中原灵活配置：关于基金合同生效公告查看PDF公告
中原英石 基金管理有限公司 关于中原英石 灵活配置混 合型发起式证券投资基金 基金合同生效的公告 公告送出日期：2015 年2 月11 日 1 公告 基本 信息 基金名称 中原英石 灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金简称 中原英石 灵活配置 基金主代码 000986 基金运作方式 契约型开放式、发起式 基金合同生效日 2015 年2 月10 日 基金管理人名称 中原英石 基金管理有限公司 基金托管人名称 兴业银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资 基金运作管理办法》 等 相关法律法规以及 《 中 原英石 灵活 配置混合型发起式证券投资基金 基金合同》 （以 下简称 “基 金 合 同 ” ） 、《 中原英石 灵活配置混合型发起式 证券投资基 金招募说明书》 （以下简称“招募说明书” ） 的有关规定 2 基金 募集 情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2014]1392 号 基金募集期间 自2015 年 1 月23 日 至2015 年 2 月5 日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通 合伙） 募集资金划入基金托管专户的日期 2015 年2 月 9 日 募集有效认购总户数（单位： 户） 23 募集期间净认购金额（单位： 人民币元 ） 13,555,569.64 认购资金在募集期间产生的利息 （单位： 人民 币元） 1,657.80 募集份额 （单位： 份 ） 有效认购份额 13,555,569.64 利息结转的份额 1,657.80 合计 13,557,227.44 其中： 募集期间基金 管理人运用固有资 金认购本基金情况 认购的基金份额 （单位： 份 ） 10,001,375.14 占基金总份额比例 73.77% 其他需要说明的事项 作为本基金的发起资金， 本基金管理人 于2015 年 2 月 2 日运 用固有资金 通过 中原英石直销 中心认购本基金， 认购费 用为 1000 元，并自本 基金 基金合同 生 效之日起， 所认购的基金份额持有期限 不低于三年 。 其中： 募集期间基金 管理人的从业人员 认购本基金情况 认购的基金份额 （单位： 份） 108,696.75 占基金总份额比例 0.8% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的 办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确 认的日期 2015 年2 月 10 日 注：（1 ）本基 金募集 期间的信 息披露 费、会 计师费、 律师费 以及其 他费用由本 基金管理人承担，不从基金财产中列支。 （2 ）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总 量的数量区间为0至10万份（含）；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。 3 发起 式基 金发起 资金持 有份 额情况 项目 持有份 额总数 持有份额 占基金总 份额比例 发起份 额总数 发 起 份 额 占 基 金 总 份 额 比例 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有资金 10,001, 375.14 73.77% 10,001, 375.14 73.77% 3 年 基 金 管 理 人 高 级管 理 人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,001, 375.14 73.77% 10,001, 375.14 73.77% - 4 其他 需要 提示的 事项 基金销售机构对认购申请的受理不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构 确实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 投资人交纳认购 的基金份额的款项时， 基金合同成立； 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面确认之日起， 基金合同生效。 对于认购申请及认购份额的确认 情况， 投资人应及时向销售机构查询。 投资人也可以通过本基金管理人的客户服 务电话 （021-38874600）和网站（www.acfund.com.cn）查询交易确认状况。 根据本基金基金合同和招募说明书的相关规定， 本基金自基金合同生效之日 起不超过3个月开始办理申购、赎回。 在确定具体申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人 将 于申购、 赎回开放日前依照 《 证券投资基金信息披露管理办法》的 有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 风险提示： 本基金为发起式基金，在基金募集时，发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元， 且发起 份 额的持有 期限不 低于三 年。发起 份额持 有期限 满三年后，发起份额持有人将根据自身情况决定是否继续持有， 届时， 发起份额 持有人可能 赎回认购的本基金份额。 另外， 基金合同生效之日起三年后， 若基金资产规模低 于2 亿元， 基金合同自动终止， 投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不 保证基金 一定盈 利，也 不保证最 低收益 。基金 的过往业 绩并不 代表其 将来表现。 投资有风险， 敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件， 并选择适合自身风险承 受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 中原英石 基金管理有限公司 二〇一 五年二月十一日
