中信建投睿信：开放日常申购、赎回业务公告查看PDF公告
中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 1 页 共 7 页 中 信 建 投 睿信 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 开 放 日 常申 购 、 赎 回业 务 公 告 公告送 出日期：2015 年 3 月6 日 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 2 页 共 7 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 中信建 投睿 信灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 基金简 称 中信建 投睿 信 基金主 代码 000926 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 2 月 3 日 基金管 理人 名称 中信建 投基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 交通银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 中信建 投基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基金 运作 管理 办法》 等 相关法 律法 规以 及 《中 信 建投 睿信灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》 、 《中 信建 投睿信 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 等 申购起 始日 2015 年 3 月 9 日 赎回起 始日 2015 年 3 月 9 日 转换转 入起 始日 - 转换转 出起 始日 - 定期定 额投 资起 始日 - 2 日常 申购 、赎回 （ 转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间 投资者 应在 开放 日办 理中 信建投 睿信 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （ 以下 简 称 “ 本基 金” ） 的 申购和赎回， 具体办理 时 间为上海证券 交易所、 深 圳证券交易所 的正常交 易 日，但基金 管理人根 据法律法规、 中国证监 会 的要求或基金 合同的规 定 公告暂停申购 、赎回时 除 外。销售机 构的具体 业务办 理时 间参 见基 金销 售机构 的相 关公 告。 基金合同生效 后，若出 现 新的证券交易 市场、证 券 交易所交易时 间变更或 其 他特殊情况， 基 金管理人将视 情况对前 述 开放日及开放 时间进行 相 应的调整，但 应在实施 日 前依照《证 券投资基 金信息 披露 管理 办法 》 的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。 基金管理人不 得在基金 合 同约定之外的 日期或者 时 间办理本基金 的申购、 赎 回。投资者在 基 金合同约定之 外的日期 和 时间提出申购 、赎回申 请 并被受理的， 其申购、 赎 回价格为下 一开放日 本基金 的申 购、 赎回 价格 。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 （1） 投 资者 通过 其他 销售 机构或 基金 管理 人网 上直 销首次 申购 基金 份额 的最 低限额 为 人 民 币 1,000 元， 追加 申购 单笔 金额不 设限 制。 投资 者通 过直销 中心 首次 申购 基金 份额的 最低 限额 为人 民币 20,000 元 ，追 加申 购单笔 金额 不设 限制 。各 销售机 构对 最低 申购 限额 及交 易 级差 有其 他规中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 3 页 共 7 页 定的， 以 各销 售机 构的 业 务规定 为准 。 （2） 基金 管理 人可 以根 据 市场情 况 ， 在 法律 法规 允 许的情 况下 ， 调整 上述 规 定申购 金额 的数 量限制 。基 金管 理人 必须 在调整 前依 照《 证券 投资 基金信 息披 露管 理办 法》 的有关 规定 在指 定媒 体上公 告并 报中 国证 监会 备案。 3.2 申购 费率 3.2.1 前端收 费 申购金 额（M ） 申购费 率 备注 M<100 万 1.20% - 100 万<=M<200 万 1.00% - 200 万<=M<500 万 0.50% - 500 万<=M 1000 元笔 - 注： （1 ）本 基金 的申 购费 用由基 金投 资人 承担 ，不 列入基 金财 产， 主要 用于 本基金 的市 场推 广、 销售、 注册 登记 等各 项费 用。 （2 ） 在本 基金 的存 续期 内 ，投资 人可 以多 次申 购本 基金， 申购 费率 按每 笔申 购申请 单独 计算 。 （3 ） 本基 金按 “价 外法 ” 计算申 购手 续费 ，即 申购 金额中 包含 申购 费。 （4 ） 本基 金对 单个 投资 人 累计申 购并 持有 的基 金份 额不设 上限 。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 （1） “未 知价 ” 原 则 ， 即 申购 、 赎 回价 格以 申请 当 日收市 后计 算的 基金 份额 净值为 基准 进行 计算。 （2） “金 额申 购 ” 原则 ， 本基金 的申 购以 金额 申请 。 （3） 当日 的申 购申 请可 以 在基金 管理 人及 销售 机构 规定的 时间 以内 撤销 ， 但 申请经 登记 机构 确认的 不得 撤销 。 （4） 基金 管理 人可 在法 律 法规允 许的 情况 下 ， 对 上 述原则 进行 调整 。 基金 管 理人必 须在 新规 则开始 实施 前依 照《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 （1） 基金 份额 持有 人在 销 售机构 办理 赎回 时， 每笔 赎回申 请的 最低 份额 为1 份基金 份额 。 （2 ） 基 金份 额持 有人 可将 其全部 或部 分基 金份 额赎 回， 但某 笔交 易类 业务 （ 如赎回 、 基金 转 换、 转托 管等 ） 导 致单 个 交易账 户的 基金 份额 余额 少于1 份时 ， 余额 部分 基 金份额 必须 一同 赎回 。 （3） 基金 管理 人可 以根 据 市场情 况 ， 在 法律 法规 允 许的情 况下 ， 调整 上述 规 定赎回 份额 的数 量限制 。基 金管 理人 必须 在调整 前依 照《 证券 投资 基金信 息披 露管 理办 法》 的有关 规定 在指 定媒 体上公 告并 报中 国证 监会 备案。 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 4 页 共 7 页 4.2 赎回 费率 持有期 限（N ） 赎回费 率 N<7 日 1.50% 7 日<=N<30 日 0.75% 30 日<=N<1 年 0.50% 1 年<=N<2 年 0.25% 2 年<=N 0.00% 注： （1 ）计 算持 有期 限时 ：1 个月按 30 日计 算， 一年 为 365 天。 （2 ） 在本 基金 的存 续周 期 内，赎 回费 率随 基金 份额 的持有 时间 递减 ，具 体费 率如上 所示 。 （3 ） 赎回 费用 由赎 回基 金 份额的 基金 份额 持有 人承 担， 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人， 将赎 回费全 额计 入基 金财 产； 对持续 持有 期大 于 30 日 （含） 但少 于 3 个月 的投 资人， 赎回 费 总 额 的 75% 计 入基 金财 产 ； 对持 续 持有期 长于 3 个月 （含 ） 但少于 6 个月 的投 资人 ， 将赎回 费总 额的 50% 计入基 金财 产； 对持 续持 有期长 于 6 个 月（ 含） 的 投资人 ，将 赎回 费总 额的 25%计 入基 金财 产， 其余用 于支 付注 册登 记费 和其他 必要 的手 续费 。 （4 ） 基金 管理 人可 以在 基 金合同 约定 的范 围内 调整 费率或 收费 方式 ， 并 最迟 应于新 的费 率或 收费 方式实 施日 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。 （5 ） 基 金管 理人 可以 在不 违背法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情况 下根 据市 场情况 制定 基金 促 销 计划， 针对 投资 人定 期和 不定期 地开 展基 金促 销活 动。在 基金 促销 活动 期间 ，基金 管理 人可 以按 中国证 监会 要求 履行 必要 手续后 ，对 投资 人适 当调 低基金 赎回 费率 。 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 （1） “未 知价 ”原 则， 即 赎回价 格以 申请 当日 收市 后计算 的基 金份 额净 值为 基准进 行计 算 。 （2） “份 额赎 回 ” 原则 ， 即本基 金的 赎回 以份 额申 请。 （3） 当日 赎回 申请 可以 在 基金管 理人 及销 售机 构规 定的时 间以 内撤 销， 但申 请经登 记机 构确 认的不 得撤 销。 （4 ） 在 本基 金存 续期内 ， 基金份 额持 有人 赎回 时 ， 除 指定赎 回外 ， 基金 管理 人按 “ 先进 先出 ” 的原则 ，对 该持 有人 账户 在该销 售机 构托 管的 基金 份额进 行处 理， 即按 照投 资人认 购、 申购 的先 后次序 进行 顺序 赎回 。 （5） 基金 管理 人可 在法 律 法规允 许的 情况 下 ， 对 上 述原则 进行 调整 。 基金 管 理人必 须在 新规 则开始 实施 前依 照《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。 5 日常 转换 业务 本基金 目前 暂不 开通 转换 业务， 具体 开通 情况 以届 时公告 为准 。 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 5 页 共 7 页 6 定期 定额 投资业 务 本基金 目前 暂不 开通 定期 定额投 资业 务， 具体 开通 情况以 届时 公告 为准 。 7 基金 销售 机构 7.1 场外 销售机 构 7.1.1 直销机 构 （1） 直销 中心 地址： 北京 市东 城区 朝阳 门内大 街 2 号凯 恒中 心E 座 2 层 法定代 表人 ：蒋 月勤 联系人 ：贾 欣欣 联系电 话：010-59100273 传真号 码：010-59100298 （2） 网上 交易 客户服 务电 话：4009-108-108 公司网 站：www.cfund108.com 开放期 间， 客户 可以 通过 本公司 客户 服务 中心 电 话4009-108-108 （ 免长 途话 费） 进 行业 务相 关事宜 的问 询、 开放 式基 金的投 资咨 询及 投诉 等。 7.1.2 场外代 销机 构 （1） 交通 银行 股份 有限 公 司 地址： 上海 市浦 东新 区银 城中路 188 号 法定代 表人 ：牛 锡明 客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com （2） 中信 建投 证券 股份 有 限公司 地址： 北京 市东 城区 朝内 大街 188 号 法定代 表人 ：王 常青 客户服 务电 话：95587 、400-8888-108 网址：www.csc108.com （3） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 地址： 上海 市中 山东 一 路12 号 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 6 页 共 7 页 法定代 表人 ：吉 晓辉 客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
7.2 场内 销售机 构 本基金 不设 场内 销售 机构 。 8 基金 份额 净值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排 基金管 理人 根据 《中 信建 投睿信 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》和 《中信 建投 睿信 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 》的 有关 规定， 通过 中国 证监 会指 定的信 息披 露媒 体、 基金管 理人 网站 等媒 介及 时公布 基金 份额 净值 信息 。 自2015 年3 月9 日 起， 基 金管理 人将 在每 个开 放日 的次日 ， 通过 网站 、 基 金 份额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。 基金管 理人 将公 告半 年度 和年度 最后 一个 市场 交易 日（或 自然 日） 基金 资产 净值和 基金 份额 净值。 9 其他 需要 提示的 事项 （1） 本公 告仅 对本 基金 开 放日常 申购 、 赎回 业务 的 有关事 项予 以说 明 。 投 资 者欲了 解本 基金 的详细 情况 ，请 仔细 阅读 本基金 的基 金合 同、 招募 说明书 等相 关文 件。 投资 者亦可 拨打 本基 金管 理人的 全国 统一 客户 服务 电话 4009-108-108 （免 长 途话费 ）咨 询相 关事 宜。 （2） 基金 管理 人应 接收 开 放日当 天 （T 日 ） 开 放时 间 结束前 受理 的申 购或 赎回 申请， 在正 常 情况下 ，本 基金 注册 登记 机构 在 T+1 日（ 包括 该日 ）内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提 交的 有效申 请， 投资 者可 在 T+1 日后 （包 括该 日） 到销 售网点 柜台 或以 销售 机构 规定的 其他 方式 查询 申请的 确认 情况 。若 申购 不成功 ，则 申购 款项 本金 退还给 投资 者。 销售机 构对 申购 、赎 回申 请的受 理并 不代 表该 申请 一定成 功， 而仅 代表 销售 机构确 实接 收到 申购、 赎回 申请 。申 购、 赎回的 确认 以注 册登 记机 构的确 认结 果为 准。 对于 申购申 请及 申购 份额 的确认 情况 ，投 资者 应及 时查询 并妥 善行 使合 法权 利。 （3） 有关 本基 金开 放申 购 、赎回 业务 的具 体规 定若 发生变 化， 本基 金管 理人 将另行 公告 。 风险提 示 投资者 购买 基金 并不 等于 将资金 作为 存款 存放 在银 行或存 款类 金融 机构 ，基 金管理 人不 保证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人承 诺以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和 运 用基中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 7 页 共 7 页 金资产 ， 但不 保证 基金 一 定盈利 ， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 预示其 未来 业绩 表现 。 投资者 投资 基金 前应 认真 阅读基 金合 同、 招募 说明 书，投 资与 自身 风险 承受 能力相 适应 的基 金。 特此公 告。 中信建投基金管理有限公司 2015 年 3 月6 日
