融通通泰保本：关于份额分类及相关事项的公告查看PDF公告
融通基 金管理有限公司
关于 融 通通泰保本混合型 证券投资 基金 份额 分类及相关事项 的 公告
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理
办法》 及 《证券投资基金销售管理办法》 等法律法规 的规定及融通通泰保本混合
型证券投 资 基金 （以下 简称“本 基金” ） 的基 金合同 和 招募说 明书的 约定 ，融通
基金管理 有限公 司（以 下简称“ 本公司 ” ） 在 与本基金 的托管 银行中 国工商银行
股份有限公司协商一致， 并 报中国证监会备案后 ， 决定自 本公告披露之日 起对本
基金 进行份额分类，原 有基金份额为 A 类份 额，增设 C 类份额。 为此，本公司
对 本基金 的 《基 金合同 》 、 《招 募说明 书》 （更 新）的相 关内容 进行了 相应修订 。
本基金 进行份额分类事项 对原有基金份额持有人的利益无实质性影响， 不需召开
基金份额持有人大会 。 现根据 《证券投资基金信息披露管理办法》 的规定， 现将
相关情况 公告如下：
一、 本 基金的 份额 分类情 况
（一）对本基金份额实施分类的原则
在投资者申购时收取申购费用的份额（即原收费份额） ，称为 A 类份额；不
收取申购费用， 而是从本类别基金资产中计提销售服务费 并按照持有期限收取赎
回费 的份额，称为 C 类份额。各类基金份额分别设置代码，分别公布基金份额
净值，投资者可自行选择申购的基金份额类别。A 类份额的基金代码保持不变，
仍为 000142 ；C 类份额的基金代码为 001124。
（二）对本基金投资者已持有基金份额的处理
本基金分类后，本基金 原有基金份额将自动划归为 本基金 A 类基金 份额，
对本基金的持有、赎回或转换无任何变化，利益不受任何影响。
（三）本基金分类后的销售费用情况
本基金 A 类和 C 类份额的申购费、赎回费及销售服务费费率情况见下表：
A 类份额 C 类份额
基金代码 000142 001124
二 、本 基金 C 类份额 的 申购 金额限 制
本基金的合同生效日为 2013 年 5 月 30 日， 第一个保本周期的到期日为 2016
年 5 月 30 日。 本基金在 2016 年 5 月 30 日 （含该日） 前， 单笔 申购 本基金 C 类
份额 的金额 须高于 500 万元（含 500 万元） 。本公司有权根据市场情况对上述 C
类 份额的申购金额限制进行调整， 届时将根据 《 证券投资基金信息披露管理办法》
的规定予以公告。
三 、其 他相关 业务
1、 本公司暂不开通 C 类份额 与本公司旗下其他基金的相互转换业务， 也不
开通本基金 A 类份额和 C 类份额之间 的相互转换业务。
2、本公司暂不开通 C 类份额的定期定额投资计划 。
3、本公司暂不开通 C 类份额的基金份额转托管功能 。
4、本公司暂不开通本基金 C 类份额在公司网上直销及代销机构的 销售 。
今后若开通以上业务，本公司将另行公告。
四、 本 基金《 基金 合同》 的修 订内容
（ 一） 在“第 二部 分 基金 的 基本情 况 ” 中：
申购费率
申购金额（M ） （单位：元） 申购费率 申购费率
M ＜100 万 1.2%
0%
100 万≤M<500 万 0.8%
500 万≤M
0.4%
M ≥ 1 0 0 0 万 1000/ 笔
赎回费率
持有时间（Y ） 赎回费率 持有时间（D ） 赎回费率
Y ＜1 年 2.0% D ≤30 天 1.5%
1 年≤Y ＜2 年 1.6% D ＞30 天 0%
2 年 ≤ Y ＜3 年 1.2% -- --
Y ≥3 年 0% -- --
销售服务费 --- -- 0.6% 增加“九、基金份额的 类别
本基金根 据认购 、申购 费用收取 方式的 不同， 将基金份 额分为 不同的 类别。
在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用的，称为 A 类基金 份额；不收
取认购、 申购费用， 而是从本类别基金资产中计提销售服务费， 并根据持有期限
收取赎回费的， 称为 C 类基金份额。 ”
（ 二） 在“第 六部分
申 购份 额的申 购与 赎回 ” 中：
“六 、申购和赎回的价格、费用及其用途 ”中
第 4 项修 改为 “4、申 购费用由投资人承担，不列入基金财产。C 类份额不
收取申购费。 ”
第 5 项增加“其中 A 类基金份额的赎回费不低于 25%的部分归入基金财产，
其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 对于根据持有 C 类份额的期
限收取的赎回费全额计入基金财产。 ”
（ 三） 在“第 十六 部分
基金 资产估 值 ” 中：
“四、估值程序 ”中
第 1 项修改为“1、A 类和 C 类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，A
类和 C 类基金份额净值除以当日 该类基金份额的余额数量计算， 精确到 0.001 元，
小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及 A 类和 C 类 基金份额净值， 并按规定公告。 ”
（ 四 ） 在“第 十 七 部分
基金 费用与 税收 ”中：
1、 “一、基金费用的种类”中增加 “3、销售 服务费”
2、 “二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式”中增加
“3 、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.6% 。本 基金销 售 服务费将 专门用 于本基 金的销售 与基金 份额持 有人服务，
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费
按前一日C 类基金份额 资产净值的0.6%年费率计提。计算方法如下：
H＝ E×0.6%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出，
由注册登记机构代收， 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构
等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
过渡期内本基金不计提管理费 、托管费和销售服务费 。
若保本周期到期后， 本基金不符合保本基金存续条件， 基金份额持有人将所
持有本基金份额转为变更后的 “融通增强收益债券型证券投资基金” 的基金份额，
管理费按前一日基金资 产净值的 0.7% 的年费 率计提，托管费按前一 日基金资产
净值的 0.2% 的年费率计提 ，C 类基金份额销售服务 费按前一日基金资产净值的
0.35% 的年费率计提。计算方法同上。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 4－7 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 ”
（ 五） 在“第 十 八 部分
基金 的收益 与分 配”中 ：
“三、 基金收益分配原则” 中第 4 项修订 为 “4、 由于本基金 A 类基金份额
不收取销售服 务费， 而 C 类基金份额收取 销售服务费， 各基金份 额类别对应的
可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权 ”
四 、重 要提示
1、 公司 将于公 告当日 ，将修改 后的本 基金《 基金合同 》登载 于公司 网站，
并在下期更新的 《融通 通泰保本混合型证券投资基金招募说明书》 中， 对上述相
关内容进行相应修改。 投资者欲了解基金信息请仔细阅读 本基金的基金合同、 招
募说明书及相关法律文件。
2、 本基金在进行份额分类并 增加 C 类份额 之日起，A 类份额和 C 类 份额并
存 。
3、 本公 司将依 照法律 法规的规 定，在 最新的 基金招募 说明书 更新中 更新 本
基金收费方式，但开通本业务的时间自本公告披露之日起实施。
4 、 投 资 者 可 通 过 融通基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 ：400-883-8088 （免
长途电话费） 、0755-26948088 ；或登录本公司网站 www.rtfund.com 了解详情。
五 、 风 险提示
本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本
基金业绩表现的保证。 本公司提醒投资人在做出投资决策后， 基金运营状况与基
金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行负担。 投资者投资基金时应认真阅读
基金的《基金合同》 、 《招募说明书》等文件。
本公告的解释权归融通基金管理有限公司。
特此公告 。
融通基金管理有限公司
2015 年 3 月 5 日
