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汇添富 双 利 债券 型 证券 投 资基 金
更新招募 说 明书 摘要
（2015 年第 1 号 ）
基 金管 理人 ： 汇 添富 基金 管理 股份 有限 公司
基 金托 管人 ：中 国工 商银 行股 份有 限公 司
重 要提 示
汇添富双利债券型证券投资基金是 由 汇 添 富 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型
而来 。
汇添富保本混合型证券投资基金 第一个保本 周期于 2014 年 1 月 27 日到期，
由于不符合保本基金存续条件， 按照 《 汇添富保 本 混合型证券投资基金基金合同》
的 约 定， 该基 金 保本 周期 到 期后 转型 为 债券 型 基 金 ，名 称相 应 变更 为 “ 汇 添 富双
利 债 券型 证券 投 资基 金 ” 。 经 与基 金托 管人 协商 一 致， 基金 管 理人 对《 汇 添富 保
本混合型证券投资基金基金合同》 进行了修改， 并于 2014 年 1 月 24 日刊登了修
订后的 《汇添富双利债券型证券投资基金基金合同》 全文， 本次修订后的 《基金
合同》于 2014 年 1 月 28 日起生效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基 金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者拟认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全
面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 2
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险， 本基金的特定风
险， 等等。 本基金是 债券 型基金， 属证券投资基金中的较 低预期风险较低 预期收
益品种。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金的
意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的
“ 买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金
管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不
对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最 低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 1 月 28 日， 有关财务数据和净值表
现截止日为 2014 年 12 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室
办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼22楼
法定代表人：林利军
成立时间：2005年2月3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币1亿元
联系人：李文
联系电话：（021 ）28932888
股东名称及其出资比例：
东方证券股份有限公司
47%
3
文汇新民联合报业集团
26.5%
东航金控有限责任公司
26.5%
（ 二） 主要人 员情 况
1、 董事 会成 员
潘鑫军先生， 董事长。 国籍： 中国， 1961年出 生， 研究生学历， 高级 经济师。
现任东方证券股份有限公司党委书记、 董事长。 历任工商银行上海分行长宁支行
工会主席、 副行长、 行 长、 党委书记， 东方证 券股份有限公司党委副书记、 总经
理。
肖顺喜先生， 董事。 国籍： 中国，1963年出生， 复旦大学EMBA 。 现任东航
金控有限责任公司董事长兼党委书记、 东航集团财务有限责任公司董事长、 东航
期货有限责任公司董事长、 东航国际控股 （香港） 有限公司董事长、 东航国际金
融 （香港） 有限公司董 事长。 历任东航期货公司总经理助理、 副总经理、 总经理，
东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
陈保平先生， 董事。 国 籍： 中国，1953年出生 。 华东师范大学中国语言文学
专业学士， 南洋交大EMBA ， 高级编审。 现任上海市市人大代表 （教科文委员会
专业委 员） 、 市委 宣传 部新闻 阅评督 查组 组长 、上海 市新闻 工作 者协 会副主 席，
新民国际有限公司董事长、 上海外滩画报 传媒有限公司董事长、 上海文汇新民进
修学院董事长。 历任文汇新民联合报业集团社长、 党委副书记， 新民晚报社总编
辑、 党委副书记， 文汇新民联合报业集团副社长、 文汇新民联合报业集团投资公
司总经理、新民晚报社副总编辑，上海青年报社编辑、记者、部主任、副总编，
上海三联书店总编辑、 沪港三联副董事长， 上海文艺出版总社党委书记、 副社长、
总编辑等。
林利军先生， 董事， 总经理。 国籍： 中国，1973年出生， 美国哈佛大学商学
院工商管理硕士， 复旦大学世界经济系硕士 。 现任汇添富基金管理股份有限公司
总经理， 汇添富资本管理有限公司董事长、 总经理 。 历任上海证券交易所办公室
主任助理、 上市部总监助理， 曾任职于中国证监会创业板筹备工作组， 哈佛大学
毕业后就职于美国道富金融集团 （State Street Global Advisor ） 从事投 资和风险管
理工作。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，独立董事。国籍：美国，1953年出生， 4
哈佛大学商学院工商管理硕士， 哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者。 历任美
国花旗银行香港分行副总裁、 深圳分行行长， 美国运通银行台湾分行副总裁， 台
湾美国运通国际股份有限公司副总裁， 渣打银行台湾分行总裁， 深圳发展银行行
长 ，哈佛上海中心董事总经理 。
蔡来兴先生， 独立董事， 国籍： 中国，1942 年出生， 上海同济大学学士。 现
任国务院参事室特约研究员， 中国国学中心顾问。 曾任上海市委、 市政府副秘书
长，香港上海实业集团董事长，香港上海实业控股有限公司董事长。第九、十、
十一届全国政协委员，经济委员会委员。
杨燕青女士，独立董事，国籍：中国，1971 年出生，复旦大学经济学博士。
现任 《第一财经日报》 副总编辑， 中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员， 《第
一财经日报》 创刊编委之一， 第一财经频道高端对话节目 《经济学人》 栏目创始
人和主持人， 《波士堂 》 栏目资深评论员。 曾 任 《解放日报》 主任记 者， 《第一
财经日报》编委，2002-2003年期间受邀成为约翰- 霍普金斯大学访问学者。
2、 监事 会成员
涂殷康先生， 监事长。 国籍： 中国， 1970年出 生， 上海财经大学硕士研究生。
现任东航金控有限责任公司 总经理助理兼研发中心总经理。 曾任职于中国东方航
空公司总经理办公室， 历任东航期货经纪有 限责任公司部门经理、 副总经理， 东
航 金控有限责任公司投资管理部经理 。
任瑞良先生， 监事。 国 籍： 中国， 1963年出生 ， 大学学历， 中国注册 会计师。
现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理。 历任文汇新民联合报业集团财务
中心财务主管，文汇新民联合报业集团投资公司财务主管、总经理助理等。
李进安先生，监事。国籍：中国，1968年出生，博士研究生，注册会计师、
律师。 现任东方证券股份有限公司首席风险官、 合规总监， 上海东方证券资产管
理有限公司合规总监。 历任君安证券南京业务部总经理， 国泰君安证券南京太平
南路营业部总经理、 江 苏区总协调人， 国泰君 安证券总裁办公室、BPR 办公室 常
务副主任， 东吴证券有限责任公司总规划师、 副总裁， 东方证券股份有限公司总
经理助理兼风险管理总部总经理、合规负责人。
王静女士， 职工监事， 国籍： 中国， 1977年出 生， 中加商学院工商管理硕士。
现任 汇添富基金管理股份有限公司 综合办公室总监 。 曾任职于中国东方航空集团 5
公司宣传部， 东航金控 有限责任公司研究发展部。
林旋女士，职工监事，国籍：中国，1977年出生，华东政法学院法学硕士。
现任 汇添富基金管理股份有限公司 稽核监察部总监助理 ， 汇添富资本管理有限公
司监事 。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生， 职工监事， 国籍： 中国，1979年出生， 北京大学理学博士。 现任
汇添富基金管理股份有限公司综合办公室高级经理。 曾任职于罗兰贝格管理咨询
有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、 高管 人员
潘鑫军先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
林利军先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）
李文先生， 督察长。 国籍： 中国，1967年出生， 厦门大学管理学博士， 高级
经济师， 中国注册会计师。 历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员， 中国
人民银行杏林支行副行长， 中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理、 金
融机构监管二处副处长， 东方证券股份有限公司稽核总部总经理、 资金财务管理
总部总经理等 。 现任汇添富基金管理股份有限公司督察长， 汇添富资本管理有限
公司董事。
张晖先生， 副总经理。 国籍： 中国，1971年出生， 经济学硕士， 历任申银万
国研究所高级分析师、 富国基金管理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经理。
2005 年4 月加盟 汇添 富 基金管 理股份 有限 公司 ，现任 公司副 总经 理、 投资决 策委
员会副主席。
陈灿辉先生， 副总经理。 国籍： 中国，1967 年出生， 大学本科， 历任中国银
行软件开发工程师， 招银电脑有限公司证券基金事业部负责人， 华夏基金管理有
限公司资深高级经理， 招商基金管理有限公司信息技术部总监、 总经 理助理。 2008
年7月加盟汇添富基金管理股份有限公司 ，现任公司副总经理、首席营运官。
雷继明先生， 副总经理。 国籍： 中国，1971 年出生， 工商管理硕士。 历任中
国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族证券有限责任公司营业
部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011年12 月加盟汇添富基金管理股份有限
公司 ，现任公司副总经理。
娄焱女 士， 副总 经理 。 国籍： 中国 ，1971 年 出生， 金融 经济 学硕 士 。 曾在
赛格国际信托投资股份有限公司、 华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公 6
司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代
表处工作， 负责投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策划、 机构理财等管理
工作。2011 年 4 月加入 汇添富基金管理股份有限公司 ，现任公司副总经理。
4、 基金 经理
陈加荣， 国籍： 中国，1969年出生， 天津大学管理工程硕士，14年证券从业
经验。 曾在中国平安集团任债券研究员、 交易员及本外币投资经理， 国联安基金
公司任基金经理助理、 债券组合经理， 农银汇理基金公司任固定收益投资负责人。
2008 年12月23日到2011 年3月2日任农银汇理恒久增利债券基金的基金经理， 2009
年4月2日到2010 年5月9 日任农 银汇理 平衡 双利 混合基 金的基 金经 理。2012 年3月
加入汇 添富基 金管 理股 份有限 公司任 金融 工程 部高级 经理，2012 年7 月10 日 至今
任汇添 富理 财14天 债券 基金的 基金 经理助 理，2012 年12 月21 日至2014 年1 月21 日
任汇添富收益快线货币基金的基金经理， 2013年2月7日至今任汇添富双利债券基
金、汇 添富信 用债 债券 基金的 基金经 理，2013 年6月27 日至 今任 汇添 富高息 债债
券基金的基金经理， 2013 年9月6日至今任汇添富年年利定期开放债券基金的基金
经理。
5、 投资 决策委 员会
主席：林利军先生（总经理）
副主席：张晖先生（副总经理）
成员：韩贤旺先生（研究总监）
6、 上述 人员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
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联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至 2014 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 207 人 ， 平 均
年龄 30 岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、
QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内
率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托
管 服 务 。 截 至 2014 年 12 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 407 只 。 自
2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、
香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内
外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托
管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
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三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额 销 售机构
1、 直销 机构
（1）汇添富基金管理股份有限公司 直销中心
办公地址：上海市峨山路 91 弄61 号1 幢陆家嘴软件园 10 号楼3 楼
法定代表人：林利军
电话： （021）28932823
传真： （021）28932998
联系人：丛菲
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
（2）汇添富基金管理股份有限公司 网上直销系统（trade.99fund.com ）
2、 代销 机构
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66106912
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
3) 中国银行股份有限公司
地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
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法定代表人: 田国立
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
6) 招商银行股份有限公司
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
开放式基金咨询电话：95555
开放式基金业务传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
7) 中信银行股份有限公司
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注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
客服电话：95558
联系人：方爽
电话：010-65556689
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
8) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
9) 中国光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人： 唐双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
10) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
法定代表人：董文标
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电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：董云巍
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
传真：010-68858117
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
12) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
13) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476111
联系人：夏雪
12
联系电话：021-68475888
网址：www.bankofshanghai.com
14) 广发银行股份有限公司
注册地址：广州农林下路 83 号
法定代表人：李若虹
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
15) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客服电话：95511-3
公司网址：http://bank.pingan.com
16) 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
开放式基金咨询电话：96528（上海、北京地区 962528）
联系人： 胡技勋
联系电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
17) 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话：0571-85108309
13
传真：0571-85151339
联系人：严峻
客户服务电话：0571-96523 400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
18) 温州银行股份有限公司
注册地址： 温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人： 邢增福
电 话：0577-88990082
传 真：0577-88995217
19) 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
客户服务电话：400-86-96098、96098
网址：www.jsbchina.cn
20) 天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
网站：www.bank-of-tianjin.com
21) 金华银行股份有限公司
办公地址：中国? 浙江省金华市金东区光南路 668 号
注册地址：中国? 浙江省金华市金东区光南路 668 号
14
公司网址：http://www.jhccb.com.cn/
法定代表人：徐雅清
电话：400-7116668 、0579-96528
传真：86-0579-82178300
22) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市延陵中路 668 号
办公地址：常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-89995066
传真：0519-89995170
客服电话：96005
公司网站：www.jnbank.cc
23) 包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
邮政编码：014030
法定代表人： 李镇西
电 话：0472-5189051 传 真：0472-5189057
24) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
传真：0571—87923222
客户服务热线：96592
邮编：310009
网址：www.urcb.com
E —MAIL ：urcb@urcb.com
25) 爱建证券有限责任公司
注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
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办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人：郭林
电话：021-32229888
传真：021-68728703
联系人：戴莉丽
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
26) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：0755-82558305
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
27) 渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451709
传真：022-28451892
联系人：胡天彤
网址：www.bhzq.com
客户服务电话：400-6515-988
28) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人：杨锐敏
电话：021-38784818
16
传真：021-68775878
联系人：张大力
客户服务电话：68777877
公司网站：http://www.shhxzq.com
29) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼
法定代表人：蔡一兵
咨询电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
30) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567 公司网站 www.cgws.com
31) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
法定代表人：杨泽柱
客服热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网站：www.95579.com
32) 大同证券经纪有限责任公司
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
邮政编码：030012
17
咨询电话：4007121212
电子邮件：webmaster@dtsbc.com.cn
网站地址：www.dtsbc.com.cn
33) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人： 姚文平
开放式基金咨询电话：4008888128
开放式基金业务传真：021－68767032
联系人：叶蕾
联系电话：021－68761616－8522
网址：www.tebon.com.cn
34) 第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
联系电话：0755-23838750
开放式基金咨询电话：4008881888
开放式基金业务传真：0755-82485081
网址：www.fcsc.cn
35) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：4006000686 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
18
36) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
37) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
38) 东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
39) 东兴证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
基金销售联系人：汤漫川
19
电话：010-66555316
传真：010-66555246
公司网址：http://www.dxzq.net/
40) 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨、李芳芳
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服务电话: 95525 、4008888788 、10108998
公司网址： www.ebscn.com
41) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41、
42 、43、44 楼
联系人：黄岚
服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：http://www.gf.com.cn
42) 广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：刘东
开放式基金咨询电话：020-961303
开放式基金业务传真：020-88836654
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
公司网站：http://www.gzs.com.cn
43) 国都证券有限责任公司
20
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
开放式基金咨询电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
44) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
电 话：0755-83709350
传 真：0755-83704850
公司网站：http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html
45) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
客户服务电话：400-660-0109
网址：www.gjzq.com.cn
46) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客户服务热线：4008888666
网址：www.gtja.com
47) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
21
基金业务联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
全国统一客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
48) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
49) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
联系电话：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
50) 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
22
网址：www.hysec.com
51) 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
电 话：0871-3577398
传 真：0871-3578827
52) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人：甘霖
客户服务电话：96518 （安徽）、400-80-96518 （全国）
网址：www.hazq.com
53) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）。
公司网址：www.hfzq.com.cn
54) 华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
23
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
客服电话：0931-96668、400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
55) 华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
（01A 、02、03、04）、17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地址： 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代表人：马昭明
基金业务对外联系人：盛宗凌、庞晓芸
联系电话：0755-82492000
联系传真：0755-82492962
公司网址：www.lhzq.com
客服电话：95513
56) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
客服电话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
57) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单
元
办公地址： 上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：洪家新
电 话：021-64339000
传 真：021-64333051
24
公司网址：http://www.cfsc.com.cn/
58) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
59) 金元证券股份有限公司
公司名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
60) 联讯证券有限责任公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层
法定代表人：徐刚
联系人：丁宁
联系电话：010-64408252
网址：www.lxzq.com.cn
25
61) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务
总部市场营销部产品销售部
法定代表人： 赵大建
开放式基金咨询电话： 400－889－5618
联系人：李微
联系电话：010－59355941
传真：010－66553791
网址：www.e5618.com
62) 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
网址：http://www.pingan.com
63) 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-6889185
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
64) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
26
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
网址：www.niuji.net
客户服务电话：400-678-5095
65) 日信证券有限公司
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
联络地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人：文思婷
联系电话：010-83991737
网址：www.rxzq.com.cn
66) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
客户服务电话：（021）962518、4008918918 （全国热线）
公司网站：www.962518.com
67) 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
27
网址：www.sywg.com
电话委托：95523
网址：www.sywg.com
68) 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
公司地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人：李长伟
客服电话：400-665-0999
公司电话：0871-68885858-8191 传真：0871-68898100
太平洋证券网站：www.tpyzq.com
69) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼
邮政编码：430024
联系电话：（027 ）87618889 传真：（027 ）87618863
70) 天源证券经纪有限公司
注册地址：西宁市城中区西大街 11 号
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人： 林小明
电 话：0755-33331188
传 真：0755-33329815
71) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
咨询电话：400-8888-133
接收传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
联系电话：020-38286651
28
邮箱：wangxin@wlzq.com.cn
72) 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
法定代表人：张永衡
电 话：0755-82545555
公司网站：http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx
73) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
客户服务电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
74) 厦门证券有限公司
地址：厦门市莲前西路 2 号
客户服务电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.cn
75) 湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：赵小明 021-68634510-8620
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
76) 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
29
法定代表人：刘汝军
开放式基金咨询电话：400-698-9898
开放式基金业务传真：010-83561094
联系人： 孙恺
联系电话：010-83561149
网址：www.xsdzq.cn
77) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
78) 兴业证券股份 有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
客服电话：95562
业务联系电话：0591-38162212
公司网址：http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html
79) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
开放式基金咨询电话：4008-888-888
开放式基金业务传真：010-66568990
联系人：田薇
30
联系电话：010-66568430
网址：www.chinastock.com.cn
80) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：0755－83007069
传真：0755－83007167
客服电话：4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
81) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565 、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
82) 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
83) 中国国际金融有限公司
31
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
电 话：010-65051166
传 真：010-85679535
公司网址：http://www.cicc.com.cn
84) 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址： 沈阳市 和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业
部
法定代表人：马功勋
联系人：袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
联系人：袁劲松
85) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02 、03、05 、11 、12、13 、15、16、18 、19、20 、21 、22、
23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008 、95532
86) 中信建投证券股份有限公司
32
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人姓名：王常青
基金业务对外联系人：权唐
联系电话：400-8888-108
联系传真：010-65182261
公司网址：www.csc.com.cn
客服电话：400-8888-108
87) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法人代表：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
88) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061）
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061）
法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
89) 中信证券股份有限公司
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33
联系人：顾凌
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90) 中原证券股份有限公司
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91) 江苏金百临投资咨询有限公司
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92) 深圳市新兰德证券投资咨询有 限公司
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法定代表人：马令海
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93) 和讯信息科技有限公司
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办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
34
客服电话：400-920-0022
联系人：周轶
电话：021-20835789
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94) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司
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办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人： 林松
联系人：高雪
电话：0592-3122719
传真：0592-8060771
客户服务电话：400-6980-777
网址：www.dkhs.com
95) 诺亚正行( 上海) 基 金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
电话：021-38600735
传真：021-38509777
96) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系电话： 0755-33227950
客服电话： 4006-788-887
传真： 0755-82080798
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
35
97) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册资本： 人民币伍千万元
法定代表人： 其实
电 话：021-54509998
传 真：021-64385308
98) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
电 话：021-58870011
传 真：021-68596919
公司网站：http://www.howbuy.com/
99) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
100) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
36
传真：021—20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
101) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
邮 编：310012
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
传 真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
102) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人： 闫振杰
电 话：010-62020088
传 真：010-62020088-8002
103) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人：盛大
电话： 021-50583533-3006
传真： 021-50583633
客服电话： 400-005-6355
网址： www.leadfund.com.cn
104) 中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
37
法定代表人： 路瑶
电话： 010-65807865
传真： 010-65807868
客服电话： 95162 4008888160
网址：www.cifcofund.com
105) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址: 浙江杭州西湖区教工路 18 号世贸丽晶城欧美中心 D 区 801 室
法定代表人: 陆彬彬
联系人: 邓秀男
电话:0571-56028620
传真:0571-56899710
客户服务电话:400-068-0058
公司网站:http://www.jincheng-fund.com/
106) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人： 梁蓉
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话：010-88067525
网站：www.5irich.com
107) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
电话：028-82000996
传真：028-82000996-805
客服电话：4008-588-588
38
网址： http://www.pyfund.cn/
108) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：沈伟桦
公司网站：www.yixinfund.com
服务热线：400-6099-200
客服邮箱：service@yixinfund.com
109) 万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人：王斐
电话：010-59393923
传真：010 -59393074
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
110) 北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
联系人：孙晋峰
网址：www.zcvc.com.cn
客户服务电话：400-001-8811
111) 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407
服务热线：4006 877 899
39
联系方式：0755-3337 6922
传真号码：0755-3306 5516
客服邮箱：service@tenyuanfund.com
112) 北京恒久浩信投资咨询有限公司
客服电话：4006-525-676
网站：www.haofuns.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室
办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼22楼
法定代表人：林利军
电话：（021）28932871
传真：（021）28932876
联系人：王小练
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19 楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：吕红、 安冬
联系人：吕红
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
首席合伙人：吴港平
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
邮政编码：100738
公司电话：（010 ）58153000
40
公司传真：（010 ）85188298
签章会计师：徐艳、 汤骏
业务联系人：汤骏
四 、基 金的名 称
本基金名称：汇添富 双利债券型证券投资基金。
五 、基 金的类 型
本基金为契约型开放式 债券型基金。
六 、基 金的投 资目 标
本基金主要投资于债券类固定收益品种， 在严格管理投资风险， 保持资产的
流动性的基础上，为基金份额持有人追求资产的长期稳定增值。
七 、基 金的投 资方向
本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法发行、上市的国债、
央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 可转换债券、 可分离债券、 债券回购、 短
期融资券、 资产支持证券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益
类金融工具。 本基金 80% 以上的基金资产投资于固定收益类金融工具， 其中本基
金持有的公司债、 企业债、 可转换债券、 金融 债、 资产支持证券、 短 期融资券等
非国家信用债券投资比例不低于固定收益类资产的 30% ； 本基金还可投资于一级
市场新股申购、 持有可转债转股所得的股票、 投资二级市场股票以及权证等中国
证监会允许基金投资的其 它金融工具， 但上述非固定收益类金融工具的投资比例
合计不超过基金资产的 20% 。 基金持有现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低
于基金资产净值的 5% ，持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% 。此
外， 如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
41
八 、基 金的投 资策略
（ 一） 投资策 略
本基金根据宏观经济分析、 债券基准收益率研究、 债券的信用研究、 债券的
利差水平研究， 判断不同债券在经济周 期的不同阶段的相对投资价值， 并确定不
同债券在组合资产中的配置比例，实现组合的稳健增值。
1、资产配置策略
本基金 80% 以上的基金资产投资于 固定收益 类金融工具， 并在严格控制风险
的基础上， 通过对全球经济形势、 中国经济发展 （包括宏观经济运行周期、 财政
及货币 政策、 资金 供需 情况） 、证券 市场 估值 水平等 的研判 ，适 度参 与权益 类资
产配置，适度把握市场时机力争为基金资产获取稳健回报。
2、债券（不含可转债） 投资策略
（1）利率策略
本基金全面研究主要经济变量，分析宏观经济运行情况，并预测财政政策、
货币政策等宏观经济政策取向， 分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构 ， 在
此基础上预测金融市场利率水平变动趋势。
组 合 久 期 是 反 映 利 率 风 险 最 重 要 的 指 标 。 本 基 金 将 根 据 对 市 场 利 率 变 化 趋
势的预期， 制定出组合的目标久期： 预期市场利率水平将上升时， 降低组合的久
期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。
（2）信用策略
本基金分析公司债券、 企业债券等发行人所处行业发展前景、 市场地位、 财
务状况、 管理水平等因素， 评价债券发行人的信用风险和信用级别。 进而从违约
概率 和违约挽回率、 税收因素和风险溢价三个方面确定公司债券、 企业债券的信
用风险利差。
债券的违约概率是指债券发行人无法按时或者无法按量支付利息和本金的
违约事件发生的可能性， 不同的机构可能对违约事件有不同的定义， 衡量违约可
能性， 目前较为成熟的信用风险衡量方法主要有以下四种：
第一，根据评级机构给予的信用评级判断信用风险；
第二， 对财务数据进行分析， 根据计分模型、 神经网络方法、probit/logit 回
归等其他判别分析方法衡量信用风险；
第三， 结构模型， 将企业股权看作以债券价值为执行价的一个欧式期权， 利 42
用期权定价思 想进行信用风险衡量， 其中需要对不同时期的现金流 （包括债务现
金流、股利现金流等）做特定的处理；
第四，简化模型，通过直接设定违约概率分布和违约挽回率计算信用风险。
在评级机构评级的基础上， 利用企业历史违约数据求得 1 年期转移矩阵， 利用转
移矩阵，还可以进一步进行信用债券投资的组合管理，最著名的就是
JPMorgan1997 年创立 的 CreditMetrics 方法， 即采用 类似股票市场上的 Markowitz
的 “ 均值- 方差 ” 模 型 ， 对 于 信 用 债 券 的 投 资 ， 通 过 组 合 管 理 来 分 散 投 资 的 违 约 风
险。 在考虑风险溢价的基础上， 可以适当提高看好行 业的行业配置比例， 博取风
险溢价降低带来的收益。
（3）债券选择策略
中国债券市场的波动主要受宏观经济运行趋势、 通胀压力、 资金供求 等因素
影响， 而货币政策与宏观经济运行趋势之间存在紧密联系， 以上因素共同构成债
券市 场收益率的驱动机制。 据此， 本基金建立 了自上而下和自下而上两方面的研
究流程 。 自上而下的研究 是指通过对经济周期、 物价走势、 货币政策 、 资金供求、
投资者结构等因素的 宏观基本面 和资金技术面分析 ， 形成对债券市场运行环境的
判断， 从而对收益率曲线和市场趋势作出判断。 自下而上的研究是指通过 信用利
差分析 、 债券信用风险评估 等形成类属资产配置比例后， 再利用收益率曲线模型
和信用定价模型， 实现精选个券。 由此本基金将利用 宏观和微观层面相配套的研
究决策体系，最后形成具体的投资策略。
3、可转债投资策略
对于本基金中可转债的投资，本基金主要采用可转债相对价值分析策略。
由于可转债兼具债性和股性， 其投资风险和收益介于股票和债券之间， 可转
债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值， 把握可
转债的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。
其次， 在进行可转债筛选时， 本基金还对可转债自身的基本面要素进行综合
分析， 这些基本面要素包括股性特征、 债性特征、 摊薄率、 流动性等 ， 形成对基
础股票的价值评估。 本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分
析结合在一起，最终确定投资的品种。
4、二级市场股票投资策略
本基金主要投资具有较高成长性且估值有吸引力的公司股票。 本基金从定性
和定量两个方面来把握投资对象的特征：
43
（1）定性方面
? 具有良好的公司治理结构， 信息透明， 注重公 众股东利益和投资
者关系；
? 具有优秀、 较为稳定的管理层， 管理规范进取， 能适应不断发展
的公司规模；
? 财务透明、清晰，资产质量及财务状况较好；
? 在生产、 技术、 市场、 政策环境等经营层面具有一方面或几方面
竞争优势；有清晰的增长战略，并与其现有的竞争优势相契合 。
（2）定量方面
? 已具备历史成长性， 历史每股主营业务收入、 EPS 等财务指标已
具有增长性；
? 未来成长性持续，预期每股主营业务收入增长率和预期 EPS 增
长率等指标高于行业平均水平；
为达精选之目的， 本基金结合定量分析和定性分析， 构建过滤模型来动态建
立和维护核心股票库， 从而精选出具有较高成长性且估值有吸引力的公司股票进
行投资布局； 同时将风险管理意识贯 穿于股票投资过程中， 对投资标的进行持续
严格的跟踪和评估。
5、新股申购策略
在国内股票市场上， 股票供求关系不平衡经常使得新股上市后的二级市场价
格高于其发行价， 从而使得新股 （IPO 和增发 等） 申购成为一种风险较低的投资
方式。 本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素， 根据股票
市场整体定价水平， 估计新股上市交易的合理价格， 同时参考一级市场资金供求
关系，最终制定相应的新股申购策略。本基金通过参与新股认购所获得的股票，
将根据其上市后的二级市场价格相对于其合理内在价值的高低， 确定继续持有或
者卖出。
本基金持有的一 级 市 场 申 购 的 权 益 类 资 产 必 须 在 其 上 市 交 易 或 流 通 受 限 解
除后不超过 6 个月的时间内卖出。
6、权证投资策略
本基金在严格控制风险的前提下， 不主动进行权证投资， 只在进行可分离债
券投资时，被动参与权证投资。
未来， 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等， 基金还 44
将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
7、其他衍生工具投资策略
本基金将密切跟踪国内各种衍生基金的动向， 一旦有新的基金推出市场， 将
在届时相应法律法规的框架内， 制订符合本基金投资目标的投资策略， 同时结合
对衍生工具的研究， 在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下， 谨慎进行投
资。 本基金将按照相关法律法规通过利用其他 衍生 金融工具进行套利、 避险交易，
控制基金组合风险，并通过灵活运用趋势投资策略获取超额收益。
（二 ） 投资决 策机 制和程 序
1、投资决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2）国内外宏观经济形势及对中国证券市场的影响；
（3）国家货币政策、产业政策以及证券市场政策；
（4）行业发展现状及前景；
（5）上市公司基本面、成长前景和信用评级；
（6）债券、股票等不同类别资产的预期收益率及风险水平。
2、投资决策机制
本基金实行投资决策团队制， 强调团队合作， 充分发挥集体智慧。 本基金管
理人将投资和研究职能整合， 设立了投资研究部， 策略分析师、 行业分析师、 金
融工程小组和基金经理立足本职工作， 充分发挥主观能动性， 渗透到投资研究的
关键环节，群策群力，为基金份额持有人谋取 稳健 的较高投资回报。
3、投资决策程序
本基金具体的投资决策机制与流程为：
（1） 基金 经理和 固定 收益分 析师 根据宏 观经 济形势 、央 行货币 投放 、商业
银行信贷扩张以及国际资本的流动等判断市场利率的走向提交策略报告并进行
讨论。
（2）基金经理在策略报告的基础之 上提出资产配置的建议。
（3） 投资 决策委 员会 审议基 金经 理提交 的资 产配置 建议 ，并确 定资 产配置
比例的范围。
（4） 固定 收益分 析师 对债券 品种 的收益 率、 信用风 险和 流动性 风险 进行评
估，并向基金经理推荐。
（5） 基金 经理在 考虑 资产配 置的 情况下 ，挑 选合适 的债 券品种 ，灵 活采取 45
各种策略，构建投资组合。
（6）集中交易室执行交易指令。
（7）数量分析师进行全程风险评估和绩效分析。
九 、业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数。
十 、风 险收益 特征
本基金是一只债券型基金，属于基金中的较低预期风险较低预期收益的品
种，其预期风险收益水平高于货币市场基金、低于股票型基金及混合型基金。
十一 、 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 1
月 20 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
投 资组 合报告
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 12,649,324.47 4.39
其中：股票
12,649,324.47 4.39
2 固定收益投资
257,413,066.41 89.41
其中：债券
257,413,066.41 89.41
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
46
6
银行存款和结算备付金
合计
8,975,364.76 3.12
7 其他资产
8,860,872.12 3.08
8 合计
287,898,627.76
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,609,496.93 1.64
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
4,587,163.24 2.89
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
- -
J 金融业 3,367,664.30 2.12
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管
理业
- -
O 居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 2,085,000.00 1.31
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 12,649,324.47 7.96
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 600795 国电电力 990,748 4,587,163.24 2.89
2 600109 国金证券 170,170 3,367,664.30 2.12
3 601989 中国重工 283,333 2,609,496.93 1.64
47
4 600661 新南洋 100,000 2,085,000.00 1.31
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 10,382,000.00 6.54
2 央行票据 - -
3 金融债券 63,584,000.00 40.02
其中：政策性金融债 63,584,000.00 40.02
4 企业债券 117,196,906.50 73.77
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 10,042,000.00 6.32
7 可转债 56,208,159.91 35.38
8 其他 - -
9 合计 257,413,066.41 162.03
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 140222
14 国开
22
400,000 43,032,000.00 27.09
2 112208
14 华邦
01
120,000 12,180,000.00 7.67
3 124601
14 唐城
债
100,000 10,780,000.00 6.79
4 124557
13 天易
02
101,000 10,603,990.00 6.67
5 124505
14 嘉市
镇
100,000 10,600,000.00 6.67
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
48
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
1.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：报告期末本基金无国债期货持仓。
1.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
1.10 投 资组 合报告 附注
1.10.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
1.10.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 23,888.91
2 应收证券清算款 2,246,770.68
3 应收股利 -
4 应收利息 5,912,102.23
5 应收申购款 678,110.30
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,860,872.12
1.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例 49
（％）
1 110023 民生转债 9,125,820.00 5.74
2 113001 中行转债 7,359,730.00 4.63
3 110015 石化转债 6,476,160.00 4.08
4 113005 平安转债 5,232,180.00 3.29
5 110020 南山转债 4,188,300.00 2.64
6 127002 徐工转债 4,112,538.00 2.59
7 110011 歌华转债 4,006,634.00 2.52
8 110022 同仁转债 3,647,376.20 2.30
1.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末持 有股票 未存 在流 通受 限情 况。
十二 、 基金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
转 型前 的汇添 富保 本混合 基金
阶段
净值增
长率
（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2011 年 1 月 26 日 （基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2011 年 12 月 31 日
1.20% 0.08% 4.55% 0.01% -3.35% 0.07%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
3.75% 0.09% 4.49% 0.01% -0.74% 0.08%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
0.76% 0.16% 3.94% 0.01% -3.18% 0.15%
2011 年 1 月 26 日 （基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2013 年 12 月 31 日
5.80% 0.12% 13.54% 0.01% -7.74% 0.11%
转 型后
汇 添富 双利债 券 A
阶段
净值增
长率
净值增长
率标准差
业绩比较基
准收益率
业绩比较基
准收益率标
(1) －(3) (2) －(4)
50
（1） （2） （3） 准差（4）
2014 年 1 月 28 日 （基
金合同生效日）至
2014 年 12 月 31 日
21.75% 0.45% 5.71% 0.11% 16.04% 0.34%
汇 添富 双利债 券 C
阶段
净值增
长率
（1）
净值增长率
标准差（2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2014 年 6 月 18 日 （基
金份额增设日） 至
2014 年 12 月 31 日
18.40% 0.58% 2.43% 0.13% 15.97% 0.45%
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较图
汇 添富 双利债 券 A
汇 添富 双利债 券 C
51
十 三、 基金的 费用 与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费：本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定， 可以在 基金 财产中 列支 的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按 前一 日 基金资产净值的 0.7% 年费率计提 。 管理费 的 计算
方法如下：
H ＝E× 0.7% ÷当年天数
52
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书， 于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人 。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一 日 基金资产净值的 0.2% 的年费率计 提。 托管 费的 计
算方法如下：
H ＝E× 0.2% ÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付由基金托管人根据基
金管理人的授权委托书， 于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
托管人 。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.4% 。
本基金销售服务费按前一日 C 类份额的基金 资产净值的 0.4% 年费 率计提。
计算方法如下：
H ＝E× 0.4%÷ 当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类份额的基金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 ， 由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书， 于次月首日起2 个工作日内从基金财产中划出， 分别
支付给各基金销售机构。 若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述一、 基金费用 的种类中第 4－8 项费用 ， 根据有关法规及相应协议规定 ，
按费用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或 53
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前 的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
（ 四） 费用调 整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率、 销售服务费率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率、 销售服务费率等费率， 无
须召开基金份额持有人大会。
（ 五） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务 按国家税收法律、 法规执
行。
54
十四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
一、“ 重 要提示 ” 部分 ：
更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、“ 三 、基金 管理 人 ” 部 分：
1、更新了基金管理人 人员相关信息。
2、更新了基金经理的相关信息。
三 、 “ 四 、基 金托管 人 ”部 分：
1、更新了基金托管人基本情况。
2、更新了主要人员情况。
3、更新了基金托管业务经营情况。
四 、 “ 五 、相关 服务 机构 ”部分 ：
更新了基金份额发售机构 相关信息。
五 、 “ 八 、基金 的投 资 ” 部 分：
更新了基金投资组合报告。
六 、 “ 九 、基金 的业 绩 ” 部 分：
更新了基金业绩表现数据。
七、 “ 十三、 基金 的费用 与税 收 ”部 分：
修改了基金管理费、托管费的支付方式。
八 、 “ 二十 一、 其他 应披 露事 项 ” 部分 ：
更新了 2014 年 7 月 27 日至 2015 年 1 月 26 日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2015 年 3 月 7 日
