大成景旭纯债债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
大成景旭纯 债 债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
2015 年 第 1 期
基 金 管 理 人 ： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 工商银 行 股 份有 限 公 司
二〇一 五 年 三 月
大成景旭纯债债券型证券投资基金
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重 要 提 示
大成景旭纯债债券型 证 券投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本基 金 ” ） 经中国证监会2013 年4 月23
日证监 许可 【2013 】365 号 文核准 募集 ，基 金合 同于2013 年7 月23 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本基金 为债 券型 基金 产品 ， 属 证券 投资 基金 中的 低 风险收 益品 种 ， 其 预期 风 险与预 期收
益高于 货币 市场 基金 ，低 于混合 型基 金和 股票 型基 金 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基金 的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 ， 基 金管 理人 管理 的 其他基 金的 业绩 也不 构成 对本基 金业 绩表 现的 保证 。 投资有 风险 ，
投资人 申购 基金 时， 请仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书及基 金合 同。
基金过 往业 绩并 不预 示其 未来表 现。
本更新的招 募说明 书所载 内容截止日 为2015 年1月23 日，有关财 务数据 和基金 净值表现
截止日 为2014年12月31日 ，本报 告中 所列 财务 数据 未 经审 计。
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一．基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比例 25% ） 、广 东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司。
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会， 下设 二十 个部 门， 分 别是股 票投
资部 、 数 量投资 部 、 社 保 基金及 机构 投资 部、 固定 收益部 、 委托投 资部 、 研 究部 、 交 易管理
部、 营销 策划及 产品 开发 部 、 信息 技术部 、 客户 服 务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 董 事会办
公室 、 人 力资源 部 、 计 划 财务部 、 行政部 、 基金 运 营部 、 监 察稽核 部 、 风 险 管理部 和国 际业
务部 。 公司 在北 京、 上海 、 西 安、 成都 、 武 汉、 福 州 、 沈阳 、 广 州 、 青岛 和 南京 等 地设 立了
十 家分 公司 ， 拥有 两家 子 公司 ， 分 别为 大成 国际 资 产管理 有限 公司 及大 成创 新资本 管理 有限
公司 。 此 外， 公司 还设 立 了投资 决策 委员 会 、 投 资 风险控 制委 员会 和战 略规 划委员 会 等 专业
委员会 。
公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 ， 坚持 “诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的企业
精神 ， 致 力于 开拓 基金 及 证券市 场 业 务 ， 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合， 力求 为投 资者 获得 更大投 资回 报。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2015 年 1 月 23 日， 本基金 管理 人共 管理 4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金 ：大成 中
证 100 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 深证 成 长 40 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金及 大
成深证 成 长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 中 证 500 深 市交 易 型开放 式指 数
证券投 资基 金、 中 证 500 沪市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 ，2 只 QDII 基 金：大 成标 普大成景旭纯债债券型证券投资基金
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500 等 权重 指数 证券 投资 基金、 大成 纳斯 达 克 100 指数证 券投 资基 金 及 41 只 开放式 证券 投
资基金 （ 大成 高新 技术 产 业股票 型证 券投 资基 金 于 2015 年 2 月 3 日成 立） ： 大 成景丰 债券 型
证券投资基金（LOF ） 、大 成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证
券投资基金、大成精选 增 值混合型证券投资基金 、 大成货币市场证券投资 基 金、大成沪深
300 指数 证券 投资 基金 、 大成财 富管 理 2020 生 命 周期证 券投 资基 金、 大成 积极成 长股 票型
证券投 资基 金、大 成创 新 成长混 合型 证券投 资基 金(LOF) 、大成景 阳领先 股票 型证券 投资 基
金、 大成 强化 收益 债券 型 证券投 资基 金 、 大 成策 略 回报股 票型 证券 投资 基金 、 大 成行 业轮 动
股 票型 证券 投资 基金 、 大 成中证 红利 指数 证券 投资 基金 、 大 成核 心双 动力 股 票型证 券投 资基
金、 大成 竞争 优势 股票 型 证券投 资基 金 、 大 成景 恒 保本混 合型 证券 投资 基金 、 大 成内 需增 长
股票型 证券 投资 基金 、 大 成可转 债增 强债 券型 证券 投资基 金 、 大 成消 费主 题 股票型 证券 投资
基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金（LOF ） 、大成月
添利理 财债 券型 证券 投资 基金 、 大 成现 金增 利货 币 市场证 券投 资基 金 、 大 成 月月盈 短期 理财
债券型 证券 投资 基金 、 大 成现金 宝场 内实 时申 赎货 币市场 基金 、 大成 景安 短 融债券 型证 券投
资基金 、 大成 景兴 信用 债 债券型 证券 投资 基金 、 大 成景旭 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 大成 景
祥分级 债券 型证 券投 资基 金、 大成 信用 增利 一年 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 大成 健康 产
业股票型证券投资基金、大成中小盘股票型证券投资基金（LOF ） 、大成灵活 配置混合型证
券投资 基金 、 大成 丰财 宝 货币市 场基 金 、 大 成景 益 平稳收 益混 合型 证券 投资 基金 、 大 成添 利
宝 货 币 市 场 基 金 、 大 成 景 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 大 成 产 业 升 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF）。
（三） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先生， 董事长 ，工学 学士。曾任 职于共 青团哈 尔滨市委、 哈尔滨 银行股 份有限公
司、中 泰信 托有 限责 任公 司；2007 年 6 月， 任哈 尔 滨银行 股份 有限 公司 执行 董事；2008 年
8 月， 任哈 尔滨 银行 股份 有 限公司 董事 会秘 书 ； 2012 年 4 月 ， 任哈 尔滨 银行 股 份有限 公司 副
董事长 ； 2012 年 11 月 至今 ， 任中 泰信 托有 限责 任公 司监事 会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司董 事长。
靳天鹏 先生 ，副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任职 于 共青团
河南省 委；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份大成景旭纯债债券型证券投资基金
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有限责 任公 司；1997 年 5 月至今 ，任 光大 证券 股份 有限公 司零 售交 易业 务总 部副总 经理 。
罗登攀 先生 ， 董 事、 总经 理， 耶 鲁大 学经 济学 博士 。 具注 册金 融分 析师(CFA) 、 金融 风
险管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人；2009 年至 2012 年， 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ， 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ； 2013 年 2 月至 2014
年 10 月， 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 ， 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理。
周 雄 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 博 士 ， 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
（EMBA）。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月， 任厦 门大 学财经 系教 师；1993 年 4 月至 1996 年 8
月， 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ；1996 年 8 月至 1999 年 2 月， 任人 民日报 社事 业
发展局 企业 管理 处副 处长 ；1999 年 2 月至 今任 职于 中泰信 托有 限责 任公 司， 历任副 总裁 、
总裁， 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。
孙学林 先生 ， 董事 ， 博 士 研究生 在读 。 具注 册会 计 师， 注册 资产 评估 师资格。 现 任中 国
银河投 资管 理有 限公 司投 资二部 董事 总经 理、 投资 决策委 员会 委员 。2012 年 6 月起 ，兼 任
镇江银 河创 业投 资有 限公 司总经 理、 投资 决策 委员 会委员 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 经济 学院 院长 助理， 中国 人民 大学 艺术 品金融 研究 所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大 学金
融学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发金 融 研究中 心助 理研 究员 ， 主 要从事 金融 业产
业组织 结构 、 银行 业竞争 方面的 研究 。 参与 两项国 家自然 科学 基金 、 三项国 家社科 基金 、 三
项教育 部人 文社 会科 学一 般项目 、 多项 省级 创新 团 队项目 ， 并负 责撰 写项 目 总结报 告 ， 在 国
内财经 类期 刊发 表多 篇学 术论文 。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京大学 光华管 理学院 讲席教授（ 博士生 导师） ， 金融系联 合系主任 ，院长 助理，北 京大
学国家 金融 研 究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先生， 监事长， 中国 人民大学经 济学专 业研究 生，高级经 济师。2006 年 被亚洲风大成景旭纯债债券型证券投资基金
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险与危机管 理协会 授予“ 企业风险管 理师” 资格。2007 年起 任中国 银河投资 管理有限公 司
董事、 常务 副总 裁（ 至 2012 年 7 月） 、 党委 委员 ；2010 年 7 月起 ，兼 任吉 林 省国家 生物 产
业创业 投资 有限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司
董事，2012 年 6 月 起， 兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ；2012 年 7 月 起至今 ，任 中
国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。
吴朝雷 女士 ， 职工 监事 ， 硕士学 位 。 1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉 县峙口 乡
人民政 府妇 联主 任 、 团 委 书记 ； 1991 年 10 月－1998 年 2 月任 浙江 省温 州市 鹿城区 人民 政府
民政科 长； 1998 年 3 月－2001 年 6 月 ， 任浙 江省 温州 市人民 检察 院起 诉处 助理 检察员 ； 2001
年 6 月－2007 年 8 月， 就 职于北 京市 宣武 区人 民检 察院， 任三 级检 察官 ；2007 年 8 月 起任
民生人 寿北 京公 司人 事部 经理。2007 年 11 月－2009 年 12 月， 任中 国人 民人 寿保险 股份 有
限公司 人力 资源 部副 总经 理；2010 年 1 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 任纪 委副书 记、 大
成慈善 基金 会常 务副 秘书 长。
李本刚 先生 ， 职 工监 事， 管理学 硕士 。2001 年至 2010 年 先后 就职 于西 南证 券 股份有 限
公司 、 中 关村 证券 股份有 限公司 和建 信基 金管 理有 限公司 ， 历任 研究 员、 高 级研究 员 。2010
年 8 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司 ， 历 任研 究部 高 级研究 员 、 行 业研 究主 管 。 2012 年 9 月 4
日起任 大成 内需 增长 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 。 2014 年 4 月 16 日起 任大 成消费 主题 股
票型证 券投 资基 金基 金经 理。 2014 年 5 月 14 日 任大 成灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经
理。现 任股 票投 资部 价值 组投资 总监 。
其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年 ，历 任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 ， 副总 经理 ， 硕士研 究生 。 曾先 后任职 于长春 税务 学院 、 吉林省 国际信 托投
资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资 产管理 有限 公
司董事 。 2010 年 11 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。 2013 年 10 月 25 日起任 大成 创
新资本 管理 有限 公司 总经 理。
肖冰先 生 ， 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助大成景旭纯债债券型证券投资基金
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理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基 金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 历任 市场部 总监 、
综合管 理部 总监 、 公司董 事 会秘书 。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。
2010 年 11 月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
刘明先 生， 副总 经理 ， 经 济学硕 士。1992 年至 1996 年曾任 厦门 证券 公司 鷺江 营业部 总
经理。1996 年至 2000 年 曾任厦 门产 权交 易中 心副 总经理 。2001 年至 2004 年曾任 香港 时富
金融服 务集 团投 资经 理，2004 年 3 月 加盟 大成 基金 管理有 限公 司， 曾任 景宏 证券投 资基 金
基金经 理、 大成 优选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 及大成 优选 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）
基金基 金经 理， 公司 助理 总经理 。 现 任股 票投 资决 策委员 会主 席。2013 年 10 月起任 大成 基
金管理 有限 公司 副总 经理 。
钟鸣远 先生 ， 副总 经理 ， 金融学 硕士 。 曾任 国家开 发银行 深圳 分行 资金 计划 部职员 ， 联
合证券 有限 责任 公司 固定 收益部 投资 经理 ，泰 康人 寿保险 股份 有限 公司 固定 收益部 研究 员 ，
新华资 产管 理股 份有 限公 司固定 收益 部高 级投 资经 理， 易方 达基 金管 理有 限公 司固定 收益 总
部总经 理兼 固定 收益 投资 部总经 理。2014 年 3 月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，任公 司助 理
总经理 。2015 年 1 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
肖剑先 生 ， 副总 经理 ， 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 （政府 ） 办公 室 副主任 ， 深
圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总经 理， 深圳市 人民 政
府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司， 任公
司副总 经理 。
2、本 基金 基金 经理
王立女 士： 经济 学硕 士， 证券从 业年 限 12 年。 曾任 职于申 银万 国证 券股 份有 限公司 、
南京市 商业 银行 资金 营运 中心。2005 年 4 月加 入大 成基金 管 理 有限 公司 ，曾 任大成 货币 市
场基金 基金 经理 助理 。 2012 年 11 月 20 日至 2014 年 4 月 4 日任 大成 现金 增利 货币市 场基 金
基金经 理。2007 年 1 月 12 日至 2014 年 12 月 23 日 担任大 成货 币市 场证 券投 资基金 基金 经
理。 2009 年 5 月 23 日起 兼 任大成 债券 投资 基金 基金 经理 。 2013 年 2 月 1 日 起 兼任大 成月 添
利理财 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 。 2013 年 7 月 23 日 起任 大成 景旭 纯债 债 券型证 券投 资
基金基 金经 理。2014 年 9 月 3 日起 任大 成景 兴信 用 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。2014
年 9 月 3 日 起任 大成 景丰 债券型 证券 投资 基金 （LOF）基 金 经理。 具有 基金 从业 资格。 国籍：
中国
杨雅洁 女士 ：经 济学 硕士 ，证券 从业 年限6年。2009 年8月 加入 大成 基金 管理 有 限公司 ， 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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曾任固 定收 益部 宏观 利率 研究员 。 2013 年1月14日至2014 年1 月10 日任 大成 债券 投资基 金基 金
经理助 理。2014 年1 月11 日 起任大 成景 旭纯 债债 券型 证券投 资基 金基 金经 理。 具有基 金从 业
资格。 国籍 ：中 国
3、公 司投 资决 策委 员会
公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 5 名 成员 组成 ，设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名，
其他委 员 4 名。 名单 如下 ：
钟鸣远 ， 公司 副总 经理 ， 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 ； 张 翼， 固定 收益 部 副总监 ， 固
定收益 投资 决策 委员 会委 员； 王立 ， 固 定收 益部 总 监助理 ， 大成 债券 投资基 金基金 经理 ， 大
成月添 利理 财债 券型 证券 投资基 金基 金经 理， 大成 景旭纯 债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 ，
大成景 兴信 用债 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 ， 大 成景丰 债券 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金
经理 ， 固 定收 益投 资决策 委员会 委员 ； 王磊 ， 大 成 强化收 益债 券型 证券 投基 金基金 经理 ， 大
成景恒 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ，大 成可 转债增 强债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 ，
大成景 益平 稳收 益混 合型 证券投 资基 金 基 金经 理， 大成景 丰债 券型 证券 投资 基金 （LOF）基
金经理 ， 大成 景利 混合型 证券投 资基 金基 金经 理， 固定收 益投 资决 策委 员会 委员 ； 谢 民， 交
易管理 部副 总监 ，固 定收 益投资 决策 委员 会委 员。
二．基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：蒋 松云
（二）主要人员情况
截至 2014 年 12 月末 ， 中 国工商 银行 资产 托管 部共 有员 工 207 人， 平均 年龄 30 岁， 95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三）基金托管业务经营情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行 自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以大成景旭纯债债券型证券投资基金
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来， 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗旨 ， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权 投资 基金 、 证 券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商业 银行 信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门 类齐全 的托 管
产品体 系 ， 同 时在 国内 率 先开展 绩效 评估 、 风险 管 理等增 值服 务 ， 可 以为 各 类客户 提供 个性
化的托 管服 务。 截至 2014 年 12 月， 中国工 商银 行共 托管证 券投 资基 金 407 只 。 自 2003 年
以来，本 行连续十 年获得 香港《亚 洲 货币》 、英国《 全球托管 人》 、香 港《财资 》 、美国《 环
球金融 》 、 内地 《证 券时 报 》 、 《 上海 证券 报》 等境 内 外权威 财经 媒体 评选 的 45 项最佳 托管 银
行大奖 ； 是获 得奖 项最 多 的国内 托管 银行 ， 优良 的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可
和广泛 好评 。
( 四) 基金托管人的职责的内容
基 金 托 管 人 应 当 履 行 下 列 职 责 ：
1 、 安 全 保 管 基 金 财 产 ；
2 、 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 ；
3 、 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 ；
4 、 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ；
5 、 按 照 基 金 合 同 的 约 定 ， 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 ， 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜 ；
6 、 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
7 、 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 中 期 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ；
8 、 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
9 、 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
10 、 按 照 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
11 、 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 它 职 责 。
（五）基金托管人的内部控制制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业 的
优势地 位 。 这 些成 绩的 取 得， 是与 资产 托管 部 “ 一 手抓业 务拓 展 ， 一 手抓 内 控建设 ” 的做 法
是分不 开的 。 资产 托管 部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作 ， 在 积极 拓 展各项 托管 业务大成景旭纯债债券型证券投资基金
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的同时 ， 把加 强风 险防范 和控制 的力 度 ， 精 心培育 内控文 化 ， 完 善风 险控制 机制 ， 强 化业 务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 年六 次
顺利通 过评 估组 织内 部控 制和安 全措 施是 否充 分的 最权威 的 SAS70 （审 计标 准第 70 号 ）审
阅后 ，2013 年中 国工 商银 行资产 托管 部第 七次 通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审 阅获得 无保 留
意见的 控制 及有 效性 报告 ， 表 明独 立第 三方 对我 行 托管服 务在 风险 管理 、 内 部控制 方面 的健
全性和 有效 性的 全面 认可 。 也证明 中国 工商 银行 托管 服务的 风险 控制 能力 已经 与国际 大型 托
管银行 接轨 ，达 到国 际先 进水平 。目 前，ISAE3402 审阅已 经成 为年 度化 、常 规化的 内控 工
作手段 。
1、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规 范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体系；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整 ； 维护持 有人 的权 益 ； 保 障 资产托 管业 务安
全、有 效、 稳健 运行 。
2、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （ 内 控
合规部、内 部审计 局） 、资 产托管部内 设风险 控制处 及资产托 管部各业 务处室 共同组成 。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配备 专职 稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对业 务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3、内 部风 险控 制原 则
（1 ）合法 性原则 。内控 制 度应当符 合国家 法律法 规 及监管机 构的监 管要求 ， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2 ） 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3 ）及时 性原则 。托管 业 务经营活 动必须 在发生 时 能准确及 时地记 录；按 照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4 ）审慎 性原则 。各项 业 务经营活 动必须 防范风 险 ，审慎经 营，保 证基金 资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5 ）有效 性原则 。内控 制 度应根据 国家政 策、法 律 及经营管 理的需 要适时 修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6 ）独立 性原则 。设立 专 门履行托 管人职 责的管 理 部门；直 接操作 人员和 控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4、内 部风 险控 制措 施实 施 大成景旭纯债债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
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（1 ）严格 的隔离 制度。 资 产托管业 务与传 统业务 实 行严格分 离，建 立了明 确 的岗位 职
责、 科学 的业 务流 程 、 详 细的操 作手 册 、 严 格的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2 ）高层 检查。 主管行 领 导与部门 高级管 理层作 为 工行托管 业务政 策和策 略 的制定 者
和管理 者 ， 要 求下 级部 门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况 ， 以 检查 资产 托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3 ） 人 事控 制。 资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线” 、 “互 控防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道控 制防 线 ， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树 立 “ 以人 为本 ” 的 内 控文化 ， 增强员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
（4 ）经营 控制。 资产托 管 部通过制 定计划 、编制 预 算等方法 开展各 种业务 营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5 ）内部 风险管 理。资 产 托管部通 过稽核 监察、 风 险评估等 方式加 强内部 风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监控 ， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评估 ， 制 定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6 ）数据 安全控 制。我 们 通过业务 操作区 相对独 立 、数据和 传真加 密、数 据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7 ）应急 准备与 响应。 资 产托管业 务建立 专门的 灾 难恢复中 心，制 定了基 于 数据、 应
用、 操作 、 环 境四 个层 面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1 ）资产 托管部 内部设 置 专职稽核 监察部 门，配 备 专职稽核 监察人 员，在 总 经理的 直
接领导 下 ， 依 照有 关法律 规章 ， 全 面贯 彻落 实全程 监控思 想 ， 确 保资 产托管 业务健 康 、 稳 定
地发展 。
（2 ）完善 组织结 构，实 施 全员风险 管理。 完善的 风 险管理体 系需要 从上至 下 每个员 工
的共同 参与 ， 只有 这样 ， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效。 资产 托管 部 实施全 员风 险管
理， 将风 险控 制责 任落 实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每位 员工 对自 己岗 位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通过 建立 纵向双 人制 、 横 向多 部门 制的内 部组织 结构 ， 形成 不同部 门、 不同 岗位 相
互制衡 的组 织结 构。
（3 ）建立 健全 规 章制度 。 资产托管 部十分 重视内 控 制度的建 设，一 贯坚持 把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建 设和 工 作流程 中 。 经 过多 年努 力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 ， 包 括： 岗位 职 责、 业务 操作 流程 、 稽 核 监察制 度 、 信 息大成景旭纯债债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
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披露制 度等 ， 覆盖 所有 部 门和岗 位 ， 渗 透各 项业 务 过程 ， 形 成各 个业 务环 节 之间的 相互 制约
机制。
（4）内部风 险控制 始终是 托管部工作 重点之 一，保 持与业务发 展同等 地位。 资产托管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资产 托管 部从 成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作 ， 一 直将 建
立一个 系统 、 高效 的风 险 防范和 控制 体系 作为 工作 重 点 。 随 着市 场环 境的 变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产 托管 部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 等有 关证 券法 律法规 的规定 及基 金合 同的 约定 ， 对 基金 投
资范围 、 投 资对 象、 基金 投 融资比 例、 基金 投资 禁止 行为、 基金 管理 人参 与银 行间债 券市 场、
基金管 理人 选择 存款 银行 、 基 金资 产净 值计 算、 基 金份额 净值 计算 、 应收资 金到账 、 基金 费
用开支 及收 入确 定 、 基 金 收益分 配 、 相 关信 息披 露 、 基 金宣 传推 介材 料中 登 载基金 业绩 表现
数据等 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托管协 议、 上述 监督 内容 的约定 和其 他有 关法 律法 规的规 定， 应
及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 进行 整改 ，整 改的 时限应 符合 法规 允许 的投 资比例 调整 期
限。 基金 管理 人收 到通 知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金 托管 人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管 理人 改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内 纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基金 合 同和有 关
法律法 规规 定 ， 应 当拒 绝 执行 ， 立 即通 知基 金管 理 人限期 改正 ， 如基 金管 理 人未能 在通 知期
限内纠 正的 ，基 金托 管人 应向中 国证 监会 报告 。
基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 本托 管协 议对基 金
业务执 行核 查 。 对 基金 托 管人发 出的 书面 提示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ， 或
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ； 对基 金托 管 人按照 法律 法规 、 基金 合 同和本 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 ， 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料
和制度 等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 及 时报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管 理人
限期纠 正 ， 并 将纠 正结果 报告中 国证 监会 。 基金管 理人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻挠对 方根 据本
托管协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈等 手 段妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重或 经
基金托 管人 提出 警告 仍不 改正的 ，基 金托 管人 应报 告中国 证监 会。 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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三．相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：王 欢欢 、白 小雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：0755-83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
2．代 销机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（5） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（6） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（7） 杭州 银行 股份 有限 公 司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（9） 温州 银行 股份 有限 公 司 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 ， 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（10） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：王 超
联系电 话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（11 ）东 北证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（12） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田 薇 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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16
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（13） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（14） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（15） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（16） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（17） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531
联系人 ：汪 汇
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（18） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：95548
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（19） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（20） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（21） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（22） 浙商 证券 股份 有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（23） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 大成景旭纯债债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
19
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（24） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（25） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人 ：慕 丽娜
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（26） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（27） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（28） 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
（29） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100（ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（30） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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21
网址：www.jhzq.com.cn
（31） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（32） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（33） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 杜航
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（34） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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22
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（35） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（36） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（37） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（38） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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23
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（39） 民生 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：余 政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
（40） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（41） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（42） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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24
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（43） 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（44） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010-58568062
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（45） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：常 春艳
联系电 话：0755-82721122
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（46） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：高 莉莉
电话：021-54509988
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（47） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：张裕
电话：0571-2882935
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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26
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号 东方 广场 安永 大 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号 东方 广场 安 永大 楼 16 层
法定代 表人 ：葛 明
电话： （010 ）58153000、（ 0755 ）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755 ）25026188
签章注 册会 计师 ：张 小东 、周刚
联系人 ：李 妍明
四．基金的名称
本基金 名称 ： 大 成景 旭纯 债债券 型证 券投 资基 金。
五．基金的类型
本基金 类型 ：债券 型 基金
六．基金的运作方式
本基金 运作 方式 ：契 约型 、开放 式
七．基金存续期限
本基金 存续 期限 ： 不 定期
八．基金的投资目标
在严格 控制 投资 风险 并保 持资产 良好 流动 性的 基础 上， 通过 严格 的信 用分 析和 对信用 利大成景旭纯债债券型证券投资基金
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27
差走势 的研 判 ， 合 理构 建 投资组 合 ， 力 争获 得高 于 业绩比 较基 准的 投资 业绩 ， 实 现基 金资 产
长期稳 定的 增值 。
九．基金的投资范围
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行和上市 交易的国
债、 央 行票据 、 金 融债、 政府机 构债、 地方 政府 债 、 企业 债、 公 司债、 中期 票据、 短期融 资
券、 超级 短期 融资 券、 资 产支持 证券 、 次级 债券 、 中小企 业私 募债 券 、 可 分 离交易 可转 债中
的纯债部分 、债券 回购、 银行存款（ 包括协 议存款 、定期存 款及其他 银行存 款） 、等固 定收
益类 金 融工 具以 及现 金 、 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具， 但须 符合 中
国证监 会相 关规 定。
本基金 不直 接在 二级 市场 买入股 票 、 权 证、 可转 债， 也不参 与一 级市 场的 新股 、 可 转债
申购或 增发 新股 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，其 投资比 例遵 循届 时有 效法 律法规 或相 关规 定。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 对债 券资 产的 投资 比例合 计不 低于 基金 资产 的 80%；现
金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 比例 合计 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
十．基金的投资策略
本基金 将有 效结 合 “自 上 而下 ” 的 资产 配置 策略 以 及 “ 自下 而上 ” 的 债券 精 选策略 ， 在
综合判 断宏 观经 济基 本面 、 证 券市 场走 势等 宏观 因 素的基 础上 ， 灵活 配置 基 金资产 在各 类资
产之间 的配 置比 例 ， 并 通 过严谨 的信 用分 析以 及对 券种收 益水 平 、 流 动性 的 客观判 断 ， 综 合
运用多 种投 资策 略， 精选 个券构 建投 资组 合。
1、久 期配 置策 略
本基金 将密 切关 注经 济运 行趋势 ， 把握 领先 指标 ， 预测未 来走 势 ， 深 入分 析 国家推 行的
财政与 货币 政策 对未 来宏 观经济 运行 以及 投资 环境 的影响 ， 据此 预测 利率 趋势 和债券 市场 对
上述变 量和 政策 的反 应， 并据此 对债 券组 合的 平均 久期进 行调 整。
2、类 属配 置策 略
确定目 标久 期后 ， 本基金 将根据 宏观 经济 、 市场利 率、 债券 供求 等因 素的深 入分析 ， 预
测各类 属资 产预 期风 险及 收益情 况 ， 确 定债 券组 合 资产在 利率 品种 、 信用 品 种等资 产之 间的
分配。
3、信 用债 投资 策略
①信用 风险 控制 。 本基 金拟 投资的 每支 信用 债券 必需 经过公 司内 部债 券信 用评 级系统 进大成景旭纯债债券型证券投资基金
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28
行评级 ， 符合 基金 所对 应 的内部 评级 规定 的信 用债 方可进 行投 资 ， 以 事前 防 范和控 制信 用风
险。
②信用 利差 策略 。 伴随 经 济周期 的波 动 ， 在 经济 周 期的不 同阶 段 ， 信 用利 差 通常会 缩小
或扩大 ， 通过 对经 济周期 前瞻性 的判 断 ， 把 握利差 的变动 会带 来投 资机 会。 同时 ， 本 基金 将
积极关 注信 用产 品发 行人 资信水 平和 评级 调整 带来 的利差 机会 ， 选择 评级 有上 调可能 的信 用
债， 以获 取因 利差 下降 带 来的价 差收 益 。 本 基金 还 将研究 各期 限信 用债 利差 的历史 水平 、 和
相同期 限但 不同 信用 评级 债券的 相对 利差 水平 ， 发 掘偏离 均值 较多 、 相对 利 差可能 收窄 的债
券。
4、 骑 乘策 略 当 市场 利率 期 限结构 向上 倾斜 并且 相对 较陡时 ， 投 资并 持有 债券 一 段时间 ，
随着时 间推 移 ， 债 券剩 余 年限减 少 ， 市 场同 样年 限 的债券 收益 率较 低 ， 这 时 将债券 按市 场价
格出售 ， 投资 者除 了获得 债券利 息以 外 ， 还 可以获 得资本 利得 。 在多 数情况 下， 这样 的骑 乘
操作策 略可 以获 得比 持有 到期更 高的 收益 。
5、 杠 杆放 大策 略 杠杆 放 大操作 即以 组合 现有 债券 为基础 ， 利用 回购 等方 式 融入低 成本
资金， 并购 买剩 余年 限相 对较长 并具 有较 高收 益的 债券， 以期 获取 超额 收益 的操作 方式 。
6、 换 券策 略 综 合考 虑利 率期限 结构 、 流 动性 、 税 收 、 信用 级别 等因 素对 债券 进行定 价，
以此为 基础 ，在 类属 相近 的债券 中， 选择 买入 相对 被低估 的债 券， 卖出 相对 被高估 的债 券 ，
进行换 券操 作 。 或 在不 同 的市场 对期 限相 近的 同类 产品进 行换 券 ， 获 取风 险 特征相 同 ， 但 收
益更高 的产 品。
7、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中小企 业私 募债 票面 利率 较高、 信用 风险 较大 、二 级市场 流动 性较 差。
本基金 将根 据对 宏观 经济 的研究 ， 前瞻 性判 断经 济 周期 ， 调 整组 合汇 总中 小 企业私 募债
的配置比例 。同时 ，重点 考虑个券的 风险收 益水平 ，综合考 虑个券的 信用等 级（如有） 、期
限、 流动 性、 息票 率 、 提 前偿还 和赎 回等 因素 ， 结 合债券 发行 基本 面情 况 ， 重点选 择信 用风
险相对 较低 、信 用利 差收 益相对 较大 、或 预期 信用 质量将 改善 的中 小企 业私 募债。
基金在 控制 信用 风险 的基 础上 ， 对 中小 企业 私募 债 投资 ， 主 要采 取分 散投 资 ， 控 制个 债
持有比 例 。 同 时， 紧密 跟 踪研究 发债 企业 的基 本面 情况变 化 ， 灵 活调 整投资 策略 ， 控 制投 资
风险。
8、资 产支 持类 证券 投资 策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 提 前偿 还率 、 资 产池 结构 以及资 产池 资产 所在 行业 景气变 化
等因素 的研 究 ， 预 测资 产 池未来 现金 流变 化 ， 并 通 过研究 标的 证券 发行 条款 ， 预 测提 前偿 还大成景旭纯债债券型证券投资基金
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29
率变化 对标 的证 券的 久期 与收益 率 的 影响 。 在严 格 控制风 险的 情况 下 ， 结 合 信用研 究和 流动
性管理 ，选 择风 险调 整后 收益高 的品 种进 行投 资， 以期获 得长 期稳 定收 益。
十一 。 基金的业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 中债综 合指 数
中债综 合指 数是 中央 国债 登记结 算公 司 于2007 年11 月发布 的反 映中 国债 券市 场价格 变
动趋势 的综 合型 指数 ，基 期为 2002 年 1 月 4 日 。其 样本债 券涵 盖了 在银 行间 债券市 场交 易
的绝大 多数 债券 以及 在交 易所交 易的 部分 债券 ， 除 了美元 债 、 资 产支 持债 和 部分交 易所 债券
以外 ， 其 他所 有债 券都 纳 入样本 债券 范围 。 样本 债 券剩余 期限 更为 多样 ， 涵 盖了包 括一 年期
以下在 内的 各种 债券 剩余 期限 。 由 于该 指数 的代 表 性更广 ， 因此 适合 作为 固 定收益 类资 产的
业绩比 较基 准。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称 ， 或 者 今后法 律法 规发 生变 化 ， 或市场 出现
更合适 、 更权 威的 比较基 准， 并且 更接 近本 基金风 格时 ， 经 基金 托管 人同意 ， 本 基金 管理 人
在履行 适当 程序 之后 ， 可 选用新 的比 较基 准 ， 并 将 及时公 告 。 上 述变 更业 绩 比较基 准不 需要
基金份 额持 有人 大会 通过 。
十二。基金的风险收 益特 征
本基金 为较 低风 险、 较低 收益的 债券 型基 金产 品， 其风险 收益 水平 高于 货币 市场基 金 ，
但低于 混合 型基 金和 股票 型基金 。
十三。基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2015 年 2 月 6 日复 核了 本报 告中的 财
务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 ， 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者
重大遗 漏。 本投 资组 合报 告所载 数据 取自 大成 景旭纯 债债券 型 证券 投资 基 金 2014 年 4 季度
报告， 截 至 2014 年 12 月 31 日。 （财 务数 据 未 经审 计） 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 - 0.00
其中： 股票
- 0.00
2 固定收 益投 资
87,397,700.00 67.78
其中： 债券
87,397,700.00 67.78 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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30
资产支 持证 券 - 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产
28,710,163.07 22.27
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- 0.00
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
7,380,318.16 5.72
7 其他资 产
5,448,520.46 4.23
8 合计
128,936,701.69
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 国家债 券 2,510,000.00 2.36
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 - 0.00
其中： 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 53,654,700.00 50.54
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 31,233,000.00 29.42
7 可转债 - 0.00
8 其他 - 0.00
9 合计 87,397,700.00 82.33
（1） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称
数量
（张）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 101459006 14 苏 交投MTN001 100,000 10,611,000.00 10.00
2 101460007 14 南 宁城 建MTN001 100,000 10,586,000.00 9.97
3 122500 12 郴 城投 99,000 10,444,500.00 9.84
4 1280151 12 沪 地产 债 100,000 10,165,000.00 9.58
5 1280420 12 海 江债 100,000 10,144,000.00 9.56
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 大成景旭纯债债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
31
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
9 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 未出 现本 期被监 管部 门立 案调 查 ， 或在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
（2） 本基 金不 直接 在二 级 市场买 入股 票 、 权 证、 可 转债 ， 也 不参 与一 级市 场 的新股 、 可转
债申购 或增 发新 股 ， 本 基 金无 备 选股 票库 ， 无投 资 于超出 基金 合同 规定 备选 股票库 之外 的股
票的情 形。
10 、 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 22,505.40
2 应收证 券清 算款 2,499,995.30
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,840,228.51
5 应收申 购款 1,085,791.25
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,448,520.46
（1） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（2） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（3） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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32
十四。基金的业绩
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
大成景 旭纯 债债券 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2013.7.23－2013.12.31 0.00% 0.08% -2.49% 0.09% 2.49% -0.01%
2014.1.1 －2014.12.31 12.60% 0.17% 10.34% 0.11% 2.26% 0.06%
2013.7.23-2014.12.31
12.60% 0.15% 7.59% 0.11% 5.01% 0.04%
大成景 旭纯 债债 券 C
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2013.7.23-2013.12.31 -0.20% 0.08% -2.49% 0.09% 2.29% -0.01%
2014.1.1 －2014.12.31
12.12% 0.17% 10.34% 0.11% 1.78% 0.06%
2013.7.23-2014.12.31 11.90% 0.15% 7.59% 0.11% 4.31% 0.04%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的
比较
大成景旭纯债债券型证券投资基金
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注： 按基 金合 同规 定， 基金 管理 人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组
合比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。 截至 报告 期末 ， 本 基金的 各项 投资 比例 已达 到基金 合同 中
规定的 比例 。
十五 。 基金的费用与 税收
(一)基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9、从C 类 基金 份额 的基 金财产 中计 提的 销售 服务 费；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规和基 金合 同另 有规 定时 从其规 定。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 0.70%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.2%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性 支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3、销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费 ，C 类基 金份 额的销 售服 务费 将专 门用 于本基 金
C 类基 金份 额的 销售 与基 金份额 持有 人服 务。
在通常 情况 下 ， 销 售服 务 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.4% 年 费率 计提 。 计 算 方法如 下：
H＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的销 售服 务费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 销售 服务费 划付
指令，经基 金托管 人复核 后于次月首 日起 3 个工 作 日内从基金 财产中 一次性 支付给销售 机
构，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
4、上 述“ 一、 基金 费用 的 种类中 第 3－8 项 费用” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三 ）不 列入 基金 费用 的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与 基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 基金管 理人和 基金托 管人可根据 基金发 展情况 调整基金管 理费率 、基金 托管费率
和基金 销售 服务 费率 。 降 低基金 管理 费率 、 基金 托 管费率 和销 售服 务费 率 ， 无须召 开基 金份
额持有 人大 会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关规 定最 迟于 新的费 率实 施日 前在 指定 媒体和 基金 管
理人网 站上 刊登 公告 。
（五） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 六。对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《基 金法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 《信 息披 露 办法 》 及 其
他有关 法律 法规 的要 求 ， 对 2014 年 9 月 5 日公 布的 《 大成 景旭 纯债 债券 型证 券投资 基金 更
新 招募 说明 书 （2014 年 2 期） 》 进行 了补 充和 更新 ， 主要修 改内 容如 下：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “八、 基金 的投 资（ 十三 ） 投资 组合 报告 ” 部 分。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “九、 基金 业绩 ” 部 分。
6．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 一 、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 二 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 五年 三 月 十日
