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东 吴 增 利 债 券 型证 券 投 资 基 金
更 新 招 募 说 明 书摘 要
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 信银 行股 份有限 公司
【重 要提 示 】
本基金 经中 国证 监 会 2011 年 5 月 26 日 证监 许可 【2011】【 818 】 号文 核准 募集 ， 基金 的基 金
合同 于2011 年7 月27 日 正式生 效 。
本摘要根据基 金合同和 基 金招募说明书 编写，并 经 中国证监会核 准。基金 合 同是约定基金 当
事人之间权利 、义务的 法 律文件。基金 投资人自 依 基金合同取得 基金份额 ， 即成为基金 份额持有
人和本基金合 同的当事 人 ，其持有基金 份额的行 为 本身即表明 其 对基金合 同 的承认和接 受，并按
照 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、 承 担义 务。 基金投 资人 欲了 解基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管理人依 照恪尽职 守 、诚实信用、 谨慎勤勉 的 原则管理和运 用基金资 产 ，但不保证基 金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。
投资有 风险 ，投 资者 投资 于本基 金时 应认 真阅 读本 《招募 说明 书》 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2015 年 1 月 27 日 ，有 关财 务数 据和 净值表 现截 止日
为2014 年12 月31 日(财 务数据 未经 审计)。
一、 基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1. 名称 ： 东 吴基 金管 理有 限公司
2.住所 ：上 海市 浦东 新区 源深 路 279 号(200135)
3.办公 地址 ：上 海市 浦东 新区源 深 路 279 号(200135)
4. 法定 代表 人： 任少 华
5. 设立 日期 ：2004 年 9 月 2 日
6.批准 设立 机关 及批 准设 立文号 ：中 国证 券监 督管 理委员 会证 监基 金字 【2003 】82 号
7.组织 形式 ：有 限责 任公 司 （ 国内 合资 ）
8.注册 资本 ：1 亿元 人民 币
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9.联系 人： 钱巍
10. 电 话： （021 ）50509888
11. 传 真： （021 ）50509884
12. 客 户服 务电 话 ：400-821-0588 （免 长途 话费 ） 、021-50509666
13. 公 司网 址：www.scfund.com.cn
14. 股 权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合
计 10,000 100%
15. 简 要情 况介 绍：
东吴基金管理 有限公司 设 立投资管理部 、固定收 益 部、专户业务 事业部、 研 究策划部、集 中
交易室 、 营 销管 理部、 北 京营销 中心 、 上 海营 销中 心、 广 州营 销中 心、 苏 州 分公司 、 产 品策 略部、
营销策 划部 （加 挂电 子金 融部） 、 总经 理办 公室 （下 设三个 二级 部门 ， 分 别为 综合管 理部 、 战 略规
划部与 行政 事务 部） 、 人力 资源部 、 基 金事 务部、 信 息技术 部、 北京 办事 处、 财务管 理部 和监 察稽
核部、 风险 管理 部等20 个 职能部 门。 公司 已管 理的 第一只 产品 东吴 嘉禾 优势 精选混 合型 开放 式证
券投资 基金 ， 于 2005 年2 月1 日基 金合 同生 效， 托管行 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。 公 司已
管理的 第二 只产 品东 吴价 值成长 双动 力股 票型 证券 投资基 金， 于2006 年12 月15 日基 金合 同生 效，
托管行为中国 农业银行 股 份有限公司。 公司已管 理 的第三只产品 东吴行业 轮 动股票型证 券投资基
金， 于 2008 年 4 月 23 日 基金合 同生 效， 托管 行为 华夏银 行股 份有 限公 司。 公司已 管理 的第 四 只
产品东 吴优 信稳 健债 券型 证券投 资基 金， 于 2008 年 11 月 5 日 基金 合同 生效 ，托管 行为 中国 建设
银行股 份有 限公 司。 公司 已 管理的 第五 只产 品东 吴进 取策略 灵活 配置 混合 型开 放式证 券投 资基 金，
于2009 年5 月6 日 基金 合 同生效 ， 托 管行 为中 国农 业银行 股份 有限 公司 。 公 司已管 理的 第六 只产
品东吴 新经 济股 票型 证券 投资基 金， 于 2009 年12 月 30 日基 金合 同生 效， 托 管行为 中国 建设 银行
股份有 限公 司。 公司 已管 理的第 七只 产品 东吴 货币 市场证 券投 资基 金， 于 2010 年 5 月 11 日基 金
合同生效，托 管行为中 国 农业银行股份 有限公司 。 公司已管理的 第八只产 品 东吴新创业 股票型证
券投资 基金 ， 于 2010 年 6 月 29 日 基金 合同 生效 ，托 管行为 中国 工商 银行 股份 有限公 司。 公司 已
管理的 第九 只产 品东 吴中 证新兴 产业 指数 证券 投资 基金， 于 2011 年 2 月 1 日 基金合 同生 效， 托管
行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十只产品东吴增利债券型证券投资基金，于
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2011 年 7 月 27 日基 金合 同生效 ，托 管行 为中 信银 行股份 有限 公司 。公 司已 管理的 第十 一只 产 品
东吴新 产业 精选 股票 型证 券投资 基金 ， 于 2011 年 9 月 28 日 基金 合同 生 效 ，托 管行为 中国 建设 银
行股份 有限 公司 。公 司已 管理的 第十 二只 产品 东吴 深证 100 指 数增 强型 证券 投资基 金（LOF） ， 于
2012 年3 月9 日基 金合 同 生效， 托管 行为 中国 建设 银行股 份有 限公 司。 公司 已管理 的第 十三 只产
品东吴 保本 混合 型证 券投 资基金 ， 于 2012 年 8 月 13 日 基金 合同 生效 ，托 管 行为中 国农 业银 行股
份有限 公司 。公 司已 管理 的第十 四只 产品 东吴 内需 增长混 合型 证券 投资 基金 ，于 2013 年 1 月 30
日基金合同生 效，托管 行 为交通银行股 份有限公 司 。公司已管理 的第十五 只 产品东吴鼎 利分级债
券型证 券投 资基 金， 于 2013 年 4 月 25 日基 金合 同 生效 ， 托管 行为 交通 银行 股份有 限公 司。 公司
已管理 的第 十六 只产 品东 吴阿尔 法灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金， 于 2014 年 3 月 19 日 基金 合同
生效，托管行 为中国农 业 银行股份有限 公司。公 司 已管理的第十 七只产品 东 吴中证可转 换债券指
数分级 证券 投资 基金 ， 于2014 年5 月9 日基 金合 同 生效， 托管 行为 平安 银行 股份有 限公 司。
（二）主要人员情况
1 、董 事会 成员
吴永敏先生， 董事长， 硕 士研究生，高 级审计师 、 高级经济师， 中共党员 。 历任苏州市财 政
局科员、苏州 市税务局 副 科长、苏州市 税务局三 分 局局长、苏州 市税务局 科 长、苏州市 审计局副
局长， 东吴 证券 股份 有限 公司董 事长 、党 委书 记， 现任东 吴基 金管 理有 限公 司董事 长。
金燕萍女士， 副董事长 ， 大学，高级政 工师，中 共 党员。历任上 海外贸总 公 司党委委员、 党
委办公 室副 主任， 上海 海 外公司 党总 支书 记， 上 海 广告公 司党 委副 书记、 副 总经理， 上海 实业 （ 集
团）有限公司 办事处常 务 副主任、党总 支书记、 上 海兰生（集团 ）有限公 司 总裁助理、 投资管理
部总经 理。
任少华先生， 董事，博 士 研究生，经济 师，中共 党 员。历任苏州 市人民检 察 院助理检查员 ，
苏州中辰期货 公司总经 理 助理，苏州证 券投资部 总 经理、资产管 理部总经 理 、副总经济 师，东吴
证券股 份有 限公 司资 产管 理总 部 总经 理 、 总 经济 师 、 总 裁助 理兼 任期 货筹 备 组组长 、 研究 所所 长，
东吴证券股份 有限公司 党 委委员、副总 裁，东吴 期 货有限公司董 事长。现 任 东吴基金管 理有限公
司总经 理。
冯恂女士，董 事，博士 研 究生，经济师 ，中共党 员 。历任东吴证 券研究所 研 究员，国联证 券
研究所所长、 总裁助理 兼 经管总部总经 理、副总 裁 ，东吴证券总 规划师兼 研 究所所长， 现任东吴
证券股 份有 限公 司总 规划 师兼资 产管 理总 部总 经理 。
戴继雄先生， 董事，硕 士 ，历任上海复 星高科技 （ 集团）有限公 司财务、 审 计副总监、上 海
兰生（集团） 有限公司 财 务副总监、财 务金融部 总 经理。现任上 海五金矿 产 发展有限公 司副总经
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理。
王炯先 生， 职工 董事， 硕 士研究 生、 经济 师， 中 共 党员。 历任 苏州 市统 计局 综合平 衡处 科员 ，
东吴证券总裁 办公室主 任 、机构客户部 总经理、 总 裁助理。现任 东吴基金 管 理有限公司 常务副总
经理。
贝政新先生， 独立董事 ， 大学，教授， 博士生导 师 。历任苏州大 学商学院 财 经学院讲师、 副
教授。 现任 苏州 大学 商学 院财经 学院 教授 。
张平先生，独 立董事， 教 授，博士生导 师。历任 中 国社科院经济 研究所研 究 员、所长助理 ，
现任中 国社 科院 经济 研究 所副所 长。
陈如奇先生， 独立董事 ， 大专学历，中 共党员， 高 级经济师。历 任新疆人 民 银行巴州中心 支
行科员，新疆 农业银行 巴 州及自治区分 行科长、 处 长，交通银行 上海分行 处 长、副行长 ，交通银
行广州 分行 行长 ，交 通银 行香港 分行 总经 理等 职。
2 、监 事会 成员
顾锡康先生， 监事会主 席 ，硕士学位， 高级工程 师 、经济师，中 共党员。 历 任苏州电子计 算
机厂工程师、 室主任， 苏 州人民银行科 技科硬件 组 组长，苏州证 券电脑中 心 经理、技术 总监，东
吴证券 技术 总监 兼信 息技 术总部 总经 理， 东吴 证券 股份有 限公 司合 规总 监、 监事会 主席 。
王菁女士，监 事，本科 学 士学位，会计 师，中共 党 员。历任东吴 证券经纪 分 公司财务经理 、
东吴证 券财 务部 总经 理助 理、副 总经 理， 现任 东吴 证券股 份有 限公 司财 务部 总经理 。
沈清韵，员工 监事，本 科 ，学士学位， 中共党员 。 历任普华永道 中天会计 师 事务所高级审 计
员，东 吴基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部副 总经 理， 现任监 察稽 核部 总经 理兼 风险管 理部 总经 理。
3 、高 管人 员
吴永敏 先生 ，董 事长 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
任少华 先生 ，总 经理 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
王炯先生，常 务副总经 理 、硕士研究生 ，经济师 ， 中共党员。历 任苏州市 统 计局综合平衡 处
科员、苏州证 券西北街 营 业部业务主管 、东吴证 券 办公室副主任 、总裁办 公 室主任、机 构客户部
总经理 、总 裁助 理等 职务 ， 现任 东吴 基金 管理 有限 公司常 务副 总经 理。
徐军女士，督 察长，大 学 ，会计师、审 计师，中 共 党员。历任苏 州市审计 局 财政、金融审 计
处科员、副处 长，东吴 证 券财务部总经 理，东吴 基 金管理有限公 司财务负 责 人、公司总 裁助理等
职务， 现任 东吴 基金 管理 有限公 司督 察长 。
4. 基金 经理
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王文华,8.5 年 证券 从业 经 历， 南 开大 学毕 业， 金融 硕士学 位。 历任 中诚 信证 券评估 有限 公司
信贷评级分析 员、联合 证 券股份有限公 司投银行 高 级项目经理、 中诚信证 券 评估有限公 司债券信
用评级 高级 分析 师。2012 年3 月 至今 就职 于东 吴基 金管理 有限 公司 ， 曾 任固 定收益 部研 究员 、 基
金经理 助理 ， 自2014 年10 月 16 日 起担 任东 吴增 利 债券型 证券 投资 基金 基金 经理。
历任基 金经 理：
韦勇 2011 年7 月 27 日至 2014 年10 月 31 日。
5. 投资 决策 委员 会成 员
程 涛
公 司总 经理 助理 兼 首席投 资官 、专 户业 务事 业部总 经理 ；
黎 瑛
公 司研 究总 监兼 研 究策划 部总 经理 ；
凌 鹏
公 司研 究副 总监 ；
杨庆定
固 定收 益部 总经 理；
刘元海
投 资管 理部 副总 经理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称： 中信 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 信银 行 ” ）
住 所： 北京 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 常 振明
成立时 间：1987 年 4 月 7 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：467.873 亿元 人 民币
存续期 间： 持续 经营
批准设 立文 号： 中华 人民 共和国 国务 院办 公厅 国办 函[1987]14 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[2004]125 号
联系人 ：中 信银 行资 产托 管部
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联系电 话： 010-89936330
传真：010-85230024
客服电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
经 营范围：吸 收公众存 款 ；发放短期、 中期和长 期 贷款；办理国 内外结算 ； 办理票据承兑 与
贴现；发行金 融债券； 代 理发行、代理 兑付、承 销 政府债券；买 卖政府债 券 、金融债券 ；从事同
行业拆借；买 卖、代理 买 卖外汇；从事 银行卡业 务 ；提供信用证 服务及担 保 ；代理收付 款项；提
供保管 箱服 务； 结汇 、售 汇业务 ；经 国务 院银 行业 监督管 理机 构批 准的 其他 业务。
中信银 行（601998.SH 、0998.HK ）成 立于 1987 年， 原名中 信实 业银 行， 是中 国改革 开放 中
最早成立的新 兴商业银 行 之一，是中国 最早参与 国 内外金融市场 融资的商 业 银行，并以 屡创中国
现代金融史 上 多个第一 而 蜚声海内外。 伴随中国 经 济的快速发展 ，中信实 业 银行在中国 金融市场
改革的 大潮 中逐 渐成 长壮 大，于 2005 年 8 月， 正 式更名 “中 信银 行” 。2006 年 12 月，以 中国 中
信集团和中信 国际金融 控 股有限公司为 股东，正 式 成立中信银行 股份有限 公 司。同年， 成功引进
战略投 资者 ，与 欧洲 领先 的西班 牙对 外银 行（BBV A ）建立 了优 势互 补的 战略 合作关 系。2007 年
4 月 27 日 ， 中 信银 行在 上 海交易 所和 香港 联合 交易 所成功 同步 上市 。2009 年 ， 中 信银 行成 功收 购
中信国 际金 融控股 有限 公 司（简 称： 中信国 金）70.32% 股权 。经 过二十 多年 的发展 ，中 信银行 已
成为国内资本 实力最雄 厚 的商业银行之 一，是一 家 快速增长并具 有强大综 合 竞争力的全 国性商业
银行。
2009 年 ，中 信银 行通 过了 美国 SAS70 内部 控制 审订 并获得 无保 留意 见的 SAS70 审订报 告，
表明了独立公 正第三方 对 中信银行托管 服务运作 流 程的风险管理 和内部控 制 的健全有效 性全面认
可。
（二） 主要 人员 情况
李庆 萍， 行长 ，高 级经 济 师。1984 年 8 月至 2007 年 1 月，任 中国 农业 银行 总行国 际业 务部 干部 、
副处长 、处 长、 副总 经理 、总经 理。2007 年 1 月至 2008 年 12 月 ，任 中国 农 业银行 广西 分行 党委 书记 、
行长。 2009 年 1 月 至 2009 年 5 月 ， 任 中国 农业 银行 零 售业务 总监 兼个 人业 务部 、 个人信 贷业 务部 总经 理。
2009 年 5 月至 2013 年 9 月， 任 中国 农业 银行 总行 零 售业务 总监 兼个 人金 融部 总经理 。 2013 年 9 月至 2014
年 7 月 ，任 中国 中信 股份 有限公 司副 总经 理。2014 年 7 月 ，任 中国 中信 股份 有限公 司副 总经 理、 中信 银
行行长 。
苏国 新先 生 ， 中 信银 行副 行长 ， 分 管托 管业 务 。 曾 担任中 信集 团办 公厅 副主 任、 同时 兼任 中
信集团 董事 长及 中信 银行 董事长 秘书 。 1997 年 6 月 开始担 任中 信集 团董 事长 秘书。 1991 年 8 月至
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1993 年 10 月， 在中 国外 交部工 作。1993 年 10 至 1997 年 5 月 在中 信集 团负 责外事 工作 。1996 年
1 月至 1997 年 1 月 ，在 瑞 士银 行 SBC 和瑞 士联 合银 行 UBS 等金 融机 构工 作。
刘泽 云先 生， 现任 中信 银 行股份 有限 公司 资产 托管 部总经 理， 经济 学博 士。1996 年 8 月进
入本行工作， 历任总行 行 长秘书室科长 、总行投 资 银行部处经理 、总行资 产 保全部主管 、总行国
际业务 部总 经理 助理 、副 总经理 、副 总经 理（ 主持 工作） 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
2004 年 8 月 18 日 ，中 信银行 经中 国证 券监 督管 理委员 会和 中国 银行 业监 督管理 委员 会 批
准， 取 得基 金托 管人 资格 。 中信 银行 本着 “ 诚实 信 用、 勤 勉尽 责” 的 原则， 切实履 行托 管人 职责 。
截至 2014 年 12 月 31 日， 中信银 行已托管 52 只开 放 式证券 投资 基金 及证 券公 司资产 管理 产
品、信 托产 品、 企业 年金 、股权 基金 、QDII 等其他 托管资 产， 托管 总规 模 3.5 万亿 元人 民币 。
（二）基金托管人的 内部 控制制度
1 、内 部风 险控 制目 标
强化内部管理 ，确保有 关 法律法规及规 章在基金 托 管业务中得到 全面严格 的 贯彻执行；建 立
完善的规章制 度和操作 规 程，保证基金 托管业务 持 续、稳健发展 ；加强稽 核 监察，建立 高效的风
险监控体系， 及时有效 地 发现、分析、 控制和避 免 风险，确保基 金财产安 全 ，维护基金 份额持有
人利益 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中信银行总行 建立了风 险 管理委员会， 负责全行 的 风险控制和风 险防范工 作 ；托管部内设 内
控合规 岗， 专门 负责 托管 部内部 风险 控制 ， 对 基金 托管业 务的 各个 工作 环节 和业务 流程 进行 独立 、
客观、 公正 的稽 核监 察。
3 、内 部控 制制 度
中信银行严格 按照《基 金 法》以及其他 法律法规 及 规章的规定， 以控制和 防 范基金托管业 务
风险为主线 ，制定了 《中 信银行基金 托管业务 管理 办法》 、 《中信 银行基金 托 管业务内部 控制管 理
办法》和《中 信银行托 管 业务内控检查 实施细则 》 等一整套 规章 制度，涵 盖 证券投资基 金托管业
务的各 个环 节， 保证 证券 投资基 金托 管业 务合 法、 合规、 持续 、稳 健发 展。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
建立了各项规 章制度、 操 作流程、岗位 职责、行 为 规范等，从制 度上、人 员 上保证基金托 管
业务稳健发展 ；建立了 安 全保管基金财 产的物质 条 件，对业务运 行场所实 行 封闭管理， 在要害部
门和岗位设立 了安全保 密 区，安装了录 像、录音 监 控系统，保证 基金信息 的 安全；建立 严密的内
部控制 防线 和业 务授 权管 理等制 度， 确保 所托 管的 基金财 产独 立运 行； 营造 良好的 内部 控制 环境 ，
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开展多 种形 式的 持续 培训 ，加强 职业 道德 教育 。
（三） 、 基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 根据 《基 金法》 、 《运作 办法 》 、 《 信息 披露 办法》 、 基金 合同 、 托 管协 议和有 关法 律
法规及 规章 的规 定 ， 对 基 金的投 资运 作 、 基 金资 产 净值计 算 、 基 金份 额净 值 计算 、 应 收资 金到 账、
基金费用开支 及收入确 定 、基金收益分 配、相关 信 息披露、基金 宣传推介 材 料中登载的 基金业绩
表现数 据等 进行 监督 和核 查。
如基金托管 人发现基 金管 理人违反《 基金法》 、 《 运 作办法》 、 《信 息披露办 法》 、基金合同 和有
关法律法规及 规章的行 为 ，将及时以书 面形式通 知 基金管理人限 期纠正。 在 限期内，基 金托管人
有权随 时对通 知事项进 行 复查，督促基 金管理人 改 正。基金托管 人发现基 金 管理人有重 大违规行
为或违 规事 项未 能在 限期 内纠正 的， 基金 托管 人将 以书面 形式 报告 中国 证监 会。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机 构：
东吴基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市源 深 路279 号
办公地 址： 上海 市源 深 路279 号
法定代 表人 ：任 少华
传真：021-50509884
联系人 ：钱 巍
客户服 务电 话： 4008210588
网站： www.scfund.com.cn
2. 代销机 构：
(1) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 常 振明
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联系人 ：郭 伟
电话：010-89936330
传真：010-85230024
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
(2) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
(3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
传真： （010 ）66105662
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
(4) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
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(5) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
(6) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李慧
电话： （010 ）85238670
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com..cn
(7) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
(8) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
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法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
(9) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市 鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ： 陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
(10) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999 （ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
(11) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
12
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
(12) 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
(13) 苏州银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
(14) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
(15) 海通证 券股 份有 限公 司
13
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广东路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金芸 、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
(16) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
(17) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 常熟 路 171 号
办公地 址： 上海 常熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：021-962505
公司网 址：www. sywg.com.cn
(18) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市 朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
14
联系人 ：权唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
(19) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
(20) 广发证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
(21) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
15
公司网 址：www.guosen.com.cn
(22) 国联证 券股 份有 限公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
(23) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：吴 倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服 务热 线：400-8888-666
(24) 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
(25) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
16
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
(26) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290523
传真：025-84579763
联系人 ：肖 亦玲
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
(27) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
(28) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
17
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
(29) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话： 95548
公司网 址： www.citicssd.com
(30) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
(31) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司 网 址：www.bhzq.com
18
(32) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
(33) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
(34) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省 济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省 济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
(35) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路 111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
19
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
(36) 南京证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址： www.njzq.com.cn
(37) 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：梁 旭
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(38) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04 层 01 、
02、03 、05 、11 、12 、13 、15、16、18、19、20、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ： 刘毅
电话：0755-8202 3442
20
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
(39) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ： 宫 龙云
联系人 ： 戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
(40) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
(41) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-68778081
传真：021-68778117
客服电 话：4008209898
21
公司网 址：www.cnhbstock.com
(42) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －82400862
传真：0755 －82433794
客服热 线：4008816168
公司网 址：www.PINGAN.com
(43) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
(44) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 层至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
(45) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
22
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
(46) 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话 ：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
(47) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888-1915
传真：021-33303353
客服电 话：4008918918
公司网 址：www.shzq.com
(48) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
23
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
(49) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
(50) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
(51) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
24
公司网 址：www.wkzq.com.cn
(52) 天源证 券经 纪有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
(53) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
(54) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座 22 层
办 公地 址： 浙江 省杭 州市解 放东 路 29 号 迪凯 银 座 22 层
法 定代 表人 ：沈 强
电 话：0571-86078823
传真 ：0571-85783711
联 系人 ：周妍
网 址：www.bigsun.com.cn
客 户服 务电 话：0571-96598
(55) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
25
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
(56) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册 地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(57) 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：孔 泉
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服热 线：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
(58) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
26
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
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(59) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转 8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
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(60) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注 册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
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(61) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
27
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(62) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
(63) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
(64) 上海长 量 基 金销 售投 资 有 限公司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
3.基金 管理 人可 根据 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办法 》和 基金 合同 等的 规定， 选择 其他
28
符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，并 及时 履行 公告 义务。
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ： 任 少华
联系人 ：钱 巍
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：4008210588
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市君 泽君 律师 事务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街9 号金 融街 中心 南楼6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心 南 楼6层
负责人： 陶 修明
电话：010-84085338
传真：010-84085858
经办律 师： 王勇 、余 红征
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 江苏 天衡 会计 师事 务所有 限公 司
注册地 址： 南京 市正 洪街18 号东 宇大 厦8楼
办公地 址： 南京 市正 洪街18 号东 宇大 厦8楼
法定代 表人 ：余 瑞玉
经办注 册会 计师 ：谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188
传真：025-84716883
四、基金的名称
本基金 名称 ： 东 吴增 利债 券型证 券投 资基 金
29
五、基金的类型
本基金 类型 ：债 券型 基金
六、基金的投资目标
本基金 在有 效控 制风 险的 前提下 ，通 过主 动式 管理 及量化 分析 追求 稳健 的投 资收益 。
七、基金的投资范围
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包括中 小
板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券、 货币 市场 工具、 权 证、 资 产支 持证 券以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。 如 法
律法规或监管 机构以后 允 许基金投资的 其他品种 ， 基金管理人在 履行适当 程 序后，可以 将其纳入
投资范 围。
本基金也可投 资于非固 定 收益类金融工 具。本基 金 不直接从二级 市场买入 股 票、权证等权 益
类资产，但可 以参与一 级 市场新股申购 或增发新 股 ，并可持有因 可转债转 股 所形成的股 票、因所
持股票所派发 的权证以 及 因投资可分离 债券而产 生 的权证等，以 及法律法 规 或中国证监 会允许投
资的其他非固 定收益类 品 种。因上述原 因持有的 股 票和权证等资 产，本基 金 应在其可交 易之日起
的 30 个交 易日 内卖 出。
本基金 为债 券型 基金 ，投 资于固 定收 益类 资产 的比 例不低 于基 金资 产 的 80% ，其中 ，现 金 或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 本 基金 投资 于非 固定收 益类 资产 的 比
例不高 于基 金资 产 的 20% 。
本基金 管理 人自 基金 合同 生效之 日 起 6 个月 内使 基 金的投 资组 合比 例符 合上 述相关 规定 。
八、基金的投资策略
本基金 在严 格控 制风 险的 基础上 ，坚 持稳 健配 置策 略，力 争实 现基 金资 产的 长期稳 健增 值。
（ 一） 资产配 置策 略
在大类资产配 置方面， 本 基金主要通过 对宏观经 济 指标、货币政 策和财政 政 策、国家产业 政
策以及资本市 场资金环 境 的分析，结合 对股票市 场 趋势的研判及 新股申购 收 益 率的预测 ，比较未
来一定时间内 债券市场 和 股票市场的相 对预期收 益 率，在债券、 股票一级 市 场及现金之 间进行动
态调整 ，构 建和 管理 符合 本基金 风险 收益 特征 的投 资组合 ，以 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
（ 二） 债券投 资策 略
30
1 、久期配置策略
利率是债券投 资重要影 响 因素，本基金 主要通过 对 宏观经济指标 、货币政 策 和财政政策、 国
家产业 政策 以及 资本 市场 资金环 境的 分析 ， 把 握利 率走势 ， 为 债券 投资 的久 期配置 决策 提供 依 据 。
从理论 与实 践经 验看 ， 影 响利率 走势 的因 素主 要有 ：1 、 宏观 经济 增长 状况 ， 主要衡 量指 标有
GDP 增 速、 工业 增加 值、 固 定资产 投资 增速 、 消 费水 平、 贸 易顺 差程 度；2、 物 价走势 ：CPI 、PPI ；
3、 货币 供应 量和 信贷 增速 ；4 、 国际 主要 经济 体利 率 走势 。 本 基金 通过 以上 四 个方面 的综 合分 析，
把握利 率走 势。
根据利 率走 势的 判断 结果 ， 通过 合理 假设 下的 情景 分析和 压力 测试 ， 确 定债 券投资 组合 久期 。
一般情况下， 在预期利 率 下降时，增加 债券组合 久 期，提高债券 价格上涨 产 生的收益； 在预期利
率上升 时， 减小 债券 组合 久期， 降低 债券 价格 下跌 产生的 损失 。
2 、收益率曲线策略
本基金 将结 合在 确定 债券 组合久 期和 收益 率曲 线变 化的预 测， 通过 分析 和情 景测试 ， 确 定短 、
中、长 期三 类债 券的 投资 比例 。 具体 而言 ：
通过考察市场 收益率曲 线 的历史变动情 况，并结 合 利率走势，把 握收益率 曲 线变化趋势。 在
此基础上，本 基金根据 收 益率曲线变动 特征，在 子 弹式组合、梯 式组合和 杠 铃式组合当 中进行选
择期限结构配 置策略， 据 此确定本基金 债券组合 在 短、中、长期 三类不同 期 限结构的配 置。一般
情况下，在债 券收益率 曲 线变陡时，采 取子弹型 策 略；在债券收 益率曲线 变 平时，采取 哑铃型策
略；在 预期 收益 率曲 线不 变或平 行移 动时 ，则 采取 梯形策 略。
3 、骑乘策略
骑乘策略是指 当收益率 曲 线比较陡峭时 ，也即相 邻 期限利差较大 时，可以 买 入期限位于收 益
率曲线陡峭处 的债 券， 也 即收益率水平 处于相对 高 位的债券，随 着持有期 限 的延长，债 券的剩余
期限将 会缩 短， 从而 此时 债券的 收益 率水 平将 会较 投资期 初有 所下 降， 通过 债券的 收益 率的 下滑 ，
进而获得资本 利得收益 。 骑乘策略的关 键影响因 素 是收益率曲线 的陡峭程 度 。若收益率 曲线较为
陡峭，则随着 债券剩余 期 限的缩短，债 券的收益 率 水平将会有较 大下滑， 进 而获得较高 的资本利
得。
4 、信用策略
信用债收益率 等于基准 收 益率加信用利 差。影响 信 用利差的因素 包括信用 债 市场整体的信 用
利差水 平和 信用 债本 身的 信用变 化， 由此 信用 策略 可以细 分为 ：
（1） 信用 利差 策略
通过分析宏观 经济周期 、 市场资金结构 和流向、 信 用利差的历史 统计区间 等 因素判断当前 信
31
用债市场信用 利差的合 理 性、相对投资 价值和风 险 以及信用利差 曲线的未 来 走势，从而 确定信用
债总体 的投 资比 例。
图 10-1
信 用利 差策 略
资料来源：东吴基金。
（2） 信用 分析 策略
本基金 管理 人将 建立 内部 信用评 级制 度 。 从 企业 现金 流与债 务匹 配的 角度 把握 企业信 用状 况 ，
首先，通过综 合分析企 业 外部环境，重 点考虑当 地 政府、股东等 因素对企 业 经营状况的 影响。其
次，从定性和 定量两个 方 面进行企业层 面分析。 定 性分析主要考 虑企业所 处 行业背景、 战 略管理
能力、技术优 势、市场 优 势、管理运营 优势等因 素 ，把握企业竞 争优势。 定 量分析主要 考虑企业
的资产 质量 、 资本 结构 、 盈利能 力和 现金 流等 因素 ， 判 断企 业财 务健 康程 度 。 通 过以 上因 素分 析，
判断企 业现 金流 对债 务的 保障程 度 （ 也即 现金 流对 债务覆 盖程 度） 。 然 后把 本 企业的 债务 保障 程度
与同行业其它 企业的债 务 保障程度相比 较，结合 企 业所处行业的 信用风险 特 征，确定债 券的相应
信用级别。通 过动态跟 踪 信用债券的信 用风险， 确 定信用债的合 理信用利 差 ，挖掘价值 被低估的
品种， 以获 取超 额收 益。
图 10-2
东 吴债 券信 用评 级体系
资 料来源：东吴基金
5 、息差策略
息差策略是指利用回 购利 率低于债券收益率的 情形 ，通过正回购将所获 得资 金投资于债券的
策略。息差策 略实际上 也 就是杠杆放大 策略，进 行 放大策略时， 必须考虑 回 购资金成本 与债券收
益率之间的关 系，只有 当 债券收益率高 于回购资 金 成本（即回购 利率）时 ， 息差策略才 能取得正
宏观经 济周 期
市场资 金结 构
历史数 据
信用债
投资比 例
现金流 对
债务保 障
程度
对债务 的保 障程 度
与其它 企业 的债 务
保障程 度相 比
行业的 信用
风险特 征
评级结 果
( 信用等 级)
32
的收益 。
6 、可转债策略
可转换债券的 价值主要 取 决于其股权价 值、债券 价 值和转换期权 价值，本 基 金将对可转换 债
券的价 值进 行评 估， 选择 具有较 高投 资价 值的 可转 换债券 进行 投资 。
首先对发行公 司所行业 情 况、公司成长 性等的基 本 面因素进行分 析，判断 可 转换债券的股 权
投资价值；其 次，基于 对 利率水平、信 用风险等 因 素进行分析， 判断其债 券 投资价值； 再次，采
用期权定价模 型，估算 可 转换债券的转 换期权价 值 。在此基础上 ，本基金 将 与本公司的 股票投研
团队积 极合 作， 深入 研究 ，力求 选择 被市 场低 估的 品种， 制定 可转 换债 券的 投资策 略。
7 、资产证券化产品 投资策 略
本基金将深入 分析资产 支 持证券的市场 利率、发 行 条款、支持资 产的构成 及 质量、提前偿 还
率、风险补偿 收益和市 场 流动性等基本 面因素， 估 计资产违约风 险和提前 偿 付风险，并 根据资产
证券化的收益 结构安排 ， 模拟资产支持 证券的本 金 偿还和利息收 益 的现金 流 过程，辅助 采用蒙特
卡洛方 法等 数量 化定 价模 型，评 估其 内在 价值 。
（ 三） 新股申 购策 略
本基金 在考 虑本 金安 全的 基础上 ， 根据 新股 发行 公 司的基 本面 、 行业 估值 水 平、 发行 市盈 率、
市场环境等因 素，对于 拟 发行上市的新 股进行合 理 估值，制定相 应的申购 策 略，并于锁 定期后在
控制组 合波 动性 风险 的前 提下择 时出 售， 以提 高基 金资产 的收 益率 水平 。
（ 四） 权证申 购策 略
本基金不直接 从二级市 场 买入权证，可 持有因持 股 票派发或因参 与可分离 债 券一级市场申 购
而产生的权证 。本基金 管 理人将以价值 分析为基 础 ，在采用权证 定价模型 分 析其合理定 价的基础
上，结 合权 证的 溢价 率、 隐含波 动率 等指 标选 择权 证的卖 出时 机。
(五) 投资 决策流 程
本基金 具有 严密 科学 的投 资决策 流程 和明 确的 分级 授权体 系， 具体 见 图10-3 。
1 ． 投资 决策 委员 会： 决策 基金总 体战 略、 资产 配置 、 审议 股票 池、 对 基金 经 理提出 的仓 位与
组合预 案进 行审 议与 决策 ，就风 险事 项与 风险 管理 委员会 沟通 ；
2 ． 基金 经理 ： 参 与构 建股 票池、 提出 资产 配置 方案 、 实施 具体 投资 计划。 基 金经理 必须 严格
按照《投资管 理流程》 进 行操作，资产 配置方案 经 投资决策委员 会审议通 过 后，以《资 产配置 方
案决议》的形 式形成书 面 结果，作为基 金经理投 资 操作的依据， 同时给分 管 领导、投资 管理部总
经理及 风险 控制 部门 备案 ，以便 监控 。
3 ． 集中 交易 室 ： 执 行基 金 经理的 交易 指令 、 反馈 交 易指令 的执 行情 况 、 监 督 交易指 令的 合规
33
合法性 ；
4 ． 研究 平台 ： 构建 股票 池 、 为 投资 决策 委员 会提 供 投资决 策咨 询支 持 、 为 基 金经理 投资 提供
支持；
5 ． 金 融工 程小 组 ： 通 过对 投资组 合的 跟踪 与评 估 ， 为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供投 资实
际效果 的反 馈意 见， 以优 化改进 投资 决策 ；
6． 风险 控制 部门 ： 由 风险 管理委 员会 、 监 察稽 核部 、 风险 管理 部等 构成。 监 察稽核 部对 投资 决策
及实际投资进 行稽查， 并 定期和不定期 向风险管 理 委员会提供相 关 报告； 风 险管理部定 期评估投
资组合风险与 收益水平 ， 向风险管理委 员会提供 投 资组合风险评 估报告。 风 险管理委员 会就风险
事项和风险评 估报告进 行 审议并与投资 决策委员 会 沟通，以监控 投资决策 流 程和各级决 策权限的
行使是 否合 法合 规及 科学 合理。
图10-3：投资决策流程示 意图
资料来源：东吴基金
九、基 金的 业绩 比较 基准
中国债 券综 合全 价指 数。
十、基金的风险收益 特征
本基金为债券 型基金， 属 于证券投资基 金中的低 风 险品种，其预 期风险与 收 益高于货币市 场
基金， 低于 混合 型基 金和 股票型 基金 。
金融工程小组
投资组合
基金经 理
研究部
股票池
构建
与调整
审
议
与
决
策
仓
位
与
组
合
预
案
投 资决 策委员 会
基金经理
研究平台
集中交易室
执
行
稽察
监控与评估
决
策
支
持
决策支持
监察稽核部
选
股
参与
构建
资产配置
决策支持
提供
评估
报告
跟踪与评估
交易指令
风险管理部
风 险管 理委员 会
监
察
稽
核
报
告
风
险
评
估
报
告
34
十一、基金投资组 合 报告
东吴增 利债 券型 证券 投资 基金( 以下 简称 “本 基金 ”)基金 管理 人的 董事 会及 董 事保证 本报 告
所载资 料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大 遗漏, 并对其 内容 的真 实性 、 准 确性和 完整 性承 担个
别及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中 信 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 1 月 19 日 复核 了本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保 证复 核内 容不 存在 虚 假记载 、 误 导性 陈述
或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 12 月 31 日 （未经 审计 ）
1 、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况：
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
69,175,683.48 93.29
其中： 债券
69,175,683.48 93.29
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,641,306.43 4.91
7 其他资 产
1,334,319.56 1.80
8 合计
74,151,309.47
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合：
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 ：
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 1,632,270.70 2.81
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 61,744,650.28 106.13
5 企业短 期 融 资券 - -
6 中期票 据 4,981,500.00 8.56
7 可转债 817,262.50 1.40
8 其他 - -
9 合计 69,175,683.48 118.90
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
35
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 122961 09 武 城投 50,010 5,126,025.00 8.81
2
1282499
12 嘉 定水
MTN1
50,000 4,981,500.00 8.56
3 112050 11 报喜 01 48,740 4,966,606.00 8.54
4 122601 12 白 山债 37,210 3,652,161.50 6.28
5 122754 11 通 化债 30,100 3,145,450.00 5.41
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 期末 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 24,095.14
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,290,062.82
5 应收申 购款 20,161.60
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,334,319.56
（4） 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110012 海运转 债 677,302.50 1.16
（5 ）报 告期 末前 十名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
36
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的 业绩
本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈
利， 也 不保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决
策前应 仔细 阅读 本基 金的 招募说 明书 。
1、 东吴增 利基 金历 史时 间段 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基准 收益 率比 较
1 ）东 吴增 利债 券基 金 A
时间
净值增长率
①
净值增长率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2011.07.27-2011.12.31 1.50% 0.09% 3.23% 0.11% -1.73% -0.02%
2012.01.01-2012.12.31 4.65% 0.09% 0.37% 0.06% 4.28% 0.03%
2013.01.01-2013.12.31 1.37% 0.16% -3.75% 0.08% 5.12% 0.08%
2014.01.01-2014.12.31
10.33% 0.22%
6.54%
0.11%
3.79%
0.11%
2011.07.27-2014.12.31
18.79%
0.16%
6.24%
0.09%
12.55%
0.07%
注：比较基准= 中国债券综合全价指数 ，数据截止到 2014 年 12 月 31 日
2）东 吴增 利债 券基 金 C
时间
净值增长率
①
净值增长率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2011.07.27-2011.12.31 1.30% 0.08% 3.23% 0.11% -1.93% -0.03%
2012.01.01-2012.12.31 4.25% 0.10% 0.37% 0.06% 3.88% 0.04%
2013.01.01-2013.12.31 0.89% 0.16% -3.75% 0.08% 4.64% 0.08%
2014.01.01-2014.12.31 10.05% 0.22%
6.54% 0.11%
3.51%
0.11%
2011.07.27-2014.12.31
17.25% 0.16%
6.24%
0.09%
11.01%
0.07%
注：比较基准= 中国债券综合全价指数 ，数据截止到 2014 年 12 月 31 日
2、 自基金 合同 生效 以来 基金 累计净 值增 长率 及其 与同 期业绩 基准 收益 率的 比较 图
1） 东 吴增 利债 券基 金A
（2011 年7 月27日至2014 年12月31 日）
37
注：东吴增利基金于 2011 年 7 月 27 日成立。
2） 东 吴增 利债 券基 金C
（2011 年7 月27日至2014 年12月31日）
38
注：东吴增利基金于 2011 年 7 月 27 日成立。
十 三、 基金费 用与 税收
（ 一）与基金运作有关 的费用
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 本基 金从 C 类基 金份 额 基金的 财产 中计 提的 销售 服务费 ；
4. 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5. 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8. 基金 的银 行汇 划费 用；
9. 按照 国家 有关 规定 和《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
39
其中 1. 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.65% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H=E ×0.65% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金管理 费划 款指 令 ， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等, 支付 日期 顺延 。
2. 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H=E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。若 遇 法
定节假 日、 公休 日等,支 付 日期顺 延。
上述一 、 基金 费用 的种 类 中第 3 －7 项费 用， 根据 有 关法规 及相 应协 议规 定 ， 按费用 实际 支出
金额列 入当 期费 用， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
3. 本基 金从 C 类基 金份 额 基金的 财产 中计 提的 销售 服务费
本基金 的 A 类基 金份额 不 收取销 售服 务费 ，C 类 基 金份额 计提 的销 售服 务费 年费率 最高 不超
过 0.4% ， 销售 服务 费具 体 费率参 见本 基金 公告 或更 新后的 招募 说明 书， 基金 管理人 可以 在基 金合
同约定 的范 围内 调整 对 C 类各级 基金 份额 计提 的销 售服务 费率 。销 售服 务费 将专门 用于 本基 金 C
类基金 市场 推广 、 销售 以 及为 C 类 基金 份额 持有 人 服务 ， 基 金管 理人 将在 基 金年度 报告 中对 该 项
费用的 列支 情况 作专 项说 明。
在通常 情况 下 ， 销 售服 务费 按前一 日 C 类基 金资 产净 值的 0.4 ％ 年费 率计 提。 计 算方法 如下 ：
H=E × 销售 服务 费率 ÷当 年天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
基金销售服务 费每日计 提 ，按月支付。 由基金管 理 人向基金托管 人发送基 金 销售服务费划 付
指令，经基金托管 人复核 后于次月首日起 3 个 工 作日 内 从 基 金 财 产 中一 次 性支 付 给 注 册 登 记机
40
构，由 基金 管理 人分 别支 付给各 基金 销售 机构 。若 遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1. 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失；
2. 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3. 《基金合同 》生效前 的 相关费用，包 括但不限 于 验资费、会计 师和律师 费 、信息披露费 用
等费用 ；
4. 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
费 用调整
基金管理人和 基金托管 人 协商一致后， 可根据基 金 发展情况调整 基金管理 费 率、基金托管 费
率等相 关费 率。
调高基金管理 费率、基 金 托管费率等费 率，须召 开 基金份额持有 人大会审 议 ；调低基金管 理
费率、 基金 托管 费率 等费 率，无 须召 开基 金份 额持 有人大 会。
基金管理人必须最迟于新 的费率实施日前 2 日 在 至少 一 种 指 定 媒 体 和 基 金 管理 人 网 站 上 公
告。
（二） 与基金 销售 相关 的费 用
本基金根据认 购费、申 购 费、销售服务 费收取方 式 的不同，将基 金份额分 为 不同的类别。 在
投资者 认购/申 购时 收取 认 购/申 购费 的， 称为 A 类 ； 不收取 认购 或申 购费 ，而 是从本 类别 基金 资
产中计 提销 售服 务费 的， 称为 C 类。
本基金 分别 设置 对应 的基 金代码 ，投 资者 申购 时可 以自主 选择 与 A 类收 费模 式或 C 类收 费 模
式对应 的基 金代 码进 行申 购，A 类和C 类 收费 模式 的销售 费率 在下 表分 别列 示 ：
1. 东 吴增 利债 券型 证券 投 资基 金 A 类 收费 模式：
费用种 类 申购金 额 M
前端申 购费 M<100 万 0.8%
100 万≤M<300 万 0.5%
300 万≤M<500 万 0.25%
500 万≤M 固定费 用1000 元
费用种 类 持有年 限Y
赎回费 Y<1 年 0.1%
1 年≤Y<2 年 0.05%
2 年≤Y 0%
2 ． 东 吴增 利债 券型 证券 投资基 金 C 类 收费 模式
费用种 类 费率
41
申购费 率 0%
销售服 务费 （年 ） 0.4%（ 每日 从基 金资 产计 提）
费用种 类 持有年 限Y
赎回费 Y<30 天 0.1%
Y ≥30 天 0%
3 ． 投 资者 可将 其持 有的 全 部或部 分基 金份 额赎 回。 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有
人承担，在基 金份额持 有 人赎回基金份 额时收取 。 不低于赎回费 总额的 25% 应归基金财产 ，其余
用于支 付注 册登 记费 和其 他必要 的手 续费 。
4. 基金管理人 可以根据 《 基金合同》的 相关约定 调 整费率或收费 方式，基 金 管理人最迟应 于
新的费 率或 收费 方式 实施 日前 2 个工 作日 在至 少一 家指定 媒体 及基 金管 理人 网站公 告 。
5. 基金管理人 可以在不 违 背法律法规规 定及《基 金 合同》约定的 情形下根 据 市场情况制定 基
金促销计划， 针对以特 定 交易方式（如 网上交易 、 电话交易等） 等进行基 金 交易的投资 者定期或
不定期地开展 基金促销 活 动。在基金促 销活动期 间 ，按相关监管 部门要求 履 行相关手续 后基金管
理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 和基 金赎 回费 率。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《公 开募 集证 券投 资基金 运作 管理
办法》 、《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》及 其它 有关 法律
法规的 要求,本 基金 管理 人 对本基 金 原 招募 说明 书进 行了更 新, 并根 据本 基金 管 理人在 本基 金合 同
生效后 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新, 主要 更新 的内 容 如 下：
1 、 在“重 要提 示” 中， 更新 了相关 内容 。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，更 新了 基金 管理 人及 主要人 员情 况等 内容 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 更新 了相 关内 容。
5 、在 “九 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 中， 更新 了 相 关内容 。
6 、在 “十 、基 金的 投资 ” 中，更 新了 相关 内容 。
7 、在 “十 一、 基金 的业 绩 ”中， 更新 了相 关内 容。
8 、在 “二 十二 、对 基金 份 额持 有 人的 服务 ”中 ，更 新了相 关内 容。
9 、在 “二 十 三 、其 他应 披 露事项 ”中 ，增 加了 其他 披露事 项：
(1) 2014 年08 月 28 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东 吴增利 债券 型证
券投资 基 金2014 年 半年 度 报告及 摘要》；
(2) 2014 年09 月 09 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东 吴增利 债券 型证
42
券投资 基金 更新 招募 说明 书及摘 要》；
(3) 2014 年09 月 17 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东 吴基金 管理 有限
公司关 于股 权变 更的 公告》；
(4) 2014 年10 月 16 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东 吴增利 债券 型证
券投资 基金 基金 经理 变更 公告》；
(5) 2014 年10 月 27 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东 吴增利 债券 型证
券投资 基 金2014 年第 3 季 度报告》；
(6) 2014 年10 月 31 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东 吴增利 债券 型证
券投资 基金 基金 经理 变更 公告》；
(7) 2014 年11 月 12 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东 吴基金 管理 有限
公司关于旗下 基金新增 苏 州银行股份有 限公司为 代 销机构并推出 定期定额 业 务及转换业务 的
公告》；
(8) 2014 年11 月 12 日 在证 券 时报 、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东 吴基金 管理 有限
公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 网 上 交 易 申 购 费 率 及 定 投 申 购 费 率 优 惠 的 公
告》；
(9) 2014 年11 月 19 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东 吴基金 管理 有限
公司关 于参 加数 米基 金网 费率优 惠活 动的 公告》；
(10)2014 年12 月 31 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东 吴基金 管理 有限
公司关 于旗 下部 分基 金参 加平安 银行 股份 有限 公司 基金代 销业 务费 率优 惠活 动的公 告》；
(11)2015 年01 月 05 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东吴 基金 管理 有限
公司管 理的 基 金2014 年 年 度资产 净值 公告》；
(12)2015 年01 月 05 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东 吴基金 管理 有限
公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 网 上 交 易 申 购 费 率 及 定 投 申 购 费 率 优 惠 的 公
告》；
(13)2015 年01 月 21 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东 吴增利 债券 型证
券投资 基 金2014 年第 4 季 度报告》；
十 五、 签署日 期
本基金 更新 招募 说明 书于2015年3 月12 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 五 年 三 月 十二 日
