招商医药健康：关于日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告查看PDF公告
关于开放招商医药健康产业股票型证券投资基金日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告 第 1 页 共 8 页 关 于 开 放 招商 医 药 健 康产 业 股 票 型证 券 投 资 基 金 日 常申 购 赎 回 及转 换 和 定 期定 额 投 资 业 务 的 公告 公告送 出日期：2015 年 3 月10 日 关于开放招商医药健康产业股票型证券投资基金日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告 第 2 页 共 8 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 招商医 药健 康产 业股 票型 证券投 资基 金 基金简 称 招商医 药健 康产 业股 票基 金 基金主 代码 000960 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 1 月 30 日 基金管 理人 名称 招商基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 招商基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《 招 商 医 药 健 康 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《招商 医药 健康 产业 股票 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 及相关 公告 等 申购起 始日 2015 年 3 月 13 日 赎回起 始日 2015 年 3 月 13 日 转换转 入起 始日 2015 年 3 月 13 日 转换转 出起 始日 2015 年 3 月 13 日 定期定 额投 资起 始日 2015 年 3 月 13 日 注：投 资者 范围 ：符 合法 律法规 规定 的个 人投 资者 、机构 投资 者及 合格 境外 机构投 资者 以及 法律 法规及 中国 证监 会允 许购 买证券 投资 基金 的其 他投 资者。 2 日常 申购 、赎回 （ 转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间 投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 、 赎回 （ 转换 、 定 期定 额投 资） ， 具体 办 理时间 为上 海证 券交易所、深 圳证券交 易 所的正常交易 日的交易 时 间及基金管理 人、基金 托 管人协商确 认的办理 申购、赎回的 其他时间 ， 但基金管理人 根据法律 法 规、中国证监 会的要求 或 本基金合同 的规定公 告暂停申购、 赎回时除 外 。具体业务办 理时间由 基 金管理人与代 销机构约 定 ，每交易日 交易时间 以后提 交的 申请 ，按 下一 交易日 的业 务申 请处 理。 基金合同生效 后，若出 现 新的证券交易 市场、证 券 交易所交易时 间变更、 新 的业务发展或 其 他特殊情况， 基金管理 人 将视情况对前 述开放日 及 开放时间 进行 相应的调 整 ，但应在实 施日前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。 投资人 在基 金合 同约 定之 外的日 期和 时间 提出 申购 、 赎回或 转换 申请 且登 记机 构确认 接受 的， 其基金 份额 申购 、赎 回或 转换价 格为 下一 开放 日基 金份额 申购 、赎 回或 转换 的价格 。 关于开放招商医药健康产业股票型证券投资基金日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告 第 3 页 共 8 页 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 原则上 ，投 资者 通过 代销 网点每 笔申 购本 基金 的最 低金额 为 100 元 ；通 过本 基金管 理人 官网 交易平 台申 购， 每笔 最低 金额 为 100 元； 通过 本基 金管理 人直 销机 构申 购， 首次最 低申 购金 额为 50 万 元， 追加 申购 单笔 最 低金额 为100 元 。实 际操 作中， 以各 销售 机构 的具 体规定 为准 。 投资人 将当 期分 配的 基金 收益再 投资 时， 不受 最低 申购金 额的 限制 。 3.2 申购 费率 - 3.2.1 前端收 费 申购金 额（M ） 申购费 率 备注 M＜1000000 1.50% - 1000000<=M ＜2000000 1.00% - 2000000<=M ＜5000000 0.60% - 5000000<=M 1000 元/笔 - 注：本 基金 申购 采用 金额 申购方 式， 申购 费率 如上 表设定 。投 资者 在一 天之 内如果 有多 笔申 购， 费率按 单笔 分别 计算 。 3.2.2 后端收 费 持有期 限（N） 申购费 率 备注 注：本 基金 未开 通后 端收 费模式 。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ，不 列入 基金 资产 ，用于 基金 的市 场推 广、 销售、 注册 登记 等各项 费用 。 申购费 用的 计算 方法 ： 净申购 金额=申 购金 额/ （1 ＋申购 费率 ） 申购费 用= 申购 金额 －净 申 购金额 申购费 用以 人民 币元 为单 位，计 算结 果保 留到 小数 点后 第 2 位 ，小 数点 后 第3 位开 始舍 去， 舍去部 分归 基金 财产 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 每次赎 回基 金份 额不 得低 于 100 份， 基金 份额 持有 人赎回 时或 赎回 后在 销售 机构网 点保 留的 基金份 额余 额不 足100 份 的，在 赎回 时需 一次 全部 赎回。 实际 操作 中， 以各 代销机 构的 具体 规定关于开放招商医药健康产业股票型证券投资基金日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告 第 4 页 共 8 页 为准。 通过本 基金 管理 人官 网交 易平台 赎回 ，每 次赎 回份 额不得 低 于100 份。 如遇巨 额赎 回等 情况 发生 而导致 延期 赎回 时， 赎回 办理和 款项 支付 的办 法将 参照基 金合 同有 关巨额 赎回 或连 续巨 额赎 回的条 款处 理。 4.2 赎回 费率 本基金 的赎 回费 率按 基金 份额持 有期 限递 减， 费率 如下： 持有期 限（N ） 赎回费 率 N＜7 日 1.50% 7 日<=N ＜30 日 0.75% 30 日<=N ＜365 日 0.50% 365 日<=N ＜730 日 0.25% 730 日<=N 0.00% 注：1 年指365 天，2 年为 730 天， 依此 类推 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 赎回费 用的 计算 方法 ：赎 回费用 ＝赎 回份 额× 赎回 受理当 日基 金份 额净 值× 赎回费 率 赎回费 用以 人民 币元 为单 位，计 算结 果保 留到 小数 点后 第 2 位 ，小 数点 后 第3 位开 始舍 去， 舍去部 分归 基金 财产 。 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取。 对持续 持有 期少 于7 日的 投资人 收 取 1.5% 的 赎回 费 ，对持 续持 有期 少 于30 日 且不少 于 7 日的 投 资人收 取0.75% 的赎 回费 ，并将 上述 赎回 费全 额计 入基金 财产 ；对 持续 持有 期少 于 3 个 月且 不少 于30 日的 投资 人收 取0.5% 的赎 回费 ， 并 将赎 回费 总 额的75% 计 入基 金财 产； 对 持续持 有期 长 于 3 个月但 少 于6 个 月的 投资 人收 取 0.5% 的 赎回 费， 并 将赎回 费总 额 的50% 计入 基金财 产； 对持 续持 有期长 于6 个月 的投 资人 ，应当 将赎 回费 总额 的 25% 计入 基金 财产 。如 法律 法 规对 赎 回费 的强 制 性规定 发生 变动 ，本 基金 将依新 法规 进行 修改 ，不 需召开 持有 人大 会。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 （1） 各基 金间 转换 的总 费 用包括 转出 基金 的赎 回费 和申购 补差 费两 部分 。 （2） 每笔 转换 申请 的转 出 基金端 ， 收取 转出 基金 的 赎回费 ， 对持 续持 有期 少 于7 日 的投 资人 收取1.5% 的赎 回费， 对持 续持有 期少 于 30 日 且不 少 于7 日 的投 资人 收 取0.75% 的赎 回费 ， 并 将上关于开放招商医药健康产业股票型证券投资基金日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告 第 5 页 共 8 页 述赎回 费全 额计 入基 金财 产；对 持续 持有 期少 于3 个月且 不少 于 30 日 的投 资 人收 取0.5% 的 赎回 费，并 将赎 回费 总额 的 75% 计入 基金 财产 ；对 持续 持 有期长 于3 个月 但少 于 6 个月的 投资 人收 取 0.5%的 赎回 费， 并将 赎回 费总额 的 50% 计 入基 金财 产；对 持续 持有 期长 于6 个月的 投资 人， 应当 将赎回 费总 额 的25% 计入 基金财 产。 （3） 每 笔转 换申 请的 转入 基金端 ， 从 申购 费率 （ 费 用） 低 向高 的基 金转 换时 ， 收取 转入 基金 与转出 基金 的申 购费 用差 额；申 购补 差费 用按 照转 入基金 金额 所对 应的 申购 费率（ 费用 ）档 次进 行补差 计算 。从 申购 费率 （费用 ）高 向低 的基 金转 换时， 不收 取申 购补 差费 用。 （4） 基金 转换 采取 单笔 计 算法， 投资 者当 日多 次转 换的， 单笔 分别 计算 转换 费用。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1 、 转 换开 放日 ： 本基 金从2015 年3 月 13 日开 始办 理日常 转换 业务 。 基金 办 理日常 转换 业务 的开放 日为 上海 、 深圳 证 券交易 所交 易日 （ 基金 管 理人公 告暂 停申 购 、 赎 回 或转换 时除 外） 。 具体 业务办 理时 间以 销售 机构 公布时 间为 准。 2 、 份额 转换 ： 基金 转换 分 为转换 转入 和转 换转 出 。 通过各 销售 机构 网点 转换 的， 转出 的基 金 份额不 得低 于100 份 。通 过本基 金管 理人 官网 交易 平台转 换的 ，每 次转 出份 额不得 低 于 100 份。 留存份 额不 足100 份 的， 只能一 次性 赎回 ，不 能进 行转换 。 3 、转 换业 务规 则 （1） 基 金转 换只 适用 于在 同一销 售机 构购 买的 本基 金管理 人所 管理 的开 通了 转换业 务的 各 基 金品种 之间 。 （2） 本基 金管 理人 只在 转 出和转 入的 基金 均有 交易 的当日 ，方 可受 理投 资者 的转换 申请 。 （3） 基 金管 理人 可根 据基 金运作 的实 际情 况并 在不 影响基 金份 额持 有人 实质 利益的 前提 下 调 整上述 原则 。 6 定期 定额 投资业 务 “定期定额投 资业务” 是 投资者可通过 本公司指 定 的基金销售机 构提交申 请 ，约定每期扣 款 日、扣款金额 及扣款方 式 ，由销售机构 于每期约 定 扣款日在投资 者指定银 行 账户内自动 完成扣款 及基金申购 申请的一 种投 资方式。投 资者在办 理相 关基金"定期 定额投资 业务"的同时，仍 然可以 进行日 常申 购、 赎回 业务 。 投资者可与销 售机构就 本 基金申请定期 定额投资 业 务约定每期固 定扣款金 额 ，定期定额申 购关于开放招商医药健康产业股票型证券投资基金日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告 第 6 页 共 8 页 每期最 低扣 款金 额不 少于 人民 币 100 元。 具体 最低 扣 款金额 遵循 投资 者所 开户 的销售 机构 的规 定 。 定期定额申购 业务的申 购 费率等同于正 常申购费 率 ，计费方式等 同于正常 的 申购业务，如 有 费率优 惠以 销售 机构 相关 公告为 准。 7 基金 销售 机构 7.1 场外 销售机 构 7.1.1 直销机 构 1 、直 销机 构： 招商 基金 管 理有限 公司 招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ） （1） 招商 基金 官网 交易 平 台 交易网 站：www.cmfchina.com 交易电 话：400-887-9555 （免长 途话 费） 电话： （0755 ）83195018 传真： （0755 ）83199059 联系人 ：李 涛 （2） 招商 基金 华东 机构 理 财中心 地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 166 号 中国 保险 大厦 1601 室 电话： （021 ）58796636
联系人 ： 王雷 （3） 招商 基金 华南 机构 理 财中心 地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 23 楼
电话： （0755 ）83190452
联系人 ：刘 刚 （4） 招商 基金 养老 金及 华 北机构 理财 中心 地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座 2 层 西侧 207-219 单元
电话： （010 ）66290540
联系人 ：刘 超 （5） 招商 基金 直销 交易 服 务联系 方式 地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 23 层 招商基 金市 场部 客户 服务 中心 电话： （0755 ）83196359 83196358 关于开放招商医药健康产业股票型证券投资基金日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告 第 7 页 共 8 页 传真： （0755 ）83196360 备用传 真： （0755 ）83199266 联系人 ：贺 军莉
7.1.2 场外代 销机 构 开通本 基金 日常 申购 、赎 回及转 换和 定期 定额 投资 业务的 代销 机构 包括 ：中 国银行 、招 商银 行、 交 通银 行、 中信 银行 、 浦发 银行 、 平 安银 行、 招商证 券、 申万 宏源 证券 、 申万 宏源 西部 证券 。 根据申 万宏 源集 团股 份有 限公司 董事 会 于2015 年1 月26 日发 的《 申万 宏源 集 团股份 有限 公 司关于 设立 申万 宏源 证券 有限公 司及 其2 家子 公司 的公告 》 ， 原 申银 万国 和宏 源证券 的基 金代 销 业 务由申 万宏 源证 券和 申万 宏源西 部相 应依 法承 接。 各代销 网点 的地 址、 营业 时间等 信息 ，请 参照 各代 销机构 的规 定。 基金管 理人 可以 根据 情况 增加或 者减 少代 销机 构， 并另行 公告 。销 售机 构可 以 根据 情况 增加 或者减 少其 销售 城市 、网 点，并 另行 公告 。敬 请投 资者留 意。 7.2 场内 销售机 构 无。 8 基金 份额 净值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排 自2015 年3 月13 日 起， 本基金 管理 人将 在每 个开 放日的 次日 ，通 过中 国证 监会指 定的 信息 披露媒 体、 各销 售机 构及 指定销 售营 业网 点、 本公 司客户 服务 电话 和网 站等 媒介， 披露 开放 日基 金份额 所对 应的 基金 份额 净值和 基金 份额 累计 净值 。敬请 投资 者留 意。 9 其他 需要 提示的 事项 （1） 本公 告仅 对本 基金 开 放申购 、 赎回 及转 换事 项 和开通 定期 定额 投资 事项 予以说 明 。 投 资 者欲了 解本 基金 的详 细情 况，请 详 细 阅读 刊登 在2014 年 12 月31 日《 中国 证 券报》 、 《证 券时 报》 以及本 基金 管理 人网 站（www.cmfchina.com ） 上的 《 招商医 药健 康产 业股 票型 证券投 资基 金招 募 说明书 》 。 （2） 未 开设 销售 网点 地区 的投资 者， 及希 望了 解本 基 金的详 细情 况和 其它 有关 信息的 投资 者， 可以登 录本 基金 管理 人网 站（www.cmfchina.com ） 或拨打 本基 金管 理人 的热 线电话 查询 。招 商基 金客户 服务 中心 电话 ：400-887-9555 （免 长途 费） 。 （3） 由于 各代 销机 构系 统 及业务 安排 等原 因 ， 可 能 开展上 述业 务的 时间 有所 不同 ， 投 资者 应关于开放招商医药健康产业股票型证券投资基金日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告 第 8 页 共 8 页 以各代 销机 构具 体规 定的 时间为 准。 （4） 有关 本基 金开 放申 购 、 赎 回及 转换 和定 期定 额 投资业 务的 具体 规定 若有 变化 ， 本 公司 将 另行公 告。 （5） 基金 管理 人可 以在 履 行相关 手续 后 ， 在 基金 合 同约定 的范 围内 调整 申购 费率 、 调 低赎 回 费率或 调整 收费 方式 ，基 金管理 人依 照有 关规 定于 新的费 率或 收费 方式 实施 日前在 指定 媒体 和基 金管理 人网 站上 公告 。 （6） 基 金管 理人 可以 在不 违背法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情况 下根 据市 场情况 制定 基 金 促销计 划， 针对 基金 投资 者定期 和不 定期 地开 展基 金促销 活动 。在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可以 按中 国证 监会 要求 履行必 要 手 续后 ，对 基金 投资者 适当 调低 基金 销售 费用， 并不 晚于 优惠 活动实 施日 公告 。 （7） 上述 业务 的解 释权 归 本基金 管理 人。 （8） 投资 人应 当充 分了 解 基金定 期定 额投 资和 零存 整取等 储蓄 方式 的区 别。 定期定 额投 资是 引导投 资人 进行 长期 投资 、平均 投资 成本 的一 种简 单易行 的投 资方 式。 但是 定期定 额投 资并 不能 规避基 金投 资所 固有 的风 险，不 能保 证投 资人 获得 收益， 也不 是替 代储 蓄的 等效理 财方 式。 本基 金管理 人承 诺以 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 但不 保证 基金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 投资 者投 资于本 基金 时应 认真 阅读 本基金 的基 金合 同、 招募 说明书 及最 新的 招募 说明书 更新 。敬 请投 资者 注意投 资风 险。 特此公 告。 招商基金管理有限公司 2015 年 3 月10 日
