嘉实主题混合更新招募说明书摘要
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嘉 实 主题 精 选混 合 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
(2015 年第1 号)
基 金管 理人: 嘉 实基 金管理 有限 公司
基 金托 管人: 中 国银 行股份 有限 公司
嘉实主 题精 选混 合型 证券 投资基 金 (以 下简 称 “本基金 ” ) 根据2006 年6 月12 日 中国证 券
监督管 理委 员会 《关 于同 意嘉实 主题 精选 混合 型证 券投资 基金 募集 的批 复》 (证监 基金 字
[2006]117 号 )核 准进 行募 集。 本 基金 基金 合同 于2006 年7 月21 日起 生效 ,自 该 日起基 金管
理人正 式开 始管 理本 基金 。
重要提示
投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不
保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。
本摘要 已经 基金 托管 人复 核。 本 摘要 所载 内容 截止 日为 2015 年1 月21 日 ( 特别事 项注
明除外 ) , 有关 财务 数据 和净值 表现 截止 日 为2014 年 12 月31 日( 未经 审计) 。
一 、基 金管理 人
(一) 基金 管理 人概 况
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1. 基本 情况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ,德 意志 资产 管理 (亚 洲)有 限公 司30% , 立信 投资
有限责 任公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 (010 )65215588
传真 (010 )65185678
联系人 胡勇钦
嘉 实基金 管理 有限公 司经中 国证监 会证 监基字[1999]5 号 文批准 ,于1999 年3 月25 日成
立, 是 中外合 资基 金管 理 公司 。 公司注 册地 上海, 总部设 在北 京并设 深 圳、 成都 、 杭 州、 青
岛 、 南 京、 福 州 、广州 分公 司 。 公司 获 得全 国 社保基 金 、 企业 年 金投 资 管理人 、QDII 资格
和 特定 资产 管理 业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
(二)主要人员情况
1 .基 金管 理人 董事 、监 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 , 董 事长 , 硕 士研究 生, 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长; 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员; 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ; 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年 12 月 2 日 起任 嘉实 基金管 理有 限公 司董 事长 。
赵学军 先生 , 董 事、 总经 理, 经 济学 博士 , 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉
实基金 管理 有限 公 司 总经 理 。
苗菁先 生, 董事 , 学 士学 位, 中 共党 员。 曾任 中煤 信托有 限责 任公 司国 际业 务部项 目经
理、投 资管 理部 业务 经理 ;2004 年 3 月至 今历 任中 诚信托 有限 责任 公司 投资 管理部 业务 经
理、 副 经理 、 经 理、 投 资 总监兼 投资 管理 部经 理; 现任中 诚信 托有 限责 任公 司投资 总监 、 公
司党委 委员。
Bernd Amlung 先生 ,董 事,德 国籍 ,德 国拜 罗伊 特大学 商业 管理 专业 硕士 。自 1989
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年起加 入德 意志 银行 以来 , 曾 在私 人财 富管理 、 全 球市场 部工 作 。 现任 德意 志资产 与财 富管
理公司 (Deutsche Asset & Wealth Management, London ) 全球 战略 与业 务 发展部 负责 人,
MD 。
Mark Cullen 先 生, 董事 , 澳大利 亚籍 , 澳大 利亚 莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 , 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负
责人 , 德 意志 银行 ( 纽约 ) 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 ( 纽约 )
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐先 生, 董事,1990 年毕 业于清 华大学 经济 管理学院 ,硕 士研究 生。1990 年 2
月至 2000 年 5 月 任海 问 证券投 资咨 询有 限公 司总 经理;1994 年 至今 任北 京 德恒有 限责 任
公司总 经理 ;2001 年 11 月至今 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
王巍先 生 , 独 立董事 , 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 , 美国化 学银 行分析 师 , 美 国
世界银 行顾 问, 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ,万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 , 独 立董 事、 中共党 员, 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ,上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生, 独立 董事 , 中 共党员 , 法 学博 士, 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 , 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员, 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士, 监事 , 中 共党 员, 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 , 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 , 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 , 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 , 监 事, 经济 师, 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 , 长安 信 息产业 ( 集
团) 股份 有限 公司 董事 会 秘书 , 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生, 监事 ,中 共党 员,博 士研 究生 。2005 年 9 月 至今 就职 于嘉 实基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ,历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ,监 事, 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职 于首 钢集 团,2003
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年 10 月至 2008 年 6 月, 为国浩 律师 集团 (北 京) 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月至 今,
就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ,现任 法律 部总 监。
宋振茹 女士 , 副总 经理 , 中共党 员 , 硕 士研 究生 , 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于嘉 实基 金
管理有 限公 司 , 历任 督察 员和公 司副 总经 理。
张峰先 生, 副总 经理 , 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委, 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴京焦 女士 ,副 总经 理, 武汉大 学经 济学 硕士 ,加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ; 平 安证
券公司 助理 总经 理, 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年 3 月加盟 嘉 实基 金管理 有限 公
司 任公 司 总 经理 助理 。
王炜女 士, 督察 长, 中共 党员, 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生, 副总 经理 , 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 , 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理, 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 , 副 总经 理, 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 , 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理, 南方基 金运 作部 副总 监, 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
(1 ) 现任 基金 经理
邹唯先 生, 硕士 研究 生,13 年证 券、 基金 从业 经历。 曾任职 于长 城证 券研 究发 展中心 ;
嘉实基 金管 理有 限公 司研 究部 ; 上海 磐信 投资 管理 有限公 司, 任董 事总 经理 。2013 年 7 月
加入嘉 实基 金管 理有 限公 司 。2006 年 8 月 3 日至 2008 年 2 月 28 日任 嘉实 稳健混 合基
金经理、 2006 年 8 月 3 日至 2007 年 12 月 7 任 嘉实浦 安保 本基 金经 理, 2006 年 12 月
13 至 2008 年 2 月 27 任嘉实 策略 混合 基金 经理 ,2007 年 7 月 21 至 2012 年 3 月 7 日
任本基 金基 金经 理。2013 年 10 月 29 日 至今 任本 基 金基金 经理 。
(2 ) 历任 基金 经理
2006 年7 月21 日至2007 年7 月20 日, 王贵 文先 生 任 本 基金基 金经 理 。
2007 年7 月21 日至2008 年7 月21 日, 窦玉 明先生 任 本 基金基 金经 理 。
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2007 年7 月21 日至2012 年3 月6日, 邹 唯先 生 任 本 基 金 基金经 理 。
2012 年3 月7日至2013 年10 月29 日, 马惠 明先 生任 本 基金基 金经 理。
3 、股票 投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度, 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括: 公司 副总 经理兼 公司
首席投 资官 (股 票业 务) 邵健先 生, 公司 总经 理赵 学军先 生, 公司 研究 总监 陈勤先 生, 资深
基金经 理邹 唯先 生、 张弢 先生, 定量 投资 部负 责人 张自力 先生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托管 人
(一)基本情况
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日
注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰 拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 :田 国立
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理: 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 : 王永 民
客服电 话:95566
传真: (010 )66594942
(二)基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年, 现有 员工110 余人, 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验, 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 , 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 , 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 ( 一对 多 、 一 对一) 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 , 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
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务,为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 , 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
(三)证券投资基金 托管 情况
截至 2014 年12 月31 日 , 中国银 行已 托 管307 只证 券投资 基金 , 其 中境 内基 金 282 只,
QDII 基金25 只 , 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
三 、相 关服务 机构
(一)基金份额发售 机构
1. 直销机构
(1) 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址
北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心 D 座12 层
电话
(010 ) 65215588 传真 (010 )65215577
联系人
赵佳
(2) 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼01-03 单元
电话
(021 ) 38789658 传真 (021 ) 68880023
联系人
鲍东华
(3) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址
成都市 人民 南路 一段 86 号城市 之心 30H 嘉 实基 金
电话
(028 ) 86202100 传真 (028 ) 86202100
联系人
王启明
(4) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址
深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建设 广 场 T1-1202
电话
(0755 ) 25870686 传真 ( 0755 )2 5870663
联系人
陈寒梦
(5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司青岛 分公 司
办公地 址
青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐 和国 际大 厦 A 座3502 室
电话
(0532 ) 66777766 传真 ( 0532 )6 6777676
联系人 胡洪峰
(6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司杭州 分公 司
办公地 址
杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 31 3 室
电话
(0571 ) 87759328 传真 ( 0571 )8 7759331
联系人 章文雷
(7) 嘉实 基金 管理 有限 公司福 州分 公司
办公地 址
福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
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电话
(0591 ) 88013673 传真 ( 0591 )8 8013670
联系人 吴志锋
(8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址
南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场 A 座 4202 室
电话
(025 ) 66671118 传真 (025 ) 66671100
联系人 徐莉莉
(9 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 (020 )87555163 传真 (020 )81552120
联系人 周炜
2. 代销机构
(1) 中国银行股份有限公 司
(2) 中国农业银行股份有 限公 司
(3) 中国工商银行股份有 限公 司
(4) 中国建设银行股份有 限公 司
(5) 招商银行股份有限公 司
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 (010 )66596688 传真 (010 )66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 (010 )85108227 传真 (010 )85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟
电话 010-66105662 传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
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(6) 交通银行股份有限公 司
(7) 中国邮政储蓄银行股 份有 限公司
(8) 上海浦东发展银行股 份有 限公司
(9) 兴业银行股份有限公 司
(10) 中国民生银行股份有 限公 司
(11) 中信银行股份有限公 司
电话 (0755 )83198888 传真 (0755 )83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 曹榕
电话 021 -58781234 传真 021-58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 (010 )68858117
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 (021 )61618888 传真 (021 )63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所 福州市 湖东 路 154
办公地 址 上海市 江宁 路 168
法定代 表人 高建平 联系人 刘玲
电话 (021 )52629999 传真 (021 )62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 (010 )57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
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(12) 华夏银行股份有限公 司
(13) 北京银行股份有限公 司
(14) 平安银行股份有限公 司
(15) 宁波银行股份有限公 司
(16) 青岛银行股份有限公 司
(17) 中国光大银行股份有 限公 司
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 (010 )66223587 传真 (010 )66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 (0574 )89068340 传真 (0574 )87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话
96528 ,962528 上海 、
北京地 区
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com 客服电 话
96588 ( 青 岛 ) 、
4006696588 (全 国)
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 (010 )63636153 传真 010-63639709
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(18) 南京银行股份有限公 司
(19) 东莞银行股份有限公 司
(20) 徽商银行股份有限公 司
(21) 临商银行股份有限公 司
(22) 杭州银行股份有限公 司
(23) 温州银行股份有限公 司
(24) 上海农村商业银行股 份有 限公司
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
住所、 办公 地址 南京市 玄武 区中 山 路 288 号
法定代 表人 林复 联系人 刘静
电话 (025 )86775044 传真 (025 )86775376
网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 (0769 )22119061 传真 (0769 )22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 (0551 )62667635 传真 (0551 )62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 (0571 )85108309 传真 (0571 )85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道 196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 (0577 )88990082 传真 (0577 ) 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电 话 (0577 )96699
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11
(25) 浙商银行股份有限公 司
(26) 江苏银行股份有限公 司
(27) 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司
(28) 渤海银行股份有限公 司
(29) 洛阳银行股份有限公 司
(30) 深圳农村商业银行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 (021 )38576977 传真 (021 )50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 (021 )962999
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 (0571 )87659546 传真 (0571 )87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路 55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 (025 )58587018 传真 (025 )58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
( 025 ) 96098 、
4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991 )8824667 传真 (0991 )8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991 )96518
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 (022 )58316666 传真 (022 )58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 (0379 )65921977 传真 (0379 )65921869
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 (0379 )96699
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
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12
(31) 北京农村商业银行股 份有 限公司
(32) 烟台银行股份有限公 司
(33) 浙江稠州商业银行股 份有 限公司
(34) 哈尔滨银行股份有限 公司
(35) 东莞农村商业银行股 份有 限公司
(36) 上海银行股份有限公 司
法定代 表人 李伟 联系人 王璇
电话 0755-25188269 传真 0755-25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话
961200 ( 深 圳 )
4001961200 (全 国)
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010 )85605006 传真 (010 )85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路 128 号
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、张 予多
电话 (0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 www.czcb.com.cn 客服电 话
(0571)96527 、
4008096527
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com
客服电 话 (0769 )961122
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(37) 广发银行股份有限公 司
(38) 河北银行股份有限公 司
(39) 包商银行股份有限公 司
(40) 嘉实财富管理有限公 司
(41) 杭州联合农村商业银 行股 份有限公司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 范一飞 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 021-962888
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉
电话 (020 )38322256 传真 (020 )87310955
网址 www.gdb.com.cn 客服电 话
800-830-8003 、
400-830-8003
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张晶 刘芳
电话 (0472 )5109729 传真 (0472 )5176541
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话
0472-96016
010-96016
0574-967210
0755-967210
028-65558555
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳
区建国 路 91 号 金地 中心A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路 99 号杭 州 联合银 行大 楼
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571 —87923324 传真 0571—87923214
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(42) 万银财富(北京)基 金销 售有限公司
(43) 上海好买基金销售有 限公 司
(44) 上海天天基金销售有 限责 任公司
(45) 杭州数米基金销售有 限公 司
(46) 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司
(47) 苏州银行股份有限公 司
网址 www.urcb.com 客服电 话 96592
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-808-0069
办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ~906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路 685 弄37 号 4 号楼449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号
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(48) 和讯信息科技有限公 司
(49) 浙江温州龙湾农村商 业银 行股份有限公司
(50) 浙江绍兴瑞丰农村商 业银 行股份有限公司
(51) 吉林银行股份有限公 司
(52) 浙江同花顺基金销售 有限 公司
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022
办公地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永强 大道衙 前段 龙湾 农商 银行 大楼
注册地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永强 大道衙 前段
法定代 表人 刘少云 联系人 胡俊杰
电话 15057399928 传真 0577-86921250
网址 www.lwrcb.com 客服电 话 4008296596
办公地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号
注册地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号
法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100
网址 www.borf.cn 客服电 话 4008896596
办公地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路 1817 号
注册地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 唐国兴 联系人 孟明
电话 0431-84992680 传真 0431-84992649
网址 www.jlbank.com.cn 客服电 话 4008896666
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 杨翼
电话 0571-88911818 传真 0571-86800423
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(53) 深圳腾元基金销售有 限公 司
(54) 锦州银行股份有限公 司
(55) 北京展恒基金销售有 限公 司
(56) 宜信普泽投资顾问( 北京 )有限公司
(57) 中信证券股份有限公 司
(58) 广发证券股份有限公 司
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
办公地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
注册地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 翟飞飞
电话 13520236631 传真 010-62020355
网址 010-62020355 客服电 话 4008886661
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号SOHO 现 代城C 座1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚
电话 010-52855713 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 (010 )60833722 传真 (010 )60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼( 4301-4316 房)
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(59) 中信建投证券股份有 限公 司
(60) 海通证券股份有限公 司
(61) 申银万国证券股份有 限公 司
(62) 国泰君安证券股份有 限公 司
(63) 中国银河证券股份有 限公 司
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 (020 )87555888 传真 (020 )87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 (010 )65183880 传真 (010 )65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路 689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路 171 号
法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 (021 )54033888 传真 (021 )54030294
网址 www.sywg.com 客服电 话 (021 )962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 (010 )66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
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(64) 兴业证券股份有限公 司
(65) 招商证券股份有限公 司
(66) 华泰证券股份有限公 司
(67) 长城证券有限责任公 司
(68) 国都证券有限责任公 司
(69) 华福证券有限责任公 司
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 (0591 )38507679 传真 (021 )38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
办公地 址
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 (南 京)
0755-82492962 (深
圳)
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 (0755 )83516289 传真 (0755 )83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、( 0755 )
33680000
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 (010 )84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
嘉实主题混合更新招募说明书摘要
19
(70) 光大证券股份有限公 司
(71) 渤海证券股份有限公 司
(72) 安信证券股份有限公 司
(73) 东北证券股份有限公 司
(74) 平安证券有限责任公 司
(75) 国元证券股份有限公 司
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 (0591 )87383623 传真 (0591 )87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 (0591 )96326
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 (021 )22169999 传真 (021 )22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 (022 )28451861 传真 (022 )28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 (0755 )82825551 传真 (0755 )82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路 1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 (0431 )85096709 传真 (0431 )85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、( 0431 )
85096733
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼(518048 )
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 (0755 )82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
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20
(76) 中国中投证券有限责 任公 司
(77) 湘财证券股份有限公 司
(78) 中银国际证券有限责 任公 司
(79) 德邦证券有限责任公 司
(80) 财富证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 (0551 )2246273 传真 (0551 )2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03、05、11 、12、13、15、16、18 、19 、
20 、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 (021 )68634518 传真 (021 )68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 (021 )50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路 510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号 “ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 (021 )68761616 传真 (021 )68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 (0731 )84403319 传真 (0731 )84403439
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21
(81) 中信证券(山东)有 限责 任公司
(82) 中航证券有限公司
(83) 中信证券(浙江)有 限责 任公司
(84) 长江证券股份有限公 司
(85) 金元证券股份有限公 司
(86) 国盛证券有限责任公 司
网址 www.cfzq.com 客服电 话 (0731 )84403360
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 (0532 )85022326 传真 (0532 )85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 (0791 )86768681 传真 (0791 )86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 0571-85783737 传真 0571-85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 (0571 )95548
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 (027 )65799999 传真 (027 )85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 (0755 )83025022 传真 (0755 )83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 (0791 )86285337 传真 (0791 )86282293
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22
(87) 山西证券股份有限公 司
(88) 西部证券股份有限公 司
(89) 广州证券股份有限公 司
(90) 国联证券股份有限公 司
(91) 东吴证券股份有限公 司
(92) 南京证券股份有限公 司
(93) 浙商证券有限责任公 司
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 (0351 )8686659 传真 (0351 )8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 (029 )87416787 传真 (029 )87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 (020 )961303
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大 厦702
注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路 181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512 )65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭 8 号
法定代 表人 步国旬 联系人 潘月
电话 (025 )83367888 传真 (025 )83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
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23
(94) 恒泰证券股份有限公 司
(95) 东海证券股份有限公 司
(96) 东方证券股份有限公 司
(97) 第一创业证券股份有 限公 司
(98) 宏源证券股份有限公 司
(99) 民生证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 (0571 )87901912 传真 (0571 )87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 (0571 )967777
住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街 111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 (010 )66297386 传真 (0471 )4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 (0471 )4972343
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 (021 )20333910 传真 (021 )50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ;400-888-8588
住所 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 (021 )63325888 传真 (021 )63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 (0755 )25832852 传真 (0755 )82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 (010 )88085858 传真 ( 010 ) 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
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24
(100) 新时代证券有限责任 公司
(101) 上海证券有限责任公 司
(102) 世纪证券有限责任公 司
(103) 华西证券股份有限公 司
(104) 中原证券股份有限公 司
(105) 东莞证券股份有限公 司
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 (010 )85127622 传真 (010 )85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 (010 )83561149 传真 (010 )83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路 336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 (021 )53519888 传真 (021 )53519888
网址 www.962518.com 客服电 话
(021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 姜昧军 联系人 方文
电话 (0755 )83199599 传真 (0755 )83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 (0755 )83199511
住所 四川省 成都 市陕 西 街 239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 (0755 )83025723 传真 (0755 )83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
电话 0371-65585670 传真 0371-65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话
0371-967218 、
4008139666
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
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25
(106) 华龙证券有限责任公 司
(107) 万联证券有限责任公 司
(108) 国金证券股份有限公 司
(109) 财通证券有限责任公 司
(110) 齐鲁证券有限公司
(111) 大同证券经纪有限责 任公 司
电话 (0769 )22112062 传真 (0769 )22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 (0769 )961130
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 (0931 )4890208 传真 (0931 )4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话
( 0931 ) 96668 、
4006898888
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 (020 )37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 (028 )86690126 传真 (028 )86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 (0571 )87925129 传真 0571-87818329
网址 www.ctsec.com 客服电 话
( 0571 ) 96336 、
962336 (上 海地 区)
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 (0531 )68889155 传真 (0531 )68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路 111 号山西 世贸 中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 (0351 )4130322 传真 (0351 )4130322
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26
(112) 瑞银证券有限责任公 司
(113) 华鑫证券有限责任公 司
(114) 中山证券有限责任公 司
(115) 中国国际金融有限公 司
(116) 天相投资顾问有限公 司
(117) 江海证券有限公司
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010 )58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 (0755 )82083788 传真 (0755 )82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话
( 021 ) 32109999 ,
(029 )68918888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 (0755 )82570586 传真 (0755 )82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 (010 )65051166 传真 (010 )85679535
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话
( 010 ) 85679238 ;
(010 )85679169
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座5 层
邮编:100088
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701
邮编 :100032
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
网址
http://www.jjm.com.cn
http://www.txsec.com
客服电 话 010-66045678
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
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27
(118) 中国民族证券有限责 任公 司
(119) 厦门证券有限公司
(120) 爱建证券有限责任公 司
(121) 华宝证券有限责任公 司
(122) 方正证券股份有限公 司
(123) 英大证券有限责任公 司
法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽
电话 0451-85863719 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 (010 )59355941 传真 (010 )66553791
网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 (0592 )5161642 传真 (0592 )5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 (0592 )5163588
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 (021 )32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 (021 )63340678
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 (021 )68777222 传真 (021 )68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 (0731 )85832503 传真 (0731 )85832214
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
住所 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖
电话 0755-83007159 传真 0755-83007034
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28
(124) 西南证券股份有限公 司
(125) 日信证券有限责任公 司
(126) 信达证券股份有限公 司
(127) 东兴证券股份有限公 司
(128) 华融证券股份有限公 司
(129) 国海证券股份有限公 司
网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4000-188-688
住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑 8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 余维佳 联系人 张煜
电话 (023 )63786141 传真 (023 )6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 (010 )63081000 传真 (010 )63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 (010 )66555316 传真 (010 )66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 (010 )58568118
住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0755-83700205
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 (全 国)
嘉实主题混合更新招募说明书摘要
29
(130) 国信证券股份有限公 司
(131) 上海华信证券有限责 任公 司
(132) 华安证券股份有限公 司
(133) 宏信证券有限责任公 司
(134) 天风证券股份有限公 司
(二)注册登记机构
嘉实基 金管 理有 限公 司( 同上)
(三)律师事务所和 经办 律师
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路 2 号 高科 大厦四 楼
法定代 表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000
名称 国浩律 师( 北京 )事 务所
嘉实主题混合更新招募说明书摘要
30
(四)会计师事务所 和经 办注册会计师
四 、基 金的名 称
本基金 名称 :嘉 实主 题精 选混合 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 :契 约型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
充分把 握中 国崛 起过 程中 的投资 机会 ,谋 求基 金资 产长期 稳定 增值 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 范围 限于 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券
及法律 、法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。
本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为: 股票 资产 30% ~95% , 债 券 0 ~70% , 权 证 0 ~3% ,
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。 如法 律法 规或监 管机 构
以后允 许基 金投 资其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后, 可以 将其 纳入 投资范 围。
八 、基 金的投 资策 略
(一)投资策略
本基金 采用 “ 主题 投资 策略 ” (Thematic Investment Approach ) ,依 托基 金管 理 人的投
研团队 ,借 鉴外 部合 作方 的研究 成果 ,构 建投 资组 合,动 态把 握市 场投 资机 会。
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 (010 )65171188 传真 (010 )65176801
经 办 律 师 黄伟民
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 (特 殊普 通合 伙)
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨路 202 号企业 天地 2 号楼 普华 永 道中心 11
楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 洪磊
电话 (021 )23238888
传真 (021 )23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、洪磊
嘉实主题混合更新招募说明书摘要
31
1 、资 产配 置
本基金 将从 宏观 面、 政策 面、 基本 面和 资金面 等四 个角度 进行 综合 分析 , 根 据市场 情 况
灵活配 置大 类资 产, 减小 基 金的系 统性 风险 。 在 资产 配 置上, 将优 先考 虑股 票类 资 产的配 置,
在确定 证券 市场 主题 之后 构造股 票组 合 , 剩 余资 产将 配置于 固定 收益 类和 现金 类等大 类资 产
上。
2 、股 票投 资策 略
股票投 资部 分, 将从 主题 发掘、 主题 配置 和个 股精 选三个 层面 构建 股票 投资 组合。
(1 ) 主题 发掘
投资主 题是 影响 经济 发展 和企业 盈利 的关 键性 和趋 势性因 素, 它具 有以 下特 点:
? 前瞻性 ;
? 动态变 化;
? 主题所 涉及 的企 业不 局限 于某一 具体 的行 业或 地域 ;
? 主题之 间相 对独 立;
中国的 发展 具有 多层 次、 多样化 、 动态 变化的 特点 , 不 同主 题下 的企业 两极 分化的 特 点
更加明 显 ; 中 国的崛 起也 是一个 多层 次 、 长周 期的 历史性 进程 , 不同特 点的 企业发 展顺 序 有
先有后 , 发展 速度和 获益 程度各 不相 同 , 新旧 投资 主题将 出现 更替 。 投 资主 题所影 响的 企 业
不仅仅 局限 于行 业、 地域 这一传 统的 划分 范围 之内 , 具 有跨 行业 、 跨 地域 特 点的投 资主 题将
为市场 带来 新的 投资 机会 。 各主 题之 间具 有相 对独 立的特 点, 证券 市场 存在 “ 多主题 驱动 ” 的
投资机 会。
基金管 理人 将依 托基 金管 理人的 投研 团队 , 立足 于 “ 嘉实 TOP-DOWN 研究模型 ” , 根据
嘉实宏 观经 济、 政策 制度 和其他 领域 的相 关研 究报 告以及 外部 合作 方的 研究 成果, 采用 定性
和定量 模型 分析 相结 合的 方法 , 从 宏观 经济 、 政 策 制度 、 技 术进 步和社 会文 化等多 个角 度出
发, 动态 分析 影响经 济发 展和企 业盈 利的 关键 性、 趋势性 因素 , 前瞻性 发掘 在中国 崛起 过 程
中所不 断涌 现出 来的 投资 主题。
(2 ) 主题 配置
在主题发掘基础 上, 基金 管理人将根据嘉 实 “ 企业 投 资价值评估体系 ” , 对不 同 主题进行
分析和评估 , 根据主题 与 企业的关联度 , 确定明 确 受惠于相关主题 的企业 , 形成 “ 主题企业
群 ” , 根据不同 主题因素对 企业 EPS 和企业价值 的影 响幅度, 确定主题 企业群 的受益程度;
根据企业群所涵 盖的企业 数目、 市值等指标, 确定 主题企业群的市 场容量; 根据证券市场
的情绪、主题企业群在 证 券市场近一个月的表现 , 确定主题企业群的市 场反 应 速度。 根据
上述三 个关 键变 量 , 确 定 “ 主题企 业群 ” 的配 置权 重 。 对于受 益程 度高 、 市场 容 量大 、 反 应时
间快的 主题 企业 群, 基金 将加大 配置 力度 。
(3 ) 个股 选择
本基金 在个 股选 择层 面, 采 用 “ 研究 驱动 ” 的模 式, 基 于 基金管 理人 研究 团队 的独 立研究 ,
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32
精选受 益于 相关 主题 的个 股,并 在此 基础 上构 建股 票投资 组合 。
个股选 择的 标准 为:
? 属于主 题企 业群 , 并且 根 据嘉实 “ 企业 投资 价值 评估 体系 ”,从EPS 增长 、 企 业 经济
价值等 指标 评估 看, 受惠 程度居 “ 主题 企业 群 ”中前1/2 ;;
? 考虑到 企业 未来 的成 长性 , 未来 一至 三年 企业 的EPS 、 EVA 等 财务 指标 预计 有 较大
幅度增 长, 从PEG 、PCF 等指标 比较 ,目 前的 估值 水平明 显低 估或 者相 对合 理;
? 根据上 市公 司股 权结 构、 公司组 织框 架 、 信息 透明 度等角 度定 性分 析, 选择 公司 治
理结构 良好 的上 市公 司;
? 兼具有 中长 期成 长性 及中 短期市 场表 现的 催化 剂。
3 、债 券投 资组 合构 建
本基金 的债 券组 合主 要作 为基金 流动 性管 理的 工具 。
债券投 资采 取 “ 自 上而 下 ” 的 策略, 深入 分析 宏观 经济 、 货币 政策 和利 率变 化趋 势 以及 不
同债券 品种 的收 益率 水平 、 流 动性 和信 用风险 等因 素, 以价 值发 现为基 础 , 采取以 久期 管理
策略为 主 , 辅 以收益 率曲 线策略 等 , 确 定和构 造能 够提供 稳定 收益 、 较 高流 动性的 债券 和 货
币市场 工具 组合 。
(1 ) 久期 策略
在分析 宏观 经济 指标 (主 要包括 :市 场资 金供 求、 利率水 平和 市场 预期 、通 货膨胀 率 、
GDP 增 长率 、货 币供 应量 、就业 率水 平、 国际 市场 利率水 平、 汇率 )和 财政 货币政 策等 的
基础上 , 对未 来较长 的一 段时间 内的 市场 利率 变化 趋势进 行预 测 , 决定 组合 的久期 , 并通 过
不同债 券剩 余期 限的 合理 分布, 有效 地控 制利 率波 动对基 金净 值波 动的 影响 , 并尽 可能 提高
基金收 益率 。
(2 ) 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 策略 是基 于对 收益率 曲线 变化 特征 的分 析, 预 测收 益率 曲线 的变 化趋势 , 并
据此进 行投 资组 合的 构建 。收益 率曲 线策 略有 两方 面的内 容, 一是 收益 率曲 线本身 的变 化 ,
根据收 益率 曲线 可能 向上 移动或 向下 移动 , 降 低或 加长整 个投 资组 合的 平均 剩余期 限。 二是
根据收 益率 曲线 上不 同年 限收益 率的 息差 特征 , 通过 骑乘策 略 , 投 资于 最有 投资 价值的 债 券 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 在权 证投 资中 将对 权证标 的证 券的 基本 面进 行研究 , 结合 期权 定价 模型 和我国 证
券市场 的交 易制 度估 计权 证价值 , 主 要考 虑运 用的 策略包 括: 杠杆 策略 、 价 值挖掘 策略 、 获
利保护 策略 、 价 差策 略、 双向权 证策 略、 卖空 有保 护的认 购权 证策 略、 买入 保护性 的认 沽权
证策略 等。
(二)投资决策程序
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33
1 、主 题研 究与 个股 研究
研究员 通过 宏观 研究 、 市 场策略 研究 、 定 量研 究和 个股研 究等 手段 , 从 宏观 经济、 政策
制度 、 科 技进 步、 社会 文 化等角 度进 行综 合分 析, 为基金 经理 提供 主题 选择 和主题 企业 群选
择的建 议。 基金 经理 综合 上述判 断, 确定 投资 主题 和主题 企业 群, 并上 报 投 资决策 委 员 会 ;
2 、投 资决 策
在主题 和主 题企 业群 确定 的基础 上, 基金 经理 根据 “ 主题企 业群 ” 的市 场容 量、 受益程 度
和市场 反映 速度 , 做 出本 基金的 资产 配置 决策 , 包 括对主 题和 主题 企业 群的 资产配 置以 及债
券和现 金类 资产 的配 置决 策。 研究 员根 据个券 选择 标准 , 提 供个 券选择 建议 。 基 金经 理根 据
研究员 的建 议, 完成 组合 构建, 下达 投资 指令 。
3 、组 合风 险控 制
组合控 制员 按照 风险 控制 标准, 对基 金经 理下 达的 投资指 令进 行事 前审 核。 符合风 险控
制标准 的指 令将 交由 中央 交易室 执行 。
4 、交 易执 行
基金管 理人 设置 独立 的中 央交易 室, 通过 严格 的交 易制度 和实 时的 一线 监控 功能, 保证
基金经 理的 投资 指令 在合 法、合 规的 前提 下得 到高 效地执 行。
5 、动 态的 组合 管理
基金经 理将 跟踪 证券 市场 和上市 公司 的发 展变 化 , 结 合基金 申购 和赎 回导 致的 现金流 量
情况, 以及 组合 风险 和流 动 性的评 估结 果, 对投 资组 合 进行动 态的 调整 , 使 之不 断 得到优 化。
九 、基 金的业 绩比 较基准
沪深 300 指数 增长 率× 95% +同 业存 款收 益率× 5%
如果今 后市 场出 现更 具代 表性的 业绩 比较 基准 , 或 更科学 的复 合指 数权 重比 例, 在 与基
金托管 人协 商一 致后 ,本 基金管 理人 可调 整或 变更 业绩比 较基 准。
十 、基 金的风 险收 益特征
较高风 险, 较高 收益 。
十一 、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
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基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于2015 年1 月20 日复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2014 年12 月31 日( “ 报告期 末 ” ) ,本 报告 所列 财务数 据
未经审 计。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 5,624,489,584.69 92.43
其中: 股票
5,624,489,584.69 92.43
2 固定收 益投 资
330,039,000.00 5.42
其中: 债券
330,039,000.00 5.42
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
17,285,093.07 0.28
7 其他资 产
113,298,245.65 1.86
合计
6,085,111,923.41
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 10,041,900.00 0.17
B 采矿业 163,068,396.10 2.70
C 制造业 3,304,829,336.07 54.75
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
8,469,000.00 0.14
E 建筑业 509,995,781.50 8.45
F 批发和 零售 业 714,121,368.53 11.83
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,194,744.94 0.12
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 516,843,240.32 8.56
J 金融业 64,591,560.00 1.07
K
房地产 业
12,329,716.41 0.20
L
租赁和 商务 服务 业
9,664,938.30 0.16
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
181,570,468.32 3.01
S 综合 121,769,134.20 2.02
合计 5,624,489,584.69 93.18
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 300267 尔康制 药 12,498,743 493,450,373.64 8.18
2 300004 南风股 份 8,647,738 353,519,529.44 5.86
3 000963 华东医 药 6,300,000 331,443,000.00 5.49
4 300055 万邦达 6,847,530 305,468,313.30 5.06
5 300252 金信诺 5,577,610 248,315,197.20 4.11
6 000503 海虹控 股 7,000,000 218,960,000.00 3.63
7 300002 神州泰 岳 12,587,920 208,959,472.00 3.46
8 300273 和佳股 份 8,791,747 203,528,943.05 3.37
9 601668 中国建 筑 27,000,000 196,560,000.00 3.26
10 000547 闽福发 A 14,129,412 189,616,709.04 3.14
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 9,804,000.00 0.16
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 320,235,000.00 5.31
其中: 政策 性金 融债 320,235,000.00 5.31
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
合计 330,039,000.00 5.47
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 140317
14 进出
17
1,200,000 120,072,000.00 1.99
2 140410
14 农发
10
900,000 90,045,000.00 1.49
3 140320 14 进出 300,000 30,039,000.00 0.50
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36
20
3 140436
14 农发
36
300,000 30,039,000.00 0.50
5 140207
14 国开
07
200,000 20,030,000.00 0.33
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末, 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末, 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内, 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内, 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组合报告附注
(1 ) 报告期内本基金投资 的前 十名证券的发行主体 未被 监管部门立案调查, 在本 报告编
制日前一年内本基金 投资 的前十名证券的发行 主体 未受到公开谴责、处 罚。
(2 ) 本基金投资的前十名 股票 中,没有超出基金合 同规 定的备选股票库之外 的股 票。
(3 ) 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,605,810.07
2 应收证 券清 算款 98,981,645.60
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,972,547.33
5 应收申 购款 738,242.65
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 113,298,245.65
(4 ) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
报告期 末, 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
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(5 ) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
流通受 限情 况说
明
1 300252 金信诺 248,315,197.20 4.11 重大事 项停 牌
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 .基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差 ④
①- ③ ②- ④
2006.7.21-2006.12.31 57.62% 1.22% 48.71% 1.28% 8.91% -0.06%
2007 年 120.07% 2.10% 150.20% 2.18% -30.13% -0.08%
2008 年 -52.49% 2.61% -63.85% 2.89% 11.36% -0.28%
2009 年 82.49% 1.75% 90.72% 1.95% -8.23% -0.20%
2010 年 19.11% 0.96% -11.77% 1.50% 30.88% -0.54%
2011 年 -20.24% 0.92% -23.82% 1.23% 3.58% -0.31%
2012 年 2.32% 0.86% 7.30% 1.22% -4.98% -0.36%
2013 年 -5.37% 1.09% -7.14% 1.32% 1.77% -0.23%
2014 年 11.98% 1.26% 48.72% 1.15% -36.74% 0.11%
2. 自基 金合 同生 效以 来基 金份额 净值 的变 动情 况 , 并 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的变 动
比较
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图: 嘉 实主 题 混 合基 金份 额 累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图
(2006 年7 月21 日至2014 年12月31 日)
注: 按基 金合 同约定 , 本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期 结束时 本基 金
的各项 投资 比例 符合 基金 合同第 十四 条 ( ( 二) 投 资 范围、 ( 八)2. 投资 组合 比 例限制 ) 约 定:
(1 ) 资 产配 置范 围为 : 股 票资 产 30% ~95% , 债 券0 ~70% , 权证0~3% , 现金 或者到 期日 在
一年以 内的政 府债券 不低 于基金 资产净 值的 5%;( 2 )持有 一家上 市公司 的股 票,其 市值不
超过基 金资 产净 值 的10%;( 3) 本 基金与 基金 管理 人 管理的 其他 基金 持有 一家 公司发 行的 证
券总和 , 不超 过该 证券 的10%;( 4 ) 在 任何 交易 日买 入权证 的总 金额 , 不超 过 上一交 易日 基
金 资产 净值的 千分之 五; (5)持有 的全部 权证 ,其市 值不超 过基金 资产净 值的 3%;( 6)法
律法规 和基 金合 同规 定的 其他限 制。
十 三、 费用概 览
(一) 基金费用的种类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
(1) 基金 管理 人的 管理 费
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基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 :
H =E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 十个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。计 算方 法如 下:
H=E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 十个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
(3) 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用 、 基 金合同 生效 以后 的信 息披 露费用 、 基金 份额 持有 人大 会费用 、
基金合 同生 效以 后的 会计 师费和 律师 费等 。 该等 费用 由 基金 管理 人和 基金 托管 人根据 有关 法
规及相 应协 议的 规定 ,列 入当期 基金 费用 。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
(1) 申购 费
本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减, 即申 购金 额越 大, 所 适用 的申 购费 率越 低。 投 资者
在一天 之内 如果 有多 笔申 购, 适 用费 率按 单笔 分别 计算。 本基 金申 购费 率最 高不超 过申 购金
额的5 %, 具体 如下 :
申购金 额( 含申 购费 ) 申购费 率
M <50 万元 1.5%
50 万 元≤M <200 万元 1.2%
200 万 元≤M <500 万元 0.8%
M ≥ 500 万元 单笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易和 电话 交易系 统申 购本 基金 业务 实行申 购
费率优 惠, 其申 购费 率不 按申购 金额 分档 ,统 一优 惠为申 购金 额的0.6 % ,但 中国银 行长 城
借记卡 、 招商 银行借 记卡 、 中 国农 业银 行借记 卡持 卡人 , 申 购本 基金的 申购 费率优 惠按 照 相
关公告 规定 的费 率执 行; 机构投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金, 其申
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40
购费率 不按 申购 金额 分档 , 统一 优惠 为申 购金 额的0.6 %。 优 惠后 费率 如果 低 于0.6 %, 则按
0.6 %执 行。 基金 招募 说明 书及相 关公 告规 定的 相应 申购费 率低 于0.6% 时 , 按 实际费 率收 取
申购费 。
(2) 赎回 费
本基金 的赎 回费 率按 照持 有时间 递减 , 即 相关 基金 份额持 有时 间越 长, 所适 用的赎 回 费
率越低 , 赎 回费 用等 于赎 回金额 乘以 所适 用的 赎回 费率。 本基 金赎 回费 率最 高不超 过赎 回金
额的5 %, 具体 如下 :
持有期 限 赎回费 率
<365 天 0.50%
365 天≤M <730 天 0.25%
≥ 730 天 0
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 , 其 中25% 的部 分归 入基 金财 产, 其 余部分 用
于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。
(3) 转换 费
基金转 换费由基金份 额持有人承 担, 用于支付有 关手续费和 注册登记费。 本基金转换 费
率 按照 如下 方式 收取 :
① 通过代销机构办理 基金 转换业务(仅限“前 端转 前端”的模式)
i 嘉实 货币A、 嘉 实货 币B 、 嘉实 超短 债债 券、 嘉 实 多元债 券B、 嘉实 安心 货币A 、 嘉实 安
心货币B转 换为 嘉实 主题 混 合时, 收取 转入 基金 适用 的申购 费率 ,计 算公 式如 下:
净转入 金额=(B ×C )/ (1+F )+M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中,B 为 转出 的基 金份 额;
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值;
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值;
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率;
M为嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实安心货 币A或嘉实 安 心货币B全部转 出时账户 当 前累计
未付收 益。
ii 嘉实信用 债券C、嘉实 纯债债券C 、嘉 实稳固收益 债券转换为嘉 实主题混合 时,采 用
“ 赎回 费+ 申购 费率 ”算 法 :
净转入 金额 = B ×C ×(1 -D)/(1+F)
嘉实主题混合更新招募说明书摘要
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转入份 额= 净转 入金 额 / E
其中,B 为 转出 的基 金份 额;
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值;
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率;
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率;
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
iii 嘉 实主 题混 合 与 嘉实 成长收 益混 合 、 嘉 实增 长 混合 、 嘉 实稳 健混 合、 嘉 实服务 增值
行业混 合、 嘉实 优质 企业 股票、 嘉实 策略 混合 、嘉 实研究 精选 股票 、嘉 实量 化阿尔 法股 票 、
嘉实回 报混 合、 嘉实 价值 优势股 票、 嘉实 主题 新动 力股票 、 嘉 实领 先成 长股 票、 嘉 实周 期优
选、 嘉 实优 化红 利、 嘉实 研究阿 尔法 股票 、 嘉 实绝 对收益 策略 定期 混合 、 嘉 实泰和 混合 、 嘉
实医疗 保健 股票 、 嘉 实新 兴产业 股票 、 嘉实对 冲套 利定期 混合 之间 互转 , 以 及 转入 嘉实 货 币
A、嘉实 货币B 、嘉实 超短 债债券 、嘉实 多元债 券B、 嘉实安 心货币A 、嘉 实安心 货币B、 嘉实
债券、 嘉实 多元 债券A、 嘉 实稳固 收益 债券 、嘉 实深 证基本 面120ETF 联接 、嘉 实信用 债券A、
嘉实信 用债 券C、 嘉实 中创400 联 接、 嘉 实纯 债债 券A、 嘉实纯 债债 券C、 嘉实 中证500ETF 联接 、
嘉实丰 益纯 债定 期 债 券时 ,仅收 取转 出基 金的 赎回 费,计 算公 式如 下:
净转入 金额 = B ×C ×(1 -D)
转入份 额= 净转 入金 额 / E
其中,B 为 转出 的基 金份 额;
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值;
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率;
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
iv 嘉 实深 证基 本面120ETF 联接、 嘉实 中创400 联接、 嘉实中 证500ETF 联接 转入 嘉实主 题
混合 时 ,采 用“ 赎回 费+ 固 定补差 费率 ” 算 法:
净转入 金额 = B ×C ×(1 -D)/(1+G )
转换补 差费 用= [B ×C ×(1 -D)/ (1+G )] ×G
转入份 额= 净转 入金 额 / E
其中,B 为 转出 的基 金份 额;
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值;
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D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率;
G 为对应的固 定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时, 固定补差 费率 为零;2) 当转出
金额<500 万 元, 并且 转出 基 金的持 有期 ≥90 天, 则 固 定 补差费 率 为 零; 3) 当 转出 金 额小于500
万元, 并且 转出 基金 的持 有期 < 90 天, 则固 定补 差 费率为0.2% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
v 嘉实债券、 嘉实多元 债 券A、嘉实信用 债券A、嘉 实纯债债券A、 嘉实丰益 纯 债定期 债
券 转入 嘉实 主题 混合 时, 采用“ 赎回 费+ 固定 补差 费 率 ”算 法:
净转入 金额 = B ×C ×(1 -D)/(1+G )
转换补 差费 用= [B ×C ×(1 -D)/ (1+G )] ×G
转入份 额= 净转 入金 额 / E
其中,B 为 转出 的基 金份 额;
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值;
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率;
G 为对应的固 定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时, 固定补差 费率 为零;2) 当转出
金额 < 500 万元 , 并 且转 出 基金的 持有 期≥90天 , 则 固定补 差费 率 为 零;3) 当 转出金 额小 于
500 万 元, 并且 转出 基金 的 持有期 < 90 天 ,则 固定 补 差费率 为0.5% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
② 通过直销(直销柜 台及 网上直销)办理基金 转换 业务
i 对于“前端转前端”的 模式,采用以下规则 :
a) 嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实超短债 债券、嘉 实 多元债券B、嘉 实安心货 币A、嘉实
安心货 币B 转换 为嘉 实主 题 混合时 ,收取 转 入基 金适 用的申 购费 率, 计算 公式 如下:
净转入 金额=(B ×C )/ (1+F)+M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中,B 为 转出 的基 金份 额;
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值;
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值;
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率;
M为嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实安心货 币A或嘉实 安 心货币B全部转 出时账户 当 前累计
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未付收 益。
b) 嘉实信用债 券C、嘉实 纯债债券C 、嘉 实稳固收 益 债券转换为嘉 实主题混 合 时,采用
“ 赎回 费+ 申购 费率 ”算法:
净转入 金额 = B ×C ×(1 -D)/(1+F)
转入份 额= 净转 入金 额 / E
其中,B 为 转出 的基 金份 额;
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值;
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率;
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率;
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
c) 嘉实主题混 合 与 嘉实成 长收益混合、 嘉实增长混 合、嘉实稳健 混合、嘉实 债券、 嘉
实服务 增值 行业 混合 、 嘉 实优质 企业 股票 、 嘉 实策 略混合 、 嘉 实研 究精 选股 票、 嘉 实量 化阿
尔法股 票、嘉 实多元 债券A 、嘉实 回报混 合、嘉 实价 值优势 股票、 嘉实主 题新 动力股 票、嘉
实深证基 本面120ETF 联接 、嘉实信 用债 券A、嘉 实领 先成长股 票、 嘉实周 期优 选、嘉实 中创
400 联 接、 嘉实 优化 红利、 嘉实纯 债债 券A 、 嘉 实中 证500ETF 联接 、 嘉 实研 究阿 尔法股 票、 嘉
实绝对 收益 策略 定期 混合 之间、 嘉实 泰和 混合、 嘉实 丰益纯 债定 期债 券 、 嘉实 医 疗保健 股票 、
嘉实新 兴产 业股 票 、 嘉实 对冲套 利定 期混 合 互 转, 以及转 入嘉 实货 币A、 嘉实 货币B 、 嘉 实超
短债债 券、 嘉实 多元 债券B 、 嘉实 安心 货币A、 嘉 实安 心货币B、 嘉实 信用 债券C 、 嘉实 纯债 债
券C、 嘉实 稳固 收益 债券 时 ,仅收 取转 出基 金的 赎回 费,计 算公 式如 下:
净转入 金额 = B ×C ×(1 -D)
转入份 额= 净转 入金 额 / E
其中,B 为 转出 的基 金份 额;
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值;
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率;
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
ii 对于“后端转后端”的 模式,采用以下规则 :
a) 若 转出 基金 有赎 回费 , 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费;
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b) 若 转出 基金 无赎 回费 , 则不收 取转 换费 用。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回 费归入
基金财 产的 比例 不得 低于 转出基 金的 基金 合同 及招 募说明 书的 相关 约定 。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ,
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
注 1: 自2011 年1 月 7 日 起嘉实 增长 混合 暂停 转入 业务; 2014 年3 月12 日 起,嘉 实
安心货 币在 代销 机构 单日 单个基 金账 户累 计申 购( 或转入 、定 投) 不超 过 100 万元 ;2014
年5 月23 日起 , 嘉 实超 短 债债券 单日 单个 基金 账户 累计申 购 ( 或转 入) 不 超过500 万元; 2014
年11 月13 日起 ,嘉 实纯 债债券 单日 单个 基金 账户 累计申 购( 或转 入、 定投 )不超 过 100
万元;2014 年 12 月11 日 起,嘉 实研 究精 选股 票单 日单个 基金 账户 单笔 定投 不超 过 200 万
元;2015 年2 月10 日 起, 嘉实研 究精 选股 票暂 停申 购 (含 转入) 业务 ;2015 年3 月 2 日 起,
嘉实货 币单 日单 个基 金账 户累计 申购 (或 转入 、 定 投) 不 超过200 万元 ; 嘉 实绝对 收益 策略
定期混 合 、 嘉 实丰益 纯债 定期债 券 、 嘉 实对冲 套利 定期混 合为 定期 开放 , 在 封闭期 内无 法 转
换。具 体请 参见 嘉实 基金 网站刊 载的 相关 公告 。
注 2:2013 年4 月9 日 , 本基金 管理 人发 布了 《关 于网上 直销 开通 基金 后端 收费模 式并
实施费 率优 惠的 公告 》 , 自 2013 年4 月12 日 起, 在本公 司基 金网 上直 销系 统 (含 电话 交易)
开通旗 下部 分基 金产 品的 后端收 费模 式 ( 包括 申购 、 定期 定额 投资 、 基 金转 换等业 务) 、 并
对通过 本公 司基 金网 上直 销系统 ( 含电 话交易 ) 交 易的后 端收 费进 行费 率优 惠。 本公 司直 销
中心柜 台和 代销 机构 暂不 开通后 端收 费模 式。 具体 请参见 嘉实 基金 网站 刊载 的公告 。
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
(二)不列入基金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用。
(三)基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
(四)基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
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十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 , 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 , 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 :
1. 在“ 重要提 示 ” 部分 : 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
期。
2 在“ 三 、基 金管 理人 ” 部分 :更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 :更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、相关 服务 机构 ” 部 分: 新增 了 宏 信证券 、展 恒基金、 深圳 腾元、 锦州 银行、 宜
信普泽 、江 南农 商行 、天 风证券 七 家 代销 机构 , 并 更新相 关代 销机 构信 息。
5. 在“ 九、 基金 转换” 部分 : 更新了 基金 转换 的相 关 内 容。
6. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分:补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
7. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ” 部 分: 基 金业 绩更 新 至 2014 年 12 月 31 日。
8. 在“ 二十 六、 其他 应披 露 事项 ” 部 分: 列示 了本 基金 自 2014 年 7 月 21 日至 2015 年 1
月 21 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2015 年3 月5 日