， 并定期编写基金投资运作监督报告， 报送中国证监会。 在
日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送 的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1 ）每 工作日 按时通 过基金监 督子系 统，对 各基金投 资运作 比例控 制指标
进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与
基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2 ）收 到基金 管理人 的划款指 令后， 对涉及 各基金的 投资范 围、投 资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3 ）根 据基金 投资运 作监督情 况，定 期编写 基金投资 运作监 督报告 ，对各
基金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报 送中
国证监会。
（4 ）通 过技术 或非技 术手段发 现基金 涉嫌违 规交易， 电话或 书面要 求基金
管理人进行解释或举证， 并及时报告中国证监会。 （二） 基金托管人 的内部控制
制度
1、内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对 托管业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管业务部专门设置了监督稽核处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务 信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。 利用自行开发的 “ 托管业务综合系统——基金监督子系统 ” ， 严格按照现行法
律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资
组合等情况进行监督， 并定期编写基金投资运作监督报告， 报送中国证监会。 在
日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人 发送的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1 ）每 工作日 按时通 过基金监 督子系 统，对 各基金投 资运作 比例控 制指标
进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与
基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2 ）收 到基金 管理人 的划款指 令后， 对涉及 各基金的 投资范 围、投 资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3 ）根 据基金 投资运 作监督情 况，定 期编写 基金投资 运作监 督报告 ，对各
基金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价 ， 报送中
国证监会。
（4 ）通 过技术 或非技 术手段发 现基金 涉嫌违 规交易， 电话或 书面要 求基金
管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 三、相 关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、 直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-58573768
传真：010-58573737
网址：www.hsfund.com
2、 代销机构：
(1) 中国建设银 行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
(2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：滕涛
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
(3) 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕 联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
(4) 招商银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服 电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(5) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
电话：010-58560666
客户服务咨询电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(6) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
(7) 中信银行股份有限公司
注册地点：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：郭伟
电话：010-65558888 传真：010-65550827
客服电话：95558
公司网址:bank.ecitic.com
(8) 温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
客服电话：浙江省内 96699，上海地区 962699
公司网址：www.wzbank.com.cn
(9) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市扬子江路 339 号商行科技大厦 7 楼
法定代表人：农惠臣
电话：0991-8824667
联系人：何佳
客服电话：96518
网址：www.uccb.com.cn
(10) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(11) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
开放式基金业务传真：（010）65182261 联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(12) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
联系人：周杨
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
(13) 招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人: 宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人: 林生迎
客服电话:95565 ?4008888111
网址:www.newone.com.cn
(14) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
联系电话：010-84588888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
(15) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京 市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：宋明
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(16) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553 、400-8888-001
网址：www.htsec.com
(17) 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号 45 楼
办公地址：上海市长乐路 989 号 40 楼
法定代表人：储晓明
电话：021-33389888
传真：021-33388214
联系人：李清怡
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
(18) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999 联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(19) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn
(20) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系电话：0571-85776114
传真：0571-86078823
联系人：李珊
网址：www.bigsun.com.cn
客服热线：0571-95548
(21) 华泰证券 股份有限公司
注册地址：南京市中山东路 90 号
办公地址： 南京市中山东路 90 号华泰证券大 厦、 深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 24 楼
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777
联系人：庞晓芸
服务热线：95597 网址：www.htsc.com.cn
(22) 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
(23) 中信证券（山东）有限责任公司
法定代表人：杨宝林
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 A 座 21层（ 266061)
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 A 座 21层（ 266061)
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客服电话：95548
网址：wuzc@zxwt.com.cn
(24) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城 区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：张志刚
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
(25) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
客户服务电话: 95571 网址：www.foundersc.com
(26) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客服电话：95525 、4008888788、10108998
网址：www.ebscn.com
(27) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
客户服务电话:4006000686
网址：www.nesc.cn
(28) 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦
办公地址：无锡太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
联系人：沈刚
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(29) 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901963
传真：0571-87901955 联系人：胡岩
客服热线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
(30) 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 15 楼
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 15 楼
法定代表人：谢永林
电话：0755-22621866
传真：0755-82400862
联系人：吴琼
客服电话：95511-8
网址：www.pingan.com.cn
(31) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服务电话: 96518 （安徽省内） 、4008096518 （全国） （基金业务咨询电
话）
网址： www.hazq.com
(32) 东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东 莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22100155
服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn (33) 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址：www.guodu.com
(34) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：梁旭
客服电话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
(35) 国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
电话 0791-86289667
传真 0791-86281485
客服电话：4008222111
公司网址：www.gsstock.com
(36) 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表 人：冯戎 电话：010-88085858
联系人：李巍
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
(37) 齐鲁证券有限公司
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
(38) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定 代表人：姜昧军
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人：雷新东
客服电话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
(39) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
联系人：张宗锐
客服电话：96326 （福建省外请加拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn (40) 华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客服热线：400-689-8888 、0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
(41) 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
联系人：徐轶青
客服电话：96336 （浙江）,40086-96336（全国）
网址：www.ctsec.com
(42) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人：刘毅
客户服务电话: 400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
(43) 日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层（ 100031 ）
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈文彬
客服电话：010-83991716
网址： www.rxzq.com.cn
(44) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
(45) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上 街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
(46) 厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
客服电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.com.cn
(47) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客服电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
(48) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b）单
元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b）单
元
法定代表人：王文学
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
联系人：黄旭成
客服电话：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
(49) 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn (50) 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555133
联系人：汤漫川
客服电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
(51) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人： 林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045152
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
(52) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
客户服务 电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(53) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790 ，021-60897840
传真：0571-26698533
联系人：张裕
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
(54) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691832
传真：021—20691861
联系人：单丙烨
客服电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
(55) 上海好买基金销售有限公 司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(56) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号）C 栋
2 楼 法定代表人：汪静波
联系电话：021-38600735
传真：021-38509777
联系人：方成
客户服务电话: 400 －821－5399
网址：www.noah-fund.com
(57) 中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人： 朱剑林
客户服务电话: 95162
网址： www.cifcofund.com
(58) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-62020088
传真：010-62020355
联系人：翟飞飞
客服电话: 4008886661
公司网址：www.myfund.com
(59) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：潘世友
客服电话: 400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn (60) 万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
法定代表人：王斐
联系电话：010-59393923
传真：010-59393074
联系人：廉亮
客服电话：400-081-6655
公司网址：www.wy-fund.com
(61) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
联系人：杨翼
客户服务电话: 4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(62) 宜信普泽投资顾问（北京）有限 公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
电话： 010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
客服电话：400 6099 200
网址：www.yixinfund.com
(63) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人：段京璐
客服电话：400-0011-566
网址：www.yilucaifu.com
(64) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法人代表：王岩
联系人：胡明会
电话：010-59200855
传真 ：010-59200800
网址：www.tdyhfund.com
客服电话：400-819-9868
(65) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法人代表：梁蓉
联系人：张晶晶
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（二）注册登记机构
名称： 华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
电话：010-58573572
传真：010-58573580 联系人：马砚峰
网址：www.hsfund.com
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：刘佳 张兰
（四）会计师事务所和经办注册会 计师
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法人代表：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师： 单峰、周祎
联系人： 周祎
四、基 金的名称
本基金名称： 华商双债丰利债券型证券投资基金
五、基 金的类型
基金类型：契约型开放式
六、基 金的投资目标
本基金管理人通过严格的风险控制和积极主动的投资管理， 在合理控制信用风险、 保持适当流动性的基础上， 以信 用债和可转债为主要投资标的， 力争获得
高于业绩比较基准的投资业绩，使基金份额持有人获得长期稳定的投资收益。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围主要为国内依法发行固定收益类品种， 包括信用债、 可转
换债券（ 含可分 离交易 可转债） 、国债 、政策 性金融债 、央行 票据、 债券回购、
银行存款等。本基金同时投资于 A 股股票（ 含中小板、创业板及其他经中国证
监会核准 上市的 股票） 、权证等 权益类 品种以 及法律法 规或中 国证监 会允许基金
投资的其他金融工具。
本基金所投资的信用债包括企业债、 公司债、 非政策性金融债、 地方政府债、
中期票据、 短期融资券、 资产支持证券、 中小企业私募债等非国家信用的固定收
益类品种。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 包括但不限于固定收益
远期交易 、固定 收益期 货（含国 债期货 等） 、 固定收益 互换（ 含利率 互换、信用
风险缓释工具、 信用违约互换等） 等， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其
纳入投资范围。
待基金参与固定收益期货 （含国债期货等） 业务的相关规定颁布后， 基金管
理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，
参与固定收益期货（含国债期货等）的投资，以提高投资效率及进行风险管理。
届时本基金参与固定收益期 货 （含国债期货等） 业务的风险控制原则、 具体参与
比例限制、 费用收支、 信息披露、 估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规
定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大会决定。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 投 资 债 券 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
80% ； 投资于信用债和可转债的比例合计不低于非现金基金资产的 80% ； 股票等
权益类资产的比例不超过基金资产的 20% ； 基金保留的现金或投资于到期日在一
年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
八、基 金的投资策略
1、大类资产配置策略 本基金债券投资策略主要采用 信用策略， 同时采用久期策略、 期限结构配置
策略、 骑乘策略、 息差策略、 可转债策略等积极投资策略， 在合理控制风险的前
提下， 通过严格的信用分析和对信用利差的变动趋势进行判断， 力争获取信用溢
价。
2、债券投资策略
（1 ） 信用策略
信用类品种具有高风险、 高收益的特征。 本基 金投资信用类品种主要面临信
用风险和流动性风险。 本基金在行业分析的基础上， 根据债券发行主体所处行业、
发展前景、 竞争地位、 财务状况、 公司治理等因素， 评价债券发行人的信用风险。
具体来说，管理人将采用两种投资策略：
1）信用 利差曲 线变化 策略：通 过对宏 观经济 周 期和市 场变化 的研究 ，分析
债券市场的结构和流动性等变化趋势， 最后综合判断信用利差曲线整体及分行业
走势，确定各行业信用债的投资比例；
2）信用 变化策 略：信 用债信用 等级发 生变化 后，本基 金采用 最新信 用级别
所对应的信用利差曲线对债券进行重新定价。
此外， 本基金将根据内、 外部信用评级结果， 结合对类似债券信用利差的分
析以及对未来信用利差趋势的判断， 选择信用利差被高估、 未来信用利差可能下
降的信用债进行投资。
（2 ） 久期策略
本基金将通过自上而下的组合久期管理策略， 以实现对组合利率风险的有效
控制。 本基金管理人将根据对宏观经 济周期所处阶段及其他相关因素的研判调整
组合久期。 如果判断利率下降， 本基金将增加组合的久期， 以较多地获得债券价
格上升带来的收益； 反之， 如果判断利率上升， 本基金将缩短久期， 以减小债券
价格下降带来的风险。
（3 ） 期限结构配置策略
利率期限结构表明了债券的到期收益率与到期期限之间的关系。 本基金通过
数量化方法对利率进行建模， 在各种情形、 各 种假设下对未来利率期限结构变动
进行模拟分析， 并在运作中根据期限结构不同变动情形在子弹式组合、 梯式组合
和杠铃式组合当中进行选择适当的配置策略。 （4 ） 骑乘策略
本基金采用骑乘策略增 强组合的持有期收益。 这一策略即通过对收益率曲线
的分析，在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。
在收益率曲线不变动的情况下， 随着其剩余期限的衰减， 债券收益率将沿着陡峭
的收益率曲线有较大幅度的下滑， 从而获得较高的资本收益； 即使收益率曲线上
升或者进一步变陡，骑乘策略也能够提供更多的安全边际。
（5 ） 息差策略
本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获得的资金
投资于债券，利用杠杆放大债券组合的投资收益。
（6 ） 可转债投资策略
本基金可投资于可转债、 可分离交易可转债券等， 这类 债券赋予债权人或债
务人某种期权，比普通债券更为灵活。
1）可转债投资策略
本基金的可转债的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。 本基金管
理人和行业研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究， 对公司的盈利
和成长能力进行充分论证。 在对可转债的价值评估方面， 由于可转换债券内含权
利价值， 本基金将利用期权定价模型等数量化方法对可转债的价值进行估算， 选
择价值低估的可转换债券进行投资。
2）其他附权债券投资策略
本基金对可分离交易可转债的债券部分投资将根据债券投资策略进行， 权证
部分将在可交易之日起不超过 3 个月的时间内卖出。
（7 ） 中小企业私募债投资策略
中小企业私募债属于高收益债品种之一，其特点是信用风险高、收益率高、
债券流动性较低。 目前我国的中小企业私募债仍处于起步阶段， 仅有小部分中小
企业私募债有评级机构评级； 与高信用风险相对应的是中小企业私募债较高的票
面利率和到期收益率； 由于中小企业私募债在我国目前市场规模较小， 市场参与
者较少， 单只债券的规模也较小， 且有持有人数上限限制， 因此债券的流动性较
差， 随着我国信用债市场的发展， 中小企业私募债的规模将会急剧的扩大， 流动
性也将得到改善， 但从长期来看中小企业私募债的流动性仍 将低于信用评级在投资级以上的品种，这是其品种本身固有的风险点之一。
本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上， 依据独立
的中小企业私募债风险评估体系， 配备专业的研究力量， 并执行相应的内控制度，
更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险， 进行中小企业私
募债投资。 在中小企业私募债组合的管理上， 将使用更加严格的风控标准， 严格
限制单只债券持有比例的上限， 采用更分散化的投资组合， 更短的组合到期期限
来控制组合的信用风险和流动性风险。
（8 ） 资产支持债券投资策略
本基金将持续研究和密切跟踪国内 资产支持证券品种的发展， 对普通的和创
新性的资产支持证券品种进行深入分析， 制定周密的投资策略。 在具体投资过程
中， 重点关注基础资产的类型和资产池的质量， 特别加强对未来现金流稳定性的
分析。 在资产支持证券的价值评估方面综合运用定性基本面分析和定量分析。 此
外， 流动性风险是资产支持证券配置过程中需要考虑的重要因素， 为此本基金将
严格控制资产支持证券的总量规模， 不片面追求收益率水平， 实现资产支持证券
对基金资产的最优贡献。
（9 ） 其他衍生工具的投资策略
未来市场推出国债期货等新的衍生产品， 如法律法规或监管机构允许基金投
资， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金对衍生金融
工具的投资主要以套期保值或无风险套利为主要目的。 将在届时相应法律法规的
框架内， 制订符合本基金投资目标的投资策略， 同时结合对衍生工具的研究， 在
充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。
3、股票投资策略
本基金的股票投资以自下而上的精选个股为主， 采用定量和定性相结合的方
式，投资以成长型股票为主。
（1 ）定 量筛选 ：定量 的方法主 要通过 对公司 财务状况 、盈利 质量、 成长能
力、估值水平等方面的综合评估，选择财务健康、成长性好的公司。
1）财务 状 况： 评估公 司在应对 不同宏 观经济 周期和产 业周期 阶段的 财务的
能力，主要考察指标为资产负债率、资产周转率、流动比率等；
2）盈利质量：评估公司持续发展能力，主要考察近两年平均净资产收益率 (ROE) 、平均投资资本 回报率(ROIC) 等；
3）成长 能力： 评估公 司未来发 展趋势 与发展 速度，成 长能力 是随着 市场环
境的变化， 企业资产规模、 盈利能力、 市场占有率持续增长的能力， 反映了企业
未来的发展前景。 主要考察指标为净利润增长率、 主营业务收入增长率、 主营业
务利润增长率、每股收益增长率等；
4）估值 分析： 评估公 司相对市 场和行 业的相 对 投资价 值，选 择价格 低于价
值的上市公司， 或是比较企业动态市盈率等指标， 选择目前估值水平明显较低或
估 值 合 理 的 以 及 未 来 预 期 估 值 较 低 的 上 市 公 司 ， 主 要 考 察 指 标 为 市 盈 率(P/E) 、
市净率(P/B) 、PEG 、EV/EBITDA 等。
（2 ）定 性筛选 ：作为 定量筛选 的重要 补充， 本基金还 将通过 基金经 理和研
究员定性研究分析，选择具备投资潜力的个股，进一步补充和完善备选股票库。
1）行业 地位突 出、有 市场定价 能力。 属于行 业龙头， 具有较 高的市 场占有
率，对产品定价具有较强的影响力。
2）具有 核心竞 争力。 在管理、 品牌、 资源、 技术、创 新能力 中 的某 一方面
或多个方面具有竞争对手在短时间内难以模仿的显著优势， 从而能够获得超越行
业平均的盈利水平和增长速度。
3）主营 业务突 出，具 有良好的 盈利能 力。主 营业务收 入占比 较高， 盈利能
力高于行业平均水平，未来盈利具有可持续性。
4）公司 治理结 构规范 ，管理能 力强。 已建立 合理的公 司治理 结构和 市场化
经营机制，管理层对企业未来发展有着明确的方向和清晰的思路。
（四）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本 基金的 投资组 合比例为 ：本基 金投资 于债券资 产的比 例不低 于基金
资产的 80% ； 投资于信 用债和可转债的比 例合计不低于非现金基金资产的 80% ；
股票等权益类资产的比例不超过基金资产的 20% ；
（2 ）保 持不低 于基金 资产净值 5％的 现金或 者到期日 在一年 以内的 政府债
券；
（3 ） 本基金持有一家上市公司的股票， 其市值不超过基金资产净值的 10% ； （4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10% ；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10% ；
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5% ；
（8 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10% ；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20% ；
（10 ） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10% ；
（11 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（12 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如 果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（15 ） 本基金投资于中小企业私募债券的市值， 不得超过本基金资产净值的
10% ；
（16 ） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定， 与基 金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据
比例进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流
动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人 对基金的投资的监督与检查自基金合同生效
之日起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规
定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不
再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出 资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。
九、基 金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是：中债综合指数
中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制， 该指数旨在综合反映债券
全市场整体价格和投资回报情况。 指数涵盖了银行间市场和交易所市场， 具有广
泛的市场代表性，适合作为本基金的业绩比较基准。
如果指数编制机构变更或停止中债综合指数的编制及发布， 或者中债综 合指
数由其他指数替代， 或者由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中债综合指
数不宜继续作为基准指数， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时， 经与基金托管人协
商一致，本基金可变更业绩比较基准并及时公告。
十 、基金的风 险收益特 征
本基金是债券型证券投资基金， 其预期收益与风险低于股票型基金、 混合型
基金，高于货币市场基金，属于证券投资基金中具有中低风险收益特征的品种。
十一、 基金投资组合报告
本基金按照 《基金法》 、 《信息披露办法》 及 中国证监会的其他规定 中关于
投资组合报告的要求披露基金的投资组合。
1.报告期末基金资产组合情况
截至 2014 年 12 月 31 日, 华商双债丰利债券型证券投资基金 A 类基 金资产
净值为 431,347,945.88 元，份额净值为 1.193 元，份额累计净值为 1.243 元；C
类基金资产净值为 193,902,756.95 元， 份额净值为 1.182 元， 份额累计净值为 1.232
元。其投资组合情况如下：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 123,723,933.79 10.85
其中： 股票
123,723,933.79 10.85
2 固定收 益投 资
927,384,350.61 81.30
其中： 债券
927,384,350.61 81.30
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
54,829,972.49 4.81
7 其他资 产
34,693,896.72 3.04
8 合计
1,140,632,153.61
100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2014 年 12 月 31 日
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 104,829,249.64 16.77
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软件 和信 息技 术服务 业 4,722,900.70 0.76
J 金融业 81,280.00 0.01
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 14,090,503.45 2.25
S 综合 - -
合计 123,723,933.79 19.79
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排序的前十名股票投资明细
2014 年 12 月 31 日
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 000920 南方汇 通 1,289,872 23,127,404.96 3.70
2 002709 天赐材 料 673,654 21,354,831.80 3.42
3 300331 苏大维 格 631,056 17,846,263.68 2.85
4 300291 华录百 纳 464,267 14,090,503.45 2.25
5 600277 亿利能 源 1,105,000 9,856,600.00 1.58
6 600666 西南药 业 780,000 9,406,800.00 1.50
7 002392 北京利 尔 698,218 9,384,049.92 1.50
8 600559 老白干 酒 145,388 7,173,443.92 1.15
9 300005 探路者 359,906 6,679,855.36 1.07
10 300359 全通教 育 53,578 4,722,900.70 0.76
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
2014 年 12 月 31 日 序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 18,535,450.00 2.96
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 125,021,600.00 20.00
其中： 政策 性金 融债 125,021,600.00 20.00
4 企业债 券 439,890,296.16 70.35
5 企业短 期融 资券 140,375,500.00 22.45
6 中期票 据 - -
7 可转债 203,561,504.45 32.56
8 其他 - -
9 合计 927,384,350.61 148.32
5. 报告期末按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
2014 年 12 月 31 日
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 112138 12 苏宁 01 554,097 55,355,398.49 8.85
2 128005 齐翔转 债 396,863 51,492,180.52 8.24
3 122112 11 沪 大众 472,510 49,367,844.80 7.90
4 110027 东方转 债 275,210 47,118,704.10 7.54
5 110020 南山转 债 306,000 42,720,660.00 6.83
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
9.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
10. 投资组合报告附注
10.1 天赐材料 2014 年 9 月 26 日收到了九江市安全监督管理局发出的 《行政
处罚告知书》 【 （九） 安监管罚告字危 〔2014〕第 9 号】 指出九江天赐总经理徐三
善作为公司安全生产第一责任人， 未依法履行安全生产管理职责， 对公司安全生
产责任制不落实， 特殊作业许可管理制度和工程承包商管理制度执行不严不力等
问题失察的行为违反了 《中华人民共和国安全生产法》 第 17 条的规定， 依据 《生
产安全事故报告和调查处理条例》第 38 条，拟对徐三善作出二十万元罚款的行
政处罚。
南方汇通股份有限公司于 2014 年 8 月 5 日收到深圳证券交易所 《关于对南
方汇通股份有限公司的关注函》 （公司部 关注函【2014】第 240 号）就公司未通
过股东大会审议《关于对 2013 年日常关联交易超出预测金额部分进行补充确认
的议案》 相关情况及整改措施进行说明和披露。 因中小股东对公司所属行业特点
及日常性关联交易的必要性缺乏了解、 同时公司没有在该问题上与之进行充分沟
通， 造成了此次议案未获股东大会审议通过。 公司就加强日常关联交易管理、 提
高关联交易预测的准确性和加强投资者关系管理等几方面进行整改。
本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定， 不
存在损害基金份额持有人利益的行为。 除此以外， 本基金投资的其他前 十名证券
的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公
开谴责、处罚。
10.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
10.3 其他资产构成
2014 年 12 月 31 日
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 132,402.19
2 应收证 券清 算款 13,922,364.54
3 应收股 利 - 4 应收利 息 17,761,865.44
5 应收申 购款 2,877,264.55
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 34,693,896.72
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
2014 年 12 月 31 日
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 128005 齐翔转 债 51,492,180.52 8.24
2 110020 南山转 债 42,720,660.00 6.83
3 128006 长青转 债 17,234,029.92 2.76
4 128002 东华转 债 13,614,536.97 2.18
5 110022 同仁转 债 3,987,760.00 0.64
6 110019 恒丰转 债 3,399,840.00 0.54
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允 价值
( 元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况
说明
1 300359 全通教 育 4,722,900.70 0.76 重大事 项停 牌
10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金 的业绩
1． 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1 ）华商双债丰利债券 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
基金成 立日
至
2014/6/30
7.70% 0.28% 3.26% 0.09% 4.44% 0.19%
2014/7/1
至
2014/9/30
8.17% 0.33% 0.70% 0.07% 7.47% 0.26% 2014/10/1
至
2014/12/31
6.96% 0.63% 1.66% 0.17% 5.30% 0.46%
（2 ）华商双债丰利债券 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
基金成 立日
至
2014/6/30
7.30% 0.28% 3.26% 0.09% 4.04% 0.19%
2014/7/1
至
2014/9/30
7.92% 0.34% 0.70% 0.07% 7.22% 0.27%
2014/10/1
至
2014/12/31
6.65% 0.62% 1.66% 0.17% 4.99% 0.45%
2．自基 金合同 生效以 来基金累 计份额 净值增 长率变动 及其与 同期业 绩比较
基准收益率变动的比较
注： ① 本基 金合 同生 效日 为 2014 年 1 月 28 日 。
② 根据 《 华商 双债丰 利债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 的规 定， 本基 金主 要 投资于 国内
依法发 行固 定收 益类 品种 ，包括 信用 债、 可转 换债 券（含 可分 离交 易可 转债 ） 、国债 、政 策
性金融 债、 央行 票据 、债 券回购 、银 行存 款等 。本 基金同 时投 资 于 A 股股 票 （含中 小板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、权 证 等权益 类品 种以 及法 律法 规或中 国证 监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 本 基金 的投 资组 合比例 为： 投资 债券 资产 的比例 不低 于基
金资产 的 80% ； 投资 于信 用债和 可转 债的 比例 合计 不低于 非现 金基 金资 产 的 80% ； 股票 等
权益类 资产 的比 例不 超过 基金资 产 的 20% ；基 金保 留的现 金或 投资 于到 期日 在一年 以内 的
政府债 券的 比例 合计 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。 根 据基金 合同 的规 定 ， 自 基 金合同 生效 之
日起 6 个月 内基 金各 项资 产配置 比例 需符 合基 金合 同要求 。 本 基金 在建 仓期 结束时 ， 各 项资
产配置 比例 符合 基金 合同 有关投 资比 例的 约定 。
十 三、 基金的费用与税收
（一）基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1 ）基金管理人的管理费。
（2 ）基金托管人 的托管费。
（3 ）基金的销售服务费。
（4 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
（5 ） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。
（6 ）基金份额持有人大会费用。
（7 ）基金的证券交易费用。
（8 ）基金的银行汇划费用。
（9 ）证券账户开户费用、银行账户维护费；
（10 ） 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其
他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.70%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由托管人根据与管
理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行
资金支付， 管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗
力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由托管人根据与管
理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行
资金支付， 管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗
力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（3 ）销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、 销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。 本基金份额分为不同的类别， 适用不同的销售服务费率。 其中，A 类不收取
销售服务费，C 类销售服务费年费率为 0.40% 。
C 类基金份额的销售服务费计算方法如下 ：
H ＝E× 0.4%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中划出， 经登记机构分别支
付给各个基金销售机构。 若遇法定节假日、 休 息日或不可抗力致使无法按时支付
的，顺延至最近可支付日支付。
上述“1 、 基金 费 用的 种类 中 第 （4 ） －（9 ）项费 用 ” ， 根据 有 关法 规及 相 应
协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基 金管理 人和基 金托管人 因未履 行或未 完全履行 义务导 致的费 用支出
或基金财产的损失。
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
（3 ） 《基金合同》生效前的相关费用。
（4 ）其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规定 不得列 入基金 费用的
项目。 （二） 基金费用的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、 基金托管费和销售服
务费， 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新
的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
（三）基金税收
本基 金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四、 对招募说明书更新 部分的说明
依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理
办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其
他有关法律法规的要求， 我公司结合华商 双债丰利 灵活配置混合型证券投资基金
的运行情况，对其原招募说明书进行了更新，主要更新的内容说明如下：
一、 在“ 重要提示 ” 部分更新 了相关内容。
二、 更新了“ 三、基金管理人 ” 的相关信息。
三、 更新了“ 四、基金托管人 ” 的相关信息。
四、 更新了“ 五、相关服务 机构” 中代销机构 和会计事务所的相关信息。
五、 在 “ 九、基金的投资 ” 中增加了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 及 “ 基 金 净 值 表
现 ” 。根 据本 基金 的实 际运作 情况 ，更 新了 最 近一期 投资 组合 报告 的 内容， 及最
近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
六、 在“ 二十一、其他应披露事项 ” 中披露了本期已刊登的公告内容。
华商基金管理有限公司
2015 年 3 月 13 日
