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永兴纯债(161823)

永兴纯债:更新招募说明书摘要(2015年第1号)查看PDF公告
















































































































更新招募说明书 摘要 银 华永兴 纯债分 级债券 型发起 式 证券 投资基 金 更新招募说明书摘要 (2015 年 第 1 号 ) 基 金管 理人 :银 华基 金管 理有 限公 司 基 金托 管人 : 中 国建 设银 行 股 份有 限公 司


































































































更新招募说明书 摘要 1 重要提 示 本基金 经 中 国证 券监 督管 理委员 会 (以 下简称 “ 中 国证监 会” ) 于2012 年 11 月 28 日证 监许可 【2012】1593 号 文 核准募 集。 本基金 基金 合同 生效 日期 为 2013 年1 月18 日。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核 准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 证券投资 基金 (以下 简称 “基金” )是一 种长期 投资 工具,其 主要 功能是 分散 投资, 降 低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的 金融工 具 , 投 资人 购 买基 金, 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益, 也可 能承 担 基金投 资所 带来 的损 失 。 投 资人应 当充 分了 解基 金定 期定额 投资 和零 存整 取等 储蓄方 式的 区 别。定 期定 额投 资是 引导 投资人 进行 长期 投资 、平 均投资 成本 的一 种简 单易 行的投 资方 式 。 但是定 期定 额投 资并 不能 规避基 金投 资所 固有 的风 险, 不 能保 证投 资人 获得 收益, 也不 是替 代储蓄 的等 效理 财方 式。 基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型, 投资 人 投资 不同 类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 , 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 , 基金的 收益 预期 越高, 投资 人 承 担的 风险 也越大 。 本基金 按照 基金 份额 初始 面值 1.00 元 发售 ,在 市场 波动等 因素 的影 响下 ,基 金份额 净 值可能 低于 基金 份额 初始 面值。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人 在 投资 本基金 前, 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 , 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判 断市 场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险, 包括 市场 风险 、 管理 风险 、流 动性 风险 、合规 性风险、 操作和 技术 风险 、 本 基金 的特定 风险 。 本基金 为债 券型基 金 , 属 于证券 投资 基金中 预期 收 益 和预期 风险 较低 的基 金品 种, 其 风险 收益 预期 高于 货币市 场基 金, 低于 混合 型基金 和股 票型 基金 。 本 基金 经过 基金 份 额分级 后 , 永 兴A 份额 具 有低风 险 、 收 益相 对稳 定 的特征 ; 永兴B


































































































更新招募说明书 摘要 2 份额具 有较 高风 险、 较高 预期收 益的 特征 。 本基金 为发 起式 基金 , 在 基金募 集时 , 基 金管 理人 将运用 公司 固有 资金 分别 认购本 基金 永兴A 份 额、 永兴B 份额 的金额 均 不 低于1000 万 元 ,认购 的永兴 A 份 额、 永 兴B 份额 持有 期限 均 不低 于三 年。 但 基 金管理 人 对 本基 金的 发起 认购, 并不 代表 对本 基金 的风险 或收 益的 任何判 断、 预测 、 推 荐和 保证, 发起 资金 也并 不用 于对投 资者 投资 亏损 的补 偿, 投 资者 及发 起份额 认购 人均 自行 承担 投资风 险。 基金 管理 人认 购的永兴 A 份额 、 永 兴B 份额持 有期 限满 三年后 , 基 金管 理人 将根 据自身 情况 决定 是否 继续 持有, 届时 基金 管理 人有 可能赎 回 认 购的 本基金 份额 。 另 外, 在 基 金合同 生效 满3 年之 日 , 如果本 基金 的资 产规 模低 于 2 亿 元, 基金 合同将 自动 终止 , 且 不得 通过召 开基 金份 额持 有人 大会延 续基 金合 同期 限。 因此 , 投 资者 将 面临基 金合 同可 能终 止的 不确定 性风 险。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受 ,并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、 承担 义务。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 投资人 在进 行投 资决 策前 , 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书及 基金 合同 , 了 解本基 金的 风险收 益特 征, 并根 据自 身的投 资目 的、 投资 期限 、 投资 经验 、 资 产状 况等 判断基 金是 否和 投资人 的风 险承 受能 力相 适应。 基金管 理人 承诺 以 恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产, 但不 保 证本基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 本基 金的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业 绩表现 。 基 金管 理人 所管 理的其 它基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。 基金 管理 人提醒 投资 人 基 金投 资的 “买者 自负 ” 原 则, 在 做出 投资决 策后 , 基 金运 营状 况与基 金净 值 变化引 致的 投资 风险 ,由 投资人 自行 负担 。 投资人 应当 通过 基金 管理 人或具 有基 金销售 业 务资 格的其 他机 构购 买和 赎回 基金 , 基 金 代销机 构名 单详 见本 招募 说明书 、本 基金 的基 金份 额发售 公告 以及 相关 公告 。 本招募 说明 书 (更新 ) 摘要 所载 内容 截止 日 为2015 年 1 月 18 日, 有关 净值 表 现截止 日 为2014 年12 月31 日, 所 披露的 投资 组合 为 2014 年第 4 季 度的 数据 (财 务数 据未经 审计 ) 。


































































































更新招募说明书 摘要 3 一 、基金管理人 (一)基金管理人概 况 名称 银华基 金管 理有 限公 司 住所 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办 公楼15 层 法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001年5月28 日 批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号 组织形 式 有限责 任公 司 注册资 本 2亿元 人民 币 存续期 间 持续经 营 联系人 冯晶 电话 010-85186558 传真 010-58163027 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 , 是 经 中 国 证 监 会 批 准 ( 证 监 基 金 字 [2001]7 号 文) 设立 的全 国 性资产 管理 公司 。 公 司注 册资本 为2 亿元 人民 币, 公 司的股 权结 构 为西南 证券 股份 有限 公司 (出资 比例49 %) 、 第一 创 业证券 股份 有限 公司 (出 资比例29% ) 、 东北证 券股份 有限公 司( 出资比 例21% )及山 西海 鑫实业 股份有 限公司 (出 资比例1 %) 。 公司的 主要 业务 是基 金募 集、 基金 销售 、 资 产管 理 及中国 证监 会许 可的 其他 业务 。 公 司注 册 地为广 东省 深圳 市。 公司治 理结 构完 善, 经营 运作规 范 , 能 够切实 维护 基金投 资人 的利 益。 公司 董事会 下 设 “ 风险 控制委 员会” 和“ 薪酬与 提名委 员会”2个专 业委员 会,有 针对性 地研 究公司 在经营 管理和 基金 运作 中的 相关 情况 , 制 定相 应的政 策 , 并充分 发挥 独立 董事 的职 能, 切实 加强 对 公司运 作的 监督 。 公司监事 会由4 位监事 组成 ,主要负 责检 查公司 的财 务以及对 公司 董事、 高级 管理人 员 的行为 进行 监督 。 公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 , 公司 根据 经营 运作 需要设 置投 资管 理部 、 量化 投资部 、 研究部 、 市 场营 销部、 高端 客户部 、 国 际合 作与 产品 开发部 、 境 外投 资部、 特定 资产管 理部 、 交易管 理部、 固定 收益 部 、 养老 金业务 部、 运 作保 障部、 信 息技 术部、 公司 办公室、 人力 资 源 部、 行政 财务 部、 深圳 管理部 、监 察稽 核部 、战 略发展 部 等 19 个 职能 部门 ,并设 有北 京 分公司 。 此 外, 公司 设立 投资决 策委 员会 作为 公司 投资业 务的 最高 决策 机构 , 同时 下设 “主 动型股 票投 资决 策、 固定 收益投 资决 策、 特定 资产 投资决 策、 量化 和境 外投 资决策 ” 四 个专 门委员 会。 公司 投资 决策 委员会 负责 确定 公司 投资 业务理 念、 投资 政策 及投 资决策 流程 和风 险管理 。 (二)主要人员情况


































































































更新招募说明书 摘要 4 1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员 王珠林 先生 : 董 事长 , 经 济学博 士。 曾任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师; 甘肃省 证券 公司发 行部 经理 ;中 国蓝 星化学 工业 总公 司处 长, 蓝星清 洗股 份有 限公 司董 事、副 总经 理 、 董事会 秘书 , 蓝星化 工新 材料股 份公 司筹 备组 组长 ; 西 南证 券有 限责任 公司 副总裁 ; 中国 银 河证券 股份 有限 公司 副总 裁; 西 南证 券股 份有 限公 司董事 、 总 裁。 此外, 还曾 先后担 任中 国 证监会 发行 审核 委员 会委 员、 中 国证 监会 上市 公司 并购重 组审 核委 员会 委员 、 中国 证券 业协 会投资 银行 业委 员会 委员 、 重 庆市 证券 期货业 协会 会长 、 盐 田港 集团外 部董 事、 国投 电力 控 股股份 有限 公司 独立 董事 、 上海 城投 控股 股份 有限 公司独 立董 事等 职务 。 现 任银华 基金 管理 有限公 司董 事长 、 银 华财 富资本 管理 (北 京) 有限 公司 董 事、 银华 国际 资本 管理有 限公 司 董 事 长 、 西 南证 券股份 有限 公司董 事 、 中 国上市 公司 协会并 购融 资委 员会 执行 主任 、 财 政部 资 产评估 准则 委员 会委 员、 北京大 学公 共经 济管 理研 究中心 研究 员。 钱龙海 先生 : 董 事, 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理; 佛 山证 券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 , 兼 任第 一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 、 第 一创 业摩 根大 通证券 有限 责任 公司 董事 。 还担 任中 国证 券业协 会第 五届 理事 会理 事, 中 国证 券业 协会 投资 银行业 务委 员会 第五 届副 主任委 员, 深圳 市证券 业协 会副 会长 。 杨树财 先生: 董事, 中共 党员, 研究生 , 高级 会计 师, 中国 注册 会计 师, 中 国证券 业 协 会创新 发展 战略 委员 会副 主任委 员, 吉林 省高 级专 业技术 资格 评审 委员 会评 委, 第 十三 届长 春市人 大代 表 , 长春 市特 等劳动 模范 , 吉林省 五一 劳动奖 章获 得者 , 全 国五 一劳动 奖章 获 得 者, 吉 林省 劳动 模范, 吉林 省人民 政府 第三 届、 第四 届决策 咨询 委员 。 曾 任职 吉林省 财政 厅、 吉林会 计师 事务 所涉 外业 务部主 任; 广西 北海 吉兴 会计师 事务 所主 任会 计师 ; 吉林 会计 师事 务所副 所长 ; 东 北证 券有 限责任 公司 财务 总监 、 副 总裁、 总裁; 东北 证券 股份 有限公 司总 裁、 党委副 书记 ; 东 方基 金管 理 有限责 任公 司董 事长 。 现 任 东北证 券股 份有 限公 司董 事长、 总裁、 党委书 记; 东证 融通 投资 管理有 限公 司董 事, 东证 融达投 资有 限公 司副 董事 长。 周晓冬先 生: 董事, 金融MBA 、国际 商务 师。曾 任中 国南 光进 出口 总公司 广东 分公司 总 经理 ; 上 海海 博鑫惠 国际 贸易有 限公 司董 事、 常务 副总经 理 。 现 任海鑫 钢铁 集团有 限公 司 董 事长助 理, 兼任 北京 惠宇 投资有 限公 司总 经理 。 王立新 先生 , 董 事、 总经 理, 经 济学 博士 。 曾 任中 国工商 银行 总行 科员 ; 南 方证券 股份 有限公 司基 金部 副处 长; 南方基 金管 理有 限公 司研 究开发 部 、 市 场拓展 部总 监; 银华 基金 管 理有限 公司 总经 理助 理、 副总经 理、 代总 经理、 代董 事长。 现任 银华 基金 管理 有限公 司董 事、 总经理 、银 华财 富资 本管 理(北 京) 有限 公司 董事 长、银 华国 际资 本管 理有 限公司 董事 。 郑秉文 先生 :经 济学 博士 后,教 授, 博士 生导 师。 曾任中 国社 会科 学院 培训 中心主 任 , 院长助 理, 副院 长。 现任 中国社 会科 学院 美国 研究 所党委 书记 、 所 长; 中国 社科院 世界 社会 保障中 心主 任; 中国 社科 院研究 生院 教授 , 博 士生 导师, 政府 特殊 津贴 享受 者, 中 国人 民大


































































































更新招募说明书 摘要 5 学劳动 人事 学院 兼职 教授 , 武汉 大学 社会 保障 研究 中心兼 职研 究员 , 西 南财 经大学 保险 学院 暨社会 保障 研究 所兼 职教 授,辽 宁工 程技 术大 学客 座教授 。 王恬先 生: 独立 董事 , 大 学学历 , 高 级经 济师 。 曾 任中国 银行 深圳 分行 行长 , 深圳 天骥 基金董 事, 中国 国际 财务 有限公 司( 深圳 )董 事长 ,首长 四方 (集 团) 有限 公司执 行董 事 。 现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、 总 裁。 陆志芳 先生 : 独 立董 事, 法律硕 士, 律师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任, 北京 仲裁委 员会 仲裁 员, 北京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 , 海问 律师 事务所 律师 、 合 伙人 , 浩天 信和 律师 事务 所合伙 人、 律师 。现 任 北 京天达 共和 律师 事务 所 律 师、合 伙人 。 刘星先 生: 管理 学博 士, 会 计学教 授, 博士 生导 师。 曾 任重庆 大学 工商 管理 学院 副院长 、 会计学 系主 任。 现任 重庆 大学经 济与 工商 管理 学院 院长、 会计 学教 授、 博士 生导师 ; 政 府特 殊津贴 享受 者 、 中国 注册 会计师 协会 非职 业会 员; 中国会 计学 会理 事、 中国 会计学 会教 育 分 会前任 会长 ; 中 国管 理现 代化研 究会 常务 理事 、 中 国优选 法统 筹法 与经 济数 学研究 会常 务理 事。 周兰女 士 : 监 事会主 席 , 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生学 历。 曾任 北京建 材研 究院财 务科 长; 北京 京放 经济发 展公 司计 财部 经理 ; 佛山 证券 有限 责任 公司 监事长 及风 险控 制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券股 份有 限公 司监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。 王致贤 先生 , 监 事, 硕士。 曾任 重 庆市 地方 税务 局办 公室秘 书、 重庆 市政 府办 公厅一 处 秘书、 重庆 市国 有资 产监 督管理 委员 会办 公室 秘书 、 重庆 市国 有资 产监 督管 理委员 会企 业管 理三处 副处 长。 现任 西南 证券股 份有 限公 司办 公室 (党委 办公 室) 主任 、证 券事务 代表 。 龚飒女 士: 监事 , 硕 士学 历。 曾 任 湘 财证 券有 限责 任公司 分支 机构 财务 负责 人; 泰 达荷 银基金 管理 有限 公司 基金 事业部 副总 经理 ; 湘 财证 券有限 责任 公司 稽核 经理 ; 交银 施罗 德基 金管理 有限 公司 运营 部总 经理。 现任 银华 基金 管理 有限公 司运 作保 障部 总监 。 杜永军 先生 : 监 事, 大专 学历。 曾任 五洲 大酒 店财 务部收 款主 管; 北京 赛特 饭店财 务部 收款主 管、 收款 主任 、 经 理助理 、 副 经理 、 经 理。 现任银 华基 金管 理有 限公 司行政 财务 部 总 监助理 。 封树标 先生 : 副 总经 理, 工学硕 士。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研究 所副所 长 、 平 安证券 资产 管理事 业部 总经 理、 平安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发 基金机构 投资 部总经 理等 职。2011 年3月 加盟 银华基 金管理有 限公 司,曾 担任 公司总经 理助 理职务 ,现 任银 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 ,同 时兼任 公司 特定 资产 管理 业务投 资 经 理 。 周毅先 生: 副总 经理 , 硕 士学位 。 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银行 量化分析 部副 总裁及 巴克 莱亚太有 限公 司副董 事等 职。2009 年9 月 加盟 银华基 金管理有 限公 司,曾担任银华全球核心 优选证券投资基金、银华 沪深300指数证券投资基金 (LOF )及银 华抗通 胀主 题证 券投 资基 金 (LOF ) 基金经 理和 公司 总经理 助理 职务 。 现 任银 华基金 管理 有 限公司 副总 经理 , 兼 任公 司量化 投资 总监 、 量 化投 资部总 监以 及境 外投 资部 总监 、 银 华财 富


































































































更新招募说明书 摘要 6 资本管 理 ( 北京 ) 有 限公 司董事 、 银 华国 际资 本管 理有限 公司 董事 兼总 经理 , 并同 时兼 任银 华深证100 指数 分级 证券 投 资基金 、 银华 中证800 等 权 重指数 增强 分级 证券 投资 基金 基 金经 理 职务。 凌宇翔 先生 : 督 察长 , 工 商管理 硕士 。 曾 任机 械工 业部主 任科 员; 西南 证券 有限责 任公 司基金 管理 部总 经理 。 现任 银华基 金管 理有 限公 司督 察长 、 银 华 国 际资 本 管 理有 限公司 董事。 2. 本基 金基 金经 理 经惠云女 士 , 硕士学 位;2009 年7月 北京 大学毕 业后 加盟银华 基金 管理有 限公 司,曾 担 任固定 收益 类研 究员 、 基 金经理 助理 等职 务。 自2013 年8月5日 起担 任 银 华中 证 成长股 债恒 定 组合30/70 指 数证券 投资基 金 及银华 信用 双利债 券型 证券投资 基金 基金经 理。 自2014 年5月8 日起兼 任本 基金 及 银 华中 证中票50指 数债 券型 证券 投资基 金(LOF )基 金经 理 。 本基金 历任 基金 经理 : 张翼女 士, 管理 本基 金的 时间为2013 年1 月18 日至2014 年5 月8日。 3. 公司 投资 决策 委员 会成 员 委员会 主席 :王 立新 委员: 封树 标、 周毅 、王 华、姜 永康 、 王 世伟 、 郭 建兴 、 倪明 王立新 先生 :详 见主 要人 员情况 。 封树标 先生 :详 见主 要人 员情况 。 周毅先 生: 详见 主要 人员 情况。 王华先 生 , 硕 士学位 , 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公 司。2000 年10月 加盟 银华 基金管 理有 限公 司( 筹) ,先后 在研 究策 划部 、基 金经理 部工 作 , 曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 、 银 华富 裕主 题股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。 现任 银华 中小盘 精选 股票 型证 券投 资基金 和银 华回 报灵 活配 置定期 开放 混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 公司 总经 理助 理、 投 资管 理部 总监 及A股 基金投 资总 监 。 姜永康 先生 , 硕士 学位 。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 (集 团) 股 份有 限公司 , 历任研究 员、 组合经 理 等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管理有 限公 司, 曾 任养 老金管理 部投 资经理 职务 。 曾担任 银华 货币市 场证 券投 资基 金 、 银华保 本增 值证 券投 资基 金 、 银华 永祥 保 本混合 型证 券投 资基 金 、 银华中 证转 债指 数增 强分 级证券 投资 基金 基金 经理 。 现任 公司 总经 理助理 、 固定 收益 部 总监 及固定 收益 基金 投资 总监 以及银 华财 富资 本管 理 ( 北京 ) 有 限公 司 董事 , 并同 时担 任银 华增 强收益 债券 型证 券投 资基 金 、 银 华永 泰积 极债 券型 证券投 资基 金 基 金经理 。 王世伟 先生 , 硕 士学 位, 曾 担任吉 林大 学系 统工 程研 究所讲 师; 平安 证券 营业 部 总经理 ; 南方基金 公司 市场部 总监 ;都邦保 险投 资部总 经理 ;金元证 券资 本市场 部总 经理。2013 年1 月加盟 银华 基金 管理 有限 公司, 曾担 任银 华财 富资 本管理 (北 京) 有限 公司 副总经 理, 现任 银华财 富资 本管 理( 北京 )有限 公司 总经 理。


































































































更新招募说明书 摘要 7 郭建兴 先生 , 学 士学 位。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 (原 山西 证券 有限 责任 公司) 从事 证券自 营业 务工 作, 历任 交易主 管 、 总 经理助 理兼 监理等 职 ; 并 曾就职 于华 商基金 管理 有 限 公司投资 管理 部,曾 担任 华商领先 企业 混合型 证券 投资基金 基金 经理职 务。2011年4月 加盟 银华基 金管 理有 限公 司, 现任银 华优 质增 长股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。 倪明先 生 , 经 济学博 士 ; 曾在大 成基 金管 理有 限公 司从事 研究 分析 工作 , 历 任债券 信用 分析师 、 债 券基 金助 理、 行业研 究员 、 股 票基 金助 理等职 , 并 曾任 大成 创新 成长混 合型 证券 投资基金 基 金经理 职务。2011 年4月 加盟银 华基金管 理有限公司 。 现 任 银华核 心价值优选 股 票型证 券投 资基 金基 金经 理。 4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。 二、基金托管人 (一) 基金 托管 人情 况 1. 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史, 其前 身 “ 中国 人民建 设银 行” 于1954 年 成立,1996 年易名 为 “ 中国 建设 银行 ” 。 中 国建 设银 行是 中国 四大商 业银 行之 一。 中国 建设银 行股 份有 限公司由 原中 国建设 银行 于2004 年9月分 立而 成立, 承继了原 中国 建设银 行的 商业银行 业务 及相关的 资产 和负债 。中 国建设银 行(股 票代码 :939) 于2005 年10 月27日 在香 港联合交 易所 主板上市 ,是 中国四 大商 业银行中 首家 在海外 公开 上市的银 行。2006 年9 月11 日,中国 建设 银行又 作为第 一家H 股公司 晋身恒 生指数 。2007 年9月25日中 国建设 银行A 股在上 海证券 交易 所上市并 开始交 易。A 股发 行后中国 建设银 行的 已发 行股份总 数为:250,010,977,486 股(包 括240,417,319,880 股H股及9,593,657,606 股A 股) 。 2014 年 上 半 年 , 本 集 团 实 现 利 润 总 额1,695.16 亿 元 , 较 上 年 同 期 增 长9.23% ; 净 利 润 1,309.70 亿元 ,较上 年同 期增长9.17% 。 营业收 入2,870.97 亿元, 较上年 同期 增长14.20% ;


































































































更新招募说明书 摘要 8 其中 , 利 息净 收入增 长12.59%, 净利 息收 益率(NIM)2.80% ; 手 续费 及佣金 净收 入增长8.39%, 在营业 收入 中的 占比 达20.96%。 成本 收入 比24.17% , 同比下 降0.45 个 百分 点。 资本充 足率 与 核心一 级资 本充 足率 分别 为13.89%和11.21%, 同业 领先。 截至2014 年6月 末, 本 集团 资产总 额163,997.90 亿元 , 较上 年末 增长6.75% , 其 中, 客 户 贷款和 垫款 总额91,906.01亿元 , 增 长6.99% ; 负 债总 额152,527.78 亿元 , 较上 年末 增长6.75% , 其中, 客户 存款 总额129,569.56 亿元 ,增 长6.00% 。 截至2014 年6月 末, 中国 建 设银行 公司 机构 客户326.89 万户 ,较 上年 末增 加20.35 万户 , 增长6.64% ; 个人 客户 近3 亿户, 较上 年末 增加921 万 户, 增 长3.17% ; 网上 银行 客户1.67 亿 户, 较上年 末增 长9.23% ,手 机 银行客 户数1.31 亿户 ,增 长12.56% 。 截至2014 年6月 末, 中 国建 设银行 境内 营业 机构 总量14,707 个, 服 务覆 盖面 进一 步扩大 ; 自助设备72,128 台 , 较 上 年 末 增 加3,115 台 。 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 86.55% ,较 上年 末提 高1.15 个百 分点 。 2014年 上半 年 , 本集 团各 方面良 好表 现 , 得到 市场 与业界 广泛 认可 , 先 后荣 获国内 外 知 名机构 授予 的40 余个 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2014 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中, 以一级 资本 总额 位列 全球 第2, 较上 年上升3位 ; 在 美国 《 福布 斯》 杂志2014 年全球 上市 公司 2000 强 排名 中位 列第2; 在 美国《 财富 》杂 志世 界500 强排名 第38 位, 较上 年上 升12位。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养老 金托管 处、 清算处、 核算 处、监 督稽 核处等9 个职 能处室, 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心, 共有员工240 余 人。 自2007 年起,托 管部 连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 , 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手 段。 2. 主要 人员 情况 赵观甫 , 投 资托 管业 务部 总经理 , 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总 行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作, 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、 总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 纪伟 , 投 资托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行 计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部, 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总 行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 , 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 张力铮 , 投 资托 管业 务部 副 总经理 , 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、 信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部, 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京


































































































更新招募说明书 摘要 9 市分行 担任 领导 职务 , 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管理 经验 。 黄秀莲 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 3. 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是 目前 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截 至2014 年9月 末, 中国 建设 银行 已托管389 只证 券投资 基金 。中 国建 设银 行 专业 高效 的托 管服 务能 力和业 务水 平, 赢得 了业 内的高 度认 同 。 中国建 设银 行自2009 年至 今连续 五年 被国 际权 威杂 志 《 全球 托管 人》 评为 “中 国最佳 托管 银 行” ; 获和 讯网 的中 国 “最 佳资产 托管 银行 ” 奖 ; 境 内权威 经济 媒体 《每 日经 济观察 》 的“ 最 佳基金 托管 银行 ”奖 ;中 央国债 登记 结算 有限 责任 公司的 “优 秀托 管机 构” 奖。 三 、相关服务机构 (一)基金份额发售 机构 1. 直销 机构 (1) 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心 地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼15 层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn 全国统 一客 户服 务电 话 400-678-3333 (2) 银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心 地址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层 电话 0755-83515002 传真 0755-83515082 联系人 饶艳艳 (3) 银华 基金 管理 有限 公 司网上 直销 交易 系统 网上交 易网 址 trade.yhfund.com.cn/etrading 手机交 易网 站 m.yhfund.com.cn 客户服 务电 话 010-85186558, 4006783333 2. 代销 机构


































































































更新招募说明书 摘要 10 (1) 永兴A 份额 场外 代销 机构 1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街25 号 法定代 表人 王洪章 客服电 话 95533 网址 www.ccb.com 2) 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号 法定代 表人 田国立 客服电 话 95566 网址 www.boc.cn 3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街55 号 法定代 表人 姜建清 客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn 4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街69号 法定代 表人 蒋超良 客服电 话 95599 网址 www.abchina.com 5) 交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 银城 中路188 号 法定代 表人 牛锡明 客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com 6) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号 法定代 表人 李建红 客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com 7) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街2号 法定代 表人 董文标 客服电 话 95568 网址 www.cmbc.com.cn 8) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路500 号 法定代 表人 吉晓辉 客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn 9) 北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层 法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华 客服电 话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn


































































































更新招募说明书 摘要 11 10) 中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8号 富华 大厦C 座 法定代 表人 常振明 联系人 丰靖 客服电 话 95558 网址 bank.ecitic.com 11) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路2 号 法定代 表人 何沛良 联系人 何茂才 客服电 话 0769-961122 网址 www.drcbank.com 12) 杭州银 行股 份有 限公 司 注册地 址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦 法定代 表人 吴太普 联系人 严峻 客服电 话 0571-96523 、 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn 13) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路8 号15-20 楼、22-27楼 法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平 客服电 话 021-962999 、 4006962999 网址 www.srcb.com 14) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司 注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 新华 北路8 号 法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳 客服电 话 96518 网址 www.uccb.com.cn 15) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大街42号 写字 楼101 室 法定代 表人 王春峰 联系人 胡天彤 客服电 话 400-6515-988 网址 www.bhzq.com 16) 大通证 券股 份有 限公 司


注册地 址 辽宁省大连市沙河口区 会 展路129号大连国际金 融中 心A座-大连 期货大 厦38 、39 层 法定代 表人 张智河 联系人 谢立军 客服电 话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn 17) 大同证 券经 纪有 限责 任公 司


































































































更新招募说明书 摘要 12 注册地 址 大同市 城区 迎宾 街15 号桐 城中央21层 法定代 表人 董祥 联系人 薛津 客服电 话 4007121212 网址 www.dtsbc.com.cn 18) 东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址 长春市 自由 大路1138 号 法定代 表人 杨树财 联系人 安岩岩 客服电 话 400-600-0686


; 0431-85096733 网址 www.nesc.cn 19) 国都证 券有 限责 任公 司 注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层 法定代 表人 常喆 客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 20) 恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街111 号 法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华 客服电 话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn 21) 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号 法定代 表人 祝献忠 联系人 黄恒 客服电 话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn 22) 联讯证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 中国广 东省 惠州 市惠 城区 江北东 江三 路广 播电 视新 闻中心


法定代 表人 徐刚


联系人 郭晴


客服电 话 95564


网址 www.lxzq.com.cn


23) 齐鲁证 券有 限公 司 注册地 址 山东省 济南 市经 七路86 号 法定代 表人 李玮 联系人 吴阳 客服电 话 95538 网址 www.qlzq.com.cn 24) 日信证 券有 限责 任公 司 注册地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18号 法定代 表人 孔佑杰 联系人 文思婷 客服电 话 400-660-9839 网址 www.rxzq.com.cn


































































































更新招募说明书 摘要 13 25) 瑞银证 券有 限责 任公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层 法定代 表人 程宜荪 客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com 26) 山西证 券股 份有 限公 司 注册地 址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠 客服电 话 400-666-1618 ; 95573 网址 www.i618.com.cn 27) 天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融街19号 富凯大 厦B 座701 法定代 表人 林义相 联系人 尹伶 客服电 话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn 28) 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址 西安市 东新 街232 号 陕西 信 托大厦16-17 层 法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹 客服电 话 95582 网址 www.westsecu.com.cn 29) 新时代 证券 有限 责任 公司 注册地 址 北京市 海淀 区北 三环 西路99 号院1 号楼15层1501 法定代 表人 刘汝军 联系人 宋旸 客服电 话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn 30) 信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼 法定代 表人 张志刚 联系人 唐静 客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com 31) 中国民 族证 券有 限责 任公 司 注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中路27 号院5 号楼 法定代 表人 赵大建 联系人 李微 客服电 话 4008895618 网址 www.e5618.com 32) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座 法定代 表人 陈有安 联系人 宋明


































































































更新招募说明书 摘要 14 客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn 33) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼 法定代 表人 王常青 联系人 权唐 客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 34) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层 法定代 表人 王东明 联系人 腾艳 客服电 话 95558 网址 www.citics.com 35) 中信证 券( 山东 ) 有 限责 任公司 注册地 址 青岛市 崂山 区 深 圳路222 号 青岛国 际金 融广 场1 号楼20层(266061) 法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超 客服电 话 95548 网址 www.citicssd.com 36) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司 注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路29 号迪凯 银座22、23层 法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈 客服电 话 95548 网址 www.bigsun.com.cn 37) 爱建证 券有 限责 任公 司 注册地 址 上海市 世纪 大道1600 号32 楼 法定代 表人 宫龙云 联系人 戴莉丽 网址 www.ajzq.com 38) 安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元 法定代 表人 牛冠兴 客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn 39) 财通证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 杭州市 杭大 路15 号嘉 华国 际商务 中心201 、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716 法定代 表人 沈继宁 客服电 话 95336 4008696336 网址 www.ctsec.com 40) 长城证 券有 限责 任公 司


































































































更新招募说明书 摘要 15 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17层 法定代 表人 黄耀华 客服电 话 0755-33680000 ; 400-6666-888 网址 www.cgws.com 41) 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦 法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良 客服电 话 95579 ;400-8888-999 网址 www.95579.com 42) 德邦证 券有 限责 任公 司 注册地 址 上海市 普陀 区曹 杨路510 号 南半幢9楼 法定代 表人 姚文平 客服电 话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn 43) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区福 华一 路115 号投行 大厦18楼 法定代 表人 刘学民 客服电 话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com 44) 东方证 券股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 中山 南路318 号2号楼22-29 层 法定代 表人 潘鑫军 联系人 胡月茹 客服电 话 95503 网址 www.dfzq.com.cn 45) 东海证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18层 法定代 表人 朱科敏 联系人 梁旭 客服电 话 95531 ;400-8888-588 网址 www.longone.com.cn 46) 东吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址 苏州工 业园 区星 阳街5号 东 吴证券 大厦 法定代 表人 范力 联系人 方晓丹 客服电 话 4008-601-555 网址 www.dwzq.com.cn 47) 方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太平 洋保 险大 厦11 层 法定代 表人 雷杰 客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com 48) 光大证 券股 份有 限公 司


































































































更新招募说明书 摘要 16 注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号 法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨 客服电 话 95525 ; 10108998 ; 400-888-8788 网址 www.ebscn.com 49) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址 广州市 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼 法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营 业网点 网址 www.gf.com.cn 50) 广州证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州国 际金 融中 心主 塔19 层、20 层 法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹 客服电 话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn 51) 国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号 法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn 52) 国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址 成都市 青羊 区东 城根 上街95 号 法定代 表人 冉云 联系人 刘一宏 客服电 话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn 53) 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号(江 信国 际金 融大 厦) 法定代 表人 曾小普 联系人 陈明 客服电 话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com 54) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 商城 路618 号 法定代 表人 万建华 客服电 话 400-8888-666 网址 www.gtja.com 55) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层 法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕


































































































更新招募说明书 摘要 17 客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn 56) 国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号 法定代 表人 蔡咏 联系人 祝丽萍 客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn 57) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 广东 路689 号 法定代 表人 王开国 联系人 李笑鸣 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市 营业网 点咨 询电 话 网址 www.htsec.com 58) 华安证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 安徽省 合肥 市长 江中 路357 号 法定代 表人 李工 联系人 甘霖 客服电 话 96518( 安徽) ; 400-809-6518( 全国) 网址 www.hazq.com 59) 华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号57 层 法定代 表人 陈林 客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com 60) 华福证 券有 限责 任公司 注册地 址 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层 法定代 表人 黄金琳 客服电 话 96326 (福 建省 外请 先 拨 0591 ) 网址 www.hfzq.com.cn 61) 华林证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 福田 区民 田路178 号 华融大 厦5 、6楼 法定代 表人 薛荣年 联系人 王叶平 客服电 话 全国统一客服热线 400-188-3888 ; 全 国 统一电话委托号码: 400-880-2888 网址 www.chinalions.com 62) 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦


































































































更新招募说明书 摘要 18 法定代 表人 吴万善 客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn 63) 华鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 28 层A01 、B01 (b ) 单元 法定代 表人 洪家新 联系人 陈敏 客服电 话 021-32109999 ; 029-68918888 网址 www.cfsc.com.cn 64) 金元证 券股 份有 限公 司 注册地 址 海南省 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 层 法定代 表人 陆涛 客服电 话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn 65) 南京证 券有 限责 任公 司 注册地 址 江苏省 南京 市大 钟亭8号 法定代 表人 步国旬 联系人 潘月 客服电 话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn 66) 平安证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层 法定代 表人 谢永林 客服电 话 95511-8 网址 www.pingan.com 67) 厦门证 券有 限公 司 注册地 址 厦门市 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼 法定代 表人 傅毅辉 客服电 话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn 68) 上海证 券有 限责 任公 司 注册地 址 上海市 西藏 中路336 号 法定代 表人 龚德雄 联系人 张瑾 客服电 话 400-891-8918 ; 021-962518 网址 www.962518.com 69) 申万宏 源 证 券有 限公 司 注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐路989 号45 层 法定代 表人 李梅 客服电 话 95523 ;400-889-5523 网址 www.sywg.com 70) 世纪证 券有 限责 任公 司


































































































更新招募说明书 摘要 19 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42层 法定代 表人 姜昧军 网址 www.csco.com.cn 71) 天风证 券股 份有 限公 司 注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园路2号 高科 大 厦4楼 法定代 表人 余磊 联系人 刘鑫 客服电 话 028-86711410 ; 027-87618882 网址 www.tfzq.com 72) 五矿证 券有 限公 司 注册地 址 深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心办 公楼47层01 单元 法定代 表人 张永衡 联系人 赖君伟 客服电 话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn 73) 西藏同 信证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路101 号 法定代 表人 贾绍君 联系人 汪尚斌 客服电 话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com 74) 西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址 重庆市 江北 区桥 北苑8号 法定代 表人 余维佳 客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn 75) 湘财证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路198 号 新南 城商 务中 心A栋11 楼 法定代 表人 林俊波 联系人 赵小明 客服电 话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com 76) 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址 福州市 湖东 路268 号 法定代 表人 兰荣 客服电 话 95562 网址 www.xyzq.com.cn 77) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 -45 层 法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎 客服电 话 400-8888-111 ;95565 网址 www.newone.com.cn


































































































更新招募说明书 摘要 20 78) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层 及第04 层01 、02 、03 、05 、11、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、 22、23 单元 法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅 客服电 话 95532 、4006-008-008 网址 www.china-invs.cn 79) 中航证 券有 限公 司 注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41楼 法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾 客服电 话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com 80) 中山证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 南山 区科 技中 一路 西华强 高新 发展 大楼7层、8层 法定代 表人 黄扬录 联系人 罗艺琳 客服电 话 400-1022-011 网址 www.zszq.com/ 81) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 文二 西路1 号元 茂大 厦903 联系人 杨翼 客服电 话 0571-88920897 网址 www.ijijin.cn 82) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田路195 号 3C座9 楼 联系人 潘世友 客服电 话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn 83) 嘉实财 富管 理有 限公 司 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路91 号 金地中 心 A 座6 层 联系人 费勤雯 客服电 话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn 84) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 办公地 址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层 联系人 陈攀 客服电 话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/ 85 )北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司


































































































更新招募说明书 摘要 21 办公地 址 北京市 海淀 区海 淀南 路 13 号楼 6 层616 室 联系人 魏争 客服电 话 400-678-5095 网址 www.niuji.net ( 以上 排名 不分 先后 ) 基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定, 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。 (2) 永兴B 份额 1) 场外 代销 机构 a) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 法定代 表人 王洪章 客服电 话 95533 网址 www.ccb.com b) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民时 代广 场 B 座 25 、26 层 法定代 表人 刘学民 客服电 话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com 2 )场 内代 销机 构 具有基 金代 销业 务资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 ( 具体名 单可 在 深 圳证 券交 易所网站 查询) 。 基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定, 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。 3. 网上 直销 投资者 可以 通过 本公 司网 上直销 交易 系统 办理 本基 金的开 户和 认购 手续 , 具体 交易细 则 请参阅 本公 司网 站公 告。 网址:www.yhfund.com.cn (二)注册登记机构 名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 住所及 办公 地址 中国北 京西 城区 太平 桥大 街17 号


































































































更新招募说明书 摘要 22 法定代 表人 金颖 联系人 崔巍 电话 010-66210988 ,010-59378888


传真 010-66210938


(三)出具法律意见 书的 律师事务所 名称 上海市 通力 律师 事务 所 住所及 办公 地址 上海市 银城 中路68 号 时代 金融中 心19 楼 负责人 韩炯 联系人 黎明 电话 021-31358666 传真 021-31358600 经办律 师 吕红、 黎明 (四)会计师事务所 及经 办注册会计师 名称 安永华 明会 计师 事务 所( 特殊普 通合 伙) 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城 安永 大楼 ( 即东3办 公楼)16层 法定代 表人 吴港平 联系人 王珊珊 电话 010-58153280 ;010-58152145 传真 010-85188298 经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊


































































































更新招募说明书 摘要 23 四、基金的名称 银华永 兴纯 债分 级债 券型 发起式 证券 投资 基金 五、基金类型 债券型 基金 六、基金的运作方式 契约型 、发 起式 本基金 基金 合同 生效 之日 起3 年内, 永兴A 自 基金 合 同生效 之日 起每 满6 个月 开放一 次, 永兴B 封闭 运作 ; 本 基金 基 金合同 生效 后 3 年期 届满 , 本基金 转换 为上 市开 放式 基金 (LOF)。 七、投资目标 本基金 以债 券为 主要 投资 对象 , 在 控制 信用风 险 、 谨慎投 资的 前提 下, 主要 获取持 有期 收益, 追求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。 八、投资范围 本基金 的投 资对 象为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括国内 依法 发行 上市 的债 券以及 法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 。 本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 固定 收益 类金 融工具 ,包 括国 债、 中央 银行票 据 、 中期票 据、 金融 债、 企业 债、 公 司债 、 短 期融 资券 、 回购 、 次 级债 、 资 产支 持证券 、 期 限在 一年以 内的 银行 存款 ,以 及法律 法规 或监 管部 门允 许基金 投资 的其 他固 定收 益类金 融工 具 。 本基金 不投资 股票( 含一 级市场 新股申 购) 、 权证和 可转换 公司债 券(含 可分 离交易 的可转 换公司 债券 ) 。 本基金的投资组合比 例为 :本基金投资于固定 收益 类金融工具比例不低 于基 金资产的 80% , 现金 或到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 九、投资策略 本基金 通过 对宏 观经 济增 长、通 货膨 胀、 利率 走势 和货币 政策 四个 方面 的分 析和预 测 , 确定经 济变 量的 变动 对不 同券种 收益 率 、 信用 趋势 和风险 的潜 在影 响。 在封 闭期内 , 主要 以


































































































更新招募说明书 摘要 24 久期匹 配、 精 选个 券、 适 度分散 、 买入 持有 等为 基 本投资 策略, 获取 长期、 稳定的 收益; 辅 以杠杆 操作 , 资产 支持 证券 等其他 资产 的投 资为 增强 投资策 略 , 力 争为 投资 者获 取超额 收益 。 封闭期 结束 后 , 将更 加注 重组合 的流 动性 , 将 在分 析和判 断国 内外 宏观 经济 形势 、 市 场利 率 走势、 信用 利差 状况 和债 券市场 供求 关系 等因 素的 基础上 , 自 上而 下确 定大 类债券 资产 配置 和信用 债券 类类 属配 置, 动态调 整组 合久 期和 信用 债券的 结构 , 依 然坚 持自 下而上 精选 个券 的策略 ,在 获取 持有 期收 益的基 础上 ,优 化组 合的 流动性 。 封闭期 内的 投资 策略 如下 : 1. 久期 匹配 为合理 控制 本基 金封 转开 的流动 性风 险, 满足 转开 放后的 流动 性需 求, 本基 金在封 闭式 将采用 适当 的期 限匹 配策 略,以 降低 利率 波动 对组 合收益 率的 影响 。 2. 精选 个券 本基金 将利 用公 司内 部信 用评级 分析 系统 , 针对 发债 主体和 具体 债券 项目 的信 用情况 进 行深入 研究 并及 时跟 踪。 主要内 容包 括 : 公司 管理 水平和 公司 财务 状况 、 债 券发行 人所 处 行 业的市 场地 位及 竞争 情况 , 并结合 债券 担保 条款 、 抵 押 品估值 、 选 择权 条款 及债 券 其他要 素, 对债券 发行 人信 用风 险和 债券的 信用 级别 进行 细致 调研, 并做 出综 合评 价, 着 重挑选 信用 评 级被低 估以 及公 司未 来发 展良好 ,信 用评 级有 可能 被上调 的券 种。 3. 分散 投资 策略 适当分 散行 业选 择和 个券 配置的 集中 度 , 以 降低 个券 和行业 的信 用事 件给 组合 带来的 冲 击。 4. 买入 持有 策略 在精选 个券 的基 础 上 ,以 买入持 有策 略为 主, 获取 债券的 持有 期收 益。 5. 杠杆 策略


































































































更新招募说明书 摘要 25 在综合 考虑 债券 品种 的票 息收入 和融 资成 本后 , 在 控制组 合整 体风 险的 基础 上, 当 回购 利率低 于债 券收 益率 时, 买入收 益率 高于 回购 成本 的债券 , 通 过正 回购 融资 操作来 博取 超额 收益, 从而 获得 杠杆 放大 收益。 6. 资产 支持 证券 投资 策略 本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率、 发行 条款 、 支 持资 产的构 成及 质量 、 提 前 偿还率 、 风险 补偿收 益和 市场流 动性 等基 本面 因素 , 估 计资 产违 约风险 和提 前偿付 风险 , 并 根据资 产证 券化 的收 益结 构安排 ,模 拟资 产支 持证 券的本 金偿 还和 利息 收益 的现金 流过 程 , 辅助采 用数 量化 定价 模型 ,评估 其内 在价 值。 封闭期 结束 后的 投资 策略 如下: 1. 久期 调整 策略 期满转 为LOF 基 金后 , 本 基金根 据中 长期 的宏 观经 济走势 和经 济周 期波 动趋 势, 判 断债 券市场 未来 的走 势, 并形 成对未 来市 场利 率变 动方 向的预 期 , 动 态调整 组合 的久期 。 当预 期 收益率 曲线 下移 时, 适当 提高组 合久 期 , 以分 享债 券市场 上涨 的收 益; 当预 期收益 率曲 线 上 移时, 适当 降低 组合 久期 ,以规 避债 券市 场下 跌的 风险。 2. 收益 率曲 线配 置策 略 本基金 除了 考虑 系统 性的 利率风 险对 收益 率曲 线平 移的影 响之 外 , 还 将考 虑债 券市场 微 观因素 对收 益率 曲线 的影 响, 如历 史期 限结构 、 回 购及市 场拆 借利 率等 , 形 成一定 阶段 内的 收益率 曲线 形状 变动 趋势 的预测 , 据此 调整债 券投 资组合 。 当预 期收益 率曲 线变陡 时 , 本 基 金将采 用子 弹型 策略 ;当 预期收 益率 曲线 变平 时, 将采用 哑铃 型策 略。 3. 信用 债券 投资 策略 在投资 市场 选择 层面 , 本 基金将 在控 制市 场风 险与 流动性 风险 的前 提下 , 根 据交易 所市 场和银 行间 市场 信用 债券 到期收 益率 相对 变化 、 流 动性情 况和 市场 规模 等, 相机调 整不 同市 场的信 用债 券所 占的 投资 比例。 在品种 选择 层面 ,本 基金 将基于 各品 种信 用债 券类 金融工 具信 用利 差水 平的 变化特 征 、 宏观经 济预 测分 析和 信用 债券供 求关 系分 析等 , 综 合考虑 流动 性 、 绝对 收益 率等因 素 , 采 取 定量分 析和 定性 分析 结合 的方法 ,在 各种 不同 信用 级别的 信用 债券 之间 进行 优化配 置。


































































































更新招募说明书 摘要 26 4. 精选 个券 本基金 将利 用公 司内 部信 用评级 分析 系统 , 针对 发债 主体和 具体 债券 项目 的信 用情况 进 行深入 研究 并及 时跟 踪。 主要内 容包 括 : 公司 管理 水平和 公司 财务 状况 、 债 券发行 人所 处 行 业的市 场地 位及 竞争 情况 , 并结合 债券 担保 条款 、 抵 押 品估值 、 选 择权 条款 及债 券 其他要 素, 对债券 发行 人信 用风 险和 债券的 信用 级别 进行 细致 调研, 并做 出综 合评 价, 着 重挑选 信用 评 级被低 估以 及公 司未 来发 展良好 ,信 用评 级有 可能 被上调 的券 种。 5. 杠杆 策略 在综合 考虑 债券 品种 的票 息收入 和融 资成 本后 , 在 控制组 合整 体风 险的 基础 上, 当 回购 利率低 于债 券收 益率 时, 买入收 益率 高于 回购 成本 的债券 , 通 过正 回购 融资 操作来 博取 超额 收益, 从而 获得 杠杆 放大 收益。 6. 资产 支持 证券 投资 策略 本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率、 发行 条款 、 支 持资 产的构 成及 质量 、 提 前 偿还率 、 风险 补偿收 益和 市场流 动性 等基 本面 因素 , 估 计资 产违 约风险 和提 前偿付 风险 , 并 根据资 产证 券化 的收 益结 构安排 ,模 拟资 产支 持证 券的本 金偿 还和 利息 收益 的现金 流过 程 , 辅助采 用数 量化 定价 模型 ,评估 其内 在价 值。 十、业绩比较基准 三年期 银行 定期 存款 收益 率(税 后)+1% 由于本 基金 的封 闭期 为 3 年, 因 此, 本 基金 将业 绩比 较基准 定为 三年 期银 行定 期存款 收 益率( 税后 )+1% 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准时 , 本 基金 经基 金管 理人和 基金 托管 人协商 一致 , 可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 , 而 无需召 开基 金份 额持有 人大 会。 本基金转 为“ 银华永 兴纯 债债券型 发起 式证券 投资 基金(LOF )后 ,业 绩比较 基准为 中 证全债 指数 。


十一、风险收益特征 本基金 为债 券型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中预 期收 益和预 期风 险较 低的 基金 品种, 其风 险收益 预期 高于 货币 市场 基金, 低于 混合 型基 金和 股票型 基金 。 本基金经 过基 金份额 分级 后,永 兴 A 份 额具 有低风 险、收益 相对 稳定的 特征 ;永兴 B


































































































更新招募说明书 摘要 27 份额具 有较 高风 险、 较高 预期收 益的 特征 。 十二、投资组合报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。


基金托 管人 中国 建设 银行 根据本 基金 合同 规定 , 复 核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。


本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年12 月31 日 ( 财务数 据未 经审 计) 。 1. 报 告 期末 基金资 产组 合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 固定收 益投 资


3,127,546,231.94 91.89 其中: 债券


3,127,546,231.94 91.89 资产支 持证 券


- - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返 售金融 资产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


191,552,300.71 5.63 7 其他资 产


84,491,357.47 2.48 8 合计





3,403,589,890.12





100.00


2. 报 告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 3. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。


4. 报 告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 99,261,000.00 5.58 其中: 政策 性金 融债 99,261,000.00 5.58 4 企业债 券 2,570,632,231.94 144.45


































































































更新招募说明书 摘要 28 5 企业短 期融 资券 377,326,000.00 21.20 6 中期票 据 80,327,000.00 4.51 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 3,127,546,231.94 175.74


5. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 124198 10 朝资 02 1,500,000 149,685,000.00 8.41 2 124834 14 德 城投 800,000 84,640,000.00 4.76 3 124140 13 沧 建投 620,000 64,480,000.00 3.62 4 111045 08 西 城投 600,000 61,200,000.00 3.44 5 041460008 14 鄂 西圈 CP001 600,000 60,528,000.00 3.40


6. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投 资 明细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。





7. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 未持 有贵金 属。 8. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 9. 报 告 期末 本基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 10. 报 告 期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。


































































































更新招募说明书 摘要 29 11. 投 资 组合 报告 附注 11.1 本 基金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体本期 不存 在被监 管部 门立案 调查, 或 在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。 11.2 本 基金本 报告 期末 未持 有股票, 因此 本基 金不 存在投 资的 前十名 股票 超出 基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。 11.3 其 他 资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 135,314.46 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 84,355,893.01 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 150.00 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 84,491,357.47


11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。


11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 11.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。 十四、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。


本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 :


































































































更新招募说明书 摘要 30 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准 收益率 ③ 业绩比 较基 准收 益 率标准 差④ ①- ③ ②- ④ 2013.1.18( 基金 合同 生效 日)-2013.12.31 0.04% 0.11% 5.13% 0.02% -5.09% 0.09% 2014.1.1-2014.12.31 9.48% 0.22% 5.36% 0.02% 4.12% 0.20% 2013.1.18( 基金 合同 生效 日)-2014.12.31 9.52% 0.17% 10.77% 0.02% -1.25% 0.15%


































































































更新招募说明书 摘要 31 十 五、基金的费用与 税收 (一)基金费用的种类 1. 基金 管理 人的 管理 费; 2. 基金 托管 人的 托管 费; 3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ; 4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 5. 基金 份额 持有 人大 会费 用; 6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费和 诉讼 费; 7. 基金 的证 券交 易费 用; 8.基金 的开 户费 用、 账户 维护费 用 ; 9.基金 上市 初费 和上 市月 费; 10.销 售服 务费 ; 11.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 ( 二) 上 述 基 金 费 用由 基 金管 理 人 在 法 律规 定 的 范 围内 参 照 公 允 的市 场 价 格 确定 , 法 律 法规另有规定时从其 规定 。 (三) 基金费用计提方法、 计提标准和支付方式 1.基金 管理 人的 管理 费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.7% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 : H =E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为每 日 应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自动在 月 初5 个 工作 日内 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付 , 基 金管 理人 无需 再出具 资金 划 拨指令 。 若 遇法 定节 假日 、 休息 日等 , 支 付日 期顺 延。 费 用自 动扣 划后 , 基 金管理 人应 进行 核对, 如发 现数 据不 符, 应及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 2. 基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 : H =E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费


































































































更新招募说明书 摘要 32 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自动在 月 初5 个 工作 日内 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付 , 基 金管 理人 无需 再出具 资金 划 拨指令 。 若 遇法 定节 假日 、 休息 日等 , 支 付日 期顺 延。 费 用自 动扣 划后 , 基 金管理 人应 进行 核对, 如发 现数 据不 符, 应及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 3. 基金 的销 售服 务费


基金的 销售 服务 费用 于支 付销售 机构 佣金 、 基金 的营 销费用 以及 基金 份额 持有 人服务 费 等。


(1) 本基 金自 基金 合同 生 效之日 起 3 年内 的销 售服 务费 自基金 合同 生效 之日 起 3 年内, 永兴 A 基金 份额 收 取销售 服务 费, 年费 率为 0.4%,永 兴B 基 金份 额不 收取 销售 服务费 。


在通常 情况 下, 销售 服务 费按前 一日 永 兴 A 基金 资 产净值 的 0.4% 年费 率计 提 。计算 方 法如下 :


H =E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数


H 为永 兴A 基金 份额 每日 应计提 的销 售服 务费 E 为前 一日 永兴A 的 基金 份额参 考净 值与 永 兴 A 的 基金份 额数 的乘 积 基金销 售服 务费 每日 计提 ,按月 支付 。 (2) 自基 金合 同生 效之 日 起满 3 年 后, 本基 金转 换 为银华 永兴 纯债 债券 型发 起式证 券 投资基 金(LOF )的 销售 服 务费


自本基 金基 金合 同生 效之 日起 满 3 年 后 , 本基 金将 转换为 上市 开放 式基金(LOF ) , 其中 A 类基 金份 额不 收取 销售 服务费 ,C 类基 金份 额收 取销售 服务 费, 年费 率 为0.4%。 在通常情 况下 ,销售 服务 费按前一 日银 华永兴 纯债 债券型发 起式 证券投 资基 金(LOF ) 的C 类 基金 资产 净值 的 0.4%年费 率计 提。 计算 方法 如下: H =E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数


H 为 银华 永兴 纯债债 券型 发起式 证券 投资 基金 (LOF )的 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销 售服务 费


E 为 银华 永兴 纯债债 券型 发起式 证券 投资 基金 (LOF )的 C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产 净值


销售服 务费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ,


































































































更新招募说明书 摘要 33 自动在 月 初5 个 工作 日内 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付 , 基 金管 理人 无需 再出具 资金 划 拨指令 。 若 遇法 定节 假日 、 休息 日等 , 支 付日 期顺 延。 费 用自 动扣 划后 , 基 金管理 人应 进行 核对, 如发 现数 据不 符, 应及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 4. 除管 理费 、 托 管费 和销 售服务 费之 外的 基金 费用 , 由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及 相应协 议的 规定 ,按 费用 支出金 额支 付, 列入 或摊 入当期 基金 费用 。 (四) 不列入基金费用的项 目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的 费 用 支 出 或基 金财 产 的 损 失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 ( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率。 基金管理人必须 最迟 于新的费率实施日 2 日前 在指定媒体上刊登公 告。 (六) 基金税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。


































































































更新招募说明书 摘要 34 十六、对招募说明书 更新 部分的说明 银华 永兴纯债 分级债券 型发起 式 证券投 资基金招 募说明 书依据《 中华人民 共和国 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 及其 它有关 法律 法规 的要 求 , 对 本基金 原更 新招 募说 明书 进行了 更新 , 并根据 本基 金管 理人 在本 基金成 立后 对本 基金 实施 的投资 经营 活动 进行 了内 容补充 和更 新 , 主要更 新内 容如 下: 1 、在“ 重要提 示 ” 部 分, 更新了招 募说 明书内 容的 截止日期 及相 关财务 数据 的截止 日 期。 2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中,对 基金 管理 人的 概况 及主要 人员 情况 进行 了更 新。 3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中,对 基金 托管 人的 相关 业务经 营情 况进 行了 更新 。 4 、在“ 五、相 关服务 机构 ”部分, 增加 北京钱 景财 富投资管 理有 限公司 为代 销机构 , 并 更新 了部 分代 销机 构的 资料。 5 、在 “十 三、 基金 的投 资 ”部分 ,更 新了 最近 一期 投资组 合报 告的 内容 。 6 、在 “十 四、 基金 的业 绩 ”部分 ,更 新了 截 至2014 年12 月31 日的 基金 投资 业绩。 7 、 在 “ 二十 六、 其他 应披 露事项 ” , 列出了 自上 次招 募说明 书更 新截 止日 以来 涉及本 基 金的重 大事 项。 8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。 银华基 金管 理有 限公 司 2015 年 3 月 4 日