国泰黄金：更新招募说明书摘要（2015年第一号）查看PDF公告
国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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国泰黄金交易型开放式证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2015 年 第一 号）
基金管 理人：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2013]770 号 文核 准募 集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 主要 投资 对象 为黄 金现货 合约 ， 预 期风 险收 益水平 与黄 金资 产相 似， 不同于 股票
基金、 混合 基金 、 债 券基 金和货 币市 场基 金。 在投 资本基 金前 ， 投 资人 应全 面了解 本基 金的
产品特 性， 充分 考虑 自身 的风险 承受 能力 ， 理 性判 断市场 ， 对 认购 、 申 购或 二级市 场买 入基
金的意 愿、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策， 获得基 金投 资收 益， 亦承 担基金 投资 中出
现 的各 类风 险， 包括 ： 因 整体政 治、 经济 、 社 会等 环境因 素对 黄金 价格 产生 影响而 形成 的系
统性风 险 ， 流 动性风 险 ， 基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 基金 管理 风险 ， 本 基金 的
特定风 险等 等。
只有申 购赎 回授 权参 与人 可以参 与本 基金 的申 购赎 回业务 ， 因 此， 除 申购 赎回 授权参 与
人以外 的其 他投 资人 认购 或者上 市交 易买 入的 本基 金份额 ， 只 能通 过上 市交 易卖出 ， 而 不能
赎回。
本基金 采用 黄金 合约 申购 赎回和 现金 申购 赎回 两种 方式。
黄金合 约申 购赎 回通 过上 海黄金 交易 所办 理 ， 以 黄金 现货合 约为 主要 对价 进行 申购赎 回 。
合约申 赎参 与人 应同 时具 有证券 账户 和黄 金账 户 ， 并 在办理 申购 赎回 业务 前完 成账户 备案 手
续。
现金申 购赎 回通 过上 海证 券交易 所办 理， 以现 金替 代为主 要对 价进 行申 购赎 回。 现 金申
赎参与 人使 用证 券账 户进 行申购 赎回 。
投资有 风险 ， 投资人 认购 、 申 购或 二级 市场买 入基 金时应 认真 阅读 本招 募说 明书 。 基 金
管理人 提醒 投资 人基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 投资人 作出 投资 决策 后， 基金运 营状 况
与基金 净值 变化 导致 的投 资风险 ，由 投资 人自 行负 担。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2015 年 1 月 18
日，投 资组 合报 告为2014 年4 季度报 告， 有关 财务 数据和 净值 表现 截止 日为2014 年 12 月
31 日。
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号 上海 环球 金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年 3 月 5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何 晔
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至 2015 年 1 月 18 日 ， 本基金 管理 人共 管理 49 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增
长证券 投资 基金 、 国 泰金 龙系列 证券 投资 基金 （包 括2 只 子基 金 ， 分别 为国 泰金龙 行业 精 选
证券投 资基金 、国泰 金龙 债券证 券投资 基金） 、国泰 金马稳 健回报 证券投 资基 金、国 泰货币
市场证 券投 资基 金、 国泰 金鹿保 本增 值混 合证 券投 资基金 、 国 泰金 鹏蓝 筹价 值混合 型证 券投
资基金 、国泰 金鼎价 值精 选混合 型证券 投资基 金（ 由金鼎 证券投 资基金 转型 而来） 、 国泰 金
牛创新 成长 股票 型证 券投 资基金 、 国 泰沪 深300 指 数证券 投资 基金 （由 国泰 金象保 本增 值混
合证券 投资基 金转型 而来） 、国泰 双利债 券证券 投资 基金、 国泰区 位优势 股票 型证券 投资基
金、国 泰中小 盘成长 股 票 型证券 投资基 金（LOF ） （ 由金盛 证券投 资基金 转型 而来） 、 国泰 纳
斯达 克100 指数 证券 投资 基金 、 国 泰价 值经典 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证180 金 融交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 国 泰上 证180 金 融交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金 、国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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国泰保 本混 合型 证券 投资 基金、 国泰 事件 驱动 策略 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰信用 互利 分级
债券型证 券投 资基金 、中 小板 300 成 长交易 型开放 式指数证 券投 资基金 、国 泰中小 板 300
成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、 国 泰成长 优选 股票 型证 券投 资基金 、 国 泰大
宗商品配 置证 券投资 基金(LOF) 、 国泰信 用债券 型证 券投资基 金、 国泰现 金管 理货币市 场基
金、国 泰金泰 平衡混 合型 证券投 资基金 （由金 泰证 券投资 基金转 型而来 ） 、国 泰民安 增利债
券型发 起式 证券 投资 基金 、 国泰 国证 房地 产行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰估值 优势 股票
型证券 投资 基金 （LOF ） （由 国泰估 值优 势可 分离 交易 股票型 证券 投资 基金 封闭 期届满 转换 而
来） 、 上证 5 年期 国债 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、国 泰上 证 5 年期 国债 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接基 金、 纳 斯达 克100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 国泰 中国 企业
境外高 收益 债券 型证 券投 资基金 、 国 泰黄 金交 易型 开放式 证券 投 资 基金 、 国 泰美国 房地 产开
发股票 型证 券投 资基 金、 国泰国 证医 药卫 生行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰淘金 互联 网债
券型证 券投 资基 金、 国泰 聚信价 值优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 民益灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 （LOF） 、 国 泰国 策驱 动灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰浓益 灵活 配 置
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰安康 养老 定期 支付 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰结 构转型 灵活 配置
混合型 证券投 资基金 、国 泰金鑫 股票型 证券投 资基 金 （由 金鑫证 券投资 基金 转型而 来） 、 国
泰新经 济灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 国泰 国证 食品饮 料行 业指 数分 级证 券投资 基金 、 国
泰创利 债券 型证 券投 资基 金（由 国泰 6 个月 短期 理 财债券 型证 券投 资基 金转 型而来 ） 、 国泰
策 略 收 益 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金（ 由 国 泰 目标 收 益 保 本 混合 型 证 券 投资 基 金 转 型而
来） 。 另 外 ， 本 基金 管理 人 于 2004 年 获得 全国 社会 保 障基金 理事 会社 保基 金资 产管理 人资 格，
目前受 托管 理全 国社 保基 金多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19 日 ，本 基金 管理 人获得 企业 年
金投资 管理 人资 格。2008 年2 月14 日， 本 基金 管理 人成为 首批 获准 开展 特定 客户资 产管 理
业务（ 专户 理财 ）的 基金 公司之 一， 并于3 月 24 日 经中国 证监 会批 准获 得合 格境内 机构 投
资者（QDII）资 格， 成为 目前业内 少数 拥有“ 全牌 照”的基 金公 司之一 ，囊 括了公募 基金、
社保、 年金 、专 户理 财 和QDII 等管 理业 务资 格。
（三） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师，23 年 证券从 业 经 历。1982 年 起 在中国 建
设银行 总行 、 中 国投 资银 行总行 工作 。 历 任综 合计 划处、 资金 处副 处长 、 国 际结算 部副 总经
理 （主 持工 作） 。1992 年 起 任国泰 证券 有限 公司 国际 业务部 总经 理， 公司总 经 理助理 兼北 京
分公司 总经 理，1998 年 3 月起任 国泰 基金 管理 有限 公司董 事、 总经 理，1999 年 10 月起 任
公司董 事长 ，2014 年 12 月 11 日起 代任 公司总 经理 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ，先后 任
股权管 理部 业务 副经 理、 业务经 理， 资本 市场 部业 务经理 ， 策 略投 资部 助理 投资经 理， 公开国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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市 场 投 资 部 助理 投 资 经理， 战 略 发 展部 业 务 经理 、组 负 责 人 ，现 任 战 略发 展部 处 长 。2014
年 5 月起 任公 司董 事。
陈川， 董事， 博士 研究 生 ， 经济 师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月， 在 中国 建设 银行总 行
工作， 历任 中间 业务 部、 投资银 行部 、公 司业 务部 业务副 经理 、业 务经 理。2005 年 8 月至
2007 年 6 月 ，在 中国 建银 投资有 限责 任公 司工 作， 历任投 资银 行部 、 委 托代 理业务 部业 务
经理、 高级 副经 理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月， 在中投 证券 资本 市场 部担 任执行 总经 理。
2008 年 5 月至 2012 年 6 月 ， 在中 国建 银投 资有 限责 任 公司工 作， 历任 投资 银行 部 高级经 理、
投资部 高级 经理 、 企 业管 理部高 级经 理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月， 任 建投 科信科 技股 份
有限公 司副 总经 理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任 中 建投 租赁 有限 责任 公 司纪委 书记 、
副总经 理。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月， 任 中国 建银 投资有 限责 任公 司长 期股 权投资 部总 经
理。现 任中 国建 银投 资有 限责任 公司 战略 发展 部业 务总监 。2014 年 5 月起 任 公司董 事。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕 士研究 生 。 1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济 研 究； 1995
年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任 股票 保 险研究 员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人； 2005-2006
年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研 究员/ 基金 经
理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。 2013 年 6 月 起任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总经 理。2013 年 11 月 起任 公 司董事 。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师
（Chartered Insurer）。 1989 年起 任中 国人 民保 险公 司总公 司营 业部 助理 经理 ；1994 年 起任
中国保 险 （欧 洲) 控股 有限 公司总 裁助 理 ；1996 年起 任忠利 保险 有限 公司 英国 分公司 再保 险
承保人 ；1998 年 起任 忠利 亚洲中 国地 区总 经理 。2002 年 起任 中意 人寿 保险 有 限公司 董事 。
2007 年 起任 中意 财产 保险 有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事 。
侯文捷 ， 董 事， 硕士 研究 生， 高 级工 程师 。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托
投资有 限公 司工 作， 历任 经理部 项目 经理 ， 证 券部 项目经 理， 北京 证券 营业 部副经 理， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在中 国电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任、 信息 技 术 部主 任、 首席信 息师 、 华 北分 公司 总经理 、 党 组副 书记 ， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年 4 月 起任 公 司董事 。
王军， 独立 董事， 博士 研 究生， 教授 。1986 年起 在 对外经 济贸 易大学 法律 系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任国 务院 学位国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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委员会 第六 届学 科评 议组 法学组 成员 、 全 国法 律专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际
贸易和 金融 法律 研究 所所 长、 中 国法 学会 国际 经济 法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研
究会常 务理 事、 中国 法学 教育研 究会 第一 届理 事会 常务理 事、 中国 国际 经济 贸 易仲 裁委 员会
仲裁员 、 新加 坡国 际仲 裁中 心仲裁 员 、 北 京仲 裁委 员会 仲裁员 、 大连 仲裁 委员 会仲 裁员等 职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升 ，独 立董事 ，大 学 学历， 高级 经济师 。1980 年起任 吉林 省长白 县马 鹿 沟乡党 委
书记 ；1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、 常务 副县 长；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委 、 常 务副 县 长； 1989 年 起任 中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党委 书记 ；
1995 年 起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、 党委 书 记；1998 年 起任 中国 建设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长 。2010 年 11 月 起任 公 司独立 董事 。
韩少华 ，独 立董事 ，大 学 专科， 高级 会计师 。1964 年起在 中国 建设银 行河 南 省工作 ，
历任河 南省 分行 副处 长、 处长； 南阳 市分行 行长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。 2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。
常瑞明， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行河北 省工 作，历 任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长； 河北 省分 行办 公室 副主任 、 信 息处 处长 、 副 处长； 河北 保定
市分行行 长、 党组副 书记 、书记； 河北 省分行 副行 长、行长 、党 委书记 ；2004 年起任 工商
银行山西 省分 行行长 、党 委书记；2007 年起 任工商 银行工会 工作 委员会 常务 副主任；2010
年至 2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事。
2 、监 事会 成员
梁凤玉 ， 监 事会 主席， 硕 士研究 生， 高级 会计 师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先后 建
设银行 辽宁分 行国际 业务 部、人 力资源 部、葫 芦岛 市分行 城内支 行、葫 芦岛 市分行 计财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 ， 任 业务 经理 、 副行 长、 副总
经理等 职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。 2007
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监 事， 大 学本 科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公 司秘 书及 法务 。2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规
部主管 、公 司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore
法律及 合规 部主 管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited
东南亚 及南 亚合 规部 主管 。 2014 年 3 月 17 日起 任 Generall Investments Asia Limited 首 席执 行国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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官。
刘顺君 ， 监 事， 硕士 研究 生， 高 级经 济师 。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副 主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月 在长 江 证券有 限责 任
公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月 任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月 起在 中国 电力 财务 有限公 司工 作，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营业 管理 部主任 助理 ， 华北分 公司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理、 党 组 成员、 纪检组 长、 工 会主 席， 福建 业务 部副 主任、 主任， 现 任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年 4 月 起 任公司 监事 。
乔巍， 监事 ，大 学本 科。1997 年 1 月至 2001 年 7 月任职 于泰 康人 寿保 险公 司，2001
年 8 月至 2001 年 9 月 任职 于上海 明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年 9 月至 2013 年 7 月任 职于 华
夏基金 管理 有限 公司 。 2013 年 8 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ， 现任 公司 总 经理助 理 。 2013
年 11 月起 任公 司职工 监事 。
李辉， 监事 ，大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职 于上 海远 洋运 输公 司，2000
年 4 月至 2002 年 12 月任 职于中 宏人 寿保 险有 限公 司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任 职于 海
康人寿 保险 有限 公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集团 ，2007 年 7 月至 2010 年
3 月 任职于 星展 银行 。2010 年 4 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后担 任财 富大学 负责 人、
总经理 办公 室负 责人 。 现 任公司 人力 资源 部及 财富 大学负 责人 。 2013 年 11 月 起任公 司职 工
监事。
束琴， 监事， 大专 学历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行
和工商 银行 安康 地区 分行 ， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。 2008
年 8 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司 ， 先 后担 任行 政 管理部 主管 、 总监 助理 。 现任公 司行 政部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。
3 、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 及代 任总 经理， 简历 情况 见董 事会 成员介 绍。
巴立康 ， 硕士 研究 生， 高 级会计 师 ，21 年 证券 基金 从业经 历 。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华 夏证 券工 作， 历任 营业部 财务 经理 、 公 司计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作部 总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监 。2007 年 12 月 加入 国泰 基金 管 理有限 公司 ，
2008 年 12 月 起担 任公 司 副总经 理。
周向勇 ， 硕士 研究 生，18 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银
行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月 加入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月 起任 公司 副总 经理 。
贺燕萍 ，硕 士，16 年 证券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年 8 月在 中信 建 投证券 有国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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限责任 公司( 原 华夏 证券 有 限公司) 研 究所 和机 构业 务 部任总 经理 助理 ；2007 年 8 月至 2013
年 8 月历 任光 大证 券股 份 有限公 司销 售交 易部 副总 经理、 总经 理和 光大 证券 资 产管理 有限 公
司总经 理；2013 年 8 月 加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ，2013 年 10 月起 任公 司 副总经 理。
林海中 ，硕 士研 究生 ，12 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在中国 证
监会信 息中 心工 作， 历任 专业助 理、 主任 科员；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在 中国证 监会 基
金监管 部工 作， 历任 主任 科员、 副处 长、 处长 。2012 年 6 月 加入 国泰 基金 管 理有限 公司 ，
2012 年 8 月起 任公 司督 察 长。
4 、本 基金 的基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
艾小军 ， 硕士 研究生 ， 14 年基金 业从 业经 历， 2001 年 5 月至 2006 年 9 月在 华 安基金 管
理有限 公司 任量 化分 析师 ； 2006 年 9 月至 2007 年 8 月在汇 丰晋 信基 金管 理有 限公司 任应 用
分析师 ；2007 年 9 月至 2007 年 10 月 在平 安资 产管 理有限 公司 任量 化分 析师 ；2007 年 10
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司 ， 历 任金 融工程 分析 师、 高级 产品 经理和 基金 经理助 理 。 2014
年 1 月 起任 国泰 黄金 交易 型开放 式证 券投 资基 金 、 上 证 180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资
基金、 国泰 上 证 180 金融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 的基 金经 理 。
（2） 历任 基金 经理
自 2013 年 7 月 18 日至 2014 年 1 月 12 日 ，由 杨旭 蔚担任 本基 金的 基金 经理 ；自 2014
年 1 月 13 日起 至 2014 年 8 月 7 日由 杨旭 蔚和 艾小 军担任 本基 金的 基金 经理 ；自 2014 年 8
月 8 日 起至 今由 艾小 军担 任本基 金的 基金 经理 。
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其成 员在 公司分 管副 总经 理、 投资 总监 、 绝 对
收益 投资(事业) 部、 权益投资( 事业) 部、量化 投资（事 业）部等 相关人员 中产生 。公司总 经
理可以 推荐 上述 人员 以外 的投资 管理 相关 人员 担任 成员 ， 督 察长 和运 营体 系负 责人列 席公 司
投资决 策委 员会 会议 。 公 司投资 决策 委员 会主 要职 责是根 据有 关法 规和 基金 合同， 审议 并决
策公司 投资 研究 部门 提出 的公司 整体 投资 策略 、 基 金大类 资产 配置 原则 ， 以 及研究 相关 投资
部门提 出的 重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
周向勇 ：副 总经 理
黄焱： 总经 理助 理兼 投资 总监兼 权益 投资 （事业 ） 部总经 理
乔巍： 总经 理助 理兼 绝对 收益投 资（ 事业 ）部 总经 理
沙骎： 量化 投资 （事 业） 部总经 理
张玮： 权益 投资 总监
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 总监 助理
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：蒋松云
（二） 主要 人员 情况
截至2014 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 207 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2014 年 12 月，
中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 407 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 45 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、申 购赎 回代 理券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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1
光大证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
2
华宝证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
3
中银国 际证 券有 限
责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com
4
中信建 投证 券股 份
有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
5
宏源证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
6
中国中 投证 券有 限
责任公 司
注册地址 ：深圳市福田区益田路与 福中路交界处荣超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
7
中信证 券股 份有 限
公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号 卓 越 时 代 广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
10
网址：www.cs.ecitic.com
8
招商证 券股 份
有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
9
海通证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
（二） 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：朱 立元
电话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
四 、基 金名称
国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金
五 、基 金类型 和存 续期限
1 、基 金类 型： 黄金 证券 投 资基金
2 、基 金运 作方 式： 交易 型 开放式
3 、基 金的 存续 期限 ：不 定 期
六 、投 资目标
紧密跟 踪黄 金资 产的 价格 变化， 追求 跟踪 误差 的最 小化。
七 、投 资范围
本基金 投资 于在 上海 黄金 交易所 挂盘 交易 的黄 金现 货合约 、 债券 、 回 购、 货币 市场工 具
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 （但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。
法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 持有 的黄 金现 货合 约的价 值不 低于 基金 资产 的 90% 。
八 、投 资策略
本基金采 取被 动式管 理策 略。为更 好地 实现投 资目 标，紧密 跟踪 黄金资 产的 价格变化 ，
本基金 可从 事黄 金租 赁业 务、 黄 金互 换业 务及 投资 于黄金 现货 延期 交收 合约 等， 以 期降 低基
金运营 费用 的拖 累， 降低 跟踪误 差水 平。 本基 金进 行保证 金交 易只 能用 于风 险管理 或提 高资
产配置 效率 。
正常市 场情 况下 ， 本基 金 的风险 管理 目标 是追 求日 均跟踪 偏离 度不 超 过 0.35% ， 年 化跟
踪误差 不超 过 4% 。 当 基金 跟踪误 差超 过了 上述 范围 时， 基 金管 理人 应采 取合 理措施 ， 避 免
跟踪误 差的 进一 步扩 大。
九 、业 绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 上海黄 金交 易所 挂盘 交易 的 Au99.99 合 约。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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如果由 于市 场原 因， 该品 种的黄 金现 货合 约流 动性 发生重 大改 变， 或该 品种 的黄金 现货
合约不 再挂 盘交 易， 则基 金管理 人依 据维 护基 金份 额持有 人利 益的 原则 ， 有 权变更 本基 金的
业绩比 较基 准 。 在履 行适 当程序 后 ， 变 更业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 无 需召 开基金 份额 持 有
人大会 。
十 、风 险收益 特征
本基金 主要 投资 对象 为黄 金现货 合约 ， 预 期风 险收 益 水平 与黄 金资 产相 似， 不同于 股票
基金、 混合 基金 、债 券基 金和货 币市 场基 金。
十 一、 基金投 资组 合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2015 年 1 月 16 日 复核
了本报 告中的 财务指 标、 净值表 现和投 资组合 报告 等内容 ，保证 复核内 容不 存在虚 假记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2014 年 12 月 31 日 ， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 51,101,316.00 99.63
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 82,764.65 0.16
7 其他各 项资 产 106,206.16 0.21
8 合计 51,290,286.81 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（六 ） 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
序号 贵金属 代码 贵金属 名称 数量（ 克） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 AU9999 AU9999 212,400.00 51,101,316.00 99.94
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
根据本 基金 合同 ，本 基金 不能投 资于 股指 期货 。
（十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
1 、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
根据本 基金 合同 ，本 基金 不能投 资于 国债 期货 。
（十一 ）投 资组 合报 告附 注
1 、本报 告期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体没 有被监管 部门 立案调 查或 在报告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
2 、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3 、其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 106,206.16
5 应收申 购款 - 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 106,206.16
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
十 二、 基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为2014 年12 月31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①- ③ ②- ④
2013 年 7 月18 日至
2013 年12 月 31 日
-11.10% 0.93% -8.77% 0.97% -2.33% -0.04%
2014 年度 1.58% 0.87% 1.75% 0.87% -0.17% 0.00%
2013 年 7 月18 日至
2014 年12 月 31 日
-9.70% 0.89% -7.18% 0.90% -2.52% -0.01%
十 三、 基金费 用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金的 上市 费及 年费 ；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
5 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基金 的黄金 现货合 约交 易手续费 、延 期费、 过户 费、仓储 费、 登记费 等上 海黄金 交国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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易所相 关规 则约 定的 其他 费用；
9 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
10 、基 金份 额参 考净 值的 计算发 布服 务费 用；
11 、 按照 国家 有关 规定 和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月 月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1% 的年 费率计 提。 托管 费的计 算 方法如 下 ：
H ＝E× 0.1 %÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基 金费 用的 种类 中第 3 －11 项 费用 ” ， 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理方 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规的 要求 ，结合 本基 金管理人 对本 基金实 施的 投资管理 活动 ，对2014 年8 月30日刊 登的
本基金 招募 说明 书进 行了 更新， 更新 的主 要内 容如 下：
1 、 在“重 要提 示” 部分 ，新 增了招 募说 明书 内容 的截 止日期 ；
2 、 更新了 “第 二部 分 释义 ” 中的相 关内 容；
3 、更 新了 “第 三部 分
基 金管理 人” 中的 相关 内容 ；
4 、更 新了 “第 四部 分
基 金托管 人” 中 的相 关内 容 ；
5 、更 新了 “第 十部 分 基 金份额 的申 购与 赎回 ”中 申购赎 回清 单的 格式 ；
6 、更新 了“第 十一部 分
基金的投 资” 中基金 投资 组合报告 ，数 据截止2014 年12月31
日；
7 、更新 了 “第 十二 部分
基金的 业绩 ” ， 基金 业绩 截 止日为2014 年12 月31 日；
8 、更 新了 “第 二十 三部 分 对基 金份 额持 有人 的服 务 ”中的 相关 内容 ；
9 、 更 新了 “第 二十 四部 分
其他 应披 露的 事项 ” ， 披 露了自 上次 招募 说明 书披 露以来 涉
及本基 金的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容为准 。 欲 查询 本更 新招募 说明书 正文 ， 可 登录 国泰基 金管理 有限 公司 网站www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二○一 五年三月三 日
