东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘 要 （2014 年第 2 号）
东方 利群混合型 发起式证券 投资基金
招募 说明书（更 新）摘要
（2014 年第 2 号）
基 金 管 理 人 ： 东方 基 金 管 理 有 限责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 邮 政 储 蓄 银 行股 份 有 限 公 司
日期: 二 〇一 五年三 月 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
2
重要提示
东方利 群混 合型 发起 式证 券投资 基金 （ 以下 简称 “ 本 基金” ） 根据 2013 年 4 月 18 日中 国证
券监督 管理 委员 会 （以 下 简称 “中 国证 监会 ”) 《 关 于核准 东方 利群 混合 型发 起式证 券投 资基 金
募集的 批复 》 （ 证监 许可[2013]360 号 ）和 《关 于东 方 利群混 合型 发起 式证 券投 资基金 募集 时间
安排的 确认 函》 （基 金部 函 【2013 】448 号 ） 核 准募 集 。 本 基金 基金 合同 于 2013 年 7 月 17 日正
式生效 。
东方基 金管 理有 限责 任公 司 （以 下简 称 “ 本基 金管 理人” ） 保 证 《东 方利 群混 合型发 起式 证
券投资 基金 招募 说明 书》 （ 以下简 称“ 招募 说明 书” 或“本 招募 说明 书” ）的 内 容真实 、准 确、
完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会核 准， 但中 国证 监会对 本基 金募 集的 核准 ，并不 表明 其对 本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金 的过往 业绩 并
不预示 其未 来表 现。 基金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构 成本 基金 业绩 表现 的 保证 。
基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 权利 、义 务的 法律 文件。 基金 投资 人自 依基 金合同 取得 基
金份额 ，即 成为 基金 份额 持有人 和基 金合 同的 当事 人，其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对
基金合 同的 承认 和接 受 ， 并按照 《 中华 人民 共和 国 证券投 资基 金法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定
享有权 利 、 承 担义 务 。 基 金 投资人 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和义 务 ， 应 详 细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证 投
资本基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本基金 为发 起式 基金 ，在 基金募 集时 ，基 金管 理人 股东将 运用 自有 资金 认购 本基金 的金 额
不低 于 1000 万 元， 认 购的 基金份 额持 有期 限不 低于 三年。 基金 管理 人认 购的 基金份 额持 有期 限
满三年 后， 基金 管理 人股 东将根 据自 身情 况决 定是 否继续 持有 ，届 时， 基金 管理人 股东 有可 能
赎回认 购的 本基 金份 额。 另外， 在基 金成 立三 年后 的对应 日 ， 如果 本基 金的 资产规 模低 于 2 亿
元，基 金合 同将 自动 终止 ，且不 得通 过召 开基 金份 额持有 人大 会延 续 ， 投资 者将面 临基 金合 同
可能终 止的 不确 定性 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ，投 资者在 投资 本
基金前 ，请 认真 阅读 本招 募说明 书， 全面 认识 本基 金产品 的风 险收 益特 征和 产品特 性， 充分 考
虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场， 对认 购（ 或申购 ）基 金的 意愿 、时 机、数 量等 投资 行
为作出 独立 决策 ，获 得基 金投资 收益 ，亦 承担 基金 投资中 出现 的各 类风 险。 投资本 基金 可能 遇
到的风 险包 括： 证券 市场 整体环 境引 发的 系统 性风 险，个 别证 券特 有的 非系 统性风 险， 大量 赎东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
3
回或暴 跌导 致的 流动 性风 险，基 金投 资过 程中 产生 的操作 风险 ，因 交收 违约 和投资 债券 引发 的
信用风 险， 基金 投资 对象 与投资 策略 引致 的特 有风 险，等 等。
本基金 对固 定收 益类 资产 的投资 中将 中小 企业 私募 债券纳 入到 投资 范围 当中 ，中小 企业 私
募债券 ，是 根据 相关 法律 法规由 非上 市的 中小 企业 以非公 开方 式发 行的 债券 。该类 债券 不能 公
开交易 ，可 通过 上海 证券 交易所 固定 收益 证券 综合 电子平 台或 深圳 证券 交易 所综合 协议 交易 平
台进行 交易 。一 般情 况下 ，中小 企业 私募 债券 的交 易不活 跃， 潜在 流动 性风 险较大 ；并 且， 当
发债主 体信 用质 量恶 化时 ，受市 场流 动性 限制 ，本 基金可 能无 法卖 出所 持有 的中小 企业 私募 债
券，从 而可 能给 基金 净值 带来损 失。
基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的“ 买者 自负 ”原 则，在 投资 人作 出投 资决 策后， 基金 运
营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由 投 资人 自行负 责。
有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2014 年 12 月 31 日（财 务数 据未 经审 计）, 本招募 说明
书其他 所载 内容 截止 日 为2015 年 1 月 17 日。
本摘要 根据 本基 金合 同和 本基金 《 招募 说明 书 》 编 写,并经 中国 证监 会核 准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额, 即 成为 基金
份 额 持有 人 和本 基 金合 同的 当 事人, 其 持有 基金 份 额的 行 为本 身 即表 明其 对 基金 合 同的 承 认和
接受, 并按 照 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 （ 以 下简称 《基 金法 》 ） 、 《 公开 募集证 券投 资基
金运作 管理 办法 》 （以 下简 称 《运 作办 法》 ） 、 基金 合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。 基
金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务,应 详 细查阅 本基 金合 同。 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
4
一、基 金合同生效日期
2013 年 7 月 17 日
二、基 金管理人
（一） 基金 管理 人 基 本情 况
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号 1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号 1-4 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：崔 伟
成立时 间：2004 年 6 月 11 日
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间：50 年
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理； 中国 证监会 许可 的其 他业 务
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字 【2004 】80 号
基金管 理公 司法 人许 可证 编号：A039
企业法 人营 业执 照注 册号 ：110000007042263
联系人 ：李 景岩
电话：010-66295888
股权结 构：
股东名 称 出资金 额（ 人民 币） 出资比 例
东北证 券股 份有 限公 司 12,800 万元 64％
河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 5,400 万元 27％
渤海国 际信 托有 限公 司 1,800 万元 9％
合计 20,000 万元 100 ％
内部组 织结 构：
股东会 是公 司的 最高 权力 机构， 下设 董事 会和 监事 会 ， 董 事会 下设 合规 与风 险控制 委员 会、
薪酬与 考核 委员 会； 公司 组织管 理实 行董 事会 领导 下的总 经理 负责 制， 下设 总经理 办公 会、 风
险控制 委员 会、 投资 决策 委员会 、产 品委 员会 和董 事会办 公室 、综 合管 理部 、人力 资源 部、 风
险管理 部、 监察 稽核 部、 财务部 、信 息技 术部 、登 记清算 部、 权益 投资 部、 固定收 益部 、交 易
部、 专 户业 务部 、量 化投 资部、 公募 业务 部、 销售 部、 产 品开 发部 十六 个职 能部门 及 上 海分 公东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
5
司、 北 京分 公司 、广 州分 公司 ； 公司 设督 察长 ，分 管风险 管理 部、 监察 稽核 部，负 责组 织指 导
公司的 风险 管理 和 监 察稽 核工作 。
（二） 基金 管理 人主 要人 员情况
1、董 事会 成员
崔伟先 生， 董事 长， 经 济 学博士 。 历 任中 国人 民银 行副主 任科 员、 主任 科员 、 副处 级秘 书，
中国证 监会 党组 秘书 、秘 书处副 处长 、处 长， 中国 人民银 行东 莞中 心支 行副 行长、 党委 委员 ，
中国人 民银 行汕 头中 心支 行行长 、党 委书 记兼 国家 外汇管 理局 汕头 中心 支局 局长， 中国 证监 会
海南监 管局 副局 长兼 党委 委员、 局长 兼党 委书 记， 中国证 监会 协调 部副 主任 兼中国 证监 会投 资
者教育 办公 室召 集人 ；现 任东方 基金 管理 有限 责任 公司董 事长 ，兼 任东 北证 券股份 有限 公司 副
董事长 、吉 林大 学商 学院 教师、 中国 证券 投资 基金 业协会 理事 、东 方汇 智资 产管理 有限 公司 董
事长。
张兴志 先生 ，董 事， 硕士 ，研究 员。 历任 吉林 省经 济体制 改革 委员 会宏 观处 处长， 吉林 省
体改委 产业 与市 场处 处长 ，吉林 亚泰 （集 团） 股份 有限公 司总 裁助 理、 副总 裁，东 北证 券有 限
责任公 司副 总裁 ；现 任东 北证券 股份 有限 公司 副总 裁、纪 委书 记， 兼任 吉林 省证券 业协 会监 事
长，东 证融 达投 资有 限公 司董事 、副 总经 理。
何俊岩 先生 ， 董 事， 硕 士 ， 高级 会计 师、 中 国注 册 会计师 、 中 国注 册资 产评 估师, 吉林 省五
一劳动 奖章 获得 者。 历任 吉林省 五金 矿产 进出 口公 司计划 财务 部财 务科 长， 东北证 券有 限责 任
公司计 划财 务部 总经 理、 客户资 产管 理总 部总 经理 ， 福建 凤竹 纺织 科技 股份 有限公 司财 务总 监，
东北证 券有 限责 任公 司财 务部负 责人 、财 务总 监， 东北证 券股 份有 限公 司副 总裁兼 财务 总监 ，
东方基 金管 理有 限责 任公 司监事 会主 席； 现任 东北 证券股 份有 限公 司副 总裁 ，兼任 吉林 省总 会
计师协 会副 会长 、吉 林省 会计学 会常 务理 事、 吉林 省金融 学会 理事 、吉 林省 见义勇 为基 金会 理
事、吉 林省 消费 者协 会常 务理事 、吉 林省 青联 委员 、吉林 大学 研究 生校 外合 作导师 、东 证融 通
投资管 理有 限公 司董 事、 东证融 达投 资有 限公 司董 事。
郭兴哲 先生 ，董 事， 硕士 ，高级 经济 师。 历任 唐山 钢铁公 司技 术员 、调 度， 河北省 委科 教
部干部 ，河 北省 经济 体制 改革委 员会 干部 ，河 北省 体改委 证 管 办副 主任 ，河 北省证 券委 员会 国
内业务 处处 长、 综合 处处 长，中 国证 监会 石家 庄特 派员办 公室 综合 处调 研员 ，河北 证券 有限 责
任公司 总裁 、顾 问； 现任 河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司副 总裁 、党 委常 委，兼 任河 北国 控
化工有 限公 司党 委书 记、 董事长 ；河 北卓 城企 业管 理服务 有限 公司 董事 、总 经理。
彭铭巧 女士 ，董 事， 经济 学硕士 。历 任黑 龙江 证券 有限公 司深 圳营 业部 交易 员、研 究员 ，
特区时 空杂 志社 编辑 ，国 泰君安 证券 公司 海口 营业 部研究 员， 海航 集团 有限 公司证 券业 务部 研东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
6
究室经 理， 海航 集团 财务 有限公 司投 资银 行部 理财 主管； 现任 渤海 国际 信托 有限公 司投 资部 总
经 理， 兼任 国都 证券 有限 责任公 司监 事。
田瑞璋 先生 ，独 立董 事， 大学本 科。 历任 中国 北方 工业（ 集团 ）总 公司 副总 经理， 中国 兵
器工业 总公 司总 经济 师、 副总经 理、 党组 成员 （副 部级） ，中 国工 商银 行党 委 副书记 、副 行长 、
中央金 融工 委委 员 （ 副部 级） ， 工商 东亚 金融 控股 有 限公司 全国 政协 委员 、 工 商东亚 董事 长； 现
任中国 扶贫 开发 协会 常务 副会长 （中 组部 任命 、 副 部级） 、 中 国金 融学 会常 务 理事、 中国 城市 金
融学会 副会 长、 中国 宏观 经济学 会常 务理 事、 渤海 银行独 立董 事、 晋商 银行 独立董 事。
金硕先 生， 独立 董事 ，教 授。历 任吉 林大 学总 务办 公室副 主任 、副 教授 、教 授 ，长 春税 务
学院党 委书 记、 院长 ，吉 林财经 大学 党委 书记 ，长 春市政 协委 员， 吉林 省政 协委员 、文 教卫 生
委员会 副主 任。
关雪凌 女士 ，独 立董 事， 经济学 博士 。历 任中 国人 民大学 东欧 中亚 研究 所副 所长、 所长 ；
现任中 国人 民大 学俄 罗斯 研究中 心主 任、 国务 院发 展研究 中心 欧亚 社会 发展 研究所 特约 高级 研
究员、 中国 世界 经济 学会 副秘书 长， 兼任 石嘴 山银 行股份 有限 公司 独立 董事 。
孙晔伟 先生 ，董 事， 经济 学博士 。历 任吉 林省 社会 科学院 助理 研究 员， 东北 证券股 份有 限
公司投 资银 行部 经理 ， 东 方基金 管理 有限 责任 公司 督察长 ， 新 华基 金管 理有 限公司 总经 理助 理，
安信证 券股 份 有 限公 司基 金公司 筹备 组副 组长 ，安 信基金 管理 有限 责任 公司 副总经 理； 现任 东
方基金 管理 有限 责任 公司 总经理 ，兼 任东 方汇 智资 产管理 有限 公司 董事 。
（二） 监事 会成 员
赵振兵 先生 ，监 事会 主席 ，本科 ，高 级经 济师 。历 任河北 华联 商厦 部门 助理 、副经 理、 副
总经理 ，河 北省 商贸 集团 经营二 公司 副总 经理 ，河 北省工 贸资 产经 营有 限公 司改革 发展 处副 处
长，河 北省 国有 资产 控股 运营有 限公 司企 业管 理部 副部长 、资 产运 营部 部长 ；现任 河北 省国 有
资产控 股运 营有 限公 司副 总裁、 河北 省国 控矿 业开 发投资 有限 公司 董事 长、 党委书 记， 河北 省
国控投 资管 理有 限公 司党 委副书 记、 副 董 事长 ，华 北铝业 有限 公司 副董 事长 ，河北 省国 控矿 业
开发投 资有 限公 司董 事。
杨晓燕 女士 ， 监 事， 哲 学 硕士， 金融 学研 究生， 高 级经济 师。 曾任 职北 京银 行等金 融机 构，
21 年 金融 、证 券从 业经 历 ；现任 本公司 风 险管 理 部 总经理 。
肖向辉 先生 ，监 事， 本科 。曾任 职北 京市 化学 工业 研究院 、中 国工 商银 行总 行；现 在本 公
司登记 清算 部任 职。
（三） 其他 高级 管理 人员
孙晔伟 先生 ，总 经理 ，简 历请参 见董 事介 绍。 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
7
刘鸿鹏 先生 ， 副 总经 理， 吉林大 学行 政管 理硕 士， 具有 23 年 证券 从业 经历 。 历任吉 林物 贸
股份有 限公 司投 资顾 问， 君安证 券有 限责 任公 司长 春办事 处融 资融 券专 员， 吉林省 信托 营业 部
筹建负 责人 ，新 华证 券股 份有限 公司 长春 同志 街营 业部副 总经 理、 总经 理， 东北证 券股 份有 限
公司杭 州营 业部 总经 理 、 营销管 理总 部副 总经 理 、 总经理 。2011 年5 月加 盟 本公司 ， 曾任 总经
理助理 兼市 场总 监和 市场 部经理 。
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 华中理 工大 学经 济学 硕士 ，具有 21 年 证券 从业 经 历。历 任大 鹏
证券有 限责 任公 司证 券投 资一部 经理 、深 圳深 南中 路营业 部总 经理 、资 产管 理部总 经理 等职 ，
招商证 券股 份有 限责 任公 司深圳 福民 路营 业部 总经 理，安 信证 券股 份有 限公 司资产 管理 部负 责
人、 证券 投资 部负 责人 ， 安信基 金管 理有 限责 任公 司总经 理助 理兼 基金 投资 部总经 理 。2014 年
2 月加 盟本 公司 ，曾 任特 别助理 。
秦熠群 先生 ，副 总经 理， 中央财 经大 学经 济学 博士 。历任 中央 财经 大学 经济 学院副 院长 、
学校分 部副 主任 等职 务 。2011 年 加盟 本公 司 ， 历 任 董办主 任 、 董 秘 、 总 经理 助理等 职务 ， 期间
曾兼任 人力 资源 部、 综合 管理部 、风 险管 理部 等部 门总经 理职 务。
李景岩 先生 ， 督 察长， 硕 士研究 生， 中国 注册 会计 师。 具 有 18 年证 券从 业经 历， 历 任东 北
证券股 份有 限公 司延 吉证 券营业 部财 务经 理、 北京 管 理总部 财务 经理 。 2004 年6 月加 盟本 公司 ，
历任财 务主 管， 财务 部经 理，财 务负 责人 ，综 合管 理部经 理兼 人力 资源 部经 理、总 经理 助 理 。
（四） 本基 金基 金经 理
姓名 任职时 间 简历
朱晓栋 （先 生） 2013年7月17 日 起至 今
对外经济贸易大学经济学硕士，5 年
证券从 业经 历 。2009 年12 月加盟 东方
基金管 理有 限责 任公 司 ， 曾任研 究部
金融行 业、 固定收 益研 究 、 食品 饮料
行业、 建筑 建材行 业研 究 员， 东 方龙
混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理助理 、 东方 精选 混合 型 开放式 证券
投资基 金基 金经 理 。 现 任 东方利 群混
合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理 、
东 方 安 心 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理 、 东 方多 策 略灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理 、 东 方
龙 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。
于鑫（ 先生 ） 2013年7月17 日至2015 年1 月1日 任本 基金 基金 经理
（五） 投资 决策 委员 会成 员 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
8
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 投资决 策委 员会 主任 委员 ，简历 请参 见其 他高 级管 理人员 介 绍 。
张岗先 生， 权益 投资 部总 经理， 东方 核心 动力 股票 型开放 式证 券投 资基 金基 金经理 、东 方
保本混 合型 开放 式证 券投 资基金 基金 经理 ， 投资 决 策委员 会委 员 。 西 北大 学 经济学 博士 ，13 年
证券从 业经 历。 历任 健桥 证券股 份公 司行 业公 司部 经理， 天治 基金 管理 有限 公司研 究员 、基 金
经理 、 投 资副 总监 ， 建信 基金管 理有 限公 司专 户投 资部总 监助 理 、 副 总监 。2010 年4 月 加盟 东
方基金 管理 有限 责任 公司 ， 曾任 研究 部经 理、 东 方安 心收益 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 经 理 。
李仆先 生， 固定 收益 部总 经理， 东方 双债 添利 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、东方 稳健 回
报债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、 投资 决策 委员 会 委员 。15 年证 券从 业经 历 ， 历 任宝 钢集 团财
务有限 责任 公司 投资 经理 、宝钢 集团 有限 公司 投资 经理、 宝岛 （香 港） 贸易 有限公 司投 资部 总
经理、 华宝 信托 有限 责任 公司资 管部 投资 副总 监、 信诚基 金管 理有 限公 司基 金经理 。2014 年2
月加盟 东方 基金 管理 有限 责任公 司， 曾任 特别 顾问 。
王丹丹 女士 ，固 定收 益部 副总经 理， 东方 安心 收益 保本混 合型 证券 投资 基金 基金经 理， 投
资决策 委员 会委 员。 中国 人民银 行研 究生 部金 融学 硕士，9 年证 券 从业 经历 。2006 年 6 月加 盟
东方基 金管 理有 限责 任公 司，曾 任债 券研 究员 、债 券交易 员、 东方 金账 簿货 币市场 证券 投资 基
金基金 经理 助理 、东 方金 账簿货 币市 场证 券投 资基 金基金 经理 、东 方强 化收 益债券 型证 券投 资
基金基 金经 理、 东方 稳健 回报债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。
刘志刚 先生 ，量 化投 资部 总经理 ，兼 任产 品开 发部 总经理 ，投 资决 策委 员会 委员。 吉林 大
学数量 经济 学博 士，7 年 基金从 业经 历。 历任 工银 瑞信基 金管 理有 限公 司产 品开发 部产 品开 发
经理、 安信 基金 管理 有限 责任公 司市 场部 副总 经理 兼产品 开发 总监 。2013 年5 月加 盟东 方基 金
管理有 限责 任公 司 。
呼振翼 先生 ，东 方增 长中 小盘混 合型 开放 式证 券投 资基金 基金 经理 、东 方精 选混合 型开 放
式证券 投资 基金 基金 经理 、 东方 新兴 成长 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ， 投 资决策 委员 会委 员。
对外经 济贸 易大 学金 融学 硕士 ，19 年期 货和 证券 从 业经历 。 曾任 高斯 达期 货 公司投 资经 理 ， 金
鹏期货 公司 投资 经理 ， 海 南证券 研究 员， 湘财 证券 研究员 、 投 资理 财部 经理 ， 民生 证券 研究 员、
行业组 组长 。2010 年5 月 加盟东 方基 金管 理有 限责 任公司 ， 曾任 研究 员、 东 方策略 成长 股票 型
开放式 证券 投资 基金 基金 经理助 理。
（六） 上述 人员 之间 均不 存在近 亲属 关系
东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
9
三、基 金托管人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人 ：李 芳菲
中 国 农 业银 行 股份 有 限公司 是 中 国金 融 体系 的 重要组 成 部 分,总 行 设在 北 京。 经 国 务 院批
准，中 国农 业银 行整 体改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依 法成 立。 中
国农业 银行 股份 有限 公司 承继原 中国 农业 银行 全部 资产、 负债 、业 务、 机构 网点和 员工 。中 国
农业银 行网 点遍 布中 国城 乡，成 为国 内网 点最 多、 业务辐 射范 围最 广， 服务 领域最 广， 服务 对
象最多 ，业 务功 能齐 全的 大型国 有商 业银 行之 一。 在海外 ，中 国农 业银 行同 样通过 自己 的努 力
赢得了 良好 的信 誉， 每年 位居《 财富 》世 界500 强 企业之 列。 作为 一家 城乡 并举、 联通 国际 、
功能齐 备的 大型 国有 商业 银行， 中国 农业 银行 一贯 秉承以 客户 为中 心的 经营 理念， 坚持 审慎 稳
健经营 、 可 持续 发展， 立 足县域 和城 市两 大市 场， 实施差 异化 竞争 策略 ， 着 力打造 “伴 你成 长”
服务品 牌， 依托 覆盖 全国 的分支 机构 、庞 大的 电子 化网络 和多 元化 的金 融产 品，致 力为 广大 客
户提供 优质 的金 融服 务， 与广大 客户 共创 价值 、共 同成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质， 业绩 突
出，2004 年 被英 国《 全球 托管人 》评 为中 国“ 最佳 托管银 行” 。2007 年 中国 农业银 行通 过了 美
国SAS70 内 部控 制审 计， 并获得 无保 留意 见的SAS70 审计 报 告 ，表 明了 独立 公正第 三方 对中 国
农业银 行托 管服 务运 作流 程的风 险管 理、 内部 控制 的健全 有效 性的 全面 认可 。中国 农业 银行 着东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
10
力加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进一 步提 升， 在2010 年 首届“‘ 金 牌理 财 ’ TOP1 0 颁奖 盛典 ”中成
绩突出 ， 获 “ 最佳 托管 银 行 ”奖。2010 年再 次荣 获 《首 席财 务官 》 杂志 颁发 的 “ 最佳 资产 托管
奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成立 ，
2004 年9 月更 名为 托管 业 务部 ， 内设 养 老金 管理 中 心、 技术 保障 处 、 营 运中 心 、 委托 资产 托管
处 、保 险资 产托 管处 、证 券投资 基金 托管 处、 境外 资产 托 管处 、综 合管 理处 、 风险 管理 处， 拥
有先进 的安 全防 范设 施和 基金托 管业 务 系 统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名 ， 其 中 高级会 计师 、 高级 经济 师 、 高级工 程师 、
律师等 专 家 10 余名 ，服 务团队 成员 专业 水平 高、 业务素 质好 、服 务能 力强 ，高级 管理 层均 有
20 年 以上 金融 从业 经验 和 高级技 术职 称， 精通 国内 外证券 市场 的运 作。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止2014 年 12 月 31 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金
共243 只， 包括 富国 天源 平衡混 合型 证券 投资 基金 、华夏 平稳 增长 混合 型证 券投资 基金 、大 成
积极成 长股 票型 证券 投资 基金、 大成 景阳 领先 股票 型证券 投资 基金 、大 成创 新成长 混合 型证 券
投资基 金、 长盛 同德 主题 增长股 票型 证券 投资 基金 、博时 内需 增长 灵活 配置 混合型 证券 投资 基
金、汉 盛证 券投 资基 金、 裕隆证 券投 资基 金、 景福 证券投 资基 金、 鸿阳 证券 投资基 金、 丰和 价
值证券 投资 基金 、久 嘉证 券投资 基金 、长 盛成 长价 值证券 投资 基金 、宝 盈鸿 利收益 证券 投资 基
金、大 成价 值增 长证 券投 资基金 、大 成债 券投 资基 金、银 河稳 健证 券投 资基 金、银 河收 益证 券
投资基 金、 长盛 中信 全债 指数增 强型 债券 投资 基金 、长信 利息 收益 开放 式证 券投资 基金 、长 盛
动态精 选证 券投 资基 金、 景顺长 城内 需增 长开 放式 证券投 资基 金、 万家 增强 收益债 券型 证券 投
资基金 、大 成精 选增 值混 合型证 券投 资基 金、 长信 银利精 选开 放式 证券 投资 基金、 富国 天瑞 强
势地区 精选 混合 型证 券投 资基金 、鹏 华货 币市 场证 券投资 基金 、中 海分 红增 利混合 型证 券投 资
基金、 国泰 货币 市场 证券 投资基 金、 新华 优选 分红 混合型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德精 选股 票
证券投 资基 金、 泰达 宏利 货币市 场基 金、 交银 施罗 德货币 市场 证券 投资 基金 、景顺 长城 资源 垄
断股票 型证 券投 资基 金、 大成沪 深 300 指 数证 券投 资基金 、信 诚四 季红 混合 型证券 投资 基金 、
富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金、 益民 货币市 场基 金、 长
城安心 回报 混合 型证 券投 资基金 、中 邮核 心优 选股 票型证 券投 资基 金、 景顺 长城内 需增 长贰 号
股票型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德成 长股 票证 券投 资基金 、长 盛中 证100 指 数证券 投资 基金 、
泰达宏 利首 选企 业股 票型 证券投 资基 金、 东吴 价值 成长双 动力 股票 型证 券投 资基金 、鹏 华动 力东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
11
增长混 合型 证券 投资 基金 、宝盈 策略 增长 股票 型证 券投资 基金 、国 泰金 牛创 新成长 股票 型证 券
投资基 金、 益民 创新 优势 混合型 证券 投资 基金 、中 邮核心 成长 股票 型证 券投 资基金 、华 夏复 兴
股票型 证券 投资 基金 、富 国天成 红利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、长 信双 利优选 灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海深 化价 值 股 票型 证券投 资基 金、 申万 巴黎 竞争优 势 股 票型 证
券投资 基金 、 新 华优 选成 长 股票 型证 券投 资基 金、 金元惠 理成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资
基金、 天治 稳健 双盈 债券 型证券 投资 基金 、 中 海蓝 筹灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 信利 丰
债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券 型证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 先锋 股票证 券投 资基 金、
东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投资 基金 、建信 收益 增强 债券 型证 券投资 基金 、银 华
内需精 选股 票型 证券 投资 基金(LOF) 、 大成 行业 轮动 股票型 证券 投资 基金 、 交 银施罗 德上 证 180
公司治 理交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 、上证180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券
投资基 金、 富兰 克林 国海 沪深 300 指 数增 强型 证券 投资基 金、 南方 中证500 交易型 开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金(LOF) 、 景 顺长 城能 源基 建股 票型证 券投 资基 金、 中邮 核心优 势灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 、 工 银瑞信 中 小 盘成 长股 票型 证券投 资基 金、 东吴 货币 市场证 券投 资基 金、
博时创 业成 长股 票型 证券 投资基 金、 招商 信用 添利 债券型 证券 投资 基金 、易 方达消 费行 业股 票
型证券 投资 基金 、富 国汇 利分级 债券 型证 券投 资基 金、 大 成景 丰分 级债 券型 证券投 资基 金、 兴
全沪 深 300 指 数增 强型 证 券投资 基金(LOF) 、 工银 瑞 信深证 红利 交易 型开 放式 指数证 券投 资基
金、工 银瑞 信深 证红 利交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 富国 可转 换债券 证券 投资 基
金、大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数 证
券投资 基金 联接 基金 、泰 达宏利 领先 中小 盘股 票型 证券投 资基 金、 交银 施罗 德信用 添利 债券 证
券投资 基金(LOF) 、 东 吴中 证新兴 产业 指数 证券 投资 基金、 工银 瑞信 四季 收益 债券型 证券 投资 基
金、招 商安 瑞进 取债 券型 证券投 资基 金、 汇添 富社 会责任 股票 型证 券投 资基 金、工 银瑞 信消 费
服务行 业股 票型 证券 投资 基金、 易方 达黄 金主 题证 券投资 基金 （LOF ） 、 中邮 中小盘 灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金、 浙商 聚潮产 业成 长股 票型 证券 投资基 金、 嘉实 领先 成长 股票型 证券 投资 基
金、广 发中 小板300 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、广 发中 小板300 交易 型开放 式指 数证 券
投资基 金联 接基 金、 南方 保本混 合型 证券 投资 基金 、 交银 施罗 德先 进制 造股 票证券 投资 基金 、
上投摩 根新 兴动 力股 票型 证券投 资基 金 、 富 兰克 林国 海策略 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、
金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金、 招商 安达 保本 混合型 证券 投资 基金 、深 证300 价值 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 南方 中国 中小 盘股 票指 数证券 投资 基金 （LOF ） 、 交 银施罗 德深 证 300
价值交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、 富 国中 证 500 指数 增强 型证 券投资 基金 （LOF）、
长信内 需成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 中证 内地 消费主 题指 数证 券投 资基 金、中 海消 费主 题东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
12
精选股 票型 证券 投资 基金 、长盛 同瑞 中证200 指数 分级证 券投 资基 金、 景顺 长城核 心竞 争力 股
票型证 券投 资基 金、 汇添 富信用 债债 券型 证券 投资 基金、 光大 保德 信行 业轮 动股票 型证 券投 资
基金、 富兰 克林 国海 亚洲 （除日 本） 机会 股票 型证 券投资 基金 、汇 添富 逆向 投资股 票型 证券 投
资基金 、大 成新 锐产 业股 票型证 券投 资基 金、 申万 菱信中 小板 指数 分级 证券 投资基 金、 广发 消
费品精 选股 票型 证券 投资 基金、 鹏华 金刚 保本 混合 型证券 投资 基金 、 汇 添富 理财 14 天 债券 型证
券投资 基金 、嘉 实全 球房 地产证 券投 资基 金、 金元 惠理新 经济 主题 股票 型证 券投资 基金 、东 吴
保本混 合型 证券 投资 基金 、建新 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、嘉 实理 财宝7 天债 券型 证券 投
资基金 、富 兰克 林国 海恒 久信用 债券 型证 券投 资基 金、大 成月 添利 理财 债券 型证券 投资 基金 、
安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金、 富国7 天 理财 宝债券 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 理 财 21
天债券 型证 券投 资基 金、 易方达 中债 新综 合指 数发 起式证 券投 资基 金（LOF） 、工银 瑞信 信用 纯
债债券 型证 券投 资基 金、 大成现 金增 利货 币市 场基 金、 景 顺长 城支 柱产 业股 票型证 券投 资基 金、
易方达 月月 利理 财债 券型 证券投 资基 金、 摩根 士丹 利华鑫 量化 配置 股票 型证 券投资 基金 、东 方
央视财 经 50 指 数增 强型 证 券投资 基金 、 交 银施 罗德 纯债债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 鹏 华理 财
21 天债 券型 证券 投资 基金 、国泰 民安 增利 债券 型发 起式证 券投 资基 金、 万家 14 天理 财债 券型
证券投 资基 金、 华安 纯债 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 金 元惠 理惠 利保 本混 合型证 券投 资基 金、
南方中 证500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、招 商双债 增强 分级 债券 型证 券投资 基金 、景 顺
长城品 质投 资股 票型 证券 投资基 金、 中海 可转 换债 券债券 型证 券投 资基 金、 融通标 普中 国可 转
债指数 增强 型证 券投 资基 金、大 成现 金宝 场内 实时 申赎货 币市 场基 金、 交银 施罗德 荣祥 保本 混
合型证 券投 资基 金、 国泰 中国企 业境 外高 收益 债券 型证券 投资 基金 、富 兰克 林国海 焦点 驱动 灵
活配 置 混合 型证 券投 资基 金、景 顺长 城沪 深300 等 权重交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、广 发
聚源定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 大成 景安 短融 债券型 证券 投资 基金 、嘉 实研究 阿尔 法股 票
型证券 投资 基金 、新 华行 业轮换 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、富 国目 标收 益一年 期纯 债债 券
型证券 投资 基金 、汇 添富 高息债 债券 型证 券投 资基 金、东 方利 群混 合型 发起 式证券 投资 基金 、
南方稳 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 景顺 长城四 季金 利纯 债债 券型 证券投 资基 金、 华
夏永福 养老 理财 混合 型证 券投资 基金 、嘉 实丰 益信 用定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、国 泰国 证
医药卫 生行 业指 数分 级证 券投资 基金 、交 银施 罗德 定期支 付双 息平 衡混 合型 证券投 资基 金、 光
大保德 信现 金宝 货币 市场 基金、 易方 达投 资级 信用 债债券 型证 券投 资基 金、 广发趋 势优 选灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、华润 元大 保本 混合 型证 券投资 基金 、长 盛双 月红 一年期 定期 开放 债
券型证 券投 资基 金、 富国 国有企 业债 债券 型证 券投 资基金 、富 安达 信用 主题 轮动纯 债债 券型 发
起式证 券投 资基 金、 景顺 长城沪 深 300 指 数增 强型 证券投 资基 金、 中邮 定期 开放债 券型 证券 投东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
13
资基金 、 安 信永 利信 用定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 工 银瑞 信信 息产 业股 票型证 券投 资基 金、
大成景 祥分 级债 券型 证券 投资基 金、 富兰 克 林 国海 岁岁恒 丰定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 景
顺长城 景益 货币 市场 基金 、万家 市政 纯债 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、建 信稳定 添利 债券 型
证券投 资基 金、 上投 摩根 双债增 利债 券型 证券 投资 基金、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、融 通通 源
一年目 标触 发式 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、大 成信用 增利 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基
金、鹏 华品 牌传 承灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国泰浓 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 汇
添富恒 生指 数分 级证 券投 资基金 、长 盛航 天海 工装 备灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、广 发新 动
力股票 型证 券投 资基 金、 东吴阿 尔法 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 诺 安天 天宝货 币市 场基 金、
前海开 源可 转债 债券 型发 起式证 券投 资基 金、 新华 鑫利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 富国 天
盛灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、景 顺长 城中 小板 创业板 精选 股票 型证 券投 资基金 、中 邮双 动
力混合 型证 券投 资基 金、 建信改 革红 利股 票型 证券 投资基 金、 交银 施罗 德周 期回报 灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金、 中海 积极收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 申万 菱信 中证环 保产 业指 数
分级证 券投 资基 金、 博时 裕隆灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国寿 安保 沪深300 指 数型 证券 投
资基金 、前 海开 源沪 深300 指数 型证 券投 资基 金、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、新 华
鑫安保 本一 号混 合型 证券 投资基 金、 诺安 永鑫 收益 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 大成 景
益平稳 收益 混合 型证 券投 资基金 、南 方稳 利1 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、申 万菱 信中 证
军工指 数分 级证 券投 资基 金、招 商可 转债 分级 债券 型证券 投资 基金 、泰 达宏 利货币 市场 基金 、
宝盈科 技 30 灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 华 润元 大医疗 保健 量化 股票 型证 券投资 基金 、 融 通
月月添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 中海 惠祥 分级债 券型 证券 投资 基金 、建信 稳定 添利 债
券型证 券投 资基 金、 东方 新兴成 长混 合型 证券 投资 基金、 银华 双月 定期 理财 债券型 证券 投资 基
金、嘉 实 新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金、 诺安 天天 宝货币 市场 基金 、招 商招 利1 个 月期 理财 债
券型证 券投 资基 金、 工银 瑞信高 端制 造行 业股 票型 证券投 资基 金、 工银 瑞信 添益快 线货 币市 场
基金、 国泰 国证 食品 饮料 行业指 数分 级证 券投 资基 金、中 证 500 医 药卫 生指 数交易 型开 放式 指
数证券 投资 基金 、富 国天 时货币 市场 基金 、鹏 华先 进制造 股票 型证 券投 资基 金、大 成纳 斯达 克
100 指数 证券 投资 基金 、 银华惠 增利 货币 市场 基金 、华润 元大 富时 中国 A50 指数型 证券 投资 基
金、安 信现 金增 利货 币市 场基金 、南 方理 财金 交易 型货币 市场 基金 、工 银瑞 信创新 动力 股票 型
证券投 资基 金、 东方 添益 债券型 证券 投资 基金 、 富 国中证 国有 企业 改革 指数 分级证 券投 资基 金、
华夏沪 港通 恒生 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金、 大成产 业升 级股 票型 证券 投资基 金(LOF) 。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
14
1、内 部控 制目 标
严 格 遵守 国 家有 关托 管 业务 的 法律 法 规、 行业 监 管规 章 和行 内 有关 管理 规 定, 守 法 经营 、
规范运 作、 严格 监察, 确保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、 准
确、完 整、 及时,保 护基 金 份额持 有人 的合 法权 益。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险 管理 委 员会 总体 负 责中 国 农业 银 行的 风险 管 理与 内 部控 制 工作, 对托 管业 务 风 险管 理
和内部 控制 工作 进行 监督 和评价 。 托管 业务 部专 门设 置了风 险管 理处,配 备了 专 职内控 监督 人员
负责托 管业 务的 内控 监督 工作, 独立 行使 监督 稽核 职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度、 岗位 职责 、 业 务操作 流程 ，
可以保 证托 管业 务的 规范 操作和 顺利 进行 ； 业 务人 员具备 从业 资格 ； 业 务管 理实行 严格 的复 核、
审核、 检查 制度 ，授 权工 作实行 集中 控制 ，业 务印 章按规 程保 管、 存放 、使 用，账 户资 料严 格
保管， 制约 机制 严格 有效 ； 业务 操作 区专 门设 置， 封闭管 理, 实施 音像 监控 ； 业务信 息由 专职 信
息披露 人负 责, 防止 泄密 ； 业务实 现自 动化 操作 ，防 止人为 事故 的发 生， 技术 系统完 整、 独 立 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同 、 托 管协 议规 定的投 资比 例
和禁止 投资 品种 输入 监控 系统， 每日 登录 监控 系统 监督基 金管 理人 的投 资运 作，并 通过 基金 资
金账户 、基 金管 理人 的投 资指令 等监 督基 金管 理人 的其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、 书 面警 示。 对 本基 金投 资比例 接近 超标 、 资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金管 理
人进行 提示 ；
3、 书 面报 告。 对 投资 比例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ， 书面 提示 有
关基金 管理 人并 报中 国证 监会。
四、相 关服务机构
（一） 直销 机构
1.柜台 交易:
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司直 销中 心
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号 1-4 层
法定代 表人 ：崔 伟
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号 3 层 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
15
联系人 ：孙 志娟
电话：010 －66295921
传真：010 －66578690
网站：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
2、电 子交 易：
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 基金 的申 购、赎 回等 业务 ，具 体业 务办理 情况 及
业务规 则请 登录 本公 司网 站查询 。
本公司 网址 ：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 。
（二） 代销 机构
1、 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东 莞市 莞城 区 体育 路 21 号东 莞银 行大 厦
办公地 址： 东 莞市 莞城 区 体育 路 21 号东 莞银 行大 厦
法定代 表人 ： 廖玉 林
联系人 ：陈 幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客户服 务电 话：4001196228 （全 国） 、96228 （ 广东 省 内）
网址：www.dongguanbank.cn
2、 吉林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
联系人 ：孟 明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服 务电 话： 400-88-96666(全国) 、96666( 吉林 省)
网址：www.jlbank.com.cn
3、 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
16
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
4、 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
5、 东北证 券股 份有 限公 司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
客户服 务电 话：4006000686
网址：www.nesc.cn
6、 山西证 券股 份有 限公 司
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心东 塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
7、 海通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
17
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服 务电 话：021-95553 、400-8888-001 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
网址：www.htsec.com
8、 光大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 3 楼
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：李 芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
9、 中信证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服 务电 话：95548
网址：www.ecitic.com
10、 申银万 国证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：李 清怡
电话：021-54041654
传真：021-54033888 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
18
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
11、 东海证 券股 份有 限公 司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场 18 层
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 层
法定代 表人 ：刘 化军
联系人 ：梁 旭
电话：0519-50586660
传真：0519-88157761
客户服 务电 话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
12、 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85106383
客户服 务电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
13、 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
14、 华泰证 券股 份有 限公 司 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
19
住所： 南京 市中 山东 路 90 号
办公地 址： 南京 市中 山东 路 90 号
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：程 高峰
电话：025-84457777
传真：025-84579763
客户服 务电话 ：95577
网址：www.htsc.com.cn
15、 中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
16、 长江证 券股 份有 限公 司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
17、 招商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
20
联系人 ：林 迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
18、 齐鲁证 券有 限公 司
住所： 济南 市经 七 路 86 号
办公地 址： 济南 市经 七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
19、 江海证 券有 限公 司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：刘 爽电 话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
20、 联讯证 券股 份有 限公 司
住址： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻中 心 西面一 层大 堂和 三、 四层
办公地 址： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人: 陈思
电话:021-33606736
传真：021-33606760
客户服 务电 话: 95564 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
21
网址：www.lxzq.com.cn
21、 宏源证 券股 份有 限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号 宏源 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
22、 五矿证 券有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心 48 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心 48 楼
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ：高 克南
电话：0755-82545707
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
23、 东莞证 券有 限责 任公 司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中 心 30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：乔 芳
电话：0769-22100155
客户服 务电 话：961130 （ 省内直 拨， 省外 请加 拨区 号 0769 ）
网址：www.dgzq.com.cn
24、 华安证 券股 份有 限公 司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
22
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：钱 欢
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518(安徽) 、4008096518( 全国)
网址：www.hazq.com
25、 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：罗 俊峰
电 话：0471-4972042
传 真：0471-4961259
客户服 务电 话：0471-4961259
网 址：www.cnht.com.cn
26、 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
电话：0755- 82570586
传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
27、华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-64316642
东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
23
传真：021-54653529
客户服 务电 话：400-109-9918
网址：www.cfsc.com.cn
28. 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客户服 务电 话：400 089 1289
网址：www.erichfund.com
27、 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：400 076 6123
网址： www.fund123.cn
28、 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼法 定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951 客户 服务电 话：400 678 8887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
29、 上海好 买基 金销 售有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
24
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
30、 上海天 天基 金销 售有 限公 司
住所： 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 彭远 芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服 务电 话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
31、北 京展 恒基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 华严 北里 2 号民 建大 厦 6 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服 务电 话：400 888 6661
网址：http://www.myfund.com
32、中 国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
电话：010-59539864 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
25
传真：010-59539806
客服电 话：95162 或400 888
8160
网址：www.cifco.net
33、北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ： 赵荣 春
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电 话：400 678 5095
公司网 址：www.niuji.net
34、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼7 层 727 室
法定代 表人 ：陈 操
联系人 ：刘 宝文
电话：010-63130889
传真：010-58325282
客服电 话：400-166-1188
网址：https:// 8.jrj.com.cn
35、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：胡 璇
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
26
36、北 京增 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：史 丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988
客户服 务电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（三） 登记 机构
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号 1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号 1-4 层
法定代 表人 ：崔 伟
联系人 ：王 骁骁
电话：010 －66295873
传真：010 －66578680
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（四） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：黎 明
电话：021 －31358666
传真：021 －31358600
经办律 师： 吕红 、黎明
（五） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
27
名称： 立信 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市南 京东 路 61 号新黄 浦金 融大 厦 4 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院 7 号楼 10 层
法定代 表人 ：朱 建弟
联系人 ：朱 锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注 册会 计师 ：朱 锦梅 、赵立 卿
五、基 金名称和基金类型
（一） 本基 金名 称： 东方 利群混 合型 发起 式证 券投 资基金
（二） 本基 金类 型： 混合 型
基金运 作方 式： 契约 型、 开放式 、发 起式
六、基 金投资目标和投资 方向
（一） 投资 目标
努力把 握市 场趋 势， 在适 当范围 内灵 活的 进行 资产 配置调 整， 在严 格控 制风 险的前 提下 ，
谋求本 基金 资产 的保 值增 值，分 享经 济发 展的 成果 ，提供 全面 超越 通货 膨胀 的收益 回报 。
（二） 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括 中
小板、 创业 板及 其他 经中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 债券 、 货币 市场 工具、 权证、 资产 支持 证
券、 股指 期货 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具( 但须 符 合中国 证监 会相
关规定) 。 其 中 ， 债 券主 要 包括国 债 、 央 行票 据 、 地 方政府 债券 、 金融 债 、 企 业债 、 公 司债 、 中
小企业 私募 债、 短期 融资 券、 中 期票 据、 次 级债 券 、 可转 换债 券、 银 行存 款 等固定 收益 类品 种。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，可 以
将其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0 ％-95 ％， 投资 于权 证的比 例不 超
过基金 资产 净值 的3 ％； 债券及 其他 金融 工具 投资 比例不 低于 基金 资产 的 5% ，其中 本基 金持 有
中小企 业私 募债 券， 其市 值不得 超过 本基 金资 产净 值的 10% ； 本基 金每 个交 易日日 终在 扣除 股
指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券的 投资比 例不 低于 基
金资产 净值 的5 ％。 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
28
七、基 金的投资策略
本基金 采用 自上 而下 的大 类资产 配置 与自 下而 上的 个股选 择相 结合 的投 资策 略。
图一-1 投资策略示意 图
资料来 源： 东方 基金
1、大 类资 产配 置
本基金 从国 际化 视野 审视 中 国经 济和 资本 市场 ，全 面分析 影响 股票 市场 和债 券市场 走势 的
各种因 素， 深入 详细 地评 估股票 市场 和债 券市 场的 运行趋 势。 根据 影响 证券 市场运 行的 各种 因
素的变 化趋 势， 及时 调整 大类资 产的 配置 比例 ，控 制系统 性风 险。 在大 类资 产配置 过程 中， 本
基金主 要应 用MVPS 模型 ， 即综合 考虑 宏观 经济 因素 、 市场 估值 因素 、 政 策因 素、 市 场情 绪因 素
等因素 的影 响来 进行 大类 资产配 置。 各因 素考 虑的 指标见 表一-1。
表一-1 大类资产配置 模型 指标
因素 指标
宏观经 济因 素
GDP 增长 率及 其构 成、 工 业增加 值、CPI 、PPI 水 平 及其变 化趋 势、
市场利 率水 平及 其变 化趋 势、M1 、M2 值及 其增 加 量等
市场估 值因 素
纵向比 较股 票市 场的 整体 估值水 平 、 横 向比 较股 票、 债券之 间的 相对
收益水 平 、 上 市公 司盈 利 水平及 其盈 利预 期 、 市 场 资金供 求关 系变 化
等
政策因 素
与证券 市场 紧密 相关 的各 种宏观 调控 政策 ， 包括 产 业发展 政策 、 区域
发展政 策、 货币 政策 、财 政政策 、房 地产 调控 政策 等
市场情 绪因 素
新开户 数 、 股 票换 手率 、 市场成 交量 、 开放 式基 金 股票持 仓比 例变 化
等
资料来 源： 东方 基金
2、股 票投 资策 略 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
29
在个股 的选 择上 ，本 基金 主要采 用“ 自下 而上 ”的 方法， 挖掘 具有 持续 发展 潜力、 符合 经
济转型 下产 业结 构调 整方 向或国 家产 业发 展政 策的 、股价 具有 安全 边际 的股 票作为 权益 类资 产
的主要 投资 对象 。
（1） 备选 股票 池的 建立
本基金 管理 人结 合案 头分 析与上 市公 司实 地调 研， 对列入 研究 范畴 的股 票进 行全面 系统 地
分析和 评价 ，建 立本 基金 的备选 股票 库。 定量 分析 指标见 表一-2。
表一-2 备选股票库筛 选指 标
成长能 力强
主营业 务收 入增 长率
净利润 增长 率
经营性 现金 流量 增长 率
盈利质 量高
总资产 报酬 率
净资产 收益 率
盈利现 金比 率
增长潜 力大
预测主 营业 务收 入增 长率
预测净 利润 增长 率
估值水 平合 理
市盈率
市净率
资料来 源： 东方 基金
①成长 能力 较强
本基金 认为 ，企 业以 往的 成长性 能够 在一 定程 度上 反映企 业未 来的 增长 潜力 ，因此 ，本 基
金利用 主营 业务 收入 增长 率、净 利润 增长 率、 经营 性现金 流量 增长 率指 标来 考量公 司的 历史 成
长性， 作为 判断 公司 未来 成长性 的依 据。
主营业 务收 入增 长率 是考 察公司 成长 性最 重要 的指 标，主 营业 务收 入的 增长 所隐含 的往 往
是企业 市场 份额 的扩 大， 体现公 司未 来盈 利潜 力的 提高， 盈利 稳定 性的 加大 ，公司 未来 持续 成
长能力 的提 升。 本基 金主 要考察 上市 公司 最新 报告 期的主 营业 务收 入与 上年 同期的 比较 ，并 与
同行业 相比 较。
净利润 是一 个企 业经 营的 最终成 果， 是衡 量企 业经 营效益 的主 要指 标 ， 净利 润的增 长反 映
的是公 司的 盈利 能力 和盈 利增长 情况 。本 基金 主要 考察上 市公 司最 新报 告期 的净利 润与 上年 同
期的比 较， 并与 同行 业相 比较。
经营性 现金 流量 反映 的是 公司的 营运 能力 ，体 现了 公司的 偿债 能力 和抗 风 险 能力。 本基 金
主要考 察上 市公 司最 新报 告期的 经营 性现 金流 量与 上年同 期的 比较 ，并 与同 行业相 比较 。
②盈利 质量 较高 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
30
本基金 利用 总资 产报 酬率 、 净资 产收 益率、 盈利 现金 比率( 经营 现金 净流 量/净 利润) 指标 来
考量公 司的 盈利 能力 和质 量。
总资产 报酬 率是 反映 企业 资产综 合利 用效 果的 核心 指标， 也是 衡量 企业 总资 产盈利 能力 的
重要指 标 ； 净资 产收 益率 反映企 业利 用股 东资 本盈 利的效 率， 净资 产收 益率 较高且 保持 增长 的
公司， 能为 股东 带来 较高 回报。 本基 金考 察上 市公 司过去 两年 的总 资产 报酬 率和净 资产 收益 率，
并与同 行业 平均 水平 进行 比较。
盈利现 金比 率，即 经 营现 金净流 量 与 净利 润 的 比值 ， 反映 公司 本期 经营 活动 产生的 现金 净
流量与 净利 润之 间的 比率 关系。 该比 率越 大 ， 一般 说明 公 司盈 利质 量就 越高 。本基 金考 察上 市
公司过 去两 年的 盈利 现金 比率 ， 并与 同行 业平 均水 平进行 比较 。
此外， 本基 金还 将关 注上 市公司 盈利 的构 成、 盈利 的主要 来源 等， 全面 分析 其盈利 能力 和
质量。
③未来 增长 潜力 强
公司未 来盈 利增 长的 预期 决定股 票价 格的 变化 。 因 此， 在 关注 上市 公司 历史 成长性 的同 时，
本基金 尤其 关注 其未 来盈 利的增 长潜 力。 本基 金将 对上市 公司 未来 一至 三年 的主营 业务 收入 增
长率、 净利 润增 长率 进行 预测， 并对 其可 能性 进行 判 断。
④估值 水平 合理
本基金 将根 据上 市公 司所 处的行 业， 采用 市盈 率、 市净率 等估 值指 标， 对上 市公司 股票 价
值进行 动态 评估 ，分 析该 公司的 股价 是否 处于 合理 的估值 区间 ，以 规避 股票 价值被 过分 高估 所
隐含的 投资 风险 。
（2） 核心 股票 池的 建立
本基金 按以 上标 准建 立备 选股票 库后 ，经 过实 地调 研等， 综合 考察 以下 几个 方面， 构建 核
心股票 池：
①具有 良好 的公 司治 理， 规范的 内部 管理
建立良 好公 司治 理结 构是 公司高 效、 持续 发展 的基 本保证 ，是 衡量 公司 管理 风险最 重要 的
因素 。 管理 层是 否具 备清 晰的战 略目 标和 有效 的执 行能力 ，以 及是 否具 有专 业素质 和积 极进 取
的执着 精神 ，对 公司 的长 期增长 起到 至关 重要 的作 用； 治 理层 对 公 司的 战略 方向以 及 管 理层 履
行经营 管理 责任 负有 监督 责任 ， 治理 层是 否拥 有足 够的独 立性 ，并 切实 履行 其指导 监督 的职 责
对公司 的持 久健 康发 展起 到引领 作用 。因 此， 股东 构成是 否合 理 ； 董事 会的 构成 及 其权 利义 务
是否明 晰； 公司 是否 建立 了对管 理层 有效 的激 励和 约束机 制； 公 司 是否 重视 中小股 东利 益的 维
护；管 理层 是否 具有 良好 的诚信 度； 管理 层是 否稳 定等等 对于 公司 治理 结构 和内部 管理 的分 析东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
31
是判断 上市 公司 未来 可持 续发展 能力 与潜 力的 关键 。
②高效 灵活 的经 营机 制
本基金 关注 公司 管理 层对 企业的 长期 发展 是否 有着 明确的 方向 和清 晰的 经营 思路及 对未 来
经营中 或将 遇到 的风 险因 素是否 有足 够的 认识 和完 善的应 对措 施。 公司 经营 管理的 效率 如何 ，
是否能 够根 据市 场变 化及 时调整 经营 策略 ；公 司的 营销机 制是 否灵 活， 是否 具有较 强的 市场 开
拓能力 ；是 否能 够灵 活利 用技术 创新 、营 销管 理、 成本控 制、 投融 资管 理、 薪酬体 系、 战略 合
作等手 段建 立企 业优 势等 。
③具备 一定 竞争 壁垒 的核 心竞争 力
本基金 将重 点观 察这 类企 业是否 拥有 领先 的核 心技 术，该 核心 技术 是否 具备 一定的 竞争 壁
垒；是 否具 备较 强的 自主 研发能 力和 技术 创新 能力 ；未来 公司 主业 的产 品线 是否存 在进 一步 延
伸的可 能； 是否 在所 属的 细分行 业已 经拥 有较 高的 市场份 额、 较为 强大 的品 牌和良 好的 口碑 等。
这类企 业虽 然充 分参 与市 场竞争 ，但 因其 具备 某一 项或某 几项 核心 竞争 力的 突出优 势， 能维 持
业务稳 定增 长并 有能 力逐 步巩固 其行 业地 位。
④符合 经济 转型 下产 业结 构调整 方向 和国 家产 业发 展政策
微观个 体经 济的 发展 离不 开宏观 经济 发展 环境 及发 展趋势 ，在 经济 结构 调整 、产业 升级 的
背景下 ，符 合这 一潮 流的 公司将 具有 更旺 盛的 生命 力和更 持久 的发 展潜 力。 因此， 本基 金还 将
重点关 注上 市公 司的 主营 业务， 是否 符合 经济 结构 调整方 向； 是否 受益 于国 家产业 发展 政策 等 。
（3） 投资 组合 的构 建与 调 整
根据上 述步 骤选 择出 来的 股票完 全是 通过 自下 而上 的方法 得到 的结 果， 可能 会导致 股票 池
在单个 行业 的股 票集 中度 过高， 行业 配置 不够 分散 ，或者 组合 的行 业配 置与 基准指 数的 差异 过
大，造 成组 合的 非系 统性 风险过 高。 因此 本基 金需 要根据 经济 周期 、市 场形 势的变 化以 及对 未
来行业 发展 趋势 的判 断， 对组合 的行 业配 置进 行适 当的调 整， 构建 投资 组合 。
①行业 配置 调整
组合的 行业 配置 调整 ，由 基金经 理根 据宏 观策 略研 究团队 对宏 观经 济周 期、 市场运 行形 势
的分析 判断 ，以 及行 业研 究团队 对各 个行 业的 行业 景气度 、行 业成 长性 、行 业的盈 利能 力和 行
业估值 水平 等方 面所 作的 分析判 断和 预测 结果 来完 成。
②组合 构建 和调 整
经过行 业配 置调 整后 所确 定的股 票池 ，将 成为 最终 可投资 的股 票池 ，据 此进 行实际 的股 票
投资。 本基 金管 理人 的金 融工程 部风 险绩 效评 估小 组将定 期对 投资 组合 的行 业偏离 度等 各项 指
标进行 评估 ，作 为基 金经 理调整 投资 组合 的依 据之 一。 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
32
3、债 券投 资策 略
（1） 久期 调整 策略
本基金 将根 据对 影响 债券 投资的 宏观 经济 状况 和货 币政策 等因 素的 分析 判断 ，形成 对未 来
市场利 率变 动方 向的 预期 ，进而 主动 调整 所持 有的 债券资 产组 合的 久期 值， 达到增 加收 益或 减
少损失 的目 的。 当预 期市 场总体 利率 水平 降低 时， 本基金 将延 长所 持有 的债 券组合 的久 期值 ，
从而可 以在 市场 利率 实际 下降时 获得 债券 价格 上升 所产生 的资 本利 得； 反之 ，当预 期市 场总 体
利率水 平上 升时 ，则 缩短 组合久 期， 以避 免债 券价 格下降 带来 的资 本损 失， 获得较 高的 再投 资
收益。
（2） 期限 结构 策略
在目标 久期 确定 的基 础上 ，本基 金将 通过 对债 券市 场收益 率曲 线形 状变 化的 合理预 期， 调
整组合 的期 限结 构策 略， 适当的 采取 子弹 策略 、哑 铃策略 、梯 式策 略等 ，在 短期、 中期 、长 期
债券间 进行 配置 ，以 从短 、中、 长期 债券 的相 对价 格变化 中获 取收 益。 当预 期收益 率曲 线变 陡
时，采 取子 弹策 略； 当预 期收益 率曲 线变 平时 ，采 取哑铃 策略 ；当 预期 收益 率曲线 不变 或平 行
移动时 ，采 取梯 形策 略。
（3） 类属 资产 配置 策略
根据资 产的 发行 主体 、风 险来源 、收 益率 水平 、市 场流动 性等 因素 ，本 基金 将市场 主要 细
分为一 般债 券 （含 国债 、 央行票 据 、 政 策性 金融 债 等） 、 信用 债券 （ 含公 司债 券、 企业 债券 、 非
政策性 金融 债券 、 短 期融 资券、 地方 政府 债券、 资 产支持 证券 等） 、 附权 债券 （含可 转换 公司 债
券、可 分离 交易 公司 债券 、含回 售及 赎回 选择 权的 债券等 ）三 个子 市场 。在 大类资 产配 置的 基
础上， 本基 金将 通过 对国 内外宏 观经 济状 况、 市场 利率走 势、 市场 资金 供求 状况、 信用 风险 状
况等因 素进 行综 合分 析， 在目标 久期 控制 及期 限结 构配置 基础 上， 采取 积极 投资策 略， 确定 类
属资产 的最 优配 置比 例。
① 一 般债 券投 资策 略
在目标 久期 控制 及期 限结 构配置 基础 上， 对于 国债 、中央 银行 票据 、政 策性 金融债 ，本 基
金主要 通过 跨市 场套 利等 策略获 取套 利收 益。 同时 ，由于 国债 及央 行票 据具 有 良好 的流 动性 ，
能够为 基金 的流 动性 提供 支持。
② 信 用债 券投 资策 略
信用评 估策 略： 信用 债券 的信用 利差 与债 券发 行人 所在行 业特 征和 自身 情况 密切相 关。 本
基金将 通过 行业 分析 、公 司资产 负债 分析 、公 司现 金流分 析、 公司 运营 管理 分析等 调查 研究 ，
分析违 约风 险即 合理 的信 用利差 水平 ，对 信用 债券 进行独 立、 客观 的价 值评 估。 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
33
回购策 略： 回购 放大 是一 种杠杆 投资 策略 ，通 过质 押组合 中的 持仓 债券 进行 正回购 ，将 融
得资金 购买 债券 ，获 取回 购利率 和债 券利 率的 利差 ，从而 提高 组合 收益 水平 。影响 回购 放大 策
略的关 键因 素有 两个 ：其 一是利 差， 即回 购资 金成 本与债 券收 益率 的关 系， 只有当 债券 收益 率
高于回 购资 金成 本时 ，放 大策略 才能 取得 正的 回报 ；其二 是债 券的 资本 利得 ，所持 债券 的净 价
在放大 操作 期间 出现 上涨 ，则可 以获 取价 差收 益。 在收益 率曲 线陡 峭或 预期 利率下 行的 市场 情
况下， 在防 范流 动性 风险 的基础 上， 适当 运用 回购 放大策 略， 可以 为基 金持 有人争 取更 多的 收
益。
③ 附 权债 券投 资策 略
本基金 在综 合分 析可 转换 公司债 券的 债性 特征 、 股 性特征 等因 素的 基础 上， 利用 BS 公 式或
二叉树 定价 模型 等量 化估 值工具 评定 其投 资价 值， 重视 对 可转 换债 券对 应股 票的分 析与 研究 ，
选择那些 公 司和 行业 景气 趋势回 升、 成长 性好 、 安 全边际 较高 的品 种进 行投 资 。对 于含 回售 及
赎回选 择权 的债 券， 本基 金将利 用债 券市 场收 益率 数据， 运用 期权 调整 利差 （OAS） 模型 分析 含
赎回或 回售 选择 权的 债券 的投资 价值 ，作 为此 类债 券投资 的主 要依 据。
4、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 ，将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型 ，
深入分 析标 的资 产价 格及 其市场 隐含 波动 率的 变化 ， 寻求 其合 理定价 水平 。 全面 考 虑权 证资 产
的收益 性、 流动 性及 风险 性特征 ， 谨 慎投 资， 追求 较稳定 的当 期收 益。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、收 益率曲 线、 个券 选择 和把 握市场 交易 机
会等积 极策 略， 在严 格遵 守法律 法规 和基 金合 同基 础上， 通过 信用 研究 和流 动性管 理， 选择 经
风险调 整后 相对 价值 较高 的品种 进行 投资 ，以 期获 得长期 稳定 收益 。
6、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
中小企 业私 募债 具有 信用 风险水 平高 、票 面利 率水 平高、 二级 市场 流动 性差 的特点 。其 信
用利差 主要 受系 统性 信用 风险和 非系 统性 信用 风险 两方面 影响 。
系统性 信用 风险 ，即 该券 种对应 信用 水平 的市 场信 用利差 曲线 变化 。本 基金 结合经 济周 期
判断， 根据 经济 周期 所处 阶 段选 择增 加或 减少 中小 企业私 募债 的配 置比 例， 力求避 险增 收。
非系统 性信 用风 险， 即个 券本身 的信 用变 化。 本基 金通过 对发 债主 体的 信用 水平及 个债 增
信措施 等因 素的 分析 ，选 择具有 相对 优势 的个 券进 行投资 。
在控制 信用 风险 的基 础上 ，本基 金对 中小 企业 私募 债投资 ，主 要通 过期 限和 品种的 分散 投
资控制 流动 性风 险。 以买 入持有 到期 为主 要策 略， 审慎投 资。 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
34
针对内 嵌转 股选 择权 的中 小企业 私募 债， 本基 金通 过深入 的基 本面 分析 及定 性定量 研究 ，
自下而 上精 选个 债， 在控 制风险 的前 提下 ，谋 求内 嵌转股 权潜 在的 增强 收益 。
基金投 资中 小企 业私 募债 券，基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ，制 订严 格的 投资 决策流 程、 风
险控制 制度 和信 用风 险、 流动性 风险 处置 预案 ，并 经董事 会批 准， 以防 范信 用风险 、流 动性 风
险等各 种风 险。
7、股 指期 货投 资策 略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将根 据风 险管 理原 则，以 套期 保值 为主 要目 的，采 用流 动
性好、 交易 活跃 的期 货合 约，通 过对 证券 市场 和期 货市场 运行 趋势 的研 究， 结合股 指期 货的 定
价模型 寻求 其合 理的 估值 水平， 与现 货资 产进 行匹 配，通 过多 头或 空头 套期 保值等 策略 进行 套
期保值 操作 。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、流 动性 及风险 性特 征 ， 运用 股指 期货对 冲系 统
性风险 、对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险， 如大 额申 购赎回 等； 利用 金融 衍生 品的杠 杆作 用， 以
达到降 低投 资组 合的 整体 风险的 目的 。
八、基 金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 同期 五年 期人 民币 定期 存款基 准利 率( 税后)
本基金 业绩 比较 基准 为绝 对回报 标准 。基 金应 在以 较高的 概率 水平 超过 同期 五年期 人民 币
定期存 款基 准利 率（ 税后 ）的基 础上 ，争 取获 得较 高绝对 回报 。
如果今后商业银行可以自由调整存款利率，基金管理人将与基金托管人协商确定基准利
率。如 果今 后法 律法 规发 生变化 ，或 者有 更权 威的 、更能 为市 场普 遍接 受的 业绩 比 较基 准推 出
时， 本 基金 可以 在报 中国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并提 前 2 日 在指 定 媒体公 告 ， 而无需
召开基 金份 额持 有人 大会 。
九、基 金的风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于 债 券型 基金 和货 币市 场基金 ，但低
于股票 型基 金， 属于 中等 风险水 平的 投资 品种 。
十、基 金投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 12 月 31 日 （ 财务数 据未 经审 计） 。
1.报告 期末 基金 资产 组合 情况 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
35
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 31,968,498.52 6.94
其中： 股票
31,968,498.52 6.94
2 固定收 益投 资
222,670,627.86 48.32
其中： 债券
222,670,627.86 48.32
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
179,000,595.00 38.85
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
8,467,912.88 1.84
7 其他资 产
18,693,836.52 4.06
8 合计
460,801,470.78 100.00
2.报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 18,814,171.22 4.13
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 12,194,117.30 2.68
J 金融业 60,960.00 0.01
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 899,250.00 0.20
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 31,968,498.52 7.03
3.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
36
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002618 丹邦科 技 399,959 10,438,929.90 2.29
2 002315 焦点科 技 189,880 10,405,424.00 2.29
3 300274 阳光电 源 170,000 2,747,200.00 0.60
4 600612 老凤祥 60,000 1,939,800.00 0.43
5 300182 捷成股 份 99,927 1,788,693.30 0.39
6 000848 承德露 露 50,000 1,099,500.00 0.24
7 002216 三全食 品 50,000 970,500.00 0.21
8 002738 中矿资 源 75,000 899,250.00 0.20
9 300411 金盾股 份 44,094 812,652.42 0.18
10 300410 正业科 技 29,285 455,088.90 0.10
4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,996,200.00 4.61
其中： 政策 性金 融债 20,996,200.00 4.61
4 企业债 券 47,359,164.30 10.41
5 企业短 期融 资券 120,964,000.00 26.58
6 中期票 据 29,877,000.00 6.57
7 可转债 3,474,263.56 0.76
8 其他 - -
9 合计 222,670,627.86 48.94
5.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041452006
14 桂 建工
CP001
300,000 30,249,000.00 6.65
2 1282198
12 荣盛
MTN2
300,000 29,877,000.00 6.57
3 041464007
14 宁 化工
CP001
200,000 20,182,000.00 4.44
4 041459007
14 国 电集
CP001
200,000 20,166,000.00 4.43
5 041458032
14 鄂 供销
CP001
200,000 20,158,000.00 4.43
6.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2014 年第 2 号）
37
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
11. 投 资组 合报 告附 注
(1). 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 在本 报告 期内未 发现 存在 被监 管部 门立案 调查 ，
或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
(2).本 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股 票 。
(3).其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 117,010.45
2 应收证 券清 算款 1,472,915.22
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,104,910.85
5 应收申 购款 9,999,000.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,693,836.52
(4).报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转债 。
(5).报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
38
十一、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚 实信 用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但 不保 证 基 金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ，投 资者 在 做
出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2013/7/17-2013/12/31 0.44% 0.23% 2.19% 0.01% -1.75% 0.22%
2014/1/1-2014/6/30 0.58% 0.11% 2.36% 0.01% -1.78% 0.10%
2014/7/1-2014/9/30 3.26% 0.09% 1.20% 0.01% 2.06% 0.08%
2014/10/1-2014/12/31 5.22% 0.16% 1.20% 0.02% 4.02% 0.14%
（二） 本基 金累 计净 值增 长率与 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对 比图
注： 本基 金建 仓期 为 6 个 月， 建仓 期结 束时 各项 资 产配置 比例 符合 合同 规定 。本 基金 合同 生东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
39
效日 为2013 年7 月17 日 ，截 至 2014 年12 月 31 日 ，本基 金成 立不 满 两 年。
十二、 费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定， 法律 法 规
另有规 定时 从其 规定 。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 每日 按前 一日基 金资 产净 值 的1.50%年费 率计 提。 管理 费的 计 算方法 如下 ：
H＝E×1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送 基
金管理 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 五 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等 ， 支付 日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 每日 按前 一日基 金资 产净 值 的0.25%的年 费率 计提 。 托管 费的 计算方 法如 下 ：
H＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
40
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送 基
金托管 费划 款指 令， 基金 托 管人 复核 后于 次月 前 五 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。若 遇 法
定节假 日、 公休 日等,支 付 日期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第3－9 项费 用 ” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费 用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1.基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损 失 ；
2.基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3.基金 合同 生效 前 的 相关 费用；
4.其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十三、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书 依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理 办
法》 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》及 其他有 关法 律法 规 的
要求， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动进 行了 更新 ，主 要内 容如下 ：
（一） 在“ 重要 提示 ”中 ，更新 了法 律文 件名 称、 合同生 效日 、 “ 招募 说明 书 有关财 务数 据的
截止日 期” 和“ 其他 内容 的截止 日期 ” 。
（二） 在“ 一、 绪言 ”部 分，对 相关 法规 名称 进行 了更新 。
（三） 在“ 二、 释义 ”部 分，对 相关 法规 名称 进行 了更新 。
（四） 在“ 三、 基金 管理 人”部 分， 对基 金管 理人 及其义 务的 相关 内容 进行 了更新 。
（五） 在“ 四、 基金 托管 人”部 分， 对基 金托 管人 的相关 内容 进行 了更 新。
（六） 在“ 五、 相关 服务 机构” 部分 ，更 新了 直销 机构、 代销 机构 、份 额登 记机构 和经 办 注
册会计 师的 信息 。
（七） 在“ 八、 基金 的投 资”部 分， 更新 了“ 基金 投资组 合报 告” 的内 容， 截止日 期更 新 为
2014 年12 月 31 日 ，该 部 分内容 均按 有关 规定 编制 ，并经 本基 金托 管人 复核 ，但未 经 审 计。
（八） 在“ 九、 基金 的业 绩”部 分， 更新 了“ 基金 净值表 现” 和“ 本基 金累 计净值 增长 率 与
业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图” ， 该部 分内 容均按 照有 关规 定编 制， 并经本 基金 托管 人 复东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
41
核，但 相关 财务 数据 未经 审计。
（九） 在“ 二十 一、 其他 应披露 事项 ”部 分， 更新 了从 上 次《 招募 说明 书（ 更新） 》截 止 日
2014 年7 月 17 日至 本次 《招募 说明 书（ 更新 ） 》 截 止日 2015 年 1 月 17 日之 间的信 息披 露 事 项 。
上述内 容仅 为本 基金 更新 招募说 明书 的摘 要， 详细 资料须 以本 更新 招募 说明 书正文 所载 的 内
容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 详 细 内 容 ， 可 登 录 东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 网 站
www.orient-fund.com 。
东方基 金管 理有 限责 任公 司
2015 年 3 月2 日
