大成健康产业股票型证券投资基金
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大成健康产业股票型证券投资基金
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2015 年第 1 期
基金管理 人:大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人:中 国 银行股份 有限公 司
二〇一五 年 三 月
大成健康产业股票型证券投资基金
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08-1
重 要 提 示
大成健康产 业股票型 证券 投资基金由 大成中证 500 沪市交易型 开放式 指数证 券投资基
金联接 基金 转型 而来 。基 金转型 经 2013 年 12 月 12 日 公告 以通 讯方 式召 开大 成中 证 500 沪
市 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 , 并 获 中 国 证 监 会
2014 年 1 月 24 日证 监基 金字[2014]51 号文 备案 生 效。 自 2014 年 1 月 24 日 起,由《 大 成中
证 500 沪市 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 合同 》 修订 而成 的 《 大成健 康产业
股票型 证券 投资 基金 基金 合同 》 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
投资有 风险 ,投 资 者 申购 基金时 应认 真阅 读本 更新 的招募 说明 书及 基金 合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成本 基
金业绩 表现 的保 证。
本招募 说明 书中 与托 管业 务相关 的更 新信 息已 经本 基金托 管人 复核 。 本招 募说 明书所 载
内容截 止日 为 2015 年 1 月 24 日, 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为 2014 年 12 月 31 日 ( 财
务数据 未经 审计 ) 。
一、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期:1999 年 4 月 12 日
注册资 本: 贰亿 元人 民币
股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比例 48% ) 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 (持 股比 例 25% ) 、光大 证券 股份 有限 公司 (持股 比例 25% ) 、广 东 证券股 份有 限公
司(持 股比 例 2% )四 家公 司 。 大成健康产业股票型证券投资基金
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08-2
法定代 表人 :刘 卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会, 下设 二十 个部 门, 分 别是股 票投
资部 、 数 量投资 部 、 社 保 基金及 机构 投资 部、 固定 收益部 、 委托投 资部 、 研 究部 、 交 易管理
部、 营销 策划及 产品 开发 部、 信息 技术部 、 客户 服 务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 董 事会办
公室 、 人 力资源 部 、 计 划 财务部 、 行政部 、 基金 运 营部 、 监 察稽核 部 、 风 险 管理部 和国 际业
务部 。 公司 在北 京、 上海 、 西 安、 成都 、 武 汉、 福 州、 沈阳 、 广 州、 青岛 和 南京等 地设 立了
十 家分 公司 , 拥有 两家 子 公司 , 分 别为 大成 国际 资 产管理 有限 公司 及大 成创 新资本 管理 有限
公司 。 此 外, 公司 还设 立 了投资 决策 委员 会 、 投 资 风险控 制委 员会 和战 略规 划委员 会等 专业
委员会 。
公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 , 坚持 “诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的企业
精神 , 致 力于 开拓 基金 及 证券市 场业 务 , 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合, 力求 为投 资者 获得 更大投 资回 报。
(二) 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2015 年 1 月 24 日, 本基金 管理 人共 管理 4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金 :大成 中
证 100 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 深证 成 长 40 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金及 大
成深证 成 长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 中 证 500 深 市交 易 型 开放 式指 数
证券投 资基 金、 中 证 500 沪市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 ,2 只 QDII 基 金:大 成标 普
500 等 权重 指数 证券 投 资 基金 、 大成 纳斯 达 克 100 指数证 券投 资基 金 及 41 只 开放式 证券投
资基金 ( 大成 高新 技术 产 业股票 型证 券投 资基 金 于 2015 年 2 月 3 日成 立) : 大 成景丰 债券 型
证券投资基金(LOF ) 、大 成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证
券投资基金、大成精选 增 值混合型证券投资基金 、 大成货币市场证券投资 基 金、大成沪深
300 指数 证券 投资 基金 、 大成财 富管 理 2020 生 命 周期证 券投 资基 金、 大成 积极成 长股 票型
证券投 资基 金、大 成创 新 成长混 合型 证券投 资基 金(LOF) 、大成景 阳领先 股票 型证券 投资 基
金、 大成 强化 收益 债券 型 证券投 资基 金 、 大 成策 略 回报股 票型 证券 投资 基金 、 大 成行 业轮 动
股票型 证券 投资 基金 、 大 成中证 红利 指数 证券 投资 基金 、 大 成核 心双 动力 股 票型证 券投 资基
金、 大成 竞争 优势 股票 型 证券投 资基 金 、 大 成景 恒 保本混 合型 证券 投资 基金 、 大 成内 需增 长
股票型 证券 投资 基金 、 大 成可转 债增 强债 券型 证券 投资基 金 、 大 成消 费主 题 股票型 证券 投资大成健康产业股票型证券投资基金
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08-3
基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金(LOF ) 、大成月
添利理 财债 券型 证券 投资 基金 、 大 成 现 金增 利货 币 市场证 券投 资基 金 、 大 成 月月盈 短期 理财
债券型 证券 投资 基金 、 大 成现金 宝场 内实 时申 赎货 币市场 基金 、 大成 景安 短 融债券 型证 券投
资基金 、 大成 景兴 信用 债 债券型 证券 投资 基金 、 大 成景旭 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 大成 景
祥分级 债券 型证 券投 资基 金、 大成 信用 增利 一年 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 大成 健康 产
业股票型证券投资基金、大成中小盘股票型证券投资基金(LOF ) 、大成灵活 配置混合型证
券投资 基金 、 大成 丰财 宝 货币市 场基 金 、 大 成景 益 平稳收 益混 合型 证券 投资 基金 、 大 成添 利
宝 货 币 市 场 基 金 、 大 成 景 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 大 成 产 业 升 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF)。
(三) 主要 人员 情况
1.公 司高 级管 理人 员
董事会 :
刘卓先生, 董事长 ,工学 学士。曾任 职于共 青团哈 尔滨市委、 哈尔滨 银行股 份有限公
司、中 泰信 托有 限责 任公 司;2007 年 6 月, 任哈 尔 滨银行 股份 有限 公司 执行 董事;2008 年
8 月, 任哈 尔滨 银行 股份 有 限公司 董事 会秘 书 ; 2012 年 4 月 , 任哈 尔滨 银行 股 份有限 公司 副
董事长 ; 2012 年 11 月 至今 , 任中 泰信 托有 限责 任公 司监事 会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司董 事长。
靳天鹏 先生 , 副 董事 长, 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月, 任职 于 共青团
河南省 委;1993 年 3 月至 12 月, 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ;1994 年 1 月至 6
月, 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月, 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限责 任公 司;1997 年 5 月至今 ,任 光大 证券 股份 有限公 司零 售交 易业 务总 部副总 经理 。
罗登攀 先生 , 董 事、 总经 理, 耶 鲁大 学经 济学 博士 。 具注 册金 融分 析师(CFA) 、 金融 风
险管理 师 (FRM ) 资 格 。 曾 任毕马 威 (KPMG ) 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ,
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人;2009 年至 2012 年, 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员, 机构 部创新 处负 责人 , 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ; 2013 年 2 月至 2014
年 10 月, 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 , 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理。
周 雄 先 生 , 董 事 , 金 融 学 博 士 , 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
(EMBA)。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月, 任厦 门大 学财经 系教 师;1993 年 4 月至 1996 年 8
月, 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ;1996 年 8 月至 1999 年 2 月, 任人 民日报 社事 业大成健康产业股票型证券投资基金
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08-4
发展局 企业 管理 处副 处长 ;1999 年 2 月至 今任 职于 中泰信 托有 限责 任公 司, 历任副 总裁 、
总裁, 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。
孙学林 先生 , 董事 , 博 士 研究生 在读 。 具注 册会 计 师, 注册 资产 评估 师资格。 现 任中 国
银河投 资管 理有 限公 司投 资二部 董事 总经 理、 投资 决策委 员会 委员 。2012 年 6 月起 ,兼 任
镇江银 河创 业投 资有 限公 司总经 理、 投资 决策 委员 会委员 。
黄隽女 士 , 独 立董 事, 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 , 中
国人民 大学 经济 学院 院长 助理, 中国 人民 大学 艺术 品金融 研究 所副 所长 。
叶林先 生, 独立 董事 ,法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研 室主 任 ,
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 , 独 立董 事, 金 融学博 士 , 现 任东 北财 经 大学讲 师 , 教 研室 主任 , 东北财 经大 学金
融学国 家级 教学 团队 成员 , 东 北财 经大 学开 发金 融 研究中 心助 理研 究员 , 主 要从事 金融 业产
业组织 结构 、 银行 业竞争 方面的 研究 。 参与 两项国 家自然 科学 基金 、 三项国 家社科 基金 、 三
项教育 部人 文社 会科 学一 般项目 、 多项 省级 创新 团 队项目 , 并负 责撰 写项 目 总结报 告 , 在 国
内财经 类期 刊发 表多 篇学 术论文 。
金李先 生, 独立 董事 ,博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 (博 士生导 师 )
和 北京大学 光华管 理学院 讲席教授( 博士生 导师) , 金融系联 合系主任 ,院长 助理,北 京大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 , 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 :
陈希先生, 监事长, 中国 人民大学经 济学专 业研究 生,高级经 济师。2006 年 被亚洲风
险与危机管 理协会 授予“ 企业风险管 理师” 资格。2007 年起 任中国 银河投资 管理有限公 司
董事、 常务 副总 裁( 至 2012 年 7 月) 、 党委 委员 ;2010 年 7 月起 ,兼 任吉 林 省国家 生物 产
业创业 投资 有限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司
董事,2012 年 6 月 起, 兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ;2012 年 7 月 起至今 ,任 中
国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。
吴朝雷 女士 , 职工 监事 , 硕士学 位 。 1988 年 9 月-1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉 县峙口 乡
人民政 府妇 联主 任 、 团 委 书记 ; 1991 年 10 月-1998 年 2 月任 浙江 省温 州市 鹿城区 人民 政府
民政科 长; 1998 年 3 月-2001 年 6 月 , 任浙 江省 温州 市人民 检察 院起 诉处 助理 检察员 ; 2001
年 6 月-2007 年 8 月, 就 职于北 京市 宣武 区人 民检 察院, 任三 级检 察官 ;2007 年 8 月 起任
民生人 寿北 京公 司人 事部 经理。2007 年 11 月-2009 年 12 月, 任中 国人 民人 寿保险 股份 有大成健康产业股票型证券投资基金
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08-5
限公司 人力 资源 部副 总经 理;2010 年 1 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司, 任纪 委副书 记、 大
成慈善 基金 会常 务副 秘书 长。
李本刚 先生 , 职 工监 事, 管理学 硕士 。2001 年至 2010 年 先后 就职 于西 南证 券 股份有 限
公司 、 中 关村 证券 股份有 限公司 和建 信基 金管 理有 限公司 , 历任 研究 员、 高 级研究 员 。2010
年 8 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司 , 历 任研 究部 高 级研究 员 、 行 业研 究主 管 。 2012 年 9 月 4
日起任 大成 内需 增长 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 。 2014 年 4 月 16 日起 任大 成消费 主题 股
票型证 券投 资基 金基 金经 理。 2014 年 5 月 14 日 任大 成灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经
理。现 任股 票投 资部 价值 组投资 总监 。
其他高 级管 理人 员:
杜鹏女 士, 督察 长, 研究 生学历 。1992 年-1994 年 ,历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年-1998 年 ,历 任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ;1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月 起, 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 , 副总 经理 , 硕士研 究生 。 曾先 后任职 于长春 税务 学院 、 吉林省 国际信 托投
资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司, 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资 产管理 有限 公
司董事。 2010 年 11 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理。 2013 年 10 月 25 日起任 大成 创
新资本 管理 有限 公司 总经 理。
肖冰先 生 , 副 总经 理, 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司, 历任 市场部 总监 、
综合管 理部 总监 、 公司董 事 会秘书 。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。
2010 年 11 月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
刘明先 生, 副总 经理 , 经 济学硕 士。1992 年至 1996 年曾任 厦门 证券 公司 鷺江 营业部 总
经理。1996 年至 2000 年 曾任厦 门产 权交 易中 心副 总经理。2001 年至 2004 年曾任 香港 时富
金融服 务集 团投 资经 理,2004 年 3 月 加盟 大成 基金 管理有 限公 司, 曾任 景宏 证券投 资基 金
基金经 理、 大成 优选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 及大成 优选 股票 型证 券投 资基金 (LOF )
基金基 金经 理, 公司 助理 总经理 。 现 任股 票投 资决 策委员 会主 席。2013 年 10 月起任 大成 基
金管理 有限 公司 副总 经理 。 大成健康产业股票型证券投资基金
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08-6
钟鸣远 先生 , 副总 经理 , 金融学 硕士 。 曾任 国家开 发银行 深圳 分行 资金 计划 部职员 , 联
合证券 有限 责任 公司 固定 收益部 投资 经理 ,泰 康人 寿保险 股份 有限 公司 固定 收益部 研究 员 ,
新华资 产管 理股 份有 限公 司固定 收益 部高 级投 资经 理, 易方 达基 金管 理有 限公 司固定 收益 总
部总经 理兼 固定 收益 投资 部总经 理。2014 年 3 月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,任公 司助 理
总经理 。2015 年 1 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
肖剑先 生 , 副总 经理 , 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 (政府 ) 办公 室 副主任 , 深
圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总经 理 , 深圳市 人民 政
府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ,任 公
司副总 经理 。
2 .基 金经 理
(1) 现任 基金 经理
杨挺先 生 , 工学 硕士 ,6 年 证券从 业经 历。 曾任 广发 证券股 份有 限公 司发 展研 究中心 研
究员 ;2012 年8 月起 任职 于 大成基 金管 理有 限公 司研 究部 , 历 任研 究部 研究 员 。2014 年3 月18
日起任 大成 健康 产业 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 助理。2014 年6 月26 日起 任 大成健 康产 业
股票型 证券 投资 基金 基金 经理。 具有 基金 从业 资格 。国籍 :中 国
(2) 历任 基金 经理
姓名: 任期起 始日 任期结 束日
曹雄飞 2014 年2 月17 日 2014 年 6 月 25 日
3.公 司投 资决 策委 员会 ( 股票投 资)
公司股票投 资决策 委员会 由9 名成员 组成,设 股票投 资 决策委员 会主席1 名,其 他委员8
名。名 单如 下:
刘明 , 公 司副 总经 理, 股 票投资 决策 委员 会主 席 ; 焦巍 , 股 票投 资部 总监 , 股票投 资决
策委员 会委 员 ; 汤 义峰 , 数量投 资部 总监 , 大成 优 选股票 型证 券投 资基 金 (LOF ) 基金 经理,
大成价 值增 长证 券投 资基 金基金 经理 , 股票 投资 决 策委员 会委 员 ; 刘 安田 , 股票投 资部 混合
组投资 总监 , 大成 精选 增 值混合 型证 券投 资基 金基 金经理 , 大成 中小 盘股 票 型证券 投资 基金
(LOF) 基金 经理 ,股 票投 资 决策委 员会 委员 ;周 德昕 ,股票 投资 部成 长组 投资 总监, 大成 财
富管 理2020 生 命周 期证 券 投资基 金基 金经 理, 股票 投资决 策委 员会 委员 ;李 本刚, 股票 投
资部价 值组 投资 总监 , 大 成内需 增长 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 , 大成 消 费主题 股票 型证大成健康产业股票型证券投资基金
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08-7
券投资 基金 基金 经理 , 大 成灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 , 股票 投 资决策 委员 会委
员;王 文祥 ,研 究部 总监 ,大成 产业 升级 股票 型证 券投资 基金 (LOF ) 基金 经 理,股 票投 资
决策委 员会 委员 ; 于雷 , 交易管 理部 总监 , 股票 投 资决策 委员 会委 员 ; 蒋 卫 强, 风险 管理 部
总监, 股票 投资 决策 委员 会委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二 、基金托管人
(一) 基本 情况
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月31 日
注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰 拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 :田 国立
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理: 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 : 王永 民
客服电 话:95566
传真: (010 )66594942
(二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年 , 现 有员 工110 余人 , 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行、
证券 、 基 金 、 信托 从业 经 验, 且具 有海 外工 作、 学 习或培 训经 历 ,60 %以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 , 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 , 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 ( 一对多 、 一对一 ) 、 社 保基金 、 保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券商 资
产管理 计划 、 信 托计 划 、 企业年 金 、 银行 理财 产品 、 股 权基 金、 私募 基金 、 资金托 管等 门类
齐全 、 产 品丰 富 的 托管业务 体系 。 在国 内 , 中国 银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务,为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 , 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
(三) 证券 投资 基金 托管 情况 大成健康产业股票型证券投资基金
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截至 2014 年 12 月31 日 , 中国银 行已 托 管307 只证 券投资 基金 , 其中 境内 基 金 282 只,
QDII 基金25 只 , 覆盖 了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
(四) 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 , 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 , 坚 持 “ 规范 运作 、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中 国银 行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 , 包括 风险 识别 , 风 险评 估 , 工作 程序 设计 与制 度建 设, 风 险检 视,
工作程 序与 制度 的执 行 , 工作程 序与 制度 执行 情况 的内部 监督 、 稽核 以及 风 险控制 工作 的后
评价。
2007 年起 , 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等 国际主 流内控审阅 准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2013 年 , 中 国银 行同 时获得 了基 于 “ISAE3402”和“SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 , 内控 措施 严 密, 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
(五) 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ,
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法 规和 其他 有关 规定 , 或 者违 反基 金
合同约 定的 , 应 当拒 绝执 行 , 及时 通知 基金 管理 人, 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他
有关规定, 或者违 反基金 合同约定的,应当及时 通知 基金管理 人,并及 时向国 务院证券 监督
管理机 构报 告。
三、相关服务机构
(一) 销售 机构 及联 系人
1.直 销机 构
大成基 金管 理有 限公 司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 :刘卓 大成健康产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-9
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :王 为开
公司网 址:www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558 (免 长途 固话 费)
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 :
(1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 : 王 欢欢 、白 小雪
电话:0755-83195236/22223555/22223556
传真: 83195239/83195235/83195242/83195232
(2) 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室
联系人 :徐 舲
电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真:021-63513928/62185233
2.场 外代 销机 构
(1) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
客服电 话:95566
联系人 :王 娟
电话:010-66594909
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
(2) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章 大成健康产业股票型证券投资基金
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08-10
联系人 :王 琳
电话:010-67596084
传真:010-66275654
客服电 话:95533
网址:www.ccb.com
(3) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :蒋 超良
客服电 话:95599
电话:010-85109219
传真:010-85109219
网址:www.abchina.com
(4) 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 :乔 瑞
联系人 :刘 雨喻
联系电 话:010-63229482
传真:010-66506163
客服电 话:96198
网址:www.bjrcb.com
(5) 洛阳 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话:0379-96699
法定代 表人 :王 建甫
联系人 :胡 艳丽
电话:0379-65921977
传真:0379-65921851
网址:www.bankofluoyang.com.cn
(6) 青岛 银行 股份 有限 公 司 大成健康产业股票型证券投资基金
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08-11
地址: 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 :张 广鸿
联系人 :滕 克
客服电 话:96588 ( 青岛) 、400-66-96588( 全国 )
网址:www.qdccb.com
(7) 哈尔 滨银 行股 份有 限 公司
住所: 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人: 郭志 文
联系人 :王 超
联系电 话:0451-86779007
传真:0451-86779007
客服电 话:95537
公司网 址:www.hrbb.com.cn
(8) 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 :何 如
客服电 话:95536
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
网址: www.guosen.com.cn
(9) 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 :宫 少林
客服电 话: 95565
联系人 :林 生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn 大成健康产业股票型证券投资基金
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08-12
(10) 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :矫 正中
客户服 务电 话:4006000686
联系人 :潘 锴
电话:0431-85096709
网址:www.nesc.cn
(11 )中 国银 河证 券股 份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
客服电 话:4008-888-888
联系人 :田 薇
联系电 话:010-66568430
传真:010-66568990
网址:www.chinastock.com.cn
(12) 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址: 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 :丁 国荣
客服电 话:021-962505
联系人 :黄 维琳 、曹 晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
(13) 东方 证券 股份 有限 公司
地址: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 :潘 鑫军
客户电 话:95503
联系人 :吴 宇
电话:021-63325888-3108 大成健康产业股票型证券投资基金
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08-13
传真:021-63326173
网址:www.dfzq.com.cn
(14) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 :王 开国
客服电 话:95553 、400-888-8001
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021-23219000
传真:021-63602722
网址:www.htsec.com
(15) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 :王 东明
客服电 话:010-84588888
联系人 :陈 忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
(16) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
客服电 话:4008 001 001
联系人 :陈 剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(17) 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :徐 浩明
客服电 话:400-888-8788、95525 大成健康产业股票型证券投资基金
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08-14
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
电话:021-22169081
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(18) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 :张 智河
客服电 话:0532-96577
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
网址:www.zxwt.com.cn
(19) 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路2 3号 投资 广场 18- 19 楼
办公地 址: 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 :朱 科敏
客服电 话:95531
免费服 务热 线:95531
联系人 :汪 汇
电话:021-20333333
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
(20) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 :沈 强
客服电 话:95548
联系人 :王 霈霈
电话:0571-87112507
传真:0571-85783771 大成健康产业股票型证券投资基金
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08-15
网址:www.bigsun.com.cn
(21) 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 :刘 东
客服电 话:961303
联系人 :林 洁茹
联系电 话:020-87322668
传真:020-87325036
网址:www.gzs.com.cn
(22) 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
客服电 话:95511 转 8
联系人 :郑 舒丽
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
网址:www.pingan.com
(23) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 :吴 万善
客服电 话:4008-888-168、95597
联系人 :舒 萌菲
电话:025-84457777
传真:025-84579763
网址:www.htsc.com.cn
(24) 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 :林 俊波
客服电 话:400-888-1551
联系人 :钟 康莺 大成健康产业股票型证券投资基金
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08-16
电话:021-68634518-8503
传真:021-68865938
网址:www.xcsc.com
(25) 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 :龚 德雄
客服电 话:021-962518 ,4008918918
联系人 :张 瑾
电话:021-53519888
传真:021-63608830
网址:www.962518.com
(26) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 :兰 荣
客户服 务电 话:95562
联系人 :黄 英
电话:0591-38162212
传真:0591-38507538
网址:www.xyzq.com.cn
(27) 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 :沈 继宁
客户联 系电 话:0571 -96336 (上 海地 区:962336 )
联系人 :乔 骏
电话:0571-87925129
传真:0571-87925100
网址:www.ctsec.com
(28) 浙商 证券 股份 有限 公司
地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 :吴 承根 大成健康产业股票型证券投资基金
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08-17
联系人 :谢 项辉
电话:0571-87901053
客服电 话:967777
网址:www.stocke.com.cn
(29) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 :杜 庆平
联系人 :王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电 话:4006515988
网址:www.bhzq.com
(30) 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
客服电 话:0769-961130
联系人 :梁 健伟
电话:0769-22119341
传真:0769-22116999
网址:www.dgzq.com.cn
(31) 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 :程 宜荪
电话:010-58328337
传真:010-58328748
联系人 :慕 丽娜
客户服 务电 话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(32) 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 大成健康产业股票型证券投资基金
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08-18
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 :冯 戎
客户服 务电 话:4008000562
联系人 :李 巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(33) 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888
联系人 :高 峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83516199
网址:www.cgws.com
(34) 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆
客户服 务电 话:400-818-8118
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
(35) 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 :唐 新宇
客户服 务电 话:4006208888
联系人 :张 静
电话:021-68604866-8309
传真:021-50372474 大成健康产业股票型证券投资基金
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08-19
网址:www.bocichina.com.cn
(36) 江海 证券 有限 公司
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表: 孙名 扬
电话:0451-82336863
客服热 线:4006662288
联系人 :徐 世旺
网址:www.jhzq.com.cn
(37) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
客户服 务电 话:4006600109
联系人 :刘 一宏
电话:028-86690070
传真:028-86690126
网址:www.gjzq.com.cn
(38) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表: 杜航
客户服 务热 线:4008866567
联系人 :戴 蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com
(39) 爱建 证券 有限 责任 公司
地址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 :郭 林
客服电 话:021-63340678
联系人 :陈 敏 大成健康产业股票型证券投资基金
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08-20
电话:021-32229888
传真:021-62878783
网址:www.ajzq.com
(40) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 :林 义相
客服电 话:010-66045678
联系人 :林 爽
传真:010-66045527
网址:www.txsec.com
(41) 华宝 证券 有限 责任 公司
地址: 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 :陈 林
客户服 务电 话:400-820-9898
联系人 :汪 明丽
电话:021-68778075
传真:021-68868117
网址:www.cnhbstock.com
(42) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39、41 、42 、43 、44
楼
法定代 表人 :孙 树明
客服电 话:95575 联 系人 :黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
(43) 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 :卢 长才 大成健康产业股票型证券投资基金
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08-21
客服电 话:0755-83199599
联系人 :张 婷
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
(44) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
客户电 话:400 600 8008
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
(45) 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 :李 玮
客户服 务电 话:95538
联系人 :吴 阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
网址:www.qlzq.com.cn
(46) 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表: 周晖
客户服 务热 线:0731-84403319
联系人 :胡 智
电话:0731-84779521
传真:0731-84403439 大成健康产业股票型证券投资基金
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08-22
网址:www.cfzq.com
(47) 中原 证券 股份 有限 公司
地址: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 :菅 明军
客服电 话:0371-967218 、4008139666
联系人 :卢 琳
联系电 话: 0371-68599287 联系传 真:0371-65585665
网址:www.ccnew.com
(48) 西南 证券 股份 有限 公司
地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 :王 珠林
客服电 话:4008096096
联系人 :徐 雅筠 、杨 再巧
网址:www.swsc.com.cn
(49) 民生 证券 股份 有限 公司
地址: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 :余 政
客服电 话:4006198888
联系人 :赵 明
联系电 话:010-85127622
联系传 真:010-85127917
公司网 址:www.mszq.com
(50) 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 (邮政 编码 :570206 )
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼( 邮政 编码 :518034 )
法定代 表人 :陆 涛
客服电 话:4008-888-228
联系人 :金 春
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625 大成健康产业股票型证券投资基金
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08-23
网址:www.jyzq.cn
(51) 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :翟 璟
联系电 话: (027 )87618882/(028) 86711410
传真: (027 )87618863
公司网 站:www.tfzq.com
(52) 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 :曾 小普
联系人 :徐 美云
电话:0791-6285337
传真:0791-6282293
网址:www.gsstock.com
(53) 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 :洪 家新
联系人 :陈 敏
网站:www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
(54) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
客服电 话:4006-788-887
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
大成健康产业股票型证券投资基金
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08-24
网址:www.zlfund.cn
(55) 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 :吴 永良
客服电 话:400-1022-011
网址:www.zszq.com.cn
(56) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 :万 建华
客服电 话:95521
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
网址:www.gtja.com
(57) 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 :王 常青
客服电 话:4008888108
联系人 :权 唐
电话:010-85130577
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(58) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :常 春艳
联系电 话:0755-82721122
传真:0755-82029055
客户服 务电 话:4009200022
网址:http://licaike.hexun.com 大成健康产业股票型证券投资基金
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08-25
(59) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表: 其实
联系人 :高 莉莉
电话:021-54509988
传真:021-64383798
客户服 务电 话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(60) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表: 陈柏 青
联系人 :张裕
电话:0571-2882935
传真:0571-26698533
客户服 务电 话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
基金 管理人可根 据有关法律法 规的要求, 选择其他符合 要求的机构 代理销售本基 金,并
及时公 告。
(二) 注册 登记 机构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 :刘卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83195239
联系人 :范 瑛
(三) 律师 事务 所和 经办 律师
名称: 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 大成健康产业股票型证券投资基金
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08-26
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 :王 玲
电话:0755-22163333
传真:0755-22163390
经办律 师: 靳庆 军、 冯艾
联系人 :冯艾
(四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称: 安永 华明 会计 师事 务所
住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号 东方 广场 安永 大 楼 17 层 01-12 室
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号 东方 广场 安 永大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 :吴 港平
电话: (010 )58153000、( 0755 )25028288
传真: (010 )85188298、( 0755 )25026188
签章注 册会 计师 : 昌 华、 王华
联系人 :李 妍明
四 、基金的沿革
(一) 本基 金的 历史 沿革
大成健 康产 业股 票型 证券 投资基 金由 大成 中证 500 沪市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基
金联接 基金 通过 基金 转型 变更而 来。
大成中 证 500 沪 市交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金经 中国 证监 会 2012 年 6 月
25 日出 具的 《关 于同 意大 成中证 500 沪 市交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 募集 的
批复》 (证 监基 金字 〔2012 〕851 号 )批 准募 集, 基 金管理 人为 大成 基金 管理 有限公 司, 基
金托管 人为 中国 银行 股份 有限公 司。
大成中 证 500 沪 市交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 自 2012 年 8 月 6 日至 2012
年 8 月 24 日进 行公 开募 集 , 募集 结束 后基 金管 理人 向中国 证监 会办 理备 案手 续。 经 中国 证
监会书 面确 认, 《 大成 中 证 500 沪 市交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 基金合 同》 于大成健康产业股票型证券投资基金
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08-27
2012 年 8 月 28 日生 效。
2013 年 12 月 12 日大 成中 证 500 沪市 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金以通 讯
方式召 开基 金份 额持 有人 大会, 会议 审议 通过 了《 关于大 成中 证 500 沪 市交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 转型相 关事 项的 议案 》 , 同 意大成 中 证 500 沪市 交易 型 开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金转 型为大 成健 康产 业股 票型 证券投 资基 金, 其基 金类 别、 投 资目 标、
投资 范围和投资 策略等相关事 宜均发生变 更;基于该等 变更,本基 金基金合同亦 进行相应
修改。 上述 基金 转型 事项 已于 2014 年 1 月 24 日经 中国证 监会 备案 生效 ,自 该日起 《大 成
健康产 业股 票型 证券 投资 基金基 金合 同》 生效, 《大 成中 证 500 沪市 交易 型开 放式指 数证 券
投资基 金联 接基 金基 金合 同》同 时失 效, 大成 中证 500 沪 市交 易型 开放 式指 数证券 投资 基
金联 接基金正式 变更为大成健 康产业股票 型证券投资基 金,本基金 当事人将按照 《大成健
康产业 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》享 有权 利并 承担义 务。
五 、基金的名称
本基金 名称 :大成 健 康产 业 股票 型证 券投 资基 金。
六 、基金的类型
本基金 类型 :股 票型 基金
七 、基金的运作方式
本基金 运作 方式 :契 约型 开放式
八 、基金的投资目标
本基金 主要 投资 于 与 健康 产业相 关的 优质 上市 公司 , 在 控制 风险 的前 提下 , 力 争为投 资
者创造 超越 业绩 比较 基准 的 长期 资本 增值 。
九 、基金的投资范围
本基金 的投 资对 象为 具有 较好流 动性 的金 融工 具 , 包括国 内依 法发 行交 易的 股票 (含 中大成健康产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-28
小板、 创业 板及 其他 经中 国证监 会核 准上 市的 股票 ) 、债券 (含 中期 票据 ) 、 货 币市场 工具 、
银行存 款 、 权 证、 股指 期 货及法 律 、 法 规或 监管机 构允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ( 但须 符
合中国 证监 会的 相关 规定 ) 。
本基金股票 资产占基 金资 产 的比例范 围为 60%-95% ;债券、资 产支持 证 券、 债券逆回
购等固 定收 益类 资产 和现 金投资 比例 范围 为基 金资 产 的 5%-40% ; 现 金或 到期 日在一 年以 内
的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值的 5% ; 权证 、股指 期货 及其 他金 融工 具的投 资比 例
依照法 律法 规或 监管 机构 的规定 执行 ; 本基 金对 于健 康产业 上市 公司 的投 资不 低于本 基金 非
现金资 产 的 80% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
十 、基金的投资策略
本基金采用自上而下和自 下而上相结合的主动投资 策略。以宏观经济和政策 研究为基
础, 通过 分析 影响 证券 市 场整体 运行 的内 外部 因素 , 实 施大 类资 产配 置; 通 过对健 康产 业各
个子行 业发 展生 命周 期、 行业景 气度 、 行业 竞争格 局、 技术 水平 及其 发展趋 势等多 角度 , 综
合评估 各个 行业 的投 资价 值, 实施 行业 配置 ; 对 健康 产业各 公司 在所 属行 业的 竞争优 势进 行
分析,结合 股票基 本面指 标(包括成 长性指 标和估 值指标) , 精选优质 上市公 司股票, 构建
投资组 合。
为有效 控制 投资 风险 , 本 基金将 根据 风险 管理 的原 则适度 进行 股指 期货 投资 。 股 指期 货
投资将 根据 风险 管理 的原 则, 以套 期保 值为 目的 , 并 按照中 国金 融期 货交 易所 套期保 值管 理
的有关 规定 执行 ,对 冲系 统性风 险和 某些 特殊 情况 下的流 动性 风险 等。
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 的大 类资 产配 置将 重点分 析宏 观经 济指 标 、 微观经 济指 标 、 市 场方 面 指标和 政策
因素 , 研 究我 国国 民经 济 发展过 程中 的结 构化 特征 , 通 过对 于国 家宏 观经 济 运行趋 势 、 产 业
政策、 社会 热点 等因 素的 准确判 断和 把握 ,自 上而 下的实 施大 类资 产间 的战 略配置 。
本基金 在考 虑大 类资 产配 置比例 主要 考虑 以下 指标 :
(1) 宏观 经济 指标 :包 括GDP 增 长率 、工 业增 加值 、PPI 、CPI 、市 场利 率变 化、进 出
口贸易 数据 等 ;
(2) 微观 经济 指标 :包 括 各行业 主要 企业 的盈 利变 化情况 及盈 利预 期; 大成健康产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-29
(3)市场方 面指标 :包括 股票及债券 市场的 涨跌及 预期收益率 、市场 整体估 值水平及
与国外 市场 情况 、市 场资 金供求 情况 ;
(4) 政策 因素 :与 证券 市 场密切 相关 的各 种政 策出 台对市 场的 影响 等。
2、股 票投 资策 略
(1) 健康 产业 股票 的界 定
本基金 所指 的健 康产 业涉 及医药 用品 、 保健 用品 、 营养食 品 、 医 疗器 械、 保 健器具 、 休
闲健身 、 健康 管理 、 健 康 咨询等 多个 与人 类健 康紧 密相关 的生 产和 服务 领域 , 由 六大 基本 产
业群体 构成 :第 一, 以医 疗服务 ,药 品、 器械 以及 其他耗 材产 销、 应用 为 主 体的医 疗产 业 。
第二 , 以 健康理 疗 、 康 复 调理 、 生 殖护理 、 美容 化 妆为主 体的 非医 疗产 业。 第三 , 以 保健食
品、功 能性 饮品 、健 康用 品产销 为主 体的 传统 保健 品产业 。第 四, 以个 性化 健康检 测评 估 、
咨询顾 问、 体育 休闲 、 中 介 服务、 保障 促进 和养 生文 化机构 等为 主体 的健 康管 理产业 。 第 五,
以消杀 产品 、 环保 防疫 、 健康家 居 、 有 机农 业为 主 体的新 型健 康产 业 。 第 六 , 以 医药 健康 产
品终端 化为 核心 驱动 而崛 起的中 转流 通、 专业 物流 配送为 主体 的新 型健 康产 业。
本基金 所指 的健 康产 业包 括: (1) 按照 《申 银万 国行 业划分 标准 》 定义 的申万 医药生 物
一级行业,包括化 学制药 、 中 药 、 生 物 制 品、 医 药商 业 、 医 疗 器 械 和医 疗 服务6 个子行业;
(2)当前 主营业务 提供的 产品或服 务隶属于 健康产 业的公司; (3)当 前非主 营业务提 供的
产品或 服务 隶属 于健 康产 业,且 未来 这些 产品 或服 务有望 成为 主要 收入 或利 润来源 的 公 司 。
如果申万研究调整或停止 行业分类,或者基金管理 人认为有更适当的健康产 业划分标
准,基 金管 理人 有权 对健 康产业 的界 定方 法进 行变 更并及 时公 告。
(2) 行业 配置 策略
根据健 康产 业各 子行 业的 特征 , 本 基金 将从 行业 发 展生命 周期 、 行业 景气 度 、 行 业竞 争
格局 、 技 术水 平及 其发 展 趋势等 多角 度 , 综 合评 估 各个行 业的 投资 价值 。 实 施行业 配置 策略
主要从 以下 几点 出发 :
1)研究中国 人均收 入水平 达到中等发 达国家 水平, 中国社会步 入老龄 化阶段 ,日益严
峻的环境污染问题导致 亚 健康人群大幅增加等因 素 ,对健康产业各个子行 业 需求的不同影
响。
2)研究健康 产业各 子行业 发展所处的 阶段特 征和商 业前景。通 常每个 行业都 要经历一
个由成 长到 衰退 的发 展演 变过程 , 称之 为行 业的生 命周期 , 包括 幼稚 期、 成 长期 、 成 熟期 和
衰退期 。不 同的 子行 业的 成长性 不同 ,未 来发 展的 受益顺 序和 产业 链各 环节 竞争格 局不 同 ,
需要区 别对 待 。 在 综合 考 虑行业 所处 周期 、 预期 年 均复核 增长 率 、 国 内技 术 发展水 平以 及政大成健康产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-30
策扶持 力度 等因 素的 基础 上, 重点 配置 行业 景气 度 较高 、 发 展前 景良 好, 技 术基本 成熟 以及
政策性 推动 敏感 性较 高的 子行业 。
3)考 虑健 康产 业各 子行 业 股票的 流动 性、 整体 估值 水平和 动量 等因 素。
(3) 个股 精选 策略
在行业 配置 的基 础上 , 本 基金管 理人 将采 用自 下而 上的研 究方 法 , 采 取定 性 和定量 分析
相结合 的方 法对 上市 公司 基本面 进行 深入 分析 , 运用 不同的 估值 方法 对上 市公 司的估 值水 平
进行分 析, 精选 优 质 股票 构建投 资组 合。
股票基 本面 研究 主要 包括 公司的 成长 性评 估和 投资 价值评 估 。 成 长性 评估 主要 综合考 虑
定性因 素如 相关 领域 的新 技术 、 新 研发 成果 、 新 生 产模式 、 新商 业模 式、 核 心竞争 力 、 业 绩
驱动因 素等 和定 量因 素如 市场需 求、 产品 占有 率等 的市场 容量 指标 ,主 营业 务收入 、
EBITDA 、 净利 润等 的预 期 增长率 指标 , 公 司营 运指 标 (如 固定 资产 周转 率等 ) 以及 经营 杠
杆指标 等 , 对 公司 的成 长 性和盈 利的 持续 增长 前景 进行综 合评 价 。 投 资价 值 评估是 根据 一系
列历史 和预 期的 财务 指标 , 结 合定 性考 虑, 分析 公 司盈利 稳固 性 , 判 断相对 投资价 值 , 主 要
指标包 括:EV/EBITDA ,EV/Sales 、P/E 、P/B 、P/RNA V 、 股息 率、ROE 、经 营利润 率和 净
利润率 等。 分析 师将 根据 行业特 点选 择合 适的 指标 进行估 值。
3、债 券投 资策 略
主要通 过利 率预 测分 析 、 收益率 曲线 变动 分析 、 债 券信用 分析 、 收益 率利 差 分析等 策略
配置债 券资 产, 力求 在保 证债券 资产 总体 的安 全性 、流动 性的 基础 上获 取稳 定收益 。
(1) 利率 预测 分析
准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当 预期 利率 下调 时, 适当 加大组 合
中长久 期债 券的 投资 比例 , 为 债券 组合 获取 价差 收 益; 当预 期利 率上 升时 , 减少长 久期 债券
的投资 ,降 低债 券 组 合的 久期, 以控 制利 率风 险。
(2) 收益 率曲 线变 动分 析
收益率 曲线 会随 着时 间 、 市场情 况 、 市 场主 体的 预 期变化 而改 变 。 通 过预 测 收益率 曲线
形状的 变化 ,调 整债 券组 合内部 品种 的比 例, 获得 投资收 益。
(3) 债券 信用 分析
通过对 债券 的发 行者 、 流 动性 、 所 处行 业等 因素进 行深入 、 细致 的调 研, 准 确评价 债券
的违约 概率 ,提 早预 测债 券评级 的改 变, 捕捉 价格 优势或 套利 机会 。
(4) 收益 率利 差分 析
在预测 和分 析同 一市 场不 同板块 之间 、 不同 市场 的 同一品 种之 间 、 不 同市 场 不同板 块之大成健康产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-31
间的收 益率 利差 的基 础上 ,采取 积极 投资 策略 ,选 择适当 品种 ,获 取投 资收 益。
4、权 证投 资
在控制 投资 风险 和保 障基 金资产 安全 的前 提下 , 对 权 证进行 投资 , 争 取获 得较 高 的回报 。
权证投 资策 略主 要为 : 采 用市场 公认 的多 种期 权定 价模型 对权 证进 行定 价 , 作为权 证投 资的
价值基 准, 并根 据权 证标 的股票 基本 面的 研究 估值 ,结合 权证 理论 价值 进行 权证趋 势 投 资 。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 投资 股指 期货 将以 投资组 合避 险和 有效 管理 为目的 , 通过 套期 保值 策 略, 对冲 系
统性风 险, 应对 组合 构建 与调整 中的 流动 性风 险, 力求风 险收 益的 优化 。
套 期 保 值 实 质 上 是 利 用 股 指 期 货 多 空 双 向 和 杠 杆 放 大 的 交 易 功 能 , 改 变 投 资 组 合 的
Beta , 以达 到适 度增 强收 益或控 制风 险的 目的 。 为 此, 套期 保值 策略 分为 多 头套期 保值 和空
头套期 保值 。 多头 保值 策 略是指 基于 股市 将要 上涨 的预期 或建 仓要 求 , 需 要 在未来 买入 现货
股票 , 为 了控 制股 票买 入 成本而 预先 买入 股指 期货 合约的 操作 ; 空头 套期 保 值是指 卖出 期货
合约来 对冲 股市 系统 性风 险,控 制与 回避 持有 股票 的风险 的 操 作。
基金管 理人 依据 对股 市未 来趋势 的研 判、 本基 金的 风险收 益目 标以 及投 资组 合的构 成 ,
决定是 否对 现有 股票 组合 进行套 期保 值以 及采 用何 种套期 保值 策略 。
在构建 套期 保值 组合 过程 中, 基金 管理 人通 过对 股 票组合 的结 构分 析 , 分 离 组合的 系统
性风险(beta )及非系统性风险。 基金管理人将关注股票组 合beta 值的易变性以及股 指期货
与指数 之间 基差 波动 对套 期保值 策略 的干 扰 , 通 过 大量数 据分 析与 量化 建模 , 确 立最 优套 保
比率。
在套期 保值 过程 中 , 基 金 管理人 将不 断精 细和 不断 修正套 保策 略 , 动 态管 理 套期保 值组
合。主 要工 作包 括, 基于 合理的 保证 金管 理策 略严 格进行 保证 金管 理; 对投 资组合 beta 系
数的实 时监 控, 全程 评估 套期保 值的 效果 和基 差风 险,当 组 合 beta 值 超过 事 先设定 的 beta
容忍度 时 , 需 要对 套期 保 值组合 进行 及时 调整 ; 进 行股指 期货 合约 的提 前平 仓或展 期决 策管
理。
十 一、基金的业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 申万医 药生 物行 业指数 ×80% +中 证综 合债 券指 数 ×20% 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准时 , 本基 金可 以 与基金 托管 人协大成健康产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-32
商一致 并报 中国 证监 会备 案后变 更业 绩比 较基 准并 及时公 告。
十 二、基金的风险收 益特 征
本基金 为股票 型 基金 , 属 于较高 风险 、 较高 预期 收 益的基 金品 种 , 其 风险 与 预期收 益高
于混合 基金 、债 券基 金与 货币市 场基 金 。
十 三、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定 , 于 2015 年 2 月 10 日 复核 了本 报告 中 的财务 指
标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 , 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大
遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成 健 康产 业 股 票型 证券投 资基 金 2014 年第 4 季度报 告,
截止 2014 年 12 月 31 日 , 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 . 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资
产的比 例(% )
1 权益投 资 29,417,825.78 80.51
其中: 股票
29,417,825.78 80.51
2 固定收 益投 资
- 0.00
其中: 债券
- 0.00
资产 支持 证券
- 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产
- 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
5,996,997.69 16.41
7 其他资 产
1,122,548.91 3.07
8 合计
36,537,372.38
100.00
2 .报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占 基 金 资 产 净 值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 20,117,340.23 56.87 大成健康产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-33
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应
业
- 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 批发和 零售 业 4,479,490.00 12.66
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,502,250.80 7.07
J 金融业 1,130,810.00 3.20
K 房地产 业 354,200.00 1.00
L 租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 5,995.00 0.02
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 827,739.75 2.34
R 文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S 综合 - 0.00
合计 29,417,825.78 83.16
3 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(% )
1 300255 常山药 业 45,000 1,590,750.00 4.50
2 000623 吉林敖 东 40,000 1,392,400.00 3.94
3 300273 和佳股 份 60,037 1,389,856.55 3.93
4 002462 嘉事堂 50,000 1,335,000.00 3.77
5 000423 东阿阿 胶 35,000 1,304,800.00 3.69
6 000661 长春高 新 15,000 1,300,500.00 3.68
7 600511 国药股 份 41,000 1,270,590.00 3.59
8 600196 复星医 药 60,000 1,266,000.00 3.58
9 600998 九州通 70,000 1,264,900.00 3.58
10 000503 海虹控 股 40,000 1,251,200.00 3.54
4 .报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 . 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 大成健康产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-34
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 .报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
(1 ) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基 金本 报告 期未 投 资股指 期货 。
(2 ) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 投资 股指 期货 将以 投资组 合避 险和 有效 管理 为目的 , 通过 套期 保值 策 略, 对冲 系
统性风 险, 应对 组合 构建 与调整 中的 流动 性风 险, 力求风 险收 益的 优化 。
10 .报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
(1 ) 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
(2 ) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
(3 ) 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
11 . 投资 组合 报告 附注
(1 ) 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 未出 现本 期被监 管部 门立 案调 查 , 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
(2 ) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
(3 ) 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 31,174.87
2 应收证 券清 算款 1,014,621.71
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,067.89
5 应收申 购款 75,684.44
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,122,548.91
(4 ) 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细 大成健康产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-35
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
(6 ) 由于 四舍 五入 原 因,分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
十 四、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 , 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
(一) 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2014.1.24-2014.12.31
-5.31% 1.24% 14.31% 0.91% -19.62% 0.33%
(二) 自基 金合 同生 效以 来基金 累计 份额 净值 增长 率变动 及其 与同 期业 绩比 较基准 收
益率变 动的 比较 :
大成健 康产 业 股 票型 证券 投资基 金累 计份 额净 值增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的
历史走 势对 比图
(2012 年 8 月 28 日至 2014 年 12 月 31 日)
大成健康产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-36
注:1 、根 据中 国证 监会2014 年1 月24 日下 发的 《 关于大 成中 证 500 沪 市交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 基金份 额持 有人 大会 决议 备案的 回函 》 ( 基金 部函[2014]51 号) ,
大成中 证500 沪 市交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金转 型为 大成 健康 产业股 票型 证
券投资 基金 , 修改 基金 合 同中的 基金 名称 、 基金 类 别、 基金 的投 资目 标、 投 资范围 、 投资 理
念和投 资策 略、 业绩 比较 基准、 风险 收益 特征 、 基 金 投资组 合比 例限 制、 基金 的费用 等条 款。
修订后 的《 大成 健康 产业 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 自 2014 年1 月24 日起正 式生 效 ,
截至报 告期 末本 基金 合同 生效未 满一 年。
2、 按照 《 大成 健康 产业 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 规 定, 基 金管 理人 应 当自2014 年 1
月24 日(基 金合 同生 效日) 起六个 月内 使基 金的 投资 组合比 例符 合基 金合 同的 约定。 截至 报
告日, 本基 金的 各项 投资 比例已 达到 基金 合同 中规 定的各 项比 例。
3、根 据《 大成 健康 产业 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 , 业绩 比较 基准 自2014 年 1 月24
日起, 由 “ 中证 500 沪市 指数 × 95% +银 行活 期存 款 利率( 税后 )× 5%” 变更 为 “申 万医 药
生物行 业指 数 × 80% +中 证 综合债 券指 数 × 20% ” ; 基 金业绩 比较 基准 收益 率在 变更前 后期 间
分别根 据相 应的 指标 计算 。
十 五、基金的费用与 税收
(一) 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、因基金的 证券交 易或结 算而产生的 费用( 包括但 不限于经手 费、印 花税、 证管费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等) ;
4、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ;
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 、律 师费 和 诉 讼费 ;
7、基 金资 产的 资金 汇划 费 用及开 户费 用;
8、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
(二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : 大成健康产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-37
H =E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后,由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人 。 若 遇 法定节 假日 、 休
息日, 支付 日相 应顺 延。
2、基 金托 管人 的基 金托 管 费
本基金的托管费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25% 年费 率 计 提 。 托管 费 的 计 算方 法 如 下
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后,由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人 。 若 遇 法定节 假日 、 休
息日, 支付 日相 应顺 延。
3、 上 述 (一 ) 中 第 3 至第 8 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应协
议的规 定, 列入 或摊 入 当 期基金 费用 。
(三) 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失 , 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他不 从基 金财产 中支 付 的 费用 等不 列入基 金 费 用 。
(四) 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
(五) 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 六、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理
办法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法 》 及其他 有关 法律大成健康产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-38
法规的 要求 ,并 根据 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资经 营活 动, 对 2014 年 9 月 6 日 公布
的 《大 成 健 康产 业股 票 型 证券投 资基 金更 新招 募说 明书 (2014 年 1 期) 》 进行 了内容 补充 和
更新, 本更 新的 招募 说明 书 主要更 新的 内容 如下 :
1.根 据最 新情 况, 对 “ 三 、基金 管理 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
2.根 据最 新情 况, 对 “ 四 、基金 托管 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
3.根 据相 关公 告, 对 “ 五 、相关 服务 机构 ” 等 相关 信 息进行 了更 新。
4.根 据相 关财 务数 据, 对 “ 十一 、基 金的 业绩 ” 进行 了更新 。
5.根 据相 关公 告, 对 “ 二 十四、 其他 应披 露的 事项 ” 进行了 更新 ,补 充了 2014 年 7 月
25 日至 2015 年 1 月 24 日 发布的 公告 。
6.根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 五、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 五年 三月 十一 日