上投摩根基金：关于在中国工商银行开通基金转换业务的公告查看PDF公告
上 投摩 根基金 管理 有限公 司
关 于在 中国工 商银 行开通 基金 转换业 务的 公告
为更好 地满 足投 资者 的理 财需求 ， 上投 摩根 基金 管 理有限 公司 （ 以下 简称" 本 公司"）已
与中国 工商 银行 股份 有限 公司 （以 下简 称" 工 商银 行" ） 签 订相 关转 换业 务协 议 ， 决定 自 2015
年 3 月 6 日起 在工 商银 行开 通我司 旗下 开放 式基 金的 基金转 换业 务。 现将 有关 事 项公告 如下 ：
一、适 用基 金范 围
本次开通 的基金转换业务适用于本 公司旗下 通过工商银行 代 销的所有基金（QDII 基金
除外） 。 本 公司 今后 发行 的 其他开 放式 基金 将视 具体 情况确 定是 否适 用于 相关 基金转 换业 务 。
二、业 务办 理地 点和 时间
凡 在 工 商银 行 办 理 本公 司 旗 下 开 放式 基 金 业 务的 投 资 者 均 可在 工 商 银 行各 基 金 代 销网
点办理 上述 开放 式基 金的 基金转 换业 务。
三、基 金转 换费 用
1 、基金 转换 费用包 括 转出基 金的赎 回费 和转换 申购补 差费两 部分 。具体 收取情 况视每
次转换 时两 只基 金的 申购 费差异 情况 和转 出基 金的 赎回费 而定 。 基金 转换 费用 由基金 份额 持
有人承 担。
（1 ）基 金转 换申购 补 差费： 按照转 入基 金与转 出基金 的申购 费的 差额收 取补差 费。转
出基金 金额 所对 应的 转出 基金申 购费 低于 转入 基金 的申购 费的 ， 补差 费为 转入 基金的 申购 费
和转出 基金 的申 购费 差额 ； 转出基 金金 额所 对应 的转 出基金 申购 费高 于转 入基 金的申 购费 的 ，
补差费 为零 。
（2 ）转 出基 金赎 回费 ：按转 出基 金正 常赎 回时 的赎回 费率 收取 费用 。
2 、计算 基金 转换费 用 所涉及 的赎回 费率 和申购 费率均 按正常 费率 执行。 注：转 入份额
的计算 结果 四舍 五入 保留 到小数 点后 两位 。
四、基 金转 换业 务规 则
1 、基金 转换 只能在 同 一销售 机构办 理， 且该销 售机构 须同时 代理 拟转出 基金及 拟转入
基金的 销售 。
2 、 基金 转换 的最 低申 请份额 为 100 份 基金 单位 。如投 资者 在单 个销 售网 点持有 单只 基
金的份 额不 足 100 份时 ， 需 一次性 全额 转出 。 单笔 转入 申请不 受转 入基 金最 低申 购金额 限 制 。
3 、基金 转换 以份额 为 单位进 行申请 。投 资者办 理基金 转换业 务时 ，转出 方的基 金必须
处于可 赎回 状态 ， 转 入方 的基金 必须 处于 可申 购状 态。 如 果涉 及转 换的 基金 有一只 不处 于开
放日， 基金 转换 申请 处理 为失败 。
4 、基金 转换 采取未 知 价法， 即以申 请受 理当日 各转出 、转入 基金 的基金 份额净 值为基
础进行 计算 。
5 、 正常 情况 下， 基金 注册与 过户 登记 人将 在 T+1 日对 投资者 T 日的 基金 转换业 务申 请
进行有 效性 确认 ，办 理转 出基金 的权 益扣 除以 及转 入基金 的权 益登 记。 在 T ＋2 日 后（ 包括
该日） 投资 者可 向销 售机 构查询 基金 转换 的成 交情 况。
6 、 单个 开放 日基 金净 赎回份 额及 净转 出申 请份 额之和 超过 上一 开放 日基 金总份 额 的 10%
时， 为 巨额 赎回 。 发 生巨 额赎回 时， 基金 转出 与基 金赎回 具有 相同 的优 先级 ， 基金 管理 人可
根据基 金资 产组 合情 况， 决定全 额转 出或 部分 转出 ， 并 且对 于基 金转出 和基 金赎回 ， 将采 取
相同的 比例 确认 。 在 转出 申请得 到部 分确 认的 情况 下，未 确认 的转 出申 请将 不予以 顺延 。
7 、目前 ，本 基金管 理 人旗下 的开放 式基 金均采 用前端 收费模 式， 故投资 者转入 的基金
份额将 被自 动记 入前 端收 费模式 下， 且持 有人 对转 入基金 的持 有期 限自 转入 之日起 计算 。
五、重 要提 示
1 、 本公 司保 留对 本业 务的解 释权 。
2 、投资 者欲 了解本 业 务相关 基金的 详细 情况， 请仔细 阅读相 关基 金的基 金合同 、招募
说明书 等法 律文 件。
3 、风险 提示 ：本公 司 承诺以 诚实信 用、 勤勉尽 责的原 则管理 和运 用基金 财产， 但不保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保证 最低收 益 。 投 资者 投资 于本 公司基 金时 应认 真阅 读相 关基金 合同 、
招募说 明书 等文 件。 敬请 投资者 注意 投资 风险 。
六、详 情请 咨询 ：
1 、 工商 银行
客户服 务电 话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn
2 、 上投 摩根 基金 管理 有限 公司
客户服 务电 话：400-889-4888
021-38794888
公司网 站：www.cifm.com
特 此公 告
上 投摩 根基 金管 理有 限公司
2015 年 3 月 6 日
