鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金
份额发售 公告
鹏华基金管理有限公司
基金份额发售公 告
10-1-1
鹏 华弘 利灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 份额 发售 公告
基 金管 理人： 鹏华 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银行 股 份有限 公司
[重要提示]
1、鹏 华弘 利灵 活配 置混 合 型 证券 投资 基金 （以 下简 称“本 基金 ”） 的募 集及 其基金 份
额的发 售已 获中 国证 监会 证监许可[2015]337 号文 注册 。 中国 证监 会对 本基 金的注册 并不代
表中国 证监 会对 本基 金的 风险和 收益 作出 实质 性判 断、推 荐或 者保 证。
2、本 基金 是 契 约型 开放 式 混合型 证券 投资 基金 。
3、基 金份 额分 类： 本基 金 根据 销 售服 务费 及赎 回费 收取方 式的 不同 ，将 基金 份额分 为
不同的 类别 ：A 类 基金 份 额和 C 类 基金 份额 。两 类 基金份 额分 设不 同的 基金 代码， 并分 别
公布 基 金份 额净 值。A 类 基金份 额 ： 指不从 基 金资 产中计 提销 售服 务费 的基 金份额 。C 类 基
金份额 ：指 从基 金资 产中 计提销 售服 务费 的基 金份 额 。
4、 本基 金管 理人 为鹏 华基 金管理 有限 公司 ， 基金 托 管人为 中国 建设 银行 股份 有限公 司 ，
注册登 记机 构为 鹏华 基金 管理有 限公司 （ 以下 简称 “本公 司” ） 。
5、 本基 金自2015 年 3 月9 日起 至2015 年 3 月 13 日， 通过 基金 管理 人指 定 的销售 机构
非限量 公开 发售 。
6、本 基金 的销 售机 构包 括 直销机 构和 代销 机构 。其 中直销 机构 指本 公司 设在 深圳、 北
京、 上海 、 武 汉、 广州 的直 销中心 及本 基金 管理 人网 上交易 系统 ； 代销 机构 包 括 中国 建设 银
行 、国信 证 券公 司等 。
7、本 基金 募集 对象 为符 合 法律法 规规 定的 可投 资于 证券投 资基 金的 个人 投资 者、机 构
投资者 和合 格境 外机 构投 资者以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投
资人 。
8、本 基金 首次 募集 不设 规 模限制 。
9、投 资者 欲认 购本 基金 ， 需开立 本基 金管 理人 的开 放式基 金账 户。 若已 经在 本公司 开
立开放 式基 金账 户的 ， 则 不需要 再次 办理 开户 手续 。 募 集期 内本 公司 直销 中 心和指 定的 基金
销售代 理机 构网 点同 时为 投资者 办理 开户 和认 购手 续。开 户和 认购 申请 可同 时办理 。
10、本 基金 代销 网点 每个 基金账 户单 笔最 低认 购金 额为 1000 元， 如果 代销 机 构业务 规
则规定 的最 低单 笔认 购金 额高于 1000 元 人民 币， 以 代销机 构的 规定 为准 。 直 销中心 的首 次
最低认 购金 额 为 50 万 元， 追加认 购单 笔最 低认 购金 额为 1 万 元， 不设 级差 限 制（ 通 过本 基
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金管理人 基金网上 交易系 统 等特定 交易方式 认购本 基金暂不 受此限制 ） ， 本基 金直销中 心 单
笔认购 最低 金额 可由 基金 管理人 酌情 调整 。 本 基金 募 集期间 对单 个基 金份 额持 有人最 高累 计
认购金 额不 设限 制。
11、 募集 期内 ， 投 资者 可以 多次认 购本 基金 。 认购 申 请一经 销售 机构 受理 ， 即 不得撤 销。
12、 销售 机构 对认 购申 请 的受理 并不 代表 该申 请一 定成功 ， 而仅 代表 销售 机 构确实 接收
到认购 申请 。 认购 的确 认 以注册 登记 机构 或基 金管 理人 的 确认 结果 为准 。 对 于认购 申请 及认
购份额 的确 认情 况， 投资 者应及 时查 询并 妥善 行使 合法权 利。
13、 本公 告仅 对本 基金 募 集的有 关事 项和 规定 予以 说明 ， 投 资者 欲了 解本 基 金的详 细情
况，请 仔细 阅 读2015 年3 月 6 日 刊登 在 《 中国 证券 报 》、3 月7 日 刊登 在《 上海证 券报 》
和 本公 司指 定代 理销 售机 构网站 上的 《 鹏华 弘利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 招募说 明 书 》 。
14、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站
(www.phfund.com) 。 投资者亦 可通 过本 公司 网站 下载基 金申 请表 格和 了解 有关基 金募 集
事宜。
15、 募集 期内 ， 本 基金 还 有可能 新增 代理 销售 机构 ， 请 留意 近期 本公 司及 各 代理销 售机
构的公 告， 或拨 打本 公司 及各代 理销 售机 构的 客户 服务电 话咨 询。
16、对于未开设本基金销售网点地区的投资者， 可拨打本公司客户服务电
话（400-6788-999 ；0755-82353668 ） 或 基 金管理人 指定 的各 代理 销售 机构的 客户 服
务电话 咨询 本基 金的 认购 事宜。
17、基 金管 理人 可综 合 各 种情况 对本 基金 份额 的发 售安排 做适 当调 整， 并予 以公告 。
18、 基金 管理 人提 示投 资 者充分 了解 基金 投资 的风 险和收 益特 征 ， 根 据自 身 的风险 承受
能力 ， 审慎 选 择适 合自 己 的基金 产品 。 基金 管理 人 依照恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的 原
则管理 和运 用基 金财 产 ， 但不保 证基 金一 定盈 利 ， 也不保 证最 低收 益 。 本 基 金属于 混合 型基
金， 其预 期的 风险 和收 益 高于货 币市 场基 金 、 债 券 基金 ， 低 于 混 合型 基金 ， 属于证 券投 资基
金中较 高预 期风 险 、 较 高 预期收 益的 品种 。 本基 金 的风险 主要 包括 ： 系统 性 风险 、 非 系统 性
风险 、 管 理风 险、 流动 性风 险、 本基 金特 定风 险及 其 他风险 等 。 本 基金 以1 元 初始面 值发 售，
但 在市 场波 动等 因素 的影 响下， 基金 投资 仍有 可能 出 现亏损 或基 金净 值仍 有可 能低于 初始 面
值 。 基金 管理 人提 醒投 资 者基金 投资 的 “买 者自 负 ” 原 则 ， 在 投资 者做 出投 资决策 后 ， 基 金
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ， 由投 资 者自行 承担 。 投资 有风 险 ， 投 资者 在投 资
本基金 前应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明书 和基 金合 同。
募集方案及基金份额发 售公告
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一、基金募集和基金 份额 发售的基本情况
1、基 金名 称
鹏华弘 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基金 （ 基金 简称 ： 鹏华 弘利 混合 ；A 类基金份额代码
001122 、C 类基 金份 额代 码 001123 ）
2、基 金运 作方 式和 类型
契约型 开放 式， 混合 型基金
3、基 金存 续期
不定期 。
4、基 金份 额初始 面值
每份基 金份 额初始 面值为 1.00 元人 民币 。
5、募 集规 模
本基金 不设 固定 的募 集规 模上限 。 基金 募集 份额 总 额不少 于 2 亿份 ， 基金 募 集金额 不少
于2 亿 元。
6、募 集方 式
通过基 金销 售网 点（ 包括 基金管 理人 的直 销中 心及 代销机 构的 代销 网点 ）公 开发售 。
7、单 笔最 低认 购限 制
（1 ） 本 基金 销售 网点 每个 基金账 户单 笔最 低认 购金 额为 1000 元 ， 如 果销售 机 构业务 规
则规定 的最 低单 笔认 购金 额高 于 1000 元 人民 币， 以 销售 机 构的 规定 为准 。
（2） 直销 中心 的首 次最 低 认购金 额 为 50 万元 ，追 加 认购单 笔最 低认 购金 额 为 1 万元 ，
不设级 差限 制 （ 通过 本基 金 管理人 基金 网上 交易 系统 等特定 交易 方式 认购 本基 金暂不 受此 限
制） ， 本基 金直 销中 心单 笔 认购最 低金 额可 由基 金管 理人酌 情调 整 。
（3） 本基 金募 集期 间对 单 个 投资 人的 累计 认购 金额 不设限 制。
8、发售 对象
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、 机 构投 资者 和合 格 境外机 构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 。
9、销 售机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司 （简 称“ 中国 建设 银行” ）
中国建设 银行 在 全国 的营 业网点 办理 对投 资 人 的开 户和 认 购业 务。
在募集期间 ，投资 人 可拨 打 中国建设 银行客 户服务 电话 95533 或 登录中国 建设 银行网
站 ：www.ccb.com 。
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（2） 其他 代销 机构 和直 销 机构
具体各 代销 机构 和直 销机 构的联 系方 式请 见 “ 六 、 本 次募集 当事 人或 中介 机构 ” 的 “ （ 三）
销售机 构 ” 的相 关内 容。
10、发 售时 间安 排与 基金 合同生 效
根据有 关法 律、 法规 的规 定，本 基金 的募 集期 为自 基金份 额发 售之 日起 不超 过三 个 月 。
本基金 的发 售时 间 为 2015 年 3 月 9 日 至 2015 年 3 月13 日。
截止本 基金 募集 期结 束之 日， 若本 基金 募集 总份 额 不少 于 2 亿 份 ， 募 集总 金 额不少 于 2
亿元人 民币 ， 且基 金份 额持 有人数 不少 于 200 人 ， 则本 基金向 中国 证监 会办 理完 备案手 续后 ，
可以宣 告本 基金 合同 生效 ；否则 本基 金将 延长 募集 期并及 时公 告， 并报 中国 证监会 备案 。 、
若募集 期 （包 括延 长后 的 募集期 ） 届满 ， 本 基金 仍 未达到 法定 合同 生效 条件 ， 本 基金 管
理人将 承担 因募 集行 为而 产生的 债务 和费 用 ， 并将 已 募集的 资金 加计 银行 同期 存款利 息在 募
集期结 束后 30 天内 退还 给 基金认 购人 。 基 金管 理人 、基金 托管 人和 销售 机构 为基金 募集 支
付之一 切费 用应 由各 方各 自承担 。
12、如 遇突 发事 件及 其它 特殊情 况， 以上 基金 募集 期的安 排可 以适 当调 整 并 及时 公 告 。
二、募集方式及相关 规定
1、基 金份 额初始 面值
基金份 额初始 面值为 1.00 元人民 币。
2、认 购费 率
本基金对通过直销柜台 认购 的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的认购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 等 ， 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基金 管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围， 并按 规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台认购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 适用 下表 特定 认购费 率 ，
其他投 资人 认购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般认 购费率 ：
A 类 、C 类 基金 份额
认购金额 M （元） 一般认购费率 特定认购费率
M<100 万 1.2% 0.48%
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100 万≤ M<5 00 万 0.7% 0.21%
500 万≤ M<1000 万 0.2% 0.04%
M≥1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金 的认 购费 用应 在投 资人认 购基 金份 额时 收取 。 基 金认 购费 用不 列入 基 金财产 ， 主
要用于 基金 的市 场推 广 、 销售 、 登 记等 募集 期间 发 生的各 项费 用 。 投 资人 在 一天之 内如 果有
多笔认 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
3、募 集期 利息 的处 理方 式
有效认 购款 项在 募集 期间 产生的 利息 将折 算为 基金 份额归 基金 份额 持有 人所 有， 其 中 利
息 转份 额 以 登记 机构 的记 录为准 。
4、本 基金 认购 份额 的计 算
本基金 认购 采用 金额 认购 的方式 。 基金 的认 购金 额 包括认 购费 用和 净认 购金 额。 计算 公
式为：
净认购 金额 = 认 购金 额/ （1＋ 认购 费率） ；
认购费 用 = 认购 金额 －净 认购金 额；
认购份 额 = （净 认购 金额 ＋认购 利息 ）/ 基 金份 额面 值。
认购份 额的 计算 保留 到小 数点 后 2 位 ， 小数 点 2 位 以后的 部分 四舍 五入 ， 由 此误差 产生
的收益 或损 失由 基金 财产 承担。
例如 ：某 投资人 （ 非养 老 金客户 ） 认购本 基金 10,000 元 ，所 对应 的认 购费 率 为 1.2% 。
假定该 笔认 购金 额产 生利 息 5.20 元 。则 认购 份额 为：
净认购 金额 ＝认 购金 额/ （1＋认 购费 率） ＝10,000/ （1＋1.2 ％） ＝9,881.42 元
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额＝10,000 －9,881.42 ＝118.58 元
认购份 额＝ （净 认购 金额+ 认购利 息） / 基 金份 额面 值 ＝ （9,881.42 ＋5.20 ） /1.00 ＝9,886.62
份
即： 投 资人 投资 10,000 元 认购本 基金 份额 ， 在 基金 合同生 效时 ， 投 资人 账户 登记 有 本
基金 9,886.62 份。
5、认 购的 方式 及确 认
（1） 投资 人认 购 时 ，需 按 销售机 构规 定的 方式 全额 缴款 。
（2） 投资 人在 募集 期内 可 以多次 认购 基金 份额 ，但 已受理 的认 购申 请不 允许 撤销 。
（3） 投资 人在 T 日 规定 时 间内提 交的 认购 申请 ， 通 常应 在 T+2 日到 原认 购网 点查询 认
购申请 的受 理情 况 。
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（4）销售 机构对认 购申请 的受理并 不代表该 申请一 定成功， 而仅代表 销售机 构确实 接
收到认 购申 请 。 认 购的 确 认以注 册登 记机 构或 基金 管理人 的确 认结 果为 准 。 对于认 购申 请及
认购份 额的 确认 情况 ， 投 资人应 及时 查询 并妥 善行 使合法 权利 ， 否则 ， 由 此 产生的 投资 人任
何损失 由投 资人 自行 承担 。
6、认 购的 限额
（1） 本基 金销 售网 点每 个 基金账 户单 笔最 低认 购金 额为 1,000 元， 如果 销售 机构业 务
规则规 定的 最低 单笔 认购 金额高 于 1,000 元人 民币 ，以销 售机 构的 规定 为准 。
（2） 直销 中心 的首 次最 低 认购金 额 为 50 万元 ，追 加 认购单 笔最 低认 购金 额 为 1 万元 ，
不设级 差限 制 （ 通过 本基 金 管理人 基金 网上 交易 系统 等特定 交易 方式 认购 本基 金暂不 受此 限
制） ， 本基 金直 销中 心单 笔 认购最 低金 额可 由基 金管 理人酌 情调 整。
（3） 本基 金募 集期 间对 单 个投资 人的 累计 认购 金额 不设限 制。
三、开户与认购
（一）使用账户说明
投资者 认购 本基 金应 使用 本公司 的开 放式 基金 账户 。
1、已 有本 基金 管理 人开 放 式基金 账户 的投 资者 ，不 需重新 办理 开户 。
2、尚无本 基金管理 人开放 式基金账 户的投资 者，可 直接在本 基金管理 人指定 的代理 销
售机构 或直 销网 点办 理本 公司开 放式 基金 账户 的开 户。
3、已通过 本基金管 理人指 定的代理 销售机构 或直销 网点办理 过本公司 开放式 基金账 户
注册手 续的 投资 者， 可在 原处直 接认 购本 基金 。
4、已通过 本基金管 理人指 定的代理 销售机构 或直销 网点办理 过本基金 管理人 开放式 基
金账户 注册 手续 的投 资者 ， 拟 通过 其他 代理 销售 机 构或直 销网 点认 购本 基金 的， 须用 已有 的
本基金管理人开放式 基金 账户在新的代理销售 机构 或直销网点处办理开 放式 基金账户注册
确认后 方可 办理 本基 金的 认购。
（二）账户使用注意 事项
1、投 资者 需开 立本 基金 管 理人的 开放 式基 金账 户， 方可直 接认 购 本 基金 。
2、每 个投 资者 仅允 许开 立 一个本 基金 管理 人的 开放 式基金 账户 。请 投资 者注 意，如 同
日在不 同销 售机 构申 请开 立基金 账户 ，可 能导 致开 户失败 。
（三）中国 建设银行 办理 开户（或账户注册） 和认 购流程
个人投资者 办理开户 （或 账户注册）和认购流 程：
1 、业务办理时间：认/ 申购 业 务 ： 基金份额发售日 的 周一至周五（法定节假 日除外）
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9:30 —15:00 。
2、开 户及 认/申 购程 序：
（1） 事先 办妥 中国 建设 银 行借记 卡并 存入 足额 资金 。
（2） 个人 投资 者办 理开 户 时，需 本人 亲自 到网 点并 提交以 下材 料：
1）中 国建设 银 行借 记卡 ；
2）本 人有 效身 份证 件原 件 及复印 件；
3）填 妥的 开户 申请 表。
（3） 提供 中国 建设 银行 借 记卡直 接提 交认/申 购业 务 申请。
（4） 中国 建设 银行 基金 发 售具体 事宜 以当 地中 国建设 银行 业务 规则 为准 。
机构投资者办理开户 （或 账户注册）和认购流 程
1、业 务办 理时 间：
认/申 购业 务： 基金 份额 发 售日 的 周一 至周 五（ 法定 节假日 除外 ）9:30 —15:00 。
2、开 户及 认购 程序 ：
（1） 事先 办妥 中国 建设 银 行单位 借记 卡并 存入 足额 资金；
（2） 机构 投资 者到 网点 办 理开户 手续 ，并 提交 以下 资料：
1）加盖单 位公章的 企业法 人营业执 照复印件 及副本 原件；事 业法人、 社会团 体或其 他
组织提 供的 民政 部门 或主 管部门 颁发 的注 册登 记证 书原件 及加 盖单 位公 章的 复印件 ；
2）法 定代 表人 授权 委托 书 （加盖 公章 并经 法定 代表 人亲笔 签字 ） ；
3）业 务经 办人 有效 身份 证 件原件 及复 印件 ；
4）填 妥的 开户 申请 表并 加 盖单位 公章 和法 定代 表人 人名章 。
（3）提供 业务经办 人有效 身份证件 原件、法 定代表 人授权委 托书和中 国 建设 银行单 位
借记卡 直接 提交 认/ 申购 业 务申请 。
（4）机构 投资者在 销售网 点办理基 金认购的 手续和 要求请以 所在 建设 银行网 点业务 规
则为准 。
（四）其他银行销售 网点 办理开户（或账户注 册） 和认购流程
1、受 理开 户（ 或账 户注 册 ）及认 购的 时间 ：基 金份 额发售 日 的 9:00 至17:00 （周六 、
周日和 节假 日是 否办 理以 各银行 的规 定为 准） 。
2、办 理开 户（ 或账 户注 册 ）须提 交的 材料 ：
个人投 资者 必须 提供 以下 材料：
（1） 个人 投资 者的 有效 身 份证件 原件 及复 印件 ；
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（2） 有效 银行 卡或 存折 ；
（3） 填妥 的开 放式 基金 账 户开户 申请 表。
机构投 资者 必须 提供 以下 材料：
（1）加盖 有效单位 公章的 企业法人 营业执照 复印件 及副本原 件，事业 法人、 社会团 体
或其他组织提供给民 政部 门或主管部门颁发的 有效 注册登记证书原件及 加盖 有效单位公章
的复印 件；
（2） 填妥 的《 开放 式基 金 账户开 户申 请书 》 （ 须加 盖 有效银 行预 留印 鉴） ；
（3） 合法 、有 效的 法定 代 表人证 明书 或法 人授 权委 托书；
（4） 经办 人现 时有 效的 身 份证件 原件 及复 印件 。
投资者 开户 资料 的填 写必 须真实 、 准确 ， 否 则由 此 引起的 错误 和损 失 ， 由 投 资者自 行承
担。
3、办 理认 购手 续须 提交 的 材料：
个人投 资者 办理 认购 申请 应提交 下列 材料 ：
（1） 填妥 的开 放式 基金 认 购申请 表并 本人 签名 ；
（2） 加盖 有效 银行 受理 章 的银行 付款 凭证 回单 联原 件及复 印件 ；
（3） 本人 现时 有效 的身 份 证件原 件及 复印 件。
机构投 资者 办理 认购 申请 应提交 下列 材料 ：
（1） 银行 账户 的有 效证 明 文件；
（2） 填妥 的《 开放 式基 金 申/认 购申 请书》 （须 加盖 有效预 留印 鉴） 。
（3） 开立 （或 注册 ）开 放 式基金 账户 和提 出认 购申 请可同 时办 理。
4、缴 款
投资者 认购 基金 ， 必须 事 先在银 行的 对应 资金 账户 中存入 足额 的认 购款 项 ， 认购时 必须
全额缴 纳认 购款 项。
（注 ： 募 集期 内， 其他 银行 代理销 售具 体事 宜及 其他 要求以 各银 行相 关通 知或 说明 为 准 ）
（ 五）本公司直销中 心办 理开户（或账户注册 ）和 认购流程
1、在本基 金募集期 间，本 公司设在 深圳、北京 、 上 海、武汉 和广州 的 直销中 心向首 次
认购金 额不 低 于50 万元 的 投资 人 办理 开户 （ 或账 户 注册） 、 认 购手 续 ， 追 加认 购单笔 最低 认
购金额 为1 万元 。
2、认 购时 间： 基金 份额 发 售日 9:00 至 16:30 （周 六 、周日 和节 假日 不受 理申 请）。
3、认 购程 序：
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（1） 办理 开户 （或 账户 注 册） ：
投资人 认购 本基 金， 需开 立 本基 金管 理人 开放 式基 金账户 ，如 已开 立则 不需 重新办 理 。
在基金 募集 期间 ，投 资 人 的开户 和认 购申 请可 同时 办理。 办理 基金 账户 卡时 请注意 ：
1 ）个人投资者必须提供 以 下材料：
① 基 金开 户申 请表
② 开户人 有效身份 证明复 印件（ 证 件类型包 括： 身 份证、护 照、军官 证、士 兵证等 有
效的中 国 证 件） 。
③ 投 资者 风险 承受 能力 调 查问卷
2 ）机构投资者必须提供 以 下材料：
①《基 金开 户申 请表 》 ；
② 法 人有 效的 营业 执照 、 税务登 记证 、组 织机 构代 码证复 印件 并加 盖单 位公 章 ；
③ 法 人授 权委 托书 ；
④ 银 行账 户确 认书 ；
⑤ 经办人 的有效身 份证明 复印件（ 证件类型 包括： 身份证、 护照、军 官证、 士兵证 等
有效的 中国 国籍 证件 ） ；
⑥ 《 预留 印鉴 卡》 ；
⑦ 传 真交 易协 议 ；
⑧ 投 资者 风险 承受 能力 调 查问卷 ；
⑨ 法 人身 份证 复印 件 。
本公司一般不接受法定年 龄在十八周岁以下的人士 作为基金 账 户 的 开 户 人 、授 权 委 托
人、 经办 人； 如果 十八 周 岁以下 的人 士 坚 持要 认 （ 申） 购本 公司 旗下 未对 投 资者年 龄做 明确
限制的 开放 式基 金 ， 本 公 司可以 根据 相关 法律 法规 及基金 合同 约定 ， 在履 行 相关手 续后 决定
是否予 以办 理。
已在本 公司 代销 机构 开立 基金账 户的 客户 ， 需在 直 销中心 开立 交易 账户 （ 所 需资料 同开
户） 。
（2） 认购 基金 ：
投资者 申请 认购 本基 金 ， 应将足 额申 购资 金以 转账 方式 ， 划 入本 公司 销售 汇总 专户 ， 并
确保在 当 日16:30 前 到账 ，不接 受除 转账 以外 的其 它缴款 方式 。
1 ）个人投资者办理认购 时 必须提供以下材料：
① 本 人身 份证 件 复 印件 （ 身份证 、军 人证 或护 照） ；
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② 转 账凭 证 复 印件 ；
③ 填 妥的 《基金 认/ 申购 申请表 》 。
2 ）机构投资者办理认购 时 必须提供以下材料：
① 已 填好 的 《 基金 认/申 购申请 表》 ，并 加盖 预留 印 鉴 ；
② 转 账凭 证 复 印件 。
如果公司直销系统中记录 的投资者风险承受能力与 投资者的认、申购基金的 风险不匹
配， 直 销中 心可 要求 客户 填 制 《投 资者 风险 承受 能力 确 认书》 并传 真到 直销 中心 后 再做业 务。
（3） 投资 者风 险承 受能 力 调查
① 通过直 销柜台 新 开户或 以前没有 做过风险 承受能 力测评的 投资者需 填写《 风险承 受
能力调 查问 卷》 。
② 《 投资 者风 险承 受能 力 调查问 卷 》 对 投资 者 风 险 承受能 力的 测评 结果 与投 资者 希 望购
买的基 金的 风险 等级 不匹 配 ，需 填写 《 投 资者 风险 承受能 力确 认书》。
（4） 缴款 ：
投资者 需按 照鹏 华基 金管 理公司 直销 中心 的规 定， 在 办理认 购前 将足 额资 金汇 入鹏华 基
金管理 有限 公司 直销 清算 账户。
户名：鹏华基金管理 有限 公司直销专户
开户银行：中国工商 银行 深圳星河支行
银行账号：4000040519200062443
大额实时现代支付系 统号 ：27708405( 同行)，102584004055( 跨行)
投资者 所填 写的 汇款 单据 在汇款 用途 中必 须注 明认 购的基 金名 称、 基金 代码 和 投资者 名
称，并 确保 募集 期间 工作 日当日 16 ：30 前到 账。 投 资者若 未按 上述 规定 划付 资金， 造成 认
购无效 的， 鹏华 基金 管理 有限公 司和 直销 清算 账户 的开户 银行 不承 担任 何责 任。
若投资者 当日未将 足额资 金划付到 账，则以 资金到 账日作为 认购申请 的受理 日(即有 效
申请日)。
至募集 期结 束 ， 出 现以 下 任一无 效认 购情 形的 ， 认 购款项 将在 本基 金合 同生 效后三 个工
作日内 划往 投资 者指 定的 资金结 算账 户 ， 该退 回款 项产生 的利 息等 损失 由投 资者自 行 承 担 ：
① 投 资者 划来 资金 ，但 未 办理开 户手 续或 开户 不成 功的；
② 投 资者 划来 资金 ，但 未 办理认 购申 请或 认购 申请 未被确 认的 ；
③ 投 资者 划来 的认 购资 金 少于其 申请 的认 购金 额的 ；
④ 投 资者 在募 集期 结束 后 认购资 金仍 未到 账的 ；
募集方案及基金份额发 售公告
10-1-11
⑤ 本 公司 确认 的其 它无 效 资金。
造成无 效认 购的 ，鹏 华基 金 管理 有限 公司 和直 销清 算账户 的开 户银 行不 承担 任何责 任。
四、清算与交割
1、本 基金 募集 期间 募集 的 资金存 入专 门账 户， 在基 金募集 行为 结束 前， 任何 人不得 动
用。
2、若 本基 金的 基金 合同 生 效，则 投资 者交 纳的 认购 款项在 基金 合同 生效 前产 生的利 息
将折算 为基 金份 额归 基金 份额持 有人 所有 ， 其 中利 息 及其折 算份 额以 注册 登记 机构的 记 录 为
准。
3、注 册登 记机 构根 据相 关 法律法 规以 及业 务规 则和 基金合 同的 约定 ，办 理本 基金的 权
益登记 。
五、基金的验资与基 金合 同的生效
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内 ， 在 基金 募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ， 基 金募 集
金额不 少 于2 亿 元 ， 并 且 基金份 额持 有人 的人 数不 少于 200 人 的条 件下 ， 基 金募集 期届 满或
基金管 理人 依据 法律 法规 及招募 说明 书决 定停 止基 金发售 ，且 基金 募集 达到 基金备 案条 件 ，
基金管理 人应当自 基金募 集结束 之 日起 10 日内 聘 请法定验 资机构验 资,自收 到验资报 告之
日起 10 日 内， 向中 国证 监 会提交 验资 报告 ，办 理基 金备案 手续 。自 中国 证监 会书面 确认 之
日起 ， 基 金备 案手 续办 理 完毕 ， 基 金合 同生 效。 本 基金合 同生 效前 ， 投资 人 的认购 款项 只能
存入 专 用账 户 ， 任 何人 不 得动用 。 认购 资金 在募 集 期形成 的利 息在 本基 金合 同生效 后折 成投
资 人认 购的 基金 份 额 ，归 投资 人 所有 。利 息转 份额 的具体 数额 以注 册登 记机 构的记 录 为 准 。
基金募 集期 届满 ， 未达 到 基金备案 条件， 则 基金 募 集失败 。 如基 金募 集失 败 ， 基 金管 理
人应以 其固 有财 产承 担因 募集行 为而 产生 的债 务和 费用， 在基 金募 集 期 届满 后 30 日内 返 还
投资 人 已缴 纳的 认购 款项 ， 并 加计 银行 同期 存款 利 息 。 基金 管理 人、 基金 托 管人和 销售 机构
为基金 募集 支付 之一 切费 用应由 各方 各自 承担 。
六、本次募集当事人 或中 介机构
（一）基金管理人
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市 福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
设立日 期：1998 年 12 月22 日
法定代 表人 ：何如
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
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10-1-12
电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ： 吕 奇志
（二）基金托管人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司（ 简称 ：中 国建 设银行 ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
法定代 表人 ： 王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2004]143 号
组织形 式 ： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ： 中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
（三）销售机构
1、直 销机 构：
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ： 吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
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10-1-13
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ： 祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周樱
2、代 销机 构：
（1 ）中国 建设 银 行股 份有限 公司
住 所： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
联系人 ：王 未雨
网址：www.ccb.com
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ： 李 建红
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10-1-14
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金 融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：杨涓
传真： （010 ）68858117
公司网 址：www.psbc.com
（5） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 ：范 一飞
客户服 务电 话：95594
联系人 ：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
（6） 珠海 华润 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号
法定代 表人 ：蒋 伟
客服电 话： ：400-880-0338 或96588 （ 广东 省外 请 加拨0756 ）
联系人 ：李 阳
网址：www.crbank.com.cn
（7） 东莞 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨亢
客户服 务电 话：961122
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10-1-15
网址: www.drcbank.com
（8） 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：汤 素雅
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（四）登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市 福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
法定代 表人 ：何如
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021106
传真： （0755 ）82021153
联系人 ： 吴 群莉
（五）律师事务所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
负责人 ：俞 卫锋
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358666
联系人 ： 黎明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（六）会计师事务所 和经 办注册会计师
普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
募集方案及基金份额发 售公告
10-1-16
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：魏 佳亮
经办会 计师 ：单 峰、 魏佳 亮
鹏华基 金管 理有 限公 司
2015 年 3 月 7 日
